（科学技术哲学专业论文）科学界“马太效应”的研究.pdf

科学界“马太效应的研究 摘要 “马太效应 现象自古有之，而自1 9 6 8 年由美国著名的科学社会学家 罗伯特默顿发表文章首次提出这一概念并做专门研究，特别是在文章被 收录入科学社会学一书并出版后，很快便传入世界各国，引起了社会、 经济、政治、教育、管理等诸多领域的相关研究。在这些研究中，“马太 效应 通常被认为是一种违背公平原则且具有负面效应的现象而主张加以 抑制。但在“马太效应 这个概念提出4 0 多年后的今天，“马太效应现 象在许多领域特别是科学研究领域不仅没有得到有效的抑制，反而越演越 烈，甚至被制度化，产生着越来越大的影响。如果不对这一现象进行有效 的研究并采取正确的对策，会严重影响科学技术的发展甚至毁坏科学事业 本身。因此，对科学界“马太效应”现象加以客观的、辩证的研究，特别 是对它产生的主客观条件和积极意义进行客观的研究，并采取趋利避害的 应对之策，对于维护和促进科学事业的健康发展无疑有着重大的理论和现 实意义。 科学界“马太效应”是指对已有相当声誉的科学家做出的贡献给予的 荣誉越来越多，而对于那些还没有出名的科学家则不肯承认他们的成绩。 实际上，“马太效应不仅体现在科学荣誉问题上，它是一种在科学奖励、 科学交流、科学资源分配和科学人才的成长等各种科学社会活动中都普遍 存在的一种社会现象。 i 凡是合理的都是现实的，凡是现实的都是合理的。“马太效应之所 以能够在科学活动各个方面普遍而长期存在，决非偶然，而是有其存在的 根据和深刻原因的。首先，科学奖励、科学资源的稀缺性以及科学家个人 研究能力的差异性是其存在的先决条件；其次，“马太效应”在科学奖励、 科学交流、科学资源分配、科学人才的成长等重要方面的积极的社会作用 是其长期存在的社会原因；其三，“马太效应”对科学家个人的鼓励先进、 鞭策落后的激励作用是其存在的动力源泉；最后，科学家的需求、对科学 权威的崇拜以及科学权威的积极影响是其存在的心理原因。 为了更深刻的认识科学界“马太效应，我们从唯物辩证法的角度对 科学研究中与“马太效应相关的三个重要方面科学奖励、积累优势 和科学权威做了进一步的分析。最后对科学界“马太效应，我们提出通 过建立和完善相关的科学管理制度、倡导科学道德以及弘扬科学精神等多 方面的科学社会管理活动，可以扬长避短，发挥其正面效应，减少其负面 影响，使科学事业健康向前发展。 关键词：科学界马太效应存在合理性研究 r e s e a r c ho n “m a t t h e we f f e c t i ns c l e n c ec i r c l e a b s t r a c t i n19 6 8 ，t h ec o n c e p to f m a t t h e we 伍。c t i i ls c i e n c ew a sf i r s tp u tf o r w a r d b yt h ef a m o u sa m e r i c a l ls c i e n t i f i cs o c i o l o g i s tr o b 叭k m e n o n e s p e c i a l l y a 舭rh i sb o o ks d c 幻切可s c 切2 、v a sp u b l i s h e d ，m ec o n c e p ts o o nw a s i n t r o 山l c e dt om a n yc o u n l ：r i e sa no v e rt h ew o r l d ，a i l dl o t so f 咖d i e so nr e l a t e d p r o b l e m s i no t l l e rf i e l d ss u c h嬲 s o c i e 劬 e c o n o m y ， p o l i t i c s ， e d u c a t i o n ， m a i l a g e m e n te t c ，a l s ob e g 锄i i lm e s es t u d i e s ，h o w e v e r m a c t l l e we 日e c t w a u s u s u a l l yc o n s i d e r e da san e g a t i v ep h e n o m e n o nv i 0 1 a t i n g t h ep r i n c i p l eo ff a i m e s s ， s ot h eo b j e c t i v e ，d i a l e c t i c a lr e s e a r c ho nt 1 1 i se 艉c ta r ea s k e d i i lm i sp 印e r 、 w a n tt om a l s o m ee f r o r t si nt h i sa s p e c t m a n h e we 行色c t i i ls c i e n c em e a i l ss u c hap h e n o m e n o nt h a tt h ep r e s t i g i o u s s c i e n t i s t sh 习l v eb e e ng r a n t e dm o r ea i l dm o r eh o n o rf o rt 1 1 e i rs c i e n t i f i c c o n t r i b u t i o n s ，b u tt h ea c h i e v e m e n to ft 1 1 0 s e 硼- 1 ( 1 1 0 、n s c i e n t i s t si sr e m s e dt 0 a d m i t 1 1 1f a c t ，m a ：c d l e we 彘c t i ii sn o to n l yap h e n o m e n o ni nh o n o ro fs c i e n c e ， b u ti ti saw i d e s p r e a da i l dc o 姗o ns o c i a lp h e n o m e n o ni i lo t h e rs c i e n t i f i c a c t i v i t i e ss u c ha sc o m m u n i c a t i o n ，a l l o c a t i o no fr e s o u r c e s 锄dt a l e n t 舰证i 1 1 9i n s c l e n c e w h a ti sr a t i o n a li sa c t u a la n dw h a ti sa c t l i a li sm t i o n a l i ti sn o ta - n l - c o i n c i d e n c e 廿l a t m a 仕h e we 髓c t e x i s t si 1 1v 撕o u sa s p e c t so fs c i e n t i f i c a c t i v i t i e sf o ral o n gt i m e t h e r ea r es o m eb a s i sa i l dp r o f o u n dr e a s o n sf o ri t s e x i s t e n c e f i r s t l y ，t h es c a r c 毋o f s c i e n t i f i cr e w a r da n dr e s o u r c ea n dt l l ed i v e r s i 够 i na b i l 时o fs c i e n t i s t sa r ei t sp r e r e q u i s i t e s s e c o n d l y ，t h ep o s i t i v ec o n _ t r i b u t i o n s t om o t i v a t i o n ，c o m m u n i c a t i o n ，a l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ，t r a i n i n go ft a l e n t s 锄d o t l l e ri i n p o n ；m ta s p e c t so fs c i e n c ea r ebs o c i a lr e a s o n sf o r l o n g - t e me x is t e n c e t h i r d l y t h ei n c 饥t i v ee 行e c t so ns c i e m i s t s ，w t l i c he n c o u r 鹋ea d v a i l c e da i l ds p u r s l a g g i n g b e h i n d ，a r ea l s oas o u r c eo fi m p 咖sf o ri t se x i s 钯n c e f i n a l l y ，t l l en e e d s o fs c i e n c e s ，t h eb r i e f st os c i e n t i f i c 踟m o r i t ya n dt h ep o s i t i v ei n n u e n c e so f s c i e n t i f i c 瓠i t h o r i 够a r ei t sp s y c h o l o 西c a lr e a s o n s i no r d e rt oc o n 仃i b u t et o w a r d st l l eb e t t e ru n d e r s t a n d i n go ft 1 1 e m 砷血e w e f r e c t ”ms c i e n c e ，w e 如r m e ru s et i l ed i a l e c t i c a lm e t l l o dt oa 1 1 a l y z et h r e e i m p o r t 觚tp r o b l e m sr e l a t e dt o m a 曲e we 脏c t t - ms c i e n c e a w 砌i l ls c i e n c e ， a c c u m u l a t i o no f a d v a l l t a g ea n ds c i e n t i f i ca u t l l o r i 够f o rt 量l e ”m a t t l l e we 髓c t ”m s c i e n c e ，w ea l s ob e l i e v e 恤a t 、c 锄m a k ei tp l a yp o s i t i v er o l e sa 1 1 ds u p p r e s si t s n e g a t i v ei n f l u e n c e s ，a 1 1 dt h e np r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c eh e a l t h i l y b y p e r f o m i n gs o m em a n a g e m e n ta c t i v i t i e ss u c h 嬲e s t a b l i s h m ga i l dp e r f e c t i n gt h e r e l a t e dm a n a g e m e n ts y s t e mo fs c i e n c e ，a d v o c a t i n gt h em o r a lo fs c i e n c ea n d d i s s e m i n a t i n gt 1 1 es p i r i to f s c i e n c e 1 yw o r d s ：s c i e n c ec i r c l e ；m a t t l l e we 彘c t ；r a t i o n a l i 哆o fe ) 【i s t e n c e ；r e s e a r c h i v 绪论 “马太效应 现象自古有之，在当今社会各个领域也广泛存在着，特别是在科学研 究领域。但直到1 9 6 8 年由美国著名的科学社会学家罗伯特默顿在科学杂志上发表 论文第一次正式提出“马太效应 这一概念并对科学界“马太效应 加以比较系统的研 究以后，才传入世界各国，被科学家们普遍接受并引起了社会、经济、政治、教育、管 理等诸多领域的相关研究。这些研究中，“马太效应 通常被认为是一种违背公平原则 且具有负面效应的现象而主张加以抑制。但在“马太效应”这个概念提出4 0 多年后的今 天，“马太效应”现象在许多领域特别是科学研究领域不仅没有得到有效的抑制，反而 越演越烈，甚至被制度化，产生着越来越大的影响。所以对科学界“马太效应现象加 以客观的、辩证的研究，并采取有效的趋利避害之策，对于维护和促进科学事业的健康 发展无疑有着重大的理论和现实意义。 一、国内外研究现状 国外对科学界“马太效应 的研究始于1 9 6 8 年罗伯特默顿在科学杂志上发表 的一篇论文“科学中的马太效应对科学的奖励系统和交流系统的考察【l 】。在这篇 文章中，默顿第一次提出了科学界“马太效应 的概念，并对“马太效应在科学的奖 励系统和交流系统中的各种作用进行了分析，进而揭示了“马太效应的社会学基础和 心理学基础。1 9 7 3 年默顿在科学社会学一书中对科学界“马太效应 进行了更为系 统的研究，指出任何个体、群体或地区，一旦在某一方面( 如金钱、名誉、地位等) 获 得成功和进步，就会产生一种积累优势，就会有更多的机会取得更大的成功和进步。简 单来说就是强者更强，弱者愈弱，强弱间的差距越来越大。科尔兄弟在对美国大学物理 学家的职业生涯进行了大量的经验性研究后，于1 9 7 3 年出版了科学界的社会分层1 2 j 一书，深入研究了积累优势对科学奖励系统、分层系统的作用。朱克曼在她与众多的诺 贝尔奖得主的会谈及相关材料的基础上经过多年的研究，出版了科学界的精英【3 j 一 【l 】km e n 伽1 km a ：t l 量i e we 行c = c t ms c i 锄c 棚l er c w a r d 锄dc 咖岫i d o ns y s t 咖so f s c i c ea mc o 鸺i d c - c d 川 s c i 印，1 9 6 8 ( 1 ) 【2 】j 科尔，s 科尔科学界的社会分层【m 1 北京：华夏出版社，1 9 8 9 【3 1 ( 美) 朱克曼科学界的精英【m 】北京：商务印书馆，1 9 7 9 - 1 书，从积累优势的角度解释了科学界普遍存在的社会分层的现象。该书认为，诺贝尔奖 金获得者的师从关系、社会出身以及进入科学界精英集团所形成的科学优势的积累对于 他们的获奖是有很大影响的，但事实上，那些没有这些优势积累的科学家做出的贡献可 能要比那些诺贝尔奖获得者做出的贡献更大。哈格斯特洛姆在他的科学技术共同体 【l 】一书中对这个现象也进行了分析和阐述。他认为，那些以前已经做出过优秀科学成果 的科学家在以后的工作中会更加容易因为其良好的表现而获得报偿；而那些之前还没有 出名的科学家很可能还不会出名。之后，在1 9 8 8 年，默顿发表了他关于科学中“马太效 应”的第二篇论文“科学中的马太效应i i 关于积聚优势与智力财富的标志 【2 】，一 方面他从新的角度对科学中的积累优势以及“马太效应的相关问题进行了思考，并对 年轻科学家的优势和劣势的积累问题进行了分析和阐述，还对积累优势过程中的反向作 用力进行了进一步的讨论。另一方面对当时“马太效应的应用情况进行了总结，指出 马太效应这个词及其理念已经得到广泛的传播，不仅在西方被频频使用，而且已经 传到了中国，被称为m a t a i ) ( i 妯呜。除了地域上的广泛性， 马太效应的研究 领域还从科学社会与历史学渗透到了的其它学科，如经济学领域、教育学领域以及管理 研究领域等。 国内对科学界“马太效应 的研究始于1 9 8 0 年于得胜在自然辩证法通讯上发表 的论文“科学中的马太效应国外科学社会学的一项研究介绍刀【3 】。在中文科 技期刊数据库中，笔者通过“题名= 马太效应查阅了3 0 多年来( 1 9 7 9 年_ 2 0 1 1 年) 国 内公开发表的有关“马太效应的学术论文，共有4 6 7 篇，研究领域包括科学研究、社 会历史、人力资源管理、经济学、教育学以及各种行业研究。其中，直接讨论科学研究 中“马太效应问题的文章大约有6 0 多篇。在这些文章中，讨论得比较多的主要有以下 三个方面： 一是关于科学界“马太效应”形成的基础和根源问题。于得胜【3 】在研究了科学奖励 与“马太效应某些现象的关系之后，进一步考察了“马太效应”的社会学和心理学基 础。邓国天【4 】认为“马太效应 是科学与社会相互联系、相互作用的一种矛盾运动，并 进一步探讨了“马太效应 在我国科技界存在的基础和条件，他认为“马太效应 的存 【1 1 ( 美) 哈格斯特洛梅科学技术共同体【m 】贝两 ；版公司，1 9 6 5 【2 lr k m e r t n em a n i l e we 脏c ti i is c i 曲c ci i c 啪u l a l i v ea d 啪t a g e 鲫d t l l es y i n b o i i 锄o f i n t c l l 。咖a lp m l ，e n y 川 i s l s 1 9 8 8 ( 7 9 ) 【3 1 于得胜科学中的“马太效应”国外科学社会学的一项研究介绍川自然辩证法通讯，1 9 印( 6 ) 【1 邓国天必须正确认识科学中的“马太效应”【j 】福建师大学报( 哲学社会科学版) ，1 9 8 2 ( 3 ) 2 - 亡亘盔堂塑堂焦迨塞 登堂墨：墨盔垫廛：鱼叠窒 在与科学家的个人条件、科学劳动的特点及社会心理的因素都有关系，还指出奖励制度 正是“马太效应借以起作用的直接基础。王志田【l l 从优势累积与马太效应、论文引 证与光环效应、追溯前业与回溯效应、工作环境与波敦克效应、科学权威与普朗克效应 以及精英终身制与棘轮效应等六个方面对各种形式的“马太效应 产生的原因进行了 探析。张宣平和王炎【2 l 从实证的角度对“马太效应的存在性就行了考察，指出马太效 应的普遍存在是一个不容否认的事实。曾品固【3 】从科学认识论的角度探索了“马太效 应”产生的根源。他认为，“马太效应”的产生，既有其社会学根源：即成果、贡献造 成了科研社会条件等的积累优势，使其向著名科学家集中；而且有认识论的根源：即科 学认识在确立为真理，被科学共同体接受、承认这一过程中，往往要产生“马太效应”。 王萍【4 l 认为“马太效应一是科学共同体运行的一种必然结果和现象，而且进一步指出 “马太效应 在科学共同体中产生的根本原因和必然性是：科学共同体内的高度竞争、 科学研究资源的稀缺和科学家在研究能力上的客观差别的存在。林强【5 】研究了科学共同 体内的“马太效应”，认为是科学研究系统的奖励结构这一科学共同体内的社会运行机 制形成了“马太效应 。楼慧心【6 】研究了大科技研究背景下“马太效应”的内部结构， 她认为，在现代科技界起作用的“马太效应 ，是由“棘轮效应”和“赢家通吃 共同 构成的，具有超级正反馈结构的社会运行机制。同时她还探讨了“马太效应得以形成 和强化的必要条件和基础。杨超【7 l 从社会资本的视角研究了科学共同体中的“马太效 应”，认为科学共同体内“马太效应 的形成，实质上是社会资本积累的结果。马来平 【8 】研究了科学界“马太效应”的范围和限度，指出“马太效应的存在以不同对象之间 的荣誉或知名度具有明显差距为前提，而且差距愈大，效应愈明显，它在科学界具有普 遍性。陈雅娟和罗仕国【9 】从强化理论的角度对科学研究中“马太效应存在的合理性进 行了研究。文章认为，科学研究中的“马太效应”是一个长期而大量存在的客观事实， 有其复杂的社会心里原因。它对科学家从事科学研究行为的一种强化作用是其存在的社 会原因，而人性需求、对权威的信赖和权威论证则是其存在的逻辑心理原因。 【1 】王志羽科学界的社会分层效应川科学技术与辩证法，1 9 9 l ( 2 ) 【2 】张宣平，王炎论马太效应对于科技发展的影响田科学管理研究，1 9 9 3 ，l l ( 1 ) 【3 l 曾品同试论马太效应产生的科学认识论根源阴宜宾师专学报( 社科版) 1 9 9 8 ( 1 ) 嗍千萍论科学技术共同体中的“马太效应”【j 】科学学研究，1 9 9 7 ，1 0 ( 2 ) 嘲林强论科学技术共同体内的“马太效廊”们科学学与科学技术管理，1 9 9 9 ，2 0 ( 1 0 ) 嘲楼慧心马太效应与大科技研究【j 】自然辩证法研究，2 0 0 3 ，1 9 ( 7 ) 【7 l 杨超社会资奉视角下科学技术共同体中的马太效应川科技情报开发与经济，2 0 0 8 ，1 8 ( 1 8 ) 嗍马来平科学界的马太效应：范围和限度们贵州社会科学，2 0 l o ，2 5 1 ( 1 1 ) 【9 l 陈雅娟，罗仕国从强化理论看科学研究中“马太效应”存在的合理性明科技管理研究，2 0 l l ( 6 ) 3 二是关于科学界“马太效应”的社会作用问题。于得胜【i 】研究了“马太效应 在科 学界的科学荣誉的分配、科学思想的交流、科学人才的成长和资源分配等方面的作用， 提出要正确地认识“马太效应，积极利用它的有利作用，而限制其消极作用。邓国天 【2 】研究了“马太效应 的积极作用，指出“马太效应 作为一种推动力，能鞭策已出名 的科学家继续努力；但他同时也指出“马太效应 可能会造成的荣誉的不适当集中、对 权威的过分崇拜，由此必然影响学术上平等、民主原则的贯彻，压抑未出名的科学家和 中青年科技工作作者。张宣平和王炎【3 】认为“马太效应对于科技发展最为有害的一方 面在于这种效应引起的分配不公而带来的消极后果，如挫伤科学家的积极性、妨碍发现 科学新人和新的理论等等，但他同时也认为“马太效应 在精英科学家的培养、科技资 源的合理配置和科技信息的交流等方面也具有正功能。王萍【4 1 从“公平与效率 的角度 对“马太效应的社会作用进行了分析。林强【5 】贝0 从学术权威的角度分析了科学共同体 中“马太效应对科技发展的作用和影响。康贝贝【6 】，祁延掣7 1 分别从不同的角度去探 讨了“马太效应 对科学技术发展的积极和消极作用，指出“马太效应在科学权威的 形成、学术团队的壮大、激励机制的完善，科研资源的合理配置等方面发挥积极作用的 同时，也有可能会造成学术领域的两极分化，阻碍年轻人的成长，滋生学术不端行为和 造成科研资源积压浪费等。马来平【8 l 辩证地分析了“马太效应在科学奖励系统、科学 交流系统、科研资源分配和人才成长中的作用，指出在科学中“马太效应的作用问题 上存在着一种二律背反现象，同时认为“马太效应 兼有积极作用和消极作用两重性， 但其积极作用是根本的、占主导地位。 三是关于针对科学界“马太效应刀的对策问题。曾品剧9 】从科学认识论的角度出发， 指出为了发挥“马太效应”的正效应，减少其负效应，一要抓住科学评价这一贯穿科学 检验、接受、承认始终的关键环节，对科学理论进行再认识；二要深入开展科学真理， 价值问题的研究；三要深入开展科学认识发展中的社会性问题；四要在科学发明的主体 于得胜科学中的“马太效戍”国外科学社会学的一项研究介绍田自然辩证法通讯，1 9 舳( 6 ) 【2 l 邓国天必须正确认识科学中的“马太效应”【j 】福建师大学报( 哲学社会科学版) 1 9 8 2 ( 3 ) 【3 1 张宣平，王炎论马太效应对于科技发展的影响叨科学管理研究，1 9 9 3 ，1 l ( 1 ) 刚王萍论科学技术共同体中的“马太效虑”川科学学研究，1 9 9 7 ，l o ( 2 ) 嘲林强论科学技术共同体内的“马太效应”川科学学与科学技术管理，1 9 9 9 ，2 0 ( 1 0 ) 嘲康贝贝“马太效应”对科学技术发展的影响川沈阳农业大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 6 ，8 ( 2 ) 忉祁延慧“马太效应”对科技奖励的影响叨兰州交通大学学报，2 0 0 9 ，2 8 ( 5 ) 嘲马来平科学界的马太效应：范围和限度【j 】贵州社会科学，2 0 l o ，2 5 1 ( 1 1 ) 嗍曾品固试论马太效应产生的科学认识论根源阴宜宾师专学报( 社科版) ，1 9 9 8 ( 1 ) 4 中树立正确的人生观，科学观和价值观。林强【1 1 强调要充分发挥科技道德的影响力防止 和消除“马太效应 现象的消极影响。楼慧心【2 】提出，一要在科研资源和利益分配中坚 持效益与公平兼顾的原则；二要加快制度性规范的建设；三要完善现代科技信息、人才 信息的收集利用手段。刘向利3 】认为除了采取一些政策和制度性的措施外，还要处理好 科学发展不同阶段的侧重。康贝贝【4 】提出可以通过弘扬科学精神、倡导科学道德、完善 管理体制和健全相应法规等措施来抑制“马太效应 的消极作用，促进科学技术健康、 持续发展。钟志云和陈心文【5 l 认为具体可以从科研领域的资源利益分配制度、自主创新 的支持力度、科技奖励的引领作用、科技项目评审与评估的制度及科技成果的评价和奖 励的制度、科技奖励过程的管理、社会力量设奖的规范和有利于创新人才成长的文化环 境的构建等七个方面考虑如何弘扬“马太效应 的积极因素，减少或避免其负面影响。 二、本文研究的目的、思路和内容 从上述国内外学者对科学界“马太效应 的研究来看，大部分学者对“马太效 应”的研究往往都是采取一种中性的态度，甚至有些学者还认为这是一种违背公平原则 的具有负面效应的现象，对其进行客观、辩证的和系统性的研究很不够。基于此，本文 想对科学界“马太效应做一个客观、辩证和系统性的研究，以求为科学界“马太效 应 存在的合理性找到一种理论和现实的依据。 本文研究的思路主要是，先对科学界“马太效应”的含义及表现形式进行研究，探 索科学界“马太效应”真正的内涵，为进一步研究做好概念上的准备；接着，在此基础 上，对科学界“马太效应 形成和长期存在的根据进行考察，并对与科学界“马太效 应 相关的几个重要方面进行进一步的剖析，最后就如何正确对待和处理科学界“马太 效应”问题提出相应的对策。 本文研究的内容主要分为以下三个部分： 第一部分，对科学界“马太效应 作定性描述，分析了科学界“马太效应 的概念、 实质、发生机制以及它在科学研究的四个主要方面一科学奖励、科学交流、科学资源 【1 】林强论科学技术共同体内的“马太效应”叨科学学与科学技术管理，1 9 9 9 ，2 0 ( 1 0 ) 阁楼慧心马太效应与人科技研究【j 】自然辩证法研免2 0 0 3 ，l9 ( 7 ) d 1 刘向荣“马太效应”对科技发展的影响旧内江科技，2 0 0 6 ( 9 ) 【4 1 康贝贝抑制“马太效应”对科学技术消极影响的对策们沈阳农业大学学报( 社会科学版) 2 0 0 6 ，8 ( 4 ) 【5 1 钟志云，陈心文科技奖励中的“马太效应”及其对策川广东省社会主义学院学报，2 0 0 8 ( 3 ) 5 分配和科学人才成长的表现形式。 第二部分，从形成的客观条件、对科学发展的积极的社会作用、对科学家个人的激 励作用以及存在的心理基础等方面对科学界“马太效应形成和长期存在的根据进行深 入的考察，以期为科学界“马太效应 找到一个相对合理的位置。 第三部分，从唯物辩证法的角度全面剖析了与科学界“马太效应”有关的三个重要 方面积累优势、科学奖励和科学权威，并就如何在科学研究中j 下确对待和处理“马 太效应”的问题提出了的一些初步的原则性建议。 三、本文研究的意义 当今世界，科学发展已进入大科学的时代，科学界“马太效应作为一种历史的产 物，随着大科学的特征日益明朗化而不断地得到加剧，在科学界产生越来越大的影响。 所以，对科学界“马太效应 研究在当今大科学时代有着十分重要的理论和现实意义。 理论意义：从各个不同的角度对科学界“马太效应”存在的合理性进行研究，进一 步丰富科学界“马太效应 的研究理论。特别是激励理论视角的研究，更是一种新的尝 试，是科学社会学理论与西方管理学理论的一次交叉和融合，为科学社会学提供新的理 论视角，使人们能够从更广阔的视角来看待科学社会学中的问题。另一方面，这一次交 叉和融合也拓展了西方管理学理论的应用。 现实意义：通过对科学界“马太效应”形成和长期存在的原因的深入考察，为科学 界“马太效应”的存在找到了一种理论和现实的依据，使我们能更加理智地看待“马太 效应 ，制定出合理的科技体制，促进科学的健康快速发展。 第一章科学界“马太效应”的含义及表现形式 1 1 科学界“马太效应”的含义 在圣经新约马太福音中有这样一则故事：一个国王在远行前把三个仆人叫到 面前，然后给他们每人一锭金子，并吩咐他们拿着这锭金子去做生意。过了一段时间， 国王远行回来，三个仆人就一起来面见国王。第一个仆人说：“我的主人，我拿着你交 给我的那一锭金子去做生意，一共赚了十锭。国王听了非常高兴，于是就奖励了他十 座城池。紧接着第二个仆人又报告：“我的主人，我拿着你交给我的那一锭金子去做生 意，现在又赚了五锭。一国王听后同样也很高兴，给了他五座城池作为奖励。最后第三 仆人报告说：“我的主人，因为我害怕把你交给我的那一锭金子弄丢了，所以我一直把 它包在手帕里没拿出来。”国王一听非常生气，马上命令把第三个仆人的那一锭金子夺 过来赏给第一个仆人，还说到：“因为凡有的，还要加给他，叫他有余；没有的，连他 所有的也要夺过来。刀这个故事蕴含了经济社会中一种普遍而客观存在的现象：即强 者愈强、弱者愈弱，或者说，赢家通吃。 1 9 6 8 年，美国著名科学史研究者罗伯特默顿在分析科学技术共同体中关于科学荣 誉分配时发现，“著名的科学家获得了与他们的科学贡献不相称的太多荣誉，而那些相 对不知名的科学家总是获得与其贡献相比相对较少的荣誉。【l p 通过对比马太福音的故 事的寓意后，默顿将这种科学界普遍存在的偏好有名科学家的社会心理现象命名为“马 太效应 。到了1 9 7 3 年，默顿通过对相关现象的进一步分析后拓展了“马太效应”的 含义，指出任何个体、群体或地区一旦在某一方面( 如金钱、名誉、地位等) 取得成功 后，很可能就会在这个方面产生一种优势的积累，从而就会有更大的机会取得更大的成 功。由此可见，“马太效应 的本质其实就是一种优势的积累，也就是说当某些个人或 团体获得某种有利条件和奖励的时候，其优势就开始累积起来了。这些有利条件和奖励 会使的获得者越来越快地成长，优势越来越大，从而又会获得更多有利条件和奖励，以 “滚雪球 的方式向前发展；相反，未获得者则相对地越来越处于劣势。特别是在科学 界中，一旦科学家们因为自己做出的科学贡献而在他们的领域达到某种地位之后，再想 退回到原来的位置几乎是不可能的了，比如那些获得诺贝尔奖的科学家们，他们会永远 【1 1 ( 美) 罗伯特默顿科学社会学【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 3 ，p 6 l o _ 6 l1 7 一 享有这种荣誉，而这种“荣誉终身”将会形成积累优势的良性循环。但反过来，人们对 于那些未出名的年轻的科学家的成就期望值、重视程度和评价往往过低，以至于在科学 荣誉和资源的分配上往往会处于一种不利的劣势地位，由此很可能就会导致这种劣势积 累的恶性循环的发生。这样一正一反的结合，必定会导致富者愈富，穷者愈穷的结果。 科学界“马太效应是科学技术共同体运行的必然结果和客观现象。在某种意义上 来说，它是对科学家的种承认机制，在科学技术共同体内起着一种社会分层的作用。 究其发生的机制，我们发现，它其实就是一种社会心理机制，j 下如默顿所指出的那样： “一位杰出科学家提供的认识素材，可能会比一位无名科学家提供的大致相同的素材有 更大的激励价值这原理为马太效应的交流功能提供了社会心理学基础。i l j 1 2 科学界“马太效应”的表现形式 科学界“马太效应 是高度竞争的科学研究活动的要求和必然产物，是科学研究领 域普遍存在的一种现象，有着各种各样的表现形式。 1 2 1 在科学奖励中的表现 科学界“马太效应 首先表现为一种在科学奖励系统中的不公正的科学荣誉分配的 现象。这种现象主要出现在两种情况之中：一种情况是当知名学者和不知名学者在一起 合作研究时，人们往往会把他们的研究成果主要归功于那些名气更大和声望更高的合作 研究者，由此，那些由研究成果所导致的各种荣誉也往往会过多分配给这些知名的合作 人，而不太知名合作人所能分配到的荣誉则相对较少。比如当一些知名科学家和一些未 知名的年轻研究者合作发表研究论文时，读者往往都会出现这样的一种心理，觉得那些 知名科学家才是这篇论文的主要贡献者，论文的思想和水平直接就是知名科学家思想和 水平的体现，而那些不知名年轻研究者则只是在知名科学家指导下的写作者或实验者。 有一位诺贝尔化学奖获得者曾经说过：“当人们见到论文上我的名字时，他们总是记得 我的名字，而记不得其他人的名字。【2 j 另一种情况是当知名学者和不知名学者彼此独 立地发现或做出了一些重要的科学成果时，人们也总是会把这些成果的发现优先权和更 【1 1 ( 美) 罗们特默顿科学社会学【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 3 ，p 6 2 8 嘲( 美) 罗伯特默顿科学社会学【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 3 ，p 6 1 2 8 多的荣誉给予那些著名的人物，因为人们会觉得，著名人物的这些发现会比其他人更有 意义，更值得重视，而另外那些也做出了同样发现的不知名的研究者的工作，人们却给 予了不公正地评价，并且对他们的贡献往往也只是在文献的脚注或尾注之类的不显眼的 位置上一笔带过。对此，一位物理奖获得者很感同身受地说到：“有些令人气愤的是， 当某人和你齐头并进，他发现了显然你也发现的事实时，每个人都给予他以荣誉，仅仅 因为他是一位著名物理学家或是其领域的一位著名人物。【l j ”还有一个著名的事例就是， 莱布尼茨在与牛顿关于微积分发明优先权的争论中，被人指责为“剽窃者 ，很大程度 就是因为牛顿作为一个科学家当时在各个领域取得了划时代的成果，相对而言莱布尼茨 仅仅是一名几何学家，从而让当时的人们在社会心理上产生了一种“马太效应 ，使得 莱布尼茨蒙冤受屈了几十年。哈格斯特洛梅在他的著作科学技术共同体中进一步指 出，那些在过去做出过优秀成果的科学家往往因为其良好的工作业绩而在将来更容易得 到报偿，甚至即使是已经有人在他之前完成该项工作还是这样；而那些不出名的科学家， 大约仍然不会出名。【2 】这种把过去完成的业绩累积起来，从而在资源分配中形成一种竞 争优势，并影响以后荣誉分配的现象被称为“累积优势效应 ，是“马太效应”在科学 奖励中的一种表现形式。 除了上面两种情况外，科学家在各种科学机构分层结构中的不同地位也会导致这种 “承认”和奖励分配不公正的现象的发生。那些在处于边远地区的声望又比较低的机构 里工作的科学家所取得的科学成果是很难得到及时和公平公正的承认的，但是反过来， 如果他们所在工作单位的声望比较高的话，那么他们所取得的科学成果不仅能够获到应 有的“承认，有时甚至还会得到比“应有”更多的奖励。由此可以看出，那些在名牌 科学机构工作的科学家，在大多数情况下，先不考虑他们所取得的成就怎么样，都会更 加容易地获得“承认和奖励。当然，我们也应该清楚地认识到一个事实，那就是一般 也只有那些因工作出色而取得较大成就的科学家才能进入这些声望较高的科学机构，反 过来，这些科学机构也往往是因为科学家在其中工作所取得的杰出成就而声名远播的。 这种因工作环境不同而导致奖励分配不公的现象被称为“波敦克效应 【3 】，也是“马太 效应 的一种表现形式。 科学奖励中的“马太效应”有自身的特点。首先，从空间上看，一旦科学家因为自 ( 美) 罗伯特默顿科学社会学f m 】北京：商务印书馆，2 0 0 3 ，p 6 1 3 i 羽( 美) 哈格斯特洛梅科学技术共同体【m 1 贝两出版公司，1 9 6 5 ，p 2 4 嘲郝海燕简论科学奖励中“马太效应”的几种表现形式川自然辩证法研究，1 9 兜( 5 ) - 9 - 己出色的工作而获得了某种承认与地位之后，就很难退回到原来的地位了，这种“荣誉 终身”的现象被称为“棘轮效应 ，就像是有棘爪的棘轮一样，可以防止倒转。这表明， 科学家在科学界的分层体系中的地位只能从底层逐步上升而不可下降，而且层次越高， 这种效应表现得就越明显，比如诺贝尔奖的获得者。对此，朱克曼曾有这样的论述：“一 旦成为一个诺贝尔奖获得者，不论是好是歹，都将稳固地居于科学界的精英行列。i l p 其次，从时间上看，科学家一旦获得奖励，特别是获得较高层次的奖励之后( 如诺贝尔 奖) ，即使他在以后的工作中不再有新的成果或比较大的贡献，但他之前所获得这些奖 励和承认也会在很长的时间里甚至在一生中反复地对他的荣誉、地位、财富和工作条件 等诸多方面产生的持续有效的影响，使他“终身受益。 1 2 2 在科学交流中的表现 科学的发展离不开科学交流。科学成果只有及时进入了科学交流系统才有可能被人 们了解、承认和应用。但事实上，不同科学家的科学成果在科学交流系统中被了解、承 认和应用的程度和速度都是不同的，往往越是著名的科学家的科学成果，被了解、承认 和应用的程度会越深，传播的速度也会越快。因为在这个过程中，人们往往会对那些由 声望较高的科学家所做出的科学成果、所撰写的论文和著作更感兴趣，更加重视。美国 心理学会对此曾做过这样的一个研究，发现大约有1 5 2 3 的心理学家是凭作者来选 择文献的1 2 j 。特别是在当今这个信息量成指数增长的世界中，任何一个人，不管他的记 忆力有多强，要阅读和了解发表的全部论文和著作都是一件不可能的事情，即便是只选 择那些他自己最感兴趣的去阅读，也是不可能的。那么人们在这种情况下所能做就是选 择和阅读那些声望高的作者的论文和著作，这样人们更有可能在有限的时间和精力旱更 快更好地获取所需要的信息。 另一方面，科尔兄弟对美国大学物理学界发表论文的引证情况进行研究，结果发现 两种倾向：其一，科学家们在科学研究过程中，往往会引证那些对他们所研究的问题或 领域具有重大影响的工作或者是那些经常被引证的工作，因为一篇论文被频频引用从某 种程度上也表明了它的科学价值和科学意义。当一些科学家因其出色的工作取得一定的 积累优势而成为某些领域的权威后，往往会受到同行的信赖和崇拜，从而他们的论著会 以很高的频率被其同行所引用。科尔兄弟把这种在论文引证方面的“马太效应形象地 【1 1 乇志田科学界的社会分层效应【j 】科学技术与辩证法，1 9 9 l ( 2 ) 【2 l ( 美) 罗伯特默顿科学社会学【m 1 北京：商务印书馆，2 3 ，p 6 1 9 1 0 - 称为“光环效应 。其二，论文引证中存在着这样一种现象，就是当一位科学家的因其 杰出的成绩得到承认而变得知名之后，不仅其当前的工作被频繁引用，其早期工作的引 证数量的也会相应增加，这种现象的出现主要是因为他此时此刻在科学界分层体系中所 处的位置，而不是因为他早期工作的质量得到了什么改进。当然也不排除是因为他早期 的工作可能蕴含了当前得到承认的工作的核心思想和关键方法的这种情况。这种因为科 学家成名后而可能会追溯并重新评价其早期工作的现象被称为“回溯效应 。关于论文 的引证还有一种情况就是科学家们一般不愿意引证比自己水平和声望低的科学家的论 文而乐于引证比自己水平和声望高的科学家的论文，这也是为什么有声望的科学家的论 文会被更多地引证的原因之一。此外，在论文发表这个环节上也会出现“富者愈富、贫 者愈贫”的现象，如果一个科学家已发表的论文越多，其新作往往越容易获准发表，而 对某个不知名的作者来说，他的处女作常常受到更严格的审评。 最后需要指出的是，在科学交流系统中，不论是论文的发表，还是论文的选阅和引 证，都会受到作者所在工作单位的科学声誉的影响。处于声誉较高的工作单位的科学家 的论文往往更容易被发表、选阅和引证。可见，科学交流系统也受“波敦克效应”影响。 1 2 3 在科学资源分配中的表现 科研资源主要包括研究经费、仪器设备、情报和图书资料以及人才资源。在科学研 究领域，经常会出现这样的现象，愈是著名的研究机构愈是会吸引更多的优秀的科学人 才，由此愈发变得更加著名而产生一个良性的循环。比如，众所周知，哈佛大学、普林 斯顿大学、伯克利大学、哥伦比亚大学，加州理工学院以及芝加哥大学是美国甚至是全 球都非常著名的大学，有统计数据表明，虽然这六所大学所培养的物理学博士和生物学 博士大概只有全美的同类博士的五分之一，但是在全美所有获得诺贝尔奖的博士中，它 们所培养的博士所占的比例就超过了三分之二。还有统计数据表明，它们对科学界的那 些精英有着非常强的吸引和聚集能力，前后大约有7 0 的诺贝尔奖获得者在它们那旱学 习和工作。刚好相反，一些声望不是太高、名气不是太大的研究机构想要吸引一些优秀 的科学人才往往是一件非常困难的事情，不仅如此，有时候甚至连自身已有的人才也会 流失，由此而变得更加的“穷困潦倒 而陷入“抓襟见肘 的局面。【l l 当然，除了人才 资源以外，类似的现象也会发生在其他资源的分配上，愈是著名的研究机构愈是容易获 【1 1 ( 美) 朱克曼科学界的精英【m 】北京：商务印书馆，1 9 7 9 ，p 6 8 - l l - 得更多的研究经费、仪器设备和情报图书资料，从而为开展高深的科研项目的研究创造 有利的条件，反之，那些名气不大的科研机构却很难获得必要的科研经费，不要说一些 常规的科研项目难以开展，有时甚至连一些简单的科研项目的研究都开展不起