（管理科学与工程专业论文）基于生命周期理论的建筑企业成长战略研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 作为我国国民经济的四大支柱产业之一的建筑业随着我国入世和申奥的成 功，其在国民经济中的地位更加彰显重要。建筑业的成长战略也倍受企业界和 学术界的关注，成为近阶段研究热点之一。 本文从企业成长战略的理论入手，基于生命周期理论分析成长战略对建筑 企业的作用本文分析了建筑企业的财务指标在生命周期中的表现，分别纳入 时点、时段及曲率三参数集之中，尝试运用三参数法对建筑企业生命周期各阶 段进行构造：同时，分析了建筑企业在不同生命阶段的特点，结合笔者所在单 位的实际，进而总结了建筑企业在成长过程中适用的竞争战略和成长战略：最 后提出了三参数法基于生命周期理论的建筑企业成长战略分析框架。 通过上述研究，本文发现：建筑企业在成长过程的不同生命阶段，对应的 适用战略是不同的建筑企业在不同的生命周期阶段，必须采用不同的成长战 略( 或战略集合) ，才可以提升企业的核心竞争力，促进企业可持续的繁荣发展； 本文提出的三参数法基于生命周期理论的建筑企业竞争与成长战略分析框架， 具有实用价值和可操作性。 关键词：建筑企业，生命周期，成长战略 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t w i l l lt h es u b s c f i 蛳o no fw t oa n ds u c c e s s f u lb i df o r2 0 0 8o l y m p i c so fo u r c o u n t r y , c o n s t r u c t i o ni n d u s t r y , a so n eo fe r rc o u n t r y sf o u rp i l l a ri n d u s t r i e si n n a t i o n a le c o n o m y , h a sw i t n e s s e dap r o n o u n c e dl i f ti nb o t hi t ss t a t u sa n di m p o r t a n c e i nt h en a t i o n a le c o n o m y n 他c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi no n rc o u n t r y , w h i c hh a sj u s t s t e p p e di n t oas p e c i a ld e v e l o p m e n tp e r i o d , i se n j o y i n gi n c r e a s i n gw i d ea n e n t i o n s l i f e c y c l et h e o r ya n do t h e rr e l e v a n ts t r a t e g i ct h e o r i e sw e r ee m p l o y e d b yw h i c h t h ec h a r a c t e r so ft h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi nd i f f e r e n tl i f e c y c l e sw e r es t u d i e da n d t h ee f f e c t so f c o m p e t i t i o na n dd e v e l o p m e n ts t r a t e g yo ni t sg r o w i n gw e r ea n a l y z e d 1 1 1 ef i n a n c i a li n d e x e sw e r ec a t e g o r i z e di n t ot h r e ep a r a m e t e rg r o u p s ，i e ，t i m e ，p e r i o d ， a n dc u r v a t u r e ，w h i c hw e r ee m p l o y e dt oc h a r a c t e r i z et h ed i f f e r e n tl i r ec y c l e s a t r i p a r a m e t e ra n a l y s i sf l a m ew a sp r o p o s e db a s e do nt h ea n a l y s i so fc o m p e t i t i o na n d d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e so f d i f f e r e n tc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s i tw a gc o n c l u d e df r o mt h es t u d i e so ft h i st h e s i st h a td i f f e r e n tg r o w i n gs t r a t e g y s h o u l db ea d a p t e di nd i f f e r e n tl i f e - c y c l ep h a s e si no r d e rt oe n h a n c et h ec o r e c o m p e t i t i v ee d g e t h et r i - p a r a m e t e ra n a l y s i sf r a m ep r o p o s e df o rt h ee n t e r p r i s e l i f e c y c l ew a sv e r i f i e db e i n ga p p l i c a b l ea n do p e r a b l e k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ，l i f ec y c l e ，g r o w i n gs t r a t e g y 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 理论背景 根据美国1 9 9 8 年的调查，年销售额以1 0 及以上的速度递增的企业有7 8 创立不到6 年，那些销售无增或者有减的企业，能活过6 年的仅占2 7 5 。中 国1 9 7 8 年以后新出现的企业，寿命更为短暂，平均为3 4 年，超过l o 年的仅 2 4 7 。为什么同样在一个市场经济宏观环境里，有的企业能迅速发展壮大起 来，而有的企业却萎缩、亏损甚至破产? 为什么生产相同产品的企业，有的企 业利润丰厚、有的企业亏损严重? 为什么有的企业能长期保持自己的竞争优势， 有的企业则频频受到竞争者的重创，好景往往不长? 究其原因，主要是企业没 有一个好的成长战略因此，成长战略应成为企业和企业家关注的重点。 企业成长构成一国经济发展和繁荣的基础，但对它的研究却一直处于经济 学主流之外管理理论虽以企业为研究对象，但主要涉及管理方面的职能，却 较少关注企业成长问题。随着产业组织理论的发展，企业行为逐渐成为研究的 中心，相应地企业成长问题也日益受到重视。企业成长是一个复杂的动态过程， 受许多的因素制约，其中有些已得到初步分析，但更多的因素还没有能够研究 清楚，特别是企业成长方面的理论模型还处于很低的水平，企业成长与经济发 展之间的关联机制还尚未涉及。这些均给理论研究提出了极大的挑战，同时也 说明对企业成长的研究还是一片处于报酬递增阶段的沃土。作为企业成长重要 模式的一体化也同样被经济学界关注，但目前的研究大部分是从经济学角度出 发的。经济意义上的一体化是可以减少市场交易的成本，市场交易会形成庞大 的讨价还价成本，还有因为商业信用带来的风险成本，纵向一体化将市场的各 种交易成本演变成了企业内部的管理成本。因此从经济理论上来说精于管理的 企业可以通过纵向一体化带来直接的经济效益但是很多时候一个企业实施一 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 体化战略考虑的并非直接是以其经济收入作为目的，而更多的是站在企业的战 略层次的高度来做出这样的决策本文将结合笔者所在企业的实际，研究如何 从理论到实际，将理论与实际战略制定有机的结合起来，以促进企业健康持续 发展则。 1 1 2 研究意义 我国施工企业所处的建筑业，在国民经济产业中占有举足轻重的位置。作 为国民经济四大支柱产业之一，建筑业的发展带动和促进了国民经济其他部门 的发展，为我国国民经济发展发挥了重要作用。随着入世和申奥的成功，我国 建筑业进入了特殊发展时期。因此，建筑业的发展倍受关注。 许多业内人士，对我国建筑企业的发展作了大量的研究和预测。但是，在 已有的研究成果中，大多数学者对建筑企业的研究是从政府政策入手，或者从 企业产权角度、组织结构方面展开，真正从建筑企业自身情况及战略的角度出 发研究这一问题的还较少。然而实践中，战略的准确制定和有效实施，对建筑 企业的生存和发展起到了至关重要的作用。 据中国建设报报道，中国建筑业，建国以来特别是改革开放以来，发 生了巨大的变化。随着国民经济的快速增长，固定资产投资率逐年提高，建筑 业增加值平稳上升，扣除价格因素，2 0 0 2 年的增加值是1 9 7 8 年的9 倍多，年 均增长1 2 左右。建筑业增加值占国内生产总值的比重从5 0 年代的3 增加到 2 0 0 2 年的6 6 8 建筑业的发展带动和促进了国民经济其他部门的发展，为我 国国民经济发展发挥了重要作用，成为国民经济四大支柱产业之一。尤其是在 加入w t o 和中奥成功以后，中国的建筑业进入了一个新的发展时期。北京奥 运经济研究课题组专家指出，原本在今后2 0 年内，北京建设都将保持一个适度 的增长，但是，由于奥运工程的带动，建设投资与建设项目的“提前支出”己 成必然，后奥运阶段的“低谷效应”可能出现。至于奥运会结束后什么时间会 出现这种“低谷”，以及“低谷期”可能持续多长时间，专家们表示现在还很难 预测。另有消息称：为了迎接2 0 1 0 年的世博会，上海市拟将“十二五”的市政 建设计划提前至“十一五”来实施。以笔者所在企业中铁大桥局集团有限 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 公司为例：2 0 0 5 年新签合同额为1 6 2 6 亿元，完成企业经营额为9 9 0 3 亿元，分 别比上年度增长2 8 6 和2 8 3 ：“十五”实现新签合同额和完成营业额为4 3 5 亿元和2 8 5 亿元，分别是“九五”期间的3 0 8 和3 8 倍，呈快速增长的态势。 所以，我国的建筑业除面临着国际竞争的压力外，还将面临未来可能出现的低 迷现象。因此应采取积极有效的战略措施。 综上所述，我国建筑业在未来的2 0 年里，面临着站稳、扩大国际市场和守 住国内市场的双重挑战，所以需要在未来的发展规划中制定有效的竞争和成长 战略来为其提供理论指导。建筑企业在不同生命周期阶段适用的成长战略的提 出，对于我国建筑企业的发展具有一定的现实意义。 1 2 国内外研究现状分析 1 2 1 西方企业成长理论的发展与基础理论 企业成长构成一国经济发展和经济繁荣的基础，但对它的研究却一直处于 经济学主流之外。管理理论虽以企业为研究对象，但主要涉及管理方面的职能。 却较少关注企业成长问题。当然，众多的西方经济与管理理论出于自身学术体 系建设的需要，也从众多的角度对企业成长理论进行了研究但其研究重点随 着时代背景的不同而有所差异。由于影响企业成长的因素十分复杂，此后的研 究就不断从不同的基础理论出发，拓展了众多的视角，形成了多样性的研究结 论。 ( 1 ) 古典经济学的企业成长论 古典经济学用分工的规模经济利益来解释企业成长问题。斯密0 7 7 6 ) 通过 制针工厂的例子说明了分工提高劳动生产率的巨大效应及其原因，即企业作为 一种分工组织，其存在的理由就是为了获取规模经济的利益，分工可使更高的 产量以更低的成本来获得，因此单个企业的成长与分工的程度成正相关。同时 随着分工的自我繁殖，新企业会不断形成，因此一国经济中产业和企业的数量 也与分工的程度成正相关。尽管斯密没有区别社会分工( 一般分工) 和企业分工 ( 特殊分工) ，但从他的分工理论中仍然可以同时解释国民经济中企业数量增加 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 和单个企业规模扩大这两个范围的企业成长 马歇尔( t 8 9 0 ) 在坚持规模经济决定企业成长这个古典观点的同时，也试图 把它与稳定的竞争均衡条件相协凋。斯密以后的古典经济学家均忽视了对稳定 竞争均衡条件的分析，因此把企业随分工成长会导致的垄断问题暂时放在一边， 普遍接受分工的规模经济利益决定企业成长这一观点。马歇尔认为，由于企业 规模的扩大会导致灵活性的下降，从而竞争力下降，成长的负面效应最终会超 过正面效应，使企业失去成长势头，更重要的是随着企业的成长，企业家的精 力和寿命均会对企业成长形成制约，而且伴随新企业和年轻企业家进人竞争， 会对原有企业的垄断地位形成挑战从而制约行业垄断的维持。 斯蒂格勒0 9 7 5 ) d a 企业的功能划分为基础，根据产业的寿命周期分析了企 业成长的一般规律，重新解释了基于规模经济利益的企业成长与稳定竞争均衡 条件相容的原因。在一个产业形成初期，市场规模较小，这个阶段的企业成长 主要通过企业内部的分工来实观，企业大多是“全能”企业。随着产业和市场 的扩大，原有企业通过专业化程度的提高来实现规模的扩大；另一方面产业的 社会分工扩大则导致企业数量的增加。因此，这个阶段两个范围的企业成长同 时出现。 ( 2 ) 新古典经济学的企业成长论 新古典经济学的企业成长论就是企业规模调整理论，企业成长的动力和原 因就在于对规模经济( 以及范围经济) 的追求企业在新古典经济学中只是作为 一个生产函数，作为一般均衡理论的一个组件，企业内部的复杂安排均被抽象 掉。“代表性企业”概念排除了实际企业之间存在的各种差别，因此该理论中不 存在独立的企业成长理论。仅有的关于企业成长的思想是作为成本分析的一个 附带内容，即静态最优企业规模，在这种最优企业规模分析中，企业成长部分 地与调整机制松散联系。新古典理论中的企业成长就是企业调整产量达到最优 规模水平的过程，或者说是从非最优规模走向最优规模的过程。而且这个过程 是在利润最大化目标既定，所有约束条件已知的情况下，根据最优化规则进行 的被动选择。企业没有任何主动性的余地( 纳尔逊和温特，1 9 8 2 ) 。 ( 3 ) 管理者理论的企业成长论 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 管理者理论是在伯利和米恩斯提出现代企业所有权和控制权分离这一命题 之后，经济学家对经理式企业( 钱德勒，1 9 7 7 ) 目标行为进行探讨的过程中形成 的。其主要观点是，随着现代企业所有者和经营管理者身份的分离，以及相应 的所有权与控制权的分离，企业的经营管理者掌握了企业的实际控制权。因此， 这些企业的目标已经不是追求企业所有者的利益最大化，而是追求管理者阶层 自身的效用最大化。由于管理者的利益并不是与利润直接相关，而是与企业的 规模或增长密切相关，这就导致企业行为方面的新特点，即企业成长成为企业 的目标，因为这符合管理者的效用函数。管理者理论的企业成长论的共同之处 在于，把追求企业成长作为企业的目标，在此前提下探讨决定企业成长的因素 以及实现稳定增长率的条件 鲍莫尔( b a u m o l ，1 9 6 2 ) 的销售收益最大化模型指出，经理式的企业管理者在 一个所有者或股东可接受的利润水平约束下，追求销售收益最大化，这会使企 业的产量规模大于利润最大化目标下的规模。因为所有者可接受的利润率表示 的是可能利润水平的最下限，同时利润最大化( 边际收益等于边际成本) 时的产 量或销售量不是最大水平，最大化的销售量是在边际收益等于零时达到的。因 此管理者就可以在所有者可接受利润率水平的约束下，在边际收益等于边际成 本的销售水平与边际收益等于零的销售水平之间选择一个产量或销售量水平， 这个水平肯定大于利润最大化时的销售规模。 威廉姆森( 1 9 6 4 ) 构造了一个管理者效用函数模型，即管理者的效用水平取 决于雇员数量( 以雇员开支额表示) 、管理者的货币收入( 以工资和津贴表示) 和可 支配的投资( 以税后利润减去可接受的最低利润表示) 这三个因素，这些因素并 不与企业利润水平直接相关，而是更大程度上与企业规模相关，因此，管理者 也追求企业扩大规模和企业成长。 马里斯( m a r r i s ，1 9 6 4 ) 的企业成长论也是一种内在成长论，把企业的需 求增长和供给增长结合起来，构建了一个企业稳定增长的模型，现在己成为研 究经理式企业的标准模型。它的分析是在“稳定状态”的框架中进行的，即在 计划期内，所有变量以固定的速度增长，并把经理追求的目标作为企业目标， 经理的目标是使企业的增长率最大化，只有当企业需求增长率和供给增长率相 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 等时的最大企业增长率才是稳定的 1 2 2 国内学者在企业成长理论上的研究 中国的经济转型与企业经济组织的兴起给经济与管理理论和实践的发展提 供了巨大的需求与空间，我国学者在企业成长理论方面也进行了积极的研究和 探索，并取得了一定的成果。 杨杜( 1 9 9 6 ) 是我国最早系统研究企业成长的学者之一，他基于彭罗斯的企 业资源理论与成长经济理论，在 企业成长论中建立了一个以经营资源和复 合经济利益为核心的企业成长理论，并对中、日大企业的成长过程和机制进行 了实证分析。他认为企业是一个由多种经营资源构成的集合体，企业成长是在 竞争和内部未利用资源这两种根本推动力作用下的结果。他把规模经济、成长 经济、多样化经济及他们的复合状态复合经济作为其成长理论的核心，认 为企业的最终目的就是追求上述三种经济构成的最大限度复合经济效益，并指 出，企业的成长包括质和量两个方面，其中质的成长必须以革新即技术产 品革新、事业结构革新和经营制度革新为基础，并层次递进。 赵晓( 2 0 0 0 ) 在总结前人对企业成长理论研究的基础之上，试图通过批判性 的回顾综合主流经济学与管理学理论，提出一个分析企业成长的新框架。他提 出了一个从外部规制结构、内部治理结构与市场技术结构三个层面同时分析企 业成长的三维框架，并得出以下基本结论：企业成长的源泉来自企业内部资源 的不平衡及动态的优化组合，企业成长的根本在于获得成长经济，而成长经济 的根本在于企业管理能力。管理能力的供给取决于企业内部治理结构，外部规 制结构、市场技术结构将从制度上和技术上制约着管理能力的发挥从而制约着 企业成长。 樊圣君( 2 0 0 3 ) v a 构建一个针对不确定性环境组织解决方案为目的，基于纳 尔逊和温特构建的演化经济学以及企业生态理论提出了一个强调组织惯例与组 织学习，将企业视为一个主体，以感知、学习、交往三个过程的发展为核心的 企业成长模型，并依据他的模型给出了针对四个主要管理过程即领导、战略、 组织、创新的对策。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 此外，傅红岩( 2 0 0 0 ) 还从经济学的角度探讨了有效竞争与企业成长的关系， 并认为大企业的成长过程就是有效竞争格局形成的过程。赵伟( 1 9 9 9 ) 贝| j 从实践 层面的角度探讨了“势”与企业成长的关系，认为“势”是企业实现成长最重 要的竞争手段，企业成长的本质在于得到一种“势”，并详细论述了企业如何造 “势”的问题。在高科技企业的成长方面，王西麟( 1 9 9 8 ) 、杨德林( 1 9 9 8 ) 、吴翰 ( 2 0 0 1 ) 、卢锐( 2 0 0 3 ) 等也都先后从各个角度进行了相关的研究。 1 3 论文的结构安排 本文从企业成长理论和生命周期理论入手，将文章分为4 章。分别为：第 1 章，绪论。以论文的研究目标为指导，概括了论文的研究意义及国内外相关 研究理论。第2 章，企业的成长理论与生命周期理论概述首先，对企业成长 理论进行了综述，概括了企业成长的几种主要模式其次，通过对比中外学者 有关企业生命周期的划分理论，提出划分企业生命周期的参数指标，对企业生 命周期进行定量分析。第3 章，基于生命周期理论的建筑企业成长战略。通过 对建筑企业处于不同生命周期阶段的界定，及其在不同生命阶段具体特点的分 析，提出不同生命阶段建筑企业适用的成长战略第4 章，我国建筑企业成长 过程中的竞争和成长战略分析。通过运用第3 章的结论，对笔者所在企业和我 国建筑企业成长过程中的竞争和成长战略分析。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第2 章企业成长理论与生命周期理论概述 2 1 企业成长理论综述 所谓企业成长战略主要是指企业应如何抓住有利机遇，充分发挥企业自身 在产品、技术和市场等方面的竞争优势和潜力，以求得快速成长和发展的一种 战略。当企业的总体战略目标确定之后，成长战略的关键和首要问题就是为企 业确定最佳经营领域和成长方向，这也是成长模式选择的前提和起点。 从企业实践出发的企业成长理论 a 基于资源观的企业成长理论 2 0 世纪8 0 年代以前，战略理论和分析框架多以适应外部环境为重点，对 企业内部因素未作深入研究然而s w o t 分析矩阵告诉我们，不管环境分析如 何严密，那仅仅是故事的一半，对竞争优势源泉的完整认识，还需要对企业内 部实力与弱点加以分析，2 0 世纪9 0 年代以来，随着产业经营环境中不确定性 因素的增大，产业边界日益模糊，产业结构的稳定性日渐下降，企业通过外部 环境分析所获得的竞争优势越来越难以持续。许多管理学家在对企业管理实践 进行反思的基础上，越来越关注企业内部资源，形成了以内部资源为侧重点的 资源观。基于资源的企业成长理论也由此形成。企业的资源如表2 1 所示： 表2 1 企业的资源 资源类型细分 有形资源： 财务资源负债、借款 证券、现金，外汇 实物资源厂房，设备、办公用品 原材料 人力资源 企业经理与员工的培训、经验、判断力，智力、见解，适应性，责任 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 感和忠诚 无形资源： 技术资源技术的存储、如专利，商标、版权和贸易秘密 成功运用技术的知识 信誉品牌 社会对产品获服务的质量、寿命和可靠性的看法 在供应、销售方面的信誉 关系资源与政府的关系 与客户的关系 与供应商的关系 竞争合作关系 与社区的关系 组织资源 企业计划、控制和协调系统 b ，基于核心竞争力的企业成长理论 1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默在哈佛商业评论上发表了一篇具有标志性 的文章”t h e c o r e c o m p e t e n c eo f t h e c o r p o r a t i o n ”，首次提出“核心竞争力”概念， 并指出这是企业持续竞争优势的源泉，由此引发了关于企业成长内在动因的大 讨论。所谓核心竞争力是指可以在一定环境中支撑企业持久生存与发展，供企 业长期依赖并开发的能力体系。如果说企业在市场上的竞争在短期内表现为产 品价格与性能的竞争，那么从长期看则是核心竞争力的较量核心竞争力理论 揭示了企业持续成长的内在原因，但是对于企业外部的成长模式，人们更习惯 用传统经济理论来分折，如规模经济、分工理论等。中铁大桥局集团有限公司 因其在国际，国内大型、深水、复杂桥梁设计，施工中所表现出的管理、技术、 人才、设备优势，具有在该领域的核心竞争力。 企业能力分类见表2 2 ： 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 表2 2 企业能力分类 能力种类功能性分类 总体能力策略的控制、跨国经营管理、利润管理 营销类能力国际品牌管理、建立客户信任、市场调查和目标细分、行销管理 生产类能力规模效率，品牌保证 人力资源管理能力 建立员工忠诚度和信任、人力资源开发 设计能力设计新产品的能力 管理信息系统适时，充分的信息沟通 销售配送能力快速高效配送、快速订单处理 c 彭罗斯的企业成长理论 彭罗斯的企业成长理论是内在成长论，即始终以单个企业为研究对象，以 “不折不扣的理论”来分析企业成长这一过程，探究了决定企业成长的因素和 企业成长的机制，建立了一个企业资源企业能力企业成长的分析框架。 企业拥有的资源状况是决定企业能力的基础。企业内部物质资源所能提供的服 务及其质量，依赖于人力资源的知识拥有量，二者共同创造每个企业特有的“主 观”生产机会。企业能力决定了企业成长的速度、方式和界限企业能力的关 键是管理能力，它是限制企业成长率的基本因素，现在通常把管理对企业成长 的关键性约束作用称为“彭罗斯效应”。管理资源不可能通过市场交易而获得， 它是管理团队的专业化经验和能力。管理活动就是试图最有效地利用企业拥有 的资源，管理经验和管理能力决定了企业所有其它资源所能提供的生产性服务 的数量和质量，最终制约企业的成长速度。企业能力特别是管理能力状况与企 业多元化成长的可能性高度正相关。彭罗斯的企业成长理论可以图2 1 表述。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 l 、确定企业资源：确定它的相对( 丰贫) 性 竞争对手的优势与劣势 i 2 、确定企业能力：( 有效利用资源的技术) ：确定 什么能使企业做得比竞争对手更好 竞争对手的优势与劣势 i 3 ，确定燹源能力的潜力：确定企业的竞争优势 竞争对手的优势与劣势 l 4 ，选择有吸引力的行业：利用企业的资源和 能力可以开发的商场机会 竞争对手的优势与劣势 i s 、选择能够充分利用资源去开发市场机会的战略 竞争对手的优势与劣势 图2 i 彭罗斯的企业成长理论 瓷料来源；h i t m 凡r , d u a n ei r e l a n d r o b e r te h o s k i s s o n ( 1 9 9 6 ) s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ：c o m p e t i t i v e n e s s a n dg l o b s l i z a t i o n ，s e c o n de d i t i o n 。w e s tp u b l i s h i n gc o m p a n ya l li t pc o m p a n y , 2 1 2 2 企业成长模式 所谓企业成长模式是指企业通过何种途径获得成长。钱德勒在战略与结 构一书中指出，现代企业是通过四种方式或基本战略获得成长的，这种战略 就是横向合并( 一体化) 、纵向( 垂直) 一体化、地理上的扩散和多元化 西南交通大学硕士研究生学位论文 第12 页 2 2 1 多元化战略 多元化经营战略也称多样化经营或多角化经营战略，它是指一个企业同时 生产和提供两种以上不同的产品或劳务。多元化经营战略的理论最早由美国经 济学家海格安索夫加明确界定，这就是著名的产品市场矩阵( 见图2 - 2 ) 。 他认为新市场或薪产品的开发。其所处位置仍在本业的延长线上。不属于多角 化经营，而以新产品进入新市场，这种扩大化则可称为多角化经营。另一位经 济学家高尔特则认为“多角化经营是个别企业供给市场异质产品和劳务的增 多”。因而多角化经营就可定义为企业向市场提供本质和用途不同的多种类型的 产品和服务。 产品 市场 现有市场 新市场 现有产品新产品 p 二 图2 - 2 安索夫产品市场矩阵图 资源来源；a n s o f f = h i c o r p o r a t es t r a t e g y ”- 1 9 6 5 由于多元化经营具有减少经营风险，增强稳定性，扩大公司规模，实现范 围经济性和协同性；市场内部化，降低交易成本；开拓了经营市场、增加经营利 润等优越性，西方许多大企业奉行这一战略取得了成功，加之前几年我国一些 企业从长远战略出发，有步骤地推行多角化也取得了一定的成效，故而近年来 国内许多企业不分大小纷纷热衷于追求多元化经营，“多元化”也迅速成为一个 企业经营上的热点。这个时候，有必要冷静地看待这种经营方式可能带来的风 险，注意到多元化经营战略所造成的企业资源与能力分散；管理难度大，技术 和营销跨度大，不易经营；旗下产品繁杂。难以做到特色经营等弊端。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第13 页 2 2 2 横向一体化 横向一体化是指企业通过兼并收购或新建生产线等方式，实现规模扩张， 提高市场支配力企业的横向一体化是揭示企业的横向边界问题企业服务 的产品市场的规模或它应有多大，横向一体化就是企业沿着与自己当前业务有 竞争或互补活动方向扩展自己的边界企业规模扩张的途径有两条：a 通过企 业内部积累，增建新的生产能力；b 兼并、合并或收购。企业可以通过在同一 市场区域内、在同一生产经营阶段上的企业之间的兼并，进行低成本的规模横 向扩张横向兼并有以下好处：a 横向兼并后，企业的生产规模扩大，大批量 生产可以降低成本实现规模经济；b 横向兼并可以将资产集中在高素质的管 理人才手中，提高整体的管理效率；c 被兼并企业在生产技术、管理上可被迅 速改变，进而较快提高效率：d 生产同种商品的厂商问的兼并，可提高市场占 有率，增强企业主导市场的力量；e 横向兼并前，生产同种商品的厂商间协调 行为易引致法律上的问题，横向兼并后可免除这种麻烦。 新古典经济学对企业规模的理解是以生产成本为起点的。马歇尔等经济学 家在研究中发现，长期平均成本( l a c ) 随生产规模的扩大而降低，表现出规模 经济，但生产规模达到某一值后，l a c 随规模的扩大而上升，表现出规模不经 济，即l a c 曲线呈u 型因此，对企业而言，存在一个最优生产规模，该点 对应的平均生产成本最小，当企业实际规模小于该值时，企业将通过横向一体 化使生产规模达到或接近最优值。 2 2 3 纵向一体化 古典经济学对横向一体化的解释是比较令人信服的，但在解释纵向一体化 时却遇到了问题对于纵向一体化，古典经济学试图作如下的解释：企业通过 纵向一体化可以将原先属于不同工厂的分离的生产流程纳入同一工厂，从而降 低成本但这种解释是不能令人满意的，原因在于古典经济学将企业作为特定 投入和特定产出的生产函数，而不考虑企业产品之间的边界问题，从而也就不 能打破不同产品的界限将它们纳入同一工厂。产品边界的问题实际上就是企业 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 4 页 边界的问题，而这正是现代企业理论所讨论的主要问题。 波特在竞争战略一书中，对“纵向一体化”做了全面论述。他指出： 纵向整合“表示了企业在决定用内部的或行政管理上的交易来代替市场交易去 实现其经济目的”他特别指出：“纵向整合的利益和成本的战略意义和重要性 不仅仅体现在直接的经济范畴内，而且还间接地影响它的组织，这是决策的实 质。”他认为，“如果产量足够达至i 有效的规模经济，纵向整合最通常的好处是 在整合生产、销售、购买、控制和其他领域里获得经济效益或节约费用”。具有 “合并作业的经济性”、“内部控制和协调的经济性”、“信息的经济性”、“回避 市场的经济性”、“稳定关系的经济性”等突出竞争优势。 2 3 企业生命周期的模型分析 所谓生命周期，是指生物体从出生到死亡的过程。对生命周期的理论研究 早已有之，但将其运用于经济领域，把企业看做一个生命体，研究其从组建创 办到消亡的过程，就形成了对企业生命周期的研究。有关企业生命周期理论的 研究始于2 0 世纪5 0 年代，繁荣于7 0 、8 0 年代，9 0 年代末出现了新的高潮， 并产生了2 0 余种有关企业生命周期阶段的模型。 企业生命周期理论依据系统理论和权变理论，首先把企业看成是个系统， 强调企业的兴衰是由系统内外各种因素共同作用的结果。同时认为企业系统在 不同时期有不同的特征和问题，需要权变地选择解决问题的方法与战略。因此， 企业生命周期理论就是把企业的成长发展看作一个由若干阶段组成的过程，从 而去研究该过程中各个阶段的特征与问题，以促进企业的可持续成长。 企业生命周期理论依据生命体都会经历诞生、成长、老化和死亡的生命历 程，认为企业也存在着产生，成长，成熟和衰退的生命周期，换言之，企业从 领取营业执照之日起开始从事生产、流通和服务，直到其由于依法破产，被接 管、被收购或其它原因而解体并不复存在的历程，就可以称为企业的一个生命 周期。从企业生命周期理论的角度研究企业成长主要有三种模式： 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 2 3 1 组织发展模型 大多数研究企业生命周期理论的学者都把企业的发展划分为不同的阶段来 研究，这其中，又以葛瑞纳( l a r r y e g r e i n e r ) 的“组织发展模型”阐述得最 为完备。葛瑞纳的“组织发展模型”认为，企业的历史比外界力量更能决定企 业的未来，他把企业发展分为演变( e v o l u t i o n ) 和变革( r e v o l u t i o n ) 两个不同类型， 并指出企业就是通过演变和变革的交替而向前发展的。 葛瑞纳的“组织发展模型”认为企业的发展可以分为五个阶段，并且这五 个阶段各自具有不同的特征和管理重点，从而会存在着不同的危机： 1 创业阶段( c r e a t i v i t y ) 这一阶段的企业以制造和销售为管理的重点，组织 结构不够正式但充满活力，经常的、面对面的交流使企业内部信息的反馈非常 迅速。高层领导者的创业精神在这一阶段起到很重要的作用，但是随着企业规 模的扩大，企业的创始人由于缺乏规范管理的经验，这一阶段的企业将会面l 临 着领导危机。 2 指导阶段( d i r e c t i o n ) 。企业通过雇佣一位有能力的管理者而解决了领导危 机，并把提高运作效率作为管理的重点。为此，企业开始逐渐建立起正式的组 织结构，并对组织的权力层次进行较明确的划分。这一阶段的组织结构多是职 能式结构，偏向于集权管理。企业成员逐渐发觉，很难再像创业时那样大家畅 所欲言，因此，自主权危机出现了。 3 分权阶段( d e l e g a t i o n ) 企业在这一阶段开始实施分权管理，逐步建立起 成本中心、利润中心和投资中心，采用事业部、子公司等分权制组织形式。分 权使企业成员的积极性得到提高，每个人的能力都能够得到最大限度的发挥， 所以这一阶段将是企业高速成长的阶段。而随着分权可能出现的危机就是控制 危机。 4 协调阶段( c o o r d i n a t i o n ) 。由于企业发展到上一阶段出现了控制危机，所 以必然会通过完善管理体制来加强协调和整合。但另一方面，繁杂的管理体制 和控制制度使企业的官僚作风越来越重，因此企业在这一阶段将会遇到官僚作 风危机。 5 合作阶段( c o l l a b o r a t i o n ) 。通过发展企业逐渐在分权和控制之间找到了平 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 衡，处于合作阶段的企业将由社会性控制、个人的自律和责任感逐渐取代原先 那套繁杂的控制体系因此，这一阶段企业的文化、使命和哲学对企业的发展 尤为重要。 但是，在合作阶段会出现什么危机，葛瑞纳并没有明确指出，只是提到在 这一阶段企业可能会出现心理饱和( p s y c h o l o g i c a ls a t u r a t i o n ) ，从而需要允许员 工进行适当的休息( r e s t ) ，反思( r e f l e c t ) 和自我恢复( r e v i t a l i z e ) ，以促使企业早 日进入到下一个生命周期循环中去( l a r r y e g r e i n e r , 1 9 7 2 ) 葛瑞纳的“组织发展模型”明确了企业在不同的发展阶段将会遇到何种矛 后，为组织创新指明了方向，也适用十对不同类型组织创新模式的鉴别。但和 其他以阶段为特征的生命周期理论一样，它们对企业及其环境的研究都过于静 态化，没有认识到企业与环境之间的互动。这也就注定这种以阶段为特征的生 命周期理论的分析，虽然只能给人们认识组织创新提供更新更宽的视角，但却 难以在企业成长的实践中加以运用。 2 3 2 蒂克模型 “蒂克模型”从企业的基本管理问题出发，认为每个时期的组织创新都应 该是致力于一些基本问题的解决，企业的生命周期就是解决问题、出现新问题、 再解决问题的不断循环过程。“蒂克模型”的主要代表人物是蒂克( t i c h y ) ，他认 为，企业在其发展历程中存在着三类基本的管理问题：一是技术问题，即采用 何种技术方式设计出市场需要的产品：二是分配策略问题，即如何合理地分配 企业所拥有的各种资源，使资源的利用效率达到最优；三是理念及文化的整合 问题 蒂克认为，企业的这三类基本问题既相互独立又相互关联。在生命周期的 某一时期中，这三类问题是不可能一下子全部得到解决的，而往往是此消彼长、 相互影响。因此，企业在其生命周期中将会出现三个相关的循环，这三个循环 是针对三类基本管理问题的。如图2 2 所示： 西南交通大学硕士研究生学位论文第17 页 需解决问 题的压力 图2 - 2 企业生命周期的希克模墅 从图2 2 可以看出，在企业发展的不同时期，技术问题、分配策略问题和 文化及理念整合问题对组织创新的压力是不同的。当技术问题处于所有矛盾的 中心时，技术循环成为企业组织创新的主循环；而当分配策略问题和文化及理 念整合问题成为焦点时，相应的循环也会成为组织创新的重点。因此，组织创 新的历程也就是企业在其生命周期中三类循环相互作用，此消彼长的历程。 “蒂克模型”认为，企业在生命周期的不同时期应该着重解决该时期中最 为薄弱的管理问题，也就是说，企业是在解决问题的过程中发展，从而具有被 动发展的特征显然，这样的理解对企业的组织创新来说不但过于理论化，而 且在企业组织创新的实践中难以应用。 2 3 3 文化创新模型 伊查克爱迪思( i c h a k a d i z e s ) 是研究企业生命周期理论最为著名的学者， 他非常注重企业文化在企业生命周期中的变化情况，认为应该通过对其文化及 其认知体系的分析和诊断来促进组织的变革和创新，从而创立了文化创新模型。 伊查克爱迪思在其名著企业生命周期中把企业生命周期形象地比作 人的成长和老化，而灵活性和可控性是衡量企业所处时期的两个重要因素，是 西南交通大学硕士研究生学位论文第18 页 生命体成长的基本动力，并进而分析认为企业的成长与老化同生物有机体一样， 主要都是通过灵活性与可控性这两大因素之间的关系表现出来的。企业年轻时， 充满了灵活性，但可控性却不一定很强；企业老化时，可控性增加了，但其灵 活性却有所减弱。并且在企业成长的过程中，进一步表现为灵活性强，企业变 革相对容易，但控制水平较低；控制力强的企业往往缺乏灵活性，缺乏变革的 意向。 伊查克爱迪思还分析指出，根据管理目标和企业文化特征，企业的成长 可分为三个阶段十个时期：成长阶段，包括孕育期、婴儿期、学步期、青春期； 成熟阶段，包括盛年期、稳定期；老化阶段，包括贵族期、内耗期或官僚化早 期、官僚期和死亡期。这可用一根钟形曲线的示意图把它表现出来。而且，企 业在这十个不同的时期应该有不同的管理目标，各个时期的特点也都非常鲜明， 并且都面临着死亡的威胁。如表2 3 所示： 表2 - - 3 爱迪恩的企业生命周期模型 阶段名称管理目标企业文化特征 孕育期 对需求的快速、准确反应企业家的创业精神是企业最重要的财富 婴儿期 资金的充裕和安全强调把空想变成现实的实干精神 学步期销售量和市场份额扩大关注长远发展成为企业价值观的主流 青春期利润的增加注重管理的正式化灵活性开始下降 盛年期销售量和利润增加顾客即是上帝，强调对顾客的服务 稳定期维持已有市场地位以共同价值观为基础的人际关系渐渐形成 贵族期理想的投资回报注重企业经营的安全性 官僚化早期个人在企业的利益与生存状况官僚习气在管理层蔓延 官僚期企业内部与外部的权力游戏官僚习气浓厚，遏制创新 死亡期 期待奇迹的发生官僚习气浓厚。悲观绝望 不仅如此，随着企业的发展和成长，企业文化开始逐渐形成并对企业的经 营活动产生越来越深刻的影响因此，爱迪思在企业生命周期模型的基础上， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 9 页 创建了一套对企业及其文化进行诊断与治疗的方法( 即为。爱迪思法”) 这套 对企业文化进行诊断和治疗的方法共分为1 1 个步骤，分别是( i c h a k a d i z e s 。 1 9 8 9 ) ： 1 ) 对企业及其管理过程进行系统的审查： 2 ) 建立能够有效解决问题的团队精神； 3 ) 实行并遵从由下丽上的交流渠道； 4 ) 界定企业使命； 5 ) 企业组织结构的诊断： 6 ) 建立完善的责任体系； 7 ) 在下一层组织中依次实行上面的几个过程； 8 ) 确认机会，追求卓越和延伸性； 9 ) 合理分配资金、人力、物质等资源； 1 0 ) 建立由上而下和由下而上的平行结构； 1 1 ) 设计利益共享和分配机制。 基于企业生命周期理论的“爱迪思法”在运用于对企业的诊断中获得了很 大的成功。“文化创新模型”已不仅仅停留在理论层次上，而且可以运用到企业 成长的实践中去。不仅如此，它把文化作为企业发展过程最主要的因素，保证 了组织创新的连续性和稳定性，而这正是企业成长的重要内涵。 “组织发展模型”把企业的发展分为几个特定的阶段，认为企业在每个阶 段都有不同的管理重点；而不同阶段间实现跳跃的条件事实上就为企业的成长 指明了方向。“蒂克模型”把企业的组织创新看作为不同管理循环此消彼长的过 程，认为在企业成长的每个阶段都应该致力于解决一些基本的管理问题。“文化 创新模型”则强调文化在组织变革中的重要作用，认为对企业文化的分析和诊 断可以改变企业的文化和认知体系，从而促使企业成长。 2 4 企业生命周期的阶段与类型分析 显然，综合企业生命周期的三种模式。我们不难确定，如果以企业规模为 纵坐标，以时间为横坐标，一个完整的企业生命周期依次可分为孕育期，求生 存期、高速成长期、成熟期、衰退期和蜕变期等几个时期。对企业生命周期的 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 0 页 不同阶段及其动态演变进行分析将有助于认识企业发展过程的规律性，从而指 导企业成长 2 4 1 企业生命周期的阶段 1 孕育期。是指企业的初创阶段。一般说来，企业都是在投资人发现一个 新的市场机会( 有盈利前途) 或开发出一种新产品的情况下，才会进行投资。建 设一个新企业需要花费大量资金，厂房设施、机器购买也需要大量时间。另一 方面，市场千变万化，具有很大的不确定性，因此，有可能产品生产出来之后， 已经丧失了市场需求或竞争者己经捷足先登。所以，在这一时期，时间就是企 业的生命，企业应事先做好周密的市场调查，把握顾客的需求变化