（产业经济学专业论文）高新技术产业集群演进机理研究.pdf

中文摘要 论文题目：高新技术产业集群演进机理研究 裹士兰东票篡，盈丝硕士生：张晓东( 签名) 垡垒) 笾2 指导教师：胡 健( 签名) 玉尘班 摘要 随着高新技术产业集群的发展，其产生及发展的规律成为各国学者研究的重点，传 统经济学从各个不同的角度对它的产生和演进进行了系统研究，取得了丰硕的成果，然 而，事物的生存发展都有其特定的生存空间，探究其产生的各种条件及其演进路径对于 高新技术产业集群的发展意义非凡。 本文以高新技术产业集群产生的基本条件为开端，认为高新技术产业集群与传统产 业集群形成的基础不同，并以主导产业的形成和更替作为高新技术产业集群演进发展的 主线，形成围绕主导产业建立的并以主导产业的更替的网络协作式发展的产业集群模型， 其中，高新技术产业集群的各个发展阶段的运行机理是本文研究的重点。基于以上观点， 本文以美国硅谷为实例，并根据以主导产业为中心建立的产业集群的运行路线对硅谷的 成长路径进行剖析，结论是：它的发展符合本文所建立的主导产业集群发展模型。最后， 分析了我国高新技术产业开发区的发展现状以及所处的集群发展阶段，同时也对我国高 新区发展所存在的问题进行了探讨，提出了加快我国高新区发展的对策。 本文主要创新之处在于建立了高新技术产业集群发展模型，为我国高新区产业集群 化发展提供了理论基础。 关键词：高新技术产业集群演进机理 论文类型：应用研究 英文摘要 s u b j e c t ： a s t u d yo ne v o l u t i o nm e c h a n i s mo fh i g h - n e wt e c hi n d u s t r yc l u s t e r a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h eh i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r , s c h o l a r sf o c u s e st h ea t t e n t i o ni n i t sp r o d u c t i o na n dt h er u l eo f d e v e l o p m e n t 1 1 1 et r a d i t i o n a le c o n o m i ch a sc o n d u c t e dt h es y s t e m r e s e a r c hf r o md i f f e r e n ta n g l et oi t sp r o d u c t i o na n dt h ee v o l u t i o n ，t h e yh a so b t a i n e ds u b s t a n t i a l r e s u l t ，b u t , e v e r y t h i n ga l lh a si t ss p e c i f i ce x i s t i n gs p a c e ，i n q u i r e di n t oc o n d i t i o no fp r o d u c e s a n di t st h ew a yo fe v o l u t i o na r ee x t r a o r d i n a r yr e g a r d i n gt h eh i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r s d e v e l o p m e n t t h eb e g i n n i n go f 喇sa r t i c l ei sa b o u tt h eb a s i cc o n d i t i o nw h i c hp r o d u c e sb yt h eh i g h - t e c h i n d u s t r yc l u s t e r ，a n dt h i n kt h eh i g l l - t e c hi n d u s t r yc l u s t e ra n dt h et r a d i t i o n a li n d u s t r yc l u s t e ri s d i f f e r e n tf r o me a c ho t h e ri nf o r m so f f o u n d a t i o n ，i nt h es a m et i m e ，t a k e st h el e a d i n gi n d u s t r y f o r m a t i o na n dt h ec h a n g et ot h em a s t e rl i n eo f t h eh i g h - t e c hi n d u s t r yc l u s t e r e v o l u t i o n o nt h e b a s i c ，w ec o n s t r u c tam o d e lo fn e t w o r kc o o p e r a t i o nt y p e ，a m o n gt h i sm o d e l ，t h eh i g h - t e c h i n d u s t r yc o l o n y + se a c hd e v e l o p m e n tp h a s em o v e m e n tm e c h a n i s mi sak e yp o i n tw h i c ht h i s a r t i c l es t u d i e s t h i sa r t i c l et a k et h ea m e r i c a ns i l i c o nv a l l e ya st h ee x a m p l et oc a r r i e so n s i l i c o nv a l l e y 。sg r o w t h c o n c l u s i o n ：i t sd e v e l o p m e n tc o n f o r m st ot h em o d e l w h i c ht h i sa r t i c l e e s t a b l i s h e s f i n a l l y ，t h i sa r t i c a lh a sa n a l y z e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ep h a s ew h i c ho u rc o u n t r y s h i g h - t e c hi n d u s t r yz o n el o c a t e s ，a n dc a r r i e do nt h eq u e s t i o nw h i c he x i s t e dt oh i g h - t e c h i n d u s t r yz o n e ，a n dp r o p o s e dt h ec o u n t e n t l e a s g r e s k e yw o r d s ：h i g h h e wt e c hi n d u s t r yc l u s t e r e v o l u t i o ns y s t e m t h e s i s ：f u n d a m e u ts t u d y i l l 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：弛 日期：蕴口芏、功 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接 相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大学。 论文作者签名 日期： 彳、岁、俨 ：， 导师签名：二弘日期：二甲、力p 第一章导论 第一章导论 1 1 研究背景与动因 在世界经济日益全球化，国际分工不断深化的今天，各国政府都把发展本国经济， 提高国际竞争力放在首要地位。大力发展高新技术是提高国家竞争优势的重要手段，以 科学技术为主导的产业地带。以美国的硅谷、1 2 8 公路，英国的苏格兰硅谷、日本的筑 波科学城、台湾的新竹科学园区为代表的高新技术产业集群的兴起和迅速发展及其在国 际竞争中显示出来的国际竞争优势和对区域经济发展的极大推动力量，成为各国政府和 学术界关注的焦点。 为提高我国的高新技术产业竞争力和高技术自主创新能力，我国自1 9 8 8 年起，在全 国先后建立了5 3 个国家级高新技术产业开发区。从中还涌现了一些国内外知名的高新技 术产业集群( 科技园区) ，如北京中关村科技园区、深甥f 高技术园区等，国内外研究证明 高新技术产业园区是高技术的集中地，它是一种特殊的产业集群形态高新技术产业 集群。 中国高新技术产业开发区，虽然已在国内崭露头角，并在中国科教兴国、产业升级 和经济发展中发挥了极为重要的作用，但与世界其它科技园相比不仅在质上还是量上， 都还存在着很大的差距和不足。本文基于国内外高新技术产业集群的研究基础之上来探 讨高新技术产业集群的演化机理，并在此基础上总结出高新技术产业集群发展的一般规 律，运用上述结论对我国高新技术产业集群发展进行分析，并对现阶段就如何促进我国 高新技术产业集群的发展提出对策，以期对我国高新区产业集群的发展进行有益的探讨。 1 2 本文相关概念及其特征 1 2 i 产业集群 经济学家认为产业集群是一种相关的产业活动在地理上或特定地点的集中现象。集 群的形式可以是多样化的，其复杂性也不尽相同，但每一个集群都是由有产业关联的企 业聚集在一起丽组成。这些企业包括生产最终产品或服务的企业，生产配件的企业，生 产相关机械的企业，提供产业内服务的企业，以及在专业知识和技能方面能够产生支持 作用的机构，如大学、研究机构、咨询中心、培训中心等。产业集群内的相关产业活动 可以是前向的关联，也可以是后向的关联，从这个意义上说，产业集群也是一种产业组 织演变和发展的现象。 早期对集群概念的界定，较为关注与产业相关的生产联系，熊彼特在其论著中提出 “创新集群的概念”，他认为创新集群的增长非周期性要素也是经济波动的主要原因，由 于熊彼特的“创新集群”概念是在研究经济周期性波动的背景下提出来的，因而对创新集 群问题的研究大多是与经济波动，尤其是经济长波相联系，这与后来学者所关注的地理集 西安石油大学硕士学位论文 群与产业集群的概念存在着一定差异。威廉姆森从生产组织形式的角度认为企业集群是 基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，是介于纯市场组织和层级组织 之间的中间性组织，它比市场稳定、比层级组织灵活。罗森菲尔德强调社会关系网络及 企业间的合作对企业集群的活力起决定性作用，他认为企业集群是相似的、相关联的或 互补的众多中小企业在一定地理范围内的聚集，有着通畅的销售渠道、积极的交流及对 话，共享社会关系网络、劳动力市场和服务，共享市场机会及分担风险。 迈克尔波特以其竞争优势理论为基础在国家竞争优势中认为企业集群是某一 特定产业的中小企业和机构大量聚集于一定的地域范围内而形成的稳定的，具有持续竞 争优势的集合体【l 】。他给出了垂直企业集群与水平企业集群的定义。垂直的企业集群是 通过买卖关系来联结的众多企业所形成的企业集群；水平的企业集群是由包括共享终端 产品市场，使用共同技术、技巧及相似的自然资源的企业所组成的集群。 从上面的阐述可知，虽然不同的学者给出了不同的定义，但是相互问也存在着共同 之处：( 1 ) 对集群的定义集中以地理集聚和产业特性为标准；( 2 ) 产业聚集是一个动态 的现象，厂商与产业间的互动关系和功能关系是产业聚集的重要特征：( 3 ) 大部分定义 都涉及产业聚集的地理范围和空间接近的重要性，但是每一个产业聚集有不同的地理要 求，所以没有一个统一的聚集地理范围；( 4 ) 跳出单个企业而认识到各个企业是更大的 产业系统的一部分，这是很重要的。多数学者主张一个更广泛的产业聚集的定义。 2 1 1 2 2 高新技术产业集群 1 、高新技术产业 高技术主要是相对于二战以前较低的科学技术水平而言的，实际上指的是当代新兴 的高水平的技术创新成果与产品，而新技术主要着眼于技术的新颖程度，新技术构成了 人类社会技术进步的源泉，构成了高技术发展的基础。在实际的应用过程中，人们为了 把他们同传统产业技术相区别，将他们并成为高新技术。 高新技术产业是研究开发投入高，研究开发人员比重大的产业。高新技术产业是以 高新技术为核心形成的一种同传统的农业和制造业相区别的新产业类型。由于高新技术 只有形成产业，才能产生出巨大的经济效益和社会效益，因此，把人类积累起来的高新 技术知识和管理知识转化为商品，以满足社会成员生产和生活的需要，也就构成了高新 技术的产业化过程。高新技术的产业化构成了高新技术对当代社会最重要的一种变革方 式和功能后果。 2 、高新技术产业集群与传统产业集群相比，其发展主要有以下特点： ( 1 ) 企业聚集形态不同。传统产业集聚可以认为就是产品集聚，以企业集聚的形式 出现，企业通过提高生产批量实现规模收益，共享外部效益，通过建立区域网络降低交 易费用，提高交易效率，因此，一般以大规模生产方式为发展方向。高新技术创新活跃， 产品生命周期短，定制化程度高，生产过程往往有若干企业共同完成，形成网络协作生 第一章导论 产体系，生产链或产品供应链根据产品特点由成员企业弹性组成，产业集群以供应链的 形式出现。 ( 2 ) 产业集群的聚集取向不同。创新能力是高新技术企业的核心竞争力，高新技术 产业的集聚主要是为了获得创新资源，共享技术信息，进行合作开发等等，企业依赖于 区域创新系统获得创新效益。而传统产业集聚区主要是由于取得了市场信息实行生产销 售协作，降低生产经营风险，降低交易成本，从而获得额外收入。 ( 3 ) 高新技术产业发展的生态环境是产业集群。在高技术产业中，小企业非常活跃， 但弱点是资产规模小，运作资源的能力小。产业集群是提高高新技术产业小企业创新能 力的一个有效方案。产业集群内，知识和信息在企业之间高速流动，有利于降低交易成 本和促进知识外溢；地理的接近促进了制造商、客户和竞争者之间的有效联系，从而可 提高单个企业的效率，促进专业化；通过中小企业的高度集中，建立起有效的资金网络、 人才网络和各种服务网络p 】。 1 2 3 高新技术产业开发区 尽管高新技术产业集群表现为多种形式，但是毫无疑问，高新技术产业开发区是一 种典型的人为构建的高新技术产业集群形式，因此，本文以这一典型的形式为代表，讨 论高新技术产业集群的发展规律。这里有必要说明高新技术产业开发区的基本含义。 迄今为止高新技术产业开发区还没有确切的定义，并且还有许多类似的提法，如“高 新技术园区”、“科学公园”、“技术公园”、“科学工业园”、“科学技术园”、“科学城”、“技 术城”、“高技术产业带”以及“硅谷”、“硅山”、“硅岛”等与之混用。英国科学园区协 会( u n i t e dk i n g d o ms c i e n c ep a r ka s s o c i a t i o n ) 对科技园区的定义是：科技园区是一个 初期以房地产为基础的开发区，并具有以下特征： l 、与高等院校或研究单位有正式的、操作上的联系2 、设计的目的是为鼓励知识密 集型企业和其它相关组织的形成和发展；3 、具有管理功能，积极地服务于将技术和商 务技能向高新区内的企业传递。 该定义反映出大学和科研机构在科技园区发展中的重要性，强调园区与科技中心的 正式联系，鼓励技术和技能向企业的转化，并以此为基础来界定科学园区的概念。 而在实践中，高新技术开发区的概念被大大拓宽，通常是指具备以下四个特征的开 发区：( 1 ) 在科研和技术资源密集的地方进行的以房地产开发为基础的建设；( 2 ) 为高 新技术产业提供高质量的建筑、设施和高品质的环境条件；( 3 ) 对进入园区的租户有一 套挑选的标准：( 4 ) 对入园的高新技术企业有一系列税收和融资上的优惠政策f 4 j 。据此 评判标准，我国5 3 个国家级高新区都属科技工业园。 1 2 4 主导产业及其特征 如果把产业集群比作一条巨龙的话，主导产业就是这条巨龙的脊柱。产业集群随着 西安石油大学硕士学位论文 主导产业的形成与发展而不断完善，随着主导产业的更替而具有持续的竞争力，主导产 业的形成是高新技术产业集群形成的重要基石。 主导产业是指在一国经济发展的某一阶段，若干产业部门对产业结构和经济发展起 主导作用的产业，它在产业结构中占有一定比重，技术先进、增长率高、关联性强，它 能够最有效地吸收创新成果，满足不断增长的市场需求，并获得较高和持续的发展，其 特征如下：l 、具有良好的发展前景2 、具有关联与扩散效应3 、具有系列更替特征 5 】。 1 3 研究方法与全文结构 1 3 1 研究方法 本文除了一般性的运用诸如马克思主义的唯物辩证法、规范分析与实证分析相结合、 定量分析与定性分析相结合、演绎与归纳相结合等通用的科学研究方法之外，还运用了 下列方法： 1 、系统分析方法 本文在研究中把产业集群看作是一个创新系统，因此，需将制度经济学、区域经济 学、经济地理学理论与分析方法相结合，才能揭示新经济条件下高新技术产业集群演进 发展的规律。 2 、实证分析方法 在高新技术产业集群的发展演迸过程的实证分析方面，本文通过对美国硅谷科学园 区的发展演进的分析，揭示出主导产业的发展更替在高新技术产业集群化进程中的重要 作用并在此基础上分析了我国高新区产业集群化在当前发展阶段存在的问题和相应的 对策。 1 3 2 全文结构 本文共分五章： 第一章，主要介绍了研究的背景与选题、研究方法和研究意义；同时，对国内外高 新技术开发区进行了历史性的考察，并界定本研究所采用的核心概念。 第二章，主要追溯各个经济学派对产业集群理论及实证研究的贡献，并从西方与国 内两个方面来综述产业集群发展脉络。 第三章，主要对高新技术产业集群化形成条件进行分析，并以主导产业的形成发展 及更替作为高新技术产业集群运行的路径依赖假设来研究，在此基础上划分高新技术产 业集群的成长阶段，并分析各个发展阶段的运行机制。 第四章，运用基于主导产业的高新技术产业集群演进阶段划分及运行机理的分析框 架，分析美国硅谷的产业集群化发展状况，揭示硅谷高新技术产业集群的演迸发展脉络。 第五章，分析我国高新技术产业开发区集群化发展现状并分析其所处的发展阶段， 运用前文提出的分析框架来解决我国高新技术产业集群存在的问题并提出相应的对策。 第一章导论 第六章，结论与展望 1 4 本文主要创新 1 4 1 高新技术产业集群形成的初始条件探讨 从演化角度来看，集群的区位特征是在动态过程中去逐渐形成的，也就是在集群形 成过程中通过不断的自我完善过程( 通过双重反馈机制的学习过程) 而逐渐形成的。因 此，以事后分析得出的区位特征来描述集群事前的区位特征，并不是很妥当的。分析集 群形成的区位特征时，似乎应重点分析其初始条件。很遗憾，我们至今还无法清楚地描 述促使集群形成的区位特征。本文就这一问题进行研究，并对高新技术产业集群形成的 初始条件进行细致描述。 l - 4 2 主导产业及其关联性在集群形成演进中的作用的探讨 现今对产业集群的演进路径的探讨主要集中在自组织与他组织两种形式，而两种形 式的演进过程中强调的是行为主体在集群演迸中的作用以及技术创新、学习机制、分工 与专业化、社会网络以及制度约束等角度进行的研究，根据对世界各高新技术产业集群 的研究笔者发现，产业集群的发展离不开本地主导产业的建立与更替升级，否则集群就 会衰退，本地主导产业及其关联带动作用在集群演化中具有不可忽视的作用，本文针对 高新技术产业集群的演化中主导产业的选择与更替进行探讨。 1 - 4 3 高新技术产业集群演进路径的探讨 国外学者已经开始从演化角度对集群的形成进行研究，国内学者魏守华根据产业集群 竞争优势发展程度和竞争优势的动力机制的差异，将产业集群分为发生期、成长期、成 熟期，这种分法却过于粗糙。另外，王缉慈和盖文启把集群发展的演化过程看作是结网 和根植过程，把集群的演进分为网络的形成过程、网络的成长和巩固过程、创新网络的 植根过程，这种分法抓住了集群的核心特征【6 】，对于分析产业集群的演进过程有较强的 指导意义。本文结合世界著名高新技术产业集群主导产业的关联性和更替性对高新技术 产业集群的演进阶段进行探讨。 西安石油大学硕士学位论文 第二章产业集群理论综述 2 1 西方产业集群理论及其发展 自从产业集群出现以来，经济学家、经济地理学家以及管理学家们都从不同的视角 对产业集群的理论进行了研究。为什么会产生产业集群? 它的形成机理是如何的? 如何 通过产业集群这种产业组织形式来提高区域整体生产效率? 增强产业国际竞争力呢? 对 众多产业集群现象的理性思考促进了产业集群理论的发展，本章对产业集群理论的发展 脉络进行了梳理以期对产业集群理论的发展动态作一全面的了解。 2 1 1 古典经济学中的产业集群理论 古典经济学主要是以分工为基础，研究与产业集群相关的比较优势，通常采用规模收 益不变和完全竞争的假设前提，来推导区域问的比较优势和产业集群产生的原因，强调 “空间异质性”，即非流动性要素( 如矿产等某些生产要素) 的不均匀分布、独特的气候条 件或存在运输枢纽( 如港口、码头或集市等) 。 l 、超边际城市模型的产业集群。超边际城市模型运用分工来解释产业的区域集聚现 象。由于区位集中有利于减少运输成本、共享公共设施、减少信息失真和不确定性风险 等好处，所以以个人、企业为基础的分工单位的自利决策行为有本能地聚集在一起的偏 好，从而有利于分工的形成和发展：同时，分工的进一步发展，使得各个分工单位之间的 依赖性加强，交易行为的种类和频率大大增加，从而有更强的节约交易费用的欲望，进而 进一步加强了向同一区位的聚集，这种相互促进和正反馈机制使得区位集聚与分工深化 相互推进，最终在土地、水源和交通等资源的约束下，达到分工和区位分布的最佳均衡状 态。 2 、新的产业空间理论。2 0 世纪8 0 年代以来，创新空间理论以古典经济学的分工为 核心，对产业集群的产生进行理论解释，它首先假定纵向分工和产业组织的关系是相互的 一方面在某一地区形成经济聚集的网络经济分工；另一方面，这些区域生产系统促进了生 产和劳动的进一步分工。外部规模经济和范围经济可促进这一过程，新技术的出现特别 是柔性生产技术进一步促进了企业与当地的劳动力市场和制度间的交流，该理论认为不 确定的市场条件和技术路径已经取代了过去那种外生的和内生的市场条件，为了减少技 术锁定、知识的专业化以及生产能力的局限性，一般地，产业内部关联强的厂商趋于围绕 一个区域组织生产，特别是规模小、非标准化的产品，在这种情况下，由于分工产生的外 部经济形成聚集，创新与空间的关系建立在如下形式上：外部规模和范围经济与生产相 关，促进了系统对外界的适应能力并刺激了内部的创新变化f ”。 古典经济学的产业集群理论揭示了产业集群以分工和专业化为基础形成的原因，以 要素非流动性揭示产业集群聚集的原因，但它片面强调投入产出关系的本地化，贸易相 互依赖的本地化，不足以解释弹性生产，使古典经济学集群理论限于片面性。 第二章产业集群理论综述 2 1 2 新古典经济学的产业集群理论 新古典经济理论在完全竞争市场结构和生产函数规模报酬不变的假设下研究微观经 济活动和宏观经济增长，把要素流动看成是瞬间的、无成本的，认为市场力量会使经济 趋于均衡，因为当经济运行偏离原有的均衡状态时市场经济体系具有一种自我恢复均衡 的力量。新古典经济学产业集群理论注重地理邻近性导致的知识外溢。以及静态和动态的 空间外部性，典型的传导介质是促使集群地域内劳动力的交流。 1 、新古典经济学派怀疑马歇尔专业化产业集群的劳动力蓄水池作用。如m i l l s ( 1 9 9 2 ) 指出了引起产业集群的三个因素：第一。投入产出聚集。无论有无规模经济性，当企业a 使用企业b 的产品时，如果运输成本高昂，则两个企业距离的接近能够减少运输成本， 所以企业a 和b 在同一地区或城镇生产经营是很自然的。在此，自然资源和生产过程是约 束条件；第二，购物比较聚集。买主聚集到一起来检验商品，价格谈判和设计图案的确 定等全部事项都通过面对面的详细交流来解决。第三，信息聚集。通过产业集群，涉及 同类信息的企业可以减少成本或最大限度地得到所需的信息。 2 、新古典学派认为地理邻近性不一定是竞争优势的充分或可测度条件。n i c o l i n i 认为，企业之间的默契或正式合作是通过一个可持续的网络来实现的。1 9 8 4 年，p i o r e 和 s a b e l 提出了产业区理论，强调意大利式的信任和灵活( 或后福特制) 的生产系统。从而 开创了从环境的视角研究产业集群的方法。新古典经济学否认空间外溢观念，赞成地区 非等级制的企业之间存在产业网络，s a x e n i a n 对比硅谷和1 2 8 公路两个微型计算机集群 在2 0 世纪8 0 年代的兴衰情况进行了比较，分析了这两个集群地区交流方式的差别：早 期硅谷工程师和各类技术专家经常面对面的交流，类似的地方在1 2 8 号公路地区毫无踪 影，唯有压抑的大公司等级氛围。她把产业区看作是关系网络，企业的集合，涉及项目 导向型的适应性生产模式；高流动性的劳动力和熟练工人群体可以迅速组合在一起，他 们为一个项目而结合起来，这个系统充满灵活性和适应性，关于新市场、新技术的信息 迅速流动着；然而，9 0 年代后期，1 2 8 号公路地区复苏，重建了软件和互联网产业，成为 软件、医疗和金融三大服务产业的胜地，由此，她又提出了为什么1 2 8 号公路地区能够克 服失败、重新前进的问题【荨j 。 新古典经济学派中关于意大利式的模式以弹性专精为主要理论依据，虽然提出了关 于合作和竞争，信任和制度以及网络的重要性，但是过于理想化的认为，世界经济都由 参加自由贸易的专业化产业区组成，而且，也没有足够重视区域长期发展“学习”因素， 因此，这个理论是不完整的。 2 1 3 新贸易、经济地理学关于产业集群的理论 1 、新贸易经济学关于产业集群理论。以不完全竞争和报酬递增理念为基础的新方法， 新贸易理论揭示的专业化和贸易机制与传统经济地理研究中的聚集现象有很大的相似 西安石油大学硕士学位论文 性，涉及产业集群的理论主要有克鲁格曼基于规模报酬递增的中心边缘模型。一个 经济规模较大的区域，由于前向和后向关联，会出现一种自我持续的制造业集中现象，经 济规模越大，产业集中越明显，中心边缘结构的形成取决于规模经济、运输成本和 区域国民收入中的制造业份额。克鲁格曼认为特殊的历史事件将会在产业区形成的过程 中产生巨大的影响力，也就是说现实中的产业区的形成是具有路径依赖性的，而且产业 空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼的工作实际上为主流经济分 析理论框架下研究产业空间集聚形态的多样性开辟了空间，证明了经济发展中，“区位是 重要的”( k r u g m a n ，1 9 9 5 ) ，市场结构对产业区位格局和贸易关系的影响很重要，尤其是 跨国生产组织中出现大量的中间产品交易和差别产品市场的不断细分，使得市场因素在 地区间贸易中扮演越来越重要的角色，实际上市场结构的转变反映了地方专业化的趋势 ( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 9 1 。 克鲁格曼还指出了集群的“路径依赖”。他认为在某一市场占据主导地位的产业，其 开始的领先地位或许是偶然事件所引起，区域专业化在历史偶然因素的作用下发生并建 立起来后，就会在外部规模经济的作用下持续下去。区域发展因此被“锁定( 1 0 c k - i n ) ， 这也就是所谓的路径依赖。路径依赖对于企业在空间内的聚集同样具有明显的地理含义。 由于技术是路径依赖的，区域经济发展的轨道也可能是路径依赖的他沿用了马歇尔的外 部规模经济，但集中于劳动力市场和中间产品的获利这两方面的利益，而认为技术溢出 效应仅仅限于一些高技术集聚体，就其范围而言，也主要是国家或国际层面上的，并不 是区域性的。克鲁格曼的模型为人为的产业政策扶持提供了理论依据，产业政策有可能 成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素，因此，对特定产业的扶持是产业发 展路径被锁定。 2 、产品生命周期中的产业集群理论。早期的产品生命周期理论的奠基人是费农，他 用产品生命周期理论来解释国际生产与贸易，并赋予了产品生命周期理论以空间维度 ( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 。他认为市场内的生产者更容易引进新产品，他着力解释了新产品在何 处生产制造的问题，借助外部经济及集聚经济的概念，他认为新产品的非标准化特性及 其不成熟的生产技术要求生产者、供应商、消费者之间加强联系与沟通，他认为生产的 技术和产品会随着时间的推移而更加标准化和容易模仿，最终从产品的开发期跨越到成 熟期和衰退期，这时候集群的发展方向有两个：1 是在原有产品以及技术进入成熟期的 时间里创造出更新的技术或者代替产品，从而使本地集群继续产生集聚与创新的效应， 成熟的技术工艺转移到成本更低廉的地方。2 是随着产品生命周期的终结而不复存在【l0 1 。 9 0 年代，瑞典经济学家运用产品生命周期理论分析了成长部门与衰退部门对地方 环境的依赖，有可能造成某些企业在一定区域的集中；另外，瑞典学者对小企业集聚研 究也是值得关注，他们认为处于产品生命周期不同阶段的小企业对其地方环境的依赖不 尽相同。新贸易、经济地理学关于产业集群的理论强调了生产要素的空间流动，揭示经 济活动空间现象的一个典型特征空间集聚现象，强调区位的重要性，成为现代经济 第二章产业集群理论综述 学研究的前沿。 2 1 4 新增长经济学中的产业集群理论( 区域创新) 新增长经济理论认为，内生经济增长是“边干边学”的过程，无论企业、产业或地方 区域经济都是如此，内生技术进步的经济增长在地域空间上表现为区域经济增长的不平 衡性，聚集产生的技术外部性和货币外部性使要素边际收益递增，从而引起经济活动的空 间聚集，这样，规模经济就不再是一个外生的经济变量，而作为内生经济变量被纳入区 域经济增长模型。规模经济内生化的结果是区域经济增长差距越来越大。相关理论基础 有阿罗的学习曲线、罗默的增长处方。罗默认为，由于内生技术进步，竞争和合作的公 司问有快速的规模递增收益，其结果是，在大城市中定位有持续增强的竞争优势。 新经济增长论强调主导企业的技术创新对产业集群的关键作用。f r e e m a n ( 1 9 8 2 ) 和 l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ) 认为，地理集中通过信息交易、知识外溢等方式来支持创新发展。由于 地理毗邻，因此通过区域内部的交易能获取信息、交流观念和分担成本，从而发挥单独 定位所不具备的集体优势。同时，各个企业又能保持原有的灵活性和自主性。 集中化创新环境是创新过程的必要条件【i “。b a p t i s t a ( 1 9 9 8 ) 认为，当创新所需的资 源可在企业内部找到时，对创新者而言当地生产环境一点都不重要。然而，如果没有足 够的内部资源，激进创新与创新环境就密切相关。他们区分轨道利用和技术发明两种战 略，前者是利用已有技术进行创新，后者是设计并采用新的生产方法。m a i l l a t 认为，技 术发明事先假设环境是创新所必需的条件，资源的集成和动用产生新型生产组织，企业不 再是孤立的，通过与其他企业、私人培训研究中心、技术转移中心和行政当局建立合作 伙伴网络来创造创新环境。 这一理论实际上重申了马歇尔的创新存在于某一特定氛围的论调，虽然强调了环境 的性质以及环境对于集群创新的重要性，但是他并没有清楚的说明这一无形的氛围的内 涵和逻辑，也没有解释在创新中的区域实质问题。 2 1 5 产业经济学中的产业集群理论 1 、不完全竞争模型：产业经济学的集群分析框架。区位竞争模型假设消费者偏好分布 于某些参数的连续空间内，不同消费者具有不同的最佳位置。企业通过确定恰当的产品 差异性和价格实现利润最大化目标，后来，k o o p m a n s ( 1 9 5 7 ) 认为，产业集群的来源是不可 分割的，即任何经济主体不是无限可分割的，必然占用一定的空间。 产业经济学集群分析的理论基础是有名的“空问不可能定理”【i2 】，经济中任何空间 竞争均衡时的总交易费用必须为零，因此，均衡时不可能出现城市和区域间贸易，即完 全竞争模型不可能是研究空间经济学的基石。这一定理的假设条件是：经济空间中的区 域是有效的；每个企业只能选择一个区域，每个居民也只能选择一个区域；每个区域内 部的交易没有费用，而跨区域交易存在交易费用：区域是同质的，每个企业或居民都可 西安石油大学硕士学位论文 以自由选择任何一个区域：企业或居民没有对任何区域的先天偏好差异，即居民在任何一 个区域的效用函数和消费集相同：企业在任何一个区域的利润函数和生产集相同。其主 要结论是：当一个经济体系中存在有限数量的经济主体和有限区域时，如果空间同质， 交易费用和偏好无区域差异性，那么就不会产生涉及跨区域的完全竞争均衡。因此，只要 经济体系中存在不可分割性，即任何经济主体的活动必然占据一定的空间，那么经济主体 间复杂的相互做用、相互联系的活动必然产生交易费用。空间不可能定理的意义在于： 只要存在跨区域的交易费用。那么就不存在空间竞争均衡( s t a r r e t t ，1 9 7 8 ) 。 o t t a v i a n o 和t h i s s e ( 2 0 0 1 ) 认为，由于跨区域交易存在交易费用，那么经济主体占用 空间的活动将产生基本的经济非凸性，以致于不可能存在空间竞争均衡，并用不完全竞争 模型分析产业集群。他俩的研究结论是：( 1 ) 在一个区域内，企业之间因为地理空间毗邻而 产生技术外部性，从而形成产业集群；( 2 ) 不同区域的企业之间缺乏地理空间毗邻的条件 来产生技术外部性，但依然有集群倾向，其原因在于货币外部性。在不完全竞争条件下， 企业与消费者( 劳动者) 之间通过市场导向的相互关系来产生外部经济性。( 3 ) 地理学家和 城市规划者强调其重要性，旨在找到复杂的非市场联系的关键因素；( 4 ) 在完全竞争市场 上，由于价格永远反映着商品和服务的社会价值，所以只有技术外部性会影响效率。( 5 ) 在不完全竞争市场上，由于价格存在市场缺陷，价格变化与经济主体的得失密切相关，所 以货币外部性更重要，并且货币外部性更易于理解【1 ”。 2 1 6 新制度经济学中的产业集群理论 最早从分工的角度描述产业集群现象是亚当嘶密( a d a m s m i t h ，1 7 7 6 ) 。按照亚当嘶 密( a d a m s m i t h ，1 7 7 6 ) 的观点，产业集群是由一群具有分工性质的企业，为了完成某种产 品的生产联合而成的群体，并且他认为，分工的好处是非常明显的，分工协作程度与交易 费用密切相关，分工越细，则交易费用越要上升。对交易费用理论的研究现在又被称为 新制度经济学，其主要代表人物除科斯( c o a s e r ) 外，还有威廉姆森( i lli a m s o n ) 、得穆塞 茨( d e m s e t z h ) 、诺斯( n o r t h d ) 、阿祺( a l c h a i n a ) 、杨小凯( x i a o k a i y a n g ) 等著名的学 者。科斯( c o a s e r ，1 9 3 7 ) 认为，企业是作为市场的替代物而产生的，并通过形成一个组织 来管理资源，可以节约市场运行成本【“】。 在科斯( c o a s e r ) 之后，威廉姆森等许多经济学家又进一步对交易费用理论进行了发 展和完善。威廉姆森( w i l l i a m s o n ，1 9 7 7 ) 将交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费 用。他认为，事前的交易费用是指由于将来的情况不确定，需要事先规定交易各方的权利、 责任和义务，在明确这些权利、责任和义务的过程中就要花费成本和代价，而这种成本和 代价与交易各方的产权结构的明晰度有关：事后的交易费用是指交易发生以后的成本，这 种成本表现为各种形式：其一，交易双方为了保持长期的交易关系而所付出的代价和成 本；其二，交易双方发现事先确定的交易事项有误而需要加以变更所要付出的费用；其三 交易双方由于取消交易协议而需支付的费用和机会损失。威廉姆森( w i l l i a m s o n ，1 9 8 0 ) 第二章产业集群理论综述 分析了交易费用的影响因素。他认为，交易费用的影响因素主要是环境的不确定性、小数 目条件、组织或人的机会主义以及信息不对称等，这些因素构成了市场与企业间的转换关 系。威廉姆森( w “l i a m s o n ，1 9 8 5 ) 并且解释小数目条件与市场机制的关系，他认为，小数 目条件即市场上的角色数目越少，则市场机制就越失效。在这之后，威廉姆森 ( w i l l i a m s o n ，1 9 9 4 ) 又建立了基于区域之间动态的交易费用模型。按照科斯( c o a s e r ) 和 威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 的观点，产业集群有助于减少环境的不确定性、改变小数目条件、 克服交易中的机会主义和提高信息的对称性，从而降低交易费用。按照科斯( c o a s e r ) 和威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 从交易角度看，市场和企业只不过是两种可选择的交易形式和 经济组织形式，他们之间并没有什么本质区别，而且在他们之间，还存在着多种其它中 间组织形式，产业集群就是处于市场和企业之间的一种中间组织形式f l ”。 新制度经济学以交易费用理论为核心，并且它的网络概念局限在企业的贸易关系上， 现实的社会网络关系给予本地化的行为主体之间的非贸易相互依赖性在地方企业集群和 演变中具有重要意义。 2 1 7 战略管理学中的产业集群理论 以波特为代表的战略管理学派对产业集群的研究和应用作出了很大的贡献。为了探 讨获得国家竞争优势的原因。波特领导的研究小组提出了以下观点：国内合作而不是竞 争是国内产业获得全球竞争优势的关键，为了获得和保持在全球的产业竞争优势，国内 的产业需要创新，也就需要合作。一国的竞争力取决于产业创新与升级的能力，竞争优 势是通过一个高度的本地化过程而产生并持续发展的。他认为某些国家有特色的产业之 所以具有持续的竞争优势主要取决于以下四方面的条件：( 1 ) 生产要素条件，( 2 ) 需求 条件，( 3 ) 相关支撑产业，( 4 ) 厂商结构、战略与竞争厂商结构、战略与竞争形成的“菱 形构架”系统。在竞争优势理论中，波特强调各个要素发挥作用时，是一个系统性机制 的变化，国内竞争压力和地理集中使得整个“钻石”构架成为一个系统。波特在其竞争 优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在 国内几个区域内形成有竞争力的企业集群，波特认为集群的成长需要需求条件、相关与 支持性产业、要素条件及企业竞争与战略四大因素之间密切配合构成的一个钻石模型系 统的合力。不是不同的国家或产业而是企业进行竞争，而且贸易的专业化并不能通过要 素禀赋状况而得到合理的解释，因此，他将分析的重点放在企业上，并从创新能力的角 度来探讨了产业的聚集现象i l “。 在波特的钻石模型中，创新在理解企业的竞争优势中起到关键作用，产品创新或工 艺创新是企业创造新市场或获得及保持市场份额的核心。他发现，国家或区域内成群的 企业在同样业务中会做的更好，产业群通过三种形式影响竞争：首先，通过提高立足该 领域公司的生产力来施加影响；其次便是通过加快创新的步伐，为未来生产力的增长奠 定坚实的基础；再次便是通过鼓励新企业的形成，扩大并增强产业群本身来影响竞争。 西安石油大学硕士学位论文 波特认为产业群可以说是外部经济条件下企业区位选择的具体体现，产业群通过以上三 种方式影响竞争与马歇尔的外部经济及规模经济观念基本相似。 蟹袭2 - 1 ：波特的钻石模型( 来源：浚特1 9 9 8 ) 如图2 - 1 所示，钻石模型提出了四个相关的层面，每个层面代表了地区性优势的决定因 素一是企业战略、结构和竞争对手，二是需求条件，三是要素条件，四是相关的和支持 性的产业。机会和政府两个因素对上述四个层面产生影响，但他们不属于决定性的因素。 由于战略管理在应用领域的影响力，产业集群在具体的实证分析和政策手段中得到广 泛的应用。但是他仍是不完全的，有些学者认为他有意避开一些复杂的问题，例如技术 发展的来源和性质，生产和社会根植性，权力的作用等等，以及网络关系的复杂性 2 1 8o e c d 的国家创新系统理论 o e c d 对国家创新系统的研究分为两个阶段：第一阶段主要研究国家创新系统中只是 分配能力评价体系；在第二个阶段则组成不同的研究小组对国家创新系统的研究进一步 深化。第二阶段的研究主题是；制度的关联性：人力资源流动；创新企业行为；发展中 国家创新系统；产业集群。产业集群作为研究的主题，其研究范围包括集群的界定、集 群的创新方式、相同的企业群在不同的国家的绩效研究及差异分析以及企业集群的政策 等等。o e c d 对丹麦、芬兰、瑞典、比利时、美国、英国和荷兰的产业集群进行实证分析， 并在此基础上提出了有待深化的问题，如如何使产业集群更有竞争力、产业集群优化升 级的设计等等”。 一般地，产业集群由于综合了市场和科层组织的功能，形成了一个稳定、持续、有序 的生态组织，从而在整合力、竞争力、吸引力和影响力等方面具有市场或科层组织所没 有的整体竞争优势。无论是演进经济学、路径依赖观、规模收益递增模型还是创新理论， 都对产业集群进行了新的解释。但是，我们看到无论是古典经济学的分工理论，还是克 鲁格曼的新贸易理论等等，都还是不足以解释得清楚产业集群产生的深层次原因，包括 环境因素与制度因素，并且大多以历史分析代替事前分析，对于其形成的初始条件我们 依然无法描述，更没有清晰的描述出包括政府在内的各种机构对产业及群作用机理。 第二章产业集群理论综述 2 2 中国