（文艺学专业论文）作为符号的象征.pdf

摘要象征( s y m b 0 1 ) 是一个和众多与人类思维有关的学科相联系的概念，早在远古时期的巫术与神话中，就已存在象征的运用。在西方文化语境中，几乎各学科领域都有对象征的研究与阐述。在西语语境中，s y m b o l 兼具“象征”与“符号两种含义，在学术史上，一直存在“象征 还是“符号”的辩论，而实际上，在语言学、艺术学、文化学与心理学层面上，象征与符号在很多时候是等同的，符号是具有象征意味的符号，象征是需要符号指称的象征。本文就试图从上述几方面梳理出象征作为符号的理论发展过程。无论学术史上对象征概念的界定多么繁杂，我们都不能忽视对象征的符号意义的研究。早在古希腊时期，亚里士多德就从语言学的角度对象征与符号的关系做了说明。在此之后，卢梭从发生学的角度谈到了语言的象征意味。1 9 世纪，美国神秘主义诗人爱默生从存在与语言关系的角度，论述了象征在人类文化生成中的作用。弗莱将文学作品的词语看作了一种符号，而这个符号是象征的。而在克莉斯蒂娃的理论中，符号潜匿于象征语言内部，二者相互依赖。作为艺术符号的象征在莱辛、黑格尔和象征主义诗人们那里得到了阐释。符号学中的象征符号理论以黑格尔、索绪尔与皮尔斯为代表。黑格尔认为“象征首先是一种符号”；索绪尔对象征与符号的关系尚不明确；而在皮尔斯那罩，象征成为了符号的一员。在文化学中，象征符号论得到了更为充分地阐释，其中尤以谢林、卡西尔为重。谢林认为美是象征地以符号方式表现的；卡西尔的“象征一符号 存在理论有着更为深远的影响，他认为人就是符号象征的动物。在心理学领域弗洛伊德和荣格的理论中，象征就是符号，而在拉康( l a c a n ) 的著作中，符号和象征也是吻合的。象征符号论在人类生活中起着重要的作用，因为人的本质是由符号象征性规定的，借象征符号人类创造了文化。语言、神话、宗教、艺术、科学都是借助象征才得以呈现。关键词：象征符号a b s tr a c ts y m b o li sac o n c e p tw h i c hr e l a t e st os u b j e c t so nw a y so ft h i n k i n g i na n c i e n tt i m e st h e r eh a sb e e ns y m b o la p p l i e di nw i t c h e r ya n dm y t h i nt h ec o n t e x to fw e s t e r nc u l t u r e ，a l m o s ta l ls u b j e c t sa n dd i s c i p li n e sh a v ec o r r e s p o n d i n gr e s e a r c h e sa n di1l u s t r a t i o n st o w a r ds y m b 0 1 i nt h ec o n t e x to fw e s t e r nl a n g u a g e s ，“s y m b o l ”c o n t a i n st w om e a n i n g s ：s y m b o la n ds i g n ，w h i c hr e n d e ra c a d e m i cd e b a t eu n t i lp r e s e n t h o w e v e ri n1 i n g u i s t i c s ，s e m i o t i c s p s y c h o l o g ya n dc u l t u r a ll e v e l ，”s i g n 4a n d s y m b o l a r ee q u i v a l e n ta tm o s tt i m e s ：s i g n m e a n st h es y m b o li cs i g na n d s y m b o l n e e d ss i g nt oa l l e g ei t s e l f t h i sr e s e a r c ha t t e m p t st os o r to u tt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so ft h et h e o r yo ns y m b o la ss i g n r e g a r d l e s so ft h ec o m p li c a t e dd e f i n i t i o no fs y m b o li na c a d e m i ch i s t o r y ，r e s e a r c ho nt h es y m b o l i cs i g n i f i c a n c ec a nn o tb ei n g o r e d a se a r l ya si na n c i e n tg r e e c e ，a r i s t o t l eh a de x p l a i n e dt h er e l a t i o nb e t w e e ns y m b o la n ds i g ni nt h ep e r s p e c t i r eo fl i n g u i s t i c s a f t e rt h a t ，r o u s s e a ud i s c u s s e dt h es e n s eo fs y m b o lo fl a n g u a g ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg e n e t i cp r i n c i p l e e m e r s o n ，t h ep o e to fm y s t e r i s mo fa m e r i c ai n1 9 t hc e n t u r y ，e x p o u n d e dt h ef u n c t i o no fs y m b o li nt h ep r o c e s so ft h ef o r m a t i o no fh u m a nc u lt u r ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h er e l a t i o n s h i po fe x i s t e n c e a n dl a n g u a g e f r y er e g a r d e dt h ew o r d so fl i t e r a r yw o r k sa sas i g n ，a n dt h es i g nw a ss y m b o l i c i nk r is t e v a st h e o r y ，s i g nisw it h i ns y m b o licl a n g u a g ea n dt h e ya r ei n t e r d e p e n d e n t a sas i g no fa r t ，i n d i c a t i o ng o ti n t e r p r e t a t i o nf r o ml e s s i n g ，h e g e la n dp o e t so fs y m b o l i s m t h er e p r e s e n t a t i v e so fs y m b o li ns e m i o t i c sa r eh e g e l ，s a u s s u r ea n dp i e r c e h e g e lc o n s i d e r e ss y m b o la sak i n do fs i g n s a u s s u r ei sn o tc l e a ra b o u tr a l a t i o n s h i pb e t w e e ns y m b o la n ds i g n 1 ii nt h et h e o r yo f p i e r c es y m b o lb e c o m e sas i g n i nc u l t u r es y m b o li si l l u s t r a t e dm o r et h o r o u g h l yw i t hr e p r e s e n t a t i v ef i g u r e ss u s a n n el a n g e r ，s c h e l l i n ga n dc a s s i r e r s c h e l l i n gb e l i e v e st h a tb e a u t yi sr e p r e s e n t e db ys y m b o li cs i g n t h ei m p a c to fc a s s i r e r ss y m b o li c s i g ne x i s t e n c et h e o r yi sm o r ef a r r e a c h i n g h eb e l i e v e dt h a tp e o p l ea r es y m b o l i ca n i m a l s i nf r e u da n dj u n g st h e o r yo fp s y c h o l o g y ，s y m b o li ss i g n a n di nl a c a n sw r i t i n g s ，s y m b o la n ds i g na r ea l s ot h es a m e t h et h e o r yo fs i g n sa ss y m b o lp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nh u m a nl i f ea sh u m a nn a t u r ei sp r e s c r i b e db ys y m b 0 1 w i t hs y m b o lh u m a nc r e a t ec u l t u r e a n dl a n g u a g e ，m y t h o l o g y ，r e l i g i o n ，a r t ，s c i e n c ea l s op r e s e n tt h e m s e l v e st h r o u g ht h es y m b o li ca p p r o a c h k e yw o r d s ：s y m b o ls i g n关于学位论文独立完成和内容创新的声明本人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构旮勺学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了。谢意秀鏊魏，l 霉未。7 7 毫蕞删嚣辞毒端j 菇霪塞醴学位申请冬( 学位论交作者! 簦名：乏刁l 圣2j 勰j 鬻攀茹澎每，箩搿；熬甏l 够i 臻磊jj 毫鞭； | | 辫磐囊霉彩。麓秒；雾藩：簧：。关于攀位论吏著作权使用授权书。；本人经河南大学审核批准授予硬士学位。作为学位论文的作者，本人完全了解并同意河南大学有关保蒈：。馕用学位论衷酌要求，即河南大学有权向国家图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文本和电子文本) 以供公众检索、聋闲5 本：人授权河彘犬学出于宣扬、展览学校学术发展和进行学术交流等目，媳影珂以采取影印j ：缩印、扫描和拷贝等复制手( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书)毒位获得者。学位论文作者，签名：鲞婪堇2 0学位论文指导教师签名：2 0引言“象征( s y m b 0 1 ) 在各与人类思维有关的学科中历来都颇受重视。早在古希腊时期，艺术理论上的象征观念就开始萌芽了。鲍桑葵在其美学史中也说：“没有人怀疑伟大的希腊艺术在事实上包含着象征因素 。而在学术史上，对象征的研究与探讨也一直伴随着各学科的发展。尤其在2 0 世纪各种现代理论兴盛的时候，很多理论大家都对这一概念性问题有过论述。而且如果对这一概念溯源就会发现远古时期的巫术和神话中就已存在象征的运用，所以这一概念的历史也极为悠长。故而学术界存在着众说纷纭的局面，但是认真考究就会发现，由于象征的意涵外延广大，几乎每一同人类思维有关的学科都有与之相关的内容，研究者在对象征概念运用和研究时都只是从自己相关的领域出发，或就某一人对象征的理解进行论述。黑格尔首先在他的巨著美学( 第二卷) 中，讨论了艺术发展的历史类型，提出人类艺术史的第一种类型，就是象征型的，他说“象征无论就它的概念来说，还是就他出现的次第来说，都是艺术的开始，。他只应看作艺术前的艺术”；他还指出：“象征首先是一种符号 ：在此，他还论述了宗教、神话和象征的关系。象征主义运动风靡全球之后，涌现了一大批关于象征主义研究成果，如莫雷亚斯的象征主义宣言、保尔瓦雷里的象征主义的存在、叶芝的诗歌的象征主义、马拉美的关于文学的发展、别雷的象征主义、象征主义是世界观等，还有一些专著，如皮埃尔的象征主义艺术、查德威克的象征主义等。符号象征论美学的奠基人德国哲学家卡西尔在象征形式的哲学和人论中，阐述了符号象征论美学的基本原则。他的语言与神话论述的主题就是神话的隐喻象征性是人类最原始和最基本的思维方式，语言本身就是象征性的，人类文化之根并不是扎根在逻辑概念之上，而是建立在先于逻辑的隐喻象征的表达之上。在弗洛伊德的精神分析引论和梦的解析中，从人类的笔误、口误、梦境、精神分裂、癔病等的表现形式上发现了个体的无意识的结构及其象征性的表现形式。在荣格的人类及其象征中，从人类的宗教、神话、仪式、炼金术以及人格类型上发现了人类集体无意识的结构及其象征性的表现形式。1 9 5 7 年，诺思罗普弗来在他的文学批评专著批评的解剖中关于象征理论一章中将文学的象征划分为四个层次：主题与符号的象征、作为意象的象征、作为原型的象征、作为物质和精神统一体的象征。利科在意志哲学中提出了他的象征概念，并在第二部恶的象征中，提出了象征准则学，指明了象征的双重结构，同时给出了象征的分类。另外，1 9 7 7 年至1 9 7 8 年，茨维坦托多罗夫先后发表了象征理论和象征表达与诠释，前者中着重分析了历史上诸家有关象征的学说，后者中分两部分，其中第一部分就是托多罗夫自己关于语言象征的看法。“象征( s y m b 0 1 ) 兼具“象征与“符号 两种含义，在学术史上，对“象征还是“符号 的辩论一直存在，而实际上，在语言学、艺术学、文化学与心理学层面上，象征与符号的意义在很多语境中是等同的，符号是具有象征意味的符号，象征是需要符号指称的象征。而且人的本质就是由符号象征性规定的。但在上述著作中，多是就“s y m b o l ”的象征意义在与自己研究相关的范围内进行论述，而对“s y m b o l 的符号象征意义的理论发展过程没有系统地论述，所以本论文在尽量全面翔实资料收集的基础上，欲对象征概念与符号相联系的方面进行详尽、全面的研究，并力求将这些方面融会贯通。借助于符号与象征，人类创造了文化，文化必然是象征文化，语言、神话、宗教、艺术、科学都是借助象征才得以呈现。象征符号论在人类文化生活中意义重大，因而，在对学术史上象征概念的相关界定进行系统地梳理之后，笔者将分别从语言学、艺术学、文化学与心理学等方面梳理出象征作为符号的理论发展过程，以便于我们更好地理解与运用象征的符号功能。所以笔者在导论中首先梳理了“象征”概念在西语语境中的发展与演变。第一章梳理了语言学领域内有关象征作为符号的理论，譬如亚里士多德、卢梭、爱默生、弗莱和克莉斯蒂娃的论证。第二章梳理了象征作为艺术符号的理论发展过程。第三章梳理了以黑格尔、索绪2尔与皮尔斯为代表的象征作为普通符号的符号象征理论。第四章梳理了象征符号论得到了充分地阐释的文化学中以谢林、卡西尔为重的象征符号论。第五章是心理学领域中弗洛伊德、荣格和拉康的象征符号论。小结中则简要论述了象征符号论在人类生活中的重要作用。借助于这些梳理，我们了解了在语言学、艺术学、文化学、心理学等学科领域中象征作为符号的理论发展过程，从而帮助我们更好地理解与运用象征的符号功能。3导论：“象征概念在西语语境中的发展与演变象征是美学和文艺理论卑的一个重要问题，它同时还涉及到心理学、逻辑学、语言学、符号学等同人类思维有关的许多学科。“象征的概念内涵十分丰富和驳杂，在西语语境中，不同的文化背景和学科对“象征”概念有着不同的界定和表述。象征概念的出现与人类文明的发展是同步的。早在模仿观念占统治地位的古希腊，艺术理论上的象征观念就丌始萌芽了。在柏拉图的美学中，“整体可以知觉的宇宙变成了种理念的象征 。鲍桑葵在其美学史中也说：“没有人怀疑伟大的希腊艺术在事实上包含着象征因素”。圆亚罩士多德也曾在其解释篇中提到过象征。到了中世纪，象征观念在艺术理论中开始流行，这种流行既与神秘主义的世界观关系密切，也与中世纪神学思想统治下的鄙视描摹自然事物，重视艺术传达教义的社会实际有很大关系，同时还以历史上的有关象征的思想资料为基础。而中世纪早期的一些神学家也开始把圣经中的某些故事看作寓言，这些故事的象征功能也由此得到发现和重视。如亚当夏娃堕落的故事在马克西姆眼罩只是寓言，基督教的圣餐被伊里杰纳称为象征性和纪念性的仪式等。神学家圣奥古斯丁曾说过：“当我沉思圣人的行径，想象他们是教会的口舌，把人类从错误中拯救出来，我觉得有较大的乐趣我以最大的兴趣，瞻仰圣人纯洁之身似被剪剃的绵羊但为什么我看他们做绵羊，便使我的乐趣盎然，苟若圣书无有绵羊为语象不先赋我以成见圣人虽依旧是圣人而我的乐趣便较小了，这是另外一个问题，且属很难解答的。然而没有人会怀疑下述事实的真实性，当在某种情况下，知识用语象表达，常能产生较大的乐趣，另一事实是，凡属艰难追寻的东西，一旦到手则乐趣也更大。这里，圣奥古斯丁所说的“用语象表达 及它的目的让人“艰难追寻。朱明存：美的根源，北京，中周社会科学h 版社，2 0 0 6 年，第9 0 页。朱明存：美的根源，北京，中国社会科学版社，2 0 0 6 年，第9 0 页。卫姆寨特，布鲁克斯：西洋文学批评史，台北：志文 l 版社，1 9 8 4 年，第1 1 1 页。4隐藏的意义并从中获得更大的乐趣，实际上就是象征暗示的艺术方法。到了圣托马斯，象征观念便完全系统化了，在他的理论中，上帝使用的两种象征被区分开来：一种是自然事物，如水、太阳等，它们显示了上帝的存在，另一种是用文字表达的事物及意象语或语象的运用，他说：“圣经的作者是上帝，在他的力量之内，他能以文字( 如常人一样) 更可以事物本身，表达他的意义。所以，其它的学问都得依文字表达意义：但在这种学问里，用文字表达的事物，其本身还有表达意义的功能。所以，用文字表达事物意义的方式，是史迹性或字义性的。而被文字表达的事物，其本身另有表达意义的功能，这种表达方式是精神性的：精神意义基于文字的意义，却存在于文字意义之前。”近代以来，象征在各与人类文化有关的领域内得到了更多的重视与阐释。歌德对象征的认识已经不再有神学的神秘色彩，而基本上是出于对艺术的一种现实主义的看法。在他那里，“象征 即他强调的“特征 。他认为唯一真实的艺术就是表现特征的艺术，而所谓象征性的东西，即是“代表着许许多多其它例子的突出例子，包括着一定的总体，需要一定的秩序，它们在我心灵中唤起相似的或是生疏的东西：从内外两方面一定要求我们承认其具有一定的统一性和总体性。 他还把个别与一般，特殊与普遍的统一视为“象征 。而歌德的弟子卡莱尔则肯定中世纪式的秩序，他承袭了中世纪神学家的观点，认为世界上一切现象都是“神圣观念”的象征。在卡莱尔的理论中，有限与无限的结合是象征的本质特征，象征总是以有限事物为起点，以人的感觉为基础，体现了明显的宗教性质和神秘主义色彩。柯尔律治则认为用形象表达观念只不过是寓言，而真正的“象征”应是个性与共性、特殊和一般、短暂与永恒之间的反映关系的体现。“象征 的修辞意义与比喻相近，它在希腊语中的动词的意思是“拼凑”、“比较 ，因而就产生了在符号及其所代表的事物之间进行类比的原意。西语语境中较早系统论述“象征”问题的是黑格尔。黑格尔从哲学与艺术史。一| j 姆采特，布鲁克斯：西洋文学批评史，台北：志文m 版社，1 9 8 4 年，第1 2 9 页。圆韦勒克：近代文学批评史，上海，上海译文 版社，1 9 9 7 年，第2 7 8 页。5的角度把人类既有的艺术分为象征型艺术、古典型艺术和浪漫型艺术三种类型。他认为象征型艺术是人类艺术最初的类型，“象征首先是一种符号象征所要使人意识到却不应是它本身那样一个具体的个别事物，而是它所暗示的普遍性的意义。 叭“象征无论就它的概念来说，还是就它在历史上出现的次第来说，都是艺术的开始，因此，它只应看作艺术前的艺术( v e r k u n s t ，或称为艺术的准备阶段) 。 固而在象征主义诗人那里，“象征”已不再是思想的显现或代表，而是与思想直接同一的客观联系物或情绪对等式。在弗洛伊德的精神分析学旱，“象征是性本能欲望在梦中的表现。荣格在他生命的最后时刻写作的一本著作人类及其象征中这样界定象征：“所谓象征，是指术语、名称，甚至是人们同常生活中常见的景象。但是，除了传统的明显的意义之外，象征还有着特殊的内涵。它意味着某种对我们来说是模糊、未知和遮蔽的东西。例如，我们大家都知道，在希腊克利特岛上的许多纪念碑都有用双手斧砍下的图案，可是我们却不了解它的象征意义。再如，一个去过英国的印度人回家后对朋友们说，英国人崇拜动物，因为他在英国的一些古老教堂中发现有鹰、狮子和公牛的图像。他不知道( 许多基督教徒也不知道) ，这些动物是四福音的象征，源于圣经中的以希书，而这又与埃及太阳神贺拉斯( h o r u s ) 与他的四个儿子的神话类似。当一个字或一个意象所隐含的东西超过明显的和直接的意义时，就具有了象征性。象征有着广泛的潜意识方面，并且从没有被准确地加以规定或充分地解释过，也没有谁能做到这一点。他认为梦的“伪装”形式不是象征，最多只是无意识的“符号”或“征兆 ，真正的“象征应是无法用语词表达的原型经验的表现。伽达默尔在作为象征的艺术一文中说：“什么是象征? 它最先是希腊语言中的专门性术语，指的是作纪念用的碎陶片。一位好客的主人给他的客人一块黑格尔：美学( 第二卷) ，北京，商务印书馆，1 9 9 6 年，第l 旺1 1 页。 黑格尔：美学( 第二卷) ，北京，商务印书馆，1 9 9 6 年，第9 页。酋j u n g ，c ( 19 6 4 ) m a na n dh i ss y m b o l s n e wy o r k ，p 3 6所谓“招待的瓷砖”，客人把它打成碎片，留下相同的一半而把另一半给主人，以便在三十年或五十年后，这位客人的后代又来到这家时，双方把两半拼成一个整块相认。古代的通行证：这就是象征的原始的专门含义。它是人们凭借它把某人当作故旧来相认的东西。川。伽达默尔认为，象征本身是残破的，是“碎片，其所指之物也是不完整的，这种不完整意味着追寻另一半，只有当两者结合它才能显示出完整的意义。作为象征的艺术绝非单纯的意义传递，而是诉说者、寻觅者。美的艺术的深意在于要在作品中重新认识，寻觅愈合的知识。艺术作为一种象征，不仅传达某种隐含的意义，其自身就意味着一种唯一的、不可替代存在的拓展与流动。弗莱将“象征 定义为“可以从文章中离析出来供批评家研讨的文学结构的单位。词、成语或形象在使用时带有某种特殊的参照物的( 象征通常即指特殊的参照物) ，都叫做象征。甚至作家拼写其单词所使用的字母也构成了他象征体系的一部分。”此定义揭示了象征的两面性，它一方面具有独特的形式特征，即象征作为“可以从文章中离析出来供批评家研讨的文学结构的单位 的特征，另一方面又与外部世界相对应，亦即弗莱所说的“有所指称。对文学象征的语义阐释，从整体上来说，不仅丌始于象征系统，同时也主要把文学作为象征系统来考察。二十世纪5 0 年代以来，“象征 ( s y m b 0 1 ) 的含义在结构主义语言学和心理学两个领域内得到重视和展开。罗兰巴特首先从结构主义符号学的角度阐发了象征的含义，他在符号的想象中认为，象征不是一种简单的意义传递形式，更多的是一种参与意义生产的工具。马克思主义批评家伯克结合精神分析学理论对象征进行阐述，他认为“象征 是一种语词现象，它和经验模式是平行的，而艺术作品从整体上来说，就是企图以象征既掩盖又解决现实中无法解决的重大矛盾。拉康则把结构主义语言学和精神分析学相结合，用“象征 指称成人社会的秩序。象征在人类学领域罩同样受到关注，英国人类学家维克多特纳认为：“首先，回胡绛之、张首映土编：两方二十世纪文论选( 第三卷) ，北京：中国社会科学 | 版社，1 9 8 9 年，第2 8 1页。国弗莱：批评的解剖，天津：百仡文艺出版社，2 0 0 6 年，第1 0 2 页。7象征的本质特征有它的两极性，其一极，是具有一种自然和生理特点的象征代表物，它们都是与一般的属于感情方面的人类体验有关的；其另一极，是人类与社会组织的原则、与社会结构固有的道德规范和价值观念有关。也就是说，一为自然、感觉的、欲望的、一为社会规范的、思想的、道德的，二者统一于象征。哪然而，究竟什么是象征? 在众多有关象征的论述中，我们可以得知，“象征( s y m b 0 1 ) ”一词源于希腊文舢“b o 舢( s y m b a l l e i n ) ，意思指“拼拢”，而在许多场合又可解释为“凑成”( s y m b o l o n ) 。本指一枚代币或一个筹码，可以掰成两半，并根据断处的裂痕再加以识别。在西语语境里，“s y m b o l ”兼具“象征”与“符号两种含义，在不同的学科领域，“s y m b o l 发挥着不同的功能。广义的“s y m b o l 几乎涉及到人类生活的各个领域，属于文化人类学的范畴。在韦伯斯特英语大字典中对“象征”的阐释为：“系用以代表或暗示某种事物，出之于理性的关系、联想、约定俗成或偶然而非故意的相似；特别是以一种看得见的符号来表现看不见的事物，有如一种意志、一种品质，或如一个国家或一个教会之整体，一种表征；例如，狮子是勇敢的象征，十字架是基督教的象征。在这个概念界定中，所特别强调的是符号与它的指称物的意义之间的某种联系。这里的符号指的应当是“具象化的物象( 形象) ”，而它的所指往往具有抽象性的特征。西语语境中的“象征”往往用形象指称理性思辨的对象，当其“物象 同渐脱离具体的形态状貌而被单一的“语言符号”所替代时，“象征 就成了一种纯粹的语言现象。2 0 世纪初开始，西方美学和艺术界掀起了一个研究象征问题的热潮。美学史家吉尔伯特和库恩的美学史中指出：“约在1 9 2 5 年开始了象征符号理论的统治地位，“象征概念开始成为人们注意的中心。对艺术是直觉表现或艺术是想象这种定义的讨论，或对美是客观化快感这种定义的讨论，让位于人们以独特和奇异的力量来确立象征和符号的意义的讨论。 西语语境中的“s y m b o l 兼具“符号与“象征”这两种意义。而实际上“象征 这一关键词在西方文化语境中也正是沿着“符号 与“象征 这两条线索不。夏建中：文化人类学理论学派：文化研究的历史，北京，中国人民火学出版社，1 9 9 7 年，第2 7 页。吉尔伯特，库恩：美学史，上海，上海译文版社，1 9 8 9 年，第1 9 灭。8断发展的。在这方面，卡西尔的“a n i m a ls y m b o l i s m ”说是具有代表性的。对于这个概念，在汉语中有时被译作“人是符号的动物，有时被译作人是象征的动物 。实际上，这只是汉语语境所造成的分歧，在卡西尔那里，“符号 与“象征 是同一的。卡西尔认为，所有人类的文化形式都是“s y m b o l 形式，因为对于人来说，“除了在一切动物种属中都可看到的感受器系统和效应系统以外，在人那里还可以发现可称之为s y m b o l 系统的第三环节，它存在于这两系统之间，这个新的获得物改变了整个人类生活”。至此，“人不再生活在一个单纯的物理宇宙之中，而是生活在一个s y m b o l 宇宙之中，语言、神话、艺术和宗教则是这个s y m b o l 宇宙的各个部分，它们是织成s y m b o l 之网的不同丝线，是人类经验的交织之网，人类在思想和经验中取得的一切进步都使s y m b o l 之网更为精巧和牢固”，“人的s y m b o l 活动能力( s y m b o l a c t i v i t y ) 进展多少，物理实在似乎也就相应地退却多少 。可以看出卡西尔对于“符号( 象征) ”是持批判态度的，他认为人类白出生开始面对的就是一个“符号( 象征) 的世界，人在不断的与“符号( 象征) 打交道，而不是与客观实在的物理性质的世界打交道，长此以往，人就会被自己创造的“符号( 象征) ”的世界所异化。在符号学家皮尔斯的学说里，s y m b o l 是符号学研究的一个主要对象；而索绪尔对s y m b o l ( 象征) 是否是符号学的研究对象念度一度是不明确的。索绪尔认为符号学的主要对象“是以符号任意性为基础的全体系统 。圆他说：“曾有人用象征一词来指语言符号，或者更确切地说，来指我们叫做能指的东西。我们不便接受这个词。象征的特点是：它永远不是完全任意的；它不是空洞的；它在能指和所指之间有一种自然联系的根基。象征法律的天平就不能随便用什么东西，例如一辆车，来代替。” 因此，索绪尔的分类是：符号( s i g n ) 任意性象征( s y m b 0 1 ) 理据性。卡两尔：人论，一卜海，上海译文f h 版社，2 0 0 4 年，第4 0 - - 4 1 页。索绪尔：普通语言学教程，北京，商务印书馆，第1 0 1 页。 索绪尔：普通语苦学教程，北京，商务印书馆，第1 0 卜1 0 4 页。9皮尔斯对符号的分类则不同。他根据符号同所指对象间的关系把符号分成三类：i c o n ，i n d e x 和s y m b o l 。第一类是以相似性为基础的，我们可以把它译为“肖似符号 ，如肖像画、拟声词等；第二类是以邻近性，即某种内在的逻辑( 如因果)关系为基础的，如烟与火、风与浪等，可以译成“指示符号”；第三类s y m b o l 则是以任意性为基础的，是“象征符号”。无论在学术史上对象征的界定多么纷繁芜杂，我们在关注象征的意义与功用时，就会发现，在人类文化发展史上，象征与符号实际上是密不可分的，符号是具有象征意味的符号，象征是需要符号指称的象征。在不同的学科领域，象征与符号的关系有着不同的特点，本文就试图梳理出在语言学、符号学、文化学、心理学等学科领域中象征作为符号的理论发展过程，以便于我们更好地理解与运用象征的符号功能。一、象征作为语言符号西方人对象征的认识，首先是象征的语言特质，象征首先是履行语言表达功能而引起理论家注意的。最早把象征与语言符号联系在一起的是古希腊著名思想家亚里士多德。在他的解释篇中的一个著名段落中，这样写到：“嗓子发出的声音象征着心灵状态，书写的语词象征着嗓子发出的语词。正如所有的人并不使用相同的文字，同样，所有的人说出的语词也不相同；但以这些表达方式作为直接符号的心灵状态则对于一切人都是相同的，就如以这些心灵状态作为意象的事物对于一切人也是相同的一样。 在这里，我们可以看出，亚里士多德谈到了象征，语词只是其中的一种特殊情况。而第二旬里的“符号是作为象征的同义词来用的。在这个段落中，我们还可以看出，亚罩士多德直接举的象征的例子是语词；转引自茨维坦托多洛夫：象征理论，北京，商务印书馆，第8 页。1 0在这里，语词被说成是由声音、心灵状态和事物这三种要素组成的关系。虽然语词是直接用来作为象征的最好例子，但象征并不单单包括语词；他在这里所举的第二个例子是文字，但是，象征可分成声音、心灵状态和事物三个部分，很难想象如何才能把这三分法用在文字这样一种特殊的符号上，所以，这罩只谈了两个因素：书写的语词与说的语词。象征确实被说成大于语词，但亚里士多德似乎并没有严肃地考虑过非语言象征问题，也没有想要描写语言象征的多样性。他说语词是灵魂的情感的象征( ovl a1 30 入q ) ，就像字母是语词的象征一样。在解释篇里，当亚里士多德应给名字下定义时使用了象征一词。但在这里，“象征比起“符号”来是一个较差和较不明确的词，在那个时代的所有传统文献中，它替代了认识的标记。在肯定语词和灵魂的情感之区别时，他说，字母和语词首先是灵魂的情感符号( or tu tq ) ，但在这里，他似乎把象征概念和符号概念同化了。亚罩士多德以后，从语言符号的角度对象征的研究几乎被人们遗忘了。直到1 8 世纪，这一研究传统才丌始接续上。启蒙思想家卢梭从发生学的角度谈到了语言的象征意味，他说人类最初的语言“不受语词与句法( s y n t a x ) 的约束 ，它“是想像的、情感的、象征的寻求将其激情传达于他人，既要入耳，又要入心”锄。及至后来，语言开始向两极分化，一个方向是向逻辑、语法的方向发展，另一个方向是继续保持语言天生的诗性特征，后者主要体现在诗人使用的语言上。卢梭从反理性主义、反逻辑主义的立场出发，强调“诗人的语言”“不是系统性的或理性的，而是生动的、象征性的”。1 9 世纪，美国神秘主义诗人爱默生从存在与语言关系的角度，论述了象征在人类文化生成中的作用。爱默生认为，“不管从总体上说，还是从局部看，大自然本身就是一个象征”，在他看来，自然具有的意义是多重的：“自然中所有的事m 卢梭：论语苦的起源，上海人民廿 版社，2 0 0 3 年，第2 2 页。卢梭：论语言的起源，i - 海人民出版社，2 0 0 3 年，第1 4 页。爱默生：论诗人，爱默生集，三联书店，1 9 9 3 年，第5 0 1 页。1 1实都是智慧的名词，构成了永恒的语言及其语法。每一个字词都有双重、三重乃至百重的用法和意义。爱默生从哲学的角度提出了象征存在的理据：“普遍的东西只有当它寓于个别之中时，才会吸引我们。爱默生从近代主体性哲学出发，把人自身作为神秘的小宇宙，进而把神秘的世界等同于人自身，或人自身的心灵：“世界充满了象征。人类所用的语言就是象征，这是因为整个自然工f 是人的心灵的象征。 他还说：“1 词语是自然事物的象征。2 具体的自然事物又是具体精神事物的象征。3 大自然又是精神的象征。 这其实是在告诉人们：大自然，或世界，其价值与意义是人赋予它的，同时其意义的彰显也是靠语言加以实现的。爱默生又从存在论的角度，强调语言与象征的同一性：“每个词对第一个说出它和听见它的人而言，它当时就是世界的象征即便是久已废弃的词汇，曾经也是一幅灿烂的图画。语言就是化成化石的诗歌 。爱默生强调象征与意义之间的不确定性，他认为象征物同时具有多重意义：“世界上最崇高的心灵从来没有停止过探索每一种感性事实的双重含义，或者我要说四重含义，百重含义，或者更多更多的含义” 。爱默生对象征物具有多重意义的认识，在学理上与1 8 、1 9 世纪之交的黑格尔对象征意义不不确定性的认识有着内在的一致性。2 0 世纪，随着世界各民族文化交流的发达，象征作为语言符号的特征再次受到人们关注，得到许多理论家的系统论述。加拿大文学理论家诺思洛普弗莱在象征是交流的媒介一文中这样写到：“象征( s y m b 0 1 ) - - n 是1 5 世纪进入英语的，当时只作信条或宗教明确规定的教义解。卡克斯顿曾经提到我们宗教的信条及象征；这象征一义是后来从s y m b o l o n 一词的拉丁词源中引申而来的。从那时起，象征与信仰这两个含义便变得泾渭分明了：我们现在所理解的象征不一定是意味。爱默生：美，爱默生集，三联书店，1 9 9 3 年，第1 2 4 9 页。爱默生：自然的方式，爱默生集，三联书店，1 9 9 3 年，第1 3 4 页。口爱默生：语言，爱默生集，三联书店，1 9 9 3 年，第2 6 页。o 爱默生：语苦，爱默生集，三联书店，1 9 9 3 年，第2 1 页。爱默生：论诗人，爱默生集，三联书店，1 9 9 3 年，第5 0 6 页。爱默生：论诗人，爱默生集，三联书店，1 9 9 3 年，第4 9 5 贞1 2着信仰的东西，而是超越信仰的，并不强求我们接受任何特定的价值观念。不同的宗教只是在教义或观念语言上显示差别，而象征则构成一种普遍的语言成分历史上，宗教总会建立起一个理解的体系，赋予种种形象以不同的象征性含义；这种体系不管遇到人们意识多么强烈的驳斥，依然会在无意识中顽强存在下去。我在研究诗人关于象征主义的论述中，发现像马拉梅、里尔克这样明确反对将象征与基督教教义联系起来的诗人对我们十分有用处。”。弗莱的象征论是从语言作为象征的媒介方面展开的，他在著作中详细分析了语音、词汇、修辞、短语等与象征的关系，把原来笼统提到的观念和形象的表达具体化。按弗莱的看法，象征是“文学作品中任何可以离析出来供批评家研讨的文学结构的单位，一个词、一个成语或一个形象，只要它有所指称，就是象征”。国弗莱在他的诗学专著批评的解剖中，按象征的演进过程将文学象征划分为五个层次，即作为符号的象征、作为动机的象征、作为意象的象征、作为原型的象征，以及作为单子( 即作为物质和精神统一体) 的象征。在象征的第一个层次即作为符号的象征中，弗莱将文学作品中的词语看作了一种符号。在这个意义上，象征就与语言学里所说的符号有着某种类似。弗莱所说的“可以从文章中离析出来供批评家研讨的文学结构的单位 与索绪尔的“能指”相联系：“有所指称与索绪尔的“所指”相联系。索绪尔的符号由“能指”与“所指两部分构成，前者是有意义的形式，后者是符号使用者经由该形式联想到的概念和意义。由于索绪尔讨论的是语言符号，所以他把“能指”定义为语音形式的听觉印象，“所指则等同于听觉印象的对立面概念，两者作为符号的构成条件是缺一不可的。同样，文学作品既然是符号的组合，必然是形与意完美结合的单位，既不容许有意无形的象征，也不容许有形无意的象征。有意无形，象征就会失去可依附的载体：有形无意，象征就会缺乏实际的意义。但象征与符号又是不可等同的，符号中能指与所指的联系是人为的、任意的、约定俗成的。而象征永远不是完全任意的，它不是形与意的简单拼凑，而是在形与意之间有一点自然联系的m 吴诗哲编：诺思洛普弗莱文论选集，北京，中国社会科学 h 版社，1 9 9 7 ，第2 1 2 页。国弗莱：批评的解剖，天津：百仡文艺m 版社，2 0 0 6 年，第1 0 2 页。国弗莱：批评的解剖，天津：再花文艺= f i j 版社，2 0 0 6 年，第1 0 2 页。1 3根基，其功用也不仅仅是直接指称，而是一个“意象的联想群”。在批评的解剖中，弗莱还说到：“象征”一词“是指批判分析易感受到的任何文学结构的任何单位 ，也可以把这些象征称为“动因( m o t i v i ) ”。他区分了象征和符号，象征在此是离丌语境的语言的词；他断言，感兴趣的批评是对“各种突出的和明显的诸象征的批评”，这些象征一般是由“名词、动词和突出的词汇构成的句子”，它源于浪漫主义的美学，于“字面的”和“描写的 各种意义之上，突出了那些单位表明了诗和被定义为意象的诸要素；而在诸意象的范畴中，弗莱后来又把象征同寓意、标志和对象的相关物区分了开来，更加突出了与原始类型( a r c h e t i p i ) 用法有关的象征论。也是在批评的解剖中，他说：“每个词语都是一种具有两重背景的文字象征。首先，它是筹码( s y m b o l o n ) 的一半，必须搭配上它的另一半，即我们记忆中或从词典中能找到的传统含义。其次，词语又是个征兆( s y m b o l o s ) ，它的含义与其所处语境有关，从而为我们提供另一线索，进而了解它所属的那个整体文字设计。 “但是当我们在一个单词上加上一个外在的意义时，这时除了原有的文字符号外，我们心目中还出现由该符号所表现或象征的事物。实际上，我们脑子里经历一系列这样的象征：文字符号c a t ( 猫) 是写在白纸上的三个黑色记号，它们代表一连串噪音，这串噪音勾勒出一个形象或记忆，形象或记忆使我们想起一次经历，这一经历涉及一只会咪咪叫的小动物。作如此理解的象征在这里可叫作符号，也即言语单元，它们根据语言具有的约定俗成和任意性的原则，代表着或指称着符号以外的一些东西。按内向或向心方向理解和言语成分作为整个言语结构的一部分，便都是象征，其实不过是字面的言语成分，或成分的单位。”在文学中，事实和真相的问题是从属性的，更主要的目的是要为自身创造一个词语结构；同样，象征的符号价值也属次要，更重要的是应把它们看作一个由。弗莱：批评的解剖，天津：百花文艺 n 版社，2 0 0 6 年，第1 0 2 页。弗莱：批评的解剖，天津：百仡文艺出版社，2 0 0 6 年，第1 0 2 一1 0 3 页。吴诗哲编：诺思洛普弗莱文论选集，北京，中困社会科学l n 版社，1 9 9 7 ，第2 1 2 页。弗莱：批评的解剖，天津，百花义艺版社，2 0 0 6 ，第1 0 5 一1 0 6 页。1 4若干相互关联的母题形成的结构。对象征作为语言符号特质的研究，在法国文学理论家克旱斯蒂娃那里得到深入、全面的推进。克里斯蒂娃把符号的同象征的进行了对比。符号的是精力的发泄，是发出一种“合唱 ( c h o r a ) 的冲动，是在既被要求运动同时又被制约的动态中由冲动和停滞构成的非表达的整体。尽管符号是由能指的地位产生的，但符号的不属于能指的秩序。而这种“合唱”( c h o r a ) 只有与声音的或手势的节奏一起才能容忍类比；它被置于制约之下，并通过转移和浓缩展示出各种可重新组织的非连续性的声音、动作及调配得当的色彩。在这种基础上，象征的( 东西) 形成了。它近似于拉康的意义：它是社会关系和其他关系引出的结果。它是面对镜中阶段的映象( i m a g o ) ，由激动的身体引发出的针对面前的映象的声音( 符号的合唱) ，或者说作为象征的表现体( r a p p r e s e n t a n t e ) 缺少实验的、能看出删改的象征的表现体的错误立场，所有既是f j i 提又是判断的立场，标出了符号和象征之问的界线。所以，我们认为，象征一词以一种合适的方式指出了一直是分裂的这种统一( 它是由断裂造成的) ，可没有这种断裂，它又是不可能存在的。象征是语言的一个阶段，它具有“所有的纵层次( 所指对象、所指、能指) 和所有逻辑语义的“发音方式”的相应模式”。克旱斯蒂娃的象征有别于很多人赋予艺术象征性的那种东西：对克里斯蒂娃来说，艺术的阶段可能是象征有意地使符号的东西凸显出来的阶段，是符号的东西破坏象征的东西并刺激象征的自我毁灭之实践的阶段。对克里斯蒂娃来说，诗中被称为象征的东西和其他理论中的语言学意义上的象征显示出的东西才构成艺术的阶段，而不构成象征的社会化的阶段。1 9 7 4 年，克里斯蒂娃出版了她的博士论文诗性语言的革命。在论文中她将异质主体说成是意指过程以其两大要素“符号 ( s e m i o t i c ) 与“象征( s y m b o l i c ) 而产生出来的结果。在她看来，意指总是异质性的，它既有符号的物质性反抗，又具备象征的稳态。诗性语言强化了语言自身的异质性，因此它激发冲动，并创造了象征与符号1 5的辩证混融。这种混融打破并重新划定了语言的边界。象征与符号二者的相互依赖对于符号所从事的“革命”是重要的，同时也有利于象征保护意指实践免于精神错乱。符号