期货交易法规考前仿真试题和答案(五).doc

期货交易法规考前仿真试题和答案（五）期货交易法规考前仿真试题和答案（五）(C)1.有关期货交易法之规定，以下何者为非? (A)期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会 (B)证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定 (C)期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限 (D)以上皆非。 (B)2.有关期货交易之公告，以下何者为是? (A)期货交易种类目前系由行政院公告 (B)期货交易所系由主管机关证期会公告 (C)目前已公告五大类期货交易种类 (D)以上皆是。 (C)3.非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定?(A)财政部 (B)中央银行 (C)以上皆是 (D)以上皆非。 (A)4.有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是? (A)董监事任期为三年 (B)董监事任期以一任为限(C)董监事可融通资金予会员(D)以上皆是。 (C)5.会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时 (A)该决议立即生效 (B)该决议无效(C)该决议非经主管机关核准，不生效力(D)以上皆非。 (D)6.期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者，得公布交易信息，其有严重影响市场交易秩序者，并得对该期货交易采取何种措施: (A)调整保证金额度或收取时限 (B)限制全部或部分期货商受托买卖数量 (C)限制期货交易数量或持有部位 (D)以上皆是。 (D)7.依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者? (A)独立的期货结算机构 (B)由期货交易所兼营结算部门 (C)由其它机构兼营结算部门 (D)以上皆是。 (C)8.有关结算保证金之规定，下列何者为非 (A)结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 (B)结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 (C)结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理 (D)结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。 (C)9.有关期货会员违约款项支应之顺序为?a.原结算会员之交割结算基金b.其它结算会员之交割结算基金c.其它结算会员依比例分担d.原结算会员之结算保证金e.结算机构之赔偿准备金 (A)a d b e c (B)a d b c e (C)d a b e c (D)d a c e b 。 (D)10.期货交易之结算，须由何者向结算机构办理? (A)期货商 (B)期货交易人 (C)杠杆交易商 (D)期货结算会员。 (D)11.有关期货商之禁止事项，下列何者为是? (A)期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易 (B)期货商不得为客户进行非必要交易 (C)期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易 (D)以上皆是。 (D)12.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非: (A)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 (B)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 (C)为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费 (D)以上皆是。 (D)13.期货商不得接受全权委托代为决定 (A)种类 (B)数量 (C)价格 (D)以上皆是之期货交易。 (A)14.期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之 (A)二个营业日 (B)三个营业日 (C)五个营业日 (D)十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商。 (C)15.依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定? (A)期货交易所 (B)期货结算机构 (C)期货商 (D)期货信托事业。 (D)16.有关期货信托事业之规定，下列何者为是? (A)期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法 律 (B)期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书 (C)期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立 (D)以上皆是。 (A)17.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者? (A)证券暨期货管理委员会 (B)期货交易所 (C)期货结算机构 (D)地区性期货商业同业公会。 (A)18.依期货交易法，期货商 (A)强制加入同业公会 (B)可自行决定是否加入同业公会 (C)以上皆非。 (D)19.若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分? (A)调整保证金额度 (B)限制期货交易人交易数量 (C)停止一部或全部之期货交易 (D)以上皆是。 (A)20.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作可分为四种，其中期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易者，系: (A)场外冲销 (B)擅为交易相对人 (C)交叉交易 (D)配合交易。 (B)21.为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施? (A)对期货业提起诉讼 (B)命令期货业停业或为其它必要处分 (C)以上皆是 (D)以上皆非。 (B)22.期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处 (A)一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金 (B)三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金 (C)五年以下有期徒刑，得并科新台币240万元罚金 (D)七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金。 (D)23.下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金? (A)对期货交易人作获利之保证。 (B)与期货交易人约定分享利益或共同承担损失 (C)利用期货交易人账户或名义为自己从事交易 (D)以上皆是。 (C)24期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以 (A)一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金 (B)三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金 (C)新台币十二万元以上，六十万元以下罚锾 (D)七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金。 (B)25.期货交易法之施行日期，经行政院核定为: (A)八十六年一月一日 (B)八十六年六月一日 (C)八十六年九月一日 (D)八十六年十二月一日。 (D)26.杠杆交易商系指经营 (A)期货契约交易 (B)期货选择权契约交易 (C)选择权契约交易 (D)杠杆保证金契约交易。 【期货商设置标准、管理规则及人员规则】 (B)27.依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为 (A)五千万 (B)二亿 (C)四亿 (D)六亿。 (C)28.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为 (A)五千万 (B)二亿 (C)四亿 (D)六亿。经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币: (A)一千五百万元(B)五千万元(C)一亿元(D)二亿元。 (A)30.期货商于第一阶段许可设立后，依期货商设置标准之规定原则上 须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请? (A)六个月(B)九个月(C)十二个月(D)以上皆非。 (D)31.证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时 (A)指拨专用营运资金五千万 (B)实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准3、21合计数 (C)不得经营期货自营业务 (D)以上皆是。 (C)32.何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托? (A)具证券业务员资格者 (B)具期货业务员资格者 (C)具证券及期货业务员资格者 (D)以上皆非。 (D)33.期货商业务之经营，应遵守何种规定? (A)法令(B)章程(C)业务规则(D)以上皆是。 (B)34.期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章? (A)负责人(B)经理人(C)业务员(D)以上皆可。 (C)35.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非? (A)经纪及自营期货业务者，应各别独立作业 (B)业务信息不得互为流用 (C)经纪与自营人员可兼任 (D)以上皆非。 (B)36.依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? (A)期货商从事自营业务者(B)期货商从事经纪业务(C)专营期货商(D)以上皆是。 (D)37.期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备? (A)2%(B)5%(C)7%(D)10%。 (A)38.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起 (A)二日内(B)三日内(C)五日内(D)十日内，申报。 (A)39.下列何者为期货商业务员之业务范围?a.期货交易之招揽、开户 b.期货交易之自行买卖 c.期货交易之买卖分析 d. 内部稽核 (A)a b c d(B)b c d(C) a b c(D)b c 。 【期货交易所及结算机构设置标准及管理规则】 (B)40.公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积? (A)20%70%(B)30%80%(C)40%90%(D)以上皆非。 (D)41.期货结算机构单一股东持股比例的限制为? (A)5%(B)10%(C)15% (D)没有单一股东持股比例的限制。 (B)42.有关赔偿准备基金之叙述何者为是? a.结算机构应提存赔偿准备金 b.第一次应提存台币三亿元 c. 并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存 d.赔偿准备基金得贷予他人(A)a b c d (B) a b c (C)b c d (D) a b 。 (B)43.期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起 (A)一日内(B)二日内(C)五日内(D)一个月内向证期会申报。 【辅助业务管理规则】 (B)44.我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营? (A)期货商(B)证券经纪商(C)银行(D)票券商。 (B)45.期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围 (A)国内外各类期货(B)国内外证券相关期货(C)国内证券相关期货(D)国外证券相关期货。 (C)46.依期货商业务辅助人代理委任期货商与期货交易人签订之受托契约，期货商业务辅助人代理执行业务，所生债务不履行之损害赔偿责任 (A)由委任期货商负全责 (B)由期货辅助人负全责 (C)由委任期货商与辅助人连带负责 (D)以上皆非。 (B)47.有关辅助人与期货商之委托关系，何者为是? (A)期货商业务辅助人可同时接受一家以上期货商之委任为限；期货商限于委任一家之期货商业务辅助人 (B)期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商可同时委任一家以上之期货商业务辅助人 (C)期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商亦以委任一家期货商业务辅助人为限 (D)期货商业务辅助人可接受一家以上期货商之委任；期货商亦可同时委任一家以上之期货商业务辅助人。 【国外期货交易法规】 (D)48.美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b. 期货交易实务法案 c. 商品交易法 d. 商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为: (A)a b c d (B)b a c