（工商管理专业论文）我国招投标活动中防治商业贿赂问题研究.pdf

摘要 摘要 我国的招投标制度实施y - - 十多年，它对我国创造公开竞争的市场环境、完 善社会主义市场经济体制、节约建设资金等方面起到了积极的作用。但近年来， 招标投标也暴露出很多的问题，特别是招标投标领域的商业贿赂问题更是层出不 穷，严重影响了招标投标的健康发展。因此，防治招标投标领域的商业贿赂问题 刻不容缓。 本文简要介绍了招标投标制度的起源和发展以及我国招标投标的历史沿革， 指出了我国招标投标活动中的若干问题。通过分析我国招标投标活动中商业贿赂 问题的具体表现，结合本人实际工作中和其他有代表性的一些案例，对招投标活 动中的商业贿赂行为进行了分析晃定，揭示了其危害性并分析了产生的原因。文 章通过介绍发达国家和国际组织治理招标投标领域商业贿赂的成功经验，在吸取 了国内外许多学者规范招标投标活动及治理商业贿赂研究成果的基础上。从优化 外部经济环境、完善招标投标制度设计、强化招标投标业务创新三方面提出了防 治商业贿赂的较为具体的对策建议。尤其在规范招投标法律法规及制订科学合理 评标方法方面做了比较深入的研究和探索，并提出了切实可行的改进意见。 本文理论与实践相结合，结合我国的国情较好的阐述了我国招标投标活动中 防治商业贿赂问题的建议，具有一定的现实意义和参考价值。 关键词；招标投标商业贿赂防治对策 a b s t r a c t a b s t r a c t t h eb i d d i n gs y s t e mi nc h i n ah a sb e e ni m p l e m e n t e dm o r et h a nt w e n t yy e a r s ， w h i c hh a sp l a y e dap o s i t i v er o l ei n c o n s t r u c t i n ga no p e nc o m p e t i t i v em a r k e t e n v i r o n m e n t ，i m p r o v i n g t h es o e i a l i am a r k e te c o n o m i c s y s t e m a n ds a v i n g c o n s t r u c t i o nf u n d s h o w e v e r , i nr e c e n ty e a r s ，t h eb i d d i n ga r e ah a sa l s oe x p o s e dm a n y p r o b l e m s ，p a r t i c u l a r l yc o m m e r c i a lb r i b e r ye m e r g e do n ea f t e ra n o t h e ri n c e s s a n t l y ， w h i c hh a ss e r i o u s l ya f f e c t e dt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h eb i d d i n g t h e r e f o r e ，i ti s u r g e n tf o ru st op r e v e n ta n dc o n t r o lt h ec o m m e r c i a lb r i b e r yi nt h eb i d d i n gf i e l d t h eo r i g i na n dd e v e l o p m e n to fb i d d i n gs y s t e ma sw e l l 嬲t h eh i s t o r yo fc h i n a s b i d d i n gw e r eb r i e f l yi n t r o d u c e di nt h i sp a p e r , t h ep r o b l e m st h a te x i s t i n gi nt h ec u r r e n t b i d d i n ga c t i v i t i e sw e r ep o i n t e d o u t b ya n a l y z i n gt h es p e c i f i cb e h a v e so fc o m m e r c i a l b r i b e r yi nb i d d i n ga c t i v i t i e s ，a n dc o m b i n i n g ，i ma c t u a l l yr e p r e s e n t a t i v ec a s e s ，t h e c o m m e r c i a lb r i b e r yi nb i d d i n ga c t i v i t i e sw a sa n a l y z e da n dd e f i n e d ，i t sc a u s e sa n d h a r l n n e s sw e r er e v e a l e d b ya n a l y z i n gt h es u c o c s s f u le x p e r i e n c e so fc o n t r o l l i n g c o m m e r c i a lb r i b e r yi nt h ef i e l do fb i d d i n gi nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n di n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s ，a n da b s o r b i n gt h er e s e a r c hr e s u l t so fr e g u l a t eb i d d i n ga c t i v i t i e sa n dt h e m a n a g e m e n to f c o m m e r c i a lb r i b e r ya th o m ea n da b r o a d , a n db a s e do no p t i m i z i n gt h e e x t e m a le c o n o m i ce n v i r o n m e n ta n di m p r o v i n gt h ed e s i g no fb i d d i n g s y s t e m ， s t r e n g t h e n i n gi n n o v a t i o ni nb i d d i n g ，t h r e ea s p e c t so fs p e c i f i cc o u n t e r m e a s u r e st o c o m b a tt h ec o m m e r c i a lb r i b e r yw e r ea d v a n c e d t h em e t h o dt os t a n d a r d i z et h el a w s a n dr e g u l a t i o n so fb i d d i n ga n de s t a b l i s hs c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l ee v a l u a t i o ns y s t e m w e r ei n - d e p t hs t u d i e d , a n df e a s i b l em e a s u r e sw e r eg i v e n t h i sp a p e rc o m b i n e st h e o r ya n dp r a c t i c e o nt h eb a s i so fc h i n a sa c t u a l i t i e s ，i t d e f i n e st h em e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st dp r e v e n ta n dc o n t r o lt h ec o m m e r c i a lb r i b e r yi n t h eb i d d i n gf i e l d a sar e s u l t , i th a st h ec e r t a i np r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dt h er e f e r e n c e v a l u e k e yw o r d s ：b i d d i n g c o m m e r c i a lb r i b e r y p r e v e n t i n ga n dc o n t r o l l i n g c o u n t e r m e a s u r e ；1 言 引言 2 0 0 6 年初，中共中央总书记胡锦涛在中央纪委第六次全会的讲话中，将反 商业贿赂列为当年六大要务之一。随后，由中央纪委负责起草，中共中央办公 厅、国务院办公厅共同签发的关于开展治理商业贿赂专项工作的意见) 的通 知下发到各部委和各省市。而后，国务院总理温家宝主持召开第四次全国廉 政会议，部署了2 0 0 6 年政府系统廉政建设和反腐败工作，“治理商业贿赂”成为 重点之一 在这场自上而下开展的针对商业贿赂的全面斗争中，工程建设、土地出让、 产权交易、医药购销、政府采购以及资源开发和经销等六大领域的商业贿赂行 为，被确定为重点治理的对象。据统计，2 0 0 6 年1 月至l o 月，全国检察机关 立案查办g o l o 件商业贿赂犯罪案件，发生在上述6 大领域的商业贿赂案件达到 4 9 0 0 件，占立案总数的6 1 。其中，工程建设领域2 2 6 3 件、土地出让领域3 5 7 件、产权交易领域1 9 5 件、医药购销领域1 2 8 4 件、政府采购领域1 6 0 件、资源 开发和经销领域6 4 1 件。在重点治理商业贿赂的六大领域中，工程建设、医药 购销、政府采购三大领域其工作基本上是直接通过招标投标活动进行的，而土 地出让、产权交易、资源开发和经销领域活动也越来越多的采用招标投标的形 式开展的，可以这么说，招标投标领域已经成为反商业贿赂的最重要的主战场。 回想起前几年曾经轰动全国的河南省交通厅连续三任厅长的落马，他们无一不 是倒在了高速公路工程建设的招投标过程中的。因此，治理招标投标领域的商 业贿赂刻不容缓。 本人从事招标投标工作近十年，经历了招投标蓬勃发展的大好时期，尤其 是2 0 0 0 年1 月1 日国家颁布实施中华人民共和国招标投标法以来，招投标 事业如同雨后春笋一样得到了迅猛的发展。据国家发改委的数据显示，2 0 0 1 年 至2 0 0 5 年，招标金额年均增长幅度约4 0 ，通过招投标节约的工程建设投资一 般在l o 1 5 有的地方和行业的平均节资率达到2 0 左右。招标投标制度 的实施，对于我国创造公开竞争的市场环境、完善社会主义市场经济体制、进 一步推进投融资体制改革、保证建设项目质量、节约建设资金、减少采购活动 中的腐败现象等起到了积极的作用，然而，我国还处在社会主义初级阶段，各 引言 项法律法规还不够完善，人们的法律意识还较淡漠，因此在招投标过程中出现 了许多问题：行政管理职责不清、多头管理及地方、部门垄断现象较突出；招 投标不按照法定程序进行、虚假招标、泄露标底、串通投标、贿赂投标现象时 有发生；招标代理机构业务能力较差、招标文件的条款有严重缺陷；评标专家 资格审查不严、缺乏有效的监督和约束、操纵评标结果等等。上述现象的产生， 严重违反了“公开、公平、公正和诚实信用”的招投标原则，扰乱了市场竞争 秩序，导致了部分国有资产的流失和工程质量事故的频繁发生以及不少政府高 官、项目业主的相继落马，从而也直接导致招标投标领域成为国家进行反商业 贿赂主战场这一尴尬的现状。 7 本论文正是在此大背景下，结合本人多年从事招标投标的工作经验，针对 招标投标活动中容易滋生腐败、产生商业贿赂的各个环节及其出现的问题展开 研究。论文从介绍招标投标制度及其在国内外的发展现状入手，通过对招投标 理论的研究和招投标主要程序的剖析，查找出目前我国在招标投标活动中容易 出现商业贿赂的环节，为下一步采取治理和预防措施提供了依据。本文在吸取 了国内外许多学者规范招标投标行为及治理商业贿赂研究成果的基础上，结合 本人实际工作中和其他有代表性的一些案例，对招投标活动中的商业贿赂行为 进行分析，对招标投标过程中处理类似问题可作为一定的参考。此外，文章在 招投标理论和实际工作案例相结合的基础上，提出了防治商业贿赂的具体措施 和方法。尤其在规范招投标法规、程序及制订科学合理评标方法方面做了比较 深入的研究和探索，并提出了切实可行的改进办法，从而有助于提高招投标过 程的公正性，促进招投标行业的健康发展。 国内外学者对招投标领域的研究大多在法律制订、政策完善、体制改进、 腐败行为研究等方面，亦或者单独研究商业贿赂问题，而对招投标中的商业贿 赂问题研究甚少。本文将两者有机的结合起来，为招投标活动中的防治商业贿 赂问题的研究做出了有益的探索。 2 第章招标投标概述 第一章招标投标概述 招标投标是市场经济条件下相对成熟和比较规范的商品交易方式。它在生 产与交换活动中，以公开、公正、公平、择优为原则，具有以竞争为手段，以 有组织地追求资源配置效率与效益最佳统一为目标的功能。招标投标作为一种 交易方式已经广泛应用到工程、货物、服务的采购，也成为政府部门、国有企 业，甚至私有企业的很重要的授予合同的方式。 l 。l 招标投标交易方式的起源与发展 i i 1 招标投标的起源 在人类社会早期的经济活动中，由于自给自足的生产方式占统治地位，社 会分工协作十分落后，不具备产生较大范围竞争的客观条件，因此招标投标并 没有自发地产生和发展。两随着西方资本主义国家工业革命的进程，机器大规 模生产的应用从生产方式上为买方经济刨造了供给条件，同时，社会专业化分 工协作的发展也达到了前所未有的发达程度。这一时期成为现代成熟而独立的 招标方式正式产生和发展的历史起点。 招标投标最早起源于英国。1 7 8 2 年，英国政府成立文具公用局( s t a t i o n e r y o 街c c ) ，作为专门负责为政府机构和公共事业部门进行所需办公用品采购的机 构。由于该机构进行的是公共采购开支，其来源主要是税收，开支的使用必须 对公众负责。为了便于公众的监督，使其采购最大的公开化、透明化，公开招 标便由此而产生。此后文具公用局逐步发展为物资供应部，专门采购政府各部 门所需物资。该部门的成立，为公开招标这种采购形式的发展奠定了基础。1 8 0 3 年，英国政府公布法令，开始大力推行招标采购。伴随着资本主义国家的工业 革命，西方各国相继通过了专门的法律并成立了专门的机构，确定了招标采购 的重要地位。 1 1 2 发达国家及国际组织招标投标的发展概况 美国招标投标的发展概况 美国的招标投标制度比较完善。早在1 8 6 1 年就制定了关于政府采购的联邦 法案，明确规定凡达到一定金额的政府采购，联邦政府必须使用公开招标的方 式，并对招标的形式、程序作了详细的规定。1 8 6 8 年美国国会又通过立法确立 第一章招标投标概述 公开开标和公开授予合同的程序。1 9 6 9 年美国成立了政府采购委员会，并于 1 9 7 4 年建立了权力高度集中的联邦采购政策办公室，主要负责制定影响招标采 购活动的总政策，确保政府财政资金在采购中依法得到恰当控制。 美国在招标投标方面实行的是多渠道的制度和管理办法，各州都有招标投 标的法律规定，而且执法严格，一旦被检察机关查证某公司在投标过程中有串 标等舞弊行为，就会被送上法庭。在美国不但大中型项目要实行招标，就连1 、 2 万美元的政府出资的小项目，也都要实行招标。合同金额超过5 万美元以上 的项目进行招标时，必须通过资格预审。承包商的公司级别由专门确认信用的 公司傲资格审查。承包商只能承担相应级别的工作量的工程，特别情况只允许 超过工作量的1 0 。 近些年，美国在坚持公开透明原则基础上开始采用灵活的招标采购程序， 并在政府招标采购中推行商业化和专业化的采购技巧。凭借其国内强大的计算 机信息技术的支持，大力推进政府采购电子商务和网上招标。美国的小额政府 招标采购已经基本上实现了电子商务管理和网上招标，通过互联网发送招标公 告，传递招标文件和报价函，网上评标并进行疑问的澄清。这些方式的运用降 低了招标采购的成本，加快了信息传递的时间，更促进了经济的发展。 日本招标投标的发展概况 日本实行招标投标制度是从1 8 9 0 年公布会计法之后开始的。在此后的 很长一段时期，其建筑业的承包方式主要是特命，招标所占比例不大，而邀请 招标又在全部招标项目中占了很大比例。所谓特命，就是不通过招标投标，直 接指定一家建筑企业承包工程的办法。要得到这种特命，承包企业首先必须具 有良好的信誉，尤其是工程质量好，其次还要靠良好人际关系。国外企业要想 在日本参加招标投标活动，必须在日本先取得一定的业绩，而取得业绩的前提 则首先是与日本当地企业进行合作，因此以美国为首的西方发达国家对日本较 为封闭的招标投标市场颇有微辞。在日本加入政府采购协议之后，迫于压 力，面向国际逐步开放了招标采购市场，并对原有的招标采购制度做出了重大 修改，把公开招标作为了招标采购的通用程序。1 9 9 8 年当年的公开招标采购数 量占总数的7 8 6 ，采购金额所占比例为6 7 。1 9 9 8 年至2 0 0 0 年，面向国际 的公开招标金额年均增长1 0 1 5 。 4 第一章招标投标概述 近几年日本大力推动招标采购的电子化方案，2 0 0 1 年底完成了采购手续电 子化及资格审查统一化，2 0 0 5 年全面实行了电子招标管理系统，通过互联网发 送投标书并在网上开标，相关的合同文件等一系列文件也可以通过电子邮件传 递。而为了保证招标采购的公开和透明，日本还建立了“政府采购苦情处理推 进本部”，并由有关专家组成“政府采购苦情检讨委员会”，制定了详细的投 诉和争议处理程序，很大程度上减少了招标采购中不良现象的产生。 国际组织的招标投标概况 联合国是最大的国际组织，其每年采购的货物与服务金额大约在3 0 亿美元 左右。为保证资金使用的合理、有效，联合国明文规定在使用本机构经费采购 货物或服务时，要使用公开性的国际招标。联合国各机构对货物和服务的需求 比较频繁，每年采购的订单超过1 3 万份，但是每笔的采购金额不太大，大约只 有2 的合同金额超过1 0 0 万美元，这就给了许多发展中国家的企业一定的机会 参与投标竞争。根据1 9 9 7 年以来的统计数字表明，在联合国的招标竞争中，发 展中国家的企业可以获得约4 0 的中标机会。我国的海尔冰箱就曾在世界卫生 组织举办的医用电冰箱的国际招标采购中一举中标，并就此成功地打开了国际 市场的大门。 国际金融机构比如世界银行、亚洲开发银行等，是另外一些在国际上影响 力较大的国际组织，他们通过向借款国发放贷款来促进该国的经济发展。为了 使贷款得到最有效的利用，这些国际金融机构都制定了一系列严格的采购制度 及招标文件范本，借款国必须严格执行其采购制度。举世界银行为例，它要求 招标采购一般采用国际竞争性招标方式，如果情况特殊，需采用其他招标采购 方式，则必须通过世界银行的同意；招标文件在向投标人发出之前须提交给世 界银行进行审查等等。目前，我国是世界银行及亚洲开发银行较大的借款国， 每年利用贷款额超过十亿美元，大部分应用于基础设施方面的建设，为我国的 经济发展起到了不小的推进作用。 经过2 0 0 多年的不断发展和完善，尤其是2 0 世纪中后期，随着全球经济的 快速增长和全球经济一体化进程的加快，在世界贸易组织的推动下，世界各国 陆续开放政府招标采购市场，许多国家将国际招标投标看作改善本国进出口贸 易的有效手段，因此，招标投标在世晃经济发展中的作用和地位日益加强。 5 第一章招标投标概述 1 2 招标投标的特征和功能 1 2 1 招标投标的特征 招标和投标是一种交易方式的两个方面，是招标人在采购货物、服务或工 程发包时，公布有关项目标准或预期要求等招标文件，公开或书面邀请投标人 在接受招标文件要求的前提下进行投标，招标方从中择优选择中标企业。作为 商品交易活动的一种方式，招标投标具有以下几个特征： 招标投标活动需要编制招标及投标文件 与普通的商品交易不同，招标投标不是简单的“一手交钱，一手交货” 在招标投标活动中，招标人必须编制招标文件，将其全部的采购要求在文件中 写明。投标人据此编制投标文件参加投标，招标人组织专家评委对投标文件进 行商务和技术的评审和比较，从中择优选出中标人，与其签订合同，从而完成 整个交易过程。因此，是否编制招标文件和投标文件，是区别招标投标与其他 交易方式的最主要的特征之一 招标具有组织性特征 招标活动须具有固定的组织人，也就是招标入( 业主) 或者提供招标代理 服务的中介机构；招标投标具有固定的时问。比如递交投标文件的截止时间、 开标时间等等；招标投标还具有固定的场所。招标投标过程各阶段进行的地点， 如投标地点、开标地点等都需要在招标文件中有明确的规定；招标投标具有固 定的程序，即发布招标公告或投标邀请书、投标、开标、评标、中标、签订合 同。 招标投标具有公开性、公平性、公正性的特征 招标投标的公开性体现在必须公开招标活动的信息、公开进行开标、公开 评标标准和办法、公开中标结果等j 招标投标的公平性体现在必须给予所有投 标人平等的竞争机会，使其具有同等的权利并履行相应的义务，严格按照招标 文件列明的招标条件和程序办事，对所有投标人一视同仁；招标投标的公正性 主要体现在评标过程中，严守评标规则和评价标准，保证招标投标双方在平等 地位基础上维护各自的权利和义务。 投标具有一次性特征 一般的商品交易活动中，买卖双方往往要经过多次讨价还价后才能成交。 6 第一章招标投标概述 然而招标投标则不同，投标人的投标文件在公开拆封后到确定中标之前，招标 人和投标人不能就投标价格等实质性内容进行谈判。即，投标人只能进行一次 报价，投标文件中不得出现二个以上的投标报价，投标文件中的报价就是最终 的中标价格，也就是签订合同的价格。 1 2 2 招标投标的功铑 招标投标有利于促进市场经济体制的发展和完善 竞争是市场经济的基本特征，是提高社会经济运行效率的关键所在。市场 经济在本质上是一种竞争型经济，竞争可自发地促使社会经济运行效率和效益 优化，通过竞争，能自发地调节社会供需的平衡。招标投标对市场运行的一个 重要作用就是创造一个公平、公开、公正、择优的竞争环境。规范市场行为， 促进市场体系的发育与完善。其组织化、固定化和规范化的操作程序可以保证 市场在价值规律作用下有效地调节供需关系，影响并指导产业结构、产品结构、 技术结构的调整，从而间接影响宏观经济政策。 招标投标通过竞争，使市场机制发挥作用。从买方的角度，招标是一项特 定的采购活动，须通过公开的方式提出交易条件，以征得卖方的响应。买方须 着重分析采购方案，确定招标程序与组织方法，对所需物品及实施的项目的质 量、技术标准及规格等提出详尽要求，对招标活动中所涉及的法律问题及相关 规定进行研究并具体实施。从投标人的角度看，投标是利用特定的商业机会进 行一种竞卖或获取承包权的活动，是对招标行为的一种响应，是卖方为获得较 多物品供应权和建设项目承包权而响应招标人提出的交易条件。卖方需要深入 地研究买方提出的各项条件，并以响应这些条件为前提而确定投标方案，确定 价格、技术标准，确定投标策略及竞争手段。招标投标的结果受投标人在质量、 价格、服务等方面形成的综合实力以及投标策略的影响，而最终表现在资源利 用率的竞争，能够高效率地利用资源的投标人在竞争中获胜。这种优胜劣汰的 选择，是招标投标与市场发生联系的触角。在招标活动过程中，许多竞争都体 现在价格、质量和服务的竞争上。投标人的报价不是随意的，是由社会必要劳 动时间所决定的，同时受市场供求关系与竞争激烈程度的影响，报价过低或过 高均会影响到招标人与投标人利益。 招标投标的全过程充满了竞争与选择。通过招标投标，资本要素在选择中 7 第章招标投标概述 得到流动。招标与投标拓展了市场经济中资源利用的选择空间和自由度，完善 了市场经济的发展。而市场经济的发展，又促进竞争与选择机制的进一步完善。 招标投标有利于社会资源的合理配置 市场经济的个重要特征，就是充分运用价值规律来合理地配置社会资 源，使社会各项资源达到最佳配置，获得最大的经济利益。实现资源的优化配 置，宏观上必须建立与之相适应的调节资源、改变资源配置的经济运行机制， 调整宏观产业政策、技术政策和工业布局，调节供需关系、产业结构、产品结 构、技术结构，而微观上企业的重要任务是要善于有效管理好内部资源，在利 润最大化原则下，使资源在再生产过程中实现效率，同时参与市场竞争，在竞 争中通过调整与改善内部机制使资源充分发掘，释放出资源的巨大潜能。在现 代经济社会的发展过程中，无论是宏观还是微观资源配置，已越来越依赖于市 场。招标投标机制在市场经济条件下，对于优化资源配置，扮演着十分重要的 角色，成为政府与企业之间、企业与企业之闻、宏观经济调控与微观经济行为 之间的枢纽。招标投标通过自身的专业优势及规范化运作行为来满足双方的需 要，带来利益，使资源配置通过市场得到优化。它在推动资源要素流动中，为 市场竞争提供了一种最优手段，即依靠市场的力量，加强和改善宏观调控对市 场的指导作用，使公平竞争起着可操作性的经济杠杆的作用。与此相适应，招 标投标的优胜劣汰，促进了企业生产要素的流动与优化以及企业产品在社会的 流动，从这个角度说，招标投标的作用在于为市场经济提供了生产要素及生产 产品流动的途径。同时，又可使要素之问进行转换，实现优势聚合与互补，达 到资源合理配置的目的。 招标投标促进了企业的发展 招标投标是一种规范化的交易方式，它程序公正、过程透明。招标人通过 发布招标公告，以公开的方式传递了招标信息，缩短了前期寻找潜在投标人的 时阃，并能充分挖掘更多的潜在投标人。一般来讲，投标人的数量越多，投标 的竞争程度越激烈，投标人的报价、质量、服务等条件对招标方越有利，最终 结果是为招标人节约了大量资金并达到事半功倍的效果。在优胜劣汰的招标投 标活动中，投标企业时时刻刻都能感受到生存和竞争的压力。为了能够在激烈 的竞争中的脱颖而出，企业必须改善自身的管理水平，努力降低产品成本，提 第一章招标投标概述 高产品质量，从而提高企业的运营效率。招标投标制度激发了企业的创新意识， 极大地释放出企业的潜能，使企业真正开始重视技术进步，不断开发新技术新 产品来提高其投标的竞争能力。另外，在当今知识经济的浪潮中，越来越多的 企业认识到能否在知识经济的环境下生存和发展，归根到底取决于企业是否拥 有一流的人才。企业的发展要求拥有全面、多样的人才，这样才能适应现代市 场竞争和企业自身运作的要求，而招标投标对于培养熟悉市场经济规则的人才 具有重要意义。很多企业在招标投标的实践活动中，培养并拥有了诸如预算人 才、国际贸易人才、管理人才、翻译人才、金融人才、法律人才等一大批各类 优秀的人才，为企业今后的发展打下了坚实的基础。 招标投标有利于增强一国经济在国际上的竞争力 当前世界经济结构和产业结构都以市场为导向，在全球范围内进行调整。 世界各国纷纷采取国际化经营战略的结果，促进了世界经济一体化。世界贸易 组织在全球经济与贸易的发展中也起到了越来越重要的作用。世界贸易组织的 政府采购协议所规定的国际竞争性招标原则，要求为所有潜在投标人提供 均等机会。通过招标，给予合格的竞争者以均等机会。它的基本原则是主张贸 易自由，反对贸易保护，主张高透明度和非歧视采购。这些规定与关贸总协定 的宗旨是吻合的。关贸总协定是为了全球贸易自由化，消除国际贸易中的歧视 与障碍，最大限度地发挥竞争机制的作用，招标为实现这一目标提供了方法和 手段。越来越多的国家将招标投标作为改善本国进出口贸易、提高国际竞争力 的有效手段。 9 第二章我国招标投标活动的发展及现状 第二章我国招标投标活动的发展及现状 2 1 我国招标投标活动的历史进程 我国最早的有史料记载的招投标活动出现在清朝末期。1 9 0 2 年，张之洞创 办湖北制萃厂时采用招商比价的方式，当时有五家营造商参加比价，结果张同 声以1 2 7 0 1 两白银的开价中标，并签订了具体的承包合同。丽最早的公开招标 则出现在1 9 1 8 年，当时汉阳钢铁厂的两项扩建工程曾在汉口新闻报上刊登 广告进行公开招标。到了1 9 2 9 年，当时的武汉市采办委员会曾公布招标规则， 规定公有建筑或一次采购物料大于3 0 0 0 银元以上者，均须通过招标决定承办厂 商。 解放后，我国长期实行的是计划经济体制，国家的各项基本建设和政府部 门及国有企事业单位的物资采购都是由各行业主管部门采用指令性计划下达 的，企业的各项经营活动也由主管部门安排，基本上不存在企业阃的竞争，也 就没有招标投标活动。 党的十一届三中全后，随着改革开放政策的实施，国外的一些先进技术、 先进管理经验及方法开始逐步进入我国。1 9 7 9 年，建筑行业选择工程施工队伍 时首先试行了招标投标的方式并取得了良好的效果。随后在1 9 8 0 年l o 月，国 务院在关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定中首次提出，为了改革现 行经济管理体制，进一步开展社会主义竞争，对一些适于承包的生产建设项目， 可以试行招标投标的办法。随着改革开放的进一步深入，我国相继在基本建设 领域、进口机电设备、机械成套设备、利用国际金融组织和外国政府贷款项目 等方面逐步推行了招标投标制度，基本营造出了公平竞争的市场环境，取得了 良好的社会和经济效益。尤其是2 0 0 0 年1 月1 日中华人民共和国招标投标法 我国规范招标投标活动的第一部基本法律的颁布实施，更是将我国的招标 投标事业推向了全新的、更高的发展阶段。 2 2 我国招标投标活动的现实状况 2 2 1 招标投标在我国起到的积极作用 我国全面实行招标投标制度的2 0 多年以来，对于我国创造公开竞争的市场 环境、完善社会主义市场经济体制、进一步推进投融资体制改革、保证建设项 1 0 第二章我国招标投标活动的发展及现状 目质量、节约建设资金、减少招标采购活动中的腐败现象等起到了积极的作用。 据国家发改委的数据显示，2 0 0 1 年至2 0 0 5 年，招标金额年均增长幅度约4 0 ， 通过招投标节约的工程建设投资一般在l o 一1 5 ，有的地方和行业的平均节 资率达到2 0 左右。 从工程建设领域试行招标投标，到全面推行招标投标制度的这2 0 多年以 来，我国正经历着从传统的计划经济到社会主义市场经济的重大转变。招标投 标的实施，创造了一个公开、公平、公正、择优的竞争环境，招标投标各方在 市场机制的调节下，通过优胜劣汰的市场竞争，使先进的生产力得到充分发展， 落后的生产力得以淘汰，并最终完成了商品的交换，使稀缺的资源得以优化配 置，从而有力地促进经济发展和社会进步。招标投标的推行，投标企业不论大 小，不分地区和部门，只要符合招标项目的要求，一律平等参加投标竞争，打 破了部门垄断和地区分割，促进了统一市场的形成。在政府投资领域引入竞争 机制，严格执行招标投标制度，提高了投资决策的科学化和民主化水平，保障 了国有资金的有效使用，提高了国有资产的使用效益。针对我国所处社会主义 初级阶段，经济还欠发达，资金还很困乏的现实情况，实行招标投标为我们节 省了大量的建设资金，并将其使用到更广阔领域的中去，对经济建设发挥了更 大的作用。可以说，招标投标对我国社会主义市场经济体制的建立和完善起到 了至关重要的作用。 实行招标投标制度，交易各方的任何行为都必须按照法律规定的程序和规 则进行，很大程度上避免了人为控制和暗箱操纵的发生，有利于加强工程质量 管理，起到了较好的预防和减少腐败的作用。我国这些年来发生的重大工程质 量事故呈逐年下降趋势，这与各地加强和规范招标投标管理密不可分。而曾经 发生的云南昆禄公路、重庆綦江彩虹桥等重大工程事故，经事后调查发现都与 未严格执行招标投标制度、搞内部交易有关。 2 2 2 目前我国招标投标活动中存在的问题 招标投标制度的实施，对于我国创造公开竞争的市场环境、完善社会主义 市场经济体制、推进投融资体制改革、保证建设项目质量、节约建设资金、减 少招标采购活动中的腐败和贿赂现象等起到了积极的作用。然而，我国还处在 社会主义初级阶段，各项法律法规还不够完善，人们的法律意识还较淡漠，因 第二章我国招标投标活动的发展及现状 此在招投标过程中出现了许多问题；行政管理职责不清、多头管理及地方、部 门垄断现象较突出；招投标不按照法定程序进行、虚假招标、泄露标底、串通 投标、贿赂投标现象时有发生；招标代理机构业务能力较差、招标文件的条款 有严重缺陷；评标专家资格审查不严、缺乏有效的监督和约束、操纵评标结果 等等。 招标投标相关法律法规方面的问题 中华人民共和国招标投标法是我国规范招标投标活动的第一部基本法 律，经多次审议和修改才于2 0 0 0 年1 月1 日正式实施，它在程序上把住了各种 不正当的竞争，阻断了不少违规交易行为，但随着时间的推移，其自身法律条 文存在的不足也开始显现出来： 首先，它没有以法律条文的形式明确统一的招标投标执法主体，而地方政 府和各行业行政主管部门在管理和监督本领域招标投标活动时，过多考虑本地 区、本部门利益，制订了一些与招标投标法相违背的法规、管理办法和实 施细则等文件，用法律的形式使不合法东西合法化。由于政出多门，内容重复， 互相交叉，条文矛盾，造成规则不统一，使招标投标活动中的当事人无所适从， 导致有法可依、无法执行的混乱局面； 其次，它虽然明确禁止投标人之间的串通投标及投标人和招标人之间的串 通投标，但条文并没有对串通投标的具体行为表现进行界定，以至于在实际操 作中很难对投标人的违法行为进行处罚； 再次，它对招标采购程序结束后，项目的合同履行情况没有相应的约束和 限制条款。缺乏对招标采购项目的后续监督，致使许多公开招标采购项目转包 和分包现象严重，甚至处于失控状态； 最后，对于招标投标程序方面，它没有规定招标公告的发布有效时问以及 资格预审文件和招标文件的发售有效时间。另外，由于缺乏公示制度和质疑投 诉程序，使招标投标的透明度大大降低，众多投标企业对自己的不公正遭遇无 处申诉，也降低了其参加招标投标的热情。 此外，与招标投标法相配套的实施细则有关部门至今仍未出台，使人 们在执行中缺乏具体的指导，对于一些违法行为出现了多种不同的处理方式， 使法律的严肃性大大折扣。 第二章我国招标投标活动的发展及现状 行政监督及行业管理方面的问题 根据国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工，国家发展和 改革委员会指导和协调全国招标投标工作，会同有关行政主管部门拟定招标 投标法配套法规、综合性政策等。对于招标投标过程的监督执法，分别由有 关行政主管部门负责，也就是说水利、交通、铁道、民航、信息产业等行业和 产业项目的招标投标活动的监督执法分别由水利、交通、铁道、民航、信息产 业等行政主管部门负责；各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、 管道、设备的安装项目和市政工程项目的招标投标活动的监督执法，由建设行 政主管部门负责；迸口机电设备采购项目的招标投标活动的监督执法，由商务 部负责；国家重大建设项目的监督检查由国家发展和改革委员会负责。 由于各行业主管部门既有监督权、管理权，又有制定规则的权利，利益的 驱动使得一些地方和行业出台一些与招标投标法相违背的法规文件。这些 文件增加了有利于本行业本地区豹条款、不利于外系统和外地区的条款，如设 置非法的投标许可、资格验证、注册登记等手续，或以获得过本地区、本系统 奖项等歧视性要求作为评标加分条件或者中标条件。更有甚者，有的地区不但 对投标企业加以限制，对于外来的招标代理机构也设置种种条件进行限制。有 的行业主管部门的领导还对招标投标横加干涉，随意否决招标结果，严重影响 招标投标工作正常进行。由于不同部门不同地区对招标投标的要求不尽相同， 不少企业今天刚适应了这个规定，明天又要去学习另外一个要求，企业整日忙 于适应不同的招标投标规则，严重影响了其管理创新和技术创新，降低其经营 效率。所以说，行业及地方保护主义已经严重影响了招标投标的健康发展。 项目业主方面的问题 招标投标虽然在我国已经开展了2 0 多年，招标投标法也已经颁布实施 了近8 年了，但是还有不少项目业主对于招标投标不予以重视，违反招标投 标法的现象时有发生：应该进行公开招标的项目却采用邀请招标；签订“阴阳 合同”，也就是除了公开签订的合同外，又私下与中标单位签订合同，强迫中标 单位垫资带资承包、压低工程款等；提前已经内定了中标人，然后进行虚假招 标：把一个项目违规分成若干了小标段、缩短招标报名时间、缩短招标文件发 售时间，排挤其他投标人；提前把标底泄漏给投标人；把中标合同内的部分工 第二章我国招标投标活动的发展及现状 程强迫转给业主指定的其他企业；对招标代理机构的服务收费进行恶意压价等 等。 投标企业方面的问题 不少投标企业面临招标投标竞争时，不是首先考虑如何降低成本、提高质 量，如何根据项目情况和企业实力进行合理报价，而是考虑如何拉关系、走门 路。有的投标企业对项目业主、项目主管部门、招标代理机构，甚至对评标专 家进行贿赂，从而达到中标的目的；有的投标企业与其他投标企业串通起来进 行投标、哄抬价格或者压低价格；有的投标企业在中标后不履行合同、擅自转 包或分包合同。 招标代理机构方面的问题 设立专职的招标代理机构是我国特有的现象。招标代理机构的资质审批和 管理由不同的行业主管部门负责，因此我国出现了工程建设项目招标代理机构、 政府采购招标代理机构、药品招标代理机构等林林总总的招标中介机构。由于 招标代理机构提供的代理服务技术含量明显低于会计、审计、法律等中介机构， 设立门坎较低，没有严格的准入和退出机制，对于从业人员也没有持证上岗制 度，以至于招标代理机构及其从业入员良莠不齐，也就经常出现一些打着公平 公正幌子而从事扰乱招标投标秩序的现象：有的向投标入泄漏潜在投标人数量 及名称；有的向投标人收取高额标书费或投标保证金；有的在编写招标文件时 制订一些倾向性条款：有的超越业主授权范围擅自从事业务；还有的甚至在评 标过程中暗示评委、操纵中标结果。另外，随着招标代理机构队伍的日益壮大， 僧多粥少的现实难免造成代理机构之间的恶性竞争，也使其过分依附于或者说 言听计从于项目业主，无法独立的开展业务，也就无法保证招标的公开公平公 正。 评标专家方面的问题 招标投标活动中最关键的评标环节，是由评标委员会负责的，根据招标 投标法的规定：“评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专 家组成，成员人数为五人以上单数、其中技术、经济等方面的专家不得少于成 员总数的三分之二。”由此可见评标专家的作用是相当重要的。在实际业务中， 大多数专家能够客观、公正的履行职责，遵守职业道德，认真对投标文件进行 1 4 第二章我国招标投标活动的发展及现状 评审。但是仍然有部分专家不能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责，具体 表现在：从事相关领域工作年限不符合要求或并不具有高级职称，但隐瞒或伪 造个人资料参加评标工作：不认真学习招标投标的法律法规，不及时更新专业 技术知识，在评标中滥竽充数甚至出现误判、错判；参加评标时不认真审阅投 标文件，评标走过场，草率地进行评审和打分；私下接触投标人，收取投标人 的财物或者其他好处，并有意抬高该投标人的评审分数或恶意打压其他投标人 的评审分数，促使其中标：向投标人或其他无关人员透漏对投标文件的评审和 比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况等等。 1 5 第三章我国招标投标活动中商业贿赂问题的现状分析 第三章我国招标投标活动中商业贿赂问题的现状分析 3 1 我国招标投标活动中商业贿赂问题的现状表现 3 1 1 我国招标投标活动中商业贿赂问题现状 任何事物的发展都不是一帆风顺的，招标投标活动当然也不例外。在我国 的招标投标事业蓬勃发展的背后，也出现了虚假招标、串通投标等许多扰乱招 标投标市场秩序的问题，更是发生了诸如云南昆禄公路、重庆綦江彩虹桥、沈 阳沈四高速公路等重大工程事故。正如上一章所述，我国招标投标活动中目前 还存在着许多问题。经过深入的调查，我们不难发现在上述种种问题或工程事 故的背后，或多或少都与一样东西关系密切，那就是商业贿赂。 商业贿赂，是随着商品经济的发展而逐步产生和发展起来的一种经济现象， 是经济社会发展到一定阶段的产物，它不仅于扰正当的交易活动和秩序，而且 破坏了公平竞争、诚实信用的原则，加大了交易成本，并逐渐成为滋生腐败行 为和经济犯罪的温床。商业贿赂甚至成为某些行业和领域的潜规则，被人们戏 称为“市场经济的润滑油”。 我国对“商业贿赂”一词第一次做出规范性定义的是1 9 9 6 年1 1 月国家工 商行政管理局发布的关于禁止商业贿赂行为的暂行规定，该规定第2 条对其 所作的定义为“商业贿赂，是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其 他手段贿赂对方单位或者个人的行为。”我国反不正当竞争法第8 条指出： “经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗 中给予对方单位或者个人固扣的，以行贿论处；对方单位或者令人在帐外暗中 收受回扣的，以受贿论处。经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方 折扣，可以给中闻人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入 帐。接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。”国家工商行政管理局条法司对 商业贿赂的解释是：“商业贿赂是指在商品交易( 包括服务) 活动中，经营者为获 得交易机会，特别是获得相对于竞争对手的竞争优势，通过不正当的手段收买 客户的雇员或代理人以及政府有关部门工作人员的行为。” 商业贿赂对经济和社会的危害极大，各国政府都非常重视商业贿赂问题。 2 0 0 6 年初，胡锦涛总书记在中央纪委第六次全会的讲话中，将反商业贿赂列为 1 6 第三章我国招标投标活动中商业贿赂问题的现状分析 当年六大要务之一。随后，由中央纪委负责起草，中共中央办公厅、国务院办 公厅共同签发的( 关于开展治理商业贿赂专项工作的意见) 的通知下发到各 部委和各省市。而后，国务院总理温家宝主持召开第四次全国廉政会议，部署 了2 0 0 6 年政府系统廉政建设和反腐败工作，“治理商业贿赂”成为重点之一。在 这场自上而下开展的针对商