（管理科学与工程专业论文）短生命周期产品供应链的协调机制设计.pdf

ab s t r a c t w e a d d r e s s t h e c h a l l e n g e i n d e a l i n g w i t h t h e s h o r t - l i f e - c y c l e p r o d u c t t h a t i s c h a r a c t e r i z e d b y t h e u n c e r t a i n d e m a n d a n d t h e s i n g l e - c y c l e w i t h s e v e r a l s e l l i n g p e r i o d s , a n d s t u d y t h e d e c i s i o n b e h a v i o r s o f a g e n t s o n s u p p l y c h a i n . a c c o r d i n g t o p e r f e c t c o m p e t i t i v e m a r k e t , w e c o n s i d e r t h e c h a n n e l c o o r d i n a t i o n q u e s t i o n u n d e r t h e u n c e r t a i n d e m a n d a n d t h e m a r k e t i n g m o d e o f s i n g l e - c y c l e a n d t w o - p e r i o d s e l l i n g . w e d e p i c t t h e o p e r a t i o n m o d e , w h e re r e t a i l e r s s e l l t h e p r o d u c t s w i t h d i ff e re n t m a r k e t i n g p o l i c i e s i n d i ff e r e n t s e l l i n g p e r i o d s , w i t h t h e s t o c h a s t i c d y n a m i c p r o g r a m m i n g m o d e l , a n d c o m p a r e t h e p e r f o r m a n c e o f t h e c e n t r a l i z e d s y s t e m w i t h t h a t o f t h e d e c e n t r a l i z e d s y s t e m . f u r t h e r m o r e , w e c o m p a re t h e p r o f i t o f t h e a g e n t o n t h e c e n t r a l i z e d s u p p l y c h a i n w i t h t h a t o n t h e d e c e n t r a l i z e d s u p p l y c h a i n t o p r o v e t h e e x i s t e n c e o f d o u b l e m a r g i n a l i z a t i o n . t h e n w e b r i n g t h e r e t u r n p o l i c y c o n t r a c t a n d t h e m a r k d o w n m o n e y c o n t r a c t t o t h e d e c e n t r a l i z e d s u p p l y c h a i n r e s p e c t i v e l y . w e f in d b o t h t h e r e t u rn p o l i c y c o n t r a c t a n d t h e m a r k d o w n m o n e y c o n t r a c t c a n i m p r o v e t h e p e r f o r m a n c e o f t h e s y s t e m , b u t t h e y c a n t a c h i e v e t h e p e r f e c t c o o r d i n a t i o n o f t h e s u p p l y c h a i n . b a s e o n t h e a n a l y s i s , w e d e s i g n t h e c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m , w h i c h c a n e n s u r e t h e c h a n n e l c o o r d i n a t i o n p e r f e c t l y , a n d s t u d y h o w t o d i s m e m b e r t h e p r o f i t o f t h e s y s t e m f o r t h e s u p p l i e r a n d t h e re t a i l e r . f i n a l l y w e u s e t h e d a t a a n d c a s e t o p r o v e t h e m e c h a n i s m w h i c h w e d e s i g n . i t i s s h o w n t h a t t h e m e c h a n i s m c a n e n s u re t h e c h a n n e l c o o r d i n a t i o n , a n d i s fl e x i b l e e n o u g h t o a r b i t r a r i l y a l l o c a t e t h e c o o r d i n a t i o n p r o f i t o f s y s t e m b e t w e e n t h e a g e n t s o n t h e s u p p l y c h a i n . w i t h t h e m e c h a n i s m , t h e p r o f i t a l l o c a t i o n f o l l o w s t h e f a i r r u l e i n r i s k - m a r k e t -t h e h i g h e r r i s k , t h e m o r e e x p e c t e d p r o fi t . a t t h e s a m e t i m e , t h e m e c h a n i s m c a n a l s o h e l p t h e s u p p l i e r s t r e n g t h e n h i s s t a t u s i n c h a n n e l , a n d i m p r o v e t h e re t a i l e r p e r f o r m a n c e s t e a d i l y . k e y w o r d s : s h o r t - l i f e - c y c l e , s u p p l y c h a i n c o o r d i n a t i o n , c o n t r a c t , s t o c h a s t i c d y n a m i c p r o g r a m m i n g 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以 赢利为目的的前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名: 坷 年 s 月 7 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密*1 0 年 ( 最长1 0 年，可少于 1 0 年) 机密2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: i 年 了 ” ) 日 第一章 绪论 第一章 绪论 全球经济一体化是近几年国际经济发展的一个主要趋势，这给企业带来了 难得的机遇和严峻的挑战， 企业面临着不断急剧变化的市场需求及缩短交货期、 提高质量、降低成本和改进服务的压力。企业经营环境变化，使得原来各个分 散的企业逐渐意识到，要在竞争激烈的市场中生存下来，必须与其他企业建立 一种战略上的伙伴关系，实行优势互补，发挥各企业的核心能力，并且在一种 跨企业的集成管理模式下，使各个企业能够统一协调起来。这样才能够适应新 的环境变化，供应链管理思想就是在这样的背景下产生的。 供应链管理是对供应链中的信息流、 物流和资金流进行设计、 规划和控制， 从而增强竞争实力，提高供应链中各成员的效率和效益。可以看到，供应链管 理是一种集成的管理思想和方法，它涉及到供应链的各个环节，是生产和运作 管理、运筹学、市场营销、激励和契约理论及计算机仿真技术等多个学科知识 的综合。供应链管理的研究领域可以划分为:企业供应链管理 ( 如沃尔玛公司 的供应链) 、产品供应链管理 ( 如某类 i t产品的供应链)和供应链契约。当然 上述三个领域的研究往往是相互融合的。 简而言之，供应链管理的目 标就是供应链系统或渠道的协调。 供应链系统的协调研究， 尤其是短生命周期产品供应链的协调研究， 是2 0 世纪9 0 年代末期以来国际运筹与管理、 服务科学与管理、 市场营销学等学科领 域的研究热点。鉴于供应链是由一些独立的企业基于某种共同利益而组成的动 态联盟，成员企业都有自己的管理目 标与绩效测度。因此，供应链管理研究的 核心内容就是协调与合作，即通过协调各成员企业的决策与活动，使供应链成 为一个高效的整体去参与市场竞争。供应链的效率决定供应链的市场竞争力， 也直接关系到每个成员企业的生存与发展。 作为一种以系统思想为指导的新颖的管理理念，供应链管理的关键在于集 成。鉴于链中成员企业均为独立的利益主体，管理目 标常常发生冲突，达到集 成的状态从理论上讲是困难的。实质上，供应链各成员企业之间是一种既合作 又竞争的关系。作为独立利益的主体，追求自 身利润最大化是其根本目 标，同 时为了进一步提高系统整体利益，成员之间又存在着密切的合作。因此必须通 第一章 绪论 过适宜的机制加以 规范各成员企业的行为， 这种机制就是契约。 通过缔结契约， 来决定企业对协调利润和风险的分配关系，将供应链各成员企业的决策行为规 范并统一于系统整体的最优框架内。但是对于此类问题的研究着重于供应链系 统效率的考虑，忽视了成员企业的独立性和个体利益。因此，设计的一些契约 的坚实性与稳定性在理论上值得商榷，实践中也出现了许多问题。 第一节 研究对象 近几年来，汽车市场上刮起了降价的旋风，引起了相关媒体对产品生命周 期急剧缩短的讨论。 以前这种现象更多的是出现在i t 行业， 但作为耐用消费品 的汽车慢慢变异为短生命周期产品确实令人震惊。实际上，随着科学技术的飞 速发展和人们需求层次的不断提高， 越来越多的产品具有了短生命周期的特性， 并且该类现象将会在激烈竞争的商品市场中愈演愈烈。 我们按照导致产品生命周期短的原因，将短生命周期产品分为:以新闻 报刊为代表的时效性较强的 产品; 以时装为代表的季节性产品; 以手机为 代表的价格持续下跌的产品。我们主要关注第三类产品，主要是基于这样的考 虑:一方面，新闻实效性强和季节性强的产品往往是单周期的 ( 其折价处理只 有一次) ， 在具体的营销实践中， 略显理想化， 而由 于越来越多产品融合了创新 性和功能性，第三类产品更具普遍性。 短生命周期产品是相对而言的，一般指生产提前期较长且销售周期较短的 产品。这类产品的设计和开发往往需要较长时间，但销售周期往往由于可替代 产品的快速出 现而逐渐缩短。本文研究对象具有的两个基本特征需求的不 确定性程度高 ( 需求预测难以实现)和价格下跌明显。 产品的需求依赖于人们对产品或服务的功能、数量和价格的要求。而这三 者往往又是相互影响的，需求量往往是销售价格的减函数;同时，产品的服务 或服务所提供的功能越符合消费者的要求，消费者就越愿意出较高的价格来购 买。由 于人们需求越来越个性化，消费者个人对产品或服务的功能、数量和价 格的要求也会不断的变化，这就使得对市场的完全准确的预测变得不太可能。 因此，供应链中的不确定性是必然存在的，是供应链系统内在的一个风险。 纵观目 前的商品市场可以发现，具有短生命周期特性和需求不确定特性的 商品越来越多，主要的原因在于以下三个方面: 第一章 绪论 . 技术更新的速度越来越快。 产品处于生命周期的不同阶段，需求的不确定 程度也会有所不同。一般产品在导入期和成长期需求不确定性较大，主要的原 因在于消费者对产品性能的了解和认可需要一段时间，另一方面，新产品的生 产过程中可能孕育很多设计上和工艺上的问题，导致新产品的质量较不稳定， 相应的生产成本也较高，影响产品价格的稳定。 但一旦产品进入成熟期，产品 的生产技术可能己经成熟，大规模生产使得成本不断降低，加之市场中也会存 在一批固定的消费者，对处于成熟期的产品预测是可行的。但现实的市场往往 是残酷的， 企业只有在时间、价格和服务上取得优势，才能赢得市场，加之技 术的快速更迭和产品的仿制使得产品生命周期越来越短，这些因素均使得产品 需求的高度不确定成为不争的事实。 . 消费越来越具个性化。 卖方市场下企业占有绝对优势，他们一般倾向于生 产标准化的商品，以大规模的生产降低产品成本从而刺激产品的需要，而这又 进一步导致了生产规模的扩大和产品成本的降低。在这样一个循环中，消费者 较弱的购买力水平决定了个性化的需求要屈从于对产品价格的关注，从而导致 了统一的市场需求形成。但随着消费者购买力不断增强，对产品的个性化要求 就会越来越明显，企业所熟悉的大规模生产渐渐无法满足市场需求的多样性， 竞争的需要使得生产企业不得不面对需求的不确定而服务于更小的细分市场。 . 功能性产品和创新性产品的相互融合。产品一般可以分为功能性产品和创 新性产品。功能性产品主要用于满足人们的基本需要，不会随时间有较大的变 化，他们一般有较长的生命周期，市场需求较稳定且可预测。这种产品的市场 稳定性使得生产企业面临的市场风险较小，市场竞争往往很激烈，因此产品的 边际利润率一般较低;创新性产品主要用于满足人们的个性化需求，比如时装 和手机等。这类产品一般生命周期较短，市场需求难以预测:但由于产品融合 了较多的技术成分，有较强的时间价值。市场的先入者往往可以获得较高的边 际利润，由于很难确定消费者对新产品的态度，缺乏可参照的消费资料，加之 产品的生命周期短， 使得产品需求的预测较为困 难，因而企业面临较大的市场 不确定风险。目前，由于市场竞争的加剧，越来越多的消费类商品开始具有创 新性产品的特点。鉴于此，可以预见，功能性产品和创新性产品的相互融合使 得产品的需求不确定和短生命周期特性扩散至一个越来越广的领域。 综上所述，在现有的市场环境下，由于技术更迭的速度加快使得可替代产 品出 现的频率加快，具有短生命周期和需求不确定特性的产品越来越多。对该 第一章 绪论 类产品的销售，零售商往往采取分阶段采用不同的营销策略，制造商往往应用 快速反映系统或延迟策略，并借助对市场信息的观测制定更灵活的生产决策以 最大地满足市场需求和自 身绩效。 本文将对此类产品的供应链渠道展开研究， 设计出适宜的协调机制来实现系统的完美协调。 第二节 研究目的与方法 由于产品的生命周期不断缩短，并越来越快地波及至越来越广的范围，而 且这类产品的特殊性必然导致其在经营和管理上面临诸多问题，如信息更新、 销售价格逐渐递减、企业间竞争等。所以，如果能够改善这类产品的经营以减 少需求不确定的不利影响，对于降低企业经营风险、提高整个社会的资源配置 的效率和效果具有非常重要的意义。 供应链契约是一种规范各成员企业的行为， 协调各企业间利润和风险的分配关系的机制，它直接影响企业的决策行为，进 而决定企业对系统利润与风险的关系。以售价逐渐下跌、需求不确定性大且分 阶段销售的一类短生命周期产品为研究对象，基于随机动态规划的建模方法， 为供应链上的各级企业设计一种行之有效的、各方乐于接受的、使系统整体利 益最大化的合作机制，对于减少资源浪费，实现资源的优化配置具有非常重要 的现实意义， 这也是本文的研究目的。 本文采用的研究方法是 “ 三步建模法” 。 “ 三步建模法”是研究供应链协调 问题普遍采用的方法，它本质上是一种集中一分布式的研究方法，其基本原理 如下: 首先，对集中式供应链的订购决策进行建模，考察最优订购及达到的系统 绩效。 第二，研究由 制造商和零售商组成的分散式供应链，以各个独立个体的最 优决策为目 标进行建模，考察分散式系统下的各利益主体的最优决策。 第三，将分散式系统下各利益主体的决策与集中式系统下的最优决策相对 比， 设计出 适宜的协调机制使得各成员能够从个体利益出发也制定符合整体利 益的决策，得到分散式系统下实现系统完美协调的条件。进一步地，对协调机 制的适用面以 及分配协调利润与风险共担方面的绩效进行深入地分析和讨论， 并在此基础上，对机制实现系统完美协调的有效性、协调利润分割的灵活性、 分担市场风险和所得利益的公平性和管理实践中的可操作性进行综合评价，以 第一章 绪论 全面考察该机制在企业管理运作实践中推广的价值。 第三节 论文框架 本论文主要分为五章，其结构安排如下: 第一章是本文的绪论，主要介绍本文的研究背景、目 标和方法，以及本研 究的框架结构。 第二章综述了与本研究相关的理论及其研究方向。首先在综合近年来供应 链管理的国内外研究文献的基础上，对供应链管理的研究现状进行综述。然后 结合本文研究目的综合阐述契约设计的基本原则，并选取一些代表性的契约， 对它们的内涵、特点进行介绍。重点分析回购契约、价格补贴契约和收入共享 契约的研究现状，以 便在建模思路和契约设计上有所启发。最后综合评述短生 命周期产品供应链问题的研究现状。 第三章基于完全竞争买方市场的假设，针对短生命周期商品，先对集中式 供应链的订购决策进行建模，考察最优订购及达到的系统绩效。然后研究由制 造商和零售商组成的分散式供应链，以各个独立个体的最优决策为目 标进行建 模，运用契约的理论，分别选取价格补贴和回购这两种经典的契约，即在契约 机制下，将供应商和零售商的个体决策和系统的整体决策统一起来，看看使用 契约能否实现系统的完美协调。 第四章根据上一章分析的结果，试着设计出一种能够实现系统完美协调的 协调机制。并选取相关的数值，带入所构造的模型中进行计算，然后针对数值 分析的结果进行分析。最后进行案例分析，把短生命周期产品的市场情况用上 面的模型进行解释，用现实中企业的状况进行说明。 第五章则是本文的总结， 提出本研究的主要结论和意义，以 及本研究中的 局限性和有待进一步研究的相关问题，并展望后续的研究方向。 第二章 文献回顾 第二章 文献回顾 进入2 0 世纪9 0 年代以来， 供应链管理已经成为现代企业的主要管理模式。 供应链管理是围绕最终顾客的需求，用系统的观点对供应链中的物流、信息流 进行设计、规划和控制，对成本流进行分解与控制，并围绕买卖双方间的物流 和资金流实施信息共享和经营协调，以实现稳定、高效、柔性的供需关系，使 供应链中的成员获得相应利益的一种管理理念，其目 标是增加供应链成员的销 售额或利润 ( 或降低成本) 、 增强其获利能力与竞争优势、 提高运作效率、 服务 水平以及供应链的响应能力。 本章首先在综合近年来供应链管理的国内外研究文献的基础上，对供应链 管理的研究现状进行综述。 然后对供应链契约的 相关理论进行回顾，以便于后 面将契约应用到短生命周期产品供应链中去，设计出一种能使供应商和零售商 双方都满意的利润分割机制，实现供应链的协调.最后对短生命周期产品的相 关研究文献进行回顾，便于我们掌握短生命周期产品的特性，方便我们下面的 研究。 第一节 供应链管理文献回顾 供应链管理的研究最早是从物流管理开始的，起初人们并没有把它和企业 的整体管理联系起来， 而主要是从供应链的局部性问题研究， 如库存控制问题、 物资 采购问 题、 物资 配送问 题等i ll 。 供应链管 理作为平衡有限生 产能力和适应 用户需求变化的缓冲手段，通过各种协调手段，找到把产品迅速可靠地送到用 户手中所需要的费用与生产、库存管理费用之间的平衡点。8 0 年代中期以后， 工业发达国家中有近8 0 %的企业放弃了 “ 纵向 一体化”模式，取而代之转向了 全球制造和全球供应 链管理这一新的 经营模式2 1 。 供 应链管理把供应链上的 各 个企业作为一个不可分割的整体，使供应链上各个企业分担的采购、生产、分 销和销售的智能成为一个协调发展的有机体。供应链管理思想迅速在全球范围 陈荣 . 物流供应链管im， 沈阳: 东 北财经大学出 版社, 2 0 0 1 . 3 3 . 3 4 h a r l a n d c . s u p p ly c h a i n o p e r a t i o n a l p e r f o r m a n c e rol e s . i n t e g r a t e d m a n u f a c t u r i n g s y s t e m , 1 9 9 7 , 8 ( 2 ) : 5 0 - 5 6 第二章 文献回顾 内得到广泛关注，一些著名的跨国公司如i b m、惠普、宝洁等都在实施供应链 管理并取得较好的效果，也吸引了更多的学者和企业加入供应链管理的研究和 实践中来。 美国 管 理学家 s t e v e n s 3 1在 1 9 8 9 年提出的 供应链管理的 概念是 一种集成的 思想，包括企业内部集成和企业外部集成。供应链管理不再是供应商管理的别 称，而是一种新的管理策略，它把不同企业集成起来以增加供应链的效率，注 重企业之间的合作。 e v e n s认为供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物流及信息流， 将供 应商、制造商、分销商、零售商，直至最终用户连成一个整体的管理模式。但 是供应链上各成员之间有时存在利益冲突， 这种冲突导致供应链管理绩效不高， 削弱了整个供应链的竞争力，而且信息流向 上传递时发生信息曲解现象及顾客 不满意现象。企业之间存在一定程度的对抗性、信息不能有效共享成为提高供 应链竞争力的 一 个重要障碍 4 1 p h il l ip 等 15 1 提出 了 供 应 链中 战 略 伙 伴 关 系 是 很 重 要的 ， 通 过 建 立战 略 伙 伴 关系，可以与重要的供应商和用户更有效地开展工作。合作伙伴关系强调与尽 可能少的供应商合作，对合作伙伴的选择是分步骤、考虑多种因素的综合评价 过程， 并保证合作的有效性。 x u o 16 1 结合博弈论和决策论提出多伙伴竞争时分析 决策者合理行为的一般框架，再用该框架对两伙伴竞争的合理行为进行建模， 并给出了合作程度概念，考察典型决策情况下合作程度与决策者主观因素的关 系。 在确定性需求的 供应链研究领域， 许多 学者围 绕e o q模型设计了 各种合 作 激 励 机 制， 主 要 是 批 量 价 格 折 扣 机 制。 g o y a l 和g u p t a 7 1假定 供 需 双方 均 采 用e o q 策略， 数量 折 扣增 加了 买 方的 订 货量. b h a t t a c h a l j e e 和r a t n e s h g 1 建 立了 一 个 单 一产品的多阶段库存和定价模型，研究了零售商垄断下的定价和订货问题，提 t r l s t e v e n s g c . i n t e gr a t in g t h e s u p p ly c h a i n . i n t e rn a t i o n a l j o u r n a l o f p h y s i c a l d i s t r i b u t io n a n d m a t e r ia l ma n a g e m e n t , 1 9 8 9 , 1 9 ( 8 ) : 3 - 8 巴掣 娇 度 供 应 链 与 物 流 管 理 理 论 与 实 务 ， 北 京 : 机 械 工 业 i ，版 社 ， 2 0 0 3 . 2 2 - 2 3 p h i l l i p w b a l s m c i e r , w e n d e l l j v s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t : a t i m e- b a s e d s t r a t e g y . i n d u s t r i a l m a n a g e m e n t . 间 19 9 6 , 3 8 (5 ):2 4- 2 7e61 x u c. r atio n al b eh a v io r an d co op eratio n d eg re e ，n ，titiv 。 situ atio n . in tern atio n al o f sm s c ien ce, 端黑 星 晏 尸 av ior “cooperat lon qe greeto c o m p e 油 v e “ ituation血 耐ion al o y ste m ” clen叭 1 9 9 9 ,: 3 6 9 3 7 7 g o y a l s k , g up ta y p . inte gr ao p eratio n al r esearch , 19 89 , 4 留 in ven to ry m o d e ls: th e b u ye r-ve n d o r co o rd in atio n e u ro p ean jou rn a l of: 2 6 1-26 9 b hattach arje e s , r am esh r . a m u lti-p erio d p ro fit m ax im iz in g m o d el or reta il su pp ly ch ain m an ag em e nt: anin tegr atio n o f dem an d an d sup p ly -side m ech an ism s. e u ro p ean jou rn a l o f o p eratio n a l r ese arch , 2 00 0 , i(2 ): 5 8 4- 6 0 1 第二章 文献回顾 出了 协 作的 方 法。 c a c h o n 和z i p k i n 9 1 分析了 二 级供 应 链系统的 成员不 合 作竞 争 和系统最优局势，给出了基于线性契约的激励机制，其模型假设成员信息是对 称的。 b o w o n p 0 1 提出了 另一种供应链的协作方法，生产商对其供应商的技术革 新给于资助，以促进提高供应商的产品质量、产量、分配时间以及降低供应商 的 成本， 生 产商的资 助是对供应商的一 种激励行为。 c a c h o n 1 l 研究了 一个有稳 定的随机需求和固定的运输时间的两阶段供应链，比较了允许退货时竞争的库 存策略和协作的库存策略的差异，指出只有双方或多方共同协作，才能使总存 储 成本 最 优。 b a g a n h a 和c o h e n 1 1 2 1 通过 建 立一 个层次 模型 框架，比 较了 系 统中 不同层次 ( 如零售、批发)中的需求变化及补充订货的变化，分析了在多级制 询分 配 供 应 链 中 库 存的 稳 定 作 用， 并 提出 了 优 化 库 存的 控 制 策 略。 l e e 和t a n g 1 3 1 的文献中， 企业采用多层库存控制策略，并且所有的退货惩罚都有下游的企业 承担，对上游企业只有维持成本，区分了多层库存和区域库存，并比较了竞争 策略和协作策略对企业战略行为的影响，提出了一种非线性的转移支付契约以 促进每个企业选择使系统最优的基本库存水平。 1 9 9 7 年p r t m公司进行了一项关于集成化供应链管理的调查， 调查涉及6 个行业的1 6 5 个企业，其中化工2 5 %、计算机电子设备2 5 %、通信 1 6 %、 服务 巧 % 、 工业1 3 % 、 半导体6 %。 调查表明， 企业通过实施供应链管理可以 使总成 本下降1 0 %、 供应链上的节点企业按时交货率提高1 5 %以上、 订货一 生产的周期 缩短了2 5 % - 3 5 % 、企业生产率增值提高 1 0 %以 上等等 14 1 。供应链企业的 相互 合作、相互利用对方资源的经营策略使得他们在不同程度上都取得了发展。 l a n c i o n i 等p 5 的调查表明， 越来越多的企业将i n t e rn e t 引入供应链领域， 借 助电子商务技术在企业内部以及合作伙伴之间建立有效的资源配置系统，降低 各业务环节的成本，缩短商品流通周期，提高企业的效率。电子商务与供应链 19 1 c a r b o n g p , z i p k i n p h . c o m p e t it iv e a n d c o o p e r a t i v e i n v e n t o ry p o l i c ie s in a t w o - s t a g e s u p p ly c h a i n . n m a n a g e m e n t. s c ie n c e ,. 1 9 9 9 , 4 5 ( 7 ) : 9 3 6 - 9 5 3 二_ - - t s o w o n 1 l c o o r d in a t in g a n in n o v a t i o n m s u p p ly c n a m m a n a g e m e n t . e u rop e a n j o u rna l o f o p e r a t i o n a l r e s e a r c h , 2 0 0 0 , 1 2 ( 3 ) : 5 6 8 - 5 8 4 c a c h o n g p. s t o c k w a r s : in v e n t o ry c o m p e t it i o n i n t w o e c h e l o n s u p p l y c h a in . o p e r a t i o n s r e s e a r c h . 2 0 0 1 , 4 9 ( 5 ) : 6 5 7 4 b a g a n h a m , c o h e n m. t h e s t a b i l i z i n g e ff e c t o n i n v e n t o ry i n s u p p l y c h a i n s . o p e r a t i o n s r e s e a r c h , 1 9 9 8 , 4 6 ( 3 ) : 5 7 2 - 5 8 3 l e e h从t a n g c s . v a r i a b i l ity r e d u c t i o n t h rou g h o p e r a t i o n s r e v e r s a l . m a n a g e m e n t s c i e n c e , 1 9 9 8 , 4 4 ( 5 ) : 1 6 2 - 1 7 2 马士纸 林勇 ， 陈志 样. 供应链管毯 北京: 机械工业出 版社， 2 0 0 0 . 9 7 . 9 8 l a n c i o n i 又s c h a u h几s m i t h m f . i n t e r n e t i m p a c t s o n s u p p ly c h a i n m a n a g e m e n t . i n d u s t r i a l m a r k e t i n g ma n a g e m e n t , 2 0 0 3 , 3 2 ( 1 ) : 1 7 3 - 1 7 5 liill=113l11， 第二章 文献回顾 管理集成软件的开发，也给供应链管理的发展带来了新的机遇。供应链与电子 商务的密切结合是未来供应链的发展趋势，集成化管理将成为企业适应全球市 场竞争的一种有效途径。 第二节 供应链契约理论文献回顾 供应链系统的协调研究，是2 0 世纪9 0 年代末期以来国际运筹与管理、服 务 科学与 管理、 市 场营销学等学科领域的 研究热点。 d a v i s 1 6 1 认为供应链系 统实 现完美协调或绩效改善主要借助两类方法，一是供应链契约，通过设计契约并 调整其参数 ( 如价格、订货量和提前期等)去激励供需双方调整利润分配以发 挥系统的最佳绩效，同时使买卖双方共担系统内部由于订购偏差导致的库存风 险; 二是借助信息更新或技术手段排除管理实践中不确定性对绩效的影响。 本 文的研究应归属于前者。 契约有广义和狭义之分。广义的契约是指确定买卖双方权利和义务等内容 的协议;而狭义的契约是指民事契约，指确立、变更、终止民事权利义务关系 的合同。狭义的契约不仅包括债权契约， 还包括物权契约和身份契约，而企业 与企业的交易关系，大都表现为供需契约的形式，从这个角度讲，供应链是由 供需契约联系起来的企业集合，其中物流、信息流和资金流可看作契约执行的 具体表现。 因此， 供应链上各成员之间的祸合关系可以通过契约的形式来控制。 依 照t s a y 1 7 1 的 综 述， 契 约 的内 容 和 形 式 可 分 为 定 价 和 订 货 量两 大 类8 个 小 类:规范决策权、定价权、最少购买协议、柔性采购、回购、配额规则、订货 提前期和产品质量协议，这些内容均对约束供应链上不同利益主体的行为有较 强的普适性。依据供应链契约的现有成果，构建契约必须遵循总成本不变、激 励相容性 ( i n c e n t i v e c o m p l i a n c y ) 、 个体理性 ( i n d i v i d u a l r a t i o n a l i ty ) 和决策分 散化等原则。 此外，c a c h o n l s 还给出了 契约的优劣评判建议:分散式系统协调 的有效性、契约缔结双方协调利润分配的灵活性、管理实践中的可行性等多项 指标; 在此基础上，陈豪雅 1 9 1 增加了 利润分配的公 平性。 这些建议均成为 评价 h 6 1; d a v i s 工e ff e c t i v e s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t . s l o a n ma n a g e m e n t r e v i e w , 1 9 9 3 , s u m m e r : 3 5 - - 4 6 t s a y a a . m a n a g e m e n t r e t a i l e r c h a n n e l o v e r s t o c k : m a r k d o w n m o n e y a n d r e t u rn p o l i c i e s . j o u rn a l o f r e ta i l i n g , 2 0 0 1 , 7 7 ( 4 ) : 4 5 1 - 4 9 2 c a c h o n g p . s u p p l y c h a i n c o o r d i n a t i o n w i t h c o n t r a c t s . h a n d b o o k s i n o p e r a t i o n s r e s e a r c h a n d ma n a g e m e n t s c i e n c e : s u p p l y c h a i n ma n a g e m e n t , n o rt h - h o l l a n d . 2 0 0 4 陈 豪推一 类短生命周期产品的 供应链协调: 1 博士学 位论文】 . 北京: 清华大*, 2 0 0 3 ilsllq 第二章 文献回顾 契约机制的重要指标。 经典 契约包括: 数量折扣( q u a n t i t y d i s c o u n t s ) 、 回 购( r e t u r n p o l i c y o r b u y b a c k ) 、价格补贴 ( m a r k d o w n m o n e y ) 、收入共享 ( r e v e n u e s h a r i n g ) 、 后备协 议 ( b a c k u p a g r e e m e n t ) 、数量柔性契约 ( q u a n t i ty f l e x i b l e c o n t r a c t ) 、 期权 ( o p t i o n ) 和特许经营 ( f r a n c h i s e ) 等。由短生命周期产品的特性决定，与本 文研究相关的协调机制是回购契约，价格补贴契约和收入共享契约。 回购，亦称退货，是一种随机需求下实现系统协调的最常见机制，回购的 实质是一种市场不确定风险的分担。回购往往被应用于生产周期长而销售周期 短、或者价值递减甚至易腐的商品。应用该策略供应商将在销售季节末期以议 定价格回收零售商的未售出商品。回购有多种形式，如全价格全部回购、全价 格部分回购、部分价格部分回购，文献中最常见的是部分价格全部回购。具有 代表性的 文献有: p as t e rn a c k l2 o 研究了 一类需 求期很短商品的 定价问 题， 运用 优 化定价和退货策略来确保渠道协调。 研究表明:以全价格部分退货时可以 确保 单零售商单供应商系统的渠道协调，但对多零售商系统来说不是最优的，而以 部分价格全部退货可以取得多零售商环境下的渠道协调:需要指出的是:在多 零售商环境下，该契约虽能实现协调，但统一的批发价和回购价不能确保利润 分 割的 公 平性， 即 不 能 确保 每个零 售 商的 参与 性; p a d m a n a b h a n 和p a n g 2 11 从 管 理实践视角描述了供应商购回零售商季末未售出商品对整个渠道的益处、回购 实 施中 发生的 各项费 用以 及如何 运作回 购策略等问 题; k o d a m a l22 】 研究了 订 购商 品后的零售商可以在销售季节来临之际部分退货和补定货物的案例，研究表明 该策略可以 提高零售商的 期望利润水平; e m m o n s 和g i l b e r t l2 3 研究了 在零 售商 必须在销售季节前夕对订货量和定价做出决策时，回购策略对买卖双方期望利 润的 影 响: d i n g 和c h e n 2 4 1 研究 了 应 用回 购 契 约 实 现 三 层 供 应 链渠 道的 协 调问 题。通过比较集中和分散供应链系统各成员的多种合作形式，考察了集中效应 和契约效应对供应链系统利润的影响，给出了回购契约充分实现渠道协调的条 p a s t e r n a c k b 入o p t i m al p r i c i n g a n d r e t u r n p o l i c i e s f o r p e r i s h a b l e c o m m o d i t i e s . m a r k e t i n g s c i e n ce . 1 9 8 5 , 4 : 1 6 6 -1 7 6 p a d m a n a b h a n 丫p a n g i p . r e t u rn s p o l i c i e s : m a k e m o n e y 勿m a k i n g g o o d . s l o a n ma n a g e m e n t r e v i e w . 1 9 9 5 , f a l l : 6 5 - 7 2 k o d a m a m . p ro b a b i l i s t i c s i n g l e p e r i o d i n v e n t o ry m o d e l w i t h p a r t i al r e t u rn s a n d a d d i t i o n a l o r d e r s . c o m p u t e r a n d i n d u s t ry e n g i n e e r i n g , 1 9 9 5 , 2 9 ( 4 ) : 4 5 5 - 4 5 9 e m m o n s h , g i l b e r t s m . n o t e : t h e ro l e o f r e t u rn s p o l i c i e s i n p r i c i n g a n d i n v e n t o ry d e c i s i o n s f o r c a t a l o g u e g o o d s . ma n a g e m e n t s c i e n ce, 1 9 9 8 , 4 4 ( 2 ) : 2 7 6 - 2 8 3 d i