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硕士学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 摘要 本文从服务业生产率入手，探讨了我国北京、上海、广州三大城市服务业生 产率的发展水平和变动特征。 第一章，首先对服务业生产率的概念进行了分析和界定，接着对服务业生产 率的计算方法进行了总结和评价，然后对主要是西方国家学者服务业生产率的实 证研究总结一些结论。在第一章的基础上，提出了本文的研究设计( 第二章) ，包 括研究意义、研究目标、研究对象、研究方法，并指出本文主要研究所需要的一 些资料。第三章主要是本文对三大城市服务业生产率的实证研究分析，从服务业 的量、质、整体水平、内部结构四个维度对服务业生产率进行了评价分析，总结 三大城市服务业生产率的发展水平特征和变动趋势，并和全国和西方发达国家水 平进行了对比分析。得出结论，三大城市服务业生产率水平远远高于全国平均水 平，但是和西方发达国家还存在较大差距；三大城市中，上海的服务业生产率整 体水平最高，其次是广州和北京；5 种特选服务行业的生产率差距很大，可以划 分为3 个层次：三大城市的服务业生产率增长率在1 9 9 0 年代的后一个阶段出现 下降，类似于西方国家服务业生产率的增长规律。第四章分析三大城市服务业生 产率特征进行解释说明，主要从三个方面入手。首先采用主成份分析方法，把 1 9 个影响变量的信息主要归结到4 个主因子上，由这4 个主因子来解释服务业 生产率的整体发展水平；然后就服务业内部行业生产率的差异主要从技术进步、 从业人员文化素质、从业人员人均报酬、市场化进程等几个方面来对5 种特选服 务行业的生产率特征进行解释说明；零售业、房地产业、金融服务业的生产率除 了上面提到的那些影响因素还有一些较为个性化的影响因素，在第三个部分作了 进一步的解释。最后一章即第五章是本文的结论。 关键词：服务业生产率三大城市发展水平增长率比较研究 硕士学位论文：北京，上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 t h e c o m p a r a t i v es t u d yo f t h es e r v i c ep r o d u c t i v i t yd e v e l o p m e n t i np e n g ，s h a n g h a i ，a n dg u a n g z h o u m a j o r ：h u m a ng e o g r a p h y n a m e ：l i u r o n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o r y a nx i a o p e i a s s o c i a t ep r o f e s s o rc a ox i a o s h u a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o nc o m m e n c e sf r o mt h es e r v i c ep r o d u c t i v i t y , i n q u i r i n gi n t oi t s d e v e l o p m e n tl e v e la n d t h ec h a r a c t e r i s t i cc h a n g e sf r o m19 9 0 si np e k i n g , s h a n g h a i ，a n d g u a n g z h o u i nc h a p t e r1 ，f i r s t l y ，al i t e r a t u r er e v i e wi sc a r r i e do u t ，c o v e r i n gt h eb o o k sa n d a r t i c l e so nt h es t u d yo ns e r v i c ep r o d u c t i v i t yb yf o r e i g na n dc h i n e s es c h o l a r s s e c o n d l y ，t h es t r u c t u r eo f t h ed i s s e r t a t i o ni si n t r o d u c e d , i n v o l v e sm e a n i n g ，o b j e c t i v e s ， m e t h o d o l o g y a n d s t u d yi n d u s t r y a tl a s t ，t h ed a t a u s e di nt h ed i s s e r t a t i o ni se v a l u a t e d t h i sd i s s e r t a t i o nm a k et h ed e m o n s t r m i o nr e s e a r c ha n a l y s i so f t h es e r v i c ep r o d u c t i v i t y i nt h et h r e eg r e a t e s tc i t i e si nc h a p t e r 3 ，e v a l u a t i n ga n da n a l y z i n gi tf r o m4a s p e c t s ， i n c l u d i n gq u a n t i t y , q u a l i ty ，t h el e v e lo f t h ew h o l ea n di n t e r n a ls t r u c t u r e i na d d i t i o n ， c o m p a r i n g w i t h a v e r a g el e v e li no u rc o u n t r y a n dt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e si nw e s t c h a p t e r4p r o b e si n t oe f f e c tt h a ti m p a c to n t h ed e v e l o p i n go f t h et h r e ec i t i e s s e r v i c e p r o d u c t i v i t ym a i n l yf r o m t h r e ea s p e c t s f i r s t l y , a d o p tt h em a i nc o m p o s i t i o na n a l y s i s m e t h o df i r s t ，c h a n g i n gt h ei n f o r m a t i o no f t h e1 9i n f l u e n c i n gv a r i a b l e st op r i m a r i l y4 m a i n c o m p o n e n t s ，a n de x p l a i n t h ew h o l e d e v e l o p m e n t l e v e lo ft h es e r v i c e p r o d u c t i v i t yf r o mt h i s4m a i nc o m p o n e n t s ；s e c o n d l yi nl i g h to f t h ed i f f e r e n c eo ft h e i n t e r n a ls e r v i c ei nt h es e r v i c ep r o d u c t i v i t y ，m a k ee x p l a n a t i o nf o rt h ep r o d u c t i v i t yo f 5 s p e c i a l c h o s e ns e r v i c ef r o mt h e t e c h n i q u ep r o g r e s s e s ，e m p l o y e e s e d u c a t i o n ， e m p l o y e e sr e m u n e r a t e s ，t h ep r o g r e s so f p u b l i c - p r i v a t ep a r t n e r s h i pa n d s oo n f i n a l l y , m a k i n g ad e e p e r e x p l a n a t i o ni nt h e r e t a i lt r a d e ，r e a le s t a t ea n df i n a n c i a ls e r v i c e c h a p t e r5 ，n a m e l y t h el a s tp a r to f t h ed i s s e r t a t i o ni sc o n c l u s i o n k e y w o r d s ：s e r v i c ep r o d u c t i v i t y ；t h r e eg r e a t e s tc i t i e s ；d e v e l o p i n gl e v e l ；g r o w t h r a t e ；c o m p a r i n gr e s e a r c h 硕士学位论文：北京、上海，广州三大城市服务业生产率发展比较研究 1 1 生产率概念 第1 章文献综述 从统计计量学领域的研究来看，这主要是侧重于生产率计量方法的探讨上， 众多的学者并没有刻意的找寻一种专门适用于服务业生产率的测量计算方法。这 是和服务业的“不可测量性”有关的。但是，我们同时也可以看到，整个产业经 济中对生产率的测量方法在一定程度上是适用于服务业生产率的测量计算的。 1 1 1 生产率的概念 生产率也可以称为生产力，在经济学说史上第一次提出生产力概念的，见之 于法国重农学派创始人魁奈的谷物论。早在1 7 7 6 年，他提出了生产率概念。 到2 0 世纪初期，生产率已经有了明确的定义。5 0 年代出现了资本生产率、原材 料生产率等概念。6 0 年代，库兹涅茨分析了“生产率之谜”的现象。1 9 6 9 年在 伦敦举行了世界生产率科学联合会( w c p s ) 首届理事会。8 0 年代，休曼瑟博士 修正了马利( m a i l ) 的生产率= 效益效率的观念，提出了他的生产率= 效 益) f ( 效率) 的公式( 宫希魁，1 9 8 8 ) 。 生产率是经济学和管理学中的一个基本概念，是关于投入产出的比率，投入 涉及到很多要素，包括劳动、物质、能源、资本和他们的混合。生产率的表达式 包括劳动生产率( a l p , a v e r a g el a b o rp r o d u c t i v i t y ) 、全要素生产率( t f p ，t o t a l f a c t o rp r o d u c t i v i t y ) ，还有的学者认为包括综合生产率( 刘容欣，2 0 0 3 ) 。在瑞士洛 桑国际管理发展学院( i m d ，i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ) 的竞争力指标体系中，生产率以综合生产率( 每个就业者人均g d p ) 和劳动生产率 ( 每个雇员每小时的g d p ) 来衡量。在经济学的概念中，劳动生产率就是产量对劳 动投入的比率，即y n ，对应于瑞士洛桑国际管理发展学院指标体系中的综合生 产率。劳动生产率的增长可解释为技术进步的结果，但也可因每个工人资本存量 的积累而增加：全要素生产率主要是由技术进步引起的。 经济学中将投入和产出的关系表达为生产函数： y = a f ( k ，n ) 硕士学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 其中y 代表产出，k 代表投入的资本存量，n 代表投入的劳动，a 代表生产 率。a 值高意味着同样的投入获得更高的产出，也就是关于全要素生产率的定义。 这函数说明得到更高的产出取决于三方面的原因：因为更多的人工作f 更高的 n ) ，因为他们有更多的设备工作( 更高的k ) ，或因为资本和劳动更有效的使用( 更 高的a ) 。 生产率除了用投入产出来表示外，一些学者采用的是相对劳动生产率，即某 产业的相对比重与其劳动力相对比重之间的比值。不是用绝对值来计算，而是用 相对值来表示，称比较劳动生产率。，也被称为相对国民收入( 朱恩涛，2 0 0 3 ) 。三 次产业技术水平差异的结果，比较劳动生产率越高，表明单位劳动实现的国民收 入越多，意味着劳动投入一价值产出的比率越高( 周冯琦，2 0 0 0 ) 。谈锦昭对广州 服务业发展与城市化水平做分析时也提到比较劳动生产率反映了一个行业的经 济效益( 谈锦昭，2 0 0 0 ) 。库兹涅茨认为，产业间结构演变的动因是由各产业比较 劳动生产率的差异决定的( 简陆芽，1 9 9 4 ) 。第三产业的比较劳动生产率从时间序 列分析来看，一般表现为下降趋势，但劳动生产率的提高并不快。 1 1 2 生产率的理论研究状况 在发展时序上，先有劳动生产率再有全要素生产率。1 9 4 2 年，第一届诺贝尔 经济学获奖得者之一，荷兰经济学家丁伯根跨出了超出道格拉斯使用过概念的关 键步，他在资本和劳动投入函数中添加了一个时间趋势，表示“效率”的水平。 丁伯根的著作一直到5 0 年代中期并没有引起人们的注意，然而斯蒂格勒首次提出 了全要素生产率问题，成为美国经济研究局的一项主要研究计划的起点，该计划包 括了诸如阿布拉莫维茨和法布里肯特等经济度量先驱者，达到顶峰的划时代专题 著作是肯德里克于1 9 6 1 年出版的美国生产率趋势。 这两种生产率的计算方法和经济含义明显不同。通常意义上的生产率是指劳 动生产率，即每小时劳动时间的产出值，其计算方法是用总产出除以总劳动小时 数，因此劳动生产率的增长率为产出增长率与劳动小时增长率之差( 索洛等， 1 9 9 。美国劳动统计局是在1 9 5 9 年第一次公布劳动生产率的统计数据，也是依 照传统的计算方法，单位小时的产出。全要素生产率是指不是由劳动和资本投入 的增加所带来的经济生产能力的扩大( g u s ta n dm a r q u e z ，2 0 0 0 ) ，是对经济体中劳 动和资本利用效率的综合测算，其增加意味着在等量投入的基础上有更多的产 出。 。比较劳动生产率= 该产业的国民收入的相对比重，该产业的劳动力的相对比重 2 硕士学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 1 1 3 竞争力与生产率 竞争力常被用来代表生产率，特别是从长期的角度以及在表示国家提高生活 水准的综合竞争力中。k r u g m a n ( 克鲁格曼) 就曾指出，在一个很少进行国际贸易 的国度中，生活水平的提高将几乎全决定于国内因素，主要是生产率的增长速度， 而不是相对于其他国家生产率的增长( k r u g m a n , p a u l , 1 9 9 4 ) 。也就是说，对于很 少进行国际贸易的国家而言，“竞争力”是一种表示“生产率”的方式。b o l t h o ( 波 尔索) 也认为，从长期来看，竞争力可能最好是等同于一个国家的生产率增长， 而似乎与其他国家关系不大。之所以如此是由于竞争力的核心在于人均生活水平 的提高，与经济增长密切相关，而生产率更是决定经济增长的重要因素，是经济 增长的源泉之一，因此生产率是通过与经济增长的关系来影响到竞争力。在研究 竞争力与生产率之间的关系时通常关注的是劳动生产率，而在研究经济增长的源 泉时则更为关注全要素生产率，经济增长的原因也常被区分为投资和生产率两大 类。p o t e r ( 麦克波特) 在其著作国家竞争优势中曾指出，在谈论经济繁荣时， “国家竞争力”这个名词本身并没有多大意义。国家经济的基本目标时提供人民 高水准的生活。要实现这一目标并非依赖模糊不清的“竞争力”一词，而是依靠 运用劳动和资本等国家资源所得到的生产力( p r o d u c t i v i t y ) ( 波特，1 9 9 6 ) 。生产力 又是每单位劳动与资金的产出价值，并且由产品的品质、特性( 二者决定产品价 格) 以及生产效率来决定。生产力是国民平均所得的本源，也是决定个国家长 期生活水准的关键。因此，在国家层面上，“竞争力”的唯一意义就是生产力。 从一国特定产业参与国际市场竞争的角度来看，特定产业的国际竞争力就是 该产业相对于外国竞争对手的生产力的高低。日本产业经济研究所对日本和美国 四个服务行业的生产率进行了比较，他们分别是电力、航空运输、通讯和金融。 结果为，1 9 9 5 年日本全部4 个行业的劳动生产率水平都低于美国。电力、航空 运输比美国低一半还多，通讯也只有美国的三分之二左右，而且这3 个行业的e l 美差距基本上是扩大的趋势。金融领域的差距在1 9 9 0 年虽然一度缩小，但是到 1 9 9 5 年再次扩大。研究认为，十分有限的竞争降低了日本服务业部门的效率。 服务与实物产品相比难以进行国际贸易，国境线基本上割断了市场( 臼本产业经 济研究所，1 9 9 6 ) 。 1 2 服务业生产率计量方法 1 2 1 服务业的不可测量性 大多数学者的观点认为，制造业的产出是实物的、可储存的，因此具有可测 量性，然而服务业两者都不具备，因此不可测量。还有学者认为，服务业的单位 硬士学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 比制造业部门的单位更不具有相似性，通过单位反映了服务业在质量方面的更大 差别，因此造成额外的测量问题。对于一些存在严重测量问题的服务行业，即使 采用高密集的研究，也不可解决一些概念性的问题或者得到必要的值得信赖的产 出数据，因此也就难以进行生产率的测量( m a r k ks h e r w o o d1 9 9 4 ；t h o m a sm 。 s t a n b a c ka n dt h i e r r y n o y e l l e ，1 9 9 0 ) 。如法律、医药、教育、娱乐等服务业，他们 缺乏相似性，造成了很大的测量问题。但是也有一些服务业的测量却没有什么困 难，如交通、通讯等，他们都有确定的投入和产出数据( 黄少军，2 0 0 1 ；李冠霖， 2 0 0 1 ；k e n d r i c kj w ：1 9 8 6 ，1 9 8 7 ) 。 美国商业统计局( e s a ，d e p a r t m e n to fc o m m e r c ee c o n o m i e sa n ds t a t i g i c s a d m i n i s t r a t i o n ，1 9 9 钟认为，定义和产出测量的不确定性带来了价格计算和生产 率增长的不确定性，在测量中可能会遇到这样的两个问题，一是确定合适的单位， 二是调整产出以适应质量的变化。 富克斯在服务经济中也指出，就医疗保健来说，产值本身的定义还不明 确，因此对于计量什么，一直没有取得一致意见( v f u c h s ，1 9 6 9 ) 。 1 2 2 服务业生产率涉及的测量指标 服务业生产率是服务的投入和产出之比，因此最主要的测量指标是投入和产 出。 在劳动生产率中投入主要是指劳动投入。不同的学者采用的具体数据不同。 有些采用的就业人数，有些采用的工作小时数。 工作小时数是实际上支付工资的工作小时数( h o u r sp a i d ) ，而不仅仅是世纪的 工作小时( h o u r sa tw o r k ) 。美国劳动统计局( b l s ，b u r e a u o f l a b o u rs t a t i s t i e s ) 采用当前就业统计数据( c e s ，c u r r e n te m p l o y m e n ts t a t i s t i c s ) ，每周工作时间的测 量是按照付薪的工作小时数，而不是以工作了的小时数。在我们国家的就业统计 数据中，大量的还只是停留在就业人数的统计，还没有具体到工作小时数，这一 点应用到我国是需要修正的。就业人员也采用折算的办法，因为从事服务业的有 很多是零工( p a r t - t i m ew o r k ) ，因此需要把这些数据折算为全日制工作人数 ( f u l l - t i m ew o r k ) 在产出上，不同的学者采用的指标不同，有采用该产业的国内生产总值，也 有采用增加值概念的，皮埃尔默农( p i e r r em o h n e n ) 采用的是增加值( p i e r r e m o h n e n ，2 0 0 3 ) 。安德鲁夏普( a n d r e ws h a r p e ) 和莱拉葛拉尼( l e i l a g h a r a n i ) 用 每个工人的毛产出代替每个工人的增加值来构造生产率( a n d r e ws h a r p e a n d l e i l ag h a r a n i ，2 0 0 0 ) 。实际上采用这两种来计算得出的结果大致相同，主要是根 据数据收集的情况来定。 硕士学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 1 2 3 服务业生产率的表达 伴随着服务经济的出现，服务业生产率的测量也日益引起了人们的重视。 关于服务业生产率的测量的探索历程大致如下： 从1 9 2 6 年开始，美国劳动统计局一直出版各产业部门的年度生产率指数。 在每个季度都会公布关于非农产业和主要的商业部门的劳动生产率指数、全要素 生产率指数等。这些对于各个部门经济分析非常有用。美国很多学者关于服务业 生产率的研究分析都是基于美国劳动统计局提供的数据。 劳动统计局关于服务业劳动生产率的计算方法如下： 劳动生产率，或者单位小时产出，是这样计算的： 劳动生产率= 产出指数投入的工作小时数 或者可以写作： 嘞，l i p 代表劳动生产率，o 代表产出指数，h 代表投入的工作小时数。 指数的计算方法是用基础数据除以基年的值，然后再乘以1 0 0 得到。另外， 一年中不同季度的百分比变化和不同年份同一季度的百分比变化可以通过以下 方式计算： q t = 1 0 0 ( v t v p l ) 一1 0 0 y t = 1 0 0 ( v t v “) 一1 0 0 这里： t 表示标注在季度下面的时间 v 表示上面所描述的一系列指标 q 。表示一年当中，指标v 从由季度t - 1 到季度t 的季度百分比变化 y 。表示指标在不同年份的同一季度的百分比变化，t - 4 表示前一年的同一季 度。 皮埃尔为了评估加拿大转向服务经济以及服务业生产率迟缓的程度，采用了 中观尺度的投入产出表和k l m s 数据库，最后把所有的产业分为1 0 个小组，两 个大组来比较分析( p i e r r e ，2 0 0 3 ) 。 1 2 。4 对服务业生产率测量的评价 在很多的研究中采用的是服务业劳动生产率，这其实并不是表示服务业生产 率最好的方式。因为它只把劳动和产出联系了起来，忽视了资本的作用。但是， 当我们尝试着用全要素生产率或者k l e m s 生产率时，发现数据测量和收集存 在很多困难，因此在当前用劳动生产率来表示服务业生产率比较普遍，它可以作 。也足一种多要素生产率指数，资本k 、劳动l 、能量e 、物质m 、和购买的服务s 正m s 作为 投人的产出。但这种表达方式被美国劳动统计局用于制造业。 5 硕上学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 为服务业生产率的一个指导。 针对于当前我们国家的数据收集的现状，采用劳动生产率对服务业作分析是 最可行的，其中在测量的过程中还会发现有很多行业的数据是没有细化下去。因 此，对于我国服务行业的生产率测量并不是每一个行业都是可行的。 1 3 服务业生产率的实证研究 伴随着服务业就业扩张是服务业生产率的不断下降，这些都引起了学者们的 研究兴趣。就西方学者的研究而言，大多数倾向于经济学领域的实证研究，因此， 这部分的综述并不偏重于文献的理论评述，而是对西方发达国家在服务业走过 这儿十年的发展历程，服务业生产率呈现出什么样的特征、影响它的因素主要是 哪些、它对服务经济以及整个城市经济的影响是作一总结。在我国逐步步入服务 经济时代的时候，这些国家的经验是值得我们来总结一下的。具体包括以下三个 方面： 1 3 1 服务业生产率的特征 ( 1 ) 服务业生产率总体增长水平低 约翰w 肯得里克( j o h nw k e n d r i c k ) 的研究表明，在1 9 4 8 1 9 8 6 年期间， 美国商业经济部门的年平均劳动生产率的增长率是2 2 ，i 业部门的生产率年 平均是2 7 ，而服务部门只有1 9 ( j o l l nw k e n d r i c l 【，1 9 8 8 ) 。富克斯( m f u c h s ) 把1 9 2 9 1 9 6 5 年期间各部门在产值、投入和生产率方面的趋势加以比较也发现工 业部门的生产率高于服务业，原因可以解释为工业部门的劳动质量或每人资本向 来都增长得比较迅速( m f u c h s ，1 9 6 9 ) 。 美国在1 9 7 3 。1 9 8 1 年间，生产率减慢了经济的发展速度，服务业生产率除了 贸易外都不能像制造业那样复原，即使考虑到被低估的因素，绝大多数服务行业 的增长仍然低于美国商业部门的平均水平，这其中排除了通讯和贸易。 但是美国商业统计局认为服务业生产率水平低这种说法并不成熟，原因有 三：可能在服务业的概念和测量上存在问题；导致生产率减慢的原因不是服务业 天生的，它是可以变化的、弱化的：在某些服务行业，信息技术的投入已经开始 有高生产率的回报。同时他们指出，即使服务部门的生产率增长缓慢，但专门的 服务企业的生产率还是要高于制造业内的服务部门的( e s a ，1 9 9 5 ) 。 乔根森对服务业生产率增长有不同的见解，他从实证的角度比较了1 9 4 7 年 至1 9 8 5 年不同产业的“全要素生产率增长”的年均增长率，结果发现( 乔根森， 2 0 0 1 ) ，虽然第三产业内部各行业的生产率有很大的差别，但许多行业的全要素 生产率的增长幅度都比较高，甚至在总体上不比制造业低。 硕士学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 ( 2 ) 就业增长最快的服务业行业同时是生产率下降最快的 美国学者雷斯特索洛( l e s t e r t h u r o w ) 集中讨论了生产性服务业、零售业、卫 生保健业。从1 9 7 9 1 9 8 6 年期间这三类服务业占了服务业就业的9 l ，他们共同 的特征就是就业快速增长，生产率不断下降。在过去的2 0 年中，生产性服务业 的生产率每年下降一个百分点，零售贸易以每年0 1 个百分点的速度下降，卫生 保健以每年0 8 个百分点的速度下降( l e s t e r t h u r o w , 1 9 8 9 ) 。 美国学者路易斯华德斯坦( l o u i s ew a l d s t e i n ) 把服务业主要分为五类来研究： 生产性服务业、消费者服务业、贸易、卫生保健、交通，通讯。而且把视线主要 集中在生产性服务业、贸易、卫生保健( l o u i s ew a l d s t e i n ，) 。路易斯华德斯坦关 注的行业和雷斯特索洛关注的行业大致相同，其特点也都是就业的快速增长， 生产率增长很慢或者在下降。 荷兰学者汤冯谢克( t o n v a ns c h a i k ) 指出了服务业的“更高的服务业就业 比重，更低的服务业生产率”( m o r ew o r k a n dl e s sp r i d u e t i v i t y ) 。荷兰在1 9 9 3 1 9 9 6 年增加了2 0 万的全日制就业人员( f u l lt i m ee m p l o y m e n t ) ，在1 9 9 6 1 9 9 9 全日 制就业人员的增长是5 0 万，但是这段时间的生产率相对于1 9 9 3 1 9 9 6 年间的生 产率增长率却是减缓了的，问题主要在于服务业的生产率较低。作者列出了8 种 低于平均生产率的服务业，这些行业占了整个就业的4 0 和新增就业的5 0 。 ( 3 ) 服务业内部行业生产率差异大 美国商业统计局以1 9 7 7 1 9 9 3 年的美国经济分析局提供的数据作分析，对服 务业和制造业的年均生产率作了对比，制造业的年均生产率增长是2 2 ，服务 业是o 3 ，低于所有私营企业的平均水平o 8 。从内部行业来看，通讯、批发 贸易、交通、零售业保持了较高的增长率，高于服务业的平均增长水平，另一方 面，法律、汽车修理、卫生保健、个人服务业却是出现负增长。 路易斯华德斯坦使用了美国1 9 4 8 1 9 8 5 年的数据，得出的结论和e s a 的结 论大致相同，而且，路易斯华德斯坦把时间划分为两个阶段，发现了从1 9 6 7 年开始，服务业的年均增长率出现了整体的下降，生产性服务业、零售业、卫生 保健业的生产率已经出现负向增长。 杰罗姆a 马克( j e r o m ea 。m a r k ) 采用1 9 7 3 1 9 8 5 年的数据分析也指出；服 务业各行业的生产率的增长变化是很大的。电话通讯、加油站、航空运输在这期 间都有很高的增长率( j e r o m ea m a r k , 1 9 8 8 ) 。皮埃尔默农( p i e r r em o h n e n ) 就 加拿大1 9 6 0 1 9 8 0 年的数据，也得出了大致相同的结论。 ( 4 ) 不同国家服务业生产率的差异大 美国商业局对加拿大、德国、法国、意大利、美国、日本。英国等几个发达 国家的服务业生产率作了比较分析，得出结果是：美国从1 9 7 0 s 年代开始，生产 率就呈逐渐下降的趋势。到了1 9 9 0 年，美国的服务业生产率是几个工业化国家 中最低。路易斯华德斯坦也分析了1 9 7 2 1 9 8 3 年期间美国和日本、法国、德 硕上学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 国之间几种主要的服务行业的劳动生产率的增长差异，指出美国服务行业的生产 率增长明显低于其他几个国家。 日本有关学者还专门就日本和美国四个服务业的生产率进行了比较，选取的 电力、航空运输、通讯和金融四个行业，日本的劳动生产率都低于美国。电力、 航空运输比美国低一半还多，通讯也只有美国的三分之二左右，而且这3 个行业 的日美差距基本上是扩大的趋势。金融领域的差距在1 9 9 0 年虽然一度缩小，但 是到1 9 9 5 年再次扩大( 日本产业经济研究所，1 9 9 6 ) 。 美国大型营销咨询公司麦肯锡在做日本和美国的比较时选用了零售行业 1 9 9 5 、1 9 9 7 年的数据，结论同样显示出日本的服务业生产率低于美国( 日本产业 经济研究所，1 9 9 6 ) 。乔根森就美国、日本、德国各产业的生产率的变化进行了比 较，结果是：“自1 9 6 0 年以来，美国领先于日本的2 6 个产业中，仍有9 个还保 持着优势，尽管这些行业主要属于轻工业或者非制造业( 乔根森，2 0 0 1 ) 。”说明美 国第三产业中的许多行业对日本仍具有强大的竞争力，但是乔根森在j 京呼美国第 二产业生产率下降的同时，没有看到或者说没有重视第三产业生产率能保持优势 的原因。 还有其他一些学者也就不同国家不同行业的生产率差距作了研究( r o s t a s l ， 1 9 4 8 ；s m i t h a d h i t h e n s d m wa n dd a v i s s w ：1 9 8 2 ；r o b e r tm i l l w a r d ，1 9 9 0 ) ( 5 ) 服务业生产率的发展趋势 通过对学者实证研究的总结发现，美国的服务业生产率大致可以分为三个阶 段：1 9 4 8 1 9 7 3 年( 快速发展) ；1 9 7 3 1 9 9 5 年( 急速下降) ；1 9 9 5 年以后( 恢复) 。 美国许多经济学家研究表f i j 目( j o h nw k e n d r i c k , 1 9 8 8 ) ，在二战过后的黄金季节 ( 1 9 4 8 1 9 7 3 ) j 务业主要行业的生产率发展趋势显著低于国民经济平均水平。在 1 9 7 3 年还出现了急速的下降，到9 0 年代初期都没有完全走出阴影。 安德鲁斯( a n d r e ws h a r p e ) 和莱拉( l e i l ag h a r a n i ) 认为，1 9 9 5 年以后，新经济 下出现了服务业生产率的增长，对服务业生产率持续下降提出了异议。从 1 9 9 5 1 9 9 9 年期间，非农产业的年均生产率增长保持2 9 个百分点，2 0 0 0 年上半 年的增长速度是4 3 个百分点。服务业部分的生产率经过几十年的徘徊不前，现 在已经在开始恢复增长了，同时他也指出，并不是所有的服务业生产率在1 9 9 5 年后都走出了阴影，有些服务行业的生产率依然持续下降，如旅馆业、社会服务 业、教育行业等( 乔根森，2 0 0 1 ) 。 其他发达国家的情况大致相同，都是在服务业快速扩张的时候伴随着服务业 生产率的下降，甚至拖缓了整个经济的发展速度。在新经济下，服务业生产率似 乎在逐渐走出阴影。 硕士学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 1 3 2 服务业生产率的影响因素 不同的学者从不同的角度来分析服务业生产率，总结起来，影响服务业生产 率的因素主要有以下几个方面：从业人员的素质、新增就业人员的技能水平、资 本，劳动比率、工资水平、政府的管制力度、市场放开度、参与国际竞争的能力、 城市化水平、服务业的目标导向、信息技术的投入等。学者也是从这些方面来探 讨服务业生产率的影响因素，具体如下： ( 1 ) 服务业的新增就业人员大部分都是临工、技能相对较差 雷斯特索洛指出，新增就业人员的特征和服务业生产率之间也存在着必然 的联系。因为在这些快速扩张的行业中，新增的劳动力大部分是i 临时工，临工的 变动性大，因此他们缺乏必要的职业技能训练，不能胜任其工作。这也是导致生 产率低的一个重要原因( l e s t c r t h u r o w , 1 9 8 9 ) 。 美国在6 0 7 0 年代新增了大量的年轻劳动力，有潜在的劳动力市场，同时资 本成本很高，这些都是美国的服务业企业愿意雇佣更多低工资、低生产技能的工 人的原因，在日本、德国等国家服务行业也有最低工资限制，因此，对于较高的 劳动力成本，这些国家更愿意采取资本投入代替劳动力的投入。 富克斯认为，劳动质量的不同变化可能是各部门在每人产值的增长率方面产 生差异的一个重要原因。他对劳动质量的定义是：“在技术和其他投入不变的情 况下，一定数量人时对产值的影响可能随着诸如提供工时的人员的知识、智力和 体力的不同而有所差异，所有引起这种变化的因素都属于劳动质量的范围。 同时他也提到，除了服务生产者的影响外，消费者其实是一个很重要的影响因素， 这是服务业生产率决定因素方面与第一、二产业最大的不同：“消费者是生产的 一个要素，就服务行业面言，消费者往往在生产方面起着重要的作用，许多服务 行业的生产率在一定程度上取决于消费者的知识、经验和动机。( v f u c h s ，1 9 6 9 ) ” ( 2 ) 美国服务性企业缺乏提高资本投入的动力 雷斯特索洛通过研究比较指出，和德国、日本相比，美国服务业劳动力工 资是最低的，且上涨幅度也是最低的。从1 9 6 4 1 9 8 2 年，美国劳动力资本投入的 成本由1 0 0 上升到1 4 4 ，德国由】0 0 2 0 6 ，日本由1 0 0 2 0 4 ，由于有更高的劳动力 成本的压力，德国和日本的服务行业宁愿用资本代替劳动力的投入渐渐脱离劳 动密集型行业。而在美国由于没有劳动力成本增长的压力，服务企业宁愿采用较 低水平的劳动力来满足日益增长的服务产品需求。由于美国服务企业没有足够的 动力投入采用新技术，随之而来的结果是，服务业的生产率不断下降( l e s t e r t h u r o w , 1 9 8 9 ) 。 在欧洲国家，大部分都有最低工资限制，因此在工资水平较高时，会采取用 资本代替劳动，有较高的资本劳动比率，不会采用大量增加劳动力的方式来增 加产出。 9 硕士学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 ( 3 ) 管制及市场化程度 日本产业经济研究所在竞争力研究中指出：服务业部门之所以缺乏效率 是因为没有直接面对激烈的国际竞争。生产率水平低的企业不仅没有从市场中退 出，反而试图将成本增加部分转嫁到价格中以便能够继续维持，这也是服务业的 低效率、高价格的原因之一。他们通过对服务业部门中电力、航空运输、通讯、 金融等4 个领域的研究发现，放宽限制的改革进展缓慢阻碍了正常的竞争秩序， 成为效率低下的主要原因。另一方面，也存在一些由于小型企业数量太多而效率 难以提高的行业部门。这种特征十分明显的行业是零售业。麦肯锡公司也认为， 在食品加工、住宅建设、健康服务( h e a k hc a r e ) 等各个行业，9 0 年代后半期日 本的劳动生产率比美国低。分析认为，与零售业状况类似，规模较小的企业数量 较多是效率低下的主要原因。 美国商业统计局指出，服务业的生产率最快的行业大部分是放松管制较多的 行业。特别是公共服务业，原来都是政府垄断性的行业，当打破这个壁垒时，相 应的服务业的生产率得到了提高。 o e c d 曾经指出( o e c d ，1 9 9 7 ) ，不合适的管制可能在5 个方面对服务业本身 和经济整体造成巨大的成本和无效率。第一，企业将缺少动力以经济的、有效的 方式分配资源。第二，缺少竞争会提供企业以及员工获得超额回报的机会，这就 意味着企业的利润和员工的工资将比其在竞争条件下高。第三，对服务和生产的 种种管制可能阻止厂商达到规模经济，特别是在网络协作方面。第四，由于厂商 和消费者必须遵循某些法律法规，管制会给它们和政府带来相应的成本。最后， 由于缺少竞争，厂商缺乏动力去进行技术革新和产品适应顾客变化的需要。事实 上，由于意识到管制可能对市场带来的不利影响，多数o e c d 国家在过去2 0 年 中从使用政府手段来管制企业逐步转向到更加依赖市场机制。 ( 4 ) 服务业的发展目标有时候不同于制造业 凯瑟琳l 科比( k a t 脚l k 0 b c ) 在对总统委员会关于邮政服务业生产率 的评论的反驳”( k a t h f f nl k o b e ，2 0 0 3 ) 中指出，在分析生产率增长时，最需要考 虑的问题是这个组织的目标。而这个目标是和工业生产中的目标不太一致的，它 体现了一些不可量化的目标。以邮政服务业为例，它的目标是提供优质、安全和 相对快速的邮政服务给美国的每一个公司和居民，还包括出售邮票、包裹邮寄、 汇款和其他的一些服务。这个任务不能期望达到像在车间生产计算机芯片一样的 生产率增长速度。这在一定程度上可以说明为什么有些服务业的生产率始终不 能得到提高。 由于服务业的发展目标不同于制造业，因此在美国商业统计局看来，有些服 务业一直处于较低的生产率水平本身就是社会的必然选择。 ( 5 ) 相对于制造业，服务业中有大量的妇女劳动力 服务业解决了大量妇女的就业问题，妇女就业的比例对生产率影响较大。约 l o 硬士学位论文：北京、上海、广州三大城市服务业生产率发展比较研究 翰w 肯得里克在解释美国服务业生产率变化背后的原因时就指出妇女就业 的比重是一个重要的因素。美国商业统计局也指出，在6 0 、7 0 年代服务业生产 率较低和大量的妇女进入服务领域有很大关系，随着她们技能的逐步提高，服务 业生产率水平得到了改善。 ( 6 ) i t 投入对服务业生产率的影响 i t 投入似乎大大的提高了人们的工作效率，但是，它和服务业生产率的增长 之间似乎存在矛盾性。 美国商业统计局认为，信息技术投入各种各样的消费者服务业中是不能以标 准的生产率形式得到回报的。美国麻省理工学院经济学家艾里克布尔佛森( e r i k b r y n j o l f s s o n ，2 0 0 0 ) 在信息技术的生产率悖论中专门讨论了这个问题。 凯文，斯提洛( k e v i nj s t r i o h ) 等人所做的研究中，按照使用计算机的程度不 同，把美国经济中的3 4 个私营部门划分为8 个密集使用计算机的部门和2 6 个其 他部门。通过对比研究发现，密集使用计算机的金融、保险和房地产部门的劳动 生产率增长年均为o 9 ，而在其他8 个部门中，该数据为o 8 。这表明在占美 国经济三分之一以上的服务业，对计算机的大量投资并没有带来显著的生产率增 长，在全要素生产率增长方面，教育、医保险和银行等部门甚至有所下降 ( j o r g e n s o n ，d a l ew a n ds t r i o h ，k e v i nj ，1 9 9 5 ，1 9 9 殳b r y n j o l f s s o n , e r i ka n dy a n g ， s h 嘶u , 1 9 9 6 ) 。 美国经济研究局( b e a ) 的1 9 9 0 1 9 9 7 年期间对产业层的分析支持了斯提洛的 结论。报告发现，单位工人的总产量，可以近似的度量劳动生产率，这一指标在 应用i t 的商品生产行业要高于不使用i t 的商品生产行业前者为年均2 4 ， 后者为1 | 3 ，但是，在服务性行业却没有类似的模式。使用i t 的服务性行业实 际上出现了0 3 的负增长而与此相对比的没有大量使用i t 的服务性行业却 实现了年均1 3 的生产率增长。 由于服务业产出测度的局限性，即服务业的产品具有即时生产、即时消费、 不可储存的特点导致对服务业产出统计的困难。乔根森和斯提洛指出，“许多利 用高技术资本生产的产品和服务业可能并未被充分测度，这可能有助于解释许多 高技术密集的服务业中生产率的极低，如果官方数据低估了技术资产的实际投资 和由这些资产生产的产品的实际消费的话，对美国经济表现的低估会比我们现象 的严重。只有统计机构顺应技术发展的要求，改进数据统计方法，这一模糊的图