（工商管理专业论文）放松管制和有效竞争——论中国网通的重组与融合.pdf

jp i i li i ii i r l li i f lj f11 1 1 1 j y 1 7 6 0 7 6 1 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名： 璐。 蕲签名： 日期：1 i o j ，f 。 放松管制和有效竞争 论中国网通的重组与融合 硕士生：顾星指导教师：王 铮 东南大学 摘要 二十世纪八十年代，世界范围内的通信运营企业掀起了重组改革的浪潮，很多国家 的通信市场都从国家垄断经营开始向市场竞争发展。在中国，通信业改革重组的基本思 路和方式是1 9 8 8 年到1 9 9 3 年的政企分开，1 9 9 4 年到1 9 9 8 年的打破垄断，1 9 9 9 年到 2 0 0 8 年的引入竞争。其中，从中国网通的两次融合重组中可以看出中国通信企业发展 困境以及突围尝试。 本论文首先就论文中主要提到的两个经济方面的概念：管制与竞争进行详细的阐 述，然后针对现代管制的确立以及随后因私有化发展导致的放松管制进行说明，借以提 出管制改革出现的必要性。接下来阐述国内外电信业在当代主要发展所处的社会背景和 发展情况，借以对比其相似性和不同的地方，就政府管制、放松管制和有效竞争方面进 行分析。在此基础上对网通第一次融合重组分析，主要立足于网通承担的社会责任及电 信市场发展、引进外资的责任，用以表明放松管制的进行。然后对中国网通第二次融合 重组分析，主要立足于网通承担的整合电信市场和发展3 g 业务的责任，以理论来印证 中国网通融合的必然性，并阐述重组的目的、特点和意义，用以阐述政府管制改革的有 效性。 电信业改革会因技术发展带来的巨大变化还会进一步开放，在政府管制和市场有效 竞争的前提下，电信运营企业还会重新进行融合重组。 关键词：电信业重组融合3 g 放松管制 d e r e g u l a t i o na n de f f e c t i v e a c o m p e t i t i o n s t u d y 0 nr e s t r u c t 啪a n da m a l g a m a t i o no f c h i n an e t c o m g r a d u a t e ：g ux i n g s u p e r v i s o r ：w a n gz h e n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t h ew a v e so fr e f o r ma n dr e c o m b i n a t i o ni nw o r l d st e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r i e s s t a r t e di n19 8 0 s m a n yt e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e t sd e v e l o p e df r o mn a t i o n a lm o n o p o l yt o c o r p o r a t i v ec o m p e t i t i o na n dm a n a g e m e n t t h e r ew a sat h r e e - s t e p - r e f o r mi nc h i n a ：d i v i d i n g g o v e r n m e n tm a n a g e m e n t ( 1 9 8 8 1 9 9 3 ) ，b r e a k i n gm o n o p o l y ( 1 9 9 4 - 1 9 9 8 ) a n di m p o r t i n g c o m p e t i t i o n ( 19 9 9 2 0 0 8 ) f r o mt h et w oa m a l g a m a t i o n so fc h i n an e t c o mc o r p o r a t i o n ，w e c a nd e s c r i b et h em e s so fc h i n at e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r i e sa n d a t t e m p t so fb r e a k i n go u t f i r s to fa l l ，id e s c r i b et w oc o n c e p t i o n sw h i c ha r eu s e di nt h i st h e s i s ：c o n t r o la n d c o m p e t i t i o n t h e nie x p l a i nt h ee s t a b l i s h m e n to fm o d e mc o n t r o la n dr e l e a s i n gc o n t r o l b e c a u s eo ft h ed e v e l o p e m e n to fp r i v a t i z a t i o n m o r ei se x p l a i n e di no r d e rt ob r i n gf o r w a r dt h e n e c e s s a r yo fc o n t r o l r e f o r m n e x tia n a l y s et h es o c i a lb a c k g r o u n da n dd e v e l o p m e n to f m o d e mt e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r i e s ，i no r d e rt od e s c r i b et h es a m e n e s sa n dd i f f e r e n c eo f g o v e r n m e n tc o n t r o l ，c o n t r o lr e l e a s i n ga n de f f e c t i v ec o m p e t i t i o n t h e nia n a l y s et h ef i r s t c o m b i n a t i o no f c n c ，b a s i n go nt h es o c i t ya n dm a r k e td u t y t h e nt h es e c o n dc o m b i n a t i o na n d a m a l g a m a t i o n , b a s i n go nt h ed u t yo fc o m b i n a t i n gt e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r i e sa n d d e v e l o p i n g3gt e c h n o l o g i e s b e c a u s eo ft h et e l e c o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g i e sd e v e l o p m e n t ，t h em a r k e tw i l lb eo p e n e d m o r ea n dm o r e a tt h ep r e c o n d i t i o no fg o v e r n m e n tc o n t r o la n dm a r k e te f f e c t i v ec o m p e t i t i o n , t h ec o m b i n a t i o na n da m a l g a m a t i o nw i l ln o tg ot oa ne n d 3 g ： k e y w o r d s ：d e r e g u l a t i o n ；t e l e c o m m u n i c t i o ni n d u s t r y ；c o m b i n a t i o n ；a m a l g a m a t i o n ； 目录 摘要“i a b s t r a c t 第一章绪论 i i l 1 1 问题的提出1 1 2 主要概念的界定3 1 3 管制3 1 3 1 政府管制。3 1 3 2 管制失灵3 1 3 3 放松管制4 1 4 自然垄断与有效竞争“4 1 4 1 自然垄断4 1 4 2 有效竞争5 1 5 文献综述5 1 6 研究方法、技术路线及创新点7 1 7 研究方法7 1 8 技术路线7 1 9 可能的创新之处8 第二章电信业改革：国际经验与中国特质9 2 1 现代管制的发展9 2 1 1 现代管制的确立9 2 1 2 重塑市场竞争主体9 2 1 3 引入市场竞争机制1 0 2 2 放松管制与全球电信业的发展1 0 2 2 1 美国电信业的发展”1 0 2 2 2 日本电信业的发展1 2 2 2 3 巴西电信业的发展1 3 2 2 4 印度电信业的发展1 4 2 2 5 小结“l5 2 3 中国电信业的改革与发展1 6 2 3 1 中国电信企业改革环境分析1 6 2 3 2 中国电信业的发展1 7 2 3 3 中国电信企业重组特点分析2 0 第三章放松管制：市场驱动的网通重组 3 1 放松管制下的三方整合2 3 3 1 1 重组过程2 3 3 1 2 重组驱动压力2 5 3 2 市场驱动环境”2 6 3 2 1 重组分析2 6 3 2 2 重组后的市场环境2 8 i i i 3 2 3 重组后的市场趋势2 9 3 2 4 重组与w 多 i - 电信业管制改革的比较“3 0 第四章有效竞争：政府驱动的网通融合3 1 4 1 国内外通信市场环境分析3 2 4 1 1 四大运营商市场对比分析3 2 4 1 2 全球3 g 发展情况3 6 4 1 3 电信行业困局3 8 4 1 3 电信业逐步进入差异化服务竞争时代3 9 4 2 网通市场发展策略4 0 4 2 1 回归市场垄断4 0 4 2 2 建立创新战略4 l 4 3 深化改革：政府管制下的有效竞争4 3 4 3 1 重组的提出4 3 4 3 2 重组的进行4 5 4 3 3 重组后的市场剖析4 6 4 3 4 融合与国外电信业管制改革的比较”4 9 第五章总结5 1 5 1 具有中国特色的电信业改革回顾5 l 5 2 展望5 2 5 2 1 加强电信业非对称管制5 2 5 2 2 电信业竞争发展的新形势5 3 5 2 3 电信业竞争策略建议5 4 致谢 参考文献 作者简介 作者在学期间发表的论文 i v 5 6 5 7 5 9 6 0 东南大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 当今世界各国的电信市场随着技术的进步而不断的发展，电信发达国家运营商提供 的电信服务由传统的固定电话业务向综合性、智能化、移动化的信息服务方向演变。在 此基础上，各国的电信管制体制和电信竞争方式都发生了显著的变化，管制的重点也从 保持电信服务的自然垄断眭与普遍服务性转化到规范市场竞争、打破垄断，以期形成有 效竞争的市场结构。 九十年代初期，各国电信体制改革的重点集中于固定电话网络，改革的方向是放松 管制和引入竞争，大多数国家甚至通过分解原有的垄断者来扶持新的竞争者。但是随着 技术的发展和电信规制的完善，改革的方向已经不再是单纯强调竞争，而是根据电信网 络的自然属性，结合市场需求与技术变化，在市场这只无形之手下，通过企业间的重组 融合，逐步形成电信业有效竞争的格局。 “垄断一竞争一寡头竞争”的过程是在市场发展背景下资源重新优化配置的内在要 求，也是技术进步与市场竞争的必然结果。新形式下的集中有助于推动技术进步，也有 助于电信技术标准的统一。面对自由化下的新垄断趋势，各国政府主要通过强化法律管 制( 如反垄断法等) ，在防止垄断者滥用垄断地位的同时，允许具有对称实力的竞争性 公司存在以防止单寡头垄断，希望保持市场发展的动态平衡。 中国的电信市场，以最初的邮电局寡头为起点，经历了计划体制阶段、垄断阶段、 初步竞争阶段直到现在的竞争阶段，在市场与政府的双重影响下，既借鉴了国外的经验， 又保持了中国的特色。各国由于具体情况的差异，电信改革并不存在一个普遍适用的模 式，因而中国必须根据实际情况，找出适宜的改革道路。无论对中国电信企业采取分割 还是整合的政策，我们都要充分考虑到国内竞争压力，以实现有效竞争为目标，重塑电 信产业的市场结构。一是对电信产业内现有企业的管制，使之趋于有效竞争；二是完善 对市场进入的管制，从动态上保证电信产业处于有效竞争状态。而这一切都需要完整的 法律体系来支持。因此中国在电信立法方面亟待完善，应积极借鉴国际国内经验教训， 在电信管制体制改革中注意采取平衡多方利益、逐步对外开放的手段，形成动态有效竞 争和保护民族电信产业等多重目标，维持垄断与竞争的最优替代效率。 l 东南大学硕士学位论文第一章绪论 近年来中国电信市场逐步形成了一家独大的不平衡市场格局。2 0 0 7 年中国移动全 年营业收入超过中国电信、中国网通和中国联通收入的总和，净利润更是高达8 7 1 亿元， 而其他三家运营商净利润仅有4 5 0 9 7 亿元，只为中国移动的一半多一点。在用户市场 上，截至2 0 0 9 年6 月底，中国移动总用户数为4 9 3 亿户，已经占据了移动市场7 0 的 市场份额，更令人担忧的是，中国移动占到接近8 7 的市场增量份额，按此趋势，电信 业又将重回垄断。 电信市场之所以形成如此不均衡的局面，原因很多。中国移动作为我国最先进入移 动通信市场的运营企业，国家向其投入了巨额的资本金，并充分享受了入网费、电信附 加费等国家为扶持电信业发展给予的优惠政策，在垄断经营时期获取了大量的高价值客 户资源，随着电信业的快速发展，迅速成长为具有雄厚资金实力、高额盈利能力和成本 优势的巨型企业。 中国联通国家投入的资本金仅1 3 0 亿元，基本上没有享受到上述优惠政策，建设和 发展资金主要来自于银行贷款和上市融资。由于负债率高，财务负担重，后进入市场， 发展的用户绝大多数为低端用户，盈利能力一直偏低。同时，近年来，中国移动利用其 强大的资金、成本和用户规模优势，在全国范围内普遍采取网内网间歧视性差别定价， 进行低价倾销，大成本赠送等，如此拼成本的竞争，以中国联通的实力根本无法跟进， 从而进一步加剧这种“强者愈强，弱者愈弱 的趋势。 而固网方面，中国电信和中国网通只能各据守一方，技术上的发展使得移动运营商 对固网运营商的替代飞速加剧，固定电话用户不断大量流失，小灵通只能算做固定电话 的补充，技术上的局限性使得业务增长乏力。这样的市场局面，致使国家不得不进一步 深化电信改革推进电信业重组。 由此可见，形成适度、健康、和谐的市场竞争格局，是电信重组的最主要目的之一。 政府寄希望于电信行业重组，能够改变目前一家独大的失衡局面，形成相对均衡的电信 竞争格局，使得整个行业良性发展。 网通公司的出现、发展以及消失是对中国电信市场发展特点的一个缩影。从中国网 通两次融合重组中就可以看出中国电信业面对市场环境发展所作的变化。从深层次分 析，不难看出政府部门放松管制和市场推动有效竞争两方面作用力的相互影响。从网通 的发展与重组融合来分析中国电信企业所面临的一系列经济、政治、社会问题，能够为 电信市场的变化做出一个比较明确的解释，也能为今后电信行业发展提供建设性意见。 虽然目前中国电信市场还是暂时处在相对稳定中，但是由于政策的变化、政府管制 2 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 的进一步放松，新的竞争也逐步形成。国务院常务会议在2 0 1 0 年1 月1 3 日指出：2 0 1 0 年至2 0 1 2 年重点开展广电和电信业务双向进入试点，2 0 1 3 年至2 0 1 5 年，总结推广试 点经验，全面实现三网融合发展。从此，“三网融合 ( 电信网、互联网、广电网) 的 工作安排正式提上日程。电信运营商急切的希望通过网络增值应用模式进入有线电视市 场，而广电集团也急切的希望通过全覆盖的网络进入电信网络市场中。因此，电信市场 因技术发展带来的巨大变化还会进一步开放，而一向视为垄断行业的广电市场也要应市 场需要进行开放竞争。这也正符合了“垄断竞争”的市场特点，同时通过本论文的 分析，也能够预见到，无论电信网络还是广电网络，放松管制后的竞争一定会通过价格 竞争、内容竞争逐步走向规范服务管理下的有效竞争，才能合理分配市场和客户资源。 而进一步，还会由“竞争一寡头竞争的特点引发新一轮融合重组。 本文希望通过网通的两次重组融合来对电信业“垄断一竞争一寡头竞争 的产业组 织演变形式提供中国的经验证据，并结合具体的改革实践，对此过程中的中国元素进行 比较剖析，以期形成具有中国特色的电信管制框架。 1 2 主要概念的界定 1 3 管制 1 3 1 政府管制 政府管制是指政府为达到一定的目的，凭借其法定的权利对社会经济主体的经济活 动所施加的某种限制和约束，其宗旨是为市场运行及企业行为建立相应的规则，以弥补 市场失灵，确保微观经济的有序运行，实现社会福利的最大化。政府管制属于政府的微 观经济管理职能，它与旨在保证经济稳定与增长的宏观经济调控一起构成政府干预经济 的两种主要方式。 政府管制分为经济性管制和社会性管制两类：前者主要是指对价格、市场进入和退 出条件、特殊行业服务标准的控制。一般来说，是对某一个特定行业、特定产业进行的 一种纵向性管制。这些行业往往具有自然垄断的特征；后者主要用来保护环境以及劳工 和消费者的健康和安全。在本论文中我们所提到的管制，主要是指经济性管制。 1 3 2 管制失灵 管制并不是一定有效率的，它仍然存在一系列问题没有得到很好的解决。 3 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 、管制政策的对策性低效率 不论政府采取何种类型的管制政策，被管制企业都会相应地采取对策，以寻求自身 利益最大化。这种行为实际上扭曲了原来政策的导向和效果。 2 、管制决策机制和执行的代价 由于管制政策大大影响了厂商和消费者的利益分配，被管制企业就可能通过一系列 手段影响管制政策的制定。这些由于管制机制导致的配置效率损失，称为“管制失灵 。 管制本来的目标是消除垄断势力和保证社会福利，但由于管制失灵，管制政策本身却成 为政府过度干预，维护垄断市场的维护者，体现了管制机制内在矛盾。 1 3 3 放松管制 放松管制又称取消管制，是指放松或取消一些管制，如把有关企业进入、定价和投 资等方面的管制从许可制变为该为申报制等。放松管制主要是取消一些经济性的管制， 而对社会性管制的放松则需要谨慎。放松管制的主要特点是向受管制行业引入竞争机 制，其目的是提高服务质量，降低收费水平，使费率结构更加合理，以及促进技术创新 在筮 寸。 通常，在放松管制之前，应该设计好新的竞争规则，使得放松管制后能够形成有效 竞争的市场结构。放松管制也可能必须付出一定的社会代价，造成一些社会损失。管制 本身的问题也是促使放松管制的原因。通常受管制企业内部存在着无效率现象而限制技 术创新步伐；可能会产生寻租行为；政府进行管制过程中的成本日益加重，同时由于受 管制行业中管制手续繁杂和滞后，改进服务质量和费率结构以及降低费率水平的进展缓 慢。 1 4 自然垄断与有效竞争 1 4 1 自然垄断 所谓自然垄断，就是一个能够以低于两个或者更多的企业的成本向整个市场供给一 种物品或者劳务而产生的垄断。自然垄断行业一般具有两个基本特征：第一，规模经济 效应非常显著。但是，规模经济效应也不是无限制的，并不适合所有类型的企业，它取 决于特定的技术条件和产品特性。自然垄断行业是规模经济效应十分强烈的极端形态， 平均成本总是随着产量规模的增加而降低，因此，自然垄断的特点是独家垄断、效益最 高。第二，需要大量启动资本，且一旦资本投入，就沉淀在该行业里而很难再退出。行 4 东南大学硕士学位论文第一章绪论 业外的企业很少有能力来替代自然垄断企业的垄断地位，行业内也很难维持多家竞争的 局面。 1 4 2 有效竞争 有效竞争概念的实质在于，它确信“需求与成本的长期曲线不仅较之短期曲线平缓， 也比人们通常用图表表述的要更为平缓”。完全的垄断在现实中很难找到，而与完全竞 争所定义的可以自由进入、不存在生产要素专用性和不可恢复的淹没成本的产业，可能 会面临极其严酷的破坏性竞争。虽然极端的产品差异性可能会导致垄断的倾向，但存在 产品适度差异，特别是具有紧密替代关系和较多知识技术含量产品推动的竞争，可能是 更为可行和有效率的。 1 5 文献综述 市场失灵是政府管制的理论基础，但s t i g l e r ( 1 9 7 1 ) 提出了管制俘获论，认为对于 社会中的每一个行业来说，政府( 政府的机构和权力) 都既是一种潜在的资源，也是一 种潜在的威胁。p e l t z _ m a n n ( 1 9 7 6 ) 完善了该理论，认为在管制立法和管制执法两个层 次上存在“政府管制市场 ，在利益驱动下，被管制者总会千方百计进行“寻租投资， 企图影响管制立法和管制执法，而管制者通常会被“收买 。v i s c u s i ，v e r n o n 和h a r r i n g t o i l ( 2 0 0 0 ) 则一针见血地指出，经验观察导致了俘虏理论的产生。管制的供给来自于行业 本身的管制需求( 换句话说，管制立法者被产业俘虏) ，或者随着时间推移，管制机构 变成受行业控制( 也就是，管制执法者被行业俘虏) 。也就是说，现实世界中存在着大 量的无效管制。但问题是，是不是所有产业都不需要政府管制呢? m i l l ( 1 8 4 8 ) 提出伦敦的煤气、自来水等公共设施不应该象当时那样由许多企业竞 争性经营。他认为，如果这些产业均由一家垄断经营，就会取得巨大的经济性。他是较 早提出自然垄断理论的学者。f a r r e r ( 1 9 0 2 ) 最早提出了自然垄断产业的经济特征：1 ) 提供生活必须的产品或服务；2 ) 有良好的生产环境和地理条件；3 ) 产品无法储存；4 ) 具有规模经济性；5 ) 稳定而可靠的供应以满足需求，但只能由一个企业提供这种供应。 e l y ( 1 9 3 7 ) 把自然垄断的形成机制划分成3 种类型：1 ) 依靠独一无二的供应资源而形 成( 如金矿、食盐) ；2 ) 以秘密或特权而形成( 如专利) ；3 ) 因业务特性而形成。他认 为，规模经济性自然垄断属于第三种类型，但无论哪一种类型的自然垄断，都具有不可 竞争性。但随着技术进步和外部市场的变化，如何在规模经济和有效竞争间寻求一种平 5 东南大学硕士学位论文第一章绪论 衡，以最大化社会福利成为经济学家的普遍共识。 a h m e dg a l a l ( 19 9 6 ) ，p a b l ot s p i l l e r 和c a r l ogc a r d i l l i ( 19 9 7 ) ，d a v i dm n e w b e r y ( 19 9 9 ) ，c e c i l ea u b e r t 和j e a n j a c q u e sl a f f o n t ( 2 0 0 2 ) ，l a f f o n t ( 2 0 0 5 ) ，r i c a r d od p a r e d e s ( 2 0 0 5 ) 对电信业放松管制、引入竞争、自由化与有效竞争的关系进行了系统的理论论 证，并对各国的电信管制实践进行了实证研究。 王俊豪( 1 9 9 5 ) 、陈富良( 2 0 0 0 ) 、张听竹( 2 0 0 0 ) 等对中国市场发展中政府管制作 了分析，就社会背景、政策环境、企业布局及产业结构的不同而进行了研究。而对电信 管制与放松管制的研究始于上实际9 0 年代，于良春和胡雅梅( 1 9 9 9 ) 从市场结构 企业行为经济绩效剖析了当时的电信业状况，发现我国政府的放松管制其实尚未 达到其预期目标，从而提出放松电信企业管制的要求。罗斌( 2 0 0 1 ) 就对当时按照区域 分拆，竞争不充分提出了异议，指出在当时的市场条件下，南北分拆不是提供有效竞争 的合理手段。张薇( 2 0 0 2 ) 在论证重组方案对中国通信业的深层次影响中，提出了政府 放松管制与电信业充分竞争的必然性及改革的合理性。尽管就世界性的电信业改革的规 律来看，虽然中国的改革不充分，但是对于市场的影响及对今后的经验积累也走出了重 要一步。徐梅( 2 0 0 2 ) 对日本电信业放松规制的研究，陈景国( 2 0 0 3 ) 对美国、巴西、 欧盟等国外电信业的改革与发展研究，齐羽( 2 0 0 3 ) 对世界电信产业管制体制改革的比 较，都证实了中国电信业改革的必然性。 吴秋( 2 0 0 7 ) 提出需要重新审视我国电信产业非对称管制。而张晖、陈国汉( 2 0 0 8 ) 在系统的对中国电信业的发展与竞争进行研究后提出为了适应市场经济的要求，电信产 业必须根据形势不断改革和开放，改善竞争环境，随着3 g 牌照的发放，必将形成新的 竞争环境和竞争秩序，中国的电信产业也将展开新一轮的改革浪潮。学界针对市场的分 析以及2 0 0 8 年电信业的融合重组，也确定了在有效竞争确立过程中所需经过的结构变 化。黄海花在2 0 0 9 年对中国电信产业市场结构的政府管制作了总结。但这些研究的不 足是缺乏对中国实践的案例研究，同时也没有对“垄断一竞争一寡头竞争 的演变模式 提供中国的经验证据。因此，对电信管制体制的政策建议也缺乏实践的支持。 6 东南大学硕士学位论文第一章绪论 1 6 研究方法、技术路线及创新点 1 7 研究方法 在本文的研究中，主要采用了以下两种方法： 1 、历史分析与逻辑归纳相结合的方法 本文在分析研究中，对中国的电信产业改革和政府规制的发展进行了历史回顾和研 究，揭示电信市场结构中垄断和竞争的历史成因和相互演化的动力因素，指出中国当前 电信产业竞争和规制中存在的问题。 2 、实证分析与规范分析相结合的方法 本文既运用了经济学理论，又运用了大量的数据资料等实证分析方法，对中国电信 产业的规制改革、市场结构和有效竞争进行了分析。在此基础上，提出对中国电信产业 竞争和规制改革发展的设想和建议。 1 8 技术路线 本文的基本架构( 见图1 ) 如下：首先就论文中主要提到的两个经济方面的概念： 管制与竞争进行详细的阐述，然后针对现代管制的确立以及随后因私有化发展导致的放 松管制进行说明，借以提出管制改革出现的必要性。接下来阐述国内外电信业在当代主 要发展所处的社会背景和发展情况，借以对比其相似性和不同的地方，就政府管制、放 松管制和有效竞争方面进行分析。在此基础上对网通第一次融合重组分析，主要立足于 网通承担的社会责任及电信市场发展、引进外资的责任，用以表明放松管制的进行。然 后对中国网通第二次融合重组分析，主要立足于网通承担的整合电信市场和发展3 g 业 务的责任，以理论来印证中国网通融合的必然性，并阐述重组的目的、特点和意义，用 以阐述政府管制改革的有效性。 7 东南大学硕士学位论文第一章绪论 概念释义管制与竞争 弋2 7 现代管制的发展 确立放松一改革 ii 弋夕 国外电信业的发展美国日本巴西印度规律 弋2 7 中国电信业的发展环境分析发展过程特点 、， l 网通第一次改革重组市场驱动：要求放松管制 弋j j 7 f 网通第二次改革重组政府驱动：要求有效竞争 、j 7 总结回顾与展望 1 9 可能的创新之处 图1 论文架构图 首先，通过网通的两次重组融合，对“垄断一竞争一寡头竞争 的电信产业发展模 式提供中国的经验证据；其次，从国外经验来看，放松管制，引入竞争与自由化是相互 交织的，但往往没有考虑自由化程度与有效竞争之间的关系；最后，针对非对称管制， 本文更强调了动态视角的重要性。 8 东南大学硕士学位论文第二章电信业改革：国际经验与中国特质 第二章电信业改革：国际经验与中国特质 2 1 现代管制的发展 现代管制活动最早出现在1 8 8 7 年美国对铁路业的监管，它为具有自然垄断特征行 业的管制奠定了法律基础。自那时起，以美国为代表的西方国家在近百年的经验性实践 中大体上都经历了管制一放松管制一管制改革三个阶段。 2 1 1 现代管制的确立 十九世纪末，正是美国市场经济发展呈现巨大变革的时期，在这个时期中，自然垄 断产业逐渐形成，公共产品和公共服务也逐渐受到了人们的关注。1 8 7 7 年，美国缅因 州和伊尼诺斯州对谷物传输和仓储建立了费率标准。1 8 8 7 年，由于铁路公司对不同消 费者实行歧视性定价，联邦贸易委员颁布了联邦贸易法案( i c c 法案) ，对铁路实行费 率管制。它在很大程度上体现了管制原则，即个人的自利性追求必须以不影响社会利益 为基础，为阻止垄断者榨取消费者剩余提供了法律基础。此后随着联邦贸易委员会对美 孚石油公司、美国烟草公司、美国钢铁公司、i b m 公司等反托拉斯的调查，管制的边 界不仅仅扩展到公共事业部门，甚至一些竞争部门。在1 9 3 3 1 9 4 0 和1 9 7 3 1 9 8 0 期间， 联邦管制权力都获得了极大的扩展，其范围几乎涵盖了美国所有的产业部门。在这一阶 段中，以公平公正为目的资本回报率管制和完全成本补偿方式也在实践中得到了确立和 实施。 2 1 2 重塑市场竞争主体 2 0 世纪7 0 年代以后，管制出现了改变，一方面，技术变革促使了传统的自然垄断 部门的产业链发生了巨大的变化，原有企业内规模经济的产业可以通过企业之间的分工 和专业化进一步扩大和加深产业的发展，网络经济成为该类产业的另一个重要特征。另 一方面，实践和理论都广泛地存在对现有管制方式的批判，如政府决策能力的怀疑、管 制方式的低效率以及管制体制的代价等，因此，以1 9 8 0 年美国a t & t 拆分案为契机， 立法机构首先为这些产业颁布放松管制法案，为私有化提供了法律准备。在这次私有化 浪潮中，管制机构放松了许多竞争性领域的进入限制，包括汽车、运输、金融等行业， 也包括了一些不完全竞争领域，如电信、有线电视、电力、城市供水等公共事业部门。 私有化的主要目的在于通过缩小公共部门的范围、作用和规模，改变被管制企业的所有 q 东南大学硕士学位论文 第二章电信业改革：国际经验与中国特质 权关系，从原有的政府直接干预转向了由董事会股东形式，改变企业的组织结构和激励 结构，促使被管制企业提高效率，追求赢利目标。增大现有公共部门在资产利用上所承 受的市场压力。迫使公共部门进行新的结构重组，促使其与私有部门展开竞争。 2 1 3 引入市场竞争机制 到9 0 年代初开始，私有化浪潮开始衰退，私有化尽管在一定程度上缓解了西方国 家经济的衰退，但它并没有根本地解决这些产业利润目标和社会目标的内在矛盾。在这 种条件下，美国以及其他西方国家又都不同程度地开始了管制改革。一方面，规范和缩 小管制的范围和权限，重组管制职能。在许多自然垄断的公共产品领域采取了投标权竞 争和不对称管制方式，鼓励进入。其次，从限制性进入的经济性管制转向社会性管制。 改变原有以资格审查、数量限制和许可证等限制性进入的方式，放松了管制的经济进入 范围，但大大加强了质量、环境和最低服务水平等社会性管制。另一方面，在管制方式 上也进行了较大的改变。改变了以往将管制和竞争相对立的思想，逐步建立了竞争性的 管制框架。强调管制和竞争关系的相互依赖性，机制设计的目标是建立更有竞争力的环 境，而不是替代竞争。在电信拆分之后，产业链条的核心层仍然受到了政府较为严格地 价格和进入管制，在核心层基础上的相关产业部门都逐步建立了在管制机构和政策指导 下的“竞争”，称为有限度的竞争。管制机构采用了激励性定价方式，从资本回报率管 制转向了最高限价管制，使得管制体制更加具有弹性。以电信为例，美国以公平竞争为 指导，采取了较为激进的改革措施，基本放开了进入管制和价格管制。英国则以提高效 率为中心，采取了较为慎重的方式，在实行了七年的双寡头竞争后，逐步放开市场。日 本则在政府主导型的市场体制下，对不同类型的电信采取了分类管制的模式。 2 2 放松管制与全球电信业的发展 2 0 世纪8 0 年代开始，很多国家的电信行业体制都在一定程度上发生了变化，尤其 是以电信发达国家，如美国、巴西和日本等为代表，通过各自不同方式逐步开放了国内 的电信市场，从自然垄断逐步转向了自由竞争。而这些方式主要有政府管制与企业经营 分开、国有企业的股份化或民营化改造、解除行业管制、引入行业内部竞争、对外开放 电信市场。 2 2 1 美国电信业的发展 1 9 8 4 年，美国当时最大的电信运营商a t & t 几乎垄断了国内所有的电信业务，而 1 n 东南大学硕士学位论文 第二章电信业改革：国际经验与中国特质 国内使用的电信设备也都在a t & t 的垄断之下。为此，美国司法部按照相关法律正式分 解a t & t ，将其分拆为1 个长途电话运营商( 继承了a t & t 的名称) 与7 个按地区分割 的本地电话运营商。此次分拆的原则是为了形成比较均衡的竞争格局而将主体电信企业 进行结构解体，从此美国的电信业进入了电信市场有限竞争和对内开放的国内竞争阶 段。 人为分割电信市场结构的做法，从表面上看是破除了行业垄断，但是实际上不但没 有解决其中最重要的本地网垄断的状况，还带来了很多后果，如价格同盟、区域垄断。 为解决这个问题，美国又在1 9 9 6 年推出了新的电信法，主要目标为：一、打破长途与 本地的界限，允许长途和本地电话互相进入对方市场；二、促进电话网、互联网和有线 电视网的界限，允许互相进入对方市场。这次改革才真正促进了各个运营商的竞争，从 而使消费者获得了超值利益，引起美国本土电信业的空前繁荣。 由于各家运营商声称以更好的服务与更好的质量来赢得市场，但是获得新客户的最 直接手段就是进行降价；同时大量的重复建设导致严重的冗余投资。据英国经济学家 报道，从1 9 9 8 年到2 0 0 1 年，铺设在美国地下的光纤数量增加了5 倍，与此同时，不断 面世的光纤传输新技术更是将单根光纤的传输容量提升了1 0 0 倍，这样整个光纤网络的 容量就增加了5 0 0 倍，但是同期用户的需求仅仅增加了3 倍。2 0 0 3 年底，美国本地有6 个主要运营商，1 3 0 0 多个本地电话运营商，9 0 0 多个长途运营商和众多的移动运营商和 虚拟运营商。各个运营商从新客户获得的收入不能弥补它所付出的代价，这样各个公司 就面对一个共同的问题：经营困难，资金周转缓慢。到2 0 0 5 年，由于市场发展的低迷， 美国电信行业不得不在市场压力下面临新的调整公司并购重组，借以减缓不必要的 竞争。经过不断的并购，最终在2 0 0 6 年年底，经美国联邦通讯委员会( f c c ) 全票通 过，新a t & t 完成了对南方贝尔的收购，8 家拆分的公司又重回一体。 表1 a t & t 发展事件 年份a t & t 事件 a t & t 在法律强制下被迫解体，分为7 个地方性的“小贝尔”公司和1 个专司长途业 1 9 8 4 务的a t & t ，后者同时继承了母公司名称： l u c e n t ( 包括a t & t 的研发部门贝尔实验室) 和n c r 计算机部门从a t & t 中脱离， 1 9 9 5 2 0 0 0 年时a v a y a 又从l u c e n t 分拆出来； 1 9 9 9a t & t 无线业务部门分拆，a t & tw i r e l e s s 独立； o 资料来源：作者整理。 东南大学硕士学位论文第二章电信业改革：国际经验与中国特质 西南贝尔( s b c ) 和南方贝尔( b e l ls o u t h ) 合资，创造了全美国内第二大的电信公司， 2 0 0 l c i n g u l a r 为当时美国第二大移动运营商； c i n g u l a r 以4 1 0 亿美元收购a t & tw i r e l e s s ，合并后的公司雇员多达7 0 0 0 0 名，用户数 2 0 0 4量超过4 7 0 0 万，公司营收3 2 0 亿美元，一举超越了市场领跑者v e r i z o nw i r e l e s s ( v e d z o n 的无线部门) 成为美国头号移动运营商； 西南贝尔( s b c ) 几次兼并重组，合并了a t & t 和原来4 个小贝尔公司，重新命名为 2 0 0 5 a t & t ；同年v e r i z o n 收购m c i ，美国又开始出现电信业双巨头的局面。 2 2 2 日本电信业的发展 5 0 年代，日本国内电信业主要由两个企业垄断：国内电信线路的服务由政府全额 出资的公共法人日本电信电话公社所垄断，国际电信线路的服务由国际电信电话股份公 司( 1 d ) 所垄断。这样日本的电信业就长期处于国家的监督和保护之下。 1 9 8 4 年，日本颁布了电信事业法，开始允许其他企业进入电信领域，改变了以 往由两大公司垄断电信业的市场结构。为了改变电信电话公社运营效率低下的状况，日 本政府制定了日本电信电话股份公司法，依据该法，日本电信电话公社开始实行民 营化，于1 9 8 5 年4 月改组为日本电信电话株式会社( n t t ) 。同时，政府把电信运营商 分为两类：第一类是依托自建的电信网经营电信业务的电信公司；第二类是自己不拥有 电信网络、须向第一类运营公司租用网路经营电信业务的公司。第一类公司的经营需经 政府批准，而第二类公司的运营只要报当局备案、无需履行审批程序。在1 9 8 5 年的电 信改革中，日本电信市场引入了竞争原理。此后，随着技术进步和信息电信需求的日益 增长，电信市场日趋国际化。到1 9 9 3 年新的信息化浪潮兴起时，日本电信市场已有6 8 家一类运营商和1 0 0 0 多家二类运营商。 进入二十世纪9 0 年代后，日本进一步改革电信体制。1 9 9 2 年，日本决定部分开放 对外