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陕西产业结构优化与城市化互动关系研究 学科：区域经济学 研究生签字：王确 獬：磅 摘要 在区域经济增长和地区经济发展中，产业结构优化与城市化发展如何互动 始终占据一个重要地位。它们不仅在各自发展着，而且它们也不是两条毫无关 系的平行线，两者而是通过直接和间接的途径相互促进和影响。如果片面的发 展某一方面，必然会导致。空城化”和“产业结构优化无后劲”的经济问题。 而当前我国进入经济发展要求又好又快时期，对两者之间关系这一问题的研究 已日益显得重要。理清两者之间互动的联系，不仅可以促进二者各自的发展， 还可以兼顾两者的共同发展。在推进城市化进程时，同时也加快产业结构的进 一步优化：而在产业结构优化的同时，也可以加快城市化的步伐。 本文通过对产业结构优化与城市化之间互动关系的梳理和述评，在此基础 上对陕西的产业结构和城市化互动关系进行定性和定量的分析。本文的框架也 按照这一思路展开，第一章是绪论，提出产业结构优化与城市化互相作用的问 题。第二章对有关研究文献进行回顾和述评，及对第一产业、第二产业和第三 产业分别同城市化的互动关系进行了定性分析。第三章是对陕西产业结构和城 市化发展的历史和现状进行总解和叙述。第四章运用协整模型和格兰杰模型对 陕西的城市化和产业结构优化的互动关系进行实证检验。得知陕西的产业结构 优化滞后和城市化发展水平较低，恰恰是对二者的互动关系认识不够所造成的。 第五章在产业结构优化与城市化的互动关系经济理论和对陕西实证检验的分析 基础上，对陕西的产业结构和城市化现有的问题进一步剖析，提出如何使得陕 西产业结构进一步优化和提高城市化率的协调发展对策。 关键词：产业结构优化；城市化；互动关系； t h es t u d yo fi n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i po ft h eo p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n du r b a n i z a t i o ni ns h a n x i d i s c i p l i n e ：r e g i o n a le c o n o m i c s a b s t r a c t i ne c o n o m i cg r o w t ha n da r e ae c o n o m i cg r o w t h , i ti si m p o r t a n th o wt oi n t e r a c t i v e b e t w e e no ft h eo p t i m i z a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t n l c t u r ea n du r b a n i z a t i o na l lt h et i m e t h e yd e v e l o p ce a c ho t h e r 。t h e ya r en o tt w op a r a l l e ll i n e sw i t hu n r e l a t e dr e l a t i o n s h i p e a c ho t h e r , b u tt h e yp r o m o t ea n di n t e r a c tt h r o u g hd i r e c ta n di n d i r e c ta p p r o a c h e s i f w e o n l yd e v e l o ps o m ea s p e c t , i tm u s tl e a dt o t h ee c o n o m i cp r o b l e m so f ”t h ee m p t yc i t y 。a n d ”o p t i m i z a t i o no ft h ei n d u s 仃i a ls t r u c t u r ew i t h o u tr e s o u r c e s ”n o wo u rc o a n u y e n t e rad a i o do fd e v e l o p i n ge c n o m i c st h a tr e q u i r ef i n ea n dq u i c k i tm o r ea n dm o r e b e c o m ev e r yi m p o r t a n tt os t u d yt h er e l a t i o n s h i pb c t w e g 口lt h eb o t h t ok n o wc l e a r l y t h er e l a t i o n s h i p i tn o to n l yc a np r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fe a c ho t h e r ，t h ec o m m o n d e v e l o p m e n ta l s oc a nb ea b l et od e v e l o p w 1 1 i l ew ed e v e l o p0 1 1 1 u r b a n , w ea l s o d e v e l o pt h ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a ls 劬i c n l r c w l l i l ew ed e v e l o pt h ee v o l u t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，w ed e v e l o po u ru r b a m 1 1 l i ss t u d yi sf o c u so nt h ei n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i po ft h eo p t i m i z a t i o no f i n d 嘶a ls t r u c t u r ea n di n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i po ft h eo p t i m i z a t i o no fi n d 洲a l s t r u c t u r ea n du r b a n i z a t i o ni ns h a l l x i n 圮f r d m eo f t h i sa r t i c l ei sh u n c h e da c c o r d i n g t ot h ea b o v e - m e n t i o n e dp o i n t st o o c h a p t e ro n ei si n t r o d u c t i o n , p r o p o s et h ea u e s t i o n o f 咒l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eo p t i m i z a t i o no fq u a n t i t a t i v e l ya n a l y s et h ei n t e r a c t i v e r e l a t i o n s h i po f u r b a n i z a t i o na n dt h ef i r s ti n d u s t r i a l ，t h es e c o n di n d u s t r i a la n dt h et h i r d i n d u s t r i a l c h a p t e rt h r e er e l a t e st h ed e v e l o ph i s t o r ya n ds t a t u so fi n d u s t r ya n d u r b a n i z a t i o ni ns h a h c h a p t e rf o u ro b s e r v ea n ds t u d yt h eo p t i m i z a t i o no ft h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n du r b a n i z a t i o ni ns h a n x iw i t hc o - i n t e g r a t i o na n a l y s i sm o d e l a n dg r a n g e rm o d e l a n dg o tar e s u l tt h a tt h ed e l a y e di n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dal o w l e v e lo fu r b a n i z a t i o ni sc a u s e db yt h ei n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i ph a sn o tb e e nk n o w n c l e a r l y c h a p t e rf i v eh a sf u r t h e ra n a l y s et h eq u e s t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d u r b a n i z a i t i o ni ns h a h x ia tn o w , a n dp r o p o s es o m ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa b o u t h o wt oo p t i m i z a t i s et h ei n d u s 仃i a la n di m p r o v et h eu r b a n i z a t i o n k e yw o r d s ：t h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；u r b a n i z a t i o n ；i n t e r a c t i v e r e l a t i o n s h i p 学位论文知识产权声明 学位论文知识产权声明 本人完全了解西安工业大学有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读 学位论文工作的知识产权属西安工业大学。本人保证毕业离校后，使用学位论文 工作成果或用学位论文工作成果发表论文时署名单位仍然为西安工业大学。大学 有权保留送交的学位论文的复印件，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布 学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签名：互殆 指导老师签名： 日期： 之。7 午? 目，5 曰 5 1 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 秉承学校严谨的学风与优良的科学道德，本人声明所呈交的学位论文是我个 人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢的地方外，学位论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，不包 含本人已经申请或他人已申请学位或其用途使用过的成果。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 日期：z 。7 牟3 月6 曰 5 2 1 1 问题的提出及选题意义 1 绪论 当前，我国提出要全面建设社会主义新农村，构建社会主义和谐社会，也 就提出了要加快产业结构的调整和城市化的推进。因此，在经济发展的层次上， 不仅要关注经济增长，更要关注经济发展的方式使得经济结构的合理的变动和 经济发展要又好又快。我国正处于产业结构快速变动的时期，城市化也处于加 速发展阶段。城市化进程与产业结构变动作为伴随经济发展的两个并列的发展 过程，不仅客观存在，而且与经济发展之间的联系是非常紧密的。但是，在我 国由发展中国家向发达国家迈进，与由计划经济向市场经济转变时期，这两种 重要经济调整方式之问是否存在互相促进的关系，以及通过何种方式和何种要 素互相促进，这也是一个非常值得研究的问题。本文研究产业结构与城市化的 互动，以及在不同发展阶段如何互动的问题，这同时具有很重大的理论和现实 意义。 理论研究的意义在于发展了结构主义关于经济增长影响经济结构的观点， 深入下去探求经济结构内部之间相互作用的机理。同时对于产业经济学和城市 经济学的交叉学科构建有重要意义。具体而言，就是要探求各产业之间与城市 化的如何互动关系与作用途径，理清在城市化发展的各阶段中，不同产业对于 推动城市化的不同作用。 考察产业结构变动与城市化两者之间的互动，同样具有重要的现实意义。 改革开放以后，伴随着经济发展，我国产业结构的组成有了较大的变化，由以 农业为主逐步转变为以工业为主，且第三产业有保持了持续发展的势头。城市 化进程也有了长足的进步，由1 9 7 8 年的1 7 9 2 上升到2 0 0 5 年的4 2 9 9 0 , 6 ，国 际城市化发展的规律显示：城市化率超过3 0 一直到7 0 0 , 6 左右，是城市化快速 发展的时期，见图i 1 所示。 7 嗍 3 嗽 城 市 厂 化 永 千 6 乒业化初期冲期后期 图1 1 - ! - 业发展过程与城市化水平 而我国的城市化发展正处于这中期。在这一时期，产业结构如何与城市化 在发展中互相促进，这是个非常值得研究的问题：理清两者之间的互动联系，就 西安工业大学硕士学位论文 可以兼顾两者的共同发展。在推进城市化进程时，同时加快产业结构的优化， 使经济发展又好又快。而在产业结构优化的同时，加快城市化的步伐。从而使 产业结构的优化有较大的后劲。如果不能正确认识到两者之间的互动关系，政 策的推进可能会只促进单方面的发展，而忽略另一方面，从而使产业结构的优 化或城市化发展发生偏差。 1 2 主要概念的界定 1 2 1 城市化内涵和定义的界定 城市化一词源于英文“u r b a n i z a t i o n ”，其词头u r b a n 意为都市的和市镇的； 其词尾i z a t i o n 由i z ( e ) + a t i o n 组成，表示行为的过程，意为“化”。关于“城市 化”的含义，国际国内专家学者争议颇多。由于学科不同，研究角度和侧重点不同， 从各自的研究领域和研究对象来给予解释，因而就有了不同的见解。尽管不同 学科的定义有较大差别，但目前国内学术界都普遍承认城市化始自于1 8 世纪 英国工业革命，机器大工业的发展是推动城市化的根本动力。同时，对于城市 化的主要内容，达成普遍共识者主要包括四个方面，即城市人口的增加和城市 人口比重的提高、城市空间规模的扩大、城市数量的增多以及城市生活方式向 农村的扩散等。从狭义上说，城市化是一种动态过程，城市化就是城市经济向 外缘农村地区的扩散过程，也就是城市内部产业新组合和不断优化的过程，实 质上是由生产力变革引起的人口和其他经济要素从农村向城市转变的过程。从 广义上说，城市化覆盖了人口城市化，生活城市化，城市现代化，农村城市化 等多个方面的含义，是人类社会发展规律的总结和发展必然经历阶段。 城市化的内涵可概括为四个基本含义：是反映城市化进程中“人”的生 存和生活质量的现状，城市人口的衣食住行现状；是推进城市化系统发展的动 力。即经济发展水平：各个产业在总体经济中的发展情况；城市化发展的内在 机理和结构、分工的“协调性”即社会、经济、政治领域的协调发展；是城 市化发展在不同阶段体现出的发展的“公平性”，不能以牺牲农村为代价来加速 城市化进程，随着城市化水平的提高，农业和非农产业的生产效率差距不断缩小， 农村居民和城镇居民的生活方式和生活质量趋于一致，城乡差距逐步被淡化和 消除，这正是城市化质量要求的真正内涵。一些学者将这四个方面的过程归纳为 两个方面：即直接的城市化和间接的城市化。直接的城市化主要是人口和非农业 活动向城市的转型、集中、强化和分异，以及城市景观的地域推进等人们看得 见的实体的变化过程：间接的城市化则包括城市的经济、社会、技术变革在城市 等级体系中的扩散并进入乡村地区，甚至包括城市文化、生活方式、价值观念 向乡村地域扩散等精神上的变化过程。【l 】在二者互动关系上，城市化是区域产 业结构优化及区域社会经济发展到一定阶段的产物，作用在产业结构上，是产 业结构的不断优化，即产业结构由第一产业为主逐步转变为以第二为主，最后 以第三产业为主的优化过程。城市化的实质是由生产力变革引起的人口和其它 经济要素从农村向城市转变的过程。而它表现在生产方式上，就是产业结构的 大规模调整，即农业剩余劳动力向各非农业部门转移。因此产业结构的变动必 然体现为城市化水平的变动；城市化水平的提高与第二、三产业比重的上升几 乎同步进行。 2 西安工业大学硕士学位论文 由此可见，城市化过程是一种影响极为深广的社会经济整体变迁过程，它 不仅是人口和产业的聚集，也是整个社会生产、生活及各种活动方式和产业结 构的演进和变迁。 1 2 2 城市化水平测度 目前，关于城市化水平的多种测度方法中，最普遍的是复合指标法和主要指 标法。 2 - 4 复合指标法是按照系统观点。建立采用多个指标构成的较为科学合理 的城市化进程综合评价指标体系和方法来衡量城市化水平。相对主要指标法而 言，复合指标法的指标还是比较健全、功能比较完善、方法比较科学。基本上能 体现出城市化的内涵，揭示城市化的特征和存在的问题，为政府及有关部门进行 宏观决策服务。而主要指标法是采用某一具体指标来衡量城市化水平。常用以下 指标： ( 1 ) 城市入口比重指标。它是指城市人口与总人口之比。计算公式为： y ：= ：吕 公式1 1 u + 足 y - - 城市化水平，i 卜农村人口，u 城市人口，n 一区域总人口 ( 2 ) 非农业人口比重指标。即非农业人口占总人口的比重。计算公式为： y _ - i 冬：罢 公式1 2 y + 矽 卜城市化水平，v 一非农业人口，w 一农业人口，n 一区域总人口 ( 3 ) 城镇人口比重指标。它是指市镇人口与总人口之比。我国的城市化水平 即用此指标来反映。 ( 4 ) 城市用地比重指标。即以某一区域内的城市建成区用地占区域总面积的 比重，来反映当地城市化水平。本文非农业人口占区域总人口的比重来衡量城市 化水平，该指标是最常用的城市化测度指标和它的数据便于获取。【5 】 1 。2 3 产业结构有关概念的界定 1 2 1 产业结构内涵和定义的界定 “产业”这一概念，在经济界是一个经常出现的名词。可是，由于我们观 察问题和涉及范围的不同，对“产业”的理解也是不同的。如在宏观经济学中， 我们观察的是国际经济的总体问题，是从国民收入理论出发的，其研究范围是 国民经济活动的最终产品和作为最终消费的最终产品之间的差异。而在微观经 济学中，我们观察的是经济活动的个体问题，是从一个企业的角度出发的。嘲 “结构”，是指某个整体的各个组成部分的搭配和排列状态。它较早地被应用于 自然科学的研究中。在经济领域，产业结构概念的使用始于2 0 世纪4 0 年代。 在最初利用产业结构概念分析经济问题时，其涵义还不规范。那时，它即可以 用来解释产业内部之间的关系与产业之间的关系，也可以用来解释产业内部的 企业关系结构和产业的地区分布。现在，产业结构指产业间的技术经济联系与 联系方式。这种产业间的联系与联系方式可从以下两个角度来考察；一是占r 质” 的角度揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发展变化的趋势，揭示经济发 展过程的国民经济各产业部门中，起主导或支柱地位的产业部门的不断替代的 3 西安工业大学硕士学位论文 规律及其相应的“结构”效益，从而形成狭义的产业结构理论；二是从“量” 的角度研究和分析一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关 系，即产业间“投入”与“产出”的量的比例关系，从而形成产业关联理论。 川。 ， 早在1 7 世纪，英国古典政治经济学创始人威廉配第( w i l l i a mp e t t y ) 就 发现世界各国国民收入水平的差异和经济发展的不同阶段，其关键原因是由于 产业结构的不同。他在1 6 7 2 年出版的政治算术中就通过考察得出结论认为： 工业比农业、商业比工业附加值高。 国内学者石磊( 1 9 9 6 ) 认为：“某种状态的产业结构无非是各种产业载体在 分化与重组过程中所形成的产业关联状态及其空间存在形式。”吴仁洪( 1 9 9 0 ) 认为：“产业结构这里包括四方面的含义：国民经济各产业之间和产业结构内的 量的比例关系、产业组织，产业技术水平、产业区域分布。”谢文蕙( 2 0 0 2 ) 认 为：“所谓产业结构，是指各产业部门之间量的比例及其相互结合、相互依存的 关系。从现代经济的发展来看，产业部门已经突破了物质生产领域，涵盖了全 部国民经济活动的方方面面。因此，产业结构也就成为一个国家和地区、或者 一个城市的经济结构中最基本、最具代表性的结构关系。”产业结构有产出结构 和投入结构，前者由各产业部门提供的产品和服务构成，一般用产值来表示； 后者包括劳动力、资本和技术的投入，即各生产要素在各产业部门的配置比例 和对比关系随着对产业经济研究的不断发展和深化，产业结构的概念和研究 领域逐步明确下来。 从上可以看出，对于产业结构不同的学者有不同的定义。本文是考察产业 结构优化与城市化的相互影响关系，侧重于产业结构优化，因此，将产业结构 定义为：国民经济各产业部门之间及其部门内部的构成比例及其相互联系。 1 2 1 三次产业的划分 产业分类是将各种产业按一定的标准划分为不同的产业类别。由于各产业 的生产过程、产品特质、劳动对象、劳动手段及其目的差异。使得产业分类标 准也并非完全相同。故关于产业结构的分类，可以从不同角度来进行。按生产 部门划分为五大产业部门：农业、工业、建筑业、运输邮电业、商业饮食业； 按各生产要素在不同产业部门中密集的程度和不同的比例，可把产业分成三大 一类：劳动密集型产业、资金密集型产业、技术密集型产业；按三次产业划分为 第一产业、第二产业、第三产业。而三次产业这一概念的首创者为新西兰经济 学家费希尔教授。他在1 9 3 5 年出版的进步与安全的冲突一书中指出，人类 的生产活动可划分成三个阶段：初级阶段，主要以农业和畜牧业为主；第二阶 段，以工业大规模地迅速发展作为标志；第三阶段，大约从上世纪初开始，出 现了大量的服务性行业并逐渐占据经济活动的主要部分。同生产活动的这三个 发展阶段相适应，他认为可以将产业结构划分成三个层次：第一产业、第二产 业和第三产业。 1 9 4 0 年英国经济统计学家克拉克在经济发展的条件这本著作中，指出 第一产业以农业为主；第二产业是制造业：其它的经济活动则统统归入第三产 业。我国1 9 8 5 年对三次产业的划分作了专门的规定，a p ：( 1 ) 第一产业为农业 ( 包括林业、牧业、渔业) ；( 2 ) 第二产业为工业( 包括采掘业、制造业、自来水、 电力、蒸汽、热水、煤气业和建筑业；( 3 ) 第三产业为除上述各业以外的其它产 业，它又包括四个层次：第一层次为流通部门，包括交通运输业、邮电通讯业、 商业饮食业、物资供销和仓储业；第二层次为为生产和生活服务的部门，包括 4 西安工业大学硕士学位论文 金融业、保险业、地质普查业、房地产业、公用事业、居民服务业、旅游业、 咨询信息服务业和各类技术服务业等；第三层次为为提高科学技术文化水平和 居民素质服务的部门，包括教育、文化、广播电视事业，科学研究事业，卫生、 体育和社会福利事业等；第四层次为为社会公共需要服务的部门，包括国家机 关、政党机关、社会团体，以及军队和警察部门等，本文提到的三大产业是以 我国的划分为准。 1 2 4 产业结构优化内涵和定义的界定 产业结构优化的内涵，是指产业通过优化的过程，最终使得产业结构中三大 产业达到最优的结构比例，在这个动态的过程中，使各产业实现协调发展，并满 足社会不断增长的需求过程。产业结构优化是一个相对的概念，它不是指产业结 构水平的绝对高低，而是在国民经济效益最优的目标下，根据本国的地理环境、 资源条件、经济发展阶段、科学技术水平、人1 ：3 规模、国际经济关系等特点，通 过对产业结构的调整，使之达到与上述条件相适应的各产业协调发展的状态。但 从动态看。产业结构水平是一个提高的过程。宋晓文，袁国敏( 2 0 0 6 ) 认为国民 经济系统中的各部门、各产业之间存在着客观的比例关系，合理的产业结构能保 证各产业之间有较强的转换能力，在生产、分配、交换、消费各个环节之间能和 谐地运动，不出现“瓶颈”产业和“过剩”产业，实现国民经济整体效益的最大 化以及实现最大限度的经济增长。简新华( 2 0 0 3 ) 认为产业结构优化首先是产业 结构合理化。产业结构合理化意味着各产业之间比例协调，投人产出均衡，产业 结构与社会需求结构相适应，与资源结构相协调，不断变化的市场需求能得到较 好的满足，以取得较高的社会经济效益。 尽管在各发展阶段和时点上优化的内容不同，但一般而言，主要包括下边几 个方面的内容和要求： ( 1 ) 产业结构合理化。要求在一定的经济发展的阶段上，根据消费需求和资源 条件，理顺结构，使资源在产业问合理配置，有效利用。 ( 2 ) 产业结构高度化。要求资源利用水平随着经济技术的进步不断突破原有界 限，从而不断推进产业结构向朝阳产业的成长，代表现代产业技术水平的高效率 产业部门比重不断增大，经济系统内部显示出巨大的持续创新能力。产业结构合 理化与产业结构高度化有着密切的关系，产业结构合理化为产业结构高度化提供 了基础，而产业结构高度化则推动产业结构在更高层次上实现合理化，产业结构 合理化的着眼点主要是经济发展的近期利益，而产业结构高度化化则更多地关注 结构成长的未来，着眼于经济发展的长远利益。 ( 3 ) 产业结构均衡化。要求产业部门问的协调均衡和稳定发展，即从时间序列 的产业波动性评价产业的均衡。产业的协调发展，是指产业部门、产业要素在产 业发展中要协调一致。 ( 4 ) 产业结构效率化。它要求各产业在发展过程中要做到速度、质量和效益的 统一，特别是要以提高效益为主要目标。 8 1 发达国家的经济发展经验表明，其产业结构的演变几乎都遵循了，或正遵循 着这样的规律：产业结构经历了经济资源从第一产业向第二产业再向第三产业转 移的过程。在排除了许多不可比因素，能清晰地看到，伴随着经济发展，产业结 构出现了“一，二，三”至“二，一，三”至“二，三，一”，到最后的“三， 二，一”的有序变化三次产业的有序演变，构成了产业结构优化的核心内容。 5 西安工业大学硕士学位论文 产业结构优化就是一个动态产业结构调整和永不停息的过程，从其优化方向 看，它总是遵循着一定的规律，使产业结构不断合理化和高度化。从其优化过程 看，则总是呈现出或快或慢、或坎坷或顺利的动态过程。1 1 0 1 其可分为四个优化调 整过程。详见表1 1 衰1 1 产业结构优化进程表 产业结构产业结构产业结构产业结构优产业结构 优化阶段优化初级优化中期化中后期优化后期 各个产业在总第一产业、第第二产业、第第二产业、第 第三产业、第 体经济中所占二产业、第三一产业、第三三产业、第一二产业、第一 份额依次排列 产业产业产业产业 从产业结构优化的过程中，我们清晰的看出整个过程是个动态的过程。同时 各次产业的附加值也在发生变化，劳动力对自己在各产业中就业所带来的预期收 益率进行比较，就会由附加值低的产业转向附加值高的产业。因此，伴随着产业 结构的变动，劳动力在各产业中的分布也在发生不断变动。 1 3 研究思路及方法 本论文所要研究的是一个理论和实践发展相结合的应用问题，本论文围绕产 业结构优化和城市化互动发展问题，就其基本理论、作用途径作出一定程度的 思考和论述，指出产业结构优化和城市化发展必须协调进行，综合运用发展经 济学、区域经济学、西方经济学、城市经济学和计量经济学等学科中的相关理 论和研究方法，将定性分析和定量分析相结合，实证分析和规范分析相结合， 以定量分析和实证分析为主，深入研究陕西产业结构优化和城市化之间的互动 关系。 论文研究思路是：围绕“产业结构优化和城市化之间互动关系”这条主线， 按照“提出问题j 理论分析j 实证检验j 得出结论j 相关政策”逻辑思路展 开研究。 具体研究逻辑思路见图1 2 所示 6 西安工业大学硕士学位论文 1 4 论文主要创新点 图i 2 技术路线图 通过本论文的研究工作，主要得出了二点创新性的成果。在此先给出一个 简要的概括，论文将在后面的研究过程对创新点进行详细的说明。 ( 1 ) 首次应用协整模型和格兰德模型对陕西的产业结构和城市化互动关系进 行了实证检验。 ( 2 ) 对陕西的产业结构优化和城市化发展提出了作者的观点，可供有关部门 调整产业结构和发展城市化时作参考。 7 对产业结构优化与城市化互动关系有关理论述评 2 对产业结构优化与城市化互动关系有关理论述评 本章对于有关产业结构优化与城市化互动关系理论进行梳理和述评，综述如 下。 2 1 产业结构与城市化互动关系国内外研究动态综述 2 1 1 国外研究动态综述 关于产业结构优化与城市化的互动发展问题，国外早有研究了。有学者甚至 定义，城市化过程就是产业结构不断的由低级层次向高级层次演迸的伴生发展过 程。而这种定义已经强调了产业结构优化和城市化的互动关系。而最早注意到产 业结构优化与城市化发展之间相互作用的是威廉。配第 早在1 7 世纪英国经济学家威廉配第( w i l l i a np e t t y ) 他虽然没有直接研究 产业结构优化与城市化发展的关系问题，但曾经从比较利益的视角揭示过劳动力 在产业间的转移。配第在其1 6 9 0 年出版的政治算术中提出：制造业比农业 而商业比制造业能够获取更多的收入，这种比较利益差异会促进劳动力由低收入 部门转移到高收入部门。简而言之，由于农业部门与非农业部门的收入差距，使 得劳动力由农业部门转移到非农业部门，而农业人口转化为非农业人口即人口城 市化，这种劳动力在产业间的转移，也是产业结构的优化过程，而城市化的发展 才能吸纳更多的从农业部门转移出来的劳动力。这已经间接揭示了产业结构和城 市化的作用途径。 美国著名经济学家西蒙库兹涅茨( k u z n e t s ，1 9 6 6 ) 出版的现代经济增长 一书中，从国民收入和劳动力这两个方面，对伴随着经济发展而出现的产业结构 演变规律作了分析研究，在考察现代经济增长中的经济结构变动所导致的一些结 果和在考察现代经济增长中的经济结构变动所导致的一些结果时，指出产业结构 变动对城市化的影响是由产业的不同属性引起的。就是由于各产业产品的生产方 式、所需技术及产业关联度等属性的不同，导致产业变动对城市化产生影响。技 术密集型产业和服务业只有在城市中，才能获得规模经济效益。而农业需要大规 模使用土地，因此农民的居住地适合在比较分散的农村。随着经济发展，主导产 业由农业向制造业和服务业为主转变，这种结构变动需要劳动力、资本投资和居 住地点向城市转移，由此带动了城市化进程。而这背后还有一个隐含的结论：即 在产业结构优化的过程中，必伴有相应的城市化进展，城市的形态、规模将随之 改变进而根本上推进城市化的进程。这是因为，从理论上讲，城市化的实质是由 于生产力变革引起的人口和其他经济要素从农业部门向非农业部门转移的过程。 这种转移的根本标志就是农业比重的下降和非农业比重的上升，也即产业结构的 优化。 同时，库兹涅茨在考察现代经济增长中作为经济结构变动内容之一的消费结 构转交时还提出：消费结构的转变对产业结构变动和城市化的关系会产生影响。 8 西安工业大学硕士学位论文 生产结构的转变使消费水平和消费结构发生变化，对在城市中发展起来的服务业 和工业产品需求增加，城市中发达的娱乐、教育等服务业满足了人们更高档次的 需求，这吸引了众多人口搬迁到城市中，带动了城市化进程。然而，库兹涅茨只 是间接提到产业结构变动与城市化间关系，并没有再深入展开分析。 h 钱纳里( c h e n e r y ，1 9 7 5 ) 他热衷于对经济发展的结构性研究，对经济发 展各个时期的产业结构变动和城市化发展的轨迹进行了实证分析，而产业结构和 城乡结构( 城市化) 的变化正是经济发展过程在经济结构和人口空间结构的主要 表现。提出了产业结构变动与城市化相互关联的问题。他在发展的型式 1 9 5 0 1 9 7 0 一书中，对在不同人均收入水平上的城市化率( 以城市人口占总人口 比重衡量) 和劳动力配置( 以劳动力在三次产业中的份额衡量) 进行比较时，发现 两者的变动曲线有很大的相似之处。即城市人口在不断增加的过程中，工业和服 务业中的劳动力份额也在不断增加。钱纳里认为之所以两者在变动上相似，是因 为一个国家产业结构升级的过程中相应要求城镇人口集中、生产要素集聚、城镇 功能和城镇密集度不断提高，即促进城市化加快的过程；城市( 镇) 的功能扩大， 辐射能力增强，集聚效应的发挥又会把产业结构不断推向新的阶段。钱纳里本人 对1 9 5 0 1 9 7 0 年间1 0 0 个主要国家产业结构与城市化水平之间的关系进行了考 察，揭示出工业化与城市化之间的内在关系，详见表2 1 ( 其中，a 为第二产业 产值占g d p 的份额，b 为第二产业劳动力占总劳动力的份额，c 为城市化水平) 襄2 1 工业化水平与城市化对比表 1 0 0 0 $ a ( ) 1 2 51 4 92 1 52 5 12 7 62 9 83 3 13 4 73 7 8 b ( )7 8 9 1 1 6 4 2 0 62 3 52 5 83 0 33 2 53 6 8 c ( 呦 1 2 82 2 o3 6 24 3 94 9 05 2 76 0 16 3 46 5 8 c b1 6 42 2 42 2 12 1 32 0 92 0 41 9 81 9 51 7 9 员科来源：霍里斯钱纳里等：发展的形式1 9 5 0 - 1 9 7 0 ) ，经挤科学出版社1 9 8 8 版，第3 2 页 人力资本状况也是联结产业结构变动与城市化的一个因素。l u c a s ( 1 9 8 8 ) 最早强调人力资本的积累对于一个国家或地区经济增长的作用巨大。由于人力资 本的影响，区域信息和知识外溢等，促进了聚集在城市中的经济活动，也使城市 成为了经济增长的发动机。同时，不同产业的发展会带来不同专业化的人力资本， 不同类型专业化的人力资本在城市中聚集，使得区域知识外溢的外部性得到发 挥，这种外部性被经济主体内部化后，促进了人口、经济资源向城市的聚集，成 为推动城市发展的力量。金融、商业、教育等现代服务业对人力资本专业化要求 较高，聚集了众多这些产业的城市在规模上明显大于传统制造业发达的城市。因 而b l a c k & h e n d e r s o n ( 1 9 9 9 ) 提出人力资本通过影响城市聚集经济的发挥，成为连 接产业结构变动和城市化的桥梁。 城市化与产业结构在互动发展中，技术进步对两者之间的关系也会产生影 响。d a v i s & h e n d e r s o n ( 2 0 0 3 ) 都提到了技术在城市化与产业。结构变动之间 的作用。他们认为，在工业化进程中，技术进步使作为中间投入品的化学肥料、 机械等在农业生产中大量使用，促使农业生产率提高，导致农业部门释放出大量 的劳动力，正是这部分劳动力转移到城市中的工业和服务业，使城市化得以快速 发展a 但我们在此也看到，技术进步不是直接作用于城市化，还是间接通过改变 劳动力结构影响到城市化的发展。 当前，国外学术界对区域产业结构优化与城市化的相关研究涉及范围较广， 9 西安工业大学硕士学位论文 具有代表性的有：以经济全球化及全球产业结构重组为背景研究城市地域体系 问题，包括麦吉的新型城市化区域、弗里德曼的世界城市体系、科恩的全球城市 理论等。斯科特等入从产业分工与城市型态相互联系的角度，研究了产业结构 演变与大都市空间型态的关系以及工业化、服务化与城市化的动力关系。兰帕 德、贝利等人研究了区域经济增长与城市化的定量关系。威廉斯等人研究了信 息化时代产业结构变化背景下，大都市空间结构调整问题。德曼等人进行了城 市联系的研究 2 i 2 国内研究动态综述 国内学者大体上是进入新世纪以来才开始研究两者的互动关系。到目前为 止，国内学者虽己从不同角度对这一问题进行了研究，从内容上看涉及范围也比 较宽，但仍有分散和零星之感，如对影响产业结构变动与城市化两者关系的一些 因素的考察，都是一个个孤立地的进行，而非将这些因素结合起来分析，总体上 缺乏系统化与全面深入的理论研究和实证分析。这可能与这是一个较新也是一个 比较复杂的问题，研究历时时间还比较短有关。且对于二者的关系大多只是定性 的分析，而没有进行量化分析。大致有以下几个方面。 1 ) 产业结构优化与城市化协调发展的重要性。指出产业结构优化和城市化协 调发展是解决经济社会各种矛盾的关键问题。( 王润2 0 0 0 ) ；优化产业结构与推 进城市化是互为条件、互相推动的，这是城市化水平较低、进程缓慢的重要制约 因素。( 路小昆2 0 0 1 ) ；合理的地区产业结构是地区经济实现可持续发展的必备条 件，汪斌( 2 0 0 6 ) ；产业结构变动与城市化发展有密切关系。尤其是当前我国已进 入全面建设小康社会的新发展时期，随着产业结构快速变动和城市化加速发展，对 两者之间关系这一问题的研究已日益显得重要。 2 ) 分析了产业结构与城市化的关联性城市化与区域产业结构演变的互动， 是我国城市发展与产业结构有序演变的重要路径。陈鸿宇，周立彩( 2 0 0 1 ) 认为 城市化水平与第二、三产业的比重呈正相关关系，第二、三产业比重的增加，将 导致城市化率提高；曾芬钰( 2 0 0 2 ) 在产业结构的调整过程中，城市化推进对第 一产业的优化、第二产业的提升以及对第三产业的带动作用十分明显。而产业结 构的合理调整同样需要以城市为载体，以城市化为依托，并对城市化的发展起着 积极的促进作用。李诚固、李铁立( 2 0 0 3 ) 、陈柳钦( 2 0 0 4 ) 等学者对我国区域 产业结构演变和城市化的相关性进行了理论上的分析与探讨；此外，中国社会科 学院“工业化与城市化协调发展研究”课题组( 2 0 0 2 ) 还从总体上分析了产业结构 变动对城市化的影响，认为产业结构变动影响城市化的途径是：生产结构变动首 先作用于就业结构，就业结构发生变化再影响到城市化的发展水平。显然，这种 思想或观点受到了钱纳里相关实证分析的影响。而且并没有进一步的深化。 3 ) 在理论上分析了产业结构优化与城市化的互动性从总体发展的角度而 言，产业结构变动与城市化发展要相互兼顾。不能孤立的发展某一方面。洪银兴 ( 2 0 0 3 ) 指出应加强城市功能意义上的城市化。这包括：企业与市场向城市的聚集： 先进的生产要素特别是高新技术对我国城市化与产业结构的相关性、作用的机理 问题、协调发展的对策方面进行了研究。从侧面对产业结构和城市化的互动性进 行了分析。白南生( 2 0 0 3 ) 则认为同国际上的“标准结构”和“大国结构一相比， 我国存在着同等人均g d p 下的低城市化及高工业化与低城市化的现象。厦门大 学李文博、陈文杰认为中国城市化内部结构存在严重的偏差，导致城市规模结构 1 0 西安工业大学硕士学位论文 不合理和小城市比重过大是主要原因之一肖万春( 2 0 0 3 ) 指出城市化的依托是 产业的发展和聚集，一个城市除了要有主导产业外，还要积极发展为农业现代化 和为城市主导产业服务的第二、三产业，强调了产业结构的优化对城市化的推动 作用。钟水映、李晶( 2 0 0 2 ) 比较了发达国家的经验后认为：结构单一、不具备 产业支撑的城市，尤其是缺乏现代经济内涵的的小城镇，其发展空间必然受到很 大的限制。付海雷，李利( 2 0 0 5 ) 认为城市化是由第一产业为主逐步转变为以第 二产业和第三产业为主的过程，是以农业为主的就业入口逐步转向非农业就业人 口为主的过程，是由落后的农业文明转变为现代城市文明的过程，也是居民文化 素质全面改善和提高的过程，而这些过程是通过与产业结构的互动实现的。章莉 ( 2 0 0 5 ) 城市化是工业化的结果，工业化的模式决定了城市化的水平：城市化在 一定程度上又促进工业结构的优化。汪斌( 2 0 0 6 ) 支持产业结构变动与城市化发 展有密切关系。从侧面强调了产业结构优化与城市化的互相推动性。城市生产力 的进一步提高和技术的改进，使人们从事直接为自己的生活服务而进行的劳动有 可能增加和提高，也就是一次产业和二次产业在国民经济中的比重小断缩小和三 次产业在国民经济中的比重提高，从而推动了产业结构向更高层次的演进，无疑 这种演进是与城市化的程度直接相关的。城市还提供了聚集效应，随着城市规模 的上升，带来了城市经济的递增收益。0 0 1 4 ) 分析了区域产业结构与城市化发展的关系此外，很多学者就区域产业结 构演变和城市化的关系，还针对个别城市案例进行了分析。共同指出要发展地方 经济，需要对两者协调发展。商勇( 2 0 0 3 ) 对河南省的城市化水平和产业结构的 相关关系作了定量的研究；冯晓华( 2 0 0 2 ) 对上海产业结构对城市化进程的影响 作了定量分析探讨。赵经民( 2 0 0 6 ) 对泰安市的产业结构演变和城市化互动关系 做了定性的分析。以上研究各有所侧重，但在区域产业结构有序演变与城市化发 展互动机制、相关关系和协调发展对策等方面还缺乏系统性研究。 综上所述国内的研究实践与成果，对于这种互动关系达成的共识是，在产业 结构发展历程中的三次演变中，我们适时的进行调整，可以从而适度的推进城市 化的进程，而城市化又可推动产业结构的迸一步优化，二者从而达到良性互动。 城市化与产业结构的调整是相互作用、相互影响、互为因果的：经济的发展和产 业结构的演变导致城市化的发展，产业结构的调整、演变是城市化的动因：城市 化的实质是由于生产力的变革引起的人口和其他生产要素从农业部门向非农业 部门转移的过程。i l l j 这种转移的根本标志就是农业比重的下降和非农业比重 的上升，即产业结构的演变。般来讲，城市化水平与第二、三产业的比重成正 比，与第一产业的比重成反比。第二、三产业比重的增加将导致城市化水平的提 高，同时，城市化数量水平的高低不仅和三次产业的构成比例密切相关，也与各 次产业