（产业经济学专业论文）基于集群剩余的产业集群内部治理模式研究.pdf

at h e s i si ni n d u s t r i a le c o n o m i c s r e s e a r c ho ni n t e r n a lg o v e r n a n c em o d eo f i n d u s t r i a lc l u s t e r sb a s e do nc l u s t e r r e s i d u a l b yq i a oh o n g y a n s u p e r v i s o r ： p r o f e s s o rl ik a i n 0 r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j a n u a r y2 0 0 8 究成 果， 研究 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的 规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名： 夼匀毕 日期：加n 9 艿f ，f 土 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名：否则视为同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： ；0“ 4 i l 7 f，_。 东北大学硕士学位论文摘要 基于集群剩余的产业集群内部治理模式研究 摘要 从全球经济范围看，产业发展的集群化越来越成为一种普遍现象，产业集 群这种组织模式具有极大的竞争优势，但同时产业集群也面临着各种风险，如 何更好的协调集群企业间的合作关系，如何合理的分配集群剩余，这些都成为 产业集群理论关注和研究的热点问题。产业集群内部治理对于集群经济较为典 型和活跃的中国来说具有重要的现实意义。在此背景下，如何系统吸收相关领 域的研究成果，构建产业集群内部治理模式，具有重要的理论与实践意义。 本文在文献综述的基础上，以集群剩余为基础，分析了企业合作的必要性， 并根据企业合作方式的不同阶段对产业集群进行分类，指出不同产业集群的特 征，从而提出产业集群内部治理的三种模式，最后结合案例对主要研究结论进 行论证。 通过研究，本文得出以下结论： ( 1 ) 产业集群的竞争优势主要表现为集群剩余的获得，集群剩余获得的 途径是企业合作，从而对产业集群内部治理模式的研究可以从集群内部企业合 作模式入手，以集群剩余的分配为核心对产业集群进行治理。 ( 2 ) 产业集群内部治理模式不同于市场规制，根据产业集群产业关联性 和空间集群性的特点，本文认为集群内部治理模式可以归结为集群内部协调模 式、行业协会治理模式和政府治理模式三种模式。 ( 3 ) 企业合作模式的不同决定了产业集群具有不同的类型，也决定了其 各自的特点，因此，不同类型的集群内部所适用的治理模式也不相同。本文根 据产业集群的发展阶段把企业合作模式分为原始自发的简单合作阶段和集群 企业与外部加强合作阶段，同时把产业集群对应的分为中小企业群生型产业集 群和核心企业主导型产业集群，本文认为中小企业群生型产业集群内部信任与 声誉机制、文化协调、关系网络、行业协会治理与政府治理都会起作用；核心 企业主导型产业集群内部声誉机制、文化协调、行业协会治理与政府治理起主 要作用。 关键词：产业集群；集群剩余；内部治理；企业合作 i i - l j r ，辱j重。 r e s e a r c ho ni n t e r n a ig o v e r n a n c em o d e o fi n d u s t r i a l c i u s t e r sb a s e do nc i u s t e rr e s i d u a l a bs t r a c t w i t h i nt h es c o p eo fg l o b a le c o n o m y ， t h e a g g l o m e r a t i o n o f i n d u s t r y d e v e l o p m e n tb e c o m e s a ni n c r e a s i n g l yc o m m o np h e n o m e n o n t h e0 r g a n i z a t i o n m o d eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v eb i gc o n l p e t i t i v ea d v a n t a g e ，b u t i ta l s of a c e s v a “o u sr i s k s m o r et h e o r i e sa b o u ti n d u s t r i a lc l u s t e r sa r ec o n c e r n e d ，s u c ha sh o w t o c o o r d i n a t et h ep a r t n e r s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s e s ，h o wt o d i s t r i b u t et h er e s i d u a lo f c l u s t e r sr a t i o n a l l y ，a n ds oo n t h e yh a v eb e e nt h eh o ti s s u e st ob er e s e a r c h e d i ti s i m p o r t a n tp r a c t i c a lb e n e f i tt oc h i n a ，w h e r et h ec l u s t e re c o n o m l c s l st y p l c a la n d a c t i v e i nt h i sc o n t e x t ，i ti so fi m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et o a l b s o r - bt h er e s u l t so fr e s e a r c ho nr e l a t e d i e l d st oc o n s t r u c tt h ei n t e r n a lg o v e r n a n c e m o d eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s o nt h eb a s i so fd e t a i l e dr e v i e wo fl i t e r a t u r e sa n dr e s i d u a lo fc l u s t e r s ，t h i s p a p e ra n a l y z e st h en e c e s s i t yo fc o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dc l a s s i f i e st h e i n d u s t r i a lc l u s t e r si na c c o r d a n c ew i t ht h ed i f f e r e n ts t a g e so fc o o p e r a t l o na n dp o i n t o u tt h ef e a t u r e s ；a tl a s tt h ep a p e rr e a s o n st h ec o n c l u s i o na c c o r d i n gt o t h ec a s e s w i t ht h er e s e a r c h e s ，t h ec o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ： f i r s t ，t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r si sm a i n l ym a n i f e s t e d b yg a i n i n gt h er e s i d u a lo fc l u s t e r s ，w h i c hc a nb eo b t a i n e db yc o o p e r a t i o n ，s 0w e c a nr e s e a r c ht h ec o o p e r a t i o nm o d ef 0 rt h er e s e a r c ho fi n t e r n a lg o v e r n a n c e m o d eo l = i n d u s t r i a lc l u s t e r s 。t h ec o r ei sh o wt od i s t r i b u t et h er e s i d u a lo fc l u s t e r s s e c o n d t h ei n t e r n a lc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e ri sd i f f e r e n t f r o mt h em a r k e tm e c h a n i s m a c c o r d i n gt ot h ei n d u s t r ya n ds p a t i a lr e l e v a n c yo f i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h ep a p e rc o n c l u d e st h a tt h e r ea r et h r e ei n t e r n a lg o v e r n a n c e m o d e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ， c o o r d i n a t i o nw i t h i nt h ec l u s t e r ， i n d u s t r yu n l o n g o v e r n a n c ea n dg o v e r n m e n tg o v e r n a n c e t h i r d ， d if 诧r e n t e n t e r p r i s ec o o p e r a t i o n m o d ed e c i d e sd if f e r e n tt y p e so f i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n da l s od e c i d e st h e i ro w nf - e a t u r e s ；t h e r e f b r e ，d i f f e r e n tt y p e s o fc l u s t e r sn e e dd i f 诧r e n tg o v e r n a n c e t h ep a p e rd i v i d e st h ed e v e l o p m e n ts t a g eo f 。 c o o p e r a t i o nm o d ei n t op r i m i t i v es t a g es p o n t a n e o u sc o o p e r a t l o na n ds t e p p e d 。u p c o o p e r a t i o n a c c o r d i n gt ot h i sd i v i s i o no fc o o p e r a t i o nm o d e ，t h ep a p e rd i v i d e dt h e i n d u s t r i a lc l u s t e r si n t oc l u s t e r so fs m a l la n dm e d i ae n t e r p r i s e sa n dc l u s t e r su n d e r i i i 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h el e a d i n go fg r e a te n t e r p r i s e s t h ep a p e ra n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h et w o t y p e so fc l u s t e r s ，a n dc o n c l u d e st h a ti nt h ec l u s t e r so fs m a l la n dm e d i ae n t e r p r i s e s ， t h ec r e d i ta n dr e p u t a t i o nm e c h a n i s m ，c u l t u r ec o o r d i n a t i o n ，r e l a t i o n s h i pn e t w o r k s ， a g e n c yc o o r d i n a t i o na n dg o v e r n m e n tc o o r d i n a t i o nh a v et h ee f f e c to fc o o r d i n a t i n g ， a n di nt h ec l u s t e r su n d e rt h el e a d i n go fg r e a te n t e r p r i s e s ， i n t e r n a lr e p u t a t i o n m e c h a n i s m ， c u l t u r e c o o r d i n a t i o n ，a g e n c y c o o r d i n a t i o na n d g o v e r n m e n t c o o r d i n a t i o nh a v et h em o s t l ye f f b c t k e yw o r d s ： i n d u s t r i a lc l u s t e r ；c l u s t e rr e s i d u a l ；i n t e r n a lg o v e r n a n c e ；e n t e r p r i s e c o o p e r a t i o n i j i ， 户 v童- 东北大学硕士学位论文 目录 目录 独创性声明i 摘j i j i i a b s t r a c t 。i i i 第l 章绪论1 1 1 研究背景1 1 1 1 产业集群治理成为学术界研究的热点问题1 1 1 2 产业集群在中国快速发展1 1 2 问题的提出2 1 2 1 产业集群内部治理研究理论尚少2 1 2 2 我国的产业集群还存在很多问题2 1 3 研究目标及意义3 1 4 论文结构3 第2 章集群治理研究综述。5 2 1 产业集群治理内涵阐述5 2 2 产业集群治理模式5 2 2 1 价值链治理模式5 2 2 2 网络治理模式7 2 3 本章小结1o 第3 章产业集群的治理基础：集群剩余1 2 3 1 集群剩余的定义1 2 3 2 集群剩余的形成原因分析1 3 3 3 增加集群剩余的途径分析1 5 3 4 基于追求集群剩余的企业合作方式与产业集群的类型1 5 第4 章基于增加集群剩余的集群治理模式分析1 8 4 1 产业集群的内部协调模式1 8 4 1 1 信任1 8 4 1 2 声誉2 0 4 1 3 关系契约21 4 1 4 社会关系网络2 l 4 1 5 集群文化2 2 4 2 行业协会治理模式2 3 4 3 政府治理模式2 4 v 东北大学硕士学位论文目录 4 3 1 政府治理产业集群的两种路径一2 4 4 3 2 产业集群治理中的政府职能定位2 4 4 4 不同集群内部治理模式比较一2 6 4 4 1 中小企业群生型产业集群2 6 4 4 2 核心企业主导型产业集群一2 6 第5 章基于不同集群类型的案例分析2 7 5 1 中小企业群生型产业集群以浙江大唐袜业集群为例2 7 5 1 1 大唐袜业产业集群的企业合作模式2 7 5 1 2 大唐袜业集群发展中存在的问题2 9 5 1 3 治理模式的应用分析3 0 5 2 核心企业主导型产业集群以柳市低压电器集群为例3 3 5 2 1 柳市低压电器集群的合作模式3 3 5 2 2 影响柳市低压电器集群发展的主要问题3 6 5 2 3 治理模式的应用分析3 7 第6 章结论与展望。4 2 6 1 主要结论4 2 6 2 本文的创新点4 3 6 3 研究展望4 3 参考文献4 4 翌| 【谢。4 8 攻读学位期间发表的论文4 9 v i 象，形成具有一定独立性的集群形态，比如美国加州硅谷的高科技产业集群， 意大利东北部的纺织业集群，印度班加罗尔的软件业集群，这些产业集群表现 出了强大的竞争优势，推动了当地经济的发展，成为了区域经济发展的成功典 范。产业集群化越来越成为一种普遍现象，集群内的企业通过互助的合作与交 流，发挥外部规模经济和外部范围经济的效益，能够产生强大的溢出效应，带 动某一地区乃至整个国家经济的发展。越来越多的国家和地区，都把产业集群 作为产业发展，特别是中小企业发展，拉动地方经济增长、拉动农村工业化和 城镇化的重要战略方式。 产业集群在世界各国的迅速发展和它对地区和国家经济发展的重要贡献， 使得它成为很多学科的重要研究对象。经济学、社会学和地理学领域的研究人 员都从自己的学术角度研究产业集群现象。 1 1 2 产业集群在中国快速发展 在我国，随着经济的迅速发展和开放程度的不断提高，不同行业的产业集 群也相继出现。特别是东南沿海地区近年来崛起了一大批产业集群，如东莞的 电子信息产品制造业集群、绍兴的轻纺业集群、温州低压电器制造业集群、晋 江制鞋业集群等等。在广东、浙江、福建等地区涌现了一些以乡镇企业为母体 发育而成的、各具特色的产业集群，成为当地经济增长的亮点。这些产业集群 不仅发挥出不同寻常的区域竞争优势，同时也不断推动着本地区经济的发展。 此外，中国的京津唐地区和东北老工业区等的传统制造业集聚区在市场经济环 境下也开始焕发出生机。以沈阳装备制造业为代表的大型制造业集群也正在不 断地调整、改造，积极进行集群结构升级，以寻找本地化发展的突破口。总之， 产业集群正愈加有力地影响着中国经济的发展。 - 1 - 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 2 问题的提出 1 2 1 产业集群内部治理研究理论尚少 产业集群要规避衰退的风险，提高集群竞争力，就需要进行集群治理 ( c l u s t e rg o v e r n a n c e ) 。关于集群的治理问题，理论界有所探讨，通常的观点 都是从网络协同的角度提出集群治理的模式，也有部分学者提出产业集群应该 采用价值链治理和双边治理。在笔者可以检索到的研究文献中，基本没有人比 较系统地研究产业集群内部的治理问题。大多数的文献都只是在探讨集群竞争 力或者集群在全球价值链的过程中的升级问题。虽然有些文献已经涉及到内部 治理的关键问题契约治理和协同治理，但只是对产业集群治理简单的探 讨，缺乏系统、深入的研究。 1 2 2 我国的产业集群还存在很多问题 我国在加入世贸组织后，经济发展的国际化程度日益提高。在参与国际竞 争与合作的过程中，如何发挥自身优势，增强综合国力和国家的竞争优势，关 键是依赖于国内有竞争力的产业优势，而优势产业的发展又主要依赖于有竞争 力的产业集群。然而，我国的产业集群虽然有了很大的发展，但大多尚处于初 级阶段，许多地区产业集群还存在很多问题，主要表现在如下方面： ( 1 ) 产品技术层次低，市场秩序混乱 我国大部分产业集群集中在劳动密集型产业，产品品种单一，多以中低档 为主，技术含量低，产品附加价值不高。企业间产品的过度同质化还激化了市 场竞争，一旦某种产品市场相对饱和，就会出现竞相压价的恶性竞争局面。有 的地方企业目光短浅，甚至存在制造假冒伪劣产品、违法违规生产等“机会主 义”倾向。 ( 2 ) 创新能力薄弱 我国产业集群多为中小企业的聚集，除了少数大企业拥有自己的产品研发 机构外，大量的中小企业由于在资金、设备、技术、人才等方面的劣势，难以 有自己的研发队伍，缺乏创新能力，一般都是采取模仿策略。 ( 3 ) 集群内部的分工协作不够紧密 我国大多数集群的专业化分工水平不高，产品关联度较低，相互配套能力 不足。企业问相互“设防 的现象十分普遍，龙头企业间的合作更是少见，存 在单个企业“孤军作战 、同类企业“相互排斥的现象。现有的企业协作的 内容大多是代为加工、合作营销与购买原材料以及员工培训，真正涉及发展战 略和创新等重要商业信息交流与共享的较少。 - 2 - 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 ( 4 ：缺少中介服务机构的支持 随着全球化竞争的加剧，集群内部中小企业独立发展难免力量薄弱，而借 助中介服务机构的力量，如维护产品价格竞争秩序、培训与研讨、信息公告、 代表企业同政府谈判等，则可强化集群内企业间的彼此合作，避免相互恶性竞 争，降低外部市场的不确定性，提高企业生存与发展能力。但我国产业集群内 部社会化，中介服务体系尚未形成，特别是行业协会的力量普遍不强，其功能 还需不断拓展和增强。 1 3 研究目标及意义 ( 1 ) 丰富产业集群内部治理理论 迄今为止，产业集群内部治理理论大多以西方发达国家和地区的成功运行 为范本。虽然近年来对发展中国家产业集群的关注度有所提高，但依然存在较 大的缺失。而我国对集群治理的分析，大多是对相关理论的应用和过程描述， 并未从我国集群的实际情况出发，提出切实可行的推进措施。论文研究以前人 研究成果为基础，提出了适合不同集群的不同治理模式，为我国产业集群的治 理提出了合理的建议。 ( 2 ) 为加强集群区域行业协会建设，提升行业协会治理水平提供参考。 行业协会是产业集群的重要组成部分，在成熟的产业集群中，行业协会在 沟通政府与企业和企业与企业之间关系方面，维护公平竞争的市场环境和行业 发展的整体利益方面发挥着重要作用。随着我国产业集群向纵深发展和加入 w t o ，作为社会中介组织的行业协会的建设与发展就显得十分紧迫。本文对 于我国行业协会建设与发展提供了理论基础。 ( 3 ) 为政府部门制定产业发展规划、完善公共服务、促进集群产业升级 等方面提供参考。 从产业发展的全过程看，政府政策和行为对产业集群的影响是十分重要 的。本文对产业集群发展中的政府角色进行了定位，并对政府如何发挥好自己 的职能提出政策建议。 1 4 论文结构 如前所述，本文所要探讨的是产业集群内部治理的问题。这一核心问题至 少隐含着以下四个关键问题：为什么要治理? 治理什么? 怎样治理? 以及治理 的结果是什么? 在接下来的5 章内容中，本文将重点对上述问题进行回答。本 文各章的主要内容如下： 第1 章：绪论。这部分内容包括本文的研究背景、研究目标及意义和论文 3 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 结构。 第2 章：产业集群治理研究综述。首先对产业集群治理的概念进行梳理， 其次对目前的产业集群治理理论进行系统总结并指出这些理论存在的缺陷。 第3 章：产业集群的治理基础：集群剩余。对集群剩余的概念进行界定， 分析了集群剩余的产生原因和增加集群剩余的途径，并按照集群企业合作阶段 对集群进行分类，分析每类集群的特点，从而回答了为什么要治理这一关键性 问题。 第4 章：基于增加集群剩余的集群治理模式分析。通过集群剩余的引入， 提出产业集群的内部治理模式内部协调模式、行业协会治理模式和政府治 理模式。并分析不同集群的内部治理模式。 第5 章：基于不同集群类型的案例分析。针对本文提出的产业集群的两种 类型，分别选取浙江诸暨的大唐袜业集群和浙江温州的柳市低压电器集群为 例，来对本文所提出的产业集群内部治理模式进行实证。分别对上述两个产业 集群发展过程中存在的问题进行了分析，并验证了本文第四章提出的治理模式 的可用性。 第6 章：结论与展望。归纳出全文的主要研究结论，并指出本文的创新点 和存在的不足，最后指出需要进一步研究的问题。 4 东北大学硕士学位论文 第2 章集群治理研究综述 第2 章集群治理研究综述 2 1 产业集群治理内涵阐述 全球治理委员会1 9 9 5 年发表的题为我们的全球伙伴关系的研究报告 中指出，“治理是各种公共的或私人的机构管理其共同事务的诸多方式的总和。 它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且使人们采取联合行动的持续的 过程 。这既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则，也包括各种自愿的非 正式的制度安排。可见，治理既涉及公共部门，也包括私人部门；治理的基础 不是控制，而是协调，它不是制度或规则的简单罗列与加总，而是一个利益相 关者的持续的协调与互动过程。关于集群治理，g i l s i n g ( 2 0 0 0 ) 认为，它就是 集群行为主体有目的的集体行动【1 】；b r o w n ( 2 0 0 0 ) 则把集群治理看作是产业 结构和集群企业间的互动关系【2 】。集群是市场和科层组织交互作用的复杂网络 体系，具有如下特点：利益个体众多( 包括上游供应商、集群企业、下游顾客、 政府、社会组织等) ；地理位置相对集中；多样的合作与竞争行为；在利益的 追逐与分割方面，既有统一又有对立等【3 】。从一般意义上来讲，集群治理就是 通过正式的或非正式的制度与规范，不断协调集群中所有利益相关者的行动， 这些利益相关者既包括集群内部价值链上的所有参与者，也包括与集群相联系 的外部市场与机构。 2 2 产业集群治理模式 2 2 1 价值链治理模式 2 2 1 1 价值链治理的概念 g e r e m 开创了价值链治理研究的先河，他在其开拓性的文章当中，定义 价值链治理为：价值链中权力拥有者协调和组织分散于各地的价值创造活动。 g e r e m 认为不同的价值链中往往存在不同的权力分布【4 】。掌握主要权力的经济 行为体，往往可以制定各种规则和参数，并强迫产业价值链中其他行为者接受 和服从。借鉴社会政治权力的运行机制和术语，可以将价值链治理的运行分为 立法治理( l e g i s l a t i v eg o v e r n a n c e ) 、司法治理( j u d i c i a lg o v e r n a n c e ) 和执法 治理( e x e c u t i v eg o v e r n a n c e ) 。h u m p h r e y 和s c h m i t z 认为当价值链中的一些 企业是根据其它企业设立的参数标准进行运营时，治理由此而生。治理结构被 用来传递有关参数标准的信息以及确保这些信息被遵守执行【5 】。这些参数包括 生产什么( 产品定义) 、如何生产( 生产过程的定义，包括技术、质量、劳 动和环境标准等要素) 、何时生产、生产多少以及价格五类。简而言之，治理 5 - 东北大学硕士学位论文第2 章集群治理研究综述 指通过非市场机制来协调价值链上活动的企业间关系和制度。综合和归纳以上 的观点，可以把治理概念理解为价值链中权力拥有者或某些机制对价值创造各 个环节的协调和制度安排。在全球价值链当中，治理不仅仅是治理者通过制定 参数，监督其实施等手段，来组织、协调价值链各个环节的价值创造活动，它 还意味着对价值在不同经济行为体之间的分配控制【6 】。所以价值链治理紧密联 系着地方产业网络的发展。 2 2 1 2 价值链治理的主要模式 ( 1 ) 两分法的价值链治理模式 g e r e m 在1 9 9 4 年根据治理主体领先公司的类型，把价值链分为两种类型： 生产者驱动型价值链、购买者驱动型价值链【_ 7 1 。生产者驱动型价值链往往是以 大型跨国“生产者 为中心，由一些掌握了关键生产和过程技术的公司制定 参数标准，来协调价值链各环节的经济活动。这种价值链常常指向资本密集和 技术密集型产业，如生物医药、飞机制造产业等。这些公司掌握着关键的技术 和r & d 能力，在价值链中占支配地位，制定和监督规则、标准的实施，并最 终获取了价值创造的绝大部分。购买者驱动型价值链，往往是以大的零售商、 市场批发商和品牌拥有者为中心，由一些关注于设计和营销的零售商和品牌企 业设立参数，来协调价值链各环节的经济活动。这种价值链往往指向劳动力密 集型产业。例如服装、制鞋、玩具、陶瓷等。 ( 2 ) 四分法的价值链治理模式 在g e r e 伍研究的基础上，h u m p h r e y 认为了解价值链治理，首先要研究价 值链各个环节的权力关系类型。相区别于g e r e 佑的观点，h u m p h r e y 认为价值 链中不仅存在“不对等 权力关系，也存在“对等”的权力关系【8 】。价值链各 环节的权力分布主要表现为四种类型，也产生了四种类型的治理模式，层级型 治理h i e r a r c h y 、市场型治理a r m sl e n g t hm a r k e t 、半层级型治理q u a s i h i e r a r c h y 和网络型治理n e t w o r k 【8 ，l0 1 。在h u m p h r e y 的价值链治理分类体系中， 网络式的治理是通过协力合作、互利性的回报及社会连带基础下的信息沟通而 达成的多方协调，其运作逻辑是信任，价值链环节之间具有高度的相互依存性； 市场治理模式则是由价格变动传达信息，互动双方只有最有限的社会关系，互 动目标是追求己方利益的极大化；层级型治理模式则是以上下从属的支配关系 为主，行动逻辑是合法性权威；而半层级治理模式上下从属关系要大大弱于层 级型治理，价值链中关键性环节通过标准、规范来协调上下游环节的价值创造 活动。 ( 3 ) 五分法的价值链治理模式 2 0 0 5 年以来，g e r e 佑等吸取了h u m p h r e y 等学者对价值链治理模式研究 一6 东北大学硕士学位论文 第2 章集群治理研究综述 的精华，并指出交易的复杂性、交易的可编码化( c o d i n e d ) 能力、供应端能 力这三个变量决定价值链的治理，并尝试用以上3 个指标较细致地提出五种全 球价值链治理模式【7 ，9 】。这五种治理模式从权力分布不平衡角度来排列，分别 是“市场型( m a r k e t ) 、“模块型( m o d u l a r ) ”、“关系型( r e l a t i o n a l ) ”、 “受制型( c a p t i v e ) ”、“层级型( h i e r a r c h y ) 价值链治理模式。而他自 身早在1 9 9 4 年提出来的“生产者驱动型价值链 ( p r o d u c e r - d r i v e ng v c ) 和 “购买者驱动型价值链 ( b u y e 卜d r i v e ng v c ) 大多都属于“受制型治理 ， 并认为大多数发展中国家的地方产业集群嵌入其中。总的看来，g e r e m 等实 际上也是在交易成本经济学、企业网络学说和企业技术、学习能力这三个学说 的基础上( 主要是w i l l i a m s o n 的三种治理模式) ，根据全球价值链中行为主 体协调能力的高低，将网络模式进一步细分为模块型、关系型和受制型。他们 认为并非所有网络都是相似的，网络是价值链治理的一个中间模式。 2 2 2 网络治理模式 2 2 2 1 网络治理的概念 网络治理是正式或非正式的组织和个体通过经济合约的联结与社会关系 的嵌入所构成的以企业间的制度安排为核心的参与者间的关系安排j 。许多 研究组织间关系的文献都涉及到网络治理这一观念。网络治理是由许多独立企 业构成的具有可选择性、持久性和结构性的集合，这些企业提供产品和服务的 交易合约是依靠社会性因素而不是法律性因素形成的( g u l a t i ，1 9 9 7 ) 【1 1j 。j o h e s ( 1 9 9 7 ) 等人整合了交易成本经济学和社会网络理论，提出网络治理形式是需 求不确定、时间紧迫条件下的任务复杂性、交易中资产专用性的程度以及交易 频率四类因素决定的结果【l2 1 。这些交易条件驱动了企业进行交易中的结构性 嵌入，即运用社会机制来协调、监督交易。网络组织中适应、协调与保证交易 等问题的解决依靠非正式机制，而不是权威、官僚规则、标准或法律力量。网 络治理机制的作用即在于保证合作各方有强烈的动机不去利用它们之间的信 息不对称和不完全契约来谋取私利；防止合作者因不同利益所引起的激励问 题而扭曲合作行为，使战略伙伴关系失效；制约与调节合作成员，促使他们同 步互动并且有序高效协作，从而使组织行为与其战略目标相一致。集群内独立 的经济实体之间存在着大量的非贸易联系( s t o r p e r ，1 9 9 5 ) ，即网络分析强调 的社会机制，因此网络治理概念对于集群研究具有重要意义【l3 1 。事实上，循 此脉络的相关研究由来已久：新产业区理论强调嵌入性、制度厚度、区域创新 网络等概念，已经隐含了社会网络的治理机制；c 0 0 k e 的联合治理概念也为区 域创新系统的研究引入了网络分析这个重要工具【l4 1 。 7 - 东北大学硕士学位论文 第2 章集群治理研究综述 2 2 2 2 国内外研究现状 ( 1 ) 国外研究现状 在科斯( c o a s e ，19 3 7 ) 的企业理论中，企业是以非市场方式一科层组织 对市场进行替代【b 】。科层治理( h i e r a r c h i c a lg o v e r n a n c e ) 与市场治理( m a r k e t g o v e m a n c e ) 是两种基本的治理形式。但在战略联盟、企业集团这些以网络为 基础的混合组织形式中，不仅存在市场机制的作用，而且契约也发挥着效力， 存在着介于企业与市场之间的中间组织。w i l l i a m s o n ( 1 9 7 9 ) 认为，企业的出 现是不确定性大、交易频率和资产专用程度高的结果，当这三个维度处于低水 平时，市场则是有效的协调方式，而处于这两者之间的是双边、多边和杂交的 中间组织形态【l 6 。 这种中间组织形式并不是对企业和市场的替代，而是兼有企业与市场的某 些特征。在2 0 世纪8 0 年代，学者们开始关注到这种组织的演化模式。p o w e u ( 1 9 8 7 ) 定义这种新的结构为杂交( h y b r i d ) 的模式【1 7 j 。b o u r g e o i sa n de i s e n h a r d t ( 19 8 8 ) 指出组织正在变革自身的结构以适应这种变化【1 8 】。p f e f e ra n db a r o n ( 1 9 8 8 ) 发现，组织变革可带来显著的利益，“国际化可显著降低产品成本和 价格，外部化可降低产品成本并增强雇工的灵活性”。国际化和外部化推动 了网络治理模式的产生( p o w e l l ，1 9 9 0 ) 【w j 。 网络治理模式演进与环境的快速变化密切相关。p o w e l l ( 1 9 8 3 ) 认为，环 境是新组织和网络发展的关键 2 0 1 。m e y e r ，t s u i 与h i n i n g s ( 1 9 9 3 ) 建议在环 境多重因素相互联系的情况下，把网络治理模式放在更为重要的位置，因为它 是新的典型组织形态【2 1 1 。w i l l i a m s o n ( 1 9 9 6 ) 认识到当代产业环境中创新的重 要性，建议应当进行跨学科研究，跨越管理学、经济学和法学等多个学科建立 一套能够适应2 l 世纪企业发展的新的治理范式。而网络治理作为新的治理模 式，能使企业快速应对环境的变化( b o u r g e o i sa n de i s e n h a r d t ，( 1 9 8 8 ) i 引j 。 对网络治理模式的理论研究，首先是建立在w i l l i a m s o n ( 1 9 7 9 ) 的三重维 度一一不确定性、资产专用性与交易频率的分析框架之上，交易费用经济学是 分析网络治理模式的重要理论工具【1 6 j 。z a h e e r 与v e n k a t r a m a n ( 1 9 9 5 ) 以一种 不同于市场与层级的传统模式的关系治理模型来研究组织间特殊的战略形式。 他们利用3 2 9 个独立保险代理人的数据，运用交易成本理论，建立起与信任 ( t r u s t ) 相关的过程变量、结构变量，论证了关系治理要优于单一的传统治理 模式【2 2 1 。 社会关系网络理论对网络治理的研究起到重要作用。c a l t o n 和l a d ( 19 9 5 ) 认为社会契约可用于网络治理过程中的信任建设【2 3 】。g u l a t i ( 19 9 8 ) 指出企业 间的信任对成员间相互依赖的联盟具有很好的润滑作用，因为先前网络连接的 - 8 - 东北大学硕士学位论文第2 章集群治理研究综述 企业对规则、路径与进程更为了解。这样的社会结构使网络中的企业能紧密地 联系，并非所有的企业都需要正式的层级控制【2 引。 j o n e s 等( 19 9 7 ) 拓展了交易成本经济学( t c e s ，t r a n s a c t i o nc o s t e c o n o m i c s ) 理论，勾画出网络治理最优适应的交易环境框架一一四重维度， 引入任务复杂性这一维度，使网络治理建立在四重维度的交易环境中，即： 供给稳定状态下需求的不确定性；定制交易的人力资产专用性；时间紧迫 下的任务复杂性；网络团体间的交易频率。在此基础上，j o n e s 等以社会机 制为基础提出了网络治理的理论模型【2 5 】。h a y t e r ( 1 9 9 7 ) 根据企业网络的所有 权集中程度和协作程度，也即产业区治理结构的差异，划分了不同的产业区类 型【2 6 1 。c a r l s ( 2 0 0 0 ) 论证了什么是网络、如何认识网络、网络治理对产业集 群和价值链的作用等问题，并从三方面( 即利益集团、决策风格、网络社会功 能逻辑) 提出了企业网络的治理逻辑【2 7 1 。h e r m m e r t ( 19 9 9 ) 比较了交易成本 框架下纯粹市场关系，互相依赖的、半整合式的以及正式整合的治理结构，并 将之应用于对日本和西方集群的比较【2 引。 ( 2 ) 国内研究现状 台湾学者非常注重运用社会关系网络理论解释台湾中小产业集群的形成 与发展。他们认为，长期以来，中小企业之间紧密的产业网络关系是台湾经济 得以蓬勃发展的重要基础( 陈慧娟、吴秉恩2 0 0 0 ) 【2 9 】。认为中小企业间的协 作网络关系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的( 王如玉、曾 淑婉1 9 9 2 ) 【3 0 】，而这种承诺与信任关系则是需要依靠企业主之间的社会关系 来建立，因此企业主之间的社会关系是维持网络安定的主要力量，由同家庭、 同家族、同乡、同学、同事等所形成的关系在无形中规范并维持了网络内的运 作次序( 陈介玄，l9 9 4 ) i 川。 李新春