（劳动经济学专业论文）人力资本配置模型研究以湖北省为例.pdf

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通过分工深化来安置人，为每个人找到最合适高效的岗位。作用于人力资本的 手段是完成其功能的基础，只有依靠合理的机制才能把孤立的各个影响要素即 手段组成一个有机的系统。模型围绕人力资本，构成了从目的到手段的完整链 条，形成了自组织的功能耦合系统。本研究体现出系统性、全面性、动态性、 多维性等特点，从而实现良性螺旋似上升发展的态势，这对如何更好的实现人 力资本的投资收益及促进入力资本的发展具有很强的指导意义。 本文已将模型应用于湖北省人力资本配置问题的研究中，且进入实证分析阶 段。通过理论联系实际，本文从制度、资源、分工三大维度挖掘湖北省人力资本 配置中存在的问题，并运用模型提出针对湖北省人力资本配置的政策建议。 关键词：人力资本，配置，制度，分工，资源 a b s t r a c t t h ef u n c t i o no fh u m a nc a p i t a li nt h ed e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m yh a sb e e n g e n e r a l l yr e c o g n i z e da n dp r o o f e dd e e p l yb ye x p e r t sa n ds c h o l a r sa th o m e a n da b r o a d h o w e v e r , t h eh i g h e ra c c u m u l a t i o no fh u m a nc a p i t a ld o e sn o tn e c e s s a r i l yr e s u l ti n h i g h e re c o n o m i cg r o w t h ，a n di td o e s n tp l a yap r o p e rr o l ei ne c o n o m i cg r o w t hi n s o m ec o u n t d e s f o re x a m p l e ，t h ef o r m e rs o v i e tu n i o na n de a s t e r ne u r o p e a n c o u n t r i e sh a v eh i g hh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o n ，t h o u g hi t st e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t sd i dn o tc o n v e r ti n t or e a lp r o d u c t i v ef o r c e sa sar e s u l to ft h es y s t e m i n d i ah a s h tg o tr i do fp o v e r t ys i n c et h ee s t a b l i s h m e n t , a n dt h er e a s o ni st h a ti n d i a s b u r e a u c r a c yc u r b st h ef u n c t i o no ft h eh u m a nc a p i t a l h u b e ip r o v i n c eh a sb e e ni nt h e l e a d i n gs t a t u si nt h ef i e l d so fs c i e n c ea n de d u c a t i o ni nt h ed o m e s t i c , b u ti t sl e v e lo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti ss t i l lw a n d e r i n gi nt h em e d i a n t h e r e f o r e ，h u m a nc a p i t a l a n de c o n o m i cg r o w t hi sn o tn e c e s s a r i l yp r e s e n ts i m p l ep o s i t i v ec o r r e l a t i o n ，a n d h u m a nc a p i t a la l l o c a t i o nn e e d si n t e g r a t i o nb ys o c i a ls y s t e m s t h i st h e s i sc o n s t r u c t s t h es y s t e m a t i cf a c t o r so ft h eh u m a nc a p i t a la l l o c a t i o na n dg r a s p st h es y n e r g i s m w h i c h i m p a c t st h es y s t e m a t i cf a c t o r so fh u m a nc a p i t a la l l o c a t i o n ，t h e r e b yp r o m o t i n g e c o n o m i cg r o w t hf r o mt h ef i v ea s p e c t so fh u m a nc a p i t a l o p e r a t i o n ，n a m e l y , d e p e n d e n c e ，g u i d a n c e ，e q u i p m e n ta n dr e s e t t l e m e n t t h ef i n a lt a r g e to ft h eh u m a n c a p i t a li n v e s t m e n ta n du t i l i z a t i o ni st or e a l i z et h ep e r s o n sn e e d ，a n dt oe m b o d y h u m a n sv a l u e t h es t a r t i n gp o i n ta n dt h ef o o t h o l do ft h i st h e s i si st om e e tt h e p e o p l e sn e e d sa n di n t e r e s t s ，a n dt or e a l i z et h er e v e n u em a x i m i z a t i o no fh u m a n c a p i t a li n v e s t m e n t ，t h a t i s a c h i e v i n gt h eg o a lo fs a t i s f y i n ga n dr e l y i n gp e o p l e c o n c r e t ea n a l y s i si n c l u d e s ：s y s t e m ，r e s o u r c ea n dd i v i s i o no fw o r k t h r o u g ht h e r e s o u r c ea l l o c a t i o na n du p g r a d e ，t h eg o v e r n m e n tc a ng u i d et h ep e o p l et h r o u g h s y s t e md e s i g n ，g u a r a n t e eh u m a nf i g h t s ，a r o u s ep e o p l e se n t h u s i a s ma n dc r e a t i v i t y , e q u i pt h ep e o p l ea n di m p r o v ep e o p l e sq u a l i t ya sw e l la si m p r o v et h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nm a na n dn a t u r e n ee n t e r p r i s e sc a na r r a n g ep e o p l et h r o u g ht h ed e e p e n i n g o ft h el a b o rd i v i s i o n ，t h u sf i n d i n gt h em o s ta p p r o p r i a t ee f f i c i e n tp o s t sf o re v e r y b o d y t h em e t h o do fi m p a c t i n gh u m a nc a p i t a li st h eb a s i so fc o m p l e t i n gt h ef u n c t i o n ，a n d o n l yt h r o u g hs o m er e a s o n a b l em e c h a n i s mt h ev e r yi s o l a t ef a c t o rc a nb e c o m ea n o r g a n i cs y s t e m f o c u s e do nt h eh u m a nc a p i t a l ，m o d e lc o n s t i t u t e st h ei n t e g r i t yc h a i n f r o mp u r p o s et om e a n s ，a n df o r m st h es e l f - o r g a n i z i n gf u n c t i o nc o u p l i n gs y s t e m t h e s t u d yr e f l e c t st h es y s t e m a t i c ，c o m p r e h e n s i v ea n dd y n a m i cc h a r a c t e r i s t i c s ，t h u s r e a l i z i n gb e n i g na n ds p i r a ld e v e l o p m e n tm o m e n t u m ，w h i c hh a v es t r o n gi n s t r u c t i v e m e a n i n ga b o u th o wt o a c h i e v eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n dp r o m o t et h e d e v e l o p m e n to fh u m a nc a p i t a lb e t t e r t h i st h e s i sh a sa p p l i e dt h em o d e li nt h es t u d yo ft h ep r o b l e m so fh u b e ih u m a n c a p i t a la l l o c a t i o na n d h a sb e e ni nt h es t a g eo ft h ee m p i r i c a la n a l y s i s t h i st h e s i sa l s o i l s e e k st h ep r o b l e m so fh u b e ih u m a nc a p i t a la l l o c a t i o nf r o mt h r e ed i m e n s i o n s ，n a m e l y , s y s t e m ，r e s o u r c ea n dd i v i s i o no fl a b o r , a n da l s op r e s e n t ss o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sf o r h u b e ih u m a nc a p i t a la l l o c a t i o nb yt h eu s eo fm o d e l k e y w o r d s ：h u m a nc a p i t a ，a l l o c a t i o n ，s y s t e m ，d i v i s i o n o fl a b o r ，r e s o u r c e s i i i 目录 摘要i a b s t r a c t 第1 章绪论1 1 1 研究背景。1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 国外人力资本的研究现状。2 1 2 2 国内人力资本的研究现状。5 1 3 研究目的、意义和创新点7 1 4 本文研究方法、基本结构8 1 4 1 研究方法8 1 4 2 基本结构9 第2 章人力资本理论概述1 0 2 1 相关概念的界定1 0 2 1 1 人力资本的概念1 0 2 1 2 人力资本的伦理基础1 0 2 1 3 人力资本与人力资源的区别和联系1 l 2 2 人力资本在经济增长中的作用及方式1 2 第3 章人力资本配置模型构建1 4 3 1 人力资本运作的五个方面1 4 3 2 满足人的具体表现。1 4 3 2 1 物质需求的满足。1 4 3 2 2 精神需求的满足1 4 3 2 3 成长需求的满足1 5 3 3 制度的决定性作用1 5 3 3 1 制度的含义和特点1 5 3 。3 2 制度对人力资本配置的作用方式1 6 3 3 3 制度的各种表现形式1 9 3 4 资源的促进性作用。2 1 3 4 1 资源的含义和特点2 1 3 4 2 资源对人力资本配置的作用方式2 1 3 5 分工对人力资本配置的基础性作用2 3 3 5 1 分工的含义和特点。2 3 3 5 2 分工对人力资本的作用方式。2 4 3 5 3 分工促进制度变迁。2 5 3 5 4 分工促进资源升级2 5 3 5 5 分工的多种表现形式2 6 3 6 人力资本配置理论模型2 6 3 7 模型在实际中的应用2 8 第4 章湖北人力资本配置的模型应用3 0 4 1 湖北人力资本配置现状分析3 0 4 2 制约湖北人力资本配置的制度因素3 1 4 2 1 文化制度缺失3 1 4 2 2 市场机制不完善3 2 4 2 3 组织制度模式化3 5 4 2 4 管理制度不健全3 5 4 3 制约湖北人力资本配置的资源瓶颈3 6 4 3 1 自然资源瓶颈3 6 4 3 2 资本资源瓶颈3 6 4 3 3 知识资源瓶颈3 8 4 4 湖北人力资本分工有待深化3 8 4 4 1 人力资本产业结构不合理3 8 4 4 2 行业人才结构与行业产值比例失调4 0 第5 章发挥人力资本促进湖北经济发展的政策建议4 3 5 1 确定人本发展理念4 3 5 2 积极改善湖北人才结构4 3 5 3 培育湖北区域特色文化4 3 5 4 创建湖北产业品牌资源4 4 5 5 创造良好的发展环境4 5 5 6 制定合理的政策体制4 5 5 7 发展外向型经济4 6 第6 章结语4 8 致谢4 9 参考文献：。5 0 在读期间发表论文与参与科研的情况5 3 n l 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 人力资本在社会经济发展中的作用已被国内外专家学者普遍认同并进行 了深入论证。人力资本作为发达国家长期经济增长的决定因素已经被许多事 实所证明。如日本二战后的经济腾飞、美国经济在上世纪9 0 年代持续1 1 0 多 个月的“高增长、低通胀、低失业 现象，依靠的就是人力资本的开发和利 用。入力资本是对于以往基于物质资本的传统研究范式的一种变革。1 它与当 代经济学中的很多理论领域或研究分支相互交织在一起，例如人力资本与家 庭、教育、企业和经济增长等各方面问题的融合，较好的解决了一些经济和社 会问题，涵盖了更全面的分析方法。如何更好开发利用人力资本来促进经济 发展和社会福祉的改善是各界广泛关注的话题。优化人力资本配置需要调动 各方面的积极因素。只有形成系统的合力，才能实现人力资本价值的最大化。 在主流的人力资本理论研究中，它的整个理论体系都是在新古典的框架 下展开的，因而人力资本范式也是在各种完全性的假设之上来构建的。例如 完全理性的经济主体，完全竞争的市场结构，完全信息的决策环境。然而， 现实情况并非如此，由于市场、信息等的不完全，政府决策的片面性，以及 个人理性的有限性，均衡的投资水平往往难以实现，人力资本的开发利用没 有取得收益最大化，较高的人力资本积累并不必然意味着较高的经济增长， 人力资本在一些国家和地区的经济增长中没有发挥出应有的作用，从而出现 了人力资源丰沛地区经济发展相对落后的局面。比如，前苏联、东欧国家尽 管有高的人力资本积累，但是由于制度问题，使其科技成果未能转化为现实 的生产力：印度自建国以来一直没有摆脱贫困状态，其原因就在于印度的官僚 机构遏制了人力资本发挥作用。可见，人力资本与经济增长并不是自然的正 相关关系。人力资本作用的发挥需要社会力量系统的整合。而新古典框架的 一个固有问题就是舍弃了经济运行所依赖的制度基础，缺乏制度分析的内容， 特别是忽视了企业制度或劳动力市场对人力资本投资的影响。而通过引入制 度因素会使人力资本的分析更具现实意义。 张凤林人力资本理论及其应用研究 m 北京：商务印书馆，2 0 0 6 ：4 4 9 1 武汉理工大学硕士学位论文 纵观国内外的研究进展，对人力资本发挥作用的机制仅局限于局部观察， 例如从产权的实现、制度的建设、人力资本的投资等等，从各专业的角度进 行了深入的分析。研究产权经济学的人强调产权的重要性、研究新古典微观 经济学的人强调价格的重要性、研究信息经济学的人强调信息的重要性、研 究制度经济学的人强调制度的重要性、研究教育经济学的人强调教育的重要 性，他们都没有错，因为这些概念都很重要，但过分强调而忽视其他概念的 重要性则可能误入歧途，因为社会现实常常表现为一个相互联系的有机整体， 系统演化更符合历史事实。本研究试图建立综合的理论体框架，深入分析人 力资本建设的路径体系，从而真正发挥人力资本在促进区域创新和经济发展 中的作用。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外人力资本的研究现状 ( 一) 西方学者人力资本理论研究 人力资本思想起源于对人的经济价值的研究。威廉配第( 1 6 2 3 1 6 8 7 ) 和亚当斯密( 1 7 2 3 1 7 9 0 ) 等早期的经济学大师们在各自的理论研究中都涉 及到了人力资本的问题，并睿智地发现人力资本在经济增长中的作用，认识 到在各种投资中，对人的投资是最有价值的。但由于他们所处的时代物质资 本的作用非常突出，人力资本没有得到足够重视。人力资本理论经历了漫长 的历史发展进程。较完整的人力资本理论是在上世纪五六十年代解释“经济 增长剩余的过程中形成的，其奠基人是美国经济学家西奥多w 舒尔茨。通 常而言，人们以1 9 6 0 年西奥多w 舒尔茨在经济学年会上发表“人力资本投 资”的演说作为人力资本理论诞生的标志，也作为人力资本概念被正式提出的 时间。舒尔茨明确提出人力资本概念，首次阐述人力资本投资及所形成的人力 资本在经济增长、工资增长等方面的作用，并与他的其它一些相关论述一起形 成了现代人力资本理论的基本框架，开创了经济学中一个崭新的理论。 贝克尔是公认的人力资本理论的另一位创立者。贝克尔运用经济学的理 论和方法研究传统上属于社会学、人口学、犯罪学甚至是生物学等学科领域 的问题，开创了“经济学帝国主义 时期。虽然贝克尔的研究领域广阔，但 是“或许要在人力资本，即人的才能，以及投资于人的才能的结果等领域中， 找到加里贝克尔的最显著的贡献”。 2 武汉理工大学硕士学位论文 现代人力资本理论侧重于系统思考人的能力生成和发展的机制问题。这 一理论认为，人的能力是各种因素相互作用，综合影响的结果，是一复杂的 过程。人力资本理论主要围绕以下几个方面展开研究：第一，关于人力资本 投资收益率的研究。主要针对教育投资收益率展开的。探讨如何进行教育投 资收益率的计量；家庭背景、资金约束对教育决策的影响；以及家庭不同代 人之间人力资本与财富转移的问题。第二，关于人力资本生产函数以及个人 终生人力资本投资均衡配置问题。主要探讨了理性经济人终生最优人力资本 投资的均衡路径，以及收入在生命周期中的发展变化。第三，关于能力偏差 问题。人的能力有大小之分，同样的教育水平，会产生不同能力素养的人， 由此会导致不同的工资收入水平，而能力通常和教育程度又是互补的，若把 因教育程度不同而引起的工资水平的差异单纯视为教育投资的收益，就会导 致向上的偏误或高估。第四，是关于教育投资的筛选或信号显示功能的讨论。 其基本假说就是教育对增进一个人的技能没有任何直接影响，相反，只是充 当识别一个人究竟有多大能力的工具，并按能力大小颁发文凭。除此之外， 关于教育以及人力资本投资的非货币收益问题，关于人力资本与人口统计间 的关系以及人力资本与劳动力市场歧视，关于职业培训在人力资本中的作用 等问题的研究都有了不同程度的扩展，且人力资本概念及分析方法还被广泛 运用于经济学的其他一些理论分支，例如教育经济学、家庭经济学等方面。 西方人力资本理论研究的成果主要集中在以下几个方面： ( i ) 人力资本的基本内涵。主要是对人力资本进行定义，挖掘人力资本 的涵义。美国经济学家加里贝克尔认为“对于人力的投资是多方面的，其中 主要是教育支出、保健支出、劳动力国内流动的支出或用于移民入境的支出 等形成人力资本 。 ( 2 ) 从宏观角度观察人力资本。即从一个国家一个民族的角度考察人力资 本对经济增长的作用。舒尔茨认为：人的知识、能力、健康等质量因素的改进 是经济增长的一个源泉，最终决定一个国家经济和社会发展速度的不是自然 资源的丰歉和实物资本存量的多少，而是社会拥有的人力资本。继舒尔茨之 后，卢卡斯等经济学家认为，知识积累、技术创新及专业化人力资本不仅能 使自身的收益递增，而且还可以使其他投入要素收益递增，从而使经济增长 动态化，这为解释新经济时代的经济增长源泉和根本动力做出了重大贡献。 ( 3 ) 从微观角度考察人力资本。加里贝克尔从家庭对幼儿教育的投资开 始，研究每一个人力资本载体的成长轨迹：舒尔茨则研究人的生命周期中教育 3 武汉理工大学硕士学位论文 投资、健康投资、迁移投资的成本与收益：罗默等在此基础上，对个体人力资 本形成规律进行探索。贝克尔还研究了人力资本投资的收益率问题，并在人 力资本理论的基础上提出了内生经济增长模型，从而使自己的人力资本理论 包含了“收入效应 和“增长效应 两个方面。按照马克布劳格的观点，美 国经济学家雅各布明塞尔也是人力资本理论的创立者之一，不过他的影响不 及舒尔茨和贝克尔大。明塞尔( 2 0 0 1 ) 最先提出了人力资本挣得函数，从而 使“人力资本投资对于个人收入分配差别的影响，在一种投资过程是自由选 择的理论模型中”被推导出来。这里的“选择 指的是对不同时间长度的培 训选择，理性选择的均衡条件是“在选择被做出之时，有终生挣得的现在值 均等化 ，即终生挣得的现值均等化。 二十世纪八十年代中期以来，以美国的保罗m 罗默( p a u lm r o m e r ) 和罗伯特e 卢卡斯( r o b e r te l u c a s ) 为代表的一批经济学家在经济增长 理论方面取得重大突破，创立了“新经济增长理论。“该理论的基本观点是 以内生技术进步、人力资本投资和知识积累等来解释经济长期增长的源泉， 因而该理论也被称为内生经济增长理论。 在新经济增长理论中，罗默模型与卢卡斯模型有所不同。罗默的模型强 调了“知识资本积累对经济增长的递增作用。卢卡斯模型的核心思想是“从 传统农业经济向现代化增长经济转型的成功关键取决于人力资本积累率的提 高。 西方经济学家对人力资本理论的开拓性贡献是举世公认的，但西方经济 学家对人力资本理论的研究与其他经济理论的研究相比，只能说才处于起步 阶段，人力资本还未融入西方经济理论的主流。西方经济学家们侧重于解释 人力资本对经济增长的作用，倾向于模型分析，而对于人力资本在现实中如 何形成、如何发挥作用等问题没有进行系统全面的论述。比如，罗默和卢卡 斯都提到了人力资本外部性问题，但他们没有认识到由于人力资本的外部性， 使得不存在政府干预时的经济增长表现为一种社会次优，人力资本的投资过 少。他们更没有对此问题进行深入分析，没有通过揭示人力资本与物质资本 的区别，研究人力资本载体人所具有的特性，并探讨人的特性对社会经 济制度、政治制度和文化制度的内在决定作用，从而深入研究人力资本。 ( 二) 西方学者的新制度经济学理论 科斯( r o n a l dh c o a s e ) 开创了经济学研究的新领域。科斯及其后的经 济学家在这一领域的继续研究形成了一个新的理论体系新制度经济学。 4 武汉理工大学硕士学位论文 如果用两个词来概括新制度经济学，就是“交易费用 和“产权”，这两个词 是新制度经济学的两个基本范式。科斯在“企业的性质 和“社会成本问题 这两篇已成为经典的文献中提出这两个范式，也正是这两篇文章使科斯获得 了诺贝尔经济学奖。 “社会成本问题 发表于1 9 6 0 年。科斯在这篇文章中提出的关于产权的 核心“权利的界定是市场交易的前提，最终结果( 促进产值最大化) 与 法律判决无关。这是科斯定理的实质。科斯产权理论的意义不在于“科斯定 理本身，而在于由此得出的必然结论：在交易费用为正的世界里，“合法权 利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。因此，制度是重要的。人 们在理解和运用科斯定理时，更多地强调了“在交易费用为零的世界里，权 利的初始配置与产值最大化无关 ，往往忽略了权利的初始配置对收入分配的 影响。在农夫和养牛者的例子中，科斯说，关于谁将获得赔偿和赔偿额的协 议“不会影响资源的配置，但会改变养牛者与农夫之间的收入和财富的分配 。 所以，完整的科斯定理应包含两方面的内容：在交易费用为零的世界里，权 利的初始界定与产值最大化无关，与收入分配有关。 科斯开创了产权理论，但是，对于“什么是产权他没有做充分的论述。 这些问题最旱是在阿曼阿尔奇安( a r m e nh l c h i a n ) 和哈罗德德姆塞茨( h a r o l d d e m s e t z ) 两位产权经济学大师那里得到了较好地解决。他们或合作或分别撰 文，对产权的内容、性质、功能、结构等基本理论问题进行了阐述。 1 2 2 国内人力资本的研究现状 自1 9 8 7 年5 月北京大学出版社出版了贝克尔的名著人力资本特别是 关于教育的理论和经济分析，我国学者开始关注人力资本理论的研究，在人 力资本理论研究方面也取得了丰硕的成果，其主要表现在以下三个方面：第 一，人力资本理论的研究。周其仁( 1 9 9 6 ) 在市场里的企业：一个人力资本与 非人力资本的特别合约一文中分析了人力资本的各种不同与物质资本的特 征。李建民( 1 9 9 9 ) 、李忠民( 1 9 9 9 ) 、冯子标( 2 0 0 0 ) 、王建民( 2 0 0 1 ) 等人分 别在其著作中进一步扩大了人力资本的研究范围，在他们的著作中除了对人 力资本进行一些定性的理论加以研究外，还对人力资本的收益率，人力资本 的生产、配置、流动等一系列问题加以进行更为全面的分析和探讨。第二， 人力资本的计量研究。沈利生和朱运法( 1 9 9 9 ) 根据不同教育的成本加总对人 力资本存量进行了计量，并分析了人力资本投资的变动与g d p 和其他经济总 5 武汉理工大学硕士学位论文 量的指标关系，以及学历与收益率之间的关系。同时用定量分析的方法设计 了人力资源开发与经济增长关系的模型，为从整个国民经济宏观运行的角度 来研究人力资本与经济增长的关系问题，提供了一个能得出定量模拟结果的 有用工具。夏杰长就教育投入对g d p 变动弹性的计量，朱舟( 1 9 9 9 ) 对人力资 本投资的成本收益进行的计量。戴圆晨和陈东琪对学历与收益率之间关系的 计量等。这方面的研究主要是在新古典经济学理论和计量经济学理论的指导 下进行的，特点是重在实证，尤其是与本国问题有关的实证工作。第三，人 力资本的工具性研究。张维迎( 1 9 9 6 ) 运用博弈论的方法在对企业家人力资本 给予主观界定的基础上对资本雇佣劳动的合理性进行了理论上的论证。郑兴 山、唐元虎( 2 0 0 3 ) 通过对人力资本产权博弈的一般模型和扩展模型的系统分 析，分析了企业治理与企业人力资本产权的相互关系。人力资本还被用于论 证我国经济增长方式转变的必要性以及人力资本与经济增长方式转变之间的 密切联系。胡筱舟( 1 9 9 9 ) 从分配制度的角度分析人力资本，认为人力资本的 出现应当让劳动者享有全部剩余索取权，并对传统的“按劳分配 予以重新 理解，认为资本也是过去的劳动，因此资本获取利润并不与按劳分配相矛盾。 沿着西方人力资本产权的研究思路，我国的一些学者在人力资本产权研 究方面作出了一定贡献。张维迎( 1 9 9 5 ) 在探讨什么因素决定市场经济中企业 委托的安排、为什么是资本雇用劳动而不是劳动雇用资本、为什么是企业家 监督工人而不是工人监督企业家、为什么是资本所有者选择经营者而不是工 人选择经营者、什么因素决定在均衡中什么人将成为企业家等问题时，从两 个方面分析了人力资本产权问题。周其仁( 1 9 9 6 ) 在讨论科斯的关于市场里的 企业契约的理论时把人力资本产权特征引入对企业合约及其特征思考，并认 为这是科斯的企业理论里被忽视的关键，在此同时，他还强调了人力资本与 其所有者的不可分离性。方竹兰( 1 9 9 9 ) 在“人力资本产权论 一文中以中关 村企业的产权制度为例，提出人力资本产权构想。在理论上，运用人力资本 理论，系统回答中关村企业面临的产权问题；在实践上，深圳华为公司的探 索己证实了中关村企业产权难题完全可以得到解决。何承金( 2 0 0 0 ) 认为人力 资本和物质资本一样存在产权问题，人力资本产权制度是现代企业制度建设 中的重要内容，忽视人力资本产权的现代企业制度是残缺不全的，企业改革 也难以成功，同时，认为人力资本产权是一个权利束，其所有权是基础，而 收益权是核心的观点。陆根尧，李勇军在人力资本增强产业集群创新的途径、 机理及对策研究一文中深入探讨了人力资本对产业集群创新能力的积极作 6 武汉理工大学硕士学位论文 用，从制度、管理和技术3 个维度探讨了产业集群化过程中人力资本作用的 机理，其中每个维度均从微观与宏观两个角度予以展开，创造性的构建了人力 资本增强产业集群创新机理图。 国内学者针对人力资本现状形成的原因在以下方面取得了定的共识， 提出如下解释： 由于受传统的计划经济体制的影响，在思想认识上存在误区，没有充分 发挥市场在人力资本配置中的重要作用，人力资本投资成本与收益遭到扭曲， 这影响了投资主体对人力资本的投资需求。 投资体制单一导致资金投入不足。以政府为主的投资体制的单一难以吸 收社会资金对教育的投入。政府财政投资成为教育投资的主渠道，但是财政 收入的限制又使得教育方面的投资严重不足，这一点在我国农村和中西部地 区显得尤为突出。 我国人力资本理论的研究积极跟随了西方理论的研究步伐，差距在缩小， 但从总体上说，没有跃出西方人力资本理论研究现状的拘囿，没有较大的创 新和独特的视角，缺乏人力资本配置理论完整体系的研究。虽然我国人力资 本学者对人力资本产权问题进行了深入的研究，但是他们对研究依然是局限 于微观视角，即从企业的角度来探讨入力资本产权问题，而且对人力资本产 权实现问题涉及的并不是很多。例如对人力资本的作用机理、价值衡量、投 资收益率等许多影响个人、企业和政府人力资本投资的重要问题仍需进一步 研究，对影响人力资本作用发挥的其他因素也缺乏探索，没有从宏观角度， 其他学科的观点来考察人力资本的发展动向，研究方法也有待完善。 1 3 研究目的、意义和创新点 人力资本在社会经济发展中的作用已被国内外专家学者普遍认同并进行 了深入论证。然而，较高的人力资本积累并不必然意味着较高的经济增长， 人力资本在一些国家的经济增长中没有发挥出应有的作用。比如，前苏联、 东欧国家尽管有高的人力资本积累，但是由于制度问题，使其科技成果未能 转化为现实的生产力；印度自建国以来一直没有摆脱贫困状态，其原因就在于 印度的官僚机构遏制了人力资本作用的发挥。可见，人力资本与经济增长并 不是简单的正相关关系。人力资本配置需要社会力量系统的整合。 纵观国内外的研究进展，对人力资本发挥作用的机制仅局限于局部观察， 7 武汉理工大学硕士学位论文 但过分强调而忽视其他概念的重要性则可能误入歧途，因为社会现实常常表 现为一个相互联系的有机整体，系统演化更符合历史事实。本研究试图建立 综合的理论体系框架，深入分析人力资本建设的路径体系，从而真正发挥人 力资本在促进区域创新和经济发展中的作用。 本论文以现阶段湖北区域创新体系建设为背景，研究湖北省人才大省与 经济发展相对滞后之间的矛盾和根源并提出人力资本促进经济发展的对策和 建议。其理论意义在于通过对人力资本投资、制度经济学、交易成本理论、 人口学、社会学等学科深入揣摩，整体协调各分支理论，从而构建一个系统 性的理论框架，形成综合的理论体系。因为理论的专业化发展不能取代理论 的综合化，专业化发展只有依托综合化发展才能走的更远。正如斯蒂格利茨 ( j e s t i g l i t z ) 在经济学的又一个世纪中所作出的判断：2 0 世纪的经济学 患了“精神分裂症”，微观与宏观脱节，各种经济学理论缺乏内在的连通，2 1 世纪将是“分久必合”的时代。其现实意义在于，通过将各种纷繁复杂的因素 整合成一个逻辑自洽的分析框架来更好的指导实践，找到对各种经济现象的 解释方法，提出切实可行的对策建议。 本论文以“理性经济人作为立论基础，强调要满足人的多种需要，强调 要依靠人力资本来促进区域经济发展，强调要通过制度设计全面保障人的权 利，激发人的积极性和创造性，强调要通过资源配置和升级提高人的素质， 改善人的工作生活条件并改善人与自然的关系，强调要通过分工深化为每个 人找到最合适最高效的岗位。通过这五个方面的把握，整合出为发挥人力资 本对促进经济发展而对人力资本的最佳配置方式的系统模型。并将模型应用 到湖北省人力资本配置方式的研究中，从而提出更好发挥人力资本对促进湖 北经济发展的政策建议。 1 4 本文研究方法、基本结构 1 4 1 研究方法 理论分析与现实分析相结合。理论来源于现实，最后必须回到现实中去， 才能为现实服务，也才能更好的推动理论的发展。本文主要从解释现实世界 出发构建理论模型，反过来运用理论模型来解释现实世界。 实证分析与规范分析相结合。实证分析是对事物“是什么 进行揭示的 8 武汉理工大学硕士学位论文 研究方法，不涉及人类的价值判断；规范分析方法是对事物“应该是什么一 进行分析的研究方法，涉及价值判断。规范分析只有在实证分析的基础上才 能较好的进行。本文将二者结合起来加以运用。 静态分析与动态分析相结合。静态分析揭示对象的横断面，动态分析揭 示对象的纵向发展趋势，只有二者结合才能反映事物的全貌。 跨学科交叉分析方法。只有将各门学科很好地结合起来，各自发挥自身 的优势，形成合力，才能对各种现象进行系统完整，具有说服力的解释，本 文拟将各门学科融为一体，形成统一的解释框架，来为实践服务。 1 4 2 基本结构 第一章绪论。通过文献检索，搜集大量数据资料并整理归纳，梳理有关 人力资本理论的发展脉络，并结合制度经济学、社会学、经济学等相关学科 理论知识奠定本文的理论基础。 第二章人力资本理论概述。重点阐述人力资本的概念和内涵，以及人力 资本和人力资源的区别和联系。深刻把握人力资本的理论内核，为后续模型 的建立提供立论基础。 第三章人力资本配置系统模型构建。这是全文的重点部分。通过前面的 理论铺垫，提炼出本文阐述的人力资本配置系统模型。从人力资本运作的五 个方面：满足人、依靠人、引导人、装备人、安置人来构建人力资本配置的 系统要素，全面把握人力资本发挥作用的影响要素的协同作用，从而完善人 力资本对促进经济增长的作用方式。 第四章人力资本促进湖北经济发展的实证研究。根据前面的系统模型， 理论联系实际，进入实证分析阶段，将模型应用到湖北经济发展建设中，诊 断出在湖北省人力资本配置当中出现的问题。 第五章发挥人力资本对湖北经济发展的政策建议。通过前面章节对现实 问题的考察和分析，运用模型提出针对湖