（管理科学与工程专业论文）政府采购流程再造研究.pdf

爿d i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o t a i y u a nu n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yf o rm a s t e r sd e g r e e t h er e s e a r c ho f r e d e s i g n i n gp r o c e s so f g o v e r nm e n tp r o c ur e m e n t p h m c a n d i d a t e： a c a d e m i ca d v i s o r ： m a j o r r e s e a r c ha r e a h a ow e i p r o f x u ey a o w e n m a n a g e m e n ts c i e n c e a n d e n g i n e e r i n g e l e c t r o ng o v e r n m e n ta 圩a i r s c h o o lo fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t t a iy u a nu n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y m a y ，2 0 1 0 太原科技大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容之外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。本人完 全意识剑本声明的法律结果由本人承担。 始祈骨 日期：2 0 10 年7 月1 日 太原科技大学 学位论文版权使用授权书 本人完全了解太原科技大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅：本人授权太原科技大学可以将本学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上方框内打“4 ) 论文作 导师签 日期：2 0 1 0 年5 月0 8 日 日期：2 0 1 0 年5 月0 8 日 摘要 摘要 政府采购制度形成于1 8 世纪未的西方资本主义国家，至今已经有两百多年的历 史。它是随着资本主义生产方式的产生，发展和资本主义制度确立而出现的。旨在 加强政府对公共财政支出的管理，已成为各国行政管理的一项基本制度。实行政府 采购，不仅可以有效地节约财政资金，减少腐败，而且有利于在市场经济体制下， 强化政府的宏观经济调控职能，优化公共资源配置，促进市场经济体制的不断完善 和发展，因而备受世界各国政府的推崇。 然而，我国的政府采购制度起步较晚，与欧美等发达国家相比，只有短短十多 年的时间，但这十多年来，我国政府采购发展迅速，已经成为政府进行宏观调控， 关系国计民生，扶持和保护中小企业，营造公丌透明市场采购环境的一个重要政策 手段，在发展改革和创建和谐社会中的监督管理，执行操作，规范市场等方面发挥 了积极作用，并收到了良好的经济效益和社会效益。由于时间短，发展快的特点， 其运行过程中存在的问题也越来越多地显露出来。 政府采购是国际贸易自由化形式下，当今世界各国管理社会经济生活，政府进 行资源、服务采购所采取的一种重要手段，也是我国公共财政支出的一个重要环节， 但是我国在这方面还处于初级探索阶段，缺乏一定的经验和健全的法律及配套措施。 所涉及的相关工作人员对采购工作的认识不足，未能在思想上引起高度的重视，尤 其是政府采购工作人员，对专业知识和理论基础掌握不足，缺乏实际经验，在广度 和深度上，大大影响了政府采购工作的顺利进行，能否在规定时间内实现经济效益 最大化是各方面普遍关注的问题。 最近几年，政府采购的服务、质量问题日益突出，主要表现在价廉、物美不能 兼顾，售后维修，维护不到位，服务回应不及时，售后服务收费标准不明确等方面。 由于这些问题的影响，大大降低了政府采购工作的效率。本文针对目前实际工作中 存在的问题，进行流程分析，找出问题所在，进行流程再造，合理安排出采购程序， 希望对政府采购工作的创新细化改革起到一定的作用。 太原科技人学硕+ 学位论文 关键字：政府采购；宏观调控；公共财政支出；流程再造 ab s t r a c t a bs t r a c t t h es y s t e mo fg o v e r n m e n tp u r c h a s ew a sf o r m e di nw e s t e mc a p i t a l is t c o u n t r i e si nt h el a t e18 mc e n t u r y , w h i c hh a sa h i s t o r yo f o v e r2 0 0 y e a r s i tw a s e s t a b l i s h e dw i t ht h e c a p i t a l i s tm o d eo fp r o d u c t i o n ，d e v e l o p m e n ta n dt h e e s t a b l i s h m e n to fc a p i t a l i s ts y s t e m ，a i m i n ga ts t r e n g t h e n i n gt h em a n a g e m e n t o ff i s c a le x p e n d i t u r e ，a n di th a sb e c o m eab a s i cs y s t e mo fa d m i n i s t r a t i o ni n d i f f e r e n tc o u n t r i e s t h ep r a c t i c eo fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ，c a nn o to n l y e f f e c t i v e l ys a v ef i n a n c i a lr e s o u r c e s ，r e d u c ec o r r u p t i o n ，b u ta l s oh e l pr e i n f o r c e t h eg o v e m m e n t sm a c r o e c o n o m i cc o n t r o lf u n c t i o n si nt h em a r k e te c o n o m y s y s t e m ，o p t i m i z et h e a l l o c a t i o no fp u b l i c r e s o u r c e s ，a n dp r o m o t et h e i m p r o v e m e n t a sw e l la s d e v e l o p m e n tt h e m a r k e te c o n o m i c s y s t e m t h e r e f o r e ，i th a sb e e nr e s p e c t e db yg o v e r n m e n t sa r o u n dt h ew o r l d c o m p a r e sw i t he u r o p e ，t h eu n i t e ds t a t e sa n do t h e r d e v e l o p e d c o u n t r i e s ，t h ec h i n a sg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts y s t e mb e g i n sr e l a t i v e l yl a t e r , o n l yj u s to v e ro n e d e c a d e b u ti nt h i st e ny e a r s ，t h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t o fc h i n ah a sar a p i dd e v e l o p m e n t ，t ob e c o m ea ni m p o r t a n tm a r k e t p o l i c v i n s t r u m e n t so fe f f e c t i n gg o v e m m e n tm a c r o c o n t r o l ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n n a t i o n d e v e l o p m e n ta n dp e o p l el i f e ，c r e a t i n ga no p e na n dt r a n s p a r e n t p r o c u r e m e n te n v i r o n m e n t i tp l a y sap o s i t i v ep a r ti nt h ed e v e l o p m e n to f r e f o m ，t h ec r e a t i o no fah a r m o n i o u ss o c i e t ya n dt h e s u p e r v i s i o na n d m a n a g e m e n to fm a r k e t p l a c e i tg e tag o o de c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s b e c a u s et h es h o r tt i m ea n dt h e r a p i dd e v e l o p m e n t ，t h eg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n th a sm o r ep r o b l e m sd u r i n gt h eo p e r a t i o np r o g r a m g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ti sa ni m p o r t a n tm e t h o do f p r o c u r i n gr e s o u r c e s a n ds e r v i c e sb yg o v e r n m e n tu n d e ri n t e r n a t i o n a lt r a d el i b e r a l i z a t i o n i ta l s o b e c o m et h e n o r m a la c t i v em e t h o do fm a n a g i n gs o c i a la n de c o n o m i cl i f e b y e a c hn a t i o na l lo v e rt h ew o r l d ，w h i c hi sa ni m p o r t a n tp a r to fo u rc o u n t r y 太原科技人学硕+ 学位论文 p u b l i ce x p e n d i t u r er e f o r m b u tt h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n to fo u rc o u n t r y i nt h i sa s p e c ti ss t i l lk e e p i n ga ne x p l o r a t o r ys t a g e ，l a c k i n go fe x p e r i e n c ea n d p e r f e c tl e g a l a n ds u p p o r t i n gm e a s u r e s t h er e l e v a n ts t a f fi n v o l v e d i n p r o c u r e m e n ti sl a c ko fk n o w l e d g ea n da t t e n t i o no ni d e o l o g y e s p e c i a l l y , t h e g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts t a f f s ，b y l a c ko fp r o f e s s i o n a lk n o w l e d g ea n d t h e o r y , p r a c t i c a le x p e r i e n c e ，b r i n g a g r e a t i n f l u e n c et o g o v e r n m e n t p r o c u r e m e n tr e c o g n i t i o ni nb o t hb r e a d t ha n dd e p t h t h ep r o b l e mw h i c h a l l c i r c l e sa l w a y sc o n c e r nc o m m o n l yi st h a ti ft h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tc a n a c h i e v et h ee c o n o m i cb e n e f i tm a x i m i z ew i t h i nt h es p e c i f i e dt i m e i nr e c e n ty e a r s ，t h es e r v i c e sa n dq u a l i t yo fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t h a v eb e c o m ei n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t ，m a i n l ye x p r e s si nt h eb a db a l a n c e b e t w e e nc h e a pp r i c ea n dg o o dq u a l i t y , a f t e r - s a l e ss e r v i c er e s p o n s en o ti nt i m e ， a f t e r - s a l e s r e p a i r i n g n o ti n t e g r i t y , s e r v i c ec h a r g e sn o tc l e a ra n ds oo n b e c a u s et h e s ei m p a c tp r o b l e m s ，t h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n te f f i c i e n c yh a s g r e a t l yr e d u c e d t h i sa r t i c l e sg o a li s t od op r o c e s sa n a l y s i s ，f i n do u tt h e p r o b l e mw h e r ei ti s ，m a k eap r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ，a n da r r a n g er e a s o n a b l e p r o c e s s ，r e a s o n a b l ea r r a n g e m e n t sf o rt h ep r o c u r e m e n tp r o c e s s ，s oa st od e a l w i t ht h ep r o b l e me x i s t si np r a c t i c a lw o r k ih o p et h i sa r t i c l ec a np l a yar o l ei n i n n o v a t i o na n dr e f o r i l lt or e f i n et h eg o v e m m e n tp r o c u r e m e n tw o r k k e y w o r d s ：g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ；m a c r o c o n t r o l ；p u b l i ce x p e n d i t u r e ； p r o c e s sr e e n g i n e e r i n g i v 目录 目录 摘要i a l j s i 、】队i ：t i i i 目录i 第l 章研究背景及国内外研究综述1 1 1 研究背景1 1 2 研究意义2 1 3 国内外研究综述3 1 3 1 国外研究情况3 1 3 2 美国采购制度4 1 3 3 国内研究状况7 1 4 研究方法13 1 5 本文的创新点1 3 1 6 本文的研究框架。1 4 第2 章流程再造相关理论1 5 2 1 流程的概念15 2 2 流程再造的概念1 5 2 3 流程再造的层面分析1 7 2 3 1 组织机构改革。17 2 3 2 管理系统改革。l8 2 3 3 人事管理改革18 2 3 4 信息技术应用l9 2 4 流程再造方法。19 2 5 j 、结2 0 太原科技人学硕十学位论文 1 第3 章政府采购流程2 3 3 1 政府采购综述2 3 3 2 政府采购方式2 4 3 3 政府采购流程。2 7 3 3 1 采购流程2 7 3 3 2 招标流程2 9 3 4 采购中的参与人3o 3 5 存在的不足。3 2 第4 章政府采购案例研究3 5 4 1 事件始末3 5 4 2h 制药的申诉35 4 3 采购人的解释。3 6 4 4 案例分析。3 6 第5 章流程再造设计3 9 5 1 流程再造3 9 5 2 新流程特征分析4 3 5 3 新流程绩效评估及应用举例4 5 第6 章结论与展望。5 1 参考文献5 3 致谢5 7 附录i 第1 章研究背景及国内外研究综述 第1 章研究背景及国内外研究综述 1 1 研究背景 1 9 9 5 年，在上海，我国首次出现了政府采购试点案例。上海市财政局和卫生局 改变了传统的直接拨款，自行购买设备方式，第一次打出了“公丌招标，集中采购 的旗帜，联合各大医院对医疗器械进行公开招标采购，这一举动打破了我国传统财 政支付方式，使人们耳目一新。同年，国务院在全国范围内确定了十个试点城市， 由此拉开全国性政府采购制度改革试点工作的序幕。从此，人们开始越来越多的关 注“政府采购”，这个叫的并不习惯的称谓。 2 0 0 3 年1 月1 日起，政府采购法的正式实施，标志着我国政府采购制度进入 全国推行阶段。 转眼十几年过去，全国政府采购规模从3 1 亿元跨越到2 0 0 7 年的4 6 6 0 9 亿元； 采购范围从简单的货物采购，扩大到工程、服务类采购；制度改革从最初的上海和 深圳的试点，扩大到十个试点城市，再到如今，已覆盖至县级；采购方式从简单的 询价采购、竞争性谈判，到2 0 0 7 年公开招标采购方式已占到7 0 以上；制度功能从 简单的为了节约财政资金，到源头防腐，再到围绕政府中心工作、强制采购节能产 品、优先采购环保产品、支持自主创新产品等等，我国的政府采购制度得到了重大 发展。1 0 年前，政府采购制度与预算改革、国库集中支付一起，被称为财政支出改 革的“三驾马车 ，1 0 年后，政府采购制度与财税、金融排在了一起，已经成为国家 宏观调控的“三驾马车 。 在取得成绩的同时，相对于已经有2 0 0 多年发展历史的发达国家而言，我国的 政府采购仍处于起步阶段，仍有很多需要改进的部分。中国有句俗语叫“萝卜快了 不洗泥 ，也就是形容：按照一般的规律，发展太快了，就会没有质量了。鱼和熊 掌不可兼得。这是一种夸张的说法，但引申出的思考却很切实。我国的政府采购增 长速度很快，从开始的试点探索到建立规范的政府采购制度，在到具体的实践过程 中，积累了一些经验，但政府采购工作中存在的问题也同益显露出来，影响采购工作 向更深层次的发展。 太原科技人学硕十学位论文 随着经济体制改革的同渐深入，我国的财政体制和财政制度在不断地创新和完 善，但在公共支出制度和管理方面只重视了资金的分配而忽视了资金的使用和消费 环节的监督。定员定额、零基预算等方法规范了经常性支出的方向，但建设性支出 和资金消费使用过程不透明、不公开、缺乏监督，这样不仅造成资金的大量浪费， 而且容易滋生出一些腐败现象。例如：采购行为不规范；财政支出资金使用效益低 下；采购过程以部门或小集团利益为重并引发不同程度的“暗箱操作 和腐败行为， 这些行为弱化了政府和财政的宏观调控能力，对社会造成极其恶劣的影响。因此， 探索、建立一种透明、健康、良好的政府采购制度是体制转轨中财政预算支出管理 改革的必然要求，而政府机构改革亦要求政府转变社会经济管理职能，社会主义市 场经济发展呼唤政府采购制度的健全和完善。 1 2 研究意义 政府采购( g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ) 是指国家各级机关、事业单位和团体组 织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的，或者采购限额标准以上 的货物、工程和服务的行为。通过政府采购，能够降低采购商品的管理成本，促进 政府公共预算支出透明化，并有利于扩大公共竞争，维护商业交易的公正性。 伴随着改革开放，经济快速发展的步伐，我国政府采购制度经过了l o 多年的发 展，实现了从制度探索，全面推行试点到法制化管理的三个阶段的历史性跨越，取 得了巨大成绩。1 9 9 5 年以来，我国逐步进行着政府采购制度改革，其初衷是为了改 变各部门分散采购和自行采购的局面，发挥集中采购机构在组织实施集中采购方面 的优势，从而建立起以集中采购为主的政府采购模式。2 0 0 3 年中华人民共和国政 府采购法的颁布实施是我国政府采购制度法制化和规范化管理的重要标志，对各 地集中采购机构的建立起到了巨大的推动作用。目前，全国大多数地区设立了集中 采购机构，实现了“管采分离”。但是，由于种种原因，各地集中采购机构的优势作 用却未能充分发挥，集中采购机构的主导地位没有得到充分体现。 采购法的颁布实施，对促进我国政府采购改革有着积极影响，但是由于我 国地域辽阔，各地水平发展不一，采购法较欧美各国还不够完善，不能全面反映 我国政府采购改革成果。有些地区片面理解采购法，过多强调部门特殊性，不断 2 第1 章研究背景及国内外研究综述 强化分散采购和部门集中采购，弱化政府集中采购的倾向丌始出现，这种现象有违 于政府采购改革和立法初衷，不利于提高财政资金的使用效用，不利于防腐工作地 开展，不利于政府采购政策功能的发挥。 针对各种问题的出现，寻根溯源，都是在具体的采购流程的各个环节中出现的 问题。本文旨在从流程出发，研究各个细节，找出在各个细节中存在的问题，进而 优化流程，提出策略，希望能减少流程中渗透出的腐败丑陋事件的发生。 1 3 国内外研究综述 1 3 1国外研究情况 国际上，政府采购制度从发展到现在已经有2 0 0 多年，最早形成于1 8 世纪术的 西方自由资本主义国家。在自由资本主义阶段，人们认为市场是万能的，包括生产、 交换、分配、消费在内的全部社会经济生活，都受市场供给和需求的自发调节和支 配。实现社会资源的最佳配置，因而主张经济放任自由，完全由市场这只“无形的 手 来调节经济，而无需政府对经济进行干预，然而在经历了1 9 2 9 年至1 9 3 3 年的 经济大萧条后，许多经济学家认识到仅凭市场来调节经济是远远不够的，政府应该 广泛运用经济手段和法律手段干预国民经济活动。政府干预经济的重要手段之一就 是通过政府财政支出来兴办公共事业，刺激经济发展，这就使得政府采购制度得到 不断地发展和完善。3 0 年代中期，在经历了世界经济危机之后，政府采购制度逐步 向着制度化和法律化方向发展。随着政府采购制度的发展和日趋完善，西方许多专 家和学者对政府采购进行了多视角、多层面的研究。1 9 2 2 年福布斯( r u s s e l lf o r b e s ) 出版了专著政府采购，这是第一部从理论上论述政府采购问题的专著。该著作从 三方面论述了政府采购问题。1 9 4 7 年，鲍莫尔( w j b a u m o ) 在英国经济学杂志 上发表了政府采购论一文，第一次探讨了政府的购买，物价与宏观经济的关系。 他提出不同的政府采购方法对宏观经济运行影响的效果是不一样的。该文还对政府 购买物品的质量和数量问题进行了探讨。1 9 7 7 年，莱玛李( l a m a rl e e ) 和道布勒 ( d o n a l d w d o b l e r ) 合著了采购与物料管理一书，该书在2 8 章中对政府采购 问题进行了专门的论述。他们认为政府采购人员不应由行政任命，而是应该由采购 3 太原科技人学硕+ 学位论文 部门推选出比较有经验的私人采购专员去从事政府采购的工作。书中还对国防采购 市场问题进行了探讨，最后又论述了政府采购和私人采购的不同。1 9 8 0 年，美国采 购专家佩奇( p a g e ) 出版了公共采购和物料管理一书，书中对于政府采购和私 人采购的区分进行了比较详尽的论述，分别从采购资金的性质，采购目的，采购过 程公丌化程度，采购程序，采购监督和采购对市场的作用等不同角度对政府采购进 行了具体的研究。1 9 8 9 年，麦克阿菲( r p r e s t o n m c a f e e ) 和麦克米兰 ( j o h n m c m i l l a n ) 在国家经济学杂志上发表了“政府采购与国际贸易 一文， 该文章从国际贸易的角度探讨了政府采购在国际贸易中的地位与作用。他们认为： 政府并不一定从出价最低的投标者那里购买商品，可以通过采用价格优惠政策降低 采购成本。进入2 0 世纪9 0 年代，政府采购理论有了空前的发展，关于政府采购的 理论层出不穷。1 9 9 3 年，普雷姆詹德( a p r e m c h a n d ) 从组织管理学的角度对政府采 购作了综合探讨。他提出，通过加强内部控制和决策的制定公开化，来解决政府采 购中出现的腐败问题。1 9 9 5 年，麦肯尼( j e r o m eb m c k i n n e y ) 出版了公共部门和 非营利机构的有效财务管理一书，重点论述了政府的采购部门或采购代理公司在 采购过程中出现的舞弊问题。他认为，政府采购官员和采购代理公司雇员中的利益 冲突是腐败现象产生的根源，主张通过建立健全内部控制机制来防范与治理。 1 3 2 美国采购制度 1 美国采购制度 美国是世界上较早实行政府采购制度的国家之一。美国政府采购制度之建立与 完善是以完整的政府采购法律体系为基础，政府采购的基本制度，方式程序，救济 途径等等都以法律的形式确定下来并以严格的程序规范，保证了美国政府采购的透 明和高效，较好地实现了政府采购目标，值得我们借鉴。 ( 1 ) 法律体系 美国联邦政府采购涉及的法律、法规相当广泛。有专门的联邦政府采购的法规 和与政府采购直接或间接相关的法律、法规，多达5 0 0 多个。除专门的政府采购法 规一联邦采购法规比较详细的规定了最重要的采购制度和政策外，其他与联邦 采购直接或间接相关的联邦法律主要有：合同竞争法案，克林格尔一科亨法案， 4 第1 章研究背景及国内外研究综述 联邦采购合理化法案，小额采购业务法案，购买美国产品法，联邦政府行 政服务和财产法，服务合同法案，信息自由法，诚实谈判法和小企业法， 戴维斯一培根法令等实现社会政策目标的政府采购法案。此外，还有规制政府 官员和承包商之间的贪污和欺诈行为的贪污受贿，渎职及利益冲突法令，反回 扣法令和虚假赔偿法令等法令，以及规范政府采购合同履行过程和政府采购 赔偿方面的及时支付法令，司法平等法令等法令，形成了一套比较完整和有 效的政府采购法律法规体系。 联邦采购法规( f e d e r a la c q u i s i t i o nr e g u l a t i o n ，“f a r ) 是专门的政 府采购法规，比较详细地规定了最重要的采购制度和政策，使得政府机构能够按照 该法规具体实施政府采购。f a r 由联邦政府采购政策办公室负责指导实施，对f a r 的 修改是由政府采购专家组成的委员会来进行，然后提交美国总统行政办公厅内设联 邦行政管理和预算局进行最后的修订。最后，在所有修改生效前接受公众的评议。宙 联邦政府机构根据f a r 制定自己的采购条例，针对其特定的要求和合同作出规定。 ( 2 ) 管理制度 美国制定了科学严密的政府采购管理制度。包括以下五个方面：公开招标制度； 、 作业标准化制度；供应商评审制度；审计监察制度；交货追查制度。 ( 3 ) 政府集中采购的执行机构 ( 4 ) 政府采购的监督管理机构 ( 5 ) 政府采购的救济机构 2 美国政府采购流程 美国联邦采购法规和政府机构采购规则对采购流程作了明确规定，主要规 定了以下三阶段的程序：一是制定政府采购计划程序。制定的政府采购计划既要满 足采购需求，同时也要符合相关法规、政策的规定。采购计划的制定涉及缔约人员、 规划人员、法务人员、会计人员和相关专业的专家等，需要政府采购机构的相关采 购人员协同合作。制定计划前应该进行市场调研，估算采购价格，使采购计划力求 详尽。二是合同签订程序。采购机构可以根据采购项目、规模及条件的不同，而采 用竞争性招标、竞争性谈判或其他方式，以最低价原则或最佳价值原则确定承包商， 并与之签订采购合同。三是合同管理程序。 5 太原科技火学硕十学位论文 1 竞争性招标( 密封投标制) 竞争性招标是美国政府传统的采购方式，早在1 8 0 9 年就通过立法，要求投标人 以密封方式进行投标，使密封投标制成为美国政府授予合同的基本方式。此后，公 开竞争采购方式一直是美国政府采购的基本方式。 2 竞争性谈判 1 9 7 2 年，美国国会政府采购委员会报告指出，竞争性谈判应当作为一种正常有 效的采购方式。此后，竞争性谈判在采购货物类和服务类产品中被广泛运用。采购 机构通过”报价邀请书”要求潜在的承包商提出计划以满足政府提出的要求，采购机 构分别单独和每一个报价在可接受的范围内的承包商进行谈判，甚至要求提出报价 的人提出他们的“最优惠的最后报价，然后从若干个最后报价中选择成交承包商。 竞争性谈判用在采购高科技设备或者系统，或者是其他需要考虑价格以外的因素的 材料或者系统时被认为是最恰当的，同时为采购机构评价承包商的技术、实力提供 更好的机会。所以有人认为竞争性谈判是政府在市场经济取得最佳利益的最后途径。 3 其他采购方式 在状得专业人员服务和科研开发方面，采购机构采用的是另外一种竞争性方式， 因为在这种范围内，对服务的质量和专家的专业水平，考虑的要比竞争报价要多一 些。 此外，采购机构证明所需要的产品或者是服务，不是一般公司能提供的，在报 请其他政府机关批准后，采购机构可以采用独家采购方式。 进行竞标方案评估通常有两种方法：一是最低价格原则；二是最佳价值原则。 最佳价值原则评估是基于标书中所述的相关评估标准条文之上的，尽量避免评估小 组的主观性。 对承包商的资格审定从下面三方面来确定：一是确定投标档或报价的回应性。 确定回应性是指判断承包商的投标书是否完全符合招标档的要求。在美国政府采购 制度中，还专门为修正承包商档中的错误制订了的相关规章制度，目的是为了使投 标档更具有回应性。二是确定承包商负责任性，“负责任性 是指承包商根据项目的 要求执行合同的能力。在确定负责任性的过程中，要求合同官员阅读所有现在和以 前的有关承包商的业绩材料，这些材料包括：( 1 ) 执行完成合同的能力，包括财务 6 第1 章研究背景及国内外研究综述 状况和政府许可证等等；( 2 ) 利用自身实力履行合同的意愿和决心；( 3 ) 是否有足 够的诚意不打折扣地执行合同。三是确定承包商是否被阻止和中止。阻止是指当政 府机关已经确认应该在一定期限内禁止和一个承包商签订合同的情况。中止是指政 府机关决定在无限期内禁止一个承包商和政府签订合同的情形，通常是在阻止决定 没有结论或者说有其他原因时做出。被阻止或中止的原因是由于承包商的不道德或 不诚实行为，或在执行政府合同过程中表现的极其不良或者有不可接受的情况。政 府机关将被阻止或中止的承包商列入黑名单公布，以防止其他政府机关与被阻止或 中止的承包商再次签订合同。所以，采购机构在审查时应当对照此名单以确定承包 商是否被阻止或中止。 选定承包商后，将中标结果公布于众，未中标的投标人可以提出“投标上诉 。 3 美国的电子化采购状况 美国电子化政府采购系统主要包括商机信息系统和联邦采购数据系统。商机信 舞 息系统负责发布有关采购信息公告和让政府部门通过庞大的供应商信息库和商品信 息库了解市场。联邦采购数据系统记录了每一个采购的结果，除了政府采购信息统 计和分析功能外，该系统还祈祷辅助动产管理及审核有关动产预算的作用，根据上 一年的经验数据合理推算下一年的计划。 电子化政府采购包含三个方面：一是电子采购。联邦总署签定的长期供货合同 或定点采购合同在网上公布，并与国库支付系统和各部门财务管理系统以及供应商 网站联网。二是网上竞价( 反向拍卖) 。采购方在网上发布采购信息并设定启始价， 在规定的时间内，符合条件的供应商通过网络报出低于启始价的价格，系统于截止 时问关闭，并自动选择报价最低的供应商作为中标人。三是使用采购卡。对于授权 中的低价商品，采购部门通过与银行合作发放采购卡，由各部门凭卡直接采购。同 时，采取措施，对采购卡的使用进行严格的管理控制。 1 3 3 国内研究状况 我国建立政府采购制度是为适应社会主义市场经济体制改革，建立公共财政体 制的需要应运而生的。政府采购制度从试行伊始，就与财政支出体制的改革密切联 系，已成为我国公共财政体制改革的重要组成部分。所以，我国的政府采购制度在 7 太原科技人学硕十学位论文 制度安排和功能的定位上，与美国的政府采购制度有很大的区别。 1 我国采购系统体制概述 政府采购法确立了中国政府采购的法律和政策的基本框架，同时也确立了 政府采购管理体制的基本框架。政府采购法第6 0 条规定：“政府采购监督管理 部门不得设置集中采购机构，不得参与政府采购项目的采购活动；采购代理机构与 行政机关不存在隶属关系或者其他利益关系。”这一条明确要求政府采购监督管理部 门和集中采购机构应该分开设置，形成两个相互制约的机构，从而在法律上解决了 政府采购管理机构和集中采购机构的体制问题。从政府采购法的要求和中国政 府采购的实践来看，中国现行的政府采购管理体制大体为： 各级人民政府财政部门是政府采购的监督管理部门，其在政府采购中的监 督管理职责主要包括：政策制定、预算编制、资金支付、信息管理、采购方式管理、 合同管理、聘用专家管理、供应商投诉处理、集中采购机构业绩考核和政府采购管 理人员培训、监督检查等管理工作。 政府采购采取集中采购和分散采购相结合的组织形式，这就确立了中国政 府采购组织问题上的集中采购与分散采购相结合的混合采购组织模型，特征是：一 是实行集中采购目录制度，即集中采购的范围由省级以上人民政府公布的集中采购 目录确定。属于中央预算的政府采购项目，其集中采购目录由国务院确定并公布。 属于地方预算的政府采购项目，其集中采购目录由省、自治区、直辖市人民政府或 其授权的机构确定并公布。二是集中采购机构是政府集中采购的法定机构，负责实 施集中采购。由此可见，中国的政府采购组织形式是集中采购与分散采购相结合， 集中采购机构负责实施集中采购的混合模式。 政府采购执行机构为采购代理机构。采购代理机构是国家设立或认可的独立 法人，主要从事政府采购代理业务。根据政府采购代理机构性质的不同，采购代理 机构分为集中采购机构和其他采购代理机构。集中采购机构是专门从事政府集中采 购目录以内的项目的采购代理活动的机构，其他采购代理机构又称为非官方采购代 理机构，即是指依法成立的，接受采购人的委托、提供政府采购代理业务的面向社 会的服务中介组织。其主要职责是接受采购人的委托，代为办理有关政府采购事宜， 如编制招标档、组织评标、协调政府采购合同的签定和履行等。从法律意义上看，其 8 第1 章研究背景及国内外研究综述 他采购代理机构接受采购代理属于委托代理的一种，应遵守法律和有关部门的规 定。 按照政府采购法关于政府采购管理职能与操作执行职能相分离的要求，全 国政府采购管理机构与操作机构分离工作取得了阶段性进展。到2 0 0 7 年底，中央、 省、市、县四级政府基本上在财政部门内设立了政府采购管理机构，全国3 6 个地区 ( 省、自治区、直辖市、计划单列市) 中的3 0 个地区和大部分地市设置了集中采购 机构，没有成立集中采购机构的地方，积极探索由采购单位委托社会中介机构组织 实施采购，也收到了很好的效果。与此同时，政府采购管理机构、采购单位和集中 采购机构的工作职责分工日趋合理，“管采分离、机构分设、政事分开、相互制约” 的工作机制基本形成，初步建立了采购管理机构统一监督管理下的集中采购机构和 采购单位具体操作执行的采购管理体制。 2 中央层面 财政部作为中央政府采购监督管理部门，主要负责履行下列职责：制定中央国 家机关政府采购管理规章制度；编制采购计划；拟定政府集中采购目录、集中采购 限额标准和公开招标数额标准( 不包括工程公丌招标) ，报国务院批准公布；负责集 中采购资金的缴拨管理；负责从事中央国家机关政府采购业务的社会招标代理机构 的登记备案；负责集中采购机构的业绩考核；管理政府采购信息的统计和发布工作； 负责政府采购管理人员的培训；按法律规定权限受理政府采购活动中的投诉事项； 办理其他有关政府采购管理事务。具体职能由财政部国库司政府采购管理处执行。 由于加入政府采购协议谈判工作的需要，近期政府采购管理处拆分为政府采购 管理一处和政府采购管理二处，二处负责加入政府采购协议谈判及其他政府采 购国际开放相关工作，一处负责国内政府采购监督管理职能的行使。 我国的采购代理机构分为两类：一类是由政府设立的集中采购机构，属事业法 人；一类是由财政部门认定的招标代理机构，为企业法人。政府采购法第十六条 规定：集中采购机构为采购代理机构。设区的市、自治州以上人民政府根据本级政 府采购项目组织集中采购的需要设立集中采购机构。集中采购机构是非营利性事业 法人，根据采购人的委托办理采购事宜。根据规定，2 0 0 2 年1 0 月，经国务院批准， 成立了中央国家机关政府采购中心，负责国务院系统的政府集中采购事务。随后， 9 太原科技大学硕十学位论文 中央直属机关政府采购中心，全国人大政府采购中心陆续成立，分别负责中共中央 直属单位和人大直属单位的集中采购事务。这样，中央层面一共有三家政府集中采 购机构。同