（科学技术哲学专业论文）科技体制改革对科技创造力解放的理论分析与对策研究.pdf

科技体制改革对科技创造力解放的理论分析与对策研究 摘要 科学技术是第一生产力，科技创造力对经济发展和综合国力显示出越来越 重要的作用，而一个国家的科技创新能力在很大程度上取决于本国科技体制。 因此，如何改革科技体制以推动科技创造，怎样解决科技创造力解放中存在的 问题等有很高的研究价值。 在对国内外科技体制改革、科技创造力和创新研究的基础上，论文从分析 为什么要改革科技体制的理论依据和现实依据出发，阐述了科技体制和科技体 制改革的内容及历史沿革；从内外动力的视角分析了科技创造力的动力机制， 阐述了科技体制改革对科技创造力解放的作用，包括：激发科技人员的创造力， 在市场需求发掘科技创新动力源，改善科技创造主体的创新基本环境；论述了 科技体制改革推动科技创新的表现形式和具体途径；提出了进一步深化科技体 制改革推进科技创造力解放的对策j 深化科技管理机制的改革，深入实施人才 强国战略，支持鼓励企业作为技术创新的主体，进一步改善科技创造的政策环 境。 关键词：科技创造力科技体制科技体制改革对策 t h e o r i e sa n a l y s i sa n dc o u n t e r m e a s u r es t u d yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s y s t e mr e f o r mt os c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc r e a t i v ep o w e rl i b e r a t i o n a b s t r a c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h ef i r s tp r o d u c t i v ef o r c e i n n o v a t i o ni ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ，a st h ei m p e t u sf o re c o n o m i cg r o w t h ，h a sb e e ni n c r e a s i n g l ye x h i b i t i n g i t si m p o r t a n c ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h eg r o w t ho fn a t i o n a lc o m p r e h e n s i v e c o m p e t i t i v e n e s s s c i e n c e a n dt e c h n o l o g ys y s t e mh a sa l r e a d yg o n et oc l o s ea n i m p o r t a n tf u n c t i o nt oa na b i l i t yw i t hc r e a t i v es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fn a t i o n h o wr e f o r ms c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys y s t e mw i t hp u s hs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y c r e a t i o n ，h o wr e s o l v ee x i s t e n tp r o b l e me r e i nt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc r e a t i v e p o w e rl i b e r a t i o nt oh a v ev e r ys t r o n go fr e s e a r c hv a l u e b a s e do nr e s e a r c ho fd o m e s t i cs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys y s t e mr e f o r ma n d i n n o v a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，t h i sp a p e rs t u d i e st h ec o n t e n ta n dh i s t o r yo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys y s t e ma n di t sr e f o r m ，a n da n a l y z e st h ei m p e t u sm e c h a n i s m o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r o mt h r e ep e r s p e c t i v e s ，n a m e l y ，t h ei n t e r n a l a n de x t e r n a li m p e t u s w ea l s op r o p o s es o m ei m p e t u se l e m e n t sf o rp r o m o t i n g c r e a t i v ef o r c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt h r o u g hs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys y s t e m r e f o r m ，s u c ha si n s p i r i n gt h ec r e a t i v i t yo fs c i e n c ew o r k e r s ，d i g g i n gi m p e t u ss o u r c e s f o rs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni nt h em a r k e t ，a n d i m p r o v i n g t h e f u n d a m e n t a le n v i r o n m e n tf o rs n b j e c t si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i n a d d i t i o n ，t h ep a p e re x p l i c a t e st h ef o r m sa n ds p e c i f i cw a y so fh o wr e f o r mi ns c i e n c e a n dt e c h n o l o g ys y s t e mp r o m o t e ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f i n a l l yp u tf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r ed e f i n i t e l yf o rt h ec r e a t i v ep o w e r s h o r t a g eo fo u rc o u n t r ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys y s t e m e x i s t e n tp r o b l e m ：d e e p l yt u r nt h er e f o r mo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n t m e c h a n i s m ，t h o r o u g hi m p l e m e n tt a l e n t e dp e r s o nb i gc o u n t r ys t r a t e g y ，s u p p o r t e n c o u r a g e m e n tb u s i n e s se n t e r p r i s eb e c o m i n g t h et e c h n i q u ec r e a t i v ec o r p u s k e yw o r d s ：c r e a t i v ef o r c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s y s t e m ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys y s t e mr e f o r m ，c o u n t e r m e a s u r e 独创性声明 本人声明所里交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获碍盒壁兰些盔堂 或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所傲的任 何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文储签名：石少旗， 学位论文版权使用授权书 签字日期：0 7 年l 明d 日 本学位论文作者完全了解金胆王些盔堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘j 允许论文被查阅 和借阅。本人授权金匿些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 嫦躲百谚碹 签字日期：勺 年i 月l 】日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期：t ) 7 年， 月弓日 电话： 邮编： 致谢 经过一年多的不懈努力，论文终于得以完成。 首先对我的导师黄志斌教授表示忠心的感谢。黄老师在论文的选 题、写作和审稿过程中，给予我极大的帮助。黄老师敏锐的观察力， 准确的判断力，渊博的学识，民主而严谨的治学作风将使我终身受益。 我还要感谢其他的老师和同学两年来对我的无私帮助，对我的学 业和生活总是给予热情的指导，令我受益匪浅。 最后，感谢所有关心和帮助我的朋友们。 1 1 研究的目的和意义 第一章绪论 党的十六大以来，我国科技创造力稳步提升，部分领域进入世界前列，整 体上与国际先进水平差距进一步缩小，对世界科技发展的影响迅速提高，科技 为经济社会发展和国家安全提供了强有力的支撑。这主要得益于我国2 0 多年来 的科技体制改革的成果。表明我国的科技体制改革极大地推动了科技创造力的 解放。 对科技体制改革进一步的研究，了解科技创造力是建立自主创新型国家的 要求，经济体制改革的必然要求，促进不同主体的自主创新、自主研发。 一个国家科研管理机制能够激励国家的整体科技创造力，推动原始创新， 贯穿在整个科技创新过程中，催生科技创新成果，但是如果科研管理机制不够 健全，将会极大的阻碍一个国家整体的科技创新能力，抑制科技创造力。这需 要我们不断地完善我们科技管理机制，这就要深化科技体制改革。 我国的科技体制改革，是以满足战略需求为前提、以适应社会环境为条件， 对科技体系结构所进行的适应性调整。 我国科技活动的组织体系和管理制度在很长的一段时间内阻碍了我国科技 创新能力的发展，伴随着我国经济体制改革，我国的科技体制改革也随之展开。 从上述的我国科技体制改革，可以看到我国的科学事业取得了巨大的成绩，但 是我们对其中推动科技创新的动因研究还不够。换种说法就是，科技体制改革 解放科技创造力的途径和方法还没有详尽的研究，还有动力机制的表现等方面 的问题还有待于进一步研究。 我国的科技体制改革已经进行了2 0 多年，科技体制改革的目的就是要最大 限度的推动科技创新，解放科技创造力。在科技体制改革的作用下，我国的科 技创新已得到了极大的发展，提出了建立成创新型国家，但是由于经济体制和 管理体制的制约，还有在经济结构转型期时科技入员的心态也发生了变化，致 使现在的科技体制存在不少问题。 现行的科技体制对科技创造力的发展有一定的推动作用，但是我们对其中 的机制还不了解，并且现行的科技体制还存在着一定的缺陷，科技体制改革虽 然已经进行了多年，但是还是暴露了很多问题。所以对科技体制改革推动科技 创造力解放的表现、动力机制和解决存在问题的对策有很大的研究意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国内综述研究 国内的学术界对我国2 0 多年的科技体制改革成果是一致称赞的，对我国的 科技体制改革所带来的可喜变化也给与了很高的肯定。但是国内学界也指出了 科技体制改革存在的不足之处。 一、我国科技体制改革取得了很好的效果 科技部办公厅科技工作“十五”以来我国科技事业取得重大进展指 出我国科技体制改革所取得的成绩和现状，对科技创新起到了巨大的作用。从 目前的情况来看，应用型科研机构企业化转制，提高了面向市场、服务经济的 能力，大幅度加强了以市场为导向的科技创新。社会公益类科研机构分类改革 取得重要进展，管理体制和运行机制发生重要转变，人员结构得到较大调整， 学科结构进一步优化，科技创造力显著增强。 我国已成为的科技人力资源大国。目前，我国科技入力资源总量约为3 5 0 0 万人，居世界第一位：2 0 0 6 年我国研究开发人员总量为1 4 2 万人年，仅次于美 国，居世界第二位。我国科技投入规模不断增长，投入强度持续提高，已经成 为全球研发投入的一支重要力量。2 0 0 6 年，全社会科技支出经费总额4 5 0 0 亿 元，全社会研究开发支出总额3 0 0 3 1 亿元，居世界第五位；研究开发投入强度 达到1 4 2 。 科研产出和创新能力显著增强。近年来，国内发明专利年申请量连续三年 超过国外申请量，2 0 0 6 年我国发明专利申请量居世界第四位。我国国际论文总 数的世界排名已由1 9 9 1 年的第十五位上升到目前的第四位，在三大国际检索系 统( s c i ，e i ，i s t p ) 论文总数中占7 ，进入世界第二方阵，与英国、德国、 日本相当。 以企业为主体的技术创新体系建设稳步推进。在全社会研发投入中，企业 投入已占到6 6 8 ，达到1 3 0 0 多亿元。据统计，全国6 5 的国内发明专利是由 中小企业获得的，8 0 的新产品是由中小企业创造的。一批科技型中小企业锐意 创新、迅速崛起，已成为初具核心竞争力的新生力量。在2 0 0 5 年度科技进步奖 的获奖项目中，有5 2 是由企业独立或以企业为主承担的，民营科技企业参与 完成的占1 7 。 二、对科技体制改革中存在问题的认识 杨振寅、邓广和刘新立认为从科技论文发表的数量和质量上看，2 0 世纪9 0 年代，北京与台湾的差距在扩大；中国科技管理体制改革已经没有退路，旧制 度不能适应不断变化的外部环境，不具备持续地支撑创新的能力。知识创新工 程、国家创新系统、科研院所体制改革这样宏伟的工程，如果沿用主观化独断 化的传统行政决策模式，真不知道会出现怎样南辕北辙的结果；与其按着计划 经济的方法把同一类型的科研院所全部变成企业或并入企业，不如采取更为灵 活的方式允许科研院所自己选择出路。目前，我国科技界的科技政策制定、行 政决策相当封闭，错误的决策往往没有人承担责任，还要到处做正面宣传。科 学家伦理是一种建设性的力量，否则我们无法想象失去了官僚化科技管理，宗 法社会的形态的科技界，科研机构如何运转。 方新认为：从改革的效果与目标的吻合程度看，科技体制改革确实取得一 定成效，但也带来一定的负作用，对原有体系的弊病没有彻底改革，而一些新 的结构性问题正在显露出来。造成这种状况的原因是多方面的。这里必须提及 的是，科技体制改革把加快技术向生产的转移作为最重要的目标，却忽视了这 一目标的前提是科技体制首先要保证科学技术的充分发展，结果是虽然对改革 的目标实现了一定程度的吻合，却是以部分牺牲前提为代价的。其次，科技与 经济的结合需要学术界与工业界的共同努力，在社会的周边环境未有充分地改 善之前，强制性地迫使科研机构转轨与弱化资源投入有可能引发科技界内部已 积累的资源流失，影响科学技术的长远发展。 赵建强和沈能认为国家科技投资结构发生了变化，企业逐渐成为科技投入 的主体。科技体制改革在推进科技与经济结合，提升科技绩效等方面，取得了 一些成效，但与我们预期的目标还相去甚远，科技系统与经济系统的联系依旧 松散，科技进步在经济增长中的贡献率仍处于较低水平。 葛秋萍认为全面改革和系统创叛，是形成先进生产力的两个要素中国的科 技体系经改革形成了新的体制框架和运作机制，但尚未构成一个竞争性的体系 我国科技体制应形成“科技进步面向经济建设，经济建设依靠科技进步”的机 制以有限的增量带动大量存量资产的重组使科技真正发挥出第一生产力的作 用。 科技部提供的资料显示，公益类科研机构的机构设置重复、分散，相互封 闭，学科结构老化、雷同。全国各级各类公益类科研机构2 4 0 0 多个，分属于不 同部门和地方，条块分割，重复设置，难以跨部门、跨地区竞争择优。机构之 问、机构内各实验室之间相互封闭，缺乏创新所必须的学科交叉与交流；机构 按照学科细分设置，多年来未进行大的调整，学科结构老化陈旧而且趋同，难 以适应国家发展要求 三、科技体制改革要进一步深化 方新和柳卸林认为，建立与社会主义市场经济相适应的科技体制就应该成 为未来改革的重点。( 1 ) 加强立法在科技发展中的重要地位。( 2 ) 明确政府的 职能。( 3 ) 建立起对科技计划、重大科技项目和研究单位进行监督和评估的制 度。( 4 ) 给科技发展的社会力量以制度保障。 王玉民认为国家创新体系是科技体系模式的“升华”，国家创新体系建设是 科技体制改革进程的“深化”。升华显示出两者之间在形态、特征上的差异；深 化显示出两者之间在内容、方式上的变化；国家创新体系建设所提到的建设， 就是科技体制改革所涉及的改革。在理念的意义上，“建设”就是“改革”，都 是优化创新功能，都是服务于战略目标的实现。形态上的差异、内容上的拓展、 方式上的转变，是科技体制改革深化发展新阶段的必然选择 。 四、对推动科技创新因素的论述 李荣山认为科技创新能力已经成为一个国家贸易地位和国际竞争力的一个 决定性因素，成为经济增长的自接源泉成为企业生存和发展的命脉。就企业来 说，科技创新的动力来源说到底是山企业对利益的追求和员下对实现自我价值 的追求而产生的。分为企业的生存压力、市场的拉力、体制的活力、政策的推 力、企业员工的创造力。 吴海江对科技创新与科学积累的关系进行了详细的研究，提出科学积累是 创新的必要因素。陈雅兰提出了科技创新的七大要素即：原始积累、核心人物、 创新氛围、激励机制、团队协作、原创技巧和科研兴趣。陈劲则指出影响高校 科技原始性创新的主要因素有人才、组织文化、绩效评估体系、产权意识、交 流等五个方面。在原始创新的机制探索方面，陈雅兰对原始性创新的内涵、机 制等进行了较为深入的研究，提出原始创新的演化机理模型，并运用协同学理 论对原始创新的机制加以解释。” 在国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 科技体制改 革与国家创新体系建设中提到要支持鼓励企业成为技术创新主体，市场竞争 是技术创新的重要动力，技术创耨是企业提高竞争力的根本途径，从事基础研 究、前沿技术研究和社会公益研究的科研机构，是我国科技创新的重要力量。 五、对科技创造力和创新的认识 有一种看法是认为创新与创造没有根本区别。比如傅世侠认为在创造学中， “创选”和“创新”这两个概念，在一般情况下是可以相互替换使用的，或者说， 它们之间并没有绝对严格的界限。其所表征的共同特点就是，无论是创造主体的 创造性思维，或是创造出来的产品( 物质的或精神的) ，都是越出新、越独特、越 不同凡响或越标新立异，则越好。如果这种产品是世界上从来没有过的、独一无 二的“原创”，那么，只要它还能满足“现实性”( 或“适用性”) 这一充分条 件，那它就将是世界性的、顶尖级的创新或创造。” 陈广仁认为：发现事实、发明方法和创造理论符合“创新”的一般含义，它 4 们也涵盖了科学领域的基本成果形式。因此，在这种共同本质的基础上，可以 用创新这概念概括发现、发明、创造，使科学活动中发明、发现、创造在所 有意义上的成果均属科学创新。而离开科学发现、发明、创造这三种基本研究 类型去奢谈创新是空洞的。 另一种看法是认为创新与创造力有着明显的区别，如刘常勇认为创新包括 的范围要广于创造力，因为创新还包括将构想加以商业化运用，并产生价值与 创造利润。创新式所有人成功都必须具备的能力，而创造力则是实现创新不可 获缺的基础条件。 在不同的学说领域，对科技创造和科技创新有不同的认识，如在科学研究 领域和经济学领域对创新和创造的内涵是不同的。 在国内文献中比较多的提出现在科技体制的不足，也提出了解决的对策， 提及科技体制改革的作用，但主要是阐述如何进一步深化科技体制改革，而科 技体制改革推动科技创新的动因和途径没有很深入的研究，同时对推动科技创 新的体制和制度层面上研究相对不够。 科技体制改革前期的理论研究多集中在科研机构层面上，涉及的主要是内 部运行机制转换和资源配置的问题，对科技体制的总体布局考虑较少，特别是 对制度建设、制度创新开展研究的不多，在国家层面上如何指导科技体制改革 问题上，缺乏有效的研究分析方法和工具。 1 2 2 国外综述研究 最早提出创新概念的约瑟夫熊彼特认为，经济增长并不是由于资本、劳动 等生产要素引起的而是由科技创新引起的。 1 9 4 5 年美国总统科学顾问万尼瓦尔布什在科学一一无止境的前沿一 书中指出：“新产品和新工艺是以新概念和新原理为基础的，而这些新概念是科 学研究的产物，其中技术发明起了重要作用。”这里的“新概念和新原理”在含 义上“科技创造”有相同之处。布什及后来的斯托克斯对基础研究重要性的分 析可以看作研究原始创造力的尝试。1 9 5 2 年，美国社会学家伯纳德巴伯在其 著作科学与社会秩序中多次提到“科学创新”。他所说的“科学创新”是指 科学发现或者发明，也可以看作、科技创造力的雏形。 1 9 7 7 年，美国社会学家哈里特朱克曼在科学界的精英一美国的诺贝尔 奖金获得者一书中第一次把诺贝尔奖获得者作为一个集体，把诺贝尔奖本身 作为一种标志、目的和制度进行阐述。2 0 0 4 年1 2 月，美国竞争力委员会发表 了题为创新美国的报告一定程度上反映了国外有关创新研究的现状与成果。 报告指出：“创新是美国的灵魂，是确保其在2 l 世纪领导地位的非常重要的手 段”。报告提出了8 0 余项强化创新的政策建议，主要集中在人才、投资以及创 新组织与机制等三个方面。指出美国创新呈现五个新趋势：l 、创新扩散速度不 断加快；2 、学科交叉日益明显；3 、更加强调合作；4 、更加重视创造5 、活动 范围日趋全球化。该报告是美国创新研究的重要成果，对我国的科技创新具有 重要参考价值。 国内学界对科技体制和科技体制改革的研究相对较多，而在科技体制的改 革如何促进科技创造力的解放方面没有专门的文献和著作，对其具体的方法、 途径没有详细的提及。国外的研究主要集中在对科技创新和创造的内涵和理论 的基础上的研究，很少提及如何通过改革科技体制推动科技创新能力的提升。 以上研究成果为推进我国科技体制改革奠定了一定的理论基础，指明了我国科 技体制改革的历程和取得的成绩，推动了科技创新，并指明了改革存在的问题， 并针对不同的问题，提出了相应的建议。但在我国的科技体制改革如何解放了 科技创造力这一问题上缺乏系统的说明，缺乏对其的途径和方法的研究。也缺 乏如何通过改革科技体制改善科技创造力的动力机制的研究。 1 3 本文框架和创新之处 科技是第一生产力，我国要大力推动科技进步和创颏，不断地用先进科技 改造和提高国民经济，努力实现我国生产力发展的跨越。新时期科技发展应该 是为经济结构战略性调整和先进生产力发展提供强大的科技支持。围绕这个重 点，科技工作一定要加强原始创新，提高科技持续创新能力。要积极推进具有 战略意义的高技术研究，力争在一些关系国民经济命脉和国家安全的关键技术 领域取得突破。同时大力推动高新技术产业化。 在科技体制改革的实践中，我国的科技创造力得到了提高，但是通过改革 推动科技创新的动力因素还不够明确，如何实现的途径也不清晰。 本文首先对于科技体制改革的原因，进行了理论和现实依据的分析。从科 技体制的含义出发，阐述科技体制改革的本质和内容，介绍科技体制改革的历 史沿革。再就科技创造力的理论进行评述，然后理论结合实践，对改革科技体 制推动科技创造力发展的动因进行分析，研究其作为一种推动力的表现形式， 再研究实现的途径。 本文的创新之处：定义了科技创造力的概念，通过对科技体制改革的概念、 历程、取得的成绩的研究，得出科技体制改革推动科技创造力的具体表现所在； 阐述改革科技体制解放科技创造力的途径；通过科技创新动力机制的研究阐明 科技体制对科技创新推动所需要的政策和体制环境。 注释： ( d 人民网科技部：科技部；近五年我国科技实力大幅提升，2 0 0 7 9 2 5 h t t p ： s c i t e c h p e o p l e c o p c n g b 6 3 1 0 1 7 1 h t m l ) 杨振寅邓广刘新立，反思当今的中国科技体制改革，战略与管理2 0 0 3 ，3 ( d 方新，中国科技体制改革的回顾与前瞻，科研管理， 1 9 9 9 ， 1 赵建强沈能，我国科技体制变迁中的绩效变化趋势分析，科学学与科学技术管理， 2 0 0 6 ，4 葛秋萍，中国科技体制改革与发展矛盾的深层思考，科学管理研究，2 0 0 3 ，1 2 方新柳卸林，我国科技体制改革的回顾与展望，求是，2 0 0 4 ，5 王玉民，国家创新体系建设是科技体制改革深化的基本方向，科学对社会的影响。2 0 0 5 ( d 约瑟夫熊比特，经济发展理论，商务印书馆，1 9 9 0 李荣山，试论科技创新的动力机制，科技进步与对策，1 9 9 9 吴海江，科学原创与科学积累，自然辩证法研究，2 0 0 2 ，5 ，p 4 7 4 9 傅世侠，创新创造与原发创造性，科学技术与辨证法，2 0 0 2 ，2 陈广仁，科学创新的涵义，西北师大学报( 社会科学版) ，2 0 0 3 ，5 刘常勇，科技创新与竞争力一一建构自主创新能力 。2 0 0 6 ，科学出版社，p 7 7 第二章改革科技体制的理论依据与现实依据 2 1 理论依据 科技体制是科学技术活动的组织体系和管理制度的总称，它包括组织结构、 运行机制、管理原则等内容。科技体制包括科研组织结构和科研管理制度两部 分。科研组织结构是指科研力量( 人财物手段) 分配的格式或布局，静态结构 反映分配的数量比例关系，动态结构反映相互之间的联系和反馈。 按照所有制和经费来源的不同，个国家的全部科研组织可以划分为政府 科研机构、企业科研机构、高校科研机构和非营利科研机构组成。它们相互独 立又相互联系，如有些国家的国家实验室往往由企业、高校或非营利机构代管， 称之为国有承包经营实验室；政府科研机构也负责有限范围内的管理活动，向 其它科研机构委托部分科研项目。 通过比较政府科研杌构、高校科研机构、企业科研机构和非营利科研机构 的不同，国家就在政策、法规和制度的设计和执行上区别对待这些科研机构。 综合各种科研机构的特点，可以归纳出非营利科研机构与国立科研机构、企业 科研机构、高校科研机构的区别。科研管理制度则规定科学技术在整个社会中 的地位，与社会其他形态的相互关系，以及科学技术体系结构中的侧重点。其 范围包括科研享有多大的自由，在多大程度上对科学进行管理；用什么方式管 理；科技与政治经济程度的相关程度。 一个国家的科技管理制度对其社会的科学能力影响极大，或者削弱、窒息、 扼杀社会的科学能力；或者对社会的科学能力起发酵、催化、放大的作用。 正如波普尔所说：“我认为阻挡科学进步的最大障碍是社会的，可分为两 类，经济和意识形态的”。所以我们在考虑科技体制与管理制度时，应该注 意到以下几点： ( 1 ) 科技体制具体在科学技术活动中不仅表现为组织管理形式，而且还 表现为r & d 中这一特殊生产活动中人与人之间的关系，反映着某种特定意义上 责、权、利的分配关系。科学技术是第一生产力，科技体制就必须为生产力的 发展服务，必须为经济建设服务。一个合理的科技体制应该同一个国家、地区 的体制特别是经济体制协调一致，并受其制约。因此，政府干预科技体制成为 必然。( 2 ) 一定的科技体制，是为了有效地组织科学技术活动而设置，它必然 需要适应科学技术发展和科学技术体系的客观规律性要求。基础研究的探索性 要求科技体制提供足够的时间和资金的支持；科技产业化要求科技体制适应产 业发展特别是企业发展的要求；科技社会化要求科技体制能够发挥科研系统的 整体效应，与经济、教育、文化等协调发展；科技全球化科技体制能够保证更 多的国际合作与交流的进行。( 3 ) 科技体制中组织结构和管理制度是互相关联 的。同时如果结构设计不合理，制度也不能发挥作用。我国的科技组织结构是 政府和事业单位的两分结构，雨市场经济国家特别是美国的科技组织结构为三 分结构( 政府、企业、非营利机构) 。在发展经济的时期，企业科研则占有重 要的地位，而在军事对抗的时期，则政府科研的地位则相对突出。 2 1 1 生产力与生产关系理论 生产力指具有一定生产经验和劳动技能的劳动者和他们所使用的生产资料 结合起来，从而在物质资料生产过程中所发生的力量，也就是人类在生产过 程中征服和改造自然界，并获得适合自己需要的物质资料的能力。它是生产过 程中人与自然的关系科学技术被应用于生产过程，渗入劳动力、劳动资料、 劳动对象之中，可引起他们素质的变化，产生出巨大的物质力量，从而转化 为现实的直接的生产力，科学技术也是生产力。田 生产关系指人们在物质资料生产过程中结成的相互关系。它的具体内容包 括人们在物质资料的生产、交换、分配、消费等方面的关系。生产资料所有制 是生产关系的基础。 生产力和生产关系的相互作用，构成生产方式的矛盾运动。生产关系一定 要适合生产力的状况的规律，是在这种矛盾运动中实现的。 生产力是生产方式中最活跃、最革命、起决定作用的因素，生产关系在一 定历史时期内则是相对稳定的。二者自始至终存在着矛盾。由生产力和生产关 系的基本适合到不适合。再到新的基本适合，是一个不断前进的过程，是一个 由量变到质变，由自发到自觉的发展过程。 科学技术已经成为发展生产力的一个决定因素。科技渗透在生产力的各个 要素之中，并推动它们的变革。科学技术是第一生产力。生产力与生产关系的 矛盾，也推动着科技创造力发展。解决了束缚生产力发展的生产关系，本身就 可以在一定程度上发挥解放和推动生产力发展的作用；但它只是发展生产力的 一个重要基础，要真正解放和发展生产力，还必须建立和完善一整套适应解放 和发展生产力要求的环境、条件和管理；而且首先要解放与发展科技生产力。 推进技术创新，加速技术进步，发展科技革命，充分发挥现代科学技术在经济 社会发展中的关键作用。生产力的不断发展和生产关系的变革，会推动科学技 术的不断进步，相应的使得科技体制也要发生变迁。从而改革科技体制以适应 科技发展的要求。 2 1 2 制度变迁和创新理论 制度变迁与制度创新能促进经济发展。制度变迁是制度的替代、交换与交 易过程。作为一种“公共物品t * - w , 制度同其他物品一样，其替代、交换与交易活 动也都存在着种种技术的和社会的约束条件。制度变迁可以被理解为一种效益 更高的制度( 即所谓“起点模式”) 的替代过程。 任何制度变迁都包括制度变迁主体( 组织、个人或国家) 、制度变迁的源泉 以及适应效率等诸多因素。有效组织是制度变迁的关键。作为制度变迁关键的 有效组织，组织是否有效，要看组织是否具有实现组织最大化目标所需要的创 新能力。 制度对经济发展的作用体现在两个方面：制度创新也是一种生产力；另一 方面，有效的制度可以降低技术进步和技术成果转化为生产力的交易成本，从 而促进生产力的发展。 有效的制度能促进经济发展；而不利的制度阻碍经济发展。( 1 ) 制度必须 与其他因素结合起来分析，不能单方面的强调制度因素；( 2 ) 制度因素对经济 发展的促进作用也有一个生命周期，当新的制度建立的时候及替代了传统的不 利经济发展的制度的时候，制度对经济发展的促进作用是比较明显的，但后来 会呈稳定甚至下降的趋势，制度会出现“制度平台”，没有永远适应经济发展的 永恒制度。 从宏观层面上，制度能促进一国经济发展，主要表现为有效的制度环境和 制度安排大大减少了交易中的不确定性，降低了社会经济活动的交易成本。从 微观层面上看，制度能促进经济发展，主要表现为有效的制度能解决激励和约 束两大市场经济中的基本问题。 改革科技体制也是一种制度变迁和制度创新，制度变迁能推动经济的发 展，相应的科技体制改革也推动了经济的发展和科技的创新。制度是一种生产 力，而科学技术是第一生产力，有效制度的创新和交迁则推动了生产力的发展， 则科技体制改革也推动了科技创造力的解放。 有效的制度有相应的时效性，科技体制也要有相应的变迁和创新才能适应 科学进步和技术发展的要求。改革是旧的走向新的，不足走向完善的过程。所 以科技体制改革是科技创新和发展的动力，重要的推动力。 2 1 3 科学发展理论 自然科学理论形态经过量变或质变，使理论和实践从统- n 不统一，又由 不统一到新的统一的无尽发展过程，究其根源，都在于科学理论和科学实践的 矛盾构成的“自己运动”和“自己发展”。 自然科学内部还有其它一些重要矛盾，也作为内部动力推动着自然科学的 发展，如科学中不同观点、学派的矛盾，各门自然科学之间发展不平衡的矛盾。 科学发展的渐进形式就是科学进化的形式，主要指在原有科学规范，框架 之内科学理论的推广，局部新规律的发现，原有理论的局部修正和深化等。科 学发展的飞跃形式就是科学革命形式，主要指科学基础规律的新发现，科学新 的大综合，原有理论框架的突破和新理论体系的建立等。 科学由于内部矛盾的推动，也会使认识向前推移和发展，导致科学的创新 1 0 和创造力的提升。在科技史上，科学理论和科学实践的发展存在着相互制约， 又相互独立的两条线索，一是实践和理论之间不断转化和反复循环；二是理论 内部的继承和发展，即科学家在前人理论成果的基础上发展新理论。前者制约 后者，后者又有相对独立性。科学理论的发展( 提出和证实) ，生产和实践起着 决定的作用，尤其对于科学理论的证实意义重大。同时对于科学理论、科学假 说的提出，科学理论内部矛盾发展和不同学科的相互影响的作用也很大。o 科学理论和实践不断的提出与怀疑，不断的建构与解构，导致了科学创新 的不断发展，也导致了科技创造力不断的提升。 当科学自身发展时，相对应的科技体制逐渐将不能适应科学发展的需要， 这就要求科技体制就会不断进行改革以适应科学自身的发展。一成不变的科技 体制肯定会抑制科学发展，而科学自身的发展会推动科技体制的变革。科学自 身的发展衍生出科技革命，每一次科技革命又会使得科技体制发生巨大的变化。 可见科学自身的发展是改革科技体制的主要原因之一。 2 2 现实依据 2 2 1 我国科技体制中需要解决的问题 一、科技体制对科技人才激励机制方面的制约 不科学不完善的，缺乏良好激励机制的科技和管理人员的用人机制是我现 行的科技体制种存在的主要问题。基础科学研究是一项长期性的工作，需要一 个比较稳定的工作岗位。而在我国现行科技管理体制中，除少数教授和研究员 之外，多数科研工作者一般会为一年一度或数年一度的晋级或岗位职务聘任所 困扰，工作的稳定性和持续性得不到保证，难以潜心来专心致志地进行科学探 索。 还有我国的科研奖励不足。除了科学共同体内部建立了完整的承认一奖励 机制外，国家科研奖励制度也是促进科学家进行原始创新的重要动力。奖励的 共通点是以知识的独创性为出发点。我国1 9 5 5 年建立科技奖励制度以来，一直 是按照国际上通行的做法，实行“精神奖励与物质奖励相结合”的原则，“精神 奖励为主，物质奖励为辅”。我国的科技奖励制度在激励科技人员投身于科学事 业的发展上，确实起到了积极的作用。然而，作为促进科技事业向前发展的一 项主要措施，我国的科技奖励在精神和物质方面都显得力度不足。曾经社会上 出现过这样的一句话：“搞导弹的不如卖茶叶蛋的”。反映出科技人员的物质待 遇过低，严重抑制了科研人员的创造力的激发。 我国的科技奖励体系中以政府奖励为主，每次科技奖励都会召开隆重的奖 励大会，各级政府的主要领导也都会出席大会并亲自颁奖。从精神奖励形式和 规模上看，国内外并没有实质的差别，但奖励的效果却有很大差别。在欧美， 科技精英以不同的形式受到广泛而持久的宣传。有些国家如英国、比利时等给 科学家封以爵位，如著名的牛顿爵士等。科学家一旦获得重大奖励，他就会获 得社会的普遍尊重，其社会地位就会有明显的提高。与国外相比，我国的科技 奖励在精神方面则效果不强，主要表现在科学家在社会分层中的声望方面不高。 在公众心中都崇敬科学家和科研工作者，但是家长希望孩子以后从事公务员， 进外资公司和国有垄断企业，对孩子从事科研工作的认同度不高。 我国现行科技体制对我国科技的发展做出了非常巨大的贡献，但由于长期 处于计划经济下，与国际上同时的科技体制相比，仍有不少问题，有些甚至是 致命性的，从而制约着科学家的科学研究和创新和科研人员创造力的激发，抑 制了科技创造力的进一步解放。 二、存在着严重的官本位制 我国科技领域的管理在相当程度上继承了官僚系统的程式化、低效率、等 级壁垒、自我膨胀的特征。非竞争性、按权力和身份分配并获取科技资源的现 象还存在，但表现得更为隐蔽。行政力量在课题划分、分配，课题报奖中的权 重较大。既搞行政又搞科研的人比一心搞科研的人更容易拿到课题，因为在中 国“官本位”的社会中，办事靠关系，而官更有可信度，关系更多。课题从可 行性研究、立项、考核、验收各个环节都充满了各种关系的交织缠绕。甚至课 题的进行过程中，官僚化的情形也很严重。 科技项目和方向的决策，应当以科学的发展规律和市场运行为向导，这样 也有利于科技创新。而在我国，不少科技项目和方向，却常常由非科技专家主 要是行政官员自己的认识来决定，这就容易造成了决策失误，从而贻误科技创 新。行政官员对政绩的要求，导致在科技项目和方向上追求数量和速度，使 科技研究变得急功近利，不利于科技创新。 三、科研评价中的过度量化倾向和急功近利的方式 基础科学的创新需要长期不懈的努力，其研究不能只盯着结果，而更要看 重过程。但在我国现行的科技体制下，往往因科研人员暂时没有成果或成果不 佳而以种种理由给与以降级或调整下作，这种急功近利行为严重阻碍了科技创 新。 当代科研管理的一个基本倾向就是将科研项目和成果定量化。职称评审、 科研考核、遴选硕士生或博士生导师、年度或聘任期考核等都涉及科研成果的 量化评估。科研量化管理中首先关注的是数量，其中包括发表学术论文和出版 学术专著的数量、主持科研项目以及经费的数量与获得科研成果奖项的数量等 等。 科研量化管理模式的最大优点就是其可操作性。它将十分复杂的科研水平 评价问题变得简单明了，可以定量化、极易操作。这种管理模式有其便于衡量、 客观公正的一面。但科研量化管理模式也存在着很多缺陷。因为科研活动中那 种最根本、最本质的东西，即所谓的思想性和创造性往往是难以计量化的。科 研活动的本质恰恰在于追求那种在价值上的东西，那种无法以定量化方式加以 衡量和评价的东西。因此，从这个意义上说，科研量化管理模式具有一定的局 限性。具体说来，这种管理模式所蕴含的以下几个价值导向：一是追求数量的 价值导向；二是追求形式的价值导向；三是追求齐一的价值导向。这三种价值 导向一定程度上不利于科技创新的发展。 追求数量的价值导向是指在科研管理中以数量追求为标准。尽管这种价值 导向给了人们清楚明白的标准，易于操作或评比。但是，它不符合科学精神， 而且对数量的过分强调容易助长了一种急功近利的浮躁心理，从而给科研活动 带来严重的负面影响。追求形式的价值导向是指在科研中追求高“等级”刊物 或科研项目。“等级”不代表实际的质量和水平。科研活动在本质上追求的是新 思想和新成就，特别是具有原创性的东西。将人们的视线引导到或者锁定在缺 乏内容的“等级”上显然是不够妥当的。追求统一的价值导向是指各类科学研 究要服从统一的管理模式和评价标准。事实上在不同学科或研究方向之间有着 巨大差异，因而科学评价中应该重视与强调思想上的原创性。用统一的模式和 标准对各类学科进行衡量和规范，可能对科技创新形成一种束缚。 科学研究有其自身规律，学术的发展有一个积累渐进的过程。对于一个较 高质量的科研成果，从知识的积累到关键问题的突破，再到整个课题的完成， 是注定不会在较短的时间内就能够做到的。科技创造往往产生于重大而艰深的 研究课题，有些课题不仅耗尽了一个科学家的毕生精力，而且需要几代科学家 的共同努力才能最终完成。只有通过持续不断地政策激励与支持，才能促使科 学家长期坚持不懈地深入研究。欧美发达国家对从事基础研究的科学家通常不 规定硬性的指标。因此，科研评价中的量化倾向和急功近利的方式可能挤压科 技创新的生存空间，阻碍科技创造力的顺利发展。 四、科技成果转化的机制问题 改革开放以来，我国贯彻执行“经济建设必须依靠科学技术、科技工作必 须面向经济建设”的方针，围绕科技与经济结合这个中心逐步深化科技体制改 革，对于科技成果向现实生产力转化起到了很大的促进作用。近几年来，我国 高新技术产业工业总产值年增长率超过2 5 。在科技资源密集的上海、北京和 深圳等城市，高科技园区对工业增加值的贡献率已超过6 0 。 经过多年的实践，我国已经摸索出不少科技成果转化的有效形式，如科技 人员直接办企业；官产学研联合组建股份公司；发展科技市场，科技成果进行 拍卖转让：建立科技成果市场化、产业化试验基地等。但是我国的科技成果转化 还有很多不足，缺乏有效的转化机制，与发达国家相比，我国还相当落后，大 量科技成果没有得到应用。目前，我国科技成果转化为商品并己取得规模效益 的比例仅为1 0 - 1 5 ，远远低于发达国家6 0 8 0 的水平。 我国科研工作长期存在的重理论轻实践、重学术轻应用、重成果轻推广问 题，在一些改制的科研院所可能显现