（运筹学与控制论专业论文）模糊综合评价与出版社资源配置.pdf

大连理工大学硕十学位论文 摘要 优化资源配置问题是一个既古老而又年轻的话题，如何发挥有限资源的最大效能一 直是人们研究的热点问题。 本文首先对资源以及资源配置等概念进行简单阐述，并介绍了影响资源配置的各个 因素，从而构建了资源优化配置的基本理论框架。而后又介绍了a h p 一模糊综合评价的理 论体系。并在此基础上给出了出版社资源配置优化模型。 文章给出了影响出版社资源配置的五个主要因子，即计划申请书号数、人力资源、 经济效益、市场评价及强势系数，其中把0 6 年计划申请书号量进行了误差修正，得到 了更为准确、合理的一组申请数据，把社会问卷中对a 出版社教材的评价数据转化为顾 客满意度分数进行比较，强势系数是指单位书号增加( 降低) 时实际销售量的变化值， 能较好反映各分社每年单位书号对应销售量的趋势。利用层次分析法( a h p ) 确定了上 述五个因子的权重缈= ( 0 0 7 5 6 ，0 1 4 1 9 ，o 5 5 0 3 ，0 1 5 6 5 ，0 0 7 5 6 ) ，然后通过各自相应的计算 公式求出隶属于九类出版社的单位行向量，进而得到了f u z z y 隶属矩阵，根据f u z z y 综 合评价的理论方法得到了总社到分社的第一次分配方案：计算机类6 7 个书号，经管类 4 2 个书号，数学类1 4 4 个书号，英语类8 2 个书号，两课类4 6 个书号，机械、能源类 4 2 个书号，化学、化工类2 4 个书号，地理、地质类2 8 个书号和环境类2 5 个书号，随 后对分配结果进行了误差检验，平均相对误差仅为1 5 l 。第二次分配时着重考虑了经 济效益、市场评价和计划申请书号数等因素，通过对各个因素的综合考虑和评价矩阵元 素的数次修正使得二次分配方案比较理想。最后探讨了模型的优、缺点及改进方向，给 出了一些有益建议，对于出版社资源合理、优化配置具有一定的参考价值。 关键词：f u z z y 综合评价；层次分析法：影响因子；强势系数； 模糊综合评价与出版社资源配置 f u z z ys y n t h e t i c a le v a l u a t i o na n da l l o c a t i o no ft h ep u b l i s h i n gc o m p a n y r e s o u r c e s a b s t r a c t o p t i m a la l l o c a t i o no fr e s o u r c e si so n eb o t ha n c i e n ta n d t h ey o u n gt o p i c h o wt od i s p l a yt h e l i m i t e dr e s o u r c e st h eb i g g e s tp o t e n c yi sa l w a y st h eh o tt o p i cp e o p l er e s e a r c h f i r s t l yt h i sp a p e rs t a t e st h ef u n d a m e n t a lc o n c e p t sa b o u tr e s o u r c e sa sw e l la st h ea l l o c a t i o n o fr e c o u r c e s a n di ti n t r o d u c e sv a r i o u sf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h ea l l o c a t i o no fr e c o u r c e s ； t h u sc o n s t r u c t st h ef u n d a m e n t a lt h e o r yf r a m eo fr e s o u r c e so p t i m i z a t i o na l l o c a t i o n t h ep a p e r a l s oi n t r o d u c e st h et h e o r e t i c a ls y s t e mo fa h p f u z z ys y n t h e t i c a le v a l u a t i o n b a s e do nt h e t h e o r e t i c a lf u n d a t i o n ，t h em o d e lt h a to p t i m i z et h ep r e s sa l l o c a t i o no fr e c o u r c e si ss e tu pi nt h i s p a p e r t h ep a p e rh a sg i v e nf i v em a i nf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h ep u b l i s h i n gc o m p a n yr e s o u r c e s a l l o c a t i o n n a m e l yp l a nr e q u i s i t i o ns e r i a ln u m b e r ，h u m a nr e s o u r c e s ，e c o n o m i ce f f i c i e n c y ， m a r k e ta p p r a i s a la n ds t r o n gt r e n dc o e f f i c i e n t w o r kh a sb e e nc a r r i e do n2 0 0 6y e a ra p p l i c a t i o n p l a n ；c o r r e c t i o n sh a v eb e e nm a d eo nb o o kn u m b e rq u a n t i t i e s ，t h e r e f o r ei t r e s u l t si nam o r e a c c u r a t ea n dr e a s o n a b l eg r o u po fa p p l i c a t i o nd a t a t h ew o r kt r a n s f o r m st h e s o c i a l q u e s t i o n n a i r eo nt e a c h i n gm a t e r i a l sa p p r a i s a ld a t af r o mt h ep u b l i s h i n gc o m p a n ya i n t ot h e c u s t o m e rd e g r e eo fs a t i s f a c t i o ns c o r e t h et w op a r t so fd a t aa r es e tf o rc o m p a r i s o n t h e s t r o n gt r e n dc o e f f i c i e n tr e f e r st ot h eu n i tb o o kn u m b e ri n c r e a s e s ( r e d u c e s ) w h e nt h ea c t u a l s a l e sv o l u m ec h a n g e s i tr e f l e c t st h eu n i tb o o kn u m b e rc o r r e s p o n d e n c es a l e sv o l u m et e n d e n c y a m o n gv a r i o u sb r a n c h e se v e r yy e a r a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) h a sb e e nu s e dt o d e t e r m i n et h ea b o v ef i v ef a c t o rw e i 曲t 国= ( o 0 7 5 6 ，0 1 4 1 9 ，o 5 5 0 3 ，0 1 5 6 5 ，0 0 7 5 6 ) ，t h e n e x t r a c t sr e s p e c t i v e l yt h r o u g ht h ec o r r e s p o n d i n gf o r m u l as u b o r d i n a t e si n n i n ek i n d so f p u b l i s h i n gc o m p a n y su n i tc o u r s eq u a n t i t i e s ，c l o s e l yo b t a i n e dt h ef u z z y s u b o r d i n a t i o nm a t r i x a c c o r d i n gt ot h ef u z z ys y n t h e t i c a le v a l u a t i o nt h e o r ym e t h o d ，i tf o r m st h em a i na g e n c yt o b r a n c h sf i r s ta s s i g n m e n tp l a n ：t l 舱c o m p u t e rc l a s s6 7b o o kn u m b e r s ，t h ee c o n o m i cc l a s s4 2 b o o kn u m b e r s t h em a t h e m a t i c sc l a s sl4 4b o o kn u m b e r s ，t h ee n g l i s hc l a s s8 2b o o kn u m b e r s ， t h ep o l i t i c a lc l a s s4 6b o o kn u m b e r s ，t h em a c h i n e r ya n dt h ee n e r g yc l a s s4 2b o o kn u m b e r s ， c h e m i s t r ya n dt h ec h e m i c a li n d u s t r yc l a s s2 4b o o kn u m b e r s ，t h eg e o g r a p h ya n dt h eg e o l o g y c l a s s2 8b o o kn u m b e r s ，a n dt h ee n v i r o n m e n tc l a s s2 5b o o kn u m b e r s e r r o n e o u se x a m i n a t i o n h a sb e e nc a r r i e do u ta f t e r w a r d st ot h ea s s i g n m e n tr e s u l t s t h ea v e r a g er e l a t i v ee r r d ri so n l y 1 51 t h es e c o n da s s i g n m e n th a sc o n s i d e r e de m p h a t i c a l l yf a c t o r so ne c o n o m i ce f f i c i e n c y ， m a r k e ta p p r a i s a la n dp l a nr e q u i s i t i o ns e r i a ln u m b e r t h es e c o n da s s i g n m e n ti sr e g a r d e dt ob e i i 大连理_ t 大学硕十学位论文 i d e a lt h r o u g ho v e r f l le v a l u a t i o no fe a c hf a c t o r sa n dt h ea p p r a i s a lm a t r i xe l e m e n t f i n a l l yt h e p a p e rh a sd i s c u s s e dt h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h em o d e l ，a l o n gw i t ht h e i m p r o v e m e n td i r e c t i o n s i th a sg i v e ns o m eb e n e f i c i a ls u g g e s t i o n so rc e r t a i nr e f e r e n c ev a l u e s f o r t h ep u b l i s h i n gc o m p a n yt ou s er e s o u r c e sr e a s o n a b l ea n d o p t i m i z ea l l o c a t i o n k e yw o r d s ：f u z z ys y n t h e t i c a le v a l u a t i o n ；a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ；i n f l u e n c ef a c t o r ； s t r o n gt r e n dc o e f f i c i e n t ；r e s o u r c e s i i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：鍪! 刍垩日期：丝匿丝：! 兰 大连理工大学硕十研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名 丞白军 导师签名：兰盔差垒 大连理工大学硕十学位论文 1引言 1 1 课题的提出及论文的研究背景 资源概念涉及的内容非常广泛，没有一门单独的、专门的学科能够讨论清楚一切资 源的问题。资源配置是全部经济学理论的最终指归，也就是说，由于资源供给的有限性， 经济学研究的最终目的就是要解决如何有效地把经济中有限的资源配置于各种不同的 用途，以便用这些既定的资源达到最大的社会物质产品和劳务的产出。 随着我国加入w t o 和“十七大”提出的全面建设小康社会的大环境下，中国经济 正在融入世界经济的大潮，正在面临着新一轮的产业结构调整和优化升级。集约化经济 已经成为中国经济发展的必然选择，国民经济资源优化配置正在从粗放型的经济运作模 式向集约型的经济运作模式转变。因此必须运用新的思维、新的视角、新的理论和方法 对资源配置的有效性进行分析和评价，这就是本文研究的目的和意义之所在。 出版社的资源主要包括人力资源、生产资源、资金和管理资源等，它们都捆绑在书 号上，经过各个部门的运作，形成成本和利润。某个以教材类出版物为主的出版社，总 社领导每年需要针对分社提交的生产计划申请书、人力资源情况以及市场信息分析，将 总量一定的书号数合理地分配给各个分社，使出版的教材产生最好的经济效益，而这种 要求分配的方式则被称为“优化资源配置 。对于总社来说，资源配置是其每年进行的 重要决策，直接关系到出版社的当年经济效益和长远发展战略。因此，为兼顾出版社的 经济效益和发展战略，我们务必制定“最优化资源配置”方案。通过对该出版社所掌握 的一些数据资料的分析与处理，本文首次利用a h p 模糊综合评价模型的方法，提出以 量化分析为基础的资源( 书号) 配置方法，建立数学模型，给出一个明确的分配方案， 向出版社提供有益的建议。 1 2 国内外研究概况及发展趋势 1 2 1 资源配置理论的发展趋势 自从古典经济学时代以来，在资源配置的研究方面大致有两种不同的趋向：一种趋 向认为，市场机制是能够完善地、合理地在社会有限资源条件下配置各种资源的唯一有 效的机制；另一种理论趋向认为，从资源配置过程和效果来看，市场机制具有相当大的 局限性，这种理论趋向强调政府调节在资源配置中的作用。一般说来，关于市场配置资 源有三大理论。 ( 1 ) 新古典经济学关于市场配置资源的论述 模糊综合评价与山版社资源配置 亚当斯密在1 7 7 6 年发表的标志着古典经济学体系创立与经济学第一次革命的科学 巨著国富论中，对“看不见的手 如何调节资源配置做出了说明，斯密认为，在经 济自由条件下，经济系统在资源配置上，受人的利欲牵引，自然地存在一种自由调节机 理，引导经济资源优化配置。自从1 9 世纪末期以来，新古典主义的经济思想广泛流行 于西方世界，形成了一种新古典分析之“范式，而资源的有效配置是研究的中心问题。 新古典经济学家以资源稀缺性假设作为分析资源配置的基本前提，以供求与边际效用为 理论基础来构建其价格理论，用“均衡价格论作为分析问题的基础，通过对消费者行为 与生产者选择行为的分析，封闭地说明消费者与生产者是如何合理地配置他们拥有的资 源，并由此分析导出单一消费者与生产者的需求曲线与供给曲线，从而表明市场均衡价 格与供求关系的变动实质上是消费者与生产者最大化地合理配置其资源的结果，说明市 场如何通过价格机制来实现稀缺资源的优化配置，并由此认为资源优化配置是通过市场 均衡来实现的。因此，在所有资源配置的方式中，市场是最有效的，尤其是完全竞争性 市场最能有效地引导社会资源的有效配置。 ( 2 ) 马克思主义经济学关于市场配置资源的论述 与新古典经济学不同，马克思认为资源配置的基本前提不是表层的稀缺法则，而是 基于分工和专业化基础上的社会化生产。正如马克思说：“要想得到和各种的需要相适 应的产品量，就要付出各种不同的和一定数量的社会总劳动量。 这说明，在社会化生 产条件下，社会上各个经济部门只有根据分工，按比例分配社会生产要素，使社会生产 结构与需要结构相适应，才能实现社会经济的平衡发展。在分析资源配置时，马克思主 义经济学采用了逻辑与历时相统一的方法以及辩证唯物主义基础上的系统动态分析法。 根据马克思主义经济学的观点，资源配置方式取决于一个社会形态中的经济形式，并且 最终由生产力的发展水平所决定。马克思在资本论中揭示了资源配置的三种基本方 式：其一是与交换关系狭窄的自然经济形态相对应的封闭型的直接配置资源方式；其二 是与全面交换的商品经济相对应的市场配置资源方式；其三是与自由的联合体的产品经 济形态相对应的计划配置方式。 ( 3 ) 新制度经济学关于市场配置资源的论述 以科斯为代表的新制度经济学研究的中心问题也是市场机制如何有效配置稀缺资 源以提高经济效率，他们把制度变量引入到市场经济分析，在制度变量基础上重构新古 典的厂商与市场价格理论。新制度经济学是以交易成本为基点或基本工具来分析作为制 度集合的市场是如何有效配置稀缺资源的新制度经济学认为：市场、企业与政府都是资 源配置的方式，其中市场在资源配置中处于基础性和主要的位置，只有在市场交易成本 较高时，企业和政府才是替代市场的资源配置方式。科斯在其1 9 3 7 年发表的企业的 大连理工大学硕十学位论文 性质一文提出了“交易成本 的概念，成为西方新制度经济学的核心范围。科斯指出 “市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，就能节约某些市场运行的成本。而交易 成本是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约费用。新制度 经济学家阿罗进一步使交易成本概念具有一般性：“交易成本是经济制度运行的费用。 1 2 2 资源配置的优化评价理论的发展趋势1 资源配置的优化评价理论的发展从无到有，伴随着系统工程、运筹学、项目管理、 应用数学、模糊理论、灰色理论等学科的发展，到现在评价理论已经经历近百年的发展。 西方的评价方法论大多是用于组织评价的。它的发展经历了方法独立、机理互补、不同 方法集成三阶段。而东方的评价理论，主要从钱学森教授提出复杂大系统方法论后，结 合东方传统思想后形成，其中以w s r ( 物理、事理、人理) 方法论最有代表性。w s r 理 论是顾基发院士从大量的系统实践中逐步发展起来的，是对系统行为的重新思考。实际 上，w s r 方法论已不仅仅是一种方法论，更重要的是提供给我们解决问题、处理事务 的一种思考方式。形成w s r 方法论的哲学指出：社会事态由物、事和人组成。因此， 任何处理这类事态的项目都应从机能整体性的角度考虑物理、事理、人理这三个要素。 表1 1w s r 基本内容 w s r 方法论是从大量的系统实践中逐步发展起来的，是对系统行为的重新思考。 在使用w s r 方法论的过程中，应遵循以下原则： 综合的原则：将各种知识综合起来； 集成的原则：将各种模型集成起来，设备集成起来； 参与的原则：要求从上到下有关人员都参与进来，不只是少数人事； 可操作原则：要考虑到易操作性； 迭代的原n - 由于人们的认识有时有反复，有的事只有见到后才会发现其问题，因 此要不断修改和反复前面的步骤。 资源评价的依据就是指标，但由于影响各评价事物的因素往往是众多而复杂的，如 果仅从单一指标上对被评价事物进行综合评价不尽合理，因此往往需要将反映被评价事 模糊综合评价与出版社资源配置 物的多项指标的信息加以汇集，得到一个综合指标，从整体上反映被评价事物的整体情 况。这就是多指标综合评价方法。近年来，围绕着多指标综合评价，其他领域的相关知 识不断渗入，使得多指标综合评价方法不断丰富，有关这方面的研究也不断深入。目前 国内外提出的综合评价方法已有几十种之多，但总体上可归为两大类：即主观赋权评价法 和客观赋权评价法。前者多是采取定性的方法，由专家根据经验进行主观判断而得到权 数，如层次分析法、模糊综合评判法等；后者根据指标之间的相关关系或各项指标的变 异系数来确定权数，如灰色关联度法、t o p s i s 法、主成分分析法等；这里主要讨论主 观赋权评价法中的层次分析法与模糊综合评判法，二者特点比较如下： 层次分析法 层次分析法是把一个复杂问题中的各个指标通过划分相互之间的关系使其分解为 若干个有序层次。每一层次中的元素具有大致相等的地位，并且每一层与上一层次租下 一层次有着一定的联系，然后按照对一定客观事实的判断，对每层的重要性以定量的形 式加以反映，进而建立判断矩阵。然后利用数学方法计算每个层次的判断矩阵中各指标 的相对重要性权数。最后通过各层次相对重要性权数的组合，得到全部指标相对于目标 r ， 1 的重要程度权数卜1 。 层次分析法的优点： 第一、在有限目标的决策中，大量需要决策的问题既有定性因素，又有定量因素。 而采用层次分析法可以把定性分析与定量分析有机的结合起来，避免二者脱节。 第二、层次分析法分析解决问题，是把问题看成一个系统，在研究系统各个组成部 分相互关系及系统所处环境的基础上进行决策。 第三、a h p 方法对事物的评判决策过程清晰而简便，若使用计算机及有关程序，则 整个过程更加方便、快速。 层次分析法的缺点： 第一、层次分析法在应用中仍摆脱不了评价过程中的随机性和评价专家主观上的不 确定性及认识上的模糊性。 第二、判断矩阵易出现不一致现象。当同一层次的元素很多时，除了使上述问题更 加突出外，还容易使决策者做出矛盾和混乱的判断，使判断矩阵出现严重的不一致现象。 模糊综合评判法p 1 模糊综合评判法首先确定被评判对象的因素( 指标) 集和评价集，然后确定各个因素 的权重及它们的隶属度向量，获得模糊评判矩阵。最后把模糊评判矩阵与因素的权重集 进行模糊运算并进行归一化，得到模糊评价综合结果。 大连理工大学硕士学位论文 模糊综合评判法的优点： 第一、隶属函数和模糊统计方法为定性指标定量化提供了有效的方法，实现了定性 和定量方法的有效集合。 第二、在客观事物中，一些问题往往不是绝对的肯定或绝对的否定，涉及到模糊因 素，而模糊综合评判方法则很好地解决了判断的模糊性和不确定性问题。 模糊综合评判法的缺点： 第一、不能解决评价指标间相关造成的评价信息重复问题。 第二、各因素权重的确定带有一定的主观性。 第三、在某些情况下，隶属函数的确定有一定困难。尤其是多目标评价模型，要对 每一目标、每个因素确定隶属度函数，过于繁琐，实用性不强。 综上所述，层次分析法是一种定量和定性相结合，将人的主观判断用数量形式表达 和处理的方法，既包含了主观的逻辑判断和分析，又依靠客观的精确计算和推演，从而 使决策过程具有很强的条理性和科学性，使评价结果更可信；能处理许多传统的最优化 技术无法着手的实际问题，有着比较广泛的应用范围；而且层次分析法的算法过程便于 计算机编程实现，所以本文选用了层次分析法。 1 3 课题的研究内容 随着科学技术的发展，各学科之间正在相互渗透和促进，模糊数学的研究范围已经 不仅仅局限于经典数学的内容，而且被广泛应用于国民经济和科学技术各个领域。其中 运用模糊数学知识研究优化资源配置理论，进而确定各个资源之间关系，完成较为准确 的资源配置方案，是目前模糊数学应用方向研究的一个热点。 本课题研究的模糊综合评价模型，不仅是数学量化在模型上的应用，更主要的是采 用了层次分析的方法，使之更适合本模型。 本人的研究工作主要包括以下五个方面： 一、整理调查数据。 二、从目前数据中找出出版社各种资源的联系。 三、将模糊数学的理论方法引入到资源配置理论中，确定建立模糊综合评价体系。 四、引入并利用层次分析的方法改进模糊综合评价，使模型的准确度大大提高。 五、首次在优化出版社资源配置的问题中提出了模糊综合二级评价，使资源评价的 模型更加适应现实，更加准确。 1 4 课题研究方法与技术路线 5 一 模糊综合评价与出版社资源配置 1 4 1 研究方法 通过对国内外有关资源配置方面的研究成果进行分析和整理，了解有关资源配置的 发展趋势和现状，并掌握优化资源配置评价的理论和方法，在此基础之上，利用层次分 析法将模糊综合评价模型进行合理地改进，利用改进后的模糊综合评价方法把影响资源 分配的因素进行评估，通过计算各个因素的权重得到综合评价矩阵。经过一级评价得到 出版社各个分社的书号资源。通过二级评价得到每个分社各类书籍的书号数。为出版社 总社书号资源的分配提供了可靠的依据，从而使出版社通过利用此改进的模型更加合 理、有效的对现有资源进行最为优化的配置，创造出最好的经济效益。 1 4 2 技术路线 技术路线见图1 1 图1 1 技术路线流程 一6 一 大连理工大学硕十学位论文 2 资源配置理论研究 资源配置是全部经济学理论的最终指归，也就是说，由于资源供给的有限性，经济 学研究的最终目的就是要解决如何有效地把经济中有限的资源配置于各种不同的用途， 以便用这些既定的资源达到最大的社会物质产品和劳务的产出。 2 1 资源基本概念界定 2 1 1 资源及经济资源的基本概念 ( 1 ) 资源 资源最一般的意义，是指自然界及人类社会中一切对人类有用的物质，可以说有用 物即资源，无用物即非资源。因此资源既包括一切为人类所需要的自然物；也包括以劳 动产品形式出现的一切有用物，如各种房屋、设备、其它消费性商品和生产资料性商品。 ( 2 ) 经济资源 4 - 5 经济资源是指在人类的经济活动中，一切直接或间接地为人类所需要的、并构成生 产要素的、稀缺的、具有一定开发利用选择性的资源。因此作为生产要素的需求性、稀 缺性、使用用途的可选择性，是经济资源区别于其它类型资源的最显著特征。 经济资源是指在人类所需求的一般资源中，作为生产投入要素的那部分资源。 包括人类生产的物质原料、布局场所、劳动工具及劳动力等。 经济资源是指在经济活动中稀缺的那部分资源。如果一种资源具有有用性，但 不稀缺，而是取之不尽的，则不属于经济资源讨论的范畴。 经济资源是指其用途具有选择性的那种资源。如果一种资源既有用又稀缺，但 其使用只有唯一的用途，这样就不存在分配问题，也不属于经济资源范畴。由经济资源 的特征可以推知，经济资源范畴是不断扩展的，经济资源的内容随着人类对物质有用性、 稀缺性和可选择性认识的发展而拓展。 2 1 2 经济资源的分类及特征 从不同的考察角度，经济资源可以有不同的分类方法。 r 1 ( 1 ) 按照经济活动的属性来分类一1 经济资源可以分成农业资源、工业资源、交通运输资源、建筑业资源、服务业资源 ( 如旅游资源) 以及能源资源、科技资源等。 ( 2 ) 按照经济资源本身的属性来分类一1 模糊综合评价与出版社资源配置 经济资源分成四大类：自然资源、人力资源、资本资源和信息资源。自然资源是自 然界赋予的各种生产要素。人力资源是一个非常复杂的资源类别，它不仅具有人类作为 生物的自然属性，而且还具有社会属性。按照劳动复杂程度可分为非熟练劳动力资源及 熟练劳动力资源；也可以分为体力资源及智力资源。资本资源是经济资源中具有人类劳 动产品性质的资源，是生产过程必不可少的要素之一。资本资源的重要特点是，在市场 经济条件下，其形成必以相当数量的货币支出为代价。信息资源是反映客观事物性质及 运动状态的各种信息的总和，是可以从某种方式显示、存贮和传输人类关于自然、经济 和社会的知识，是经济过程中必不可少的投入要素。 2 1 3 各种经济资源之间的相互联系 在经济活动过程中，自然资源、人力资源、资本资源和信息资源只有相互结合，才 能发挥其作用，才能形成一定的生产能力并生产出社会所需要的产品。对于不同产品生 产、不同工艺技术、不同组织形式会有不同的资源或生产要素的结合方式。研究要素最 佳结合方式，便形成了资源配置的问题。 2 2 资源配置基本理论 2 2 1 资源配置的基本概念 资源配置是指资源在不同用途之间的分配。资源配置之所以成为研究的问题，是出 于两方面的原因：首先是资源的有限性，即资源的稀缺性，而人类对资源需求的欲望却 是无限的。其次，既定的资源往往具有不同可供选择的用途，换言之，资源具有替代性。 资源配置以稀缺性为基础，使稀缺性的资源最大限度的保持一种合理的使用方向和 数量比例，其最终目的是通过资源配置提高稀缺性资源的增量，以满足不断增长的需求。 2 2 2 资源配置的基本方式 任何经济环境下，资源配置机制的有效性决定着资源配置是否合理和优化。就资源 配置机制对经济活动所发生的作用而言，它主要体现在资源配置的方式和由此所产生的 经济政策0 7j 。 资源配置的基本方式有两种：计划配置和市场配置。 ( 1 ) 资源计划配置方式 资源的计划配置方式，是通过计划进行的。资源计划配置方式是国家实行宏观调控 和促进国民经济发展的重要手段。资源计划配置过程通过对自然资源、人力资源和资本 资源的约束实现资源的有效配置。但是，由于计划配置很大程度上反映了“计划制定者 的偏好”，从而增加了主观决策的因素。 大连理r 丁大学硕十学位论文 ( 2 ) 资源市场配置方式 资源的市场配置是市场经济条件下资源配置的主要方式。它通过对自然资源、人力 资源和资本资源以及信息资源在市场上的流动，实现其在各部门、各地区和各企业之间 的有效配置。在市场运行机制中价格机制、供求机制和竞争机制足相互联系、相互作用 和相互制约的。三大机制的整体功能就是通过相互联系、相互制约的作用，共同调节经 济资源的优化配置，实现社会生产和社会需求的平衡。 2 2 3 资源优化配置的调整方法 资源配置有两种调整方法：存量调整法和增量调整法。 利用已经配置的资源进行再配置，以优化资源配置结构的方法，称为资源的存量调 整法；相反不利用已经配置的资源，而是利用新增资源的配置来优化资源配置结构的方 法，称为资源的增量调整法。在资源较为丰富，资源结构失衡不是严重时，使用增量调 整法可以不受原有资源配置的限制，达到优化资源配置的目的；但是在资源结构严重失 衡，尤其是增量资源极为短缺的情况下，存量调整法能够在较短的时间内完成资源优化 配置。 2 3 资源配置与产业结构调整 2 3 1 资源配置与产业结构调整的关联性 资源配置与产业结构有着密切的联系。资源的初次配置是指在某一时期内，资源在 各部门之间、各地区之间和各企业之间的分配和利用。一般来说资源的初次配置形成了 该时期国民经济的产业结构。在社会资源初次配置之后，各种资源在部门之间、地区之 间和企业之间的投入和重组，实现了资源的再次配置，也就是产业结构调整。在资源的 初次配置之后，资源的再次配置就从来没有间断过，也就是不断地进行着产业结构调整 和产业结构优化升级。 从长期来讲，产业结构变化会随着资源配置的变化而变化。但从短期来看，由于某 一时期的产业结构是由其前期的资源配置所形成的，因而短期内其产业结构是相对稳定 的，加之，既定的产业结构所提供的国民收入在物质形态上又存在着规定性，因此，短 期内产业结构又会反过来制约资源配置的数量及其结构p j 。 2 3 2 资源配置方式对产业结构调整的影响 资源配置有两种方式：计划配置和市场配置。无论哪一种配置方式都会对产业结构 产生重要的影响。 模糊综合评价与出版社资源配置 在计划配置的方式下，计划者的偏好代替了生产者的偏好，消费者偏好只能被动的 接收或适应计划者偏好，供给结构和需求结构之间不存在相互制约关系。在市场配置的 方式下，生产者偏好与消费者偏好均是客观的，也就是说供给结构与需求结构的形成和 变动是一个纯粹的市场过程。正是这个市场过程，价格、供求和竞争三大机制对资源进 行配置，从而为调整产业结构奠定了机制性的基础。 市场配置在一定程度上存在着盲目性和滞后性的弱点，需要计划配置方式进行调 节；计划配置具有主观性，但计划配置可以在短期内集中大量人力、物力和财力保证在 一定时期内重大建设项目的完成。总之，每一种资源配置方式都有其各自的最大优势和 不同的适用范围，如果将资源配置变成一个客观选择的过程，人们需要综合运用计划配 置和市场配置两种方式对资源进行优化配置方能获得最佳的经济效果。 2 4 资源配置的目标效益及其影响因素 2 4 1 资源配置的目标效益 资源优化配置的目标效益有两种表述方式：其一是使有限的资源产生最大的效益； 其二是为取得预定的效益尽可能少地消耗资源。 社会中存在着不同层次的人群和不同层次的利益集团，他们有着不同的利益取向。 因此资源配置所涉及的利益关系是复杂的，资源配置的目标效益是有层次的。 ( 1 ) 个入的目标效益 ( 2 ) 企业的目标效益 ( 3 ) 国民经济的目标效益 ( 4 ) 社会的目标效益 2 4 2 影响资源配置的主要因素p j ( 1 ) 资源的赋存状况及获取资源的成本 ( 2 ) 资源需求方面的影响 ( 3 ) 社会心理因素对资源优化配置的影响 ( 4 ) 国家发展战略和国家安全战略对资源优化配置的影响 ( 5 ) 国际经济技术联系对资源优化配置的影响 2 5 资源优化配置的基本原则【- o 】 设，2 维非负生产要素向量x = ( x l ，工2 ，x 一) r 刀+ ，设m 维非负商品产出向量 材= ( 甜，材：，。，“。) r ”+ ，基本生产过程可以用产出关联p 和投入关联l 来进行描述。 大连理工大学硕士学位论文 定义2 5 1 ：产出关联p ：尺”+ jp ( x ) r ”+ 式中p ( x ) 表示产出集，即在单位时间内可以由投入向量x 生产出的产出向量甜的 集合。 定义2 5 - 2 - 投入关联l ：r 珂+ - - l ( u ) er 疗+ 式中三( 石) 表示投入集，即在单位时间内生产产出向量1 , 的所有投入向量的集合。 投入关联和产出关联是两种相对应的关联关系，当且仅当x 属于生产u 的投入 集合时，列属于x 的产出集合。二者之间的关系可以表示为：u p ( x ) 甘x e 三 ) 这也是一个可行投入产出向量( x ，甜) r 肿棚+ 。 生产模型作为生产过程中的投入、产出的基本描述模型，应该满足生产问题的基本 属性，即生产模型的基本公理。 公理2 5 1 ： ( a ) 对于在域尺疗+ 中的某一投入向量，0 产出向量属于产出向量，亦即o 尸( x ) ， v x r 刀+ ( b ) 要获得产出就必须有投入，亦即u 萑p ( 0 ) ，u 0 。 公理2 5 1 ( a ) 意味着停滞和倒闭作为生产过程的一种状态是可能发生的，公理 2 5 1 ( b ) 表明生产行为要求最低有一个产出向量元素是正的且所有产出向量元素都是 非负的，没有投入不可能得到产出。 公理2 5 2 ： ( a ) 投入的弱可处置性：如果所有的投入以相同的比例增加，产出不会降低，即 v x er ”+ ，五1 ，则尸( 石) cp ( 缸) 。 ( b ) 投入的强可处置性：如果投入增a n ( 或非减) ，则新产出集包含原产出集，即 v x ，y r 一+ ，y x ，p ( x ) c 尸( 少) 。 公理2 5 2 描述的是投入的可处置性，或用数学术语可以称为产出的单调性，公理 2 5 2 ( a ) 的弱可处置性意味着原始产出集e ( x ) 包含在新产出集p ( 缸) 之中，然而即使 2 1 时，p ( x ) 仍有可能与尸( 触) 相等，公理2 5 2 ( b ) 的强可处置性意味着如果投入 增加则产出必然增加。 公理2 5 3 ： ( a ) 产出的弱可处置性：允许所有的可行的产出u p ( x ) 按照比例0 o l 压缩还 保持产出可行，即v x er “+ ，u p ( x ) r0 0 1 s o p ( x ) 。 模糊综合评价与出版社资源配置 ( b ) 产出的强可处置性：允许所有的可行的产出任意压缩，压缩后的产出依然可行， 即v xer 疗+ ，l , lep ( x ) 且0 1 ，1j 1 ，p ( x ) 。 公理2 5 4 ：v x sr 以+ ，产出集p ( x ) 是有界的。 公理2 5 4 说明有限的投入只能得到有限的产出，无限的产出只有无限的投入才有 可能得到。 公理2 5 5 ： 如果x 1 收敛于x o ，u 1 收敛于u o ，且对于所有的甜1 p ( x ) ，则 u o p ( x o ) ，即产出集是封闭的。 公理2 5 5 描述的产出集的封闭性说明可能集的边缘一一生产前沿面的存在，公理 2 5 - 4 和公理2 5 - 5 合起来可以表述为，产出集是在域尺朋+ 中的封闭的，有界的紧密 集合。 公理2 5 6 ：如果, p ( x ) ，u 0 则对于v 汐0 一定可以找到一个数五使其满足 o o p ( l x ) 。 公理2 5 6 ：表明如果一个非负产出向量( u 0 ) 是可以生产的，那么任意数量 变化后的产出向量也可以通过投入向量的数量变化生产出来，我们称之为产出的可达 性。 公理2 5 - 6 对于v x er 月+ ，产出集p ( 力具有凸性，即铭，v p ( z ) ，0 0 1 ，则 有( o u 一( 1 一o ) v ) 尸( z ) 。 根据生产技术模型的投入集和产出集，以及其单调性、封闭性、有界性和可达性等 特征，我们可以描述生产可能集的最大产出边界和等产量线的最小投入边界，从而可以 看出提高资源配置效率的两个基本原则： ( 1 ) 在假定投入确定条件下的产出扩张。 ( 2 ) 在假定产出确定条件下的投入压缩。 我们应从这两方面入手，研究在假定产出是预先确定的，投入变化对经济效率的影 响，即基于投入的效率测度和与之相对应的在假定的投入预先确定，产出可行集p ( z ) 中 产出数量或收益变化对生产效率的影响及其测度方法，即基于生产的效率测度。 2 6 资源优化配置研究常用的数学模型 1 1 - 1 4 】 ( 1 ) 线性规划模型 线性规划模型通常把目标函数及约束都是线性表达式的规划问题称为线性规划， 一般可表示为： 大连理工大学硕士学位论文 m l n厂“，也， ) = c 1 五+ c 2 恐+ + 巳吒 q l 而- t - a 1 2 砭+ + q 。x n 6 1 a 2 l + 艺+ + 呸疗毛如 1 x 1 + 2 恐+ + 6 朋 0 ( i = l ，2 ，刀) ( 2 ) 非线性规划模型 设厂，g ；o = l ，2 ，研) ，h j ( j = l ，2 ，) 均为尺”上的实值函数，我们称 ( n l p ) mi n f ( x ) s t g j ( 石) 0 ，i = 1 ，m h ( x ) = 0 ，= 1 ， 为非线性规划模型的标准( 一般) 形式。 ( 3 ) 多目标规划模型 多目标规划模型的一般形式为 m i n ( j q l ( x ) ，五( x ) 9 0o ，( x ) ) 1 g f ( x ) o ( i = 1 , 2 ，卯) 山“1 办舡) = o ( = 1 ，2 ，j ) 称之为多目标规划问题的数学模型。 ( 4 ) 动态规划模型 动态规划模型的基本概念： 多阶段决策问题，状态变量x 。，允许决策变量材。，决策集合仇，最优函数 五( ) 。其中状态变量必须满足无后效性( 即马尔科夫性) 条件。即：给定某一阶段的 状态，以后各阶段的行进不受以前个阶段状态的影响。 阶段指标：用d = d ( x ，x 。) 表示状态x 。和状态+ 。间对应的指标，并称为阶段 指标。 策略：当每一阶段的策略都确定以后，由初始状态x 。出发到终止状态x 。每阶段 的决策所构成的决策序列就成为一个整体策略，简称策略。记为只。= “( x 1 ) ，u 。( x 。) ， 而吃= u k o 。) ，甜。