（工商管理专业论文）以日韩产业转移为机遇的胶东半岛制造业基地发展战略研究.pdf

中文摘要 新世纪以来，随着世界经济增长速度放慢，发达国家都在进行新一轮产业结 构调整。目前，日本和韩国经济也正经历着大规模的结构调整和产业转移。拥有 巨大市场、丰富而廉价人力资源和良好的基础设施的中国已经成为e t 本和韩国转 移产业的首选。种种迹象表明，2 l 世纪中国将承接世界制造业基地的变迁而成 为全球新的制造业中心。 胶东半岛拥有较为完善的制造业体系和基础，在环渤海和东北亚经济圈中占 有越来越重要的地位，己成为我国北方开放程度最高、发展活力最强、最具核心 竞争力的增长极之一。胶东半岛面临着一个历史上最难得的发展机遇。胶东半岛 制造业基地如何把握时机和机遇，承接日韩产业转移，积极参与经济全球化大背 景下的国际产业分工，全面提升制造业的产业层次和产业结构，建设国内甚至世 界产业层次较高的制造业基地，是一个值得认真思考的现实问题。 论文首先阐述了产业转移理论、制造业基地理论和产业集群理论的相关内容 和研究现状，然后描述和分析了胶东半岛制造业基地的现状及胶东半岛三市各自 产业发展状况。在此基础上，理论联系实际，对胶东半岛承接日韩产业转移的优 势、劣势和机遇进行了系统地分析。最后，论文提出了胶东半岛承接日韩产业转 移，打造制造业基地的战略措施。 关键词：产业转移；产业集群；胶东半岛；制造业基地 a b s t r a c t s i n c et h en e wc e n t u r y , h a ss l o w e dd o w na l o n gw i t ht h ew o r l de c o n o m i cg r o w t h m t e ，t h ed e v e l o p e dc o u n t r ya l li sc a r r y i n go nt h en e wr o u n do fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e a d j u s t m e n t a tp r e s e n t , j a p a n e s ea n dt h es o u t hk o r e a ne c o n o m yi sa l s oe x p e r i e n c i n g t h el a r g e - s c a l es t r u c t u r ea d j u s t m e n ta n dt h ei n d u s t r i a ls h i f t h a dt h eg i a n tm a r k e t , r i c h a n dt h ei n e x p e n s i v eh u m a nr e s o u r c e sa n dg o o di n f r a s t r u c t u r ec h i n aa l r e a d yb e c a m e t h ef i r s tc h o i c eo f j a p a n e s ea n dt h es o u t hk o r e a ns h i f ti n d u s t r y a l ls o r t so fs i g n s i n d i c a t e dt h a t , i n2 1 s tc e n t u r y c h i n aw i l lu n d e r t a k et h et a s ko ft h ew o r l d m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yb a s ea n db e c o m et h eg l o b a ln e wm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y c e n t e r t h e j i a o d o n gp e n i n s u l ah a st h em o r ep e r f e c tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys y s t e ma n d t h ef o u n d a t i o n ，h o l d st h em o r ea n dm o r ei m p o r t a n ts t a t u si nt h er i n gb o h a is e aa n d i nt h en o r t h e a s ta s i ae c o n o m i cc y c l e , h a sb e c o m en o r t ho n eo f e c o n o m i cp o l ei no u r e o u n u yt h a th a sh i g hd e g r e eo fo p e n i n g ，s t r o n gd e v e l o p m e n tv i g o r ，p o w e r f u l c o r ec o m p e t i t i v ea b i l i t y t h ej i a o d o n gp e n i n s u l ai sf a c i n gt h er a r e s t d e v e l o p m e n t o p p o r t u n i t yi nh e rh i s t o r y h o wd o e st h ej i a o d o n gp e n i n s u l am a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y b a s eg r a s pa l lo p p o r t u n i t y ，u n d e r t a k ej a p a n e s ea n dt h es o u t hk o r e a n si n d u s t r ys h i f l p a r t i c i p a t e sp o s i t i v e l yi nt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a ld i v i s i o no fl a b o ru n d e rt h eb i g b a c k g r o u n do fe c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o n ，p r o m o t e st h el e v e lo fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ya n dt h el “e lo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e c o n s t r u c tt h eh i g hl e v e ld o m e s t i ce v e n w o r l dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yb a s e ，t h a ti sr e a l i s t i cq u e s t i o nw h i c hi sw o r t hm a k i n g c o n s i d e r m i o n t h et h e s i sf i r s ti n t r o d u c e dt h ei n d u s t r i a l s h i f tt h e o r y , t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y b a s et h e o r ya n dt h ei n d u s t r yc l u s t e rt h e o r ya n dt h er e l a t e dr e s e a r c h s i t u a t i o n ，t h e n d e s c r i b e da n da n a l y z e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fj i a o d o n gp e n i n s u l am a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yb a s ea n dt h er e s p e c t i v ei n d u s t r yd e v e l o p m e n tc o n d i t i o ni nj i a o d o n g p e n i n s u l a t h r e e c i t y i n t h i s f o u n d a t i o n ，a p p l y i n gt h e o r y t o r e a l i t y , t h e s t r e n g t h , w e a k n e s sa n do p p o a u n i t yi nu n d e r t a k i n gj a p a n e s ea n dt h es o u t hk o r e a n i n d u s t r ys h i f tf o rj i a o d o n gp e n i n s u l ai sa n a l y z e ds y s t e m a t i c a l l y f i n a l l y , t h et h e s i s p r o p o s e d t h e s t r a t e g i c m e a s u r ef o r j i a o d o n gp e n i n s u l a i n c o n s t m c t i n g t h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yb a s e k e y w o r d s ：i n d u s t r i a ls h i f t i n d u s t r yc l u s t e rj i a o d o n gp e n i n s u l a m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yb a s e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下边，的1 一j 于。jefn 和取得的 研究成果除了文中特别加以标泣和致谢之处外，论文r - 1 i 包等j 【池、已经发表 或撰，；过的研究成果，也不包含为获得苤盗叁鲎或n 他牧j 了饥一的j i 仍或址 书向使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的f 鲫可t 矗f 从均l 仉论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 黼虢易小与一期：训年刚加同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨鲞盘堂有关保留、使用学街沦艾的规定。 特授权盘鲞盘堂可以将学位沦文的全部或部分内容编入；f r 疋数引j ! i 三进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和；习。川意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名 衣b 球 导师签名诹五 签字门期：矿“年管月7 护f 1 签字h 期：阳r 矿6q jj 矿f | 第一章导论 1 1 研究的背景 第一章导论 二战后，全球经济大致经历了三次国际性的产业大转移。图1 1 描述了三次 国际产业转移的过程。 第一次发生在2 0 世纪5 0 年代，美国把战略意义十分重大的钢铁、纺织等传 统产业转移到日本、西德、加拿大等国家。而美国凭借自身雄厚的科学技术实力， 重点发展半导体、电子计算、医药、通讯等技术密集型产业。 第二次产业转移浪潮发生在东亚地区。2 0 世纪6 0 8 0 年代，日本、西德等 国家随着科学技术以及经济实力的增长，也加快了产业结构的调整，把部分劳动 密集型产业转移到一些发展中国家和地区( 如亚洲“四小龙”) ，同时把产业结构 的调整定位于电子集成电路、机械制造、精细化工、家电、汽车、航空飞行器等 消耗能源及原材料少而附加值高的技术密集型产业。从而使日本的制造业在2 0 世纪8 0 ，9 0 年代一直保持着世界一流的竞争力。而台湾直到2 0 世纪7 0 年代末还 是以劳动密集型产业为主，但到了2 0 世纪8 0 年代以后，由于开始将劳动密集型 产业纷纷转移至大陆地区，使台湾产业结构得到迅速调整，从而转变为电脑产业 主导的产业结构，连上两个台阶，台湾经济也因此保持了高增长率和全球领先的 竞争力。 5 0 年代：美国一日本( 资本密集型) 上上 6 0 - - 8 0 年代：美国、日本一亚洲“四小龙”( 劳动密集型、资本密集型) jj 弋弋7 9 0 年代全今：国际制造业向中国大规模转移，自望形成新的世界产业分工体系 图1 i 三次国际产业转移的过程 第一章导论 第三次国际产业转移始于2 0 世纪9 0 年代末。随着科学技术的快速发展，中 国经济的持续增长和巨大的市场潜力，国际制造业开始逐渐向中国转移，美国、 日本、欧洲、东亚等国家和地区的企业形成竞相投资中国的高潮。与此同时，一 些资本密集型产业以及少数劳动密集型产业仍持续移入中国，其中大部分是国际 再转移产业，这就在全球范围内形成了发达与次发达国家制造业向中国进行大规 模转移的新一轮周期，从而可能打破旧的世界产业链，建立将中国囊括在内的全 球研发、生产、销售和服务体系，这是世界产业分工体系的新一轮历史性重组的 开端，从而掀起了第三次国际产业转移大潮。 国际产业转移的趋势为中国提供了难得的历史机遇，中国也具备了承接国际 产业中心转移的初步条件。中国应抓住这一机遇，在这一波经济增长中成为新工 业经济体，实现迟到的起飞。随着我国经济总量和对外贸易在世界经济比重的增 加，自2 0 0 1 年日本通产省发表的白皮书提出“中国已成为世界工厂”起， 中国将成为“世界工厂”、“世界制造业中心”的讨论在国内外日益热烈。如何积 极而又理智地应对国际制造业区域结构的变化，需要认真回顾和研究世晃制造业 中心崛起、演变、替代、升级的历史，对现代制造业和整个产业在我国进行一个 科学定位。世界工厂、制造业中心和现代制造业基地，是世界制造业发展层次不 同的空间布局。回顾历史，只有1 9 世纪中叶的英国被称为“世界工厂”，后来的 美国、日本则是制造业中心或基地，或说世界经济增长的重心。未来若干年内中 国经济仍将保持平稳的快速增长态势，中国已经初步具备成为全球制造中心的条 件和基础。但中国需要认清此转移的时代背景和自身的低起点，中国制造业还远 远没有达到成为全球制造中心的要求。可以集中力量在自己的优势产业类别上突 破，力争在部分制造业行业成为世界生产基地。 目前，日本和韩国经济正经历着大规模的结构调整和产业转移，尤其是日本 和韩国的制造业，正急速向外转移。据韩国经济学家预计，韩国3 0 万家中小企 业大部分将在3 年左右转移到国外，其中g o 选择中国。大韩商工会所的一项调 查结果也显示出这一趋势，在调查的海外投资者中，7 0 多选择在中国。日本制 造业也正积极移师中国，据了解，在东京证券交易所上市的i 1 4 3 家企业中，有 一半的企业表示将在3 年内把产业基地外迁，其中7 0 把中国作为主要目的地。 山东省政府顺应这趋势提出“承接日韩产业转移，打造半岛制造业基地的 发展战略”。如何借日韩之力，引半岛之势，圆山东之梦成为山东经济发展的焦 点话题。 胶东半岛是山东省经济最发达的地区，具备加速发展的条件。建设胶东半岛 制造业基地，有现实的基础和条件。胶东半岛是山东经济最发达的地区，青岛、 第章导论 烟台、威海三市以占山东1 9 1 的土地和1 7 6 的人口，实现了该省3 1 6 的国 内生产总值、6 2 2 的进出口贸易和6 8 - 3 的实际利用外资。截至2 0 0 5 年7 月底， 半岛三市累计批准韩商投资企业1 万l 千多家，实际利用韩资1 1 4 1 亿美元；累 计批准日商投资企业2 2 4 7 家。实际利用日资2 6 亿美元，成为日韩企业在中国投 资最集中的地区之一。胶东半岛拥有一大批规模大、实力强的企业，海尔、海信、 三角轮胎、青岛啤酒、烟台张裕等几十个品牌驰名中外，汽车零部件和通讯产业 已经形成规模，具备较好的产业基础和产业配套能力。胶东半岛拥有较为完善的 制造业体系和基础，具有承接国内外产业转移的条件。在环渤海和东北亚经济圈 中占有越来越重要的地位，已成为我国北方开放程度最高、发展活力最强、最具 核心竞争力的增长极之一 抓住机遇，把胶东半岛建设成为面向日韩的加工制造业基地，不仅可以打造 胶东半岛品牌，提高胶东半岛产业整体素质与综合竞争力，而且可以增强对中西 部地区的辐射力和带动力，促进区域经济协调发展，对于全面建设小康社会、实 现“大丙强、富丽美”的社会主义新山东的宏伟目标具有重要意义。胶东半岛面 临着一个历史上最难得的发展机遇。胶东半岛制造业基地如何把握时机和机遇， 承接日韩产业转移，积极参与经济全球化大背景下的国际产业分工，全面提升制 造业的产业层次和产业结构。建设国内甚至世界产业层次较高的制造业基地，是 一个值得认真思考的现实问题。 本文正是基于以上发展机遇而提出如何承接日韩产业转移，建设胶东半岛制 造业基地的这一研究课题。 1 2 本文研究的意义 加快建设胶东半岛制造业基地，形成新的经济隆起带，一是山东省委、省政 府根据当前国内外经济发展形势和山东省实际做出的重大战略决策：二是推动山 东省实现跨越式发展的重要措施。高度发达的制造业，是衡量区域经济综合实力 和现代化水平最重要的标志，没有强大的制造业支撑，山东成不了经济强省，也 难以提前基本实现现代化。三是建设半岛城市群带动区域经济协调发展的内在需 求。青、烟、威三市是山东省最活跃的地区，从山东省实际看，只有胶东半岛率 先发展起来，才能盘活全省的资源，更好地发挥辐射带动作用，带动全省产业升 级和经济发展，在全省形成“东部率先发展，中部加速崛起，西部跨越式赶上” 新格局。四是实现工业结构调整优化的必然选择。目前三市化工橡胶、家电、纺 织服装、食品已形成明显的比较优势，创出了一批国内或国际知名企业和品牌， 第一章导论 拥有较强的技术开发能力，具备了加速发展的基础；汽车、船舶、石化、新材料、 电子信息、医药也形成了较大规模，代表了全省同行业发展的最高水平，极具发 展潜力。以十大类优势产品为重点，在青、烟、威三市形成优势产业群，必将带 动全省现代制造业发展，实现产业结构调整优化新突破。五是推动全省实施经济 国际化战略的有机组成部分。三市紧紧抓住加快制造业发展这一前所未有的重大 历史机遇，创造良好的产业环境和政策环境，在承接日韩产业转移发展外向型经 济上有所作为，将为山东省中西部开放和发展搭建资金、技术、服务信息平台， 推动全省经济国际化进程。这项伟大的系统工程的实施，标志着山东经济向高起 点、市场化、国际化迈进。基于国际制造业中心产演化和产业转移的背景，成为 世界制造业中心是中国发展趋势。 本文试图运用国际产业转移、产业集群等相关理论，结合胶东半岛制造业发 展现状，分析探讨胶东半岛承接日韩产业转移及制造业基地建设战略。这课题 研究意义在于： 首先，有助于青岛、烟台、威海三市更好地认识承接日韩产业转移对其发展 的意义，使三市采取更好的竞争和合作战略； 其次，有助于山东省政府正确地制定相关政策，促进三市协调发展，把胶东 半岛制造业基地建设成为全国制造业中心； 最后，以胶东半岛承接日韩产业转移为例来深入剖析其发展中的众多有利影 响和现存的问题，对我国其他地区承接国际产业转移也具有借鉴意义。 1 3 本文的研究方法 本文的研究方法： 本文以区域经济学、产业经济学为理论基础，运用辨证统一的方法来研究胶 东半岛承接日韩产业转移，打造制造业基地问题。用系统分析方法，规范与实证 分析相结合、定性分析与定量分析相结合、理论与实践相结合及演绎的研究方法 提出促进胶东半岛承接日韩产业转移，打造制造业基地的战略。 本文的研究主要有以下特点： 1 理论分析系统深入 承接日韩产业转移，打造胶东半岛制造业基地，涉及国际产业转移理论、产 业集群理论、制造业基地等经济学理论，本文在系统分析了相关理论后，理论与 实践相结合，提出了胶东半岛承接日韩产业转移及制造业基地的发展战略。 4 第一章导论 2 本文的针对性比较强 在国际产业转移环境下，针对胶东半岛制造业外部发展环境和制造业的发展 现状与问题，详细分析胶东半岛承接日韩产业转移及制造业基地发展战略。 1 4 本文的主要内容 本文共分为五章，其主要内容有： 第一章，导论。主要介绍了本文的研究背景、研究意义、研究内容和研究方 法。 第二章，理论综述，关于产业转移理论，分析了产业转移的内涵、产业转移 的理论基础、产业转移的动因；关于制造业基地的相关理论，阐述了制造业基地 的涵义和有关制造业基地的研究现状；关于产业集群理论，阐述了产业集群的概 念及分类、产业集群的理论基础。 第三章，实证分析。主要描述和分析了胶东半岛制造业基地的现状及胶东半 岛三市各自产业发展状况，胶东半岛制造业基地建设的目标及重点。 第四章，对胶东半岛承接日韩产业转移的分析。这一章是本论文的重点。以 要素密集度进行划分，日韩对胶东半岛的产业转移可以划分为以下三类：第一类 是日韩国内处于边际劣势的劳动密集型产业；第二类是以传统技术为载体的资本 密集型产业；第三类是以新能源、新材料、信息通讯和航空航天等商新技术为代 表的技术密集型产业。本章分别分析了胶东半岛承接这三类产业转移优势、意义、 可能遇到的问题及对策。以外，本章还进一步分析了影响日韩产业转移的因素、 综合分析了胶东半岛在承接日韩产业转移，建设制造业基地方面的优势和劣势， 胶东半岛能够与目韩成功实现对接的产业领域。 第五章，战略措施。运用产业转移理论、产业集群理论、制造业基地理论， 提出了胶东半岛承接日韩产业转移，打造制造业基地的战略措施。 第二章相关理论与研究综述 第二章相关理论与研究综述 2 1 产业转移理论 2 1 1 产业转移的内涵 1 、产业的界定 研究产业转移首先必须从产业的界定入手，产业是当代经济分析中一个必不 可少的基本范畴，介于宏观与微观之间。按产业本身的语义分析，其最初的含义 是指从事物质产品生产的行业，即生产同一类产品的若干相互联系的企业的集 合。然而，随着人类的经济活动的变化，人们对产业的认识发生了变化，特别是 2 0 世纪5 0 年代后，随着服务业和各种非生产性产业的迅速发展，这种变化更为 明显。现在，产业不仅仅指生产性部门，而且还包括那些提供服务的非生产性部 门，这也就是产业涵义上的泛化和外延的扩大。由此可知，产业的含义应界定为 所有从事赢利性经营活动并提供同一类产品或劳务的企业群体 对应于不同的经济分析目的，产业的划分也有所不同。根据本文研究分析的 需要，以生产要素的集约度为标准，将产业从低到高分为劳动密集型、资本密集 型、技术密集型三个梯级。劳动密集型产业是生产成本中活劳动含量较多的产业， 如服装、纺织、烟草、皮革、饮料、食品、工艺品等，工资成本越低的国家，劳 动密集型产业越具有竞争力；资本密集型产业有机构成较高，劳动成本较低，规 模效益比较明显，这类产业包括钢铁、冶金、汽车、家电、一般机械，化工等， 资本密集型产业发达与否是一个国家是否实现了工业化的标志。技术密集型产业 发展中技术的贡献度很高，技术开发费用大，风险大。利润率也极高。如微电子 与计算机、信息通讯技术、生物技术、新材料、新能源、精密机械、精细化工、 激光技术、航天技术与空间资源开发等产业。这种划分基本上是概念性的，对某 一产业来说，并非固定地属于某一类型，而是随着发展而动态变化。例如传统农 业是劳动密集型的，但现在的农业就需要相当大的资金投入，而当代生物农业则 应属于技术密集型的了。而且有的产业可并存有不同的特征，尤其是某些资本密 集型产业同时也是技术密集型的，例如集成电路产业、现代航空制造业等。 2 、产业转移的涵义 产业转移通常是指由于资源供给或产品需求条件发生变化后，某些产业从某 6 第二章相关理论与研究综述 一地区或国家转移到另一地区或国家的一种经济过程。产业转移，可分为国内区 域问的产业转移和国际产业转移。后者指产业在国际问的转移，或者说是跨国区 域的转移。迄今为止的大多数有关产业转移的著作中所论及的产业转移，主要是 指国际间的产业转移。而在本论文中，产业转移同时考虑这两种情况。即不仅表 示产业在国际问的转移，在更多的场合，也表示产业在国内不同区域间的转移。 在具体操作层面上，产业转移常常以相关国家或地区问的投资、贸易以及技 术转移活动等形式表现出来。因此，在实际经济活动中有时很难将产业转移和国 际间或地区间的投资和贸易及技术转移活动截然区分开来。产业转移与国际或区 域间的投资和贸易活动的区别主要表现在以下几个方面：一是产业转移往往发生 在长期的国际贸易、国际投资或区域间贸易及区域间投资活动之后。一般说来， 只有在这两种活动有了一定的积累之后，产业转移才可能发生。二是产业转移是 战略行为，是和企业发展战略层面上的对外扩张行为相联系的，而一般的国际投 资、区际投资和国际贸易、区际贸易可以是战略性的，也可以是战术性的。三是 作为产业转移载体的跨国投资或跨区域投资主要是指直接投资而非间接投资。所 谓直接投资，其本质不仅仅是资本的移动，更是经营资源重新配置。四是产业转 移将导致转移国和地区与转移对象国和地区之间相对稳定的产业分工关系的形 成，这种产业分工关系，可以是垂直分工关系，也可以是水平分工关系。五是由 累积性国际贸易和国际投资或区域问贸易及区域间投资活动所引起的产业成长 和产业分工，会引起产业结构的转换。六是由产业成长和产业分工导致的产业结 构转换不仅发生在转移对象国和地区，也发生在转移国和地区，并由此促使这些 国家或地区的产业升级。 通常，产业转移具有以下几方面特征：首先，产业转移具有综合性。即产业 转移是跨区域直接投资下资本、技术、劳动力及其它生产要素的集体流动，是生 产方式的整体转移，具有单个生产要素流动所不具有的特征和功能。其次，产业 转移具有阶段性。即产业转移是分层次渐迸式实麓的。双国内外产业转移发生发 展的现实看，产业转入与转出同区域产业结构的演进具有很强的一致性。随着转 出区域产业结构沿着自然资源密集、普通劳动密集、技能密集、资本密集、技术 和知识密集的方向升级，产业转移也从以普遍劳动密集产业为内容，逐步向着以 技能密集、资本密集、技术和知识密集为内容的方向演化。最后，产业转移具有 梯度性。即区域闭经济发展水平的差异构成了不同的发展梯度，这种经济梯度是 产业转移的现实基础。一般而言，产业转移往往是由经济梯度较高的发达区域指 向梯度较低的欠发达区域。 总之，产业转移是一个具有时间和空间维度的动态过程，是一个包含国际间 7 第二章相关理论与研究综述 与地区间投资与贸易活动的综合过程，是对产业构成要素的国际间移动或地区间 移动的描述。是国际间或地区间产业分工形成的重要因素，也是转移国或地区与 转移对象国和地区产业结构调整和产业升级的重要途径。 2 1 2 产业转移的理论基础 虽然国内外对产业转移的研究迄今尚未形成独立的理论体系，但我们仍可以 发现国际投资和产业经济学的许多理论对发达国家和地区向发展中国家和地区 的产业转移提供了理论基础。现逐一做出介绍与评析： 1 阿瑟刘易斯的劳动密集型产业转移理论 阿瑟痂j 易斯最早从发展经济学的角度分析了二战后一些发达国家将某些劳 动密集型产业转移到部分发展中国家，并从发展中国家进口劳动密集型产品的现 象。刘易斯在国际经济秩序一书中阐述道“发达国家由于人口自然增长率的 下降，导致非熟练劳动力不足，引起劳动力成本上升，其劳动密集型产业的比较 优势逐步丧失，于是发达国家将部分劳动密集型产业转移到发展中国家，并从发 展中国家进口劳动密集型产品，同时加快国内产业结构升级，从而引起战后国际 经济秩序的调整。”当然，由于历史的限制，刘易斯没有建立起关于产业转移的 完整理论，他对于劳动密集型产业发生转移的解释也较为简单。 2 弗农的产品生命周期理论 弗农和赫希哲等人认为美国之所以向国外转移产业，是由于企业为了顺应产 品生命周期的变化，以规避某些产品生产上的比较劣势。弗农认为，产业以其进 入市场开始，寿命周期大致分为三个阶段：新产品阶段、成熟阶段、标准化阶段。 新产品阶段是产品开发与投产的最初阶段，新产品的需求仅仅局限在国内，生产 该产品的技术尚未定型，有待通过市场反馈的信息进行改进。在这个阶段，产品 生命周期理论经常被认为是对跨国公司迸行海外直接投资的一种经典的解释。笔 者认为，国际产业转移与企业国际化经营及跨国配置生产能力之问具有互为因果 的关系。过稃中投入最多的是技术知识和熟练劳动，产品的技术密集型较高，这 个阶段主要发生在发达国家。在成熟阶段，产品的生产技术逐渐成熟，产品的价 值功能已为国外的消费者所认同，国外对产品的需求逐渐强劲，该产品的出口大 量增加。同时，国# 1 - i 一商开始模仿和引进先进技术从事生产，需要投入较多资本 和熟练劳动，产业开始向国外转移，标准化阶段是产品及生产技术定型化阶段。 在这个时候，资本和熟练劳动力成本成为产品成本的主要部分。由于生产厂家众 多，竞争日趋激烈，成本、价格成为竞争的主要焦点。产品生产地点向低成本地 第二章相关理论与研究综述 区转移，因此产业大规模向国外转移。 另一位美国经济学家赫希哲把世界贸易国分为三组：工业高度发达国家，如 美国：较小的工业发达国家，如多数西欧国家；某些发展中国家和地区。根据上 述分类，赫希哲提出了一个贸易动态化分析模型，可用图2 1 表示： 净出口 x 瑚 净进口 x 硼 贸易开始发达国家成 为净出口国 图2 - l 产品生命周期与国际产业转移 发展中国家 发展中国家成 为净出口国 上图横轴表示时间t ，纵轴表示新产品的贸易量。原点0 的上方表示净出口， 原点0 的下方表示净进口，从0 到t o 表示新产品阶段，产品无出口。从t o 开始产 品逐渐成熟，美国将产品出口到西欧发达小国，开始了这些国家的市场。从而刺 激了其本国厂商模仿和引进技术进行生产，并在t 2 时期开始出口。与此同时，产 品开始成熟化与标准化。成本与价格成为竞争的关键，美国的技术优势缩小，成 本劣势凸现，产业开始向国外转移，至t 4 期美国成为净进口国，至如期，该产品 及其生产技术已经标准化，非熟练劳动力成本的高低成为产品价格竞争的重要武 器，于是该产业逐渐转移到工资率低的发展中国家。产品寿命周期理论基本上反 映了5 0 一6 0 年代美国制造业对外直接投资的情况，说明了产品区位转移的三段模 式：即母国生产并出口、在发达国家投资生产、母国出口并减少生产一转移到发 展中国家投资生产、母国停止生产、改为由海外进口。因此，可以说这一理论为 产业转移提供了理论依据，美国对外直接投资的实质就是通过产业转移进行产业 结构调整的过程，通过向海外转移夕阳产业，为其国内新兴产业的发展提供资金 和空间，以推动产业结构的高度化发展。 9 第二章相关理论与研究综述 3 小岛清的边际产业扩张论 日本一桥大学小岛清教授于1 9 7 8 年提出了著名的边际产业扩张理论。其基 本思想是：对外直接投资应该从本国( 投资国) 己经处于或即将处于比较劣势的 产业边际产业( 这也是对方国家具有显在或潜在比较优势的产业) 依次进行。 其主要依据是：由于各国要素禀赋差异，因而要素的相对价格也存在差异。一国 某产业密集使用的那种要素相对价格上升，会使该产业处于比较劣势状态，这时 应将该产业转移至那种要素相对价格较低的国家，扩大双方的比较优势从而导致 贸易和出口的扩大。 根据小岛清的建议，一国应对具有比较优势的产业实行专业化生产并出口该 产品，同时收缩比较劣势产业，并通过对外直接投资将其转移到国外，然后再由 东道国将产品出口到母国。小岛清理论是对战后一段时期日本对外直接投资经验 的概括与总结，日本制造业对外直接投资是按劳动密集型产业、基础产业和加工 组装型产业的顺序发展。所以，日本制造业对外直接投资发展的过程，实际上是 日本产业结构调整和在有利于日本的条件下发展国际分工的过程。因此，小岛清 的边际产业扩张论比较接近带有产业转移性质的对外投资现实。但是，他把“边 际产业”扩张仅仅看作投资国中小企业的行为。实际上，随着国际产业转移的实 践发展，大型的跨国公司己经成为产业转移的主体。 显而易见的是，无论是弗农还是小岛清，都没有考虑到处于比较劣势的国家 和地区对边际产业转移的“既爱又恨”的复杂心情，爱是因为边际产业的移入， 加速了欠发达地区的分工，提高了当地的生产力和经济实力，扩大了出口，增加 了就业，并改善了国际收支状况。恨是因为比较劣势产业并不能带来欠发达地区 相对竞争力的提高，相反，往往使得欠发达地区产业的相对落后程度加剧，以致 在国际竞争中长期处于被动地位。实际上，大部分欠发达地区己经意识到通过吸 引直接投资发展较高技术层次的产业结构，取得后发优势的问题。 4 赤松要的。雁行模式” 雁行模式( f l y i n gg e e s ep a t t e m ) 最早是1 9 3 2 年由日本经济学家赤松要我 国经济发展的综合原理一文中提出的，该文本意在于论证后进国可以通过经贸 关系学习先进国的经验，并吸收其资本和技术，以建立现代工业。最初是从先进 国输入工业品，然后建立自己的工厂进行生产，以满足国内的需要，最后不仅可 以供出口，而且后来居上，可能取代领头雁的地位，上述过程可以用图2 - 2 表示； 1 0 第二章相关理论与研究综述 图2 - 2 雁形模式 口 t 在上图中，说明了发展中国家的进口、出口、生产三个阶段如三只大雁结成 雁群在空中飞翔，故上述模式被形象地称为“雁形模式”。后来赤松要、小岛清 等学者对雁形模式进行了拓展，将其专门用于研究产业的国际转移。他们认为， 由于产业在国与国之间的转移，从而产生国际性的产业结构连续变化，这一变化 与各国( 地区) 比较优势( 生产成本、要素禀赋、要素相对价格) 的变化相对应。 典型的例证是纺织业从日本转移到亚洲n i e s ( 新兴工业经济共同体) 再转移到 a s e a n ( 东盟) ，而整个转移顺序是纺织业到化学工业、钢铁工业再到汽车、电 子工业，这个过程如图2 - 3 所示： 高科技含量 低科技含量 图7 - 3 雁形模式与国际产业转移 i l 第二章相关理论与研究综述 层次l ：创新导向研究与开发密集型产业，如航空、计算机和制药业； 层 次2 ：装配线导向零部件密集型产业，如汽车、电视机；层次3 ：重工业与化学 工业，如钢铁、重型机械和基础化工品；层次4 ：劳动密集型轻工业，如服装、 鞋类和各种杂货。 图2 - 3 说明，日本首先发展了第4 层次的产业后，便以第三和第二层次为目 标优化产业结构，最近已达到第一层次。同时，日本通过对外直接投资和其它形 式的技术转让向其它亚洲国家转移，首先向新兴工业化国家，在5 0 年代，新兴 工业化国家无法保持在其第四层次产业中的优势，只得将其向东盟国家和中国、 越南转移，显然这是一种产业和技术下行性梯次转移的模式。 雁形模式与弗农的产品生命周期理论不同，后者反映发达国家如何从创新开 始，经过发展、成熟、衰退的阶段性演变，实行有关产业向后进国家的转移。前 者从后进国家赶超先进国家的要求出发，根据比较劣势的转移，说明后进国产业 成长的过程，从分析的角度来看，寿命周期侧重于从微观主体一跨国公司的行为 对产业转移进行分析。而雁形模式则从国民经济发展战略的宏观角度进行分析。 但我们今天研究的“雁行模式”理论是在原理论基础上的引申和发展，即把 原来证明一个国家产业的一般模式引申用来解释处于经济发展不同阶段的国家 之间国际产业分工格局及由此引起的产业传递格局。“雁行模式”作为一种后进 国家的追赶战略，曾产生过重要的历史作用和影响，特别是在2 0 世纪7 0 - 8 0 年 代对日本经济的振兴和发展，对亚洲“四小龙”的崛起和东盟国家的经济起飞都 发挥过关键性的指导作用。整个东亚和太平洋地区的g d p 在1 9 8 0 1 9 9 0 年间， 年均增长7 3 ，1 9 9 卜1 9 9 7 年间，年均增长9 9 。然而这一理论存在严重缺陷， 它所倡导的产业分工结构实质上属于典型的垂直型分工，处于梯形雁阵较低层次 的国家在国际分工中始终处于不利地位。按照这一理论，发展中国家将只能跟在 发达国家后面调整产业结构，永远赶不上发达国家。 5 劳尔普雷维什的中心一外围理论 发展经济学家劳尔普雷维什从依附理论的角度分析了中心一发达资本主 义国家和外围发展中国家之间的经济关系。他认为：由于原材料和初级产品 的需求弹性低而工业制成品的需求弹性高，导致发展中国家贸易条件的不断恶化 和巨额贸易逆差，发展中国家被迫实行进口替代战略，试图通过国内工业化替代 大量进口工业品；为加速工业化进程，发展中国家向跨国公司打开了大门，虽然 跨国公司转让的技术在发展中国家的工业生产中起到了主导作用，但是他们同时 掠取了巨额利润，阻碍了发展中国家的资本积累。普雷维什关于“中心”和“外 围”之间经济关系的分析部分地反映了发达资本主义国家和发展中国家之间产业 第二章相关理论与研究综述 转移的现实，同时也较早地注意到产业转移的消极影响。但是普雷维什没有认识 到产业转移是区域间经济关系发展变化的必然产物，对于产业转移能够加快欠发 达地区经济发展的积极影响认识不足。 6 梯度转移理论 区域经济学者把产品生命周期理论引用到区域经济学中，从而建立起梯度转 移理论。梯度理论认为，创新活动所包括的新产业部门、新产品、新技术、新的 生产管理和组织方法等大部分发源于高梯度地区，以后随着时间的推移和产品生 命周期的变化，逐步由高梯度向低梯度地区转移。根据梯度转移理论，每个国家 和地区都处在一定的经济发展梯度上，处在高梯度上的区域，经济发展的关键在 于不断地创新，通过发明新产品，建立新产业，保持区域在技术上的领先地位； 处于低梯度上的区域，首先应该发展那些具有较大比较优势的初级产业和劳动密 集型产业，积极引进外资和先进技术，通过接受从高梯度区域转移出来的产业来 加速区域经济的发展，进而从较低的经济发展梯度向上攀登，最终进入发达区域 行列。我国的许多学者在8 0 年代后期也依次提出了梯度产业转移的构想，即将 沿海发达地区已失去优势的劳动密集型产业和高能耗产业转移到欠发达地区，利 用欠发达地区劳动力价格便宜和资源丰富的优势，降低产品成本，提高国际竞争 力。可见，梯度理论表明区域间经济发展水平的梯度差异是产业转移发生发展的 客观基础。 由此可见，上述西方产业转移的相关理论为我们研究产业转移提供了一个比 较完整的分析框架。我们可以将已有的研究大致分为两个类别：第一个类别是从 产业输出国的角度来研究产业转移与产业升级之间的关系。或者说，这种研究所 涉及的是国际经济中跨国公司利用对外投资保持自身的产业高度优势、技术优势 的战略，如弗农的产品生命周期理论和小岛清的边际产业转移理论；第二类研究 是从产业输入国的角度来研究欠发达国家和地区利用外资推进产业升级的现实， 如日本经济学家赤松要的雁行模式理论和小泽辉智的国际投资阶段发展论。但 是，这些理论是建立在发达国家的经济基础之上，并从维护其本国自身利益角度 出发的，它所揭示的国际分工格局是有利于发达国家和地区而不利于欠发达国家 和地区的，回避了产业转移对欠发达国家和地区存在的负面影响。因此，面对发 达国家和地区的产业转移浪潮，如何趋利避害，争取最大利益，这是欠发达国家 和地区尤其是山东省需要思考的迫切问题。 2 i 3 产业转移的动因 产业为什么能够转移? 为什么需要转移? 产业转移为什么会成为当代以及今 第二章相关理论与研究综述 后发达与不发达经济的主要联系纽带? 其主要动因存在于以下几方面： 1 产业利益差是产业转移的内在动力 产业转移总是循着产业转移的阻力最小、获利最大的方向移动，这就是产业 转移的内在动力：产业利益差。不同国家和地区的同一产业间的比较利益的存在， 使得通过产业转移可实现更多的利益。产业转移的历史表明，在经济发展中由于 生产要素禀赋的迅速变化，某些国家和地区产业的比较劣势向比较优势转化，使 总的比较优势超过原产业所在地，从而提高了在产业分工中的地位。各国劳动力、 资本、技术进步等要素的变化影响着动态比较利益，从而构成了产业国际转移的 动力基础。 首先是劳动力优势。劳动力优势是推动产业转移的重要因素，这特别表现在 工业化初期及劳动密集型产业方面。发展中国家具有的优质、廉价的劳动力使生 产成本降低，提高了企业的平均利润率和产品的国际竞争能力，比较利益就高于 发达国家和地区。在高额利润驱动力的作用下，发达国家和地区把失去比较优势 的产业部门转移到廉价劳动力丰富的国家和地区，这些国家就成为转移的接受 地。2 0 世纪5 0 一6 0 年代，日本具有劳动力成本的比较优势。1 9 5 5 年日本制造业 部门的小时工资相当于美国的1 2 ，使日本产品在世界上具有强大的竞争力。随 着经济高速发展，劳动力成本也提高，日本1 9 7 5 年的工资水平达到美国的6 8 ， 1 9 8 0 年升至9 3 ，失去了这一优势，而“亚洲四小龙”在7 0 年代具有了这一优 势。1 9 7 7 年日本制造业工人的月平均工资7 4 8 美元，而韩国、台湾、香港则分 别只有1 4 3 美元、1 4 2 美元和1 8 9 美元，连最高的香港也只有日本的1 4 。这样 “亚洲四小龙”的劳动密集型产业就有可能利用工资成本的比较优势，打入国际 市场，扩大出口，推动经济的高速发展。目前，劳动力成本的比较优势又转移到 了东盟以及我国内地的一些欠发达地区，因而为这些地区接受劳动密集型产业转 移提供了条件。 其次是资本条件。资本在产业转移中起着重要的作用。经济的高速成长使社 会各阶层所得增加，生产要素的累积状况使要素的使用成本与报酬率发生变化， 一般表现为资本供给的充足和工资的上升，在产业发展中则表现为资本替代劳动 的过程，资本密集型产业将以较快的增长速度发展，而劳动密集型产业的平均成 本上升，利润降低。这样，发达国家和地区就势必进行劳动密集型产业的转移。 欠发达国家和地区也试图通过利用劳动力和土地成本低廉，吸引外资，不断增加 积累，改变这一生产要素的相对劣势，向比较优势转化。 最后是技术进步的作用。大多数学者认为，现代科学产生以来，人类社会大 体上经历了三次科技革命。科技革命与产业技术进步密切相联。每一次科技上的 第二章相关理论与研究综述 重大突破都带来了人类社会生产力的巨大飞跃，是引起社会产业结构变革的“催 化剂”。科技革命加快了旧产业成熟的速度，并不断涌现出新型产业，使产业的 产品结构不断向技术密集型和知识密集型深化，这使得产业转移过程加快。三次 科技革命都是由发达国家和地区率先完成的，从而在同一时期发达国家和地区在 工业技术