（行政管理专业论文）我国中部欠发达地区农村公共产品的供给困境及对策——以湖南省L县S乡农田水利基础设施供给为视角.pdf

摘要 农村公共产品的供给与“三农”问题的解决、农村的稳定以及农 村的现代化密切相关，是一个事关经济社会和谐发展的全局性问题。 目前我国中部欠发达地区农村公共产品的供给存在供给总量不足、供 给质量不高、利用效率低、受益者不均衡等突出问题。其中农田水利 基础设施公共产品供给存在的问题极具代表性。本文试图通过对我国 中部欠发达地区农村农田水利基础设施公共产品供给模式的个案分 析，探究我国中部欠发达地区农村公共产品供给的困境，分析其内外 原因，在比较我国城市与发达地区农村公共产品供给模式基础之上提 出解决我国中部欠发达地区农村公共产品供给困境的可供借鉴之路。 全文共五章。第一章绪论，主要概括研究背景与研究意义、国内 外研究现状等内容；第二章分析公共产品的供给模式与效果参照，主 要阐述了中国城市和发达地区农村公共产品供给模式及效果，我国中 部欠发达地区农村公共产品供给模式的发展历史；第三章分析s 乡农 田水利基础设施供给困境；第四章探究s 乡农田水利基础设施供给困 境成因，即政府失灵、市场缺位、农村社区供给缺位与自愿供给缺位 等。第五章提出我国中部欠发达地区农村公共产品供给解困的建议， 认为应从加大政府供给投入、鼓励和引导市场参与供给、充分发挥农 村社区在供给中的作用、鼓励自愿供给和建立农村公共产品供给有效 法律保障体制等方面着手，破解我国中部欠发达地区农村公共产品供 给难题。 关键词：基础设施；公共产品；供给 a b s t r a c t t h es u p p l yo fp u b li cg o o d si nr u r a la r e a so fl e s sd e v e l o p e d r e g i o n so ft h ec e n t r a lp a r to fc h i n ai sc l o s e l yli n k e dt ot h e t h r e er u r a lp r o b l e m 6i s s u e 、t h es t a b ili t yo fr u r a la r e a sa n d t h em o d e r n i z a t i o no fr u r a la r e a s i ti sam a t t e ra s s o c i a t e d w i t ht h ee c o n o m i ca n ds o c i a lh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t a tp r e s e n t ， t h e s u p p l y o f p u b li cg o o d sh a s b e c o m e p r o m i n e n t i nl e s s d e v e l o p e dr u r a la r e a s t h em a i np r o b l e mo fw h i c hi st h a tt h e s u p p l yo fp u b li cg o o d s isl e s st h a nt h et o t a ld e m a n d 、l o w q u a l i t y 、 i n e f f i c i e n t l yu s e 、u n b a l a n c e db e n e f i c i a r i e s t h e w a t e r c o n s e r v a n c yi r r i g a t i o n i n f r a s t r u c t u r ei st h e r e p r e s e n t a t i v eo fw h i c h t op r o v i d ev a l u a b l es o l u t i o n sf o rt h e s u p p l y i n gp l i g h t o fp u b l i c g o o d s i nr u r a la r e a so fl e s s d e v el o p e da r e a so ft h ec e n t r a lp a r to f c hin a ，t hisp a p e r a n a l y z e s t h e s u p p l y i n g m o d e lo f w a t e r c o n s e r v a n c y i n f r a s t r u c t u r ei nc o u n t r ys ，e x p l o r e st h es u p p l y i n gd i l e m m ao f p u b li cg o o d sa n dt h ei n t e r n a la n de x t e r n a lr e a s o n so fw h i c h ， c o m p a r e st h es u p p l y i n gm o d e lo fu r b a na n dr u r a lp u b li cg o o d s t h e r ea r ef i v e c h a p t e r s t h e f i r s t c h a p t e r i st h e i n t r o d u c t i o n ，i n c l u d i n gr e s e a r c hb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e ， t h es t a t u sq u oa th o m ea n da b r o a da n ds oo n c h a p t e riiist h e s u p p l yo fp u b l i cg o o d s ，m o d e l sa n de f f e c t so fr e f e r e n c e ，w h i c h m a i n l yi n c l u d e st h em o d ea n de f f e c t s o fr u r a lp u b li cg o o d s s u p p l yi nc h i n a su r b a na n dd e v e l o p e da r e a s ，t h eh i s t o r yo f i i s u p p l ym o d e lo fp u b li cg o o d si nb a c k w a r dr u r a la r e a s c h a p t e r i i iist h es u p p lyo fr u r a lin f r a s t r u c t u r e ，w a t e ri r r ig a ti o na n d c o n s e r v a n c yp r e d i c a m e n t c h a p t e ri ve x p l o r e st h ec a u s e so ft h e s u p p l yp li g h t o fr u r a lw a t e ri r r i g a t i n gi n f r a s t r u c t u r ei n c o u n t ys ，w h i c hi n c l u d e st h eg o v e r n m e n t f a il u r e s ，m a r k e t v a c a n c y ，c o m m u n i t ys u p p l yf a i l u r e s ， a n d s e l f o r g a n i z a t i o n ， s u p p l y f a il u r e s c h a p t e r vi st h e w a y t oo v e r c o m et h e p r e d i c a m e n to fr u r a lp u b li cg o o d ss u p p l yi nu n d e v e l o p e da r e a s ， w h i c hi n c l u d e si n c r e a s i n gt h ep r o v i d i n gi n p u to ft h eg o v e r n m e n t ， m a r k e tp a r t i c i p a n t ss u p p l y ，g i v i n gf u l lp l a yt ot h er o l eo f c o m m u n i t i e si nt h es u p p l y ， e n c o u r a g i n gt h es e l f o r g a n i z a t i o n t os u p p l y ，e s t a b l i s h i n gl e g a lp r o t e c t i o ns y s t e mo fr u r a lp u b l i c g o o d sa n de f f e c ti v es u p p l y k e yw o r d s ：i n f r a s t r u c t u r e ：p u b li cg o o d s ：s u p p l y i i i 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：屠丈犸 3 口，9 年月鲁日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 作槲：另丈苦祛裳= 孽兹z 导师签名：ip 专仰日期：厂年f 月箩 日 我国中部欠发达地i 又：农村公共产品的供给困境及对策 第一章绪论弟一早珀v 匕 第一节研究背景与意义 一、研究背景 农业、农村和农民问题是我国的“三农”问题。作为发展中的农 业大国，我国农村人口占全国人口的大多数，农业丰基础则强，农民 富国家则富，农村稳社会则安。建国以来，我国农村发生了翻天覆地 的变化：在5 0 年代，农村经历了土地改革到农业合作社再到人民公社 的变化：改革开放后，联产承包责任制取代了人民公社制度：进入2 1 世纪，国家先后取消了农业税、实行“两免一补 等措施。 尽管在中央一系列惠农政策陆续显效的情况下，近年来我国农村 的发展显著，但是“三农 问题依然突出，最为明显的表现是农村基 本公共产品的有效供给严重不足，以欠发达地区表现尤为突出。欠发 达地区是相对于沿海地区和一些中心城市等发达地区而言在经济社 会发展上相对落后的地区。欠发达地区的农村往往地处山区，交通条 件落后，经济基础薄弱，农业生产方式落后，生产成本相对较高。同 时这些地区经济发展相对缓慢，相当一部分人尤其是农村居民的收入 水平、生活水平和生活质量都不高。总量短缺、总体质量不高，供求 结构不合理，现代公共产品发展缓慢是目前我国中部欠发达农村公共 产品供给存在的诸多问题。 农村公共产品供给不足已经严重影响到农村发展、农业增效和农 民增收。譬如我国农田水利基础设施短缺深深影响到农业的增产和农 民的增收。作为农业发展命脉的农田水利基础设施是农村经济发展的 重要基础设施。良好的农田水利基础设施对于调水灌溉，保产增收能 起到积极的保证作用，反之，则不利于有效抵御自然风险，不能促进 农业健康发展。缺乏农田水利基础设施灌溉的“望天田 在大旱面前 硕士学位论文 只能等待干涸的结局。2 0 0 9 年5 月，我国中部小麦主产区遭受5 0 年 一遇的严重干旱，给粮食生产造成较大损失。2 0 0 9 年高温少雨致使 湖南、江西、湖北等中部地出现严重秋旱，农业生产受到严重影响。 在2 0 0 9 年全国很多地方暴露出来的“抗旱难问题充分说明了加强 农田水利基础设施供给的重要性。 农村公共产品投入充足，则为农村建设提供良好人居环境与完备 的生活保障体系；农村公共产品投入不足或缺乏，农村的社会环境与 农民生活质量始终不能有效提高。我国中部久发达地区农村公共产品 的普遍短缺，制约了农村发展和“小康建设 。欠发达农村公共产品 供给不足的状况如果继续发展下去，将不利于地区新农村建设的丌展 和农村和谐社会的构建。解决好“三农 问题任重道远，迫切需要我 们给予更多的关注，并从战略高度，新的思维方式和新的视野，思考 和认识农村公共产品供给问题，加快欠发达地区农村公共产品的有效 供给。 目前，我国经济发展基本上已经进入统筹城乡发展时期。2 0 0 6 年国家提出新农村建设。2 0 0 8 年中央一号文件又明确提出“切实加 大三农投入力度、引导各种要素资源合理配置，推动国民收入分 配切实向三农倾斜，大幅度增加农业与农村的投入，扎实推进新 农村建设的顺利进行。问题就显得更为突出和重要，因此，在党中 央和国务院重视着眼于建设社会主义新农村和建设社会主义和谐社 会的宏观政策下，立足于当前我国中部欠发达地区农村新的形势要 求，以新的发展观为指导，认真搞好“五个统筹”，尽快构筑新型的 能够解决实际问题的中部欠发达地区农村公共产品供给模式，促进我 国中部欠发达地区尽快走出公共产品的供给困境。 二、研究的意义 ( 一) 理论意义 我国中部欠发达地区农村公共产品的供给困境及对策 在国内，近年来学术界对我国公共产品与农村公共产品供给机制 的研究也作了许多有益的探索，取得了不少卓有成效的成果。围绕农 村公共产品供给，主流观点比较强调政府责任，主张加大政府供给。 研究内容也主要侧重于政府作用、财政体制改革等方面的研究。同时， 为解决政府供给缺陷破解供给短缺的现实难题，学者们也涉足于农村 公共产品的市场供给、农村社区供给和自愿供给研究。尽管有不少学 者们对我国公共产品与农村公共产品供给机制进行了有益的研究，但 对于我国欠发达地区公共产品的供给模式问题的研究却甚少，农田水 利基础设施的案例性分析更少。在这种情况下，借鉴国外成熟的公共 产品理论和国内对农村公共产品供给研究所形成的诸多研究成果，并 结合我国中部欠发达地区农村的实际，具体分析农田水利基础设施及 其深层制约因素，探讨以农田水利基础设施为例的农村公共产品供给 问题的解决模式，以促进我国中部欠发达地区农村公共品供给的效率 与质量，使之适应当前经济发展的形式，具有重大的理论价值。 ( 二) 现实意义 本文将公共产品供给理论和我国欠发达地区农村的具体实践相 结合，提出了针对农村公共产品供给问题的多种解决模式，以此来促 进我国中部欠发达地区农村公共产品的有效供给。公共产品的有效供 给不仅对于我国中部欠发达地区农村的经济发展和社会民生问题的 解决具有重要的作用，而且对于正在推进的新农村建设具有更为重要 的现实意义和深远的战略意义： 第一，农村公共产品的有效供给有利于改善“三农问题”的困境。 农村公共产品供给体制变革滞后而引起的农村公共产品供需矛盾是 “三农问题 的一个核心原因，由此可见完善农村公共产品的供给对 解决三农问题具有极其重要的现实意义。 第二，农村公共产品的有效供给可为农民增收提供强有力的保 硕士学位论文 障。中部欠发达地区农村公共产品缺乏有效供给时，会造成农村发展 环境的恶化，农产品生产成本的增加和农村收益水平的降低等恶果。 而农村公共产品的有效供给会降低包括生产和运输成本、销售和风险 成本、以及决策成本在内的总成本，进而促进农民收入的增加。 第三，农村公共产品的有效供给有利于降低农业的自然风险和经 济风险。如完善的市场信息会降低农产品的市场风险，增加农产品的 气 生产和销售的稳定性，减轻由纯粹市场力量作用而引起的波动性；发 达与完备的设施可以提高农业生产的稳定系数，降低农业承受自然灾 害的能力。 第四，农村公共产品的有效供给是促成传统农业向现代农业转变 的必由之路。完善的农村公共产品供给体系可直接或间接地促进社会 分工的发展，会促进农业生产的专业化、规模化、产业化、市场化的 可持续发展，进而促进整个社会劳动生产率的提高。 第五，农村公共产品的有效供给有利于整个国家的协调稳定发 展。当欠发达地区农村公共产品供给与城市相比存在巨大差异时，就 会加剧欠发达地区农村资本与人才的外流。与此同时，如果不统筹考 虑工业和农业、城市和农村的发展，消除城乡分治的二元结构，为农 民提供与城市居民无异的公共产品，全面建设小康社会的目标就不可 能实现。因而为我国中部欠发达地区农村提供基本而有保障的公共产 品有利于打破城乡分治的基本格局，有利于推进城乡的全面协调可持 续发展，也有利于推进党的农村基本政策与改革发展的进程。 总之，农村公共产品有效供给是农民福利的重要保障，是现代农 业的必备条件，是促进农村协调可持续发展的重要因素。 第二节国内外相关研究综述 一、国外公共产品供给研究综述 ( 一) 关于公共产品的供给困境的研究 我国中部欠发达地区农村公共产品的供给凼境及对策 国外关于公共产品供给困境的最具代表性的理论诠释是公地悲 剧、囚徒困境、集体行动逻辑等理论。在人性论中，休漠提到了 公共产品的供给困境：两个邻居可能达成共同在一块草地上排水的协 议，但同样的协议不可能在一千人之间达成，因为每个人都想把负担 转嫁到别人头上去。公共选择理论则从“经济人”的行为假定出发， 认为只要有公共物品或服务存在，“搭便车 现象的存在就难以避免。 加勒特哈丁( g a r r e t th a r d i n ) 的文章公地的悲剧于1 9 6 8 年发 表在科学杂志，自此“公地悲剧 成为了公共事务治理困境的代 名词。“囚徒困境 说明了“因为不能达成合作，从个人私利出发的 两个人无法达成最优的结果，最终给双方都带来利益损失”。提出集 体行动逻辑的理论的是奥尔森，他指出“除非一个群体中人数相当少， 或者除非存在着强制或其它某种特别手段，促使个人为他们的共同利 益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的 或群体的利益而采取行动。 ( 二) 关于公共产品供给模式的研究 对于公共产品由谁来供给的问题，国外学者们主要从社区供给、 自愿供给及多元供给角度提出了自己的观点。 l 、政府供给 亚当斯密( 1 7 7 6 ) 认为诸如司法机构、国防等以及一些公共工 程应该由政府提供。政治经济学原理一书中，约翰穆勒认为有 关保护居民生命、人身和财产安全的法律制度的各项规定，( 政府) 可以适当活动，政府也可以行使权力来执行某些职责。大卫休漠 ( 1 7 9 3 ) 注意到相邻的几个家庭可能协商排干牧场里的积水，但一 千个人就无法做到，在某种程度上政府成为避免所有这些缺点的一个 【英】休漠人性论【m 】北京：商务印书馆，1 9 8 0 【美】曼瑟尔奥尔森集体行动的逻辑 m 】上海：上海三联书店，2 0 0 3 ：2 3 休漠人性论 m 】关文运译北京：商务印书馆，1 9 8 0 ：3 4 8 3 5 2 硕士学位论文 组织。庇古于1 9 3 2 年在福利经济学中提到，由于私人建造灯塔 的收益远远低于社会的收益，因此由政府建造灯塔是必要的。1 9 6 5 年，奥尔森( o l s o n ) 在其集体行动的逻辑中也指出：一个国家首 先是一个为其成员一公民提供公共物品的组织。斯蒂格利认为：在 大多数社会成员都愿意自觉遵守现行法律及私人厂商自愿( 与政府) 签署合同的条件下，政府有足够的理由和能力干预社会经济生活。1 9 7 2 年，奥茨( w e o a t e s ) 在f i s c a lf e d e r a l i s m 一书中，为地方政府的 存在提出了一个分权定理：“对于某种公共产品来说一关于这种公共 产品的消费被定义为是遍及全部区域的所有人口的子集的，并且，关 于该物品的每一个产出量的提供给他们各自的选民，则总是要比由 中央政府向全体选民提供任何特定的并且一致的产出量更有效的 多”。a n d r e w d f o s t e r 和m a r kr r o s e n z w e i g 在2 0 0 1 年，通过对 印度农村2 0 年乡村治理与公共产品分配等的研究，发现地方精英对 地方公共产品分配具有很大影响，地方民主在公共产品组合方面会提 高穷人福利。 2 、市场供给 c o a s e ( 1 9 7 4 ) 通过分析，指出在一定的技术条件和制度安排能 引致“排他成本降低的情况下，纯公共物品由私人提供不仅可行且 更有效率。 1 9 7 0 年，德姆塞茨( h d e m s e t z ) 在其t h ep r i v a t e p r o d u c t i o no fp u b l i cg o o d s 一文中提出可采用联合提供方式使公 共物品能通过有助于私人物品价值的实现形式来使自己的生产得以 进行。2 0 0 6 年，m a t t h e wj k o t c h e n 在g r e e nm a r k e t sa n dp r i v a t e 【美】斯蒂格利茨政府为什么干预经济【m 】郑秉文译北京：中国物资出版社，1 9 9 8 ：5 6 ， 4 5 - 4 8 w e o a t e s f is c a lf e d e r a l is i l l m 】h a r c o u r tb r a c ej o v a n o v i c h ，1 9 7 2 ：3 0 3 5 c o a s e ，r b t h el i g h t h o u s ei ne c o n o m i c s 【j 】j o u r n a lo fl a wa n de c o n o m i c s ，1 9 7 4 ， ( 2 ) d e m s e t z ，h t h ep r i v a t ep r o d u c t i o no fp u b l i cg o o d s 【j 】j o u r n a lo fl a w a n d e c o n o m i c s ，1 9 7 0 ，( 1 3 ) 我国中部欠发达地区农村公共产品的供给困境及对策 p r o v i s i o no fp u b l i cg o o d s 一文中构建了一个公共产品私人供给的 一般模型。s a v a s , 营, 结出政府促成私营部门进入公共物品领域的三种 途径，即委托、撤资及替代。 3 、社区供给 1 9 6 5 年，奥尔森在其出版的t h el o g i co fc o l l e c t i v ea c t i o n 一书中指出“组织的实质之一就是它提供了不可分割的、普遍的利益， 一般来说，提供公共或集体物品是组织的基本功能 ，组织也可以包 括社区。蒂布特认为，为使自己的效用最大化，人们总想在全国范围 内寻找地方政府所提供的公共产品与所征收的税收之间的最佳组合， 当他们发现这种组合符合自己的效用最大化目标，便会聚集在这一辖 区内进行生活和工作。这个过程就是所谓的“以足投票 。奥斯特 罗姆( o s t r o m e 1 i n o r ) 的研究表明则表明，自愿的、以社区为基础的 契约安排同样可以提供解决公共资源管理的办法( 奥斯特罗姆， 2 0 0 1 ) 。斯蒂格利茨认为，“在美国( 和其它许多国家) ，公共经济活动 是相当分散的，其中许多是由州政府和地方社区开展的。因此， 和企业里的竞争一样，社区里的竞争也发挥着相同的作用，它不仅确 保了公共物品得以有效地供应，而且在公共物品的数量和种类上也更 符合公众的要求”。 速水佑次郎( 2 0 0 3 ) 认为发展中国家的经济体 系应该是包括社区在内的政府、市场和社区三个组织的结合。同市场 和国家都存在失败一样，社区也不能避免失败。从理论上讲，市场在 私有品供给上是有效的，社区的比较优势是在“地方性的”公共品供 给上。 s a v a s ，e s p r i v a t i z a t i o ni nm a r yh a w k ew o r t ha n dm a u r i c ek o r a n ，e n c y c l o p e d i a o fg o v e r n m e n ta n dp o liti c s 【m 】n e wy o r k ：r o u tl e d g e ，1 9 9 2 c m t i e b o u t ap u r et h e o r yo fl o c a le x p e n d it u r e s 【j 】j o u r n a lo f p o liti c a l e c o n o m y v 0 1 ( 6 4 ) ，1 9 5 6 ：4 1 6 - 4 2 4 美】斯蒂格利茨政府为什么干预经济【m 】郑秉文译北京：中国物资出版社，1 9 9 8 ：5 - 6 ， 4 5 - 4 8 硕士学位论文 4 、自愿供给 以丹尼尔卡尼曼和弗农史密斯为代表的实验经济学家，证明 了公共物品自愿供给的存在( 黄耀军，黄瑞庆，2 0 0 1 ) 。在集体选择 经济学一书中，乔b 史蒂文斯( j b s s t e v e n s ) ( 1 9 9 3 ) 用奥尔森 的理性选择方法及霍克曼和罗杰斯等人的利他主义动机对非赢利性 行为下的公共物品由私人自愿供给行为进行了解释。c li f f l a n d e s m a n 在1 9 9 5 年提交给普林斯顿大学的博士学位论文中指出， 人们既有可能出于利己的动机而“免费搭车”，也可能在自愿供给公 共产品过程中获得自我满足。w e b s t e r ( 1 9 8 3 ) 从社会责任感解释了 人们的a 愿捐赠。奥尔森的“理性选择分析 认为，人们主动自愿提 供公共产品的动力是获得某种私人品或选择性激励。c o m e ss a n d i e r 和s t e i n b e r g 从公共物品与私人物品联合生产的角度解释了自愿捐 赠，他们认为人们贡献公共物品的原因在于同时可以消费私人物品而 获得效用。奥尔森( 1 9 6 5 ) 注意到人们有时为了获得声望、尊敬、友 谊以及其他的社会和心理目的而进行捐赠。 5 、多元化供给 从亚当斯密的国富论中可以看出，亚当斯密对公共产品 也有多元化供给的思想。美国财政学家哈维s 罗森提出，公共产品 的公共提供和私人提供的选择取决于材料成本、相对工资、行政管理 费用、偏好的多样性和分配问题，而市场环境是决定公共还是私人生 产哪种方式更有效率的关键因素。 首创公共物品供给p p p 模式( p u b l i c _ p r i v a t e p a r t n e r s h i p ) 的是r e y m o n t ( 1 9 9 2 ) ，p p p 模式即公共部门与私营部门的合作伙伴模 式。该模式支持政府与私营部门间建立长期合作伙伴关系。哈维s 罗森则进一步认为私人品不一定完全由私人部门提供，公共品也可由 私人部门来提供，由公共部门提供的公共产品并不一定意味着应由公 我国中部欠发达地区农村公共产品的供给困境及对策 共部门来生产( 哈维s 罗森，1 9 9 5 ) 。 m o n g t g o m e r y b e a n 的研究表明，在公共产品供给上，私人供 给由于产权界定不明确和搭便车存在而失效，但政府也存在着“政府 失灵 ，如有限理性、官僚体制、委托代理关系、意识形态等，若能 将政府与私人供给相结合则能够提高供给和维护的效率。 b r a s i n g t o n 的研究还表明对于有限利益集团间的公共产品，各利益 集团通过约束和激励机制进行联合提供可以促使各方能尽量发挥自 身优势，获取更多收益，从而实现共赢。 政府与第三部门功能互补供给模式。h a n s m a n ( 1 9 8 0 ) 认为，营 利组织所固有的局限性足导致“契约失灵”的根源，而非营利组织由 于必须受到“非分配约束”，它不会为追求利润而降低品质，公共物 品的生产若由这种非营利的第三方部门完成，生产者的欺诈行为便会 得到有力的遏制。 w e is b r o d ( 1 9 8 6 ) 认为，第三部门的出现是由于 市场失灵和政府公共物品供给不足引起的，它被视为一支独立的第三 方力量，能在公共物品提供上实现公平与效率的最优结合。 政府与第三部门合作关系的四种模式是由g id r o n ，k r a m a r 和s a la m e n ( 19 9 2 ) 提出的，他们根据两个关键因素即服务的 资金筹集和服务的实际配送将两者的合作关系界定为4 种模 式：政府主导模式、第三部门支配模式、双重模式和合作伙伴 模式。y o u n g ( 2 0 0 0 ) 则排除第一种传统模式，直接将两者关系更 明确的界定为3 种：对抗关系、补充关系和合作互补关系。 m o n g t g o m e r y ，m r b e a n ，r m a r k e tf a il u r e ，g o v e r n m e n tf a i1 u r e ，a n dt h ep r i r a t e s u p p l yp u b l i cg o o d s 【j 】p u b li cc h o i c e ，1 9 9 9 ( 3 ) ：4 0 3 - 4 3 7 b r as i n g t o n ，o m j o i n tp r o v is i o i lo fp u b li cg o o d s ：t h ec o n s 0 1 i d a t i o no f s c h o o l d is t r i c t s j 】j o m a lo fp u b li ce c o n o m i c s ，1 9 9 9 ( 3 ) ：3 7 3 - 3 9 4 h a n s m a n n ，h t h er e l eo fn o n p r o f ite n t e r p r is e j 】y a l el a wj o u r n a l ，1 9 8 0 ，( 8 9 ) 。 g i d r o n ，b ，k r a m e r ，r ，s a l m o n ，l m g o v e r n m e n t a n d t h e t h i r d s e c t o r 【m 】s a n f r a n c is e e ： j o s s e y b a s s p u b l i s h e r s ，1 9 9 2 y o u n g ，d a 1 t e r n a t i v em o d e l so fg o v e m m e n t - n o n p r o f i ts e c t o rr e l a t i o n s ：t h e o r e t i c a la n d i n t e r n a t i o n a lp e r s p e c t i v e 【j 】n o n p r o f i ta n dv o l u n t a r ys e c t o rq u a r t e r l y ，2 0 0 0 ，( 2 9 ) 硕七学位论文 ( 三) 关于农村公共产品供给模式的研究 齐默尔曼( z i m m e r m a n ) 提倡实施“公民自主参与计划来弥补农 村医疗和卫生保健供给的不足。他将计划的主体分为两类：是有助 于改善医务人员短缺的状况的一般性公民：二是有助于提高农村社区 接受卫生保健创新的能力的接受过医疗、卫生保健服务的消费者。前 者发挥更为重要的作用，但该计划的有效实施需要对自愿参与者的培 训等政策的支持。 加多姆斯基等人( g a d o m s k ie ta 1 ) 介绍了奥齐戈县自发成立的 “公一私合作公共卫生组织”的一些创新性举措，通过研究认为，“这 种创新性组织在政府资金不足的情况下，为满足公共医疗卫生需求提 供了一个合作性的方法，公一私合作的供给模式可以适当地弥补农村 公共产品供给的不足。 二、国内研究现状综述 ( 一) 关于农村公共产品供给模式的研究 自2 0 0 0 年起，国内专家学者们对于“三农 问题的研究急剧升 温，他们从政治学、历史学、社会学、经济学等多学科对农村公共产 品问题进行了比较深刻的论述和探讨，从制度的诱致性变迁、社区供 给、非营利组织供给、多元供给等角度对当前农村公共产品供给现状、 存在的问题及相应对策进行了研究，提出了很多有益的见解。譬如： l 、未包括自愿供给在内的多元供给 张军、何寒熙经过研究得出农村公共产品的供给可以由政府和私 人共同承担，并得出政府主导模式、民间合作模式及私人模式是农村 公共产品供给的三种不同的方式和主导模式( 张军，何寒熙，1 9 9 6 ) 。 m a r ca z i 咖e r m a nc i t i z e np a r t i c i p a t i o ni nr u r a lh e a l t h ：ap r o m i s i n gr e s o u r c e j 】j o u r n a lo fp u b li ch e a lt hp o li c y ，1 9 9 0 ，1 1 ( 3 ) a n n eg a d o m s k i ，d e n iw i c k s ，k a t h r y na b e r n e t h y ，c a r o ll e w i s ，t h o m a sp e a r s o n p r o v i d i n gp r e v e n t i v es e r v i c e si nar u r a la r e at h r o u g hap u b l i c p r i v a t e p a rt n e r s h i p 【j 】a m e rl e a nj o u r n a1o f p u b li ch e a1t h ，1 9 9 7 ，( 8 ) 我国中部欠发达地区农村公共产品的供给困境及对策 张军、蒋琳琦在考察农村公共产品供给制度变迁的成本因素基础上研 究认为“农村公共产品供给制度首先由政府供给向政府主导型变迁， 而当经济和社会有了一定的发展，私人供给模式和民间合作模式就会 应运而生，其中成本是阻碍创新的重要因素( 张军，蒋琳琦，1 9 9 7 ) ”。 张军、蒋维通过对中国浙江绍兴地区的实地案例调查得出，乡镇企业 成为社区公共产品供给的主要贡献者，私人和集体供给公共产品的举 措也受到了政策的鼓励，而地方政府仍是公共产品供给的组织者( 张 军，蒋维，1 9 9 8 ) 。李秉龙、张立承等人( 2 0 0 3 ) 提出积极推动农村公 共物品供给主体多元化改革，建立财政、第三部门和农户三位一体的 农村公共物品供给模式。席恒从公共管理的视角对公共品的政府供 给、市场供给和志愿供给三种方式进行了详细的理论解释。叶子荣、 刘鸿渊认为应根据农村公共产品的不同性质，建立中央、省、乡、农 民四位一体的农村公共产品供给体制，即全国性公共产品由中央政府 提供，地区性公共产品由地方政府提供，而社区性公共产品由社区提 供( 叶子荣，刘鸿渊，2 0 0 5 ) 。王国敏也基本持相同观点，并认为还 应该引入市场机制，开拓筹资渠道，积极鼓励民间资金投向农村公共 事业，以拓宽农村公共产品筹资渠道，形成公共产品供给主体多元化 格局( 王国敏，2 0 0 6 ) 。 2 、包含自愿供给的农村公共产品多元供给 李华认为我国农村公共产品的供给机制包括政府供给、市场供给 和自愿供给三种方式。( 李华，2 0 0 5 ) 。冯海波认为农村税费改革使 地方基层政府面临空前的财政压力，在这种情况下，必须实现农村公 共物品的供给主体多元化，即由以往政府单一供给主体转变为政府、 第三部门、私人等多元供给主体( 冯海波，2 0 0 6 ) 。程蹊、陈全功认 李秉龙，张立承，等中国贫困地区县乡财政不平衡对农村公共物品供给影响程度研究 j 】 中国农村观察，2 0 0 3 ( i ) 席恒公共物品多元供给：一个公共管理的视角【j 】人文杂志，2 0 0 5 ( 3 ) 硕士学位论文 为，应鼓励和支持农村社区发展，强化其新角色，汇聚政府、市场、 社区力量，共建和谐的社会主义新农村( 程蹊，陈全功，2 0 0 7 ) 。符 加林、崔浩、黄晓红认为，基于声誉损益的考虑，由农户自愿供给农 村社区内的公共物品会是一个有效的结果( 符加林，崔浩，黄晓红， 2 0 0 7 ) 。 ( 二) 关于农村公共产品供给体制改革的研究 叶兴庆认为公共产品供给决策程序不尽合理，无法反映乡村基 层内部真实的需求，是导致农村公共产品供给总量不足、结构失调的 主要原因。雷原提出了改革农村公共产品决策制度与农村公共资源筹 集制度的新思路：自下而上的决策机制和“费”改“税”( 雷原，1 9 9 8 ) 。 李成威( 2 0 0 5 ) 运用公共产品理论分析了现有的“一事一议 制度， 运用公共产品提供主体理论认为受益主体为村内的村级公共产品应 该由村级集团通过“一事一议的形式提供，但却不是必然的：运用 公共产品需求分析理论说明选择运用适当的公共产品评价方法来确 定“一事一议 的优先顺序，是“一事一议立项的重要依据：运用 公共产品供给认为设计“一事一议”的项目应尽量利益相容，尽量维 持“小规模”的格局，采用“有选择的激励”的方式，同时要确保专 款专用，财务公开、群众评估和农民参与维护等。 三、关于研究现状的述评 从国外学者对公共产品及农村公共产品供给的研究来看，国外学 者对公共产品的供给主体的认识和研究也经历了一元主体( 政府供给) 向多元主体的演化。国外有关经济学以及公共经济学等著作中，对公 共产品及其供给研究相当成熟。但由于发达国家的城乡一体化程度很 高，城乡差异不如我国这样明显，因此很少专门就农村公共产品进行 研究，对于农村公共产品供给困境与对策的供给模式的研究就更少 叶兴庆论农村公共产品供给体制的改革 j 】经济研究，1 9 9 7 ( 6 ) 李成威公共产品理论与“一事一议”制度【j 】中央财经大学学报，2 0 0 5 ( 1 1 ) 我国中部欠发达地区农村公共产品的供给困境及对策 、o 从国内学者对于农村公共产品供给的研究来看，呈现研究角度和 研究方法多样化的特点。对破解农村公共产品供给困境的研究主要集 中在深化农村公共产品供给主体的改革，创新农村公共产品供给机 制，强化多元主体的投入及理顺主体间的关系等层面的研究。为我们 进一步解决农村公共产品的供给问题提供了研究基础。但存在不足之 处：缺乏对不同地区农村公共产品供给模式选择的研究。不同地区农 民对农村公共产品有着不同的需求，这决定了统一供给模式的低效。 因而为了实现农村公共产品有效供给，应当积极探索适合不同地区的 供给模式。 第三节农村农田水利基础设施的公共产品属性 一、农村公共产品的内涵及特征 ( 一) 公共产品与农村公共产品的概念 1 、国外学者关于公共产品的概念界定 公共产品，是由英文“p u b licg o o d s 一词翻译过来的，在中文 文献中除了译为“公共产品 外，还有很多中译法，诸如“公共物品 、 “公共品、“公用品、“公共财货”、“公共商品”等，译法 虽不同，含义却是相同的。对公共产品的研究，如果从思想史的角度 来溯源，2 0 0 多年前的亚当斯密的“守夜人 思想和大卫休漠 的“搭便车 思想可看作是对公共产品的最早论述。从“公共产品 这一词与概念的提出而言，“公共产品 一词最早是瑞典经济学家林 达尔( l i n d a h l ) 在1 9 1 9 年正式提出来的，而最早明确给出公共产品定 义并将其与私人产品区分的则是萨缪尔森( s a m u e l s o n ) 。 1 9 5 4 年保罗萨缪尔森在经济学与统计评论上发表的公 共支出的纯理论中给出了公共产品的定义。萨缪尔森认为纯粹的公 亚当斯密国民财富的性质和原因( 下卷) 北京：商务印书馆，1 9 7 6 ：2 8 - 2 9 ( 英) 休漠人性论北京：商务印书馆，1 9 8 8 1 3 硕七学位论文 共产品指的是“这样的物品或劳务，每个人对这种产品的消费都不会 导致其他人对该物品消费的减少”；或者说“公共产品是这样一些产 品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散布 到整个社区里( 萨缪尔森，1 9 5 4 ) ”。在萨缪尔森关于公共产品概念 界定的基础上，许多专家学者纷纷给出了自己对公共产品的定义。 约瑟夫e 斯蒂格利茨( s t i e g l i t z ，j o s e p he ) 在经济学 中提出：“公共物品是这样一种物品，在增加一个人对它分享时，并 不导致成本的增加，而排除任何个人对它的分享嘏花费巨腓。 公共选择学派的奠基者詹姆斯m 布坎南( b u c h a n a n ，j a m e sm ) 把公共产品定义为，“任何由集体或社会团体决定，为了任何原因， 通过集体组织提供的物品或劳务 。留 2 、国内学者关于农村公共产品的概念界定 叶兴庆、黄志冲、陶勇认为，农村公共产品是区别于城市公 共产品，农业、农村或农民生活共同需要的、具有一定典型特征的物 品或服务。张军 、雷原等都认为，农村公共产品是由消费的非排他 性和供给的连带性定义的。杨卫军、王永莲( 2 0 0 5 ) 等认为，农村 公共产品是指相对于农民的私人产品而言，用于满足农村公共需要， 具有不可