（工商管理专业论文）国际epc水电工程项目管理研究.pdf

中文摘要 进入2 l 世纪以来，国际水电市场的承包模式发生了巨大变化，e p c 水电项 目，尤其是需要融资的e p c 水电项目越来越多，项目的设计已不在被西方垄断， 这为我国水电企业提供了广阔的市场舞台，也给我国水电技术走向国际带来了难 得的机遇。 水电项目的特点是技术复杂，施工周期长，在境外承建e p c 水电项目，由 于受到项目所在国的政治、经济、文化以及国际形式的影响，项目更具有其风险 性和不确定性，总包商不仅需要具备一定的综合集成能力和管理能力，还需要不 断积累国际工程的管理经验。目前我国水电企业在国际水电市场上还处在从施工 承包向e p c 总承包模式转变的过程中，由于缺少国际工程的管理经验，在项目 实施过程中，难免会出现各种各样的问题。本文通过对国际e p c 水电项目的管 理探讨，总结和归纳出国际e p c 水电项目的一些特点以及管理思路和方法，希 望可以为从事国际e p c 水电项目的企业和人员在项目管理上提供一定的帮助和 借鉴。 本文从国际e p c 水电项目投标阶段开始，系统分析了投标风险控制、标价 计算、融资建议、合同谈判等管理特点以及在项目实施过程中的技术风险控制、 工程设计、设备采购和项目施工等管理特点，并结合工程实例进行了说明。在此 基础上，应用项目管理的知识和理论，详细论述了国际e p c 水电项目在实施过 程中各阶段的进度、质量、成本控制思路和方法以及价值工程的研究应用，总结 出国际e p c 水电项目一个中心，两个原则，三个管理，四个优化，五个控制的 管理理念。本文通过对国际e p c 水电项目全过程管理的探讨和研究，归纳和总 结了项目全过程管理的模式。文中所阐述的管理理念和管理办法具有很强的实用 性，对国际e p c 水电项目的全过程管理具有一定的参考价值。 关键词：国际e p c 水电项目设计管理采购管理施工管理风险管理 a b s t r a c t s i n c et h eb e g i n n i n go f21s t c e n t u r y , c o n t r a c t i n gm o d e lh a su n d e r g o n eg r e a t c h a n g e si nt h ei n t e r n a t i o n a lh y d r o p o w e rm a r k e t n o w a d a y st h e r ea r em o r ea n dm o r e e p ch y d r o p o w e rp r o j e c t s ，e s p e c i a l l yt h o s er e q u i r e df i n a n c i n g a sp r o j e c td e s i g ni s n o tm o n o p o l i z e db yt h ew e s ta n ym o r e ，i th a sp r o v i d e dt h eb r o a da n db r i g h tm a r k e t f o rc h i n e s eh y d r o p o w e re n t e r p r i s e sa n da l s op r o v i d e dr a r eo p p o r t u n i t i e st ob r i n g c h i n e s eh y d r o p o w e rt e c h n o l o g yt ot h ei n t e r n a t i o n a ll e v e l h y d r o p o w e rp r o j e c t sf e a t u r ec o m p l e xt e c h n o l o g ya n dl o n gc o n s t r u c t i o np e r i o d a sf o rc o n t r a c t i n go v e r s e a se p ch y d r o p o w e rp r o j e c tt h ep r o j e c ts h a l lb ea f f e c t e di n r e s p e c t so fp o l i t i c s ，e c o n o m y , c u l t u r ea n di n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o no ft h ec o u n t r yw h e r e t h ep r o j e c ti st ob ec o n s t r u c t e d t h ep r o j e c ti st h e r e f o r eo fm u c hu n c e r t a i n t ya n dr i s k ， w h i c hr e q u i r e st h a tt h e c o n t r a c t o rs h a l ln o to n l yp o s s e s ss o m ec o m p r e h e n s i v e i n t e g r a t i o na b i l i t ya n dm a n a g e m e n ta b i l i t yb u ta l s oa c c u m u l a t ee x p e r i e n c eo n i n t e r n a t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e n t a tp r e s e n tc h i n e s eh y d r o p o w e re n t e r p r i s e sa r es t i l l i nt h ep r o c e s so ft r a n s f o r m i n gf r o mc o n s t r u c t i o n c o n t r a c t i n gt o e p cg e n e r a l c o n t r a c t i n gm o d e l d u et ol a c ko fi n t e r n a t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e n te x p e r i e n c ea g r e a tv a r i e t yo fp r o b l e m ss h a l lo c c u ri n e v i t a b l yd u r i n gt h ep r o j e c ti m p l e m e n t a t i o n p r o c e s s t h r o u g h t h ed i s c u s s i o no fe p ci n t e r n a t i o n a l h y d r o p o w e rp r o j e c t m a n a g e m e n tt h i s a r t i c l ei sw r i t t e nt os u mu pa n dc o n c l u d es o m ef e a t u r e so fe p c i n t e r n a t i o n a lh y d r o p o w e rp r o j e c t sa sw e l la st h em a n a g e m e n tt h o u g h t sa n dm e t h o d s ， w h i c hh o p e f u l l yc a np r o v i d ec e r t a i na s s i s t a n c ea n dr e f e r e n c ef o re n t e r p r i s e sa n d p e r s o n se n g a g e di ne p ci n t e r n a t i o n a lh y d r o p o w e rp r o j e c t si nr e s p e c to fp r o j e c t m a n a g e m e n t t h i sa r t i c l eh a ss y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e ds u c hm a n a g e m e n tc h a r a c t e r i s t i c sa s b i d d i n gr i s kc o n t r o l ，b i dp r i c ec a l c u l a t i o n ，f i n a n c i n gp r o p o s a la n dc o n t r a c tn e g o t i a t i o n a te p ci n t e r n a t i o n a lh y d r o p o w e rp r o j e c tb i d d i n gs t a g ea sw e l la st e c h n i c a lr i s k c o n t r o l ，p r o j e c td e s i g n ，e q u i p m e n tp r o c u r e m e n ta n dp r o j e c tc o n s t r u c t i o nd u r i n gt h e p r o j e c ti m p l e m e n t a t i o np r o c e s s t h i sa r t i c l ec o m b i n e sw i t hp r o j e c tc a s e sf o rd e t a i l e d e x p l a n a t i o n w i ma p p l i c a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n tk n o w l e d g ea n dt h e o r yt h i s a r t i c l ei l l u s t r a t e si nd e t a i lp r o c e s s ，q u a l i t ya n dc o s tc o n t r o lt h o u g h t sa n dm e t h o d s 嬲 w e l la sr e s e a r c ha n da p p l i c a t i o no fv a l u ee n g i n e e r i n ga te a c hs t a g ed u r i n ge p c i n t e r n a t i o n a lh y d r o p o w e rp r o j e c ti m p l e m e n t a t i o np r o c e s s i ts u m su pt h em a n a g e m e n t c o n c e p t so ne p ci n t e r n a t i o n a lh y d r o p o w e rp r o j e c ts i m p l i f i e da so n ec e n t e r ，t w o p r i n c i p l e s ，t h r e em a n a g e m e n t ，f o u ro p t i m i z a t i o na n df i v ec o n t r o l s t h r o u g ht h e d i s c u s s i o na n dr e s e a r c ho nf u l lp r o c e s sm a n a g e m e n to fe p ci n t e r n a t i o n a lh y d r o p o w e r p r o j e c t ，t h i s a r t i c l es u m su pp r o j e c tf u l l p r o c e s sm a n a g e m e n tm o d e l s t h e m a n a g e m e n tc o n c e p t sa n dm a n a g e m e n tm e t h o d se l a b o r a t e di n t h i sa r t i c l ea r ev e r y p r a c t i c a la n ds h a l lb eo fs o m er e f e r e n c ev a l u ef o rt h ef u l lp r o c e s sm a n a g e m e n to fe p c i n t e r n a t i o n a lh y d r o p o w e rp r o j e c t s k e yw o r d s ：e p ci n t e r n a t i o n a lh y d r o p o w e rp r o j e c t d e s i g nm a n a g e m e n t p r o c u r e m e n tm a n a g e m e n tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tr i s km a n a g e m e n t 第一章绪论 第一章绪论 1 1 我国水电行业目前的发展水平和现状 中国水电从1 9 1 0 年到现在，已经走过了百年历程。当时一批爱国人士在云 南昆明市西郊螳螂川修建石龙坝水电站，尽管总装机容量只有4 8 0 k w ，但正是 这座水电站的修建开启了中国水电建设史上的新篇章。中国水电建设的起步并不 晚，但由于旧中国局势动荡，战火不断，民不聊生，国力衰弱，我国水电的发展 极为缓慢，到1 9 4 9 年，全国水电装机容量仅为3 6 万k w 。新中国成立后，由于 受到国家经济能力的限制以及饥荒和文革的影响，虽然修建了一批大坝和电站， 但水电行业的发展也相对较慢，到1 9 7 8 年，全国水电装机容量也仅为1 7 2 8 万 k w 。改革开放以后，我国加大了水电开发力度，建设步伐明显加快。特别是进 入新世纪后，我国水电建设开始进入一个高速发展的新阶段。到2 0 1 0 年，中国 水电装机已经达到2 1 亿k w ，年发电量超过6 5 0 0 亿k w h ，成为世界上最大的 水力发电国。目前我国已建和在建的3 0 m 以上的大坝有5 2 0 0 余座，已投产5 万 k w 以上的大中型水电站4 3 0 余座，3 0 万k w 以上的水电站1 0 0 座，1 0 0 万k w 以上的水电站3 9 座，并创造了多项世界水电之最，尤其是成功地完成了三峡工 程的建设后，我国的水电技术更是达到了一个崭新的高度。我国坝工建设水平和 规模已居世界第一，水轮发电机组的制造技术已跻身世界前列，多项技术已引领 世界，如高水头大流量泄洪及消能技术、高边坡工程稳定技术、大流量深水河流 截流技术、坝基覆盖层的防渗处理技术、大型地下厂房和洞室群开挖建设技术、 控制泥沙淤积的电站运行技术以及高压特高压输变电技术等。目前我国水电建设 在设计、施工、运行管理等诸多方面已居于世界先进和国际领先水平。 与其它能源相比，水电具有清洁可再生、运行成本低、综合效益大、技术成 熟、调度灵活等优势。开发利用水电对保障能源安全、优化能源结构、减排温室 气体、保护生态环境、促进经济社会可持续发展具有十分重要的战略意义。我国 政府已向国际社会庄严承诺，到2 0 2 0 年我国非化石能源占一次能源消费总量的 比重达到1 5 。在低碳经济大背景下，水电建设迎来了新的机遇。预计2 0 1 5 年， 我国水电装机容量达到2 8 亿k w ，年发电量9 0 0 0 亿k w h 。2 0 2 0 年，装机容量 达到3 5 亿k w ，年发电量1 1 8 0 0 亿k w h 。 百年来，我国水电的发展过程可以讲是从无到有、从小到大、从弱到强的过 程。中国水电的不断发展壮大，从侧面也映射出国家经济的发展步伐。中国经济 的可持续发展离不开能源的开发，尤其是可再生清洁能源的水电开发。水电不仅 第一章绪论 可以提供优质的电力，同时也在水资源综合利用，推进节能减排，改善大气环境 以及防洪、航运、灌溉、供水、养殖等方面发挥着重要作用。目前，中国水电以 其无可替代的重要地位，正在有力地推动着我国经济的可持续性发展。 1 2 国际水电发展概况及市场分析 水电作为技术最成熟、成本最经济、运行最安全、供应最稳定的可再生清洁 能源，在全球能源供应中的地位越来越重要，资料显示，全球水电装机达到8 4 8 4 亿k w 以上，约占全球电力供应量的2 0 。有5 5 个国家的水电占其电力供应的 一半以上，其中2 4 个国家这一比重超过了9 0 。 尽管水电在能源结构中的重要地位毋容置疑，但水资源的综合开发利用工作 还远远没有达到预期目标。全球水资源总量约为5 5 万亿m 3 ，由于受地理条件 限制，全球可利用的水资源总量仅为9 万亿m 3 。到目前为止，虽然全世界已经 建造了5 万多座水库大坝，控制着大约3 5 万亿m 3 水资源，但水资源开发量仅 占全球可利用水资源的3 8 左右。如果按发电量计算，已开发电量只占到可开发 总电量的3 5 左右。因此，水电开发具有广阔的前景，但同时也任重道远，需要 几代人的共同努力。 世界各大洲水电发展及市场分析： 1 欧洲水电 2 0 世纪初，欧洲国家的水库大坝主要位于英国，约有2 2 0 座，但到2 0 0 6 年 底，欧洲注册的大坝数量已经超过5 2 8 0 座，其中西班牙已建大坝的数量最多， 为1 1 8 8 座，其次是法国、英国，均超过5 0 0 座。欧洲国家修建水库大坝的主要 用途首先是发电，其次是灌溉和供水。目前，欧洲许多国家的水电建设已经过了 高峰期，可开发利用的水资源已基本得到充分挖掘，总开发电量己占到可开发总 电量的7 1 以上，若干国家的水电已占本国电力供应的一半以上，如阿尔巴尼亚 为9 7 ，冰岛为7 0 1 ，挪威的水电比重达到了9 9 。因此，欧洲目前的水电开 发项目越来越少，能源开发政策已基本转向风能和太阳能的综合开发利用方面。 2 亚洲水电 亚洲已经逐步进入水电开发的高峰。到2 0 0 6 年底，亚洲共建设3 5 0 7 0 座大 坝。亚洲国家建坝的首要目的各不相同，印度以灌溉为主，中国以防洪、灌溉、 发电为主，日本则偏重防洪和抽水蓄能，伊朗则以灌溉和发电为主要目的。目前， 亚洲水电总开发电量只占到可开发总电量的2 5 左右，而中国水电所占比重仅为 1 4 ( 2 0 0 7 年，按发电量计) ，印度为1 7 1 ( 2 0 0 7 年，按发电量计) 。因此， 亚洲许多国家明显加快了水电建设步伐，水电建设已经进入了高峰期，各国正在 充分挖掘可开发利用的水利资源，以满足本国电力需求，所以亚洲水电建设市场 的前景更为广阔，更是水电投资的广阔市场。 2 第一章绪论 3 北美洲和中美洲水电 到2 0 0 6 年底，北美和中美洲共有8 2 5 2 座大坝，其中约6 5 1 0 座在美国境内。 加拿大、哥斯达黎加、海地和巴拿马等4 国水电占电力供应的比重已经超过了 5 0 。加拿大水电为北美地区最高，居世界第三，美国居世界第四，两国的水电 发电量加在一起超过了世昴发电量的1 5 。北美地区水电总开发电量已占到可开 发总电量的6 5 以上。在美国，每年退役的大坝数量已经超过了新注册建设的大 坝数量。因此，该地区水电建设市场正在逐步萎缩。中美洲建设中的大坝，装机 规模大约3 0 4 7 m w ( 包括墨西哥) 。到2 0 0 6 年，墨西哥已建成6 6 8 座大坝，年发 电量2 5 0 0 0 g w h ，在建水电装机达到2 2 5 0 m w 。因此，该地区水电建设市场可进 一步开拓。 4 南美洲水电 2 0 0 6 年底，南美洲共有大坝7 9 9 座，巴西为3 8 7 座，几乎占到了一半。目前， 南美洲水电总开发电量只占到可开发总电量的4 0 左右。因此，南美许多国家正 在大力开发水电建设。目前在巴西、委内瑞拉、厄瓜多尔等国家修建了很多高坝， 正在建设的水电项目总装机达到了1 1 ，3 2 7 m w ，已经完成规划等待开发建设的水 电项目总装机容量达到6 2 9 5 6 m w 。因此，该地区水电建设市场同样广阔。 5 非洲水电 非洲国家由于技术、经济落后，其水电开发力度、水资源调控能力都比较低。 其水电总开发电量只占到可开发总电量的11 左右，水电建设市场更为广阔。根 据国际大坝委员会2 0 0 7 年的统计资料，非洲已建成1 8 1 5 座大坝，其中南非( 11 6 6 座大坝) 、津巴布韦( 2 5 0 座) 和摩洛哥( 1 2 0 座) 拥有的大坝数量之和占到了非 洲大坝总数的8 0 以上。2 0 0 7 年，非洲国家的水电建设总装机容量达到了 7 4 8 9 m w ，其中建设项目装机容量比较大的国家，如埃塞俄比亚达到了1 2 7 7 m w ， 几内亚达到了1 2 9 l m w ，苏丹达到了1 3 0 0 m w 。由此可见，随着非洲国家政局 的稳定和经济的不断发展，非洲水电建设项目将会越来越多，非洲水电建设市场 的发展前景将会更加乐观。 6 大洋洲水电 大洋洲区域的大坝共有6 2 1 座，主要位于澳大利亚( 5 4 1 座) 和新西兰( 6 7 座) 。大坝的首要目的是供水，其次是发电和灌溉。在澳大利亚和新西兰，大坝 建设的高峰出现在1 9 8 0 年，到了1 9 9 0 年迅速减缓，当前澳大利亚主要发展小水 电和供水工程，水电开发项目越来越少，能源开发政策己基本转向风能和太阳能 的综合开发利用方面。 1 3 我国水电行业在国际市场中面临的机遇和挑战 全球气候变暖、资源供需矛盾、环境承载力不足等问题已成为国际社会面临 第一章绪论 的共同挑战，发展低碳经济、清洁能源越来越受到世界各国重视。尤其是国际金 融危机过后，为了确保经济复苏和增长，许多国家加大了产业结构调整力度，积 极发展低碳经济，由此催生了新一轮清洁能源的开发热潮。 党的十七届五中全会结合“十二五”时期经济社会发展的国内外环境，提出 要进一步提高对外开放水平，加快实施“走出去”战略，逐步发展我国大型跨国 公司，提升国际化经营水平。在去年底召开的中央企业负责人会议上，王勇主任 结合中央企业实际，进一步明确提出，“十二五”时期，要加快转变发展方式， 做强做优中央企业，并把着力提升国际化经营水平作为培育具有国际竞争力的世 界一流企业的一项重要战略措施。 中央企业是国民经济的重要支柱，是我国实施“走出去”战略，参与国际竞 争的骨干力量，必须把握机遇“走出去”，了解实施国际化经营所面临的形势和 阶段性特点，深刻理解加快“走出去”与提升企业国际化经营能力的内在联系， 把贯彻国家“走出去”战略和提升企业国际化经营能力紧密结合起来，统筹国际 国内两个市场，服务国家现代化建设和对外战略，提升企业国际竞争力。 实施“走出去”战略，提升企业国际化经营水平，是党中央、国务院在世纪 之交审时度势，做出的一项重大战略决策，也是中央企业在经济全球化背景下参 与国际竞争，实现持续发展的必然选择。 目前发达国家总体上复苏乏力，欧洲主权债务危机加剧了部分国家融资困 难，一些国家对外国投资限制有所放宽，从恢复经济增长和促进就业的角度，对 中国企业的投资经营活动表现得更加积极。为了应对国际金融危机带来的影响， 世界各国出台了经济刺激计划，发达国家致力于发展绿色、低碳、新能源等新兴 产业，为我国水电企业对外投资以及融资建设带来新的市场空间。 目前中国的水电已经走在了世界的前列，而且积累了较强的实力，无论是施 工技术还是发电设备均处于世界领先水平。中国水电在国际水电行业的影响力越 来越大，领先优势越来越明显，为中国水电“走出去创造了非常有利的条件。 尤其是在国家“走出去”战略指导下，在国家金融政策支持下，在后金融危机时 代，低碳、清洁可再生的水电能源市场逐渐复苏的大背景下，中国水电企业正面 临着难得的“走出去”机遇。如何将水电大国变为水电强国，是中国水电企业目 前要重点研究的课题。当今世界正在经历前所未有的变化，中国水电企业必须从 全局和战略高度，对国际水电行业发展前景做出准确判断。东南亚、非洲和南美 洲等国家水能资源丰富，开发利用率还不高，这给国际水电行业提供了巨大的市 场，前景非常广阔。中国水电企业应抓住这个难得的历史机遇，积极参与国际水 电工程的建设，进一步提升中国水电在海外的竞争力和影响力，促进中国水电在 海外又好又快地发展。 第一章绪论 1 4 本文研究的目的和意义 这几年，中央企业“走出去”势头迅猛，纷纷抢占海外优质资源，加速发展 海外业务。2 0 0 5 - - 2 0 1 0 年，中央企业对外直接投资和境外工程承包营业额年均 增长都达到3 8 以上，利润总额年均增长约1 2 。目前，我国对外承包工程项 目日趋大型化，部分大型对外企业积极进入高端市场，不但在国外承担了不少 e p c 总承包项目，而且总承包合同额大幅度增长。在水电、火电、石化、公路、 有色金属等行业建成了一批具有可观盈利前景的工程总承包项目。 e p c 工程总承包是指设计、采购和施工管理总承包。1 9 9 9 年9 月，国际咨 询工程师联合会( f i d i c ) 出版了设计采购施工( e p c ) 交钥匙合同条件 ( c o n d i t i o n so fc o n t r a c tf o re p c t u m k e yp r o j e c t s ) ，被业内人士称为“银皮书”。 “银皮书”规定“只要承包商签订了合同，就意味着他接受了预见到圆满完成工 程所碰到的一切困难，以及所需的全部费用”。也就是说，e p c 合同意味着总价 合同，无法再向业主提出变更索赔，这就使得承包商在承揽e p c 工程时将承担 更多的风险。更具体地讲，e p c 模式下的工程总承包不同于施工总承包，通常情 况下业主不提供具体的施工图纸，只是根据项目的内容和最终使用要求进行招 标，总承包商中标签订合同后需要对项目的设计、采购和施工全面负责，项目通 过试运行达到业主要求后才能被视为合格。因此，e p c 模式基本涵盖了工程实施 的全过程，相对其它承包模式而言，e p c 模式下承包商的风险无疑是最大的。如 何对e p c 工程项目，尤其是对国际e p c 水电项目的经营风险进行管控是水电企 业热切关心的问题，也是我国水电企业“走出去”，在国际水电市场竞争所必须 面对的问题。只有通过科学有效地管理和经营，管控好e p c 项目实施风险，尤 其是国际e p c 水电项目的实施风险，才能在国际水电高端市场竞争和经营中立 于不败之地，我国水电企业才能得到更为迅速的发展，占领更多的国际水电市场 份额。 目前我国水电企业在国际水电市场上还处在从传统的施工承包模式向e p c 总承包模式转变的过程中，由于缺少国际工程的管理经验，在项目实施过程中， 难免会出现各种各样的问题。本文正是基于e p c 模式的特点以及国际水电项目 的特点，运用现代项目管理理论，对如何经营管理国际e p c 水电项目进行了系 统分析和论述，通过理论和实际相结合的方法，研究和探讨如何规避国际e p c 水电项目的风险，如何管理和运作国际e p c 水电项目，如何做到全方位、全过 程地对国际e p c 水电项目进行科学的管理和控制。通过本文的研究，也是希望 能为从事国际e p c 水电项目的总承包企业以及管理人员在国际e p c 水电项目管 理方面提供一定的参考和借鉴作用。 第二章项目管理相关理论概述 第二章项目管理相关理论概述 2 1 国际工程承包建设模式 对承包商而言，国际工程承包建设模式一般分为以下四大基本类型： ( 1 ) 传统承包建设模式 ( 2 ) 管理型承包建设模式 ( 3 ) 工程总承包建设模式 ( 4 ) b o t 开发建设模式 2 1 1 传统承包建设模式 传统承包建设模式是指，将项目的设计、监理与施工分开进行的模式，业主 分别与设计咨询机构以及施工承包商签订设计和施工合同。在该模式下，业主在 项目立项后首先委托一家设计咨询机构完成项目的设计工作，再依据所完成的设 计对工程进行施工招标，最后在设计咨询机构监理工程师的监督管理下由施工承 包商完成项目的施工建设任务。在这种模式下，施工承包商只要依据设计咨询机 构完成的设计图纸和技术要求进行施工即可，施工承包商不承担项目的任何设计 责任。对施工方而言，此种模式也称为传统施工承包模式。 2 1 2 管理型承包建设模式 管理型承包建设模式是指，业主委托一家或几家承包商，作为管理承包商， 全面负责项目实施全过程的管理和控制工作模式。业主选择管理型承包建设模式 的原因主要基于业主内部没有足够的管理人员和技术人员，无法有效地控制和管 理项目，尤其是规模大，技术含量高，技术和商务协调工作量大的项目。管理承 包商作为业主代表，行驶业主职能，包括：协助业主审查设计文件、编制工程估 算、编制招标文件、组织招标、选择承包商、确定技术方案、确定主要设备和材 料等项目前期的各项工作，并在项目实施阶段负责对施工承包商全过程的进度、 费用、质量、安全、材料以及合同等方面的管理工作。 2 1 3 工程总承包建设模式 工程总承包建设模式是指，业主将项目的设计、采购及施工三项任务委托一 家承包商负责实施的建设模式，也就是通过投标或议标的形式，承包商接受业主 委托，按照合同的规定，对项目的设计、采购、施工、试运行全过程实施承包， 第二章项目管理相关理论概述 并对工程的质量、安全、工期与费用全面负责的一种项目建设的组织模式。在该 种模式下，承包商按合同约定须对整个项目承担总体责任。 在国际上，工程总承包的典型形式主要有“设计一建造模式”与“设计一采 购一施工模式( 简称e p c ) ”以及“交钥匙模式( t u r n k e y ) ”。 “设计一建造模式”主要用于房屋建筑工程与其他土木工程领域，“设计一 采购一施工模式( 简称e p c ) ”一般用于含有大量非标生产设备的石油、化工、 电力、电信、矿业等工程领域，而“交钥匙模式( t u r n k e y ) 多用于设备供货 与安装项目。采用e p c 交钥匙工程总承包模式时，当项目完成后，业主只需要“转 动”( t u r n ) 总包商交给自己的“钥匙”( k e y ) ，项目就可以启动运行了。 1 9 9 9 年，f i d i c ( 国际咨询工程师联合会) 从合同风险分担以及使用环境的角 度对“设计一建造模式”与e p c 模式进行了区分，编写了设计采购施s e ( e p c ) 交钥匙工程合同条件，从而确定 e p c 模式在工程承包模式体系中的独立性地 位。 2 1 4b o t 开发建设模式 b o t 开发建设模式是指投资建设、运营及移交( b u i l d o p e r a t e - t r a n s f e r ) 模 式。b o t 模式在实践中又衍生出许多其他模式，如“建设一拥有一运营一管理” 模式，简称b o o m ，以及“建设拥有一运营”模式，简称b o o 。 产生b o t 模式的主要原因是由于国家受到资金的困扰，没有足够的财政支 出用于项目的开发，尤其是基础设施的开发，而项目又急需上马，为了吸引国内 外私人资本，用于本土的工程建设，从而产生b o t 开发建设模式。b o t 模式的 基本运作方式是，国家将项目的特许经营权授予一家私营公司，由该公司负责投 资建设，在特许期内通过运营项目公司获得收益，并在特许期结束时将该项目无 偿移交给政府。如果是b o o m 或b o o 模式，则项目建成后，不存在移交问题， 而是无限期地运行下去，直至项目的设计使用年限期满。 严格讲，b o t 开发建设模式不同于上述其他三种模式。在b o t 开发建设模 式下，业主可采用上述三种模式用于项目的建设。通常情况下，在b o t 开发建 设项目中，业主一般采用工程总承包模式，也就是e p c 模式选择总承包商来完 成b o t 项目的建设任务。 进行上述建设模式分类的目的主要是有助于承包商更深刻地认识各种项目 组织模式的特点，从而根据不同项目的具体情况以及各种模式的特点更好地完成 承包项目的各项管理工作。 第二章项目管理相关理论概述 2 2e p c 模式的发展与特点 2 2 1e p c 模式的发展 e p c 模式最早产生于2 0 世纪8 0 年代初的西方国家私人投资项目中。根据美国 佛罗里达工程总承包模式研究小组的研究结果以及英国工程管理专家的观点，出 现e p c 模式的背景情况如下： 在传统模式下，业主对工程监理方在控制预算和工期方面信心不足。 在传统模式下，在工程出现质量事故后责任方不易清楚辨别，设计单位 与施工单位往往互相推卸责任，导致业主的利益得不到充分保障。 在传统模式下，由于是在设计基本完成后才开始进行施工招标，这对于 工期紧的项目十分不利。 在工程施工过程中，由于设计失误或设计配合等问题，经常发生争端， 从而影响施工的正常进行，降低工作效率。 在工程施工过程中，业主方由于各种原因不能及时向承包商提供施工图 纸和其他文件，导致承包商向业主索赔工期和费用。 正是基于上述原因，业主希望能有一个新型建设模式来解决这些问题，于是 e p c 模式在工程建设实践中逐渐出现。 从e p c 模式的历史发展看，设计和施工经历了从原始的结合到专业化分离、 从追求相互协调向一体化方向发展的演变过程。 1 最初的设计与施工相结合阶段 从出现建筑贸易到十九世纪末，项目承包方式一直维持着其最原始的形态， 即由建筑工匠们承担建筑物所有的设计和施工工作，也可以说是简单意义上的工 程总承包。其主要原因是由于当时建筑物结构形式单一、施工技术简单，工匠们 通过自己的手艺完全可以实现项目的功能要求。 2 施工和设计的专业化分离阶段 第一次工业革命后，业主对建筑物的功能要求逐步多样化，建筑物的结构形 式不再单一，使建筑物的设计和施工技术越来越复杂，由此形成了设计和施工两 个独立的专业领域。1 8 7 0 年，在伦敦出现了第一个采用“设计一招标一施工”的 承包模式( t r a d i t i o n a ld e s i g n b i d b u i l dm e t h o d ) 的项目。这种承包模式到目前为止 仍然是世界上应用最为广泛的承包方式，也被称为传统承包建设模式。然而这种 承包模式由于设计和施工相分离，随着工程项目的复杂性进一步增加，暴露出项 目建设时间拖长、设计变更频繁、责任划分不清等不可弥补的缺点。 3 设计和施工相协调阶段 为了克服设计和施工相分离的工程承包模式的缺点，2 0 世纪7 0 年代，出现了 第二章项目管理相关理论概述 建设管理c m ( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ) 承包模式，即管理型建设模式。在这种 方式中，业主与c m 经理签订合同，由c m 经理负责组织和管理工程的规划、设 计和施工。其改进在于：通过c m 经理加强了设计单位和施工单位之间的沟通和 协调，从而提高了设计的可施工性，并希望通过分项工程分阶段招标和提前施工 压缩工期。然而，这种方式并没有从本质上改变设计方与施工方相分离的状态， 业主与c m 经理、设计单位和各分包单位等分别签订合同，多方之间的责任划分 导致管理关系复杂，相互之间扯皮事情增多，有碍于工程的施工建设。 4 设计和施工一体化阶段 2 0 世纪9 0 年代，工程承包市场呈现出设计和施工一体化发展趋势。全球经济 一体化带来的竞争压力使业主的经营理念发生了巨大变化。为了适应市场的需 要，业主希望以最短的时间以及合理的价格完成工程的建设工作，为项目整体成 功而与总承包商进行合作，从追求各自利益最大化向整体利益最大化转变。业主 不希望把过多的精力花费在项目建设中的琐碎事务中，而是要把主要的精力集中 在战略制订、投资机会的寻找以及投资决策等重大问题上来。同时，业主也希望 在项目实施过程中，将各种风险更多地转移给承包商。 随着项目管理理论的不断发展和管理经验的不断增加，使得设计和施工一体 化的项目总承包得到越来越多的理论指导和实践支撑。同时，一些实力雄厚的大 型工程承包公司和设计咨询公司并不满足于单纯的施工业务或设计咨询业务，经 过双向联合，具备了提供设计、采购和施工等综合服务能力。 鉴于业主希望寻找新型建筑模式解决上述这些问题，同时，对于设计咨询公 司以及大型承包公司也在寻求通过总承包方式给业主提供更加具有竞争力的服 务，于是产生了将设计和施工相结合的一系列工程总承包建设模式。其中，e p c 工程总承包模式是所有总承包模式中承包商所承揽的工作内容最多、责任和风险 最大的一种，也是对业主最有利的一种模式。 近2 0 年来，随着国际工程承包市场的不断发展，e p c i 程总承包模式由于其 自身的特点越来越受到项目业主的青睐。根据美国设计建造学会( d b i a ) 的预 测，至u 2 0 t 5 年，将有5 5 的项目采用工程总承包模式实施。 我国工程总承包模式起步于2 0 世纪8 0 年代初，在国家政策的推动下，化工、 石化、电力等行业相继开展了e p c i 程总承包工作。2 0 0 3 年3 月，建设部印发了 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见( 建市 2 0 0 3 1 3 0 号 文) ，2 0 0 4 年，建设部印发了工程项目管理试行办法( 建市 2 0 0 4 1 2 0 0 号文) ， 2 0 0 5 年，颁布关于加快建筑业改革与发展的若干意见( 建质 2 0 0 5 】11 9 号文) 。 这些文件的陆续出台，为企业开展工程总承包指明了方向，只要具有勘察、设计 资质或施工总承包资质都可以在企业资质等级许可的范围内开展工程总承包业 第二章项目管理相关理论概述 务，由此，我国工程总承包进入了一个新的发展阶段。 2 2 2e p c 模式的特点 e p c i 程总承包的主要内容包括三个方面，设计、采购和施工。其主要特点 如下： 1 设计 业主只提出自己对工程在功能方面的一些原则性要求。总包商需要根据业主 的要求，在进行必要的现场查勘后，结合自己的经验，提出工程初步设计方案及 工程造价，经谈判双方认可后签订工程总承包合同。 2 合同责任 总承包合同签订后，总承包商可以把设计、采购、施工、试运行等工作任务， 委托给分包商来完成。各分包商只与总承包商签订分包合同，而不是与业主签订 合同，总承包商对业主负总责。 3 合同价格 e p c 工程总承包合同一般多为总价包干合同。业主与总包商签订e p c i 程总 承包合同的目的也是将工程的风险转移给总承包商，希望通过有经验的总包商来 化解工程实施风险，提高项目效益。因此，在e p c 模式下，总承包商要承担更多 的责任和风险，不仅要承担设计风险，同时还要承担不可预见且无法合理防范的 自然力作用风险。从另一方面讲，在这种风险转移的同时也给了总承包商更多的 获取利润的机会。 综上所述，e p c 模式对于业主而言，由于合同关系简单，业主的组织协调工 作量将大大减少。另外，由于设计和施工由总包商一方统筹安排，使设计和施工 两个阶段能够有机结合，相互搭接，在保证质量的前提下缩短了建设周期，同时 也有利于投资控制。但对于总包商而言，由于总包商承担了工程实施中的绝大部 分管理工作和风险，所以稍有不慎将造成成本超支，项目亏损。因此，如何经营 e p c 项目以及如何规避风险将成为e p c 项目管理的重点。 2 3 项目管理概述 2 3 1 项目管理的概念 所谓项目管理就是通过项目经理和项目组织的努力，运用系统理论和方法对 项目及其资源进行计划、组织、指挥、协调、控制和总结评价，旨在实现项目的 特定目标的管理方法体系。 项目管理从5 0 年代末、6 0 年代初诞生时起至今，已经发展成为一门日趋完 第二章项目管理相关理论概述 善的专业学科。经济学、管理学、运筹学、系统论、控制论等学科在项目管理中 的渗透，使项目管理研究的内容更具系统化和专业化。项目管理是一种管理项目 的科学方法，但并不是唯一的方法，更不是唯一的方法，更不是一次任意的管理 过程。在项目管理诞生之前，人们用其他方法管理了无数的项目；就是在今天， 也有无数的项目并没有采用项目管理的方法体系对他们进行管理。项目管理不是 一次任意的管理项目的实践过程，而是在长期实践和研究的基础上总结成的理论 方法。应用项目管理，必须按照项目管理的方法体系去做；不按项目管理模式管 理项目，不能否认是管理了项目，但不能承认是采用了项目管理。 项目管理的目标不仅是完成项目，而且还要在时间、成本和质量这三项限制 条件下，尽可能高效率地达到目的。一般说来，时间、成本和质量被称为是项目 管理的三大控制要素。 在项目管理中，涉及的管理因素主要有两种，一种是确定性因素，另一种是 不确定性因素。确定性因素的管理为常规化、程序化和结构化的管理，可以根据 以往的成功经验，针对新项目的独特性进行修订，从而进行管理工作。但对于不 确定因素，由于其出现的随机性和不可预见性，管理的难度和力度也就随之加大， 这就要求项目经理或项目组织要有足够的经验去应对，因为如果管理不好这些不 确定因素，就会给项目带来无法预料的损失。国际e p c 项目因为处于存在极大不 确定性的环境中，风险度极高且，因此，如何管理好国际e p c 项目，如何防范各 种风险在国际e p c 项目的管理中尤为重要。 2 3 2 项目管理的特点 项目是一种有着规定要求的最终产品的一次性活动，它有其目的性、寿命周 期和独特性。 项目管理的对象是项目，它是针对项目的特点而形成的管理方式。其目的是 通过运用科学的管理技术，更好地实现项目目标。 ( 1 ) 项目管理是一项复杂的工作。虽然项目管理具有一定的理论支撑，但 每个项目都有其独特性和目的性，项目管理没有固定模式。项e t 管理工作中常常 存在许多未知因素，每个因素又常常带有不确定性，对于不确定因素，由于其出 现的随机性和不可预见性，管理的难度以及复杂程度也就随之加大。项目一般由 多个部分组成，需要运用多种学科知识来解决问题。项目组织也是一个临时性组 织，需要将不同经历、来自不同组织的人员有机地组织在一起，在技术质量、成 本、进度等较为严格的约束条件下实现项目目标。上述这些因素决定了项目管理 是一项非常复杂的工作