（管理科学与工程专业论文）技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响研究.pdf

摘要 摘要 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，贸易保护措施发生着重要的变 化。关税和传统的非关税壁垒的作用正逐步减小，而技术性贸易壁垒措施越来越 受到发达国家的青睐，成为主要的贸易保护手段。技术性贸易壁垒严重地阻碍了 发达国家与发展中国家的贸易，尤其是极大地阻碍了发展中国家具有优势的传统 产品的出口。因此，研究技术性贸易壁垒对贸易的影响已成为国际贸易理论研究 中的新课题。 。 本文从三方面对技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响作了研究。首先介绍 技术性贸易壁垒的概念与内容，并对主要发达国家的技术性贸易体系进行比较研 究，根据行业贸易竞争力指数，分析他们实施技术性贸易壁垒侧重不同的原因。 然后，从整体上，研究中国出口贸易的影响因素和美国技术性贸易壁垒实施的影 响因素，说明技术性贸易壁垒对我国出口贸易的整体影响。考虑到整个系统的复 杂性和不确定性，以及数据的有限性，本文用灰色关联分析法来研究这个问题。 最后，选择代表性产品( 水产品) 为研究对象，根据引力模型原理建立了关于我 国水产品出口欧盟遭遇t b t 影响的模型，并针对研究结果给我国水产品出口提 出建议。 通过对我国出口贸易的影响因素和外国( 美国) 技术性贸易壁垒实施的影响 因素的研究，可以为我国预警机制的建立提供依据，根据相关因素的变化来监测 技术性贸易壁垒的影响。我国水产品出口欧盟遭遇技术性贸易壁垒的研究成果可 以帮助企业减少技术性壁垒带来的影响，对外扩大出口，提高企业国际竞争力。 关键词技术性贸易壁垒；灰色关联分析；贸易引力模型 北京工业大学管理学硕士论文 a b s t r a c t f o i l o w i n gm es p e c d i n gu po f9 1 0 b a l i z a t i o no fc c o n o m y 锄dl i b e m l i z a t i o no f t r a d e ，p m t c c t i o nh a s 舭t l yc h a l l g e d 髓ee 腩c to n 嘶f fb 删e r 蛐dt r a d i t i o n a l n o n t a r i f rb a 耐c rh a sb e c n 伊a d u a l l yd i m i n i s h i l l g b u tl l l et e c h n i c a lb a r r i e 碍t ot r a d e da f et a l ( 胁m o r es e r i o l l s l yb yd e v e l o p e dc 0 岫仃i 髓a n dh a v eb e m ea n i m p o n 曲tm e a n so fp r o t e c t i o n ns e r i o u s l yb l o c k st h e 舰d eb e 咐e e nd e v e l o p e d c o 吼n j 豁锄dd e v d o p i n gc 0 蚰t r i 髓，e s p c c i a l l yi 1 i l p e d 铝e x p o n so na d v 锄t a g c o l l 3 锄d t r a d i t i o n a lp r o d u c t so fd e v e l o p i n gc 0 瑚珂嚣s ot l i ee v a l u a t i o no fe f 触so ft l l i l i c a i b 枷e 体t o 仃a d e o n f 0 耐g n t m d e h 勰b e c o m ea n e w t a s k t h ea f t i c l ed i s c l l s s e se 仃e c t so f t b tm 髓s u r e so n 衙e i 盟仃a d e 丘o mn l r e e 淞p e c t s f i r s t i ti n 咖d u c e s 也ec o n c e p ta i l dc o n t e mo f t e c h i c a lb 删e r st o 把狙e ，越dc o m p 嬲 t b tm s u i 岱锄o n gt l l eu n i t e ds t a 晒，e u r o p e 觚u 1 1 i o na i l dj a p 觚na i i a i y z 韶m e c 挪部o fd i 行朗啪c e 帅o n gt h 锄b yc o i i l p e t m o n 协d e xo nt r a d e s e c o n d l y m ea n i c l e d i s c u s s 鹤i n n u e n c ef 如t o 璐o ne x p o f t s _ mc h i m 纽di 1 1 日u 矗c 匝so nt 1 他u n i t e d s t a t 髓i m p o s i n gt b tm e 螂r 部i n “e wo ft l l ec o m p l 喇t y 锄du n c e r t a i l l yo fs y s t 锄 a n dt h el i m i t a t i o n so fd a t ac o l l e c t o d ，也ea n i d eu s 锚t h eg 咒yi n d d e n c ea n a l y s i st o w a l u a t c i l 啦r d l y ，n l ca n i d eb 词d sg r a 、r i t y m o d e l t o 洲u a t em e 砌u o f t b t o nt h es ea _ f o o d 舒p d r t 丘o mc h i n at o 删p e 托u n i o n 缸d 西v 嚣s 啪e 跚锲| 岱t i o n st o s 船f b o de x p o r t s w b r k so nh l n u 锄c ef h 咖心o ne x p o r t s nc 勰di m p o s i n gf h c t o 塔o n t e c h i c a lb 删e r st o 昀d ec p f o v i d es 咖ei l l f o f m a 虹o nf o re a f l y w a m i l l gs y s t e ma n d m o n i t o ri n f l u c eo ft b t m r o u 曲c h a n g ei ni n d e x c s m o r v 潞m t so ni n n u e n o f t b to ns c a f o o de x p o r ti j la l i mc 蛆h e l pe 】【p o r tf i n mr e d u c ct h ei n n u e n c co f t l 圮 t c c h n i c a lb a r r i e f s ，i 烈耥e 白唾，o r t 强de n l l a n c c 也c i r m p c t i ( e y 们r d st e c l l i l i c a lb a r r i e r st o 缸列e d ；t h eg r e yi n d d 锄a l y s i s ；鄹州t y m o d d 一 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文全部或部分 内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：垃圣遮导师签名：美垂蒸 日期： 兰! ! 王! 第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 问题的提出 纵观整个贸易发展史，是一部自由竞争与贸易保护相互交替、交叉与并存的 历史。如关税与贸易总协定( g a r r ) 的多轮谈判以及世界贸易组织( 、w o ) 的 建立推动了世界贸易自由化的进一步发展。这一方面为发展中国家创造了更容易 地进入发达国家市场的机会。特别是乌拉圭会谈减少农产品和食品的贸易壁垒 ( 包括关税、数量限制和其他贸易壁垒) ，为发展中国家的传统和非传统产品提 供了增强出口能力的机会。 但另一方面，由于关税与传统非关税壁垒受到强化的国际约束，一些国家特 别是发达国家试图寻求一些新的更为隐蔽的非关税壁垒以实现对其国内产业与 市场的保护，技术性贸易壁垒即是其中之一。 所谓技术贸易壁垒( 1 1 3 t ，枷c a lb a r r i e 璐t ot r a d e ) 是指一国或一个区域组 织，以维护国家安全或区域基本安全，保障人类健康和安全，保护动植物的生命 和健康，保护生态环境，防止欺诈行为，保证产品质量为由，而采取的一些强制 性或非强制性的技术性措施，这些措旌对其他国家或区域组织的商品、服务和投 资进入该国或该区域市场产生影响。由于技术法规与标准具有形式与名义上的合 理性，于是许多国家就通过制定各种复杂苛刻的技术法规与标准、质量与安全认 证要求、包装与标签规定以及卫生检疫措施来达到限制进口、保护国内市场的目 的( 图1 - 1 1 9 9 5 年以来技术性贸易壁垒通报数【1 】) 。 1 b 州n 蛐m l 埘耐t 封n o 娟c - d l n o 1 5 一 * ，忡l 删川唧 瓤艚w 瑚蛐协m “叩吲附脚一“州l 皇- i e m t 瑾州q 煳蛳醇岫m 4 掣* t 骈俐s 一 图l 一1 1 9 9 5 年以来各年度t b t 通报总数 f i g u 坤l lt o t a l 删咖o f t b t n o t i 6 c 撕o n 8s i n c e1 9 9 5 我国2 0 0 1 年1 2 月1 1 日加入了w t o 后，充分享受了贸易自由化带来的好 处，出口贸易和国民经济都有了大幅度的提高和发展。但另一方面有越来越多的 出口产品受制于一些贸易伙伴国设置的各种形式的技术性贸易壁垒，出口企业受 到极大的损失；而且由于我国与发达国家在经济、技术、资源条件、环境、管理 方式等方面的差距，出口企业要在既定时间内依从发达国家的t b t 要求，需要 付出高额的成本，有时甚至成本太大而难以达到发达国家的要求( 见表1 1 ) 。 北京工业大学管理学硕士论文 表1 i2 0 0 5 年国外技术性贸易措施对我国外贸的影响 t a b l el - li n n u e n c e o f f o r e i 髓t b t i n c h i l l a 2 0 0 5 分类金额亿美元占全年出口额的比例 出口企业受技术性贸易措施影响比例1 5 1 3 出口产品受限直接损失 6 9 l9 0 7 企业应对技术性贸易措施增加成本 2 1 7 2 8 5 国外技术性贸易措施造成出口贸易机会损失 1 4 7 01 9 2 9 数据来源：根据商务部t 2 0 0 5 国外技术性贸易措施对我国对外贸易影响调查报告整理得1 2 l 。 据商务部调查技术性贸易措麓对我国各行业的影响中显示，食品土畜产品受 到的影响面最宽。具体来说，食品土畜产品受影响的绝对值虽然不高，但相对于 其全年出口的比例却最高，其直接损失与当年出口额之比为2 6 7 ，机会损失与 当年出口额之比高达9 6 6 嘣2 1 。而水产品自2 0 0 0 年后一直居我国农产品出口首 位，受限损失更是严重。 根据以上分析。在我国的对外贸易实践中迫切需要了解以下问题： 1 什么是技术性贸易壁垒? 它的基本内容是什么? 它有哪些特征? 2 我国主要的贸易伙伴国的技术性贸易壁垒体系是如何构成的? 它在设爱 与运用上有何特点，造成他们实施技术性贸易措施侧重不同的原因是什么? 3 技术性贸易措施对出口贸易的影响是什么? 我国出口贸易的影响因素中， 技术性贸易壁垒措施扮演什么样的角色? 影响国外技术性贸易壁垒措施实施的 因素有哪些，哪些是主要因素，哪些是次要因素? 4 我国水产品出口遭遇技术性贸易壁垒措施的现状是什么? 它对我国水产 品出口的影响如何? 我国产品出口应对国外技术性贸易壁垒应采取什么措施? 本文试图通过定性定量分析，对以上问题进行探讨。 1 2 研究意义 “国际贸易在w i d 框架下，传统关税壁垒逐渐削弱，以技术法规、标准、 合格评定程序为主要表现形式的技术性贸易措旌影响日益明显，并且引起了 w r o 各成员高度关注，集中体现为两个2 3 ：国际贸易新规则的2 ，3 是技术性贸 易措拖；我国影响贸易的新规则的2 3 也是技术性贸易措施。具体说，1 9 9 5 年世 贸组织正式运行至2 0 0 5 年底，各成员通报( 即各成员制定的影响贸易的新规则) 总量2 0 3 8 7 件，其中涉及技术规则的1 3 8 6 1 件，占总量的6 8 ，超过2 ，3 ；自加 入啪至2 0 0 6 年8 月，我国通报总量6 8 3 件，其中涉及技术规则的4 6 l 件， 占我国通报总量的6 7 5 ，超过2 ，3 。l z 】， 因此研究技术性贸易壁垒措施的内容、西方发达国家的技术性贸易措施体 系、影响西方国家技术性贸易壁垒实施的因素，对我国应对国外技术性贸易壁垒， 建立预警体系，了解w r o 规则保护自己等方面都有着十分重要的现实意义。 第1 章绪论 另外农业一直是各国长期以来施以高度关注和保护的行业。各国都既想从 农产品贸易中获得好处，又处处设置障碍防止本国农业在国际竞争中受到伤害。 特别是有关农产品和食品贸易的关税和配额限制自由化的发展，发达国家已经逐 渐地更多地注意如食品安全规定、标签要求、质量和组成成分标准方面的技术性 7 0 6 0 5 0 辞 3 0 2 0 1 0 羹瓣蘩璃一一一一 萋i 蚤i 妻喜萎 誓 詈萎 詈茎 l 霎詈导。 图2 - 2 对欧盟出口农产品和食品因s p s 要求受阻的发展中国家数 f i g u r e2 2n 啪b e f so f d 酬0 p i n gc o u n 研锝血a t 懿p o f bo f a 曲c l l l t l 臻a 1 卸df b o dp l o 如c 纽t ot h c e u 脚e b e 姐p f l e v 伽t 酣嬲a 曲t 豫湖t o f s p s 螂m 埘n 协 措施。而我国是一个农业大国，水产品出口近几年来一直居于我国农产品出口的 首位，在世界水产品市场上占重要的地位，但是我国水产品市场面临着十分严峻 的形势。一方面我国渔业生态环境总体形势严峻，局部渔业水域污染严重，受营 养盐类、有机物、石油类和重金属等污染物的影响；畜禽疾病防治体系不健全， 缺乏用药指导和规范管理，在养殖中滥用农药、兽药，从而造成动物源性食品中 农药、兽药残留超标；在水产品的加工、包装、运输、储存、销售等环节与发达 国家相比差距也很大，因此水产品出口极易受到技术性壁垒的限制。另一方面美、 日、欧等国家通过实行一系列的要求和标准，对各发展中国家农产品设限，特别 是水产品由于严格的微生物、动物健康要求受阻比例最大( 图2 2 ) 嘲。因此我 认为研究技术性贸易壁垒对水产品的影响十分重要，而且从长期来看，它可以促 进我国渔业的全面协调、可持续地健康发展。 1 3 国内外研究现状 1 国外研究现状 2 0 世纪7 0 年代以来，在西方学者的一些研究中开始涉及到技术性贸易壁垒， 例如罗伯特鲍德温在1 9 7 0 年发表的国际贸易的非关税扭曲中认为，“技术 与管理法规，通常与健康、安全或其它一些重要的公共利益有关，经常成为 不必要的贸易障碍，”不反映国家间在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸 易不必要的扭曲，应当被消除【4 j ”。但是作者仅对技术性贸易壁垒作为非关税壁 垒的一种形式作了简单描述，并未作深入研究。 最早的研究较多集中在有关概念介绍以及技术标准与国际贸易的关系，比较 北京工业大学管理学硕士论文 有代表性的有艾伦塞克斯的“国际一体化商品市场的产品标准”，研究成果较多 为以后的研究所引述p j 。塞克斯对国际标准化组织制定国际标准的多边合作、 g a 丌与北美自由贸易协定的标准协调活动以及欧盟内部的技术性贸易壁垒等 问题作了全面的剖析，得出结论“遵守g a = 】盯的有关原则能够有效地克服国家间 法规与标准差异所产生的技术性贸易壁垒，”但是。“g a l 广r 管理技术性贸易壁垒 的效力还取决于执行的努力”。 r 彻a l df i s c h 盯和p a b l os e r r a 从经济理论角度对技术性贸易壁垒进行了深入 的研究，得出结论是政府制定的最小标准即使表面非歧视，也是贸易保护的。对 于发展中国家在技术性贸易壁垒方面的问题，一些学者也作了专门研究。例如 s h e n ys t 印h e n s o n 的“标准、合格评定与发展中国家”从政策与制定层面对发展 中国家有关标准的问题作了研究，得出结论是“发展中国家的第一选择是采纳现 有的国际标准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则”， 如果尚无国家标准，那么发展中国家的最佳选择是“采纳它们主要贸易伙伴市场 上使用的标准，而不是制定它们自己的本地标准【6 】”。 在实证研究方面，国外的研究大部分集中对于过去发生的个案或例证的研究 上，只有很少一部分试图对技术标准等措施对贸易影响进行量化分析。归纳起来 采用的主要方法有： ( 1 ) 调研方法，即直接通过对实旌t b t 主要国家的企业管理者和政府政策 制定者等进行调查的方法直接获取信息和资料。例如世界银行建立的世界银行技 术性贸易壁垒数据库( mw o d db a n k 喇c a lb a 疵e r st o 融d d a t a b 雒e ) ，该数据库以1 7 个发展中国家为调查对象，研究发展中国家在其主要 出口市场上遭遇技术性贸易壁垒时各行业( 农业、制造业和贸易公司) 受限的影 响以及要达到这些技术标准要求所要付出什么样的成本等问题。 ( 2 ) 采用宏观计量模型的分析方法。采用到的方法有贸易引力模型、成本 函数或生产函数方程的估算方法。如a n d e r s 、m o 钮i 瑚、蹦t l le 和m 嬲l c l l s 等 均利用贸易引力模型探讨了技术性标准、法规对双边贸易流量的影响。m o e i l i l l s 采用引力模型对1 9 8 0 1 9 9 5 年间1 2 个国家、4 7 1 个按国际贸易标准分类的行业数 据进行分析，得出互认标准对贸易流量有很强的正面影响，这里标准每增长l 可以使贸易增加o 3 2 ：对非制造业部门的进口有明显的降低作用，对制造业部 门有明显的促进作用【7 j 。成本函数的方法则有助于了解技术法规如何影响生产和 出口成本。 ( 3 ) 局部均衡分析方法和可计算的一般均衡( c g e ) 方法。如1 1 l i l m a i l y 利 用局部均衡分析方法研究了美国向其它n a f t a 国家出口奶制品受到技术法规的 影响，结果是标准能缓解消费者对产品质量的不确定性带来的影响，它不会影响 进口国的生产商，反而与关税一样会起到对生产商保护的作用，但是却损害了国 第l 章绪论 内消费者的福利h j 。 2 国内研究现状 国内的研究大部分在近几年出现。最初的研究主要集中在对g a = | r r 的标准守 则以及技术性贸易壁垒来源的分析。其中叶柏林、陈志田的“技术引进与进出口 商品的标准化”从标准化角度分析了技术性贸易壁垒问题，对标准守则的形成、 技术性贸易壁垒的概念与基本内容以及发达国家的技术法规体系作了框架性的 分析【，j 。2 0 世纪9 0 年代中期以后的研究开始涉及到技术性贸易壁垒的其它方面。 一些学者对技术性贸易壁垒的内涵与外延进行理论上的界定，其中比较有代表性 的是夏友富的“技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易”，在提出技术性贸易壁垒 概念的基础上，明确将其表现形式归纳为五大类：( 1 ) 技术法规、标准与合格评 定程序；( 2 ) 产品检疫、检验制度与措施；( 3 ) 包装和标签要求；( 4 ) 信息技术 壁垒；( 5 ) 绿色壁垒【埘。这一结论在后来的研究中被普遍接受，国内学者基本上 沿用了这一分类。在技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响方面，我国学者也作 了大量研究，例如夏友富的“影响未来的重要因素技术性贸易壁垒与我国出 口贸易发展”、王厚双对中外贸易摩擦的预警理论进行了创新研究、张锡嘏分析 了w i d 和美国、日本等发达国家技术性贸易壁垒措施、外国技术性贸易壁垒对 _ 我国出口贸易影响和我国政府及企业应对外国技术性贸易壁垒的对策【1 1 ，1 2 ，1 3 】。 o 在研究方法上，我国学者也作了新的尝试。例如，冯宗宪、柯大纲的“开放 经济下的国际贸易壁垒变动效应、影响分析、政策研究”，其中用进出口数 量变动来模拟技术性贸易壁垒的变动，运用可计算一般均衡模型对技术性贸易壁 垒变动对整个经济的影响作了定量分析，结论是由于产业的相互影响，运用技术 性贸易壁垒对某一产业实旌保护时必须要全面权衡这种波及效应【1 4 j 。张海东分析 了技术性贸易壁垒经济效应，用部分均衡模型分析它对经济系统的影响，用不完 全竞争模型对其保护程度进行经济分析，用经济模型分析及科学和政策检验对合 理的与超出合理限度的技术性贸易壁垒予以区分，分析技术性贸易壁垒理性化方 式及其实现路径和国际社会有关实践，探讨理性化现实路径及其存在问题与解决 对策l l “。王平从农产品贸易技术壁垒对贸易流量的影响出发，运用g t a p 模型， 模拟了农产品贸易技术壁垒对我国的影响。他通过量化模型分析和“威胁指数”、 “危险指数”的设计与运算，框定了对我国实施农产品贸易技术壁垒的重点国家 和我国易遭受贸易技术壁垒限制的重点农产品种类，进而在借鉴国外先进经验和 我国实际情况分析的基础上，提出了我国的农产品技术贸易措施的应对战略【1 6 1 。 总之，国内学者的有关研究主要表现为政策研究，为我国的对外贸易实践提 供了有益的指导，但是这方面的实证研究较少，而且较为分散，需要继续进行研 究。 北京工业大学管理学硕士论文 1 4 本文研究内容 基于以上对国内外研究现状的分析，针对我国外贸实践中提出的问题，本文 首先对技术性贸易壁垒的概念及基本内容进行介绍和探讨，为全文分析奠定一定 的理论前提与基础。在此基础上，对我国主要贸易伙伴国的技术性贸易壁垒体系 进行比较研究，从参与国际标准化组织活动的情况、对我国出口的不同影响上进 行比较，并计算不同行业的贸易竞争力指数，来分析它们实施技术性措施侧重不 同的原因。接下来利用灰色关联分析法，分析了影响我国出口贸易的相关因素， 考察技术性贸易壁垒是否是主要因素。同时分析了美国技术性贸易措施实施的影 响因素是什么，影响度如何。最后，以我国水产品出口欧盟为例，根据贸易弓l 力 模型建立模型分析了我国水产品出口欧盟遭遇技术性贸易壁垒的影响，并根据结 果对我国对外贸易提出了政策性建议。 第2 章技术性贸易壁垒的概念与内容 第2 章技术性贸易壁垒的概念与内容 技术性贸易壁垒措施已成为当今国际规则中最活跃的因素之一，引起了 w t o 各成员高度关注，集中体现为三个“三分之二”：一是自1 9 9 5 年以来，w 1 d 各成员的通报( 即影响贸易的新规章、新规则) 三分之二是技术性贸易措施；二 是加入世贸组织以来，我国向、t o 通报的三分之二是技术性贸易措旌；三是国 外技术性贸易措施影响我国出口商品的类别在三分之二以上( 海关编码商品共有 2 2 大类，受影响的有1 8 大类) 。 2 0 0 6 年，w t o 成员共向t b t 和s p s 委员会通报2 1 9 1 件，其中t b t 通报 1 0 3 4 件，同比增长1 6 ，s p s 通报1 1 5 7 件，同比增长3 0 。t b t 通报数排前三 位的国家分别是美国9 5 件，中国6 9 件，肯尼亚6 6 件。从通报行业类别看，仍 然是机电产品最多，有2 9 4 件，占总数的2 8 ；其次是农产品、食品饮料类2 5 8 件，同比增长了3 5 ，石油、化工类产品通报量也较多，共1 3 2 件，同比增长了 3 5 。s p s 通报数排前三位的国家分别是美国3 9 6 件，巴西1 4 9 件，欧共体4 8 件，其中中国通报了7 件【嘲。 因此，充分理解技术性贸易壁垒的概念和内容，了解我国主要贸易伙伴的技 术性贸易措施状况，并进行分析比较，找出原因，是应对国外技术性贸易壁垒的 基础。 2 1 技术性贸易壁垒的基本概念 2 1 1 技术性贸易壁垒的含义 所谓技术性贸易壁垒，是指在国际贸易中，一国以维护国际安全或保护人类 健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证 产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，如技术标准与法规、 合格评定程序、包装如标签要求、产品检疫、检验制度、绿色技术壁垒和信息技 术壁垒等，这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。简言之，技术 性贸易壁垒是对进口产品适用不合理的技术法规、标准，设置复杂的认证、认可 程序【2 0 1 。 技术性贸易壁垒有狭义和广义之分。狭义的技术性贸易壁垒是指世界贸易组 织技术性贸易壁垒协议中规定的那些强制性或非强制性确定商品某些特征的 技术法规或技术标准，以及在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认 证、审批程序中所形成的不合理的贸易障碍。广义的技术性贸易壁垒是指所有影 响贸易的技术性措施，它不仅包括技术性贸易壁垒协议的内容，还包括世界 贸易组织实施卫生与植物卫生措施协议、知识产权协议、服务贸易总协定 中的有关动植物卫生检疫规定、绿色壁垒和信息技术壁垒等内容。另外，它还涉 及由国际社会签署的与环境和资源等闯题有关的国际条约中与贸易有关的内容。 北京工业大学管理学硕士论文 本文中所讲的技术性贸易壁垒主要指广义的技术性贸易壁垒。 2 2 技术性贸易壁垒的主要内容 2 2 1 技术性贸易壁垒的主要内容 1 技术标准 技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品 或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、 标志或标签要求也是标志的组成部分。目前存在大量的技术标准，有产品标准、 国家标准，也有许多国际标准。 发达国家对于许多制成品规定了极为严格繁琐的技术标准，既有产品标准， 也有试验检验方法标准和安全卫生标准：既有工业品标准，也有农产品标准。这 些标准繁多，出口国防不胜防。截至2 0 0 3 年初，欧盟拥有的技术标准就有1 0 多 万个，德国的工业标准约有1 5 万种，日本则有8 1 8 4 个工艺标准和3 9 7 个农产 品标准。美国的技术标准更是多得不胜枚举。而且，这些发达国家的技术标准大 多数要求非常苛刻，使发展中国家很难达到。甚至有些标准经过精心设计和研究， 可以专门用来对付某个国家的产品，形成技术壁垒。 2 技术法规 技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包 括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、 指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。 国际标准化组织( i s o ) 在1 9 8 3 年颁布的一项指导性文件中指出：“技术法 规是指包含或引用有关标准或技术规范的法规。”技术法规所包含的内容主要涉 及劳动安全环境保护、卫生与保健、交通规则、无线电干扰、节约能源与材料 等。 当前，工业发达国家颁布的技术法规种类繁多。如食品、药品和化妆品法、 消费产品安全法、 进口牛奶法、设备安全法、防毒包装法、易烧织物 法、防爆器材法、高频设备干扰法、蔬菜水果进口检验法、产品含毒物 质限制法等。对于一个企业来说，向国外出口产品要考虑进口国的技术法规。 发达国家颁布的技术法规名目繁多，而且它不像技术标准那样可以互相协 调，一经颁布就强制执行，在国际贸易中构成了比技术标准更难逾越的技术性贸 易壁垒。因此，了解有关国家的技术法规，在出口贸易中力求避免与其相抵触， 这是十分必要的。 3 合格评定程序 合格评定又称质量认证，是直接或间接用于确定是否达到了技术性法规或 者标准中相关要求的程序。 第2 章技术性贸易壁垒的概念与内容 合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认 证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的 本质或特征，就当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，通常被称为第三方 认证。 认证可分为产品认证和体系认证。产品认证是指由授权机构出具证明，认 可和证明产品符号技术规定或标准的规定。如进入美国市场的机电产品必须获得 u l 认证，药品必须获得f d a 认证；进入日本的很多商品必须获g 标志、s g 标 志或s t 标志：进入欧盟的产品不仅要通过i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证，而且还 要通过c e 、g s 等产品质量认证。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规 定。如i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证和i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证等。 4 绿色贸易壁垒 绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物的生命、健康或安全，保护生态或 环境为由而采取的直接或间接限制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措施。绿 色贸易壁垒的产生和发展主要是出于保护生态环境的要求，但在具体的实施过程 中，绿色贸易壁垒很容易被贸易保护主义所利用。在很多情况下，很难辨别一种 绿色壁垒是出于环境保护的目的还是贸易保护的目的，因此将不可避免地影响贸 易的发展。蚋”卜 ， ，绿色贸易壁垒主要有以下几种形式：( 1 ) 多边环境协议中与贸易有关的一 些规定；( 2 ) 环境技术法规与标准；( 3 ) 产品检疫、检验制度与措施；( 4 ) 绿色 标志；( 5 ) 绿色包装和标签要求。 2 2 2 技术性贸易壁垒的特点 1 广泛性 从产品范围看，技术性贸易壁垒不仅涉及与人类健康有关的资源环境等初 级产品，而且，涉及所有中阆产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越 高，所受的制约和影响也越显著；从产品过程来看，包括研究开发、生产、加工、 包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展 到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。技术性贸易 壁垒的表现形式也涉及法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等 各个方面。 2 系统性 技术性贸易壁垒是一个系统性贸易壁垒体系，包罗万象。它不但包括世贸 组织技术性贸易壁垒协议规定的内容，而且包括实施卫生与植物卫生措施 协议、服务贸易总协定等规定的措施；建立涉及贸易组织协议、补贴与 反补贴措施协议、农产品协议、与贸易有关的知识产权协定等都对环境问 题进行了规定。除世贸组织以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易 北京工业大学管理学硕士论文 产生影响的技术性措施，也均属技术性贸易壁垒体系的范围。 3 双重性 既有合法性，又有保护性。正常的技术性贸易壁垒是指合法合理地采取技 术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止威胁废物越 境转移以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健 康甚至生命等等。但另一方面，一些国家，特别是美国、日本、欧盟等凭借其自 身的技术、经济优势，制度比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认 证制度等，以技术性贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。 4 隐蔽性 技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、进口许可证制、“自动”出 口限额等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、配额限制等问题，而且各种技术 标准极为复杂，往往使出口国难以应付。同时，技术性贸易壁垒措施是以高科技 基础上的技术标准为基础的，科技水平不高的发展中国家对此难以做出判断一 些技术标准还具有不确定性，而且涉及面很广，无法把握很难全面顾及。更何况 把贸易保护的目标转移到人类健康保护上，因此有更大的隐蔽性和欺骗性。 5 可操作性 由于技术性贸易壁垒措施的制定主动权掌握在各国政府，不需要通过国际 组织的批准，世界贸易组织对它的限制也很少，因此，与实旅程序复杂、实施过 程较长的反倾销相比，它的可操作性和见效快的特点为各国所关注。越来越多的 发达国家通过此手段，短期内即可达到限制进口，保护本国产业和市场的目的。 6 针对性 由于技术性贸易壁垒具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作时很 容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品随心所 欲地抵制。 7 扩大性 目前，技术性贸易壁垒已从商品流通领域扩大到生产、加工领域。越来越 多的国家意识到，应从商品生产的全过程来控制质量，防止污染，有效利用资源， 要加强生产过程的质量控制、环境保护与认证工作，所以要求进口商品的生产加 工方法也必须符合本国的有关法规和标准，以保护本国的相关产业。 8 争议性 由于技术性贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的 合法性和实施过程中的隐蔽性，不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国 与国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时间较长【1 3 l 。 第2 章技术性贸易壁垒的概念与内容 2 3 欧、美、日技术性贸易壁垒比较研究 2 3 1 欧盟技术性贸易壁垒措施 欧盟各国是最先意识到国际贸易中技术壁垒的国家，同时也是设置技术壁 垒最严重的国家，尤其在汽车、电器、机械、制药等行业更为明显。 1 技术法规和技术标准 1 9 8 5 年，欧盟理事会批准、发布了“关于技术协调和标准化新方法”决议。 该决议的基本原则就是将技术立法和制定标准结合起来，通过新方法指令和标准 的结合来规定产品的技术要求。目前，欧盟已制定的新方法指令有2 5 个。指令 只规定基本要求，具体内容由技术标准规定。这些技术标准被称为“协调标准”。 协调标准由欧洲标准化委员会制定。现已制定了3 0 0 0 多项，计划制定6 0 0 0 项。 各成员国的标准必须与协调标准一致，或修订或废止。由于这些指令和标准的技 术要求很高，即使美国的产品也很难达到。 欧盟技术标准分为二级。一级是欧洲标准，即包括欧洲标准化委员会在内 的欧洲区域标准化组织制定、发布的标准。另一级是各国标准，包括各成员的国 家标准，以及各国行业协会、专业团体制定的标准。 “2 。包装标签 欧盟一直通过产品包装、标签的方法来设置外国产品的进口障碍。如对易 燃、易爆、易腐蚀品、有毒品，法律规定其包装和标签都要符合一系列特殊标注 要求一 3 合格评定程序 欧洲以外的国家的产品要进入欧洲市场，必须符合欧盟指令和标准( c e ) ， 才能在欧洲流通。这些指令规定了哪些产品要经过第三方认证，哪些可以自我认 证，对不同产品有不同的要求，实行自我认证的要保存一套完整资料并且要先寄 样品到该国检验。欧盟从1 9 8 5 年开始推行“c e ”标志制度。“c e ”标志证明产 品符合欧盟技术法规和标准要求，是安全产品。“c e ”标志制度是欧盟认证体系 中主要的认证制度，由欧盟建立的欧洲测试与认证组织( e a i i c ) 负责管理和授 权，并和欧盟成员国的政府及中介机构共同实施监督。， 欧盟还要求纺织品、服装等进口产品贴生态标签。目前，在欧盟最为流行 的生态标签为o k o k e xs t a n d a r dl o o 。 4 进口产品的管理 如果第三国制造商( 来自欧盟之外) 欲将其产品投放到欧盟市场，则该制 造商应当与进口成员国制造商责任相同。按照所有可采用的指令设计和制造产 品，并履行所要求的合格评定程序。制造商可在欧盟内指定一授权代理，履行欧 盟指令及法规。如果制造商不在欧盟内，也没有在欧盟内指定代理，那么向欧盟 北京工业大学管理学硕士论文 市场投放产品的进口商或责任人在一定程度上要承担欧盟法律法规责任。 2 3 2 美国技术性贸易壁垒措施 1 技术法规 美国的技术法规在世界上属于比较健全和完善的国家。美国的技术法规分 布在联邦政府各部门颁布的综合性的长期使用的法典中。法典按照政治、经济， 工农业、贸易等方面分为5 0 卷，共1 4 0 余册。每卷根据发布的部门分为不同的 章，每章再根据法规的特定内容分为不同的部分。与进出口业务有关的法规很多， 如第7 卷农业，第1 5 卷商业和对外贸易，第1 6 卷商业，第1 7 卷商品与安全贸 易等。此外，美国职业安全与健康管理局、消费品产品安全委员会、环境保护局、 联邦贸易委员会、商业部、能源效率标准局等都各自颁布法规，如“联邦威胁品 法”、“家庭冷藏法”等。对电子产品的进口限制规定主要有“控制放射性的健康 与安全法”，对植物卫生最重要的联邦法律有“植物卫生法”、“联邦植物虫害法”、 “动物福利法”。其中一些条例是专门针对进口国家或商品而制定的。 2 技术标准 美国有4 0 0 多个行业协会、专业团体、政府部门制定技术标准。其中一些 标准在国际上很有影响。例如，荚国材料与试验协会( a s l m ) 、美国机械工程 师协会标准( a s m e ) 等。根据美国国会授权，美国标准学会( a n s i ) 将其中一 些行业标准、专业标准、政府部门标准上升为美国国家标准 3 合格评定程序 美国的认证体系由标准技术研究所( n l s t ) 负责编制认证计划，美国标准 学会( a n s i ) 负责对认证机构的注册和认可、实验室的认可，并代表美国参加 国际认证互认活动。美国的认证体系由政府和民间二部分组成。 美国政府的认证有6 1 种，分成三类： ( 1 ) 与用户或者公众的安全和健康相关的产品和服务认证： ( 2 ) 确定产品符合技术要求，保证一致性，避免重复检验； ( 3 ) 利用对产品质量和生产条件的客观评价，为贸易提供一个统一的依据。 其中，第l 类认证是强制性的；第2 类和第3 类认证中，除了烟草等少数 产品外，大部分是自愿性的。 美国民间的认证属于自愿性认证。美国民间认证机构有4 0 0 多家，列入n i s t 标准的认证计划仅有1 0 8 家，其中，有些认证机构在美国、国际上影响很大，得 到广泛的认可。例如，美国保险商实验室推行“u l ”标志，涉及到建筑材料、 防火设备、电器用具、电器工程材料、船用设备、煤气设备、自动和防盗机械设 备、危险物存放设备、有阻燃要求的产品。美国海关对上述产品进口，有“u l ” 标志的放行，没有“u l ”标志的就设置复杂的程序进行检验。美国许多州立法 规定上述产品没有“u l ”标志的不准销售。上述产品发生安全问题造成事故， 第2 章技术性贸易壁垒的概念与内容 消费品安全管理局( c p s c ) 在调查案件时，必然以“u l ”标准作为判断依据。 因此美国许多销售商、大百货公司、大连锁商店为避免麻烦，拒绝没有“u l ” 标志的上述产品。 4 进口产品的管理 美国专门制定了各种法律法规管理进口商品。各部门按相关的法律法规规 定履行职责。对进口产品使用检验标准、检验程序与国内生产的产品一样。 ( 1 ) 美国海关主要查验货物标识，包括原产地标识，特殊要求的标志或标 签，标志或标签标注的内容和方法，以及符合政府其他有关部门法律条例规定特 殊要求。饲如，家用电器。 ( 2 ) 食品和药品管理局( f d a ) 依据食品、药品、化妆品法、公共卫 生服务法、公平包装和标签法、营养标签和教育法、婴儿药法、茶叶进 口法、婴儿食品法等对进口食品的管理除市场抽样外，主要在口岸检验。 ( 3 ) 食品安全检验局( f s i s ) 是农业部下属机构，依据联邦法规以及风险 分析和关键控制点计划( h a c c p ) 负责肉禽类食品出口国、生产企业的认可以，： 及进口产品的检验。 ( 4 ) 美国消费品安全管理( c p s c ) 的职能是制定规定、管理市场上玩具、 家电等消费品安全一： t 一 2 3 3 日本技术性贸易壁垒措施 战后的日本以贸易立国，通过发展贸易，成功地促进了经济发展，同时也 成功地保护了民族工业，这与日本带有强烈保护色彩的技术标准和法规是分不开 的日本有名目繁多的技术法规和标准，其中，只有极少数是与国际标准一致。 当国外产品进入日本市场时，不仅要求符合国际标准，还要求与日本的标准相吻 合。 1 技术法规 日本有许多法规，如食品卫生法、药事法、蚕丝的日本农林规格， 消费生活用品安全法、电气用品安全法等，以及检验与检疫要求等对进口 商品进行严格管制。日本对很多商品的技术标准会提出强制性执行的要求，并且 通常要求在合同中体现，还要求附在信用证上，进口货物入境时要由日本官员检 验是否符合各种技术性标准。 2 技术标准 日本国家标准分成工业标准( j i s ) 和农林标准( j a s ) 。另外，日本众多的 行业协会也制定行业标准。依据日本工业标准法，j i s 标准由经济产业省的“日 本工业标准调查会”组织起草制定、确认和废除，由相应的政府部门批准。j i s 标准的制定、修改、确认、废除虽然很繁琐，但是总数始终维持在8 0 0 0 项左右。 依据日本农林物资标准法，日本的农林标准j a s 是由具有消费、流通，生产 北京工业大学管理学硕士论文 经验的各界代表组成的调查会来制定的。由农林省批准发布。现在j a s 标准4 0 0 项左右。日本众多行业协会、专业团体等也制定了很多行业标准，原则上只适用 于该团体内部成员。如日本电机工业会j e m 规格，汽车技术会j a s o 规格，以 及信息技术设备干扰自愿控制委员会v c c l 认证等。 3 合格评定程序 依据日本工业标准化法和日本农林物资标准法规定，日本开展认 定工业产品标记制度和农林物资认定工作。目前，j i s 体系涉及机械、电器、汽 车，铁路、船舶、冶金、化工、纺织、矿山、医疗器械等几十个行业。被列为 j i s 对象的产品( 品种) 属于安全、卫生和环保产品，必须有j i s 标志。为保护 广大消费者的安全健康，日本对农林物资实现严格的j a s 认定制度。另外还有 一些其他的认证制度。对一些产品，日本进口商