（工商管理专业论文）DH公司技术创新战略研究.pdf

摘要 当前世界的竞争焦点是综合国力。综合国力的关键在于科技实力以及 技术创新能力。发达国家，无论是美国、欧洲、日本，还是一些新兴的 工业国家，比如韩国，都把技术创新作为经济发展的重要发展战略。在 我国，民营经济在国民经济中的比重越来越大。要发展我国经济，提高 竞争力，必须高度重视民营企业的技术创新。 全国工商联最近的一份调查报告表明，民营企业已经成为中国技术创 新的重要力量。据统计，民营中小企业提供了大约6 6 的专利发明、7 4 以上的技术创新、8 2 以上的新产品开发但同时也要看到，民营企 业存在着不同程度的持续发展障碍，其中技术层面的障碍更是非常突出。 技术创新成为民营企业的当务之急。因此，加强对民营中小企业技术创新 的研究对于我国民营企业持续健康成长具有重要的指导意义。 本文综合技术创新和战略管理等知识，对民营高科技企业一d h 公司 进行了深入剖析，介绍了d h 公司的基本情况、组织结构。通过对企业内 外部环境和核心竞争力进行分析，明确了公司在技术创新方面的优势和 劣势。对该公司如何进行有效的技术创新战略管理进行了深入研究，确 定了d h 公司技术创新战略的目标和阶段性安排，并从9 个方面提出强化 创新意识，消除理念误区：建立有利于创新的企业治理结构：建立有效 的针对创新人员的激励分配机制：培育创新文化，形成有利于技术创新 的文化环境；健全技术创新的组织系统，推动组织创新：重视市场分析， 以市场需求为导向；扩展融资渠道，加大技术创新的投入；重视技术人 才的培训和延揽，保障技术的传承性；实施差异化战略，满足不同用户 需求等实行技术刨新战略的具体措施。 本文的研究对d h 公司未来几年的发展有积极的战略指导意义，对类 似其他民营企业的发展有一定的参考价值和借鉴意义。 关键词：战略管理核心竞争力技术创新环境分祈 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t t h ec u r r e n tw o r l dc o m p e t i t i o nf o c a lp o i n ti st h ec o m p r e h e n s i v en a t i o n a l s t r e n g t h t h ec o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t hk e yi st h et e c h n i c a ls t r e n g t h , t h et e c h n i c a li n n o v a t i o na b i l i t y d e v e l o p e dc o u n t r y , r e g a r d l e s so fi su s ， e u r o p e ，j a p a n , o rs o m ee m e r g i n gi n d u s t r i a ln a t i o n s ，f o ri n s t a n c es o u t hk o r e a , a l lt a k e st h et e c h n i c a li n n o v a t i o nt h ei m p o r t a n td e v e l o p m e n t a ls t r a t e g yo ft h e e c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t i no u rc o u n t r y , t h ep r i v a t e l yo p e r a t e de c o n o m yi s m o r ea n dm o r eb i gi nt h en a t i o n a le c o n o m yp r o p o r t i o n m u s td e v e l o po u r c o u n t r ye c o n o m y , e n h a n c e st h ec o m p e t i t i v ea b i l i t y , m u s tm g m yt a k et h e t e c h n i c a li n n o v a t i o no f t h ep r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e an a t i o n a la s s o c i a t i o no fi n d u s t r ya n dc o m m e r c er e c e n t r e p o r t o f i n v e s t i g a t i o ni n d i c a t e dt h a t ，t h ep r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s ea l r e a d yb e c a m e t h ei m p o r t a n ts t r e n g t ho ft h ec h i n e s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s t a t i s t i c sh a v e i n d i c a t e d ，p r i v a t e l yo p e r a t e dm i d d l ea n ds m a l l s c a l ee n t e r p r i s eh a sp r o v i d e d a p p r o x i m a t e l y6 6 p a t e n ti n v e n t i o n , 7 4 a b o v et e c h n i c a li n n o v a t i o n , 9 2 a b o v en e wp r o d u c td e v e l o p m e n t b u ts i m u l t a n e o u s l yw ea l s om u s ts e et h e p r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e h a s t h e v a r y i n gd e g r e e t oc o n t i n u et h e d e v e l o p m e n tb a r r i e r , t e c h n i c a l s t r a t i f i c a t i o n p l a n e b a r r i e ri s e x t r e m e l y p r o m i n e n t ，t h et e c h n i c a li n n o v a t i o nb e c o m e st h ep r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e t h eu r g e n tm a r e lt h e r e f o r e ，s t r e n g t h e n st ot h ep r i v a t e l yo p e r a t e dm i d a n d s m a l l s c a l ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr e s e a r c hc o n t i n u e st h e h e a l t h g r o w t hr e g a r d i n gt h eo n rc o u n t r yp r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s et oh a v et h e i m p o r t a n ti n s t r u c t i o ns i g n i f i c a n c e t h i sa r t i c l es y n t h e s i sk n o w l e d g ea n ds oo nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d s t r a t e g i cm a n a g e m e n t , h a sc a r r i e do nt h et h o r o u g ha n a l y s i st op r i v a t e l y o p e r a t e dh i g ht e c he n t e r p r i s e - d hc o r p o r a t i o n , b r i e f e dt h ed hc o r p o r a t i o n s b a s i cs i t u a t i o n ，t h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e t h r o u g ht h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t l r r i e so nt h ea n a l y s i st ot h ee n t e r p r i s ei n ，c a r r i e so nt h ea n a l y s i st ot h ec o r e c o m p e t i t i v ea b i l i t y , h a sb e e nc l e a ra b o u tt h ec o m p a n yi n t h et e c h n i c a l i n n o v a t i o na s p e c ts u p e r i o r i t ya n dt h ei n f e r i o r i t y c a r r i e do i lt h ee f f e c t i v e t e c h n i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g ym a n a g e m e n th o wt ot h i sc o m p a n yt oc o n d u c tt h e t h o r o u g hr e s e a r c h ，h a dd e t e r m i n e dt h ed hc o r p o r a t i o nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s t r a t e g yg o a la n dt h eg r a d u a la r r a n g e m e n t ，a n df r o m9a s p e c t sp r o p o s e dt h e s t r e n g t h e n i n gi n n o v m i v ei d e o l o g y , a n de l i m i n a t e dt h ei d e ae r r o n e o u sz o n e ； e s t a b l i s h e si sa d v a n t a g e o u st ot h ei n n o v m i o n e n t e r p r i s eg o v e r n st h es t r u c t u r e ； e s t a b l i s h e se f f e c t i v e l yi nv i e wo f t h ei n n o v a t i o np e r s o n n e l sd r i v ea s s i g n m e n t m e c h a n i s m ；t h ec u l t i v a t i o ni n n o v a t i o nc u l t u r e ，f o r m si sa d v a n t a g e o u st ot h e t e c h n i c a li n n o v a t i o nc u l t u r a le n v i r o n m e n t ；t h ep e r f e c tt e c h n i c a li n n o v a t i o n o r g a n i z a t i o ns y s t e m , i m p e l st h eo r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o n ；t a k e st h em a r k e t a n a l y s i s ，t a k et h em a r k e td e m a n da st h eg u i d a n c e ；t h ee x p a n s i o nf i n a n c i n g c h a n n e l ，e n l a r g e st h et e c h n i c a li n n o v a t i o nt h ei n v e s t m e n t ；v a l u et e c h n o l o g y t a l e n t e dp e r s o n st r a i n i n ga n ds o l i c i t s ，s a f e g u a r dt e c h n o l o g yi n h e r i t a n c e ；t h e i m p l e m e n t a t i o n d i f f e r e n c e s t r a t e g y , m e e t si m p l e m e n t a t i o nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns t r a t e g yt h ea n d o nd i f f e r e n tu s e rn e e dc o n c r e t em e a s u r e t h i sa r t i c l er e s e a r c hf u t u r es e v e r a ly e a r sd e v e ! o p m e n tw i l lh a v et h e p o s i t i v es t r a t e g i c i n s t r u c t i o ns i g n i f i c a n c et od hc o r p o r a t i o n , t ow i l lh e s i m i l a ro t h e rp r i v a t e l yo p e r a t e de n t e r p r i s e st h ed e v e l o p m e n tt oh a v et h e c e r t a i nr e f e r e n c ev a l u ea n dt h em o d e ls i g n i f i c a n c e k e yw o r d s ：s t r a t e g i cm a n a g e m e n t c o r ec o m p e t i t i v ea b i l i t y t e c h n i c a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ta n a l y s i s 西南交通大学曲南父逋大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权西南交通大学可咀将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 本学位论文属于 i 保密口，在年解密后适用本授权书： “不保密口，适用本授权书。 学位论文作者签名：1 示q 一1 日期：知7 年p 月计日 指导教师签名煽p 西南交通大学 学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文。是本人在导师指导下独立进行研 究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究做出 贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 本学位论文的创新点如下： ( 1 ) 系统分析了企业技术创新内涵及特点，综合运用战略管理、技术创 新管理、环境管理等理论知识对税控机行业的整体特点和环境进行分析。 ( 2 ) 在综合分析d h 企业技术创新的优势和影响技术创新的主要因素的 基础上，提出了选择技术创新战略的基本原则，并根据技术创新理论， 选择了d h 公司现在最适合的技术创新战略，提出了技术创新战略的目标 和阶段性安捧，并提出相应的应对措施。 学位论文作者签名：焉卜、1 日期：叫年户月钟日 第1 章绪论 改革开放2 0 余年来，我国经济发展之快，人民生活水平变化之大， 令世人称奇，这应归功于我国的改革开放政策符合经济发展的客观规律， 归功于我国的制度创新。环境的不断优化促使我国的技术创新以前所未 有的速度向前发展。而正是技术创新直接导致的技术进步，推动了我国 经济的快速增长。综观各国，一个国家技术创新投入越大，技术创新的 速度就会越快，经济增长的幅度就越大。反之，其经济发展速度就越慢。 因此，为实现我国经济的持续健康发展，必须加快技术创新的步伐。民 营企业是我国经济的重要组成部分，是我国技术创新的重要力量。本文 对一个特定的民营企业d h 公司进行分析。试图找出影响其技术创新的主 要因素和可以采取的措施，希望对类似企业的技术创新有一定的借鉴作 用。 1 。1研究背景 l 1 1 一般背景 随着改革开放的不断深入和国家对个体私营经济方针政策的演变， 民营经济在国民经济中所占的比例越来越大。2 0 0 1 年，个体私营经济对 g d p 的贡献率为2 0 4 6 “。而到2 0 0 6 年6 月3 0 日，全国私( 民) 营企 业为4 6 5 万户，私营企业超过1 0 万户的省市已从2 0 0 4 年的1 2 个增加为 1 4 个，江苏、广东、上海分列前三名。截至2 0 0 6 年6 月底，全国个体工 商户与私营企业的从业人员( 含私企投资者) 达到1 1 3 亿人，占当年城 镇就业人口的4 1 2 5 。注册资金达7 4 7 万亿元，这相当于中央国有资产 的7 0 ，接近于地方国有资产的总和【2 】。有数据显示，目前中国民营企 业已超过中国企业总数的6 0 ，是中国最大的企业群体，占全国g d p 的 份额超过5 0 ，内资民营投资总量在5 年问增长了近三成，2 0 0 5 年超过 【1 1 资料来源于中华工商时撤 2 0 0 2 年中国私营企业调查报告2 0 0 3 2 2 7 m 资科来源于中华人民麸和国国家统计局 5 万亿元，占全社会固定资产投资的比重高达6 0 1 3 j 。民营企业在经过2 0 多年的发展后取得了令世人瞩目的成就，成为我国国民经济发展新的增 长点，其在发展生产力、培植地方财源、扩大劳动就业、促进公有制企 业转换经营机制、满足社会多样化需求、创造地区经济繁荣、促进社会 主义市场经济体制的形成等方面，发挥了积极作用。 但是，民营企业仍处于发展初期，起点低、底子薄，整体素质不高， 竞争力较弱。有统计显示，中国民营企业虽有4 6 5 万户，注册资本金达 到6 8 万亿元，但户均资本金不过1 4 8 万元，其中6 0 的企业资本金在 1 0 0 万元以下，资本金超亿元的企业不到i 4 1 。而且，从我国民营企业 的发展轨迹来看，大多是暴起暴跌，光辉短暂。国内最新研究成果表明， 中国企业平均寿命只有6 5 到7 岁，而民营企业只有2 9 岁i ”。造成这个 结果的原因是多方面的，其中技术创新能力缺乏是一个重要原因。民营 企业的发展要上新台阶，就必须走以科技创新为主的内涵式发展道路。 然而，从目前的情况看，民营企业的技术创新还面临着不少困境 1 、创新人才缺乏 从中国民营企业目前的情况看，民营企业创新进程中最缺乏的是科技 型企业家( 高科技管理人才) 和风险投资企业家( 风险资本投资管理者) ， 同时，大多数民营企业也缺乏具有创新活力的技术人才。这使得技术创 新活动在很多民营企业中还是偶然的、间歇性的和非制度化的行为 2 、技术创新资金不足 这主要有六方面的原因：一是大多数民营企业创业资本少，自身能 用于技术创新的资金有限；二是财政科技投入有限，民营企业的科技创 新项目能取得科技专项费用支持的非常少；三是虽然各省、市政府为引 进科技项目和人才以支持企业的技术创新，设立了一些专项基金，但民 营企业要得到扶持依然比较困难，且可以使用的额度也较少。四是对民 营企业的信贷方面还存在着一些歧视性政策；五是以政府为主角的风险 投资，对民营高科技企业的研究开发起不到应有的扶持作用；六是民营 。_ _ _ 。 i ) 】资料来源于经济日报发挥备自优势实现合作共赢业内人士探讨民营企业与跨国公 司的合作之路，2 0 0 61 1 0 9 何振红著 【1 资料来源于经济日报发挥各自优势实现合作共赢业内人士探讨民营企业与跨田公司的 合作之路 2 0 0 6l l0 9 ，何振红著 【1 资科来潭于企业。长寿的五大秘诀，顾明著，当代经济2 ( 1 0 2n o 5p 1 9 企业从资本市场上直接融资非常困难。 3 、信息不灵和技术中介服务体系不健全 企业要进行成功的技术创新，必须要有可供利用的信息。民营企业 缺乏人才，缺乏必要和正规的信息来源渠道，获得上述信息的能力弱。 同时，由于技术市场的不发达和技术中介服务体系建设的滞后，一方面， 政府科研机构与高校由于产业化经验和经费不足存在着大量的科研成果 闲置，另一方面，为数众多的民营企业又苦于没有可以利用的合适技术 来进行技术更新和改造，这对在产、学、研之间建立起成果与产业化的 联动机制形成阻碍，不利于民营企业技术创新活动的开展。 4 、政策的引导和激励存在缺陷 如在产业技术政策方面，政府对产业技术发展的方向、目标和结构以 及要发展、限制和淘汰什么技术缺乏明确的指导，使得民营企业在创新 目标的选择上存在顾虑。在作为主要调控手段的税收政策方面，税收优 惠对科技创新的激励也存在不足。 5 、技术创新的法制环境不够完善。 当前的突出问题，一是法律体系不够健全，特别是保护知识产权方 面的法律体系还不够完整：二是现有法规执行效率不高，执法力度不够。 随着“十一五”规划的全面实施，中国经济开始进入重要的战略调 整期。国际产业资本、品牌产品加速向我国转移。形成巨大的资本流、 技术流、项目流和人才流，各种要素市场开始极力寻找各自的最佳结合 体，民营企业迎来了极为难得的发展机遇。因此，对民营企业的技术创 叛进行研究，尽快找出有效的措施和办法具有现实意义。 1 1 2 行业背景 随着我国市场经济的快速发展和科技水平的不断提高，利用电子化 手段加强国家税收征管工作，为科技兴税提出了新的课题。强化征收管 理工作，是国家财政来源的重要保障，国家领导人一直非常重视。李岚 清副总理向税务部门提出“强化管理，堵塞漏洞，惩治腐败，清缴欠税” 的十六字要求【6 i ，朱镕基总理在2 0 0 3 年的政府工作报告中，更进一步明 蝉磷见国家税务总局局长金人庆在全国税务系统信息化建设工作会议结束时的讲话) 新华社 2 晰6 2 6 西南交通大学硕士研究生学位诠文第4 亟 确提出要做到“依法治税，应收尽收。”川。要实现以上的目标，必须加 强税收各个环节的管理。在我国，发票是会计核算的原始凭证，是税务 稽查的重要依据。发票管理是实施依法治税非常重要的一个环节。 我国的发票管理可以分为三个阶段，如下图所示： 图1 1 我国发票管理的演变进程 第一阶段：增值税发票的管理。从2 0 0 0 年开始规模化推广至2 0 0 3 年6 月3 0 日推行完毕。第二阶段：一般纳税人企业普通发票的管理。从 2 0 0 6 年6 月至2 0 0 6 年1 2 月止。第三阶段：所有开具的发票的管理。这 个阶段是用税控收款机来管理发票。项目的完成时间估计为2 0 1 2 年以前。 税控收款机( 以下简称“税控机”) 行业是国家“金税工程”带动 的新兴行业，自1 9 9 4 年我国的金税工程启动以来，已经走过了十个年头。 它是一个政府主导的行业，经历了一个从务虚、试点、确定标准到具体 推广的过程，又是一个技术含量很高的行业，其应用领域主要是在交易 环节中现金流量较大的商业零售、餐饮、娱乐、服务、装饰装潢、交通 运输等行业。其中的企业大部分为民营企业。税控机行业作为一个新兴 行业，其特点主要表现在以下几个方面： l 、市场进入门槛高 从税控机国家标准及税控机生产企业资质管理办法中。可 以看出国家对生产企业的技术水平、研发能力、工艺装备、生产能力、 产品质量、销售网络、服务能力等要素作了全面的规定。 ( 1 ) 规模制造 生产企业注册资金应在3 0 0 0 万r m b 以上，应通过i s 0 9 0 0 1 质量体 系认证，拥有固定生产场所和完整生产线，所申报产品的年生产能力应 达到三十万台以上。低成本、规模化产出是税控机制造厂商立足的首要 条件，厂家应通过规模化的集中采购、集中加工、集中交付，做到既能 0 1 详见九届全国人大二次会议上的政府工作报告( 摘登) 降低纳税用户的采购成本，又在品质上满足税务系统的应用要求 ( 2 ) 产品质量 税控机应当具备完善的税控功能和强大的商业功能，既能保证数据 的正确生成、安全存储、可靠传输和操作便捷，又具有容错性、稳定性、 可靠性和易维护性等功能需求。 要求生产厂家具有自主研发能力、完备的研发条件、自主知识产权 的自有品牌。从事所申请产品研发及相应技术服务的专业技术入员占企 业在职人数的比例必须在2 0 以上 ( 3 ) 服务能力 税控机生产企业资质管理办法中规定生产厂家必须具有相关产品 设计、生产、销售及服务经验，至少要在两个省( 自治区、直辖市) 拥 有覆盖全省( 自治区、直辖市) 的销售及服务网络。快速服务响应能力 是税控机厂商核心竞争力的突出体现，由于产品的特殊性，企业或代理 商需具有2 4 小时全方位的响应能力。服务可以说是税控机行业的成功之 道。 ( 4 ) 创新发展 税控机因其“税控”和“收款”双重功能，厂商面对税务局及纳税人 两个用户，厂家要深刻了解我国对税控机的设计标准要求，同时要满足 不同行业不同地区的实际需求，如国税系统的零售业及地税系统的餐饮 业、娱乐业、服务业，均有不同功能需求，税控机厂家应当一切以客户 实际需求为导向，推出相应功能的机器。 2 、生产许可 国家为了有效地对税控机市场进行管理和控制，对进入这一行业的 企业实行工业产品生产许可证制度，生产厂家必须要获得信息产业部颁 发的税控机生产企业资质证书和国家质量监督检验检疫总局颁发的生产 许可证。 3 、销售准入 取得上述两证之后，生产企业即可在各个地区( 省、自治区、直辖 市或计划单列市) 展开投标，国家规定，只有在省或计划单列市中标的 企业才能展开销售，中标企业在每个地区市场不少于5 家不多于l o 家。 4 、市场容量 2 0 0 4 年至2 0 1 0 年，中国税控设备市场的总体市值规模达5 7 8 8 0 亿 元。 5 、政府行为力度 税控机市场本身是国家“金税工程”催生的一个新行业，税控机是 作为“金税工程”三期中的重要一环，是推进依法治税的重要举措，是 强化税源监控、堵塞税收征管漏洞的重要手段，是整顿和规范经济秩序， 加强税务和财务管理的有力措施。整个税控机市场是在国家管理控制之 下，只是有序的引入市场竞争机制，但政府行政色彩还是非常浓厚，从 生产、选型招标、市场宣传、市场推广均在政府组织之下。 6 、有利和不利市场环境因素 ( 1 ) 有利因素 1 ) 政府加大推广力度，促使整个产业健康有序地发展。政府对税 控机行业的推广是强制性的，纳税用户必须购买，整个市场运 作均是在国家的有效控制之下。 行业标准出台，使市场趋于规范化，进而带动税控机产业繁荣。 国家出台各种政策以利市场的规范，避免形成无序竞争，有利 于行业的长期发展。 3 ) 当前国家经济发展迅速，整体的经济环境给了税控机行业一个 良好的生存空间及巨大的市场容量。国家经济持续发展，税控 机市场还有很大的发展空间，同时，税控机市场的售后服务也 会形成一个比较大的市场。 ( 2 ) 不利因素 1 ) 国民纳税意识相对薄弱。税控机是税务机关安插在用户经营环 节上的电子警察，是防止纳税户瑜税漏税行为的一种手段，因 此，用户较容易发生抵触情绪， 2 ) 税控机的替换具有一定的难度。当前市场中仅商用p o s 机就 有6 0 万台，对其改造存在一定难度，需要较大的成本，对技 术的要求也比较高。 3 ) 产业成熟度差。税控机行业是新兴行业，众多生产企业是从家 电、i t 业转型过来的，对行业的认识不深，还需要摸索经验。 4 ) 人才的不足。税务系统的硬件投入很大，但税务系统、厂家、 代理商普遍缺乏对行业的了解，行业人才比较缺乏。 5 ) 企业竞争压力大。目前，已获得税控机生产资质证书的企业有 1 1 7 家。即使按一个厂拥有2 条总装线，每日3 班生产、2 4 4 个标准工作日生产工艺最为复杂的高档税控机来计算，年产 能也可达4 0 万台，这意味着现有的1 1 7 家厂商已拥有每年近 4 6 8 0 万台的产能。而根据权威方面的预测，2 0 0 4 - - 2 0 1 0 年税控 机市场的总体需求为2 9 2 8 9 9 万台，包括了2 0 0 4 2 0 1 0 年的更 新换代和二次购买。如果按平均计算，年需求量仅在4 8 8 万台 左右。这就意味着，如果每个获得生产许可证的企业都生产税 控机，那么将有9 0 0 的产品面临销售不出去的困境。 表1 1 税控机和其他类产品的经济特性比较 比较内容税控机电度表家电 买卖关系制造商+ 政府制造商+ 电力制造商+ 中 ( 纳税人)公司( 用电客户)间商+ 消费者 定价方式政府定价为主市场定价市场定价 销售模式招标采购招标采购分销、零售 盈利能力较高中等微利 产业周期投入期成熟期成熟期 可以说，税控机行业是高技术含量、高资质要求、高创新能力、高度 竞争的四高行业。如何有效的推动技术创新对行业中所有的企业都是一 个值得仔细探索的问题。 1 2 本文的主要内容 本论文共分为六个章节： 第l 章：绪论部分。首先，介绍本文的研究背景( 包括一般背景和行 业背景) ；其次，简要说明文章内容；最后，介绍本文采用的研究方法。 第2 章：d h 公司情况介绍。对d h 公司的成长和发展历程作简明回 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 顾，并简要介绍公司的组织结构。 第3 章：企业技术创新战略理论分析。首先，界定技术创新的概念： 其次，按照不同的分类准则，划分技术创新的类型，并对技术创新的过 程进行描述：最后。根据企业所处的环境来划分技术创新战略的类型。 第4 章：企业的环境及技术创新优势的分析和影响技术创新的主要因 素。本章采用p e s t 分析模型对企业的宏观环境、行业环境及自身内部 环境进行分析，试图从这三个层面对d h 公司现状进行详细剖析和描述； 并在分析的基础上，对公司技术创新的优势和劣势进行归纳和总结，找 出优势，分析不利因素。 第5 章：技术创新战略的选择和实旅。本章分析了d h 公司技术创新 战略的基本原则和依据，从而得出d h 公司技术创新战略的选择，确定 了技术创新战略的目标与阶段性安择，并从9 个方面提出d h 公司的技 术创新战略措旌。 1 3 本文采用的研究方法 本文结合理论知识和民营企业管理人员的实际工作经验，综合运用 战略管理、技术创新管理、市场营销管理以及环境管理等有关理论，采 用文献研究、分类分析、实证分析、比较分析和历史分析等方法，对d h 公司的整体特征和外部环境进行了综合分析。在此基础上，对d h 公司 技术创新的优势和不利因素进行了归纳，结合技术创新理论和企业自身 优劣势，对d h 公司的技术创新战略提出了目标和措施建议。本文做到 了理论与实际相结合、现实与发展相结合，充分体现了实践性和客观真 实性。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 2 1公司概况 第二章公司背景 d h 公司位于四川省成都市，是以软硬件技术为基础的民营商蓊技术 企业。主要产品是税控机。公司成立于1 9 9 7 年，注册资本1 0 0 0 万r m b 。 当时，现任董事长兼总经理看到内陆的电子信息行业在长期徘徊不前之 后逐渐呈现快速发展的势头，其产品水平正在向沿海城市乃至国际先进 地区加速靠近，整个行业对国外先进电子元器件的需求越来越旺，元器 件代理行业进入发展期。于是，他联合亲友合资成立了d h 公司。在成立 初期，公司积极和多家国际著名公司( 如t i ，n s ，s s t 等) 联系并取得 了在本省的产品代理权，走上了元器件代理的发展道路。在1 9 9 8 年到2 0 0 2 年，国外大公司在内陆的营销渠道还未建立，必须依靠代理商进行销售， 所以在价格上给代理商比较优厚的价差，并给予代理公司很大的业务推 广支持力度( 样品、广告、技术等方面) 。且从事电子元器件代理的企业 在本地区数量不多。行业竞争性不强，因此，虽然销售额不大，但元器 件代理的利润较为丰厚。公司通过1 9 9 7 年到2 0 0 2 年期间的发展积累了 一定资金。为以后的自主发展打下了坚实基础。 2 0 0 2 年后，越来越多的公司加入了国外厂家元器件代理业。销售额 有一定扩大，但竞争越来越大，利润的下降程度更大，行业发展步入了 成熟期。国外电子元器件厂家也逐步熟悉了国内的商业环境、销售渠道 和运作规则，开始在国内各重要城市设立分公司或办事处，拓展自己的 销售渠道，加强对市场的控制。公司领导敏锐地察觉到元器件代理业前 途有限，必须建立自己的品牌，拥有自己的产品。经过一段时间摸索， 先后涉足通信传输系统和通讯终端设备的生产经营、计算机软硬件及网 络产品的开发经营、系统集成、互联网建设、智能化大厦、综合布线系 统工程等行业，在进行了诸多尝试后，公司发现税控机行业做为“金税 工程”的重要组成部分，国家正准备大力发展，在政策上对国内厂家进 行倾斜，市场容量也非常大，是一个很好的发展领域。于是，2 0 0 2 年开 始进入税控机行业。经过几年的潜心研究和自主开发，现在公司形成了 以税控机产品为主，包括i c 卡设备、行业软件等涉及不同行业的产品格 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 局。 1 9 9 9 年3 月，d h 公司被科学技术委员会授予“高新技术企业认定书”。 2 0 0 0 年，成功申请了国家科技型中小企业创新基金，实现销售收入1 5 亿，被评为成都市高新区“优秀企业”，连续两年被授予“纳税大户”称 号。2 0 0 1 年，成功通过了“软件企业认证”，同时还取得了“四川省涉密 计算机网络设计与施工单位资质认证书”。2 0 0 1 年7 月，被成都市科学技 术委员会授予“先进高新技术企业”的称号。 信誉是企业生存发展的前提，d h 公司秉承“永续经营，长期服务” 的经营理念，以信誉为本，制定了明确的质量计划和目标：设立了综合 质量管理机构，灵敏的质量信息反馈系统和健全的质量检验工作体系； 以质量为根本保证，提供软件升级、操作人员培训等全方位服务。在短 短的两年多时间里，公司以技术为基础，以一业推动另一业，实现了高 速增长。同时，公司强调可持续发展能力，不断挖掘潜在市场，壮大实 力。 作为创新型的高新科技企业，d h 公司注重人力资源的培养与储备， 汇集了一批技术实力雄厚、富有敬业精神及竞争意识的年轻人，致力于 开发与世界先进水平比翼的软硬件及网络产品。公司现有员工1 0 0 余人， 8 5 具有大学以上学历。 d h 公司每年根据年度经营方针和经营计划制定可量化的年度质量目 标，并分解下达到各部门作为部门业绩考核依据。总工办对公司及部门 质量目标进行归口管理。 2 1 1d h 公司现阶段质量目标如下： l 、每年推出一款以上具有国内先进水平的新产品或换代产品； 2 、顾客满意率达9 5 以上，并逐年递增： 3 、产品一次性安装合格率达9 7 ，并逐年递增。 2 2 组织结构 d h 公司的组织结构是典型的职能类型。企业由总经理领导，总经理 负责确定各部门负责人的职责、权限，并对职责权限进行沟通，使组织 内责、权、利得到明确，以保证各责任人行使各自权利，有效开展各项 工作。各部门内部人员的职责、权限由部门负责人会同总工办制定。公 司的组织结构见下图。 总经理 i l副总经理 总经办 总工办 1 l 市 库 生 产 供研 测 场 房 中售应发 试 部 心后 中中 部 服心心 务 图2 1d h 公司组织结构图 其中，总工办组织、建立、实施和保持质量管理体系的运行，并协 调各部门工作。研发中心负责实施公司确定的新产品开发项目计划；负 责项目的开发策划工作：负责开发项目的开发过程质量控制。市场部负 责公司产品的市场调查、分析、策划工作。生产售后服务中心负责客户 服务的技术支持工作以及参与有关开发项目的合同评审工作 为加强内部沟通，使技术和质量信息得到及时交流，及时发现问题， 掌握各方面信息，使公司管理体系不断得到完善，d h 公司建立了公司内 部各种层次的沟通机制。总经理负责安排适当的内部沟通方式和渠道， 保证信息的正常、迅速传递。内部沟通方式如下： 在工作区内由管理者引导的沟通；每周工作交流会或不定期的其他 会议；布告栏；电子媒体，如电子邮件和企业内部网；对重要、复杂的 信息采用协作需求表以书面形式进行沟通。 西南变通大学硕士研究生学位论文第12 页 第三章企业技术创新战略理论分析 3 1技术创新的定义 技术创新是一个涉及面广、影响大，且又十分复杂的过程。在技术 创新概念提出到至今9 0 年的时间里，尚未形成一个严格、统一的定义。 最早提出技术创新概念的是美籍奥地利经济学家熊彼特。1 9 1 2 年他在经 济发展理论中首先提出了“创新”这一概念。他认为，所谓“创新”， 就是建立一种新的生产函数，函数的因变量是产品，自变量是生产性的 劳务和相关生产要烈引。也就是说，创新就是生产函数或供应函数的变化， 或者说是把生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。在他看来， “创新”是一个经济范畴而非技术范畴，它不仅是指科学技术上的发明 创造，更是指将发明的科学技术引入企业中，形成一种新的生产能力。 创新的目的是获得潜在的利润。创新包括以下五种情况：引进新产品： 引用新技术；开辟新市场；控制原材料的新供应来源；实现企业的新组 织。 1 9 6 2 年，伊诺思( j l e n o s ) 在他的石油加工业中的发明与创新 一文中第一次明确地对“技术创新”下了定义，他认为“技术创新”是 几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织 建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。而常为后来学者认可并采用 的是曼斯费尔德对技术创新下的定义，他的研究对象主要侧重于产品创 新，与此相对应，其定义也只限定在产品创新上，他认为，产品创新是 从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活 动。在技术创新方面著名的学者还有弗里曼( c f r e e m a n ) ，他认为，技 术创新是一技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实 现和新技术工艺与装备的商业化应用。他还进一步明确指出，技术创新 就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。2 0 世纪8 0 年代中期，缪尔塞( r m u e s e r ) 在总结了几十年来对技术创新的概念和 定义后，将技术创新重新定义为：以其构思新颖性和成功实现为特征的 有意义的非连续性事件。 但l 详见企业技术创新论，程工，上毒财经大学出舨社，2 0 0 5 1 ，1 3 8 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 尽管国内外对技术创新概念的界定还存在争议，未能形成严格统一 的定义，但在仔细研究这些定义和概念后，可以发现技术创新的一些特 点是为大多数定义所肯定的：一是它是现代一国经济增长主要源泉。在 高质量经济发展过程中起着重大乃至决定性的作用，表现在使产品附加 值提高和资源耗费降低。即用等量的资源可创造更多的财富：二是它是 一项系统工程，有一整套闭环回路体系，即从目标制定到目标实现存在 着各个环节上的照应和联系，无论是活动过程本身，还是参与各环节的 人员，都是紧密联系的：三是整个创新过程是一种创造性活动。要求有 自己的创造、发明、专利，依靠自主发明创造进入生产。并实现产业化 进入市场；四是技术创新包括技术产生和技术有效应用，其核心是技术 有效应用，即技术成果转化、技术要素同其它要素的结合；五是技术创 新具有市场性，必须围绕市场目标进行。 结合技术创新的上述特点和我国处于社会主义初级阶段的特殊国情， 我认为，可对技术创瓤作如下定义：技术创新是指以市场为导向，以提 高产品竞争力为目标，从新产品、新工艺的设想开始，经过技术获取( 研 究开发或引进) 、工程化、商业化生产到市场应用的全部过程的组合。 3 2 技术创新的分类 技术创新的分类方法基本上可以归结为两个范畴：一是宏观与微观分 类法，主要划分依据是创新层次和范围。有代表性的宏观分类法是英国 科学政策研究机构( s p r u ) 的技术创新产出，应用分类法；微观分类法主要 有厄特巴克等人的过程创新与产品创新分类法等。二是创新客体与主体 的分类法，主要划分依据是创新活动的技术变动强度与对象，主要有弗 里曼的客体分类法和帕维特的主体分类法。它还可以按技术开发型和市 场开发型进行分类，本文把技术创新分为以下几种类型： 3 2 。1 产品创新与工艺创新 产品创新是指企业在产品的生产和经营过程中对其自身生产或经营 的产品所从事的改进、提高或发明的创新过程。产品创新具体表现在一 个企业的产出即它的产品和服务中。工艺创新则是指研究和采用新的或 有重大改进的生产方法，从而提高现有产品生产效率或改进原有产品生 产的活动。这里的工艺是指面向具体加工过程的生产技术，工艺创新又 称为过程创新。产品创新和工艺创新经常是交替出现的。新工艺可能使 新产品的生产能够实现，新产品也可能使得新工艺的开发得以实现。一 个企业的一种产品创新，同时对另一个企业来说可能也是一种工艺创新