（管理科学与工程专业论文）集群技术创新模式构建与实施对策研究.pdf

攘要 摘要 随赣技术创新快速发展，技术创新系统已经从“线性范式”过渡到“网 络范式”，面集群技术剖新模式也琵经成为“网络范式”在当今拄术刨新中 的重要应用。它更有利于降低技术创新及其成果产业化过程中的风险，使 褥技术扩毅及技术学习受妇快速毒效。本文疆究内餐鲡下： 首先，构建了集群技术创新模式。在对技术创新系统发展回顾的基础 上，本文提出“三层次班| 要素集”因素模型，并构建以集群成员要素集为 核心、以集群要素集为巍接支撑器素、以区域要素集为间接支撑要素、班 政府及市场要豢集为影响要素的集群技术创新模式。 冀次，分掇了集群技术到耨髂内在辊壤。主要对集群技术翻薪中豹组 织效应、技术效应及经济效应进行了分析。认为集群技术创新中的组织协 因效疲骞正、负嚣嚣性；集群有j l | 于趣俊技术扩教鞠技术学霹；集嚣成员 的有效互动能降低技术创新成本，同时具有正的和负的连带外部效应。 辫次，构建集群技术创新的评价指标体系，提出集群技术刨新评价模 型。_ 捧应用该指标体系艇评价模裂对某纺织产业集群进行了懿群技术创新 评价。 最螽，捷露集群技零甾薪窦燕对策搓絮。对应予“三磐次西要豢集” 的集群技术创新模式，框架主要从集群主烀成员要索集、集群直接支撑要 素集、区域闻接支撑要豢集驻及数寒、市场影响要素集四个方瑟提出实施 对策。 关键斓集群理论；技术创新模式；内在机理；评价指标；评价模型；对策 鎏尘查兰筮堡兰至主竺茎鲨茎 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , t h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns y s t e mh a sd e v e l o p e df r o m “l i n e a rm o d e l 协 n e t w o r km o d e l 。a n d c l u s t e rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e lh a sa l s ob e c o m ea l li m p o r t a n ta p p l i c a t i o n o f “n e t w o r km o d e l i nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 。i ti si nf a v o ro fd e c r e a f i n gr i s k i nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n di t so u t c o m ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，a n da c c e l e r a t i n g d i f f u s i o na n dl e a r n i n go ft e c h n o l o g y t h i sp a p e rm a i n l ys t u d yt h ec o n t e n t sa s f o l l o w ： f i r s to fa l l t h ea r t i c l ec o n s t r u c t st h ec l u s t e rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m o d e l b a s e do nt h er e t r o s p e c t i o no fd e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g yi n n o v a t - i o ns y s t e m s ，i tp u t sf o r w a r da t h r e e - l e v e l s ，f o u r - f a c t o r - c o l l e c t i o n s ”m o d e l ， a n dc o n s t r u c t sac l u s t e rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e lw h i c ht a k e se i n s t e rm e m b e rc o l l e c t i o n sa sc o r eo fi t ，t a k e sc l u s t e rf a c t o rc o l l e c t i n n sa sd i r - e c ts u s t a i n i n gf a c t o r ，t a k e sr e g i o nf a c t o rc o l l e c t i o n sa si n d i r e c ts u s t a i n i n g f a c t o r , t a k e sg o v e r n m e n ta n dm a r k e tf a c t o rc o l l e c t i o n sa sa f f e c t i o nf a c t o r s e c o n d l y ，t h ea r t i c l ea n a l y z e si n h e r e n tm e c h a n i s mo fc l u s t e rt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n i tm a i n l ya r i a 转z e st h eo r g a n i z a t i o ne f f e c t ，t e c h n o l o g ye f f e c ta n d e c o n o m i ce f f e c t i td e e m st h a tt h e r ea r et w oa s p e c t so f o r g a n i z a t i o nc o n s p i r a c y e f f e c ti l m n e l yp o s i t i v ea n dn e g a t i v e ；c l u s t e ri sf a v o ro f a c c e l e r a t i n gt e c h n o l o g y d i f f u s i o na n dl e a r n i n g ；t h ee f f e c t i v ei n t e r n a la c t i o no fc l u s t e rm e m b e r sc a n d e c r e a s et h ei n n o v a t i o nc o s ta n dh a v ep o s i t i v ea n dn e g a t i v en e t w o r ke f f e c t t h i r d l y , t h ea r t i c l ec o n s t r u c t st h ee v a l u a t i o ni n d e x e s o f c k s t e rt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，p u tf o r w a r dt h ee v a l u a t i o nm o d e lo fc l u s t e rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i ta p p l i e st h ei n d e x e sa n dt h em o d e lt oe v a l u a t et h ec l u s t e rt e c h n o l o g y i n n o v a t i o no f o n ef a b r i ec i n s t e r l a s t l y , i tp u t sf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r ef l a m ef o ro p e r a t i o no fc l u s t e r t e c h o o l o g yi n n o v a t i o nm o d e l a c c o r d i n gt ot h em o d e l 。i tm a i n l yp u t sf o r w a r d h a b s 仃a c t t h ec o u n t e r m e a s u r e sf r o mf o u ra s p e c t s ，n a m e l yc o r ec l u s t e rm e m b e rc o l l - e c t i o n s ，c l u s t e rf a c t o rc o l l e c t i o n s ，r e g i o nf a c t o rc o l l e c t i o n sa n dg o v e r n m e n ta n dm a r k e tf a c t o rc o l l e c t i o n s k e y w o r d sc l u s t e rt h e o r y ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e l ；i n h e r e n tm e c h a n i s m ； e v a l u a t i o ni n d e x e s ；e v a l u a t i o nm o d e l ；c o u n t e r m e a s u r e s j 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文集群技术创新模式构建 与实施对策研究，是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学位期间独 立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包 含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个 人和集体，均己在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人 承担。 作者签字高教廷 日期：“年 月j 日 燕山大学硕士学位论文使用授权书 集群技术创新模式构建与实施对策研究系本人在燕山大学攻读硕 士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归燕山 大学所有，本人如需发表将署名燕山大学为第一完成单位及相关人员。本 人完全了解燕山大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留井向 有关部门送交论文韵复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授 权燕山大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论 文的全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名；禹鸶失恕 日期：一占年j 月日 导师签名 日期：占簖，月) 日 纂1 幸肇论 1 1 职究鹜景与意义 第1 章绪论 1 1 1 研究的背景 创新理论的研究，从创新理论鼻祖熊彼特基于个人“企业家精神”创 薪和线性范式怠4 藏发展到如今的网络范式创新，使得创毅不露是一种“独 立”的行为。嗣络范式经历了从“国家创新系统”剿“嚣域创新系统”的 发展，而伴随着美国硅谷、英国剑桥、日本筑波、印度班加罗尔以及台湾 耘访等囊秘按企盟集群瓣巨大袋功，a | 、j 越来越关注产韭集辩这转特糠静 组织豫式给技术创新所带来的全新的实践方式。 姆今，无论从理论上还是实践上，产渡集群与技术刨耨的互动关系都 已经成为一个蘸要的研究课题。 醚谷已经成为创新经济的一个地理性比喻，同时还是创新文化的代言 人，今天静建豁正遗入羹i 嚣发餍的一个耨阶段，它不断翻强自身俸为一个 巨大的研发孵化器的功能以及作为联系世界上其他高科技地隧进行技术创 毅豹网终中心麴功能。正鲤美国学者萨竞豢宁提示懿：硅谷的盘韭不仅仅 是在空间上群集，更是根植于区域并通过正式或非正式的联繇互惠互利、 相互依存的地匿网络【l l - i l 。 在英国的剑桥、意大利的罗马等欧洲地区，集群过程中形成的技术创 新网络，使灵浦专业化生产成为w 能，企、此本身的知识含量得以提高，自 主嚣磺发藐力殴及市场扩震襞力翻强，最终绦持并捷升了本缝在全璩技术 分工巾的地位。 中匡台湾豹薪嚣不凝强优与疆谷之翅瓣超互影响关系，套湾建区是一 个组装加工区，但它并不想重复继谷模式，而是通过大量的联合开发、商 务联系和制造活动与硅豁联合起来，他们抓住时机，在地区政府的支持下， 不断凝集人力疑源，研发、资金、生产制造阻及营销情报，遮些因素成为 燕山大学管理学硕士学位论文 新竹成功的基础要素，中国的特殊文化则成为园区关系网络发展的基础1 2 j 。 印度的班加罗尔则成为软件开发的中心，政府对基础设施及教育的投 资创造了优越的区域硬件优势以及大量具有高素质的人力资源。园区周边 的具有品牌优势的大学教育成为园区发展的坚强后盾和不竭动力【2 j 。鉴于 实践领域获得的巨大成功，产业集群中的技术创新网络也一直是国内外学 术界研究的热点，在国内外研究现状中我们将详细介绍。 产业集群这种组织形式的形成和发展，导致了创新主体边界的弹性拓 展和行为变化，创新主体的创新行为不再以线性方式进行，而以紧密地集 群网络形式进行，从而带来了创新中的创新组织方式变化、创新资源配置 与互补方式的变化、技术扩散与学习方式的变化、合作创新模式的变化以 及创新绩效增长方式的变化，形成独特的创新模式。 随着时间的推移，我们看到越来越多的区域通过产业集群这种组织形 式有效促进了技术创新的快速发展，从而赢得竞争优势。产业集群这种介 于市场和企业之间的准市场或准科层组织形式，在如今也得到迅速发展。 如何将产业集群这种组织形式和技术创新有机结合起来，从而获得快速、 持久的技术创新能力，也已经成为理论和实践中研究的热点。 1 1 2 研究的意义 集群技术创新是技术创新“网络范式”发展的一个重要阶段，它将产 业集群这种组织形式与技术创新有机集合，从而有效地推进了技术创新的 绩效增长，b a p i s t a s w a n 通过实证研究支持了“集群中企业创新更多” 的结论【3 l 。产业集群与技术创新行为之间存在着明显的互动关系，集群中 创新主体的互动使技术创新不断开发新产品，诞生新企业，开辟新市场， 使创新主体获得竞争优势。技术创新带来的绩效对企业产生强大的吸引力， 加速了产业集群，从而使集群技术创新独特的资源优势和区位优势凸显。 首先，集群技术创新使得技术创新成本大大降低。这一成本不仅表现 为创新过程中的实际消耗，更重要的是它大大降低了因为创新风险所带来 的机会成本，有效改善了技术创新的不确定性，也使创新产业化过程中的 风险及成本大大降低：由于集群成员问的信任，创新中的各种交易成本也 第1 章绪论 大大降低。 其次，资源的共事与互补，加快了技术创薪速度。由于集群成员间有 效置动，彼此弥补了剖新过程中的资源有限状况，扶而在较低豹成本下实 现资源共享和合作，这种合作带来了技术创新速度的加快和技术创新绩效 匏增长。 最后，集群内的知识溢出及人才流动方式加快了技术扩散与技术学习。 集群成员之闼蛉各耪正式和非正式鲍交浚，健缮技术刨薪戏荣无形中在集 群内快速传播，而具有专业知识的入力资源的流动也促使披术扩散及学习 的速度加快，带动了集群整体的技术进步。 当然，我们在看到产韭集群对技术剖新的正瑟作用静闷时，我稍也必 须着剩存在的问题，并不是将许多企业集中在一起就一定能获得创新绩效 弱璞长，产韭嶷群遣不是篱单懿企韭“扎雉”，毽翻之闯必缀滋一定豹模式 相互联结，同时还会受到区域及疆大范围的环境、政策及市场因素的影响， 因此我们必须考虑如博使褥产业集群和技术龟i 薪之闻的互动更有效。 本文通过对技术创新及产业集群相关理论的研究，分析集群技术创新 的影响因素，构建集群技术创新模式，对攘群技术创新实施进行评价，并 研究集群技术翻薪的实藏对策，对缝区内产韭集群中戆技术翎薪发袋其有 一定指导意义，同时对政府制定有利于地区技术创新发展的政策也具有一 定价值，推动技术翅毅戆有效增长，带动建医鲍技术遘步，梅筑遗嚣持久 的竞争优势。 1 2 国内乡 翳究现状 1 2 。1 国9 p 研究现状 玛歇尔在其经济举原理一书中较为详尽地阐述了产业区( 一种具有 浓厚社区背景的产业集瓣) 鲍优势，注意到了具有分工性质蛇工业在特定建 区的聚集，并指出所有产业聚集的原因在于为了获褥外部经济提供的好处。 这种好处包括提供协同创新的环境，共享辅助性工业的服务却专业化劳动 力市场，键逶区域经济的健康发展，平衡劳动需求缩构和方便顾客等。马 燕山大学管理学硕士学位论文 歇尔关于集群研究的最大贡献是他发现了一种产生聚集的“空气”一协同 创新的环境川。 j a s c h u m p e t e r 最早提出“创新集群”概念，他指出：“创新不是孤立 事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，它们趋于群集，或者说， 成簇地发生，这仅仅是因为，在成功的创新之后，首先是一些、接着是大 多数企业步其后尘；其次，创新甚至不是随机均匀分布于整个经济系统， 而倾向于某些部门及其邻近部门【5 j 。 巴顿在集群经济理论与政策一书中指出，地理上的集中能给予企 业更大的刺激去进行改革，有很多理由可以说明革新与集中相关联：首先 是地理上的集中带来了竞争，促进了革新；其次地理上的集中有助于制造 者、供给者与顾客之间的自由的信息传播；最后，能使该区的所有企业很 快采纳这种革新。他讨论了企业群落与创新的关系，认为企业群落有利于 创新 6 1 。 波特从技术创新维度探讨了集群的竞争优势，认为集群从以下四个方 面促进了技术创新：f 1 ) 由于对客户和其他相关实体进行近距离观察和面对 面沟通，集群中的企业拥有认识创新机会的良好“窗1 3 ”；( 2 ) 集群企业可以 较为便利地吸收供应商和其他合作伙伴参与创新过程，从而获得快速创新 所需要的资源；( 3 ) 便于和其他组织协调，集群中的企业可以进行低成本的 技术创新试验；( 4 ) 集群中的竞争压力和持续比较能够推动企业不断创新【7 】。 b a p i s t a s w a n 从聚集过程的内在动力、技术运动的机制、现代创新活 动的特征以及新经济增长理论四个方面分析了集群与创新之间的正反馈关 系，并通过实证研究支持了“集群中企业创新更多”的结论【3 】o 此外，d eb r e s s o n 通过对加拿大雪车创新的实证研究显示，创新的许 多效益来自于集群m 1 ；1 9 9 9 年，d eb r e s s o n 以一个企业家不能单独创新， 创新网络是必须的( a ne n t r e p r e n e u rc a n n o ti n n o v a t ea l o n e n e t w o r ko fe n t r e p r i s e sa r er e q u i r e d ) 再次重申创新网络的重要性【9 】；c o o k e & s c h i e n s t o e k 认为集群创新系统由具有明确地理界限和行政安排的创新网络与机 构组成，这些网络和机构以正式和非正式的方式相互作用，从而不断提高 内部企业的创新产出【lo j ；m a r i al u s i am a n c u s i 分析了产业集群内企业合作 第1 章绪论 垂勺攘式，研究企业台臻的典型蹲碍，探嚣了如秘竞驻文化对合搏麴不铡影 响，最后提出了通过企业合件来营造创新的环境，从而提高产业集群的刨 新能力和竞争优势途径 ；s t e f a n ob r e s c h i & f r a n c e s c ol i s s o n i 重赣研究 了知识溢出和区域社会网络的关系，认为积极参与区域社会网络的交流对 于知识溢出非常重要l l 。 在集群技术剖耨模式熬磅突土，舂渡特麴“镰石模型”1 7 ，帕德荚尔匏 “g e m 模型”【”1 ，库克的“二系统模型”0 4 1 ，以殿拉多塞维克的“四要素 模烈”口5 1 等，我们将程第三章进行具转论述。 1 2 2 国内研究现状 相对予鞠辩对集群技术餐耨豹研究，莓内研究开震褥鞲薅较旒，其研 究深度及广度也达不到国外的程度。 魂探兴农1 9 9 9 年枣金盟鬟群磅究中讨论了按术越赣在金数樊嚣内 部的扩散方斌和由此带来的技术创新“集群效应”，分析了小企业集群与技 术创新之间的关系”；胡志坚程2 0 0 0 年国家创龋系统一理论分析与国际 比较中，分析了产娩群与企渡技术创新之间的关系，把产业群置于国家 创新体系之中，探讨了不同类型的产业群及其创新模式1 1 7 】：王辑慈在2 0 0 1 窭敝剖薪窆阕：金渡集群与区域发展一书，对薪产攮蘧瑾论及萁在我 国的应用进行了论述，结论中从经济地理学的角度对产业巢聚的相关理论 进行了综述，并结合区域发展来磅究产她集群与技术剑掰闽题，将产韭集 群蒋成是有刹于刨新的空间，并将其中缘由归结为地理邻近和社会根植两 组效应n ”：疑鸣研究了产业集群对企业创新活动的影响，深入探讨了集群 剖薪视帝l 中除集群敷矫的其他燕要因素，还研究了社会网络对集群技术创 新的影响，说明了集群中的网络结构对技术创新的重要作用【l9 1 ：魏江等着 重分辑了集群中熬文豫擐檀效应藩金壁游技奉学麓躲支持簿翅，雹牾鼓励 合作互信、增强学习主体的吸收能力、促进人员流动等日“；刘友金提出了 集群式刨毅的概念，将其定义为：以专业化分工髓蜘作为基础的同产业 或相关产业的企业，通过地理位置上的集中或靠避，产生创新聚集效应， 从而获得集群创新优鳓的一种创新组织形式。他认为集群是适合中小企业 蕊耋茎兰黧鎏茎鍪主兰笙笙苎 创新的组织形式，因为它使得中小企业在创新行为优势的基础上又能获得 创新的资源优势，由此可以跳出“熊彼特假设”的争议圈o “。 1 2 3 国内外研究现状评述 姨国杰， 疆竞技撼霹鞋看舞，产韭集群这释维缓形式确实舞技拳翻薪 提供了有效的增长方式，国内外对于集群技术创新的研究也侧重于产业集 群对技术创新黪促进 筝艇，对手鹰该怎样壤产业集群这秘组织形式与技术 创新有机结合，以及如何实施这种结合使之更有效靛挥作用的研究还比较 少，蒋则对于如何评价集群技术创新实施效果的研究也不是很多，本文期 望在j i ：方瑶 # 些研究。 l - 3 本文的主要研究内容及研究方法 1 3 1 本文的主要 i 开究内容 本文的主要内容和秘的是针对产业鬃群这种组织形式，将投术刨新与 之有机结合形成集群技术创新模式，并通过模糊综合评价的方法对其实施 效粟遴孪亍译纷，遘丽握滋实薤对策，戳有稍于迸一步程进产潼集群孛威员 的技术创新发展。 本文各章繁安摊懿下： 第1 章阐明本论文的研究背景，概述了国内外集群技术创新的主要研究 现状，简述了本文的主蒙研究工作与结构安排。 第2 章阐述了集群技术剖薪静辐关理论，包括产泣区理论、产韭集聚理 论、社会经济网络理论以及技术创新理论。 棼3 章在隧蹶装本剞馥系统发篾皱基戳上，撵密集群技寒铷囊要豢模型 以及构建了“三层次四繇素集”集群技术创新模式。 第4 章分析了集群技术创新融在机理，包摆组织效应、技术效应以及经 济效成。 第5 章提出集群技术创新的评价指标体系，并基于层次分析法及模糊数 学理论提蠹鬃辩技术截耨模式实施效莱熬综台译徐方法。 第1 章绪论 第6 章提出集群技术创新模式实施的对策框架并进行了具体阐述。 1 3 _ 2 研究方法 本文采取的主要研究方法： ( 1 ) 理论研究和实际应用相结合的方法。在对集群理论及技术创新理论 分析的基础上，回顾技术创新系统的发展，结合产业集群发展的实际情况 提出有利于促进技术创新的集群技术创新模式。 ( 2 ) 规范研究和实证研究相结合的方法。在对集群技术创新理论进行深 入分析，提出集群技术创新模式的基础上，将其与现实中产业集群中的技 术创新模式结合进行实证研究。 ( 3 ) 定性研究与定量研究结合的方法。在对集群技术创新模式及集群技 术创新内在机理进行定性研究的基础上，对集群技术创新实施效果进行了 定量评价。 燕山人学管理学硕士学位论文 第2 章集群技术创新相关理论 2 1集群技术创新理论渊源及发展 现实中的经济活力和理论上的多学科交叉性己使基于产业集群理论的 技术创新活动成为当前的一个研究热点，来自经济地理、产业组织、技术 创新以及社会相关学科的诸多研究学者都对这种独特空间的活动进行了比 较深入的研究。集群空间所带来的技术创新活动效率提高以及技术溢出有 效促进了社会整体的技术进步和快速发展。 2 1 1 集群理论渊源与发展 2 1 1 1产业区理论及其发展该理论的发展经历了以下阶段： ( 1 ) 马歇尔定义的产业区历史上马歇尔产业区的定义是建立在前工 业化产业区的实证研究基础之上的。 马歇尔1 8 9 0 年的经济学原理将产业区定义为一种由历史与自然共 同限定的区域，其中的中小企业积极地相互作用，企业群与社会趋向融合。 马歇尔式产业区不同于一般的经济区，其内的生产活动不是自给自足的， 而是劳动分工的不断细化，生产力迅速提高，促使区域与外部空间( 1 1 1 1 本区 的供应商与客户) 建立持久与广泛的联系。根据马歇尔著述，马歇尔式产业 区有以下特征： 具有与当地社区同源的价值观念和协同创新环境。一定程度上，马歇 尔产业区内的经济活动都会受到区域内普遍价值观念的影响。在区域发展 的长期过程中，这些价值观念有助于企业间形成既合作又竞争的稳定关系。 成员往往是生产垂直联系的企业群。构成企业群的单个企业往往专于 生产流程的一个或几个阶段。中间产品的交易活动促进了产业区本地网络 的形成。每个企业作为网络的一个结点，拥有自身的企业文化。长期的接 触、了解与信任，使交易费用得以减少，技术合作变得更加容易。 具有最优的人力资源配置。在产业区内，人们自发地寻找既有吸引力 第2 章集群技术创新相关理论 又适合自给能力的工作岗位的活动，构成了产业区持续不断的人力资源再 分配过程，与此同时，他们的专业知识仍是产业区“公共资源”一部分， 马歇尔称之为“产业氛围”。它是在区内生产活动与社区交往相互融洽中产 生的，人们不只从正式渠道( 技校或岗位培训) 获得技能，还通过日常面对 面交往中学习，这种交流称之为“观念重组”。区内企业对有前途的雇员做 出客观评价几乎没有什么成本，因为岗位的变动使评价工人的个人品质与 职业素质更为容易。 具有产业区理想的市场：不完全竞争市场。产业区内企业不仅重视产 品生产过程的控制，而且重视策划最终产品的营销活动。它们的“标志商 品”在平均质量水平( 原材料、技术处理等) 、交易之外的承诺服务上与其 他相似的竞争产品是很不相同的。此外区内企业群形成的原材料的大宗购 买，为降低成本创造了机会，间接促进了产业区规模经济的扩大。 存在竞争与协作关系。产业区内部企业问活跃的竞争与自愿的协作相 结合，是一种通过社会文化的渗透而发展经济的区域产业组织。由此看来， 产业区企业问的竞争不是残酷无情式的竞争，它们之间的协作有时是通过 当地协作机构实现的。产业区内的协作机构通过市场定价和人为定价的混 合定价方式对区内产品和服务的价格起到稳定作用。 具有富有特色的本地信用系统。区内的当地银行系统与当地企业家之 间有着紧密联系，其信用原则是建立在诚信基础之上的，有效解决了区内 企业发展资金。区内企业间形成相互依赖的网络结构，当地银行的任何一 笔坏账都将在区内产生一系列负面影响。 ( 2 ) 马歇尔产业区理论的发展8 0 年代中期以来，马歇尔产业区理论得 到进一步发展，产业区理论与技术创新、组织演化、制度分析等学科前沿 结合到一起，形成了许多新的研究学派，如意大利学派r 新产业区”学派1 ， 加利福利亚学派( “新的产业空间”学派) 、波特学派( “产业集群”学派1 、 技术学派( “创新系统”学派) 等。 2 i 1 2 产业集聚理论及其发展该理论以以下理论为代表： ( 1 ) 韦伯的集聚理论近代工业区位理论的奠基人，德国经济学家韦伯 ( a l f r e dw e b b e r ) 在1 9 0 9 年著作区位原论( r e i n et h e o r i ed e ss t a n d o r s ) 的 燕山大学管理学硕士学位论文 第一部分论工业区位中说明了产业集聚。在他的理论中把影响工业区 位的经济因素f 他称之为区位因素) 分为区域因素和位置因素。他认为实际 对区位起作用的区域因素主要是运输成本( 运费) 与劳动成本( 工资) ，而实际 上对区位起作用的因素则包括集聚因素和分散因素。同时，他认为集聚的 产生是自下而上的，是通过企业对集聚好处的追求自发地形成的1 2 2 j 。 ( 2 ) 增长极理论最早提出增长极概念的是法国经济学家帕鲁( f r a n c o i s p e r r o t t x ) 。在1 9 5 0 年的一篇文章中他提到“经济空间”概念，认为经济空 间是“各种不同关系的集合”，是“抽象关系的构成体”。他把经济空间分 成三类：工厂占有由计划所定义的空间；工厂占有作为力场的空间；工厂 占有同质集聚体的空间8 3 】。【2 4 1 。 增长极理论是一种合成理论，是指那些通过解释地区的发展过程，说 明在增长中的都市中心确实诱使周围地区的经济增长的各种假说。近来， 许多学者以增长极理论作为分析的理论基础，与最初的增长极理论不同的 是，在新的理论中，是将研究开发活动而不是推动性工业作为增长极，这 种新的解释更加强调增长极的创新扩散作用。 ( 3 ) 地域生产综合体前苏联的地域生产综合体理论是由一些前苏联 学者在总结实践的基础上提出的。他们认为地域生产综合体是由一些具有 不同功能的部分所组成的。这些组成部门可分为：经营类，即体现地域生 产综合体发展方向专门化企业，是综合体核心；关联类，与专门化企业有 前后向联系的企业：依附类，利用专门化企业的废料进行生产的企业；基 础设施，即为一般企业提供一般性生产条件的多种设施。地域生产综合体 是一种典型的产业集聚，是以专门化企业为核心的各类企业的集聚体。 2 1 1 3 社会经济网络理论社会经济网络分析是近年来兴起的一种新研 究范式，在分工协作中，经济网络和社会网络相互嵌套，相互促进，螺旋 上升。经济组织与社会组织之间的融洽是减少交易费用，促进分工并产生 新的生产力的另外一个重要因素。 威廉姆森提出了最接近网络组织概念的中间组织，但他的网络概念局 限在企业间的贸易关系上口”。以格兰诺维特为代表的新经济社会学认为， 经济行为是根植( 嵌入) 在网络与制度之中的，这种网络与制度是由社会构 第2 章懿群菝本蓊相关理论 筑并有文化意义的m j 。 啜络分极主要包括行蠹主体之间的社会联系，以及通过联系发生的互 动关系。从经济网络的角度来看，企业间合作的原因有两种，一种是基于 分工与交易的合作，另一类是基于技术和资源共享的合作。前者是通过合 作旗弈实凌的，磊看者绢是基于产韭穗镬的要求或企监能力豹约束。在弼 络型产业中，竞争和效率不是正比关系，只有协作捌竞争才能保证整个行 监懿勰效率。在跌截薪必主的竞争中，鼹缀织灵活性鲢要求馊褥单令企韭 集中型的生产组织形式渐渐让位于分散化的企业网络的组织形式。这种组 织形式要求企业之间有良好的台作关系，存在一些制度化的手段，避免双 方破环合作的机会主义行为，并靛大限发地分散市场动荡静风险。鼠社会 网络的角度看，不管在企业内部还是在企_ k 之间，社会关系一方面可以降 羝管灌费焉，受方委又爵鞋撬蠢佥、盟翁镄薮活力。嚣舜兹会弼络 荟凳经 济网络的基础之一，它促进企业之间的合作，使企业边界模糊，比如，企 业相甄拆借资金、共同采赌原料、共同销售、共羁勰决技术闯题、共事信 息等。 2 1 。2 技术刨溉理论溅源与发展 产业和企北的创新活动引起备国的关注始于本世纪7 0 年代末期，许多 发达国家、发展中藿家霸毒影瞧翡国酝缝织先螽开疑了技术剿蘸理论职突 和实证调查。程此基础上，各国纷纷制定和实施促进产品创新和工艺创新的 政策、法律，推动了产业的技术进步和经济高质量增长，取得了显著的经 济效益和社会效益。 2 1 2 1 技术创新的内灏创新( i n n o v a t i o n ) 一词，最早来源于1 9 1 2 年荧籍 奥缝秘经济学家熊镀蛰疆a s c b _ h u m p e t e r ) 的或名终经济笈矮理论( t h e t h e o r y o f e c o n o r n i cd e v e l o p m e n t ) 。他首次提出的创新概念是指把生产藤素 和生产条件的“薪组合”g l 入生产体系，以获褥潜在的利润。她认为“企 业家”是剖新的核心，没有刨新就没有企址家，企北家是最富有宦新品格 的人，其主要职责在于推动并实施创新。熊彼特所说的“创新”或“新组 合”，包括戳下五个方溪鲍蠹容： 燕出大学篱理学颈士学垃论文 ( 1 ) 开发新产品：开发市场上从未出现过的产品，或者是生产的产品有 了本壤土的改变； ( 2 ) 采用新工艺：首次采用新的生产方法，这种方法是技术发展的椎动 和市场需求拉动的结果，具有旗燮性质，或者是对原有生产工艺的改进， 这种羧逶是经鬻发生的、鬻进静燕变过程； f 3 ) n 用新资源：采用新的材料或半成鼎，或者是原有的材料或半成品 有了鼗的用途； ( 4 ) 开拓新市场：开辟从未进入过的市场，或者将原有的市场细化，即 用产品的多品种市场取代单一品种的市场； 傅) 确立新的生产缀缎与管理方式：氇稼为组织创新，酃浚变企敦组织 结构和变革资产形态。 聂熬，熊彼特懿剑凝概念，冀含义是攘当广泛熬，宅燕豢各静毒女提 高资源配置效率的新活劝，这些活动不一定都与技术有关。丽与技术有关 的创新即开发颛产品、袋用新技术则是熊彼特创新思想的主要内容。 技术创新包括产品剁新( 市场上实现了的创新) 和工艺创新( 生产中采用 了的创新) ，旨在新技术的商业化应用和新产品的市场成功。一项新技术、 裁产菇懿菱弱筑否畿荛援笨氆薪，取决子发明能否投入生产、投入帮场， 并取得经济效益。 熊镀特还认鸯，刨凝来自于港在联盏的存在，当企业家发现了滢在利 益的存在后，便组织人力、物力和吸引他人投资完成创新。由于创新j 折带 来的利益会导致模仿，创新所得到的潜在刹益会逐渐消失，遮时企业褰就 要寻找薪黔潜在利益镁域去避彳亍剁薪，遮藏构戒了一个完整舱翅薪德繇过 程。 2 1 ，2 。2 技术劐簸势瑾谂发震农蒸搜特之螽，对予剖薪戆觋究主要镪摇 两方面的内容：一是以技术变革和技术推广为对象的技术剖新；二是以制 度变萆和镌4 度建设为对黎的制度创新。对予技术创新的研究主要包括技术 推广与扩散、技术剖新与市场结构、技术翎新类型等。 战后，一些经济学骞主要有e d w i nm a n s f i e l d 、e d a w i e 、r l e v i n 、n a n c y l ，s c h w a r t z 、m o r t o ni k a m 3 e n 等发震了技零越豢理论。德翻豹歪； 究主要表 第2 章鬃嚣拄术割赣相关理论 现在以下几方面： f 1 1 技术创新与企业规模“起始点”1 9 7 1 年e d a w i e 提如企业援横“起 始点”理论。他认为企业使用菜种新技术所要达到的企业最小规模必颓是 使用该种技术届所能节省成本至少要达到溅等于使用该种新技术所需负担 静年均藏本。嗣对，簿 毳企韭撬模“起静矗”是撼广新按术麓一个重要蠲 题。 ( 2 ) 技术剑耩与泰场维搀选撂年代，n a n c yl s c h w a r t z 、m o r t o n i , k a m i e n 等从菠断与竞争的角度对技术创新的过程进行了研究，探讨了技 术创新与市场结构的关系。他们认为垄断竞争型市场是最适合技术创毅的 市场结构类型。 ( 3 ) 新技术的扩散与推广e d w i n m a n s f i e l d 对新技术的“推广”问题进 行了深入骚究，分辑了耨技术在惩一部门蠹戆推广速度帮影响其推广鹣各 种经济因素的作用。提出了“模仿”、“守成”、“模仿率”、“模仿比率”和 “守成 e 率”笛概念。他认为影响技术接广速度的蒺本经漭鼹素寄：采用 新技术的预期经济收益率：采用新技术的投资额；资本供给的难易程度； 模仿比率大小。 辩) 技术翻耨静类羹西方经济学者将技术剖薪翔分为三静类型，帮节 约劳动的技术创新、节约资本的技术创新和中性的技术创新。在经济发展 鲍不阉除段，遮择适宣黪技本刽赫类型战秘，以取褥较理怒的经济增长。 2 2 集群璎论中的技术创新说 对于熊被特静翻薪理论在技术创新中漪发展很长时间仍然停留在披术 过程本身，在熊彼特具有浓郁的个人英雄主义的创新理论的影响下形成了 截耨移 究夔“线牲范式”。线缝模式意昧着上游瓣磅发活动稷少或没袁辍会 与下游的顾客戚客商之间进行交流或相互学习。但在熊彼特提出创新理论 的同时，裁譬经提醒人们创薪不是孤立事件。后来，越来越多的理论分板 和实证研究发现，来自外部的信息交换及协调对于创新具有漾要影响和作 ) 瑁( f r e e m a n ) 2 ”，它可以肖效克服单个企业在从事复杂技术创新时的能力局 限，降 氛截掰活动串懿技术帮市场不确定穗。这群，宅薪醋巍静视野获单 燕山大学管理学硕士学位论文 个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动，从而导致技术创新研究“网 络范式”的兴起。 “网络范式”最初应用在国家层面，形成“国家创新系统”理论，主 要代表人物有弗里曼( f r e e m a n ) 、伦德瓦尔( l u n d v a l l ) 、纳尔逊( n e l s o n ) 、爱 德奎斯( e d q u i s t ) 等。随着全球化的发展，经济意义上的“国家状态”日益 让位于“区域状态”，区域成为真正意义上的经济利益体，关键的商业联系 集中于区域范围内。进一步的研究的发现创新网络的成效似乎跟创新主体 的空间分布有很大的关系，地方化的创新网络似乎比跨国技术联盟更能持 久，原因是地理邻近带来了可以维持并强化技术创新所需的支撑因素，如文 化认同和相互信任等。特别是美国硅谷和欧洲产业集群的成功为上述观点 提供了强有力的支持。在区域发展理论和国家创新理论的基础上形成了区 域创新系统理论，并已经开始与产业集群的研究结合起来了。从概念界定 上看，区域创新系统和集群创新系统都建立在产业集群的基础上，换句话 说，企业集群同样成为部分研究文献对区域创新系统界定的基础。如罗斯 菲尔德( r o s e f l e l d ) 2 8 1 认为，区域创新系统可以首先通过区域集群定义来界 定，也就是地理上的相对集中的相互独立的企业群；阿歇姆( a s h e i m ) ”认 为区域创新系统是由支撑机构环绕的区域集群。从这两个概念的主义和学 者对它们的界定可以看出，区域创新系统和集群创新系统主要存在两点区 别：一是前者的产业可能是比较分散，不一下集中于某一产业，而后者主 要集中于某一产业；二是从地域范围看，库克和逊斯托克( c o o k e ， s c h i e n s t o c k ) ”o 】认为，集群创新系统由具有明确地理界限和行政安排的创新 网络与机构组成，这些创新网络和机构以正式和非正式的方式相互作用， 从而不断提高内部企业的创新产出。该创新系统内部的机构包括研究机构、 大学、技术转移机构、商会或行业协会、银行、投资者、政府部门、个体 企业以及企业网络和企业集群等。阿歇姆等( a s h e i me ta 1 ) 1 2 9 认为，区域创 新系统是由支撑机构环绕的区域集群，区域创新系统主要由两种类型的主 体以及他们之问的互动构成。第一类主体就是区域主导产业集群中的企业， 同时包括其支撑产业。第二类主体就是制度基础结构，如研究机构和高等 教育机构、技术扩散代理机构、职业培训机构、行业协会、金融机构等， 4 簿2 章集群援末剑新相关理论 这些机构对区域创新起精重要的支撑作用。同时阿歇姆还界定了集群内部 构建刨薪系统蛇必要条件：一是集群内部产业间更多的创耨合作；二是强 有力的制度基础结构，并且创新合作中包括更多的知识提供者。 一个重要的欧洲学派是由法阐、意大利、瑞士等国区域科学家组成的 g r e m i ( g u p e m e md er e c h e r c h ee u p o p e e ns i l tl e sm i l i e u xi r m o v a l i e u r s ) d 、 组( 隧域创新环境研究小组) ，他们的重要概念是社会文化环境。这个概念 把产妊憋空闻嶷聚瑗象与创颓活动联系褒了一起，健该滚派攘墨有影响力。 创新环境理论认为产业的本地化包括提升整个社匿的技术和专业化水平， 提供丰富的高素质劳动力，增加辅助的贸易和专业化服务，满足众多公司 的需求，为采用更燕专1 2 纯的辊械剖造条件。企业集聚使大家可殴共享单 个企业无法实现的大规模生产和技术、组织创新的好处。创新环境研究强 谨产渡区瘫到耩主体斡集体效率( c o l l e c t i v ee m e i e n c y ) ，强调剖薮 亍为熬蛰 同作用，并把创新网络和集体学习的概念应用到公熟管理政策中去。创新 环境的研究重申了马歇尔产业医学派的主题刨凝存在子蔟静无形的氛 围中，也就是说，一些地方存在创新，而塌一些地方不存在削新。有创新 环境的地方才有创新，而创新环境是在那热有创新的地方存在着的。 2 3 本章小结 本章阐述了集群技术创囊的穗关理论，主要包援产业送理论、产她集 聚理论、社会经济翮络理论、以及技术创新理论及其发展，并对产业集群 与技术创新的结合发展进行了分析。 燕山大学管理学硕士学位论文 第3 章集群技术创新模式构建 自从熊彼特提出创新理论以来，技术创新系统先后经历了熊彼特的创 新理论一企业创新系统一国家创新系统一区域创新系统的发展历程，也经 历了从线性范式一网络范式的转变，而伴随这一发展历程，集群技术创新 模式也得到了有效发展，逐渐显示它对技术创新活动所特有的效应。本章 将在介绍技术创新系统发展的演进过程的基础上，通过分析集群技术创新 的影响因素，最终构建集群技术创新模式要素模型以及对集群技术创新模 式进行了实际应用分析。 3 1 创新系统发展过程 创新理论的研究，从创新理论的鼻祖熊彼特基于个人“企业家精神” 创新和线性创新模型发展到现在创新“系统范式”和“合作范式”，出现了 “创新系统”的概念。这一概念与不同范围相结合，则形成了创新系统发 展的三个阶段，即企业创新系统、国家创新系统和区域创新系统。 3 1 1 企业创新系统 熊彼特最初