（管理科学与工程专业论文）江西省事业单位人员编制规模研究.pdf

摘要 摘要 随着经济和社会事业的发展，新兴事业单位的增多及管理的细化、服务范 围的扩大，原有事业单位人员编制管理标准部分已失去了科学性和可操作性， 为适应社会经济发展，事业单位人员编制规模的核定已成为重要的研究课题。 本文从江西省社会事业发展水平、经济发展速度及事业编制特点出发，建 立了江西省社会事业评价指标体系，利用主成分分析，得到社会事业发展水平 综合指标，并评价了江西省社会事业发展状况，得出：科教文卫体等事业单位 的发展是制约社会事业发展水平的关键因素。结合社会事业发展水平和编制规 模两变量，进行协整分析，得到编制规模与社会事业发展水平之间存在相互制 约相互联系的关系。 利用定性定量分析方法，确定了影响编制规模的五个因素：城镇人口、农 村人口、国内生产总值、财政收入和事业费支出比率。考虑社会事业系统的复 杂性、动态性、趋势性、线性及非线性等特点，利用计量经济学、系统动力学、 灰色系统及神经网络理论及方法，分别建立了多元线性回归模型、指数平滑模 型、系统动力学模型、灰色g m ( 1 ，1 ) 模型及b p 网络模型，并建立误差修正模型， 分析各因素对编制规模的影响。运用组合预测理论，选取权重，得到编制规模 组合预测模型，以江西省1 9 9 0 2 0 0 5 年数据进行实证分析，验证了模型的有效性， 并预测了2 0 0 6 2 0 1 0 年编制规模。 关键词：事业单位；编制规模；组合预测；社会事业发展水平 i i a b s 仃a c t a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i ca n ds o c i a lu n d e r t a k i n g s ，t h ei n c r e a s eo fn e w i n s t i t u t i o n s ，t h ed e t a i l i n go fm a n a g e m e n ta n dt h ee x p a n s i o no fs e r v i c e sa r e a , p a r to f t h e o r i g i n a lp u b l i c i n s t i t u t i o n s s t a f f i n gm a n a g e m e n t s t a n d a r d sh a v el o s ti t s s c i e n t i f i c a l n e s sa n df e a s i b i l i t y 。s o ，i no r d e rt oa d a p tt ot h es o c i o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , c h e c k i n ga n dr a t i f y i n gt h ep e r s o n n e ls c a l ei np u b l i ci n s t i t u t i o nh a s b e c o m ea ni m p o r t a n tr e s e a r c hs u b j e c t b a s e do nt h ei n f l u e n t i a lf a c t o r ss u c ha st h el e v e io fs o c i a la n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，t h es p e e do fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fp u b l i c e s t a b l i s h m e n ti nj i a n g x ip r o v i n c e ，t h i st h e s i se s t a b l i s h e da ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m o fs o c i a lu n d e r t a k i n g si nj i a n g x ip r o v i n c e b yu s i n gp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i st o o b t a i nc o m p r e h e n s i v ei n d e xo fd e v e l o p m e n to fs o c i a lu n d e r t a k i n g s ，a n de v a l u a t i n g t h ed e v e l o p m e n to fs o c i a lu n d e r t a k i n g si nj i a n g x ip r o v i n c e ，t h i st h e s i sc o n c l u d e st h a t p u b l i ci n s t i t u t i o n s i ns c i e n c e ，e d u c a t i o n , a r t s ，h e a l t ha n ds p o r t sa r e a s a r et h ek e y f a c t o r sw h i c hd e t e r m i n et h ed e v e l o p m e n to fs o c i a lu n d e r t a k i n g s t h r o u g ht h e c o i n t e g r a t i o na n a l y s i sc o m b i n i n gt w ov a r i a b l e so f l e v e lo fs o c i a lu n d e r t a k i n g s d e v e l o p m e n ta n dt h ep e r s o n n e ls c a l e ，t h i st h e s i sm a k e st h ec o n c l u s i o nt h a tt h e r ei s i n t e r c o n n e c t e dr e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h ep e r s o n n e ls c a l ea n dt h el e v e lo fs o c i a l u n d e r t a k i n g sd e v e l o p m e n t u s i n gt h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d s ，t h i st h e s i si d e n t i f i e sf i v e f a c t o r st h a ta f f e c tt h ep e r s o n n e ls c a l e ：t h eu r b a np o p u l a t i o n , r u r a lp o p u l a t i o n ，g r o s s d o m e s t i cp r o d u c t ，f i s c a lr e v e n u ea n dt h er a t i oo fe x p e n s e so np u b l i ci n s t i t u t i o n s t a k i n gi n t oc o n s i d e r a t i o no ft h ec h a r a c t e r i s t i c so fs o c i a lu n d e r t a k i n gs y s t e m ：c o m p l e x ， d y n a m i c ，t r e n d ，l i n e a ra n dn o n l i n e a r , t h i sp a p e ru s e sm e t h o d ss u c ha se c o n o m e t r i c s ， s y s t e md y n a m i c s ，g r a ys y s t e mt h e o r ya n dn e u r a ln e t w o r kt h e o r y , r e s p e c t i v e l ys e t su p m u l t i p l el i n e a rr e g r e s s i o nm o d e l ，e x p o n e n t i a ls m o o t h i n gm o d e l ，s y s t e md y n a m i c s m o d e l ，g m ( 1 ，1 ) m o d e l ，b pn e t w o r km o d e la n de r r o rc o r r e c t i o nm o d e lt oa n a l y z e f a c t o r sw h i c ha f f e c tp e r s o n n e ls c a l e b ye m p l o y i n gc o m b i n a t i o nf o r e c a s t i n gm e t h o d s ， t h i sp a p e re s t a b l i s h e st h ep e r s o n n e ls c a l em o d e l ，a n dv e r i f i e st h ev a l i d i t yo ft h em o d e l i v a b s 仃a c t t h r o u g ht h ee m p i r i c a la n a l y s i s 诚m16d a t a sf r o m19 9 0t o2 0 0 5o fj i a n g x ip r o v i n c e i na d d i t i o n , t h i st h e s i sa l s ou s e sc o m b i n a t i o n f o r e c a s t i n gm o d e lt op r e d i c tt h e p e r s o n n e ls c a l ef r o m2 0 0 6t o2 010 k e yw o r d s ：p u b l i ci n s t i t u t i o n ；p e r s o n n e ls c a l e ；c o m b i n a t i o nf o r e c a s t i n g ；t h el e v e l o fs o c i a lu n d e r t a k i n gd e v e l o p m e n t v 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得直昌太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：葡耗c 丧签字日期：渺7 年忆月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌叁堂有关保留、使用学位沦文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究 所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者繇彳艳哦新始孵私 签字日期：沙叩年7 胡7 日签字日期：& 赫年12 月厂7 日 c 7 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景 公共事业是为了社会公益目的，主要由国家机关创办或者其他组织利用国 有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生和体育等非生产性活动的非营利 机构。公共事业对中国经济社会发展做出了重要贡献，尤其是推动社会事业发 展和扩大公益服务供给方面起着十分重要的作用n 2 1 。 我国现有的事业编制标准大都是在上世纪8 0 年代或者9 0 年代初计划经济 的大背景下制定的。随着经济和社会事业的发展，编制管理标准部分已失去了 科学性、权威性和可操作性，一些新兴社会事业领域尚未制定管理标准。另外， 理论界也存在各种争议，有的认为目前财政供养人员过多，事业单位机构重叠、 政事不分、编制庞大、人员臃肿、财政负担过重、工作效率低下。也有的认为 当前财政供养人员不是多了，而是严重不足，无法满足社会公共服务的需要。 事业门类多，情况复杂，如何根据不同情况测算、制定合理的编制规模标准以适 应社会经济发展需要成为重要的研究课题。卜“。 1 2 研究目的及意义 由于目前我国许多行业尚未制定或重新修订定编标准，造成目前核定事业 编制时存在较大的随意性，在一定程度上阻碍了公益事业的健康发展。研究事 业单位人员编制和社会事业发展的匹配关系，测算出事业单位人员编制与社会 事业发展相适应的需求总量，有利于增强机构编制管理的科学性和规范性，加 强机构编制管理力度，促进社会事业的和谐健康发展。 1 、增强事业单位机构编制管理的规范性和科学性。在过去传统管理模式下， 绝大部分事业单位编制的核定往往凭经验、靠比较。只有在对事业单位人员编 制总量规模进行科学测算的基础上进行总量控制，领导决策才有可靠的依据， 做- n z , , 中有数，有的放矢；既能控制好人员总量的增加，又能控制增加人员的 结构比例，使事业单位机构编制管理不断规范化、科学化。 2 、强化编制与财政预算相协调的约束机制。事业单位人员编制数是当地财 政部门年度事业经费预算的直接的和基本的因素：而人员编制配备是否科学合 第1 章绪论 理，又决定着事业经费使用效益的高低。只有测算出事业单位人员编制规模( 以 下简称“编制规模 ) ，对事业编制实行总量管理，财政部门才能准确地通过编 制数据，制定预算，核拨人头预算经费；才能依据编制部门测算的年度事业编 制计划预留人员经费，才能依编定人、定经费和核拨使用经费，减少财政预算 的盲从性，强化预算的约束性，从而进一步加强机构编制与财政预算相结合的 有效约束机制。 3 、促进事业单位和谐健康发展。科学合理的人员编制总量是保证事业单位 自身健康发展和发挥功能的必要条件。当前，机构臃肿、盲目膨胀、人浮于事 等不良现象普遍存在，不利于事业单位健康发展及其功能正常发挥。只有测算 出编制规模，我们对各个行业事业单位的发展才能有更清晰的了解，才能合理 配置人员编制资源，全面核定不同地区不同领域不同单位的编制总量，从而确 保所核定的编制规模与事业发展相适应，促进事业单位和谐健康发展。 4 、为社会经济的平衡协调发展提供有效服务。事业单位的工作涉及政治、 经济、文化和人民生活等各个方面，对社会经济发展起着举足轻重的作用。经 济和社会的发展，要求对事业机构编制从宏观上加以控制和管理，使之有计划 按比例地合理增长，保证社会经济协调发展。 1 3 研究现状 1 3 1 国外研究现状 国外主要依靠财政预算手段控制人员编制。英、法、德的政府部门每年在 提出部门经费预算的同时，提出部门编制人数，再由议会批准实行。通过经费 预算对人员编制进行控制，各部门根据每年经费预算情况雇佣人员，这种方法 有效地控制了实有人数，节省了财政支出。但从长远看限制了部门和机构职能 的发挥。另外，国外还利用完善的法律法规对编制进行控制。以日本为例，除 了宪法的相关规定外，还有国家行政组织法、设置法以及组织令对 编制进行详尽规范约束h 3 。 一 我国的事业单位编制工作实行统一领导、分级管理的原则。各级事业编制 由本级事业单位自行核定数量。由于事业单位种类繁多，相应的法律法规也不 不完善，通过经费预算以及法律法规对事业编制进行调控还不合时宜。 2 第1 章绪论 1 3 2 国内研究现状 中央机构编制委员会关于事业单位机构改革若干意见( 中办发 1 9 9 6 1 7 号) 提出了：“对事业单位机构编制实行总量控制，是实现事业单位与经济建设 和社会事业协调发展的客观要求。要研究制定全国事业单位机构编制宏观管理 规划和实行总量控制的目标、任务及实施配套实施办法嘲。 各省市机构编制办和相关学者对编制规模进行了研究。北京市编办提出了 设定编制规模的四个原则：总量控制原则、存量调整原则、合理配置原则和动 态管理原则，并采用“设定参数，测算编制；设定基数，调节编制”方法进行 了具体测算口1 。广西编办应用回归分析法和标准化分析法及多因素变量商变量因 子标准化方法和控制论对编制规模分别进行了测算，求出了各市编制规模初始 分配额随3 。江苏编办结合卫生、医疗、劳动保障等社会事业发展的需要，研究和 制定了一系列编制规模管理标准阻1 。山西大同编办提出了编制规模总量管理的概 念，研究了基于编制规模调整量和财政收入、g d p 、事业职责需要和城镇人口增 长等情况之间的关系的年度编制规模调整量的测算办法n 们。马树才，胡立杰， 王威n 妇等利用多变量统计分析方法，构建了一个地方行政、编制规模配置与总 量控制的动态模型，并利用该模型对辽宁省各市县编制规模进行了实证分析。 杨小斌，邓群钊，彭峰，曹丽n 2 3 结合江西省实际情况，从三个角度，提出了结 合“因子回归分析法、“趋势回归法”和“增长率定量分析法”的“组合预测 法”，来测算了江西省编制规模范围。彭峰，李文洁等根据数据包络分析( d e a ) 的c2 g sz 模型，结合社会经济状况对编制规模的影响及编制规模对社会事业发 展状况的影响之间的联系，建立了评价编制规模的指标体系，并以江西省和南 昌市为例，建立了编制规模模型，评价了历年编制规模的有效性，并依据有效 性测算出有效区间，确定下一年编制规模。 1 3 3 相关研究评述 北京编办和江苏编办提出了编制原则和标准，并没有提出人员编制总量控 制的具体方法。中央编办1 9 9 3 年地方政府编制管理定量分析的介绍中选取了排 序最优的6 个指标：人口、面积、区划、国民收入、国民生产总值和财政收入。 广西编办，辽宁省编办在研究省级事业编制总量时，基本上都以这6 个指标为 主要影响因素，没有考虑行政编制与事业编制的区别。 此外，随着事业单位改革的逐渐推进，事业单位人员编制的统计范围和标 3 第1 章绪论 准在不断发生变化。一方面，事业单位因为功能不同分为行政支持类，生产经 营类和社会公益类，事业单位改革遵循政事分开，事企分开的原则，将行政支 持类事业单位划归行政机构序列，将生产经营类事业单位改为企业，只有公益 类事业单位才能保留在事业单位序列。随着经济发展和人们生活水平的提高， 对公益事业的要求也越来越高，相应事业编制也应有所增加，但己提出的事业 单位人员总量控制方法并没考虑这些。另一方面，现有的事业单位编制标准大 多是在8 0 年代计划经济的背景下制定的，与市场经济相适应的事业单位编制法 律法规迟迟没有出台，人员编制研究要针对某一具体问题寻求特定解决办法， 缺少统一标准n 射。加上我国人员编制管理具有一定的保密性，理论界缺乏相应 的数据，造成研究的障碍。这些都是事业编制急需解决的问题。 总体来看，编制规模相关研究中，缺乏对影响编制规模因素的系统分析， 部分只是从理论上进行分析，建立管理标准。对编制规模的统计分析及模型研 究方面缺乏系统的检验。在利用d e a 模型对编制规模进行分析方面，缺乏足够 的数据量。 集成模型是通过一些集成技术组合几个单独的模型得到一个整合的新模 型。现在已经证实：当构成集成模型的单独模型同时足够精确和多样化时，集 成模型一定能够获得比单个模型更好的结果n5 1 。中科院数学与系统科学研究院 汪寿阳、余乐安博士及香港城市大学商学院黎建强博士组成的研究团队对集成 预测进行了大量研究，建立了t e i i 方法论n 6 1 7 1 ，并以外汇汇率与国际原油价格 波动预测为实例进行了验证。这里借鉴t e i i 方法的思想，在对影响江西省编 制规模的因素进行定性分析和定量分析的基础上，利用计量经济学理论与方法 n 8 。2 2 1 、灰色理论2 4 1 、系统动力学心5 剐及神经网络乜7 _ 引，建立编制规模组合预测 模型，并以江西省为例进行了实证分析。 1 4 研究思路及技术路线 本论文的主要研究思路为：运用评价理论，建立社会事业发展水平指标体 系，利用主成份分析确定社会事业发展水平模型，分析事业单位人员编制规模 对社会事业系统的影响。根据事业单位人员编制相关理论确定影响事业单位人 员编制的主要因素，分别建立基于计量经济学、灰色理论、神经网络和系统动 力学的单一编制规模模型，利用组合预测方法进行集成，建立编制规模组合预 4 第1 章绪论 测模型，并以江西省为例进行实证分析，预测未来5 年江西省编制规模状况。 技术路线： 相关文献研究 专家咨询嘉凿羞簇会嘉h 问题界定编制现状分析广1 口j 赵罗产疋 社会事业 评价指标体系 江西省 社会事业发展 状况评价 s p s s 主成分分析 i 影响事业单停 一一一1 人员编制规模 童募舞阜 事业单位人员 编制规模 模型建立 社会事业发展 水平指标 江西省事业单位 人员编制规模 相关性分析 协整分析 编制规模与社会发展 相互促进与制约关系 研究事业单位人员编 制规模的必要性 5 粪蚕i 蓁耋l 委薹ig耄m(莹1,1，l罂b耋p 组合预测模型 未来5 年事业单位 人员编制规模 第1 章绪论 1 5 论文的创新点 ( 1 ) 评价江西省社会事业发展状况，建立社会事业发展水平模型，利用协 整分析，研究事业单位人员编制规模对社会事业发展的影响，提出促进社会事 业发展的相关措施； ( 2 ) 将系统动力学、计量经济学、灰色系统和神经网络理论应用于事业编 制复杂系统研究中，利用组合预测方法，整合单一模型，提高模型的精确度和 稳定性。 6 第2 章相关理论简述 第2 章相关理论简述 2 1 事业单位编制规模相关理论 2 1 1 事业单位 ( 一) 事业单位的涵义 事业单位是我国特有的概念，国外并无与之对应的概念与社会组织类型。 事业单位翻译成英文一般用i n s t i t u t i o n 、i n s t i t u t i o nu n i t 或p 曲l i ci n s t i t u t i o n 等词， 但i n s t i t u t i o n 、i n s t i t u t i o nu n i t 或p u b l i ci n s t i t u t i o n 在英语环境下是无法体会汉语 事业单位这一概念的准确含义。大致上，公立教育、卫生、科研、文化、社会 福利、城市公用等单位在国外属于公共机构( 政府部门) ，具有行政主体法律地 位，其工作人员大都属于公职人员( 公务员) h 1 。 对事业单位概念的界定，存在着多种说法。1 9 9 0 年，国家统计局、人事部、 劳动部、国家计委联合发布关于在劳动计划和统计中划分企业、事业、机关 单位的暂行规定中界定：“事业单位指为生产和生活服务以及为提高人民科学 文化水平和素质服务的独立核算单位”啪1 。1 9 9 8 年颁布的事业单位登记管理 暂行条例中界定：“国家为了社会公益目的，由国家机关举办或者其他组织利 用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织 咖f 3 。 1 9 9 9 年9 月1 日开始实施的中华人民共和国公益事业捐赠法中规定：“公益 性非营利的事业单位是指依法成立的、从事公益事业的、不以营利为目的的教 育机构、科学研究机构、医疗卫生机构、社会公共文化机构、社会公共体育机 构和社会福利机构等c a 2 。成思危( 2 0 0 0 ) 则认为，事业单位是为了社会公益 目的，由各级政府、企业法人、社团法人或公民个人出资以及上述法人和自然 人的某种合资形式依法( 事业法) 举办的，依法自主运作，独立承担民事责 任，从事教育、科技、文化、卫生、体育等方面的非营利性社会服务活动的独 立法人口3 1 。这些定义体现了不同的时代特征和界定视角。 归纳以上对事业单位的描述，本文认为事业单位是为了社会公益目的，主 要由政府投资举办的，依法自主运作，独立承担民事责任的，从事教育、科技、 文化、卫生、体育等服务性活动的非营利性社会组织。 ( 二) 事业单位的特点 7 第2 章相关理论简述 根据事业单位的定义，可知事业单位具有以下特点n 用1 ： 第一，社会公益性。即事业单位的创办目的不是为了个体或组织的利益， 而是为了社会的公共利益。这是我国事业单位内在规定性之一，是由事业单位 创办主体、资金来源及在社会市场经济中承担的任务决定的。事业单位主要由 政府设立，其发展经费主要来自国家财政，在社会活动中作为政府提供公共产 品的补充物而存在，服务领域涉及社会生活的众多方面。 第二，非营利性。即事业单位不是以营利为目的的。事业单位发展通常由 公共财政及社会公益捐助作为主要资金来源，社会公众以非市场交易方式无偿 或低偿享受事业服务。由于其不具有物质生产功能，没有生产收入，不实行经 济核算，因此不是经济组织，其活动属社会活动，具有非经济化特征。 第三，服务性。即事业单位一般不提供具体物质形态的产品，而是通过提 供服务来满足社会共同需要的。事业单位的主要职能是服务，为生产服务，为 改善人民文化生活服务，为增进社会福利服务。 第四，知识密集性。绝大多数事业单位是以脑力劳动为主体的知识密集性 组织，专业人才是事业单位的主要人员构成，利用科技文化知识为社会各方面 提供服务是事业单位的主要手段。虽然事业单位主要不从事物质产品的生产， 但由于其在科技文化领域的地位，对社会进步起着重要的推动作用，是社会生 产力的重要组成部分，在国家科技创新体系中，居于核心地位。 ( 三) 事业单位的范围 根据事业单位的内涵，我国为了社会公益目的而举办，从事科教文卫等活 动的事业单位主要包括1 1 类。其中，教育、科研、文化、卫生、体育5 类事业单 位为主体部分。此外，还包括新闻出版广播电视事业，农、林、牧、渔、水事 业，城市公用事业，社会福利事业，交通事业和机关附属事业等。 ( 四) 事业单位的现状 目前，我国的事业单位是我国各类组织中仅次于企业组织的第二大类组织。 从总体上看，事业单位具有非政府机关、非营利特征。经过2 0 年的改革，高度 集中统一的事业单位体制与管理模式逐步得以调整，事业资源配置手段单一、 事业机构效率低下等问题初步得以解决。但从总体看，事业单位及其管理体制 存在的深层次问题、事业单位与经济社会发展脱节问题尚未根本解决，对事业、 事业单位性质的认识还存在许多模糊之处，政事不分问题依然十分严重，投资 8 第2 章相关理论简述 于举办主体多元化、社会事业社会办的局面还未形成，事业机构设置不合理、 效率低下、人浮于事等问题依然突出。从总体上说，在计划体制基础上形成的 事业单位不仅将其性质功能、组织特征、管理体制基本保留下来，而且迅速适 应新的条件并在新的条件下快速膨胀；几乎每隔一个十年人员就要增加1 0 0 0 万。 相对于政府改革、企业改革，事业单位改革严重滞后，这已成为学术界、实务 界的共识。由于改革滞后导致事业单位机构不断膨胀、财政负担不断加重、效 率提高缓慢、事业服务供给不足，影响了教育、科技、文化、卫生乃至整个国 民经济和社会事业的发展。因此，加快事业单位改革是深化行政管理体制与公 共事业体制改革、建立公共服务型政府、推进社会转型的重要任务啪1 。 2 1 2 事业编制管理 ( 一) 事业编制的涵义及特点 事业编制是受国家机关领导，不实行经济核算，不直接从事社会物质生产 和商品流通，所需经费全部或部分由国家预算拔给的单位的人员编制h 1 。事业单 位编制是事业单位的结构表现形式，它有狭义与广义之分。狭义的事业单位编 制是指一个事业单位的人员定额，以及各种人员的比例结构。其中，人员的定 额是指人员数额上的限制；人员的比例结构是指各种职务、职级人员的比例关 系。人员数量和结构是按职能的需要设置的。人员定额和结构合理是任何单位、 任何部门得以开展活动的基本条件，也是编制的基本要求。广义的事业单位编 制是指事业单位的职能范围，包括权责关系，机构设置、规格级别，人员结构、 数额，以及职位配置等撕1 。 本文主要侧重事业单位编制管理中的人员编制，研究事业单位的人员编制 总量及其对社会事业发展的影响。 事业编制具有以下特点m 1 ： 经费开支形式多样。事业单位财务规则规定“国家对事业单位实行 核定收支、定额或者定项补助、超支不补、节余留用的预算管理办法。定额或 者定项补助标准根据事业特点、事业发展计划、事业单位收支状况以及国家财 政政策和财力可能确定 因此，事业编制的经费有的全部由财政支付，有的由 财政支付部分经费，有的实行经费自理。 定员标准复杂。根据机构的性质、服务对象和工作方式的差异，事业编 制采用多种定员方法和标准。每种定员标准都是围绕本类事业单位的主要任务 9 第2 章相关理论简述 和社会功能，运用专门的测算方法确定人员编制。 总量不断增长。尽管事业体制改革使履行行政管理的事业单位和营利性 事业单位分别使用行政编制和企业编制，但随着社会化程度的逐渐提高和人们 对公益服务的日益增加，事业单位和人员都将不断增长。 与经济发展密切相关。事业发展取决于事业经费投入，如果某项事业有 稳定的经费来源，就可以增加事业编制促进事业迅速发展，从而反馈到社会经 济发展；反之，如果缺乏必要的维持日常活动的经费，就必须削减事业编制， 以减少财政供养压力。 ( 二) 事业编制管理 1 ) 事业编制管理涵义 事业单位编制管理不仅要对事业组织的职能作出规定，对组织机构作出设 计，更重要的是对组织人员的结构和数额加以控制。因此，编制管理的内容应 包括职能管理、机构管理和人员编制管理三个方面。职能管理是指配置、协调 各级事业单位及其各部门职能的一种行政行为，它是根据国家在一定时期内的 方针政策以及社会经济文化等发展的需要，对各组织机构的职能进行配置、协 调的活动过程。机构管理主要是指对机构设置与调整的管理，具体包括对机构 的总量、性质、级别、名称、规模等诸多内容的管理。人员编制是事业单位为 了实现组织目标、履行法定职能，经过被授权的机关批准而确定的单位内部人 员数额、结构、领导职数、员工数额等n 引。人员编制管理是事业组织编制管理 中最大量、最经常的工作。组织目标最终能否实现、职能及机构管理是否科学 合理，会直接影响并反映到人员编制中来，因此科学的人员编制管理具有重要 意义m 圳。 2 ) 事业编制管理一般原则 为了满足现代化事业单位管理的要求，首先必须使事业单位的编制管理科 学化。为此事业单位人员编制管理一般应遵循以下主要原则4 i 。 总量控制、量力而行。既要保证事业的发展，又要减轻财政负担。张弛 有度地确定事业编制规模总量。 因地制宜、适度发展。根据全省的实际情况，找准核定编制规模的各种 客观因素，并结合现有人员编制和管理模式，确定编制规模总量。 精简高效、动态管理。事业编制的核定调整不能仅从地方或部门角度出 发，而应从全局整体考虑。从管理效益的意义上讲，编制配置是一种人力、财 1 0 第2 章相关理论简述 力、物力的投入，我们应以最小的投入，获得最大的效益副。在财政体制日益 难以维持事业供给体制的条件下，编制管理必须坚持精简高效的原则。 事业编制要与一定的社会经济条件相适应，由于社会经济的发展变化，事 业编制也会随之产生变化。为了兼顾编制管理连续稳定，通常会对事业编制做 出适度调整，使有限的编制多样效能、灵活机动，不断提高公共管理服务的能 力。 2 1 3 人员编制 ( 一) 人员编制现状 随着改革开放的推进和社会主义市场经济体制的建立和完善，事业单位管 理的外部环境发生巨大变化，其人员编制管理方面的问题日益突显出来，主要 表现在： 第一，编制控制薄弱，人员膨胀严重。由于我国长期存在的政事不分的问 题，政府机构编制与事业单位编制之间存在交叉，往往把事业单位作为转移政 府精简机构和人员的“避风港”、“蓄水池，导致事业单位的机构总量和人员规 模不断膨胀。另外，我国事业单位机构编制的现行管理体制是分级管理，中央、 省、市、县、乡镇政府都有审批权。虽然中央要求对各省区市党委、政府直属 事业单位机构设置进行必要的备案和审核，但缺乏规范的宏观调控手段，事业 单位发展在地区间表现出极大不平衡性，基本态势是越往基层膨胀程度越厉害， 越是经济落后地区膨胀越严重口7 骝3 。 第二，人员编制结构比例失调，缺乏对不同事业单位的区别管理。事业单 位中一般分为技术岗、管理岗及工勤岗，其中从事行政后勤工作的人员比重过 大，一般占4 0 左右泓3 ，而业务人员中高级、中级、初级三种技术人员构成也不 合理。另外，事业单位包含范围广，不同类型不同领域事业单位之间存在严重 资源配置不合理问题。这些都有碍于事业单位正常发展。 第三，动态管理不到位。随着社会经济环境的快速发展，事业单位的职责、 人员、工作量都出现了不同程度的变化，原定的编制、经费等渐渐不适应实际 情况的发展需要。但是，由于编制部门对编制使用情况缺乏有效的后期监督管 理，没有根据实际工作量及时地予以调整，使编制部门的工作处于一种较为被 动的位置，事业单位机构编制的管理与事业单位的发展不相适应1 。 ( 二) 人员编制总量管理的内容 第2 章相关理论简述 对事业编制实行总量控制的前提是核定编制总量。编制总量是指全国或某 地区、某层级、某系统内所有或某类人员编制的总员额。编制总量，特别是全 国的编制总量，是国家政治、经济、文化和社会发展总体规划的有机部分m 1 。 在人员编制管理中，要继续实行编制总量控制。按照“控制总量、限制增 量、盘活存量、服务发展的原则m 1 ，采用“编制只减不增、人员多出少进” 等办法控制人员编制增长，保持机构编制相对稳定，同时运用弹性调控手段， 在充分考虑经济社会发展需要和机构职责任务变化的基础上，采用“总量平衡、 动态管理、内部调剂等办法，适时对人员编制进行调整h 。 编制总量的核定和调整，是一项复杂的系统工程，对经济建设和社会发展 规划、财政支出以及社会心理都会产生直接影响。在核定事业编制总量时事先 必须进行深入细致的调查研究，严格科学的可行论证，并做好包括配套措施在 内的各项准备工作，按照一定的标准和程序进行。 在核定事业编制总量、制定编制方案和编制标准并得到相关部门批准后， 通常对编制以法律、法规、政策文件的形式予以下达，要求各级部门在规定的 期限内严格组织实施。编制管理部门对编制法律法规和方案的执行情况进行检 查监督，纠正实施过程中违法违纪和不当行为n 别。 2 2 计量经济学理论与方法脚总4 2 1 2 2 1 主成分分析法 主成分分析( p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ，p c a ) 首先是由k p e a r s o n 在1 9 0 1 年的生物学理论研究中引入的，之后h h o t e l l i n g 将此方法推广到心理 学中随机向量情形，使主成分分析得到进一步发展。1 9 4 7 年，k a r h u n e n 独立地 用概率论的形式再次描述了主成分分析算法，l o e v e 将该理论进一步扩充和完 善，因此主成分分析法也叫k l t 或者h o t e l l i n g 变换。 p c a 主要考虑样本矩阵列向量之间的线性相关性，将多个指标转化为较少的 几个综合指标，从而实现将多变量的高维空间问题化简成低维的综合指标问题。 能反映系统信息量最大的综合指标为第_ 主成分，其次为第二主成分，主成分 的个数一般按所需反映全部信息量的百分比来决定，几个主成分之间彼此是互 不相关的。因而，主成分分析主要考虑样本矩阵的协方差矩阵。 假设有n 个样本，p 个变量( 记为而，x ：，x 。) ，为简单起见，设x ，均值为0 ， 1 2 第2 章相关理论简述 方差为1 ，( 1 i p ) ，构成一个r l * p 矩阵： x = 毛i而2 x 2 1x 2 2 p 恐p x , ix , 2 ( 2 1 ) 定义x i ，x 2 ，x p 为原变量指标，乃，y 2 ，沏p ) 为新的综合变量指标，则 每一个新综合变量指标是p 个原变量指标的线性组合： y t2a 。i 五+ q ：t + + a l 。x y 22 口：+ 口2 ：t + + 口2 ，x p ( 2 2 ) 虼2a 。+ a 2 x 2 + + 同时要求满足以下条件： ( 1 ) y ，与y ，( f j ，j = 1 ，2 ，m ) 相互无关； ( 2 ) 咒是与m ，y 2 ，只一l ( f - l ，2 ，所) 都不相关的x i ，x 2 ，x 。的所有线性组合 中方差最大者，则新变量m ，y 2 ，分别为原变量五，x 2 ，o qo ，x p 的第一，第二，第 m 主成分。 从上面分析可知，主成分分析的实质是确定原变量x t ( i = l ，2 ，p ) 在诸成分 y j ( j = l ，2 ，m ) 上的系数口厅。实际上，a j ，是p 个原始变量而，x 2 ，x p 相关矩阵 的前m 个具有较大特征值所对应的特征向量，而各个综合变量y ，的方差v a r ( y j ) 恰好是相应的特征根名。各主成分的方差贡献率大小按特征根顺序排列，依次 递减。在实际研究中，根据累计方差贡献率8 5 的原则，选取前几个方差贡献 大的主成分； 2 2 2 多元线性回归分析法 多元线性回归模型用来研究一个因变量和多个自变量之间的关系。线性回 归模型的通用形式为： i y = f l l + 2 x 2 + + d + g 【占( o ，仃2 ) ( 2 3 ) 其中，2 ，屈，仃2 为未知参数，k l ，则称】，与x ，x 2 ，豇之间有线性 关系，称( 2 3 ) 为k 元正态线性回归模型，对于这个模型，有： e y = 1 + 2 x 2 + + & ，记y = l + f 1 2 x 2 + + 幽&( 2 4 ) 1 3 第2 章相关理论简述 ( 2 4 ) 式为】，对x - ，x z ，尼的线性回归函数，自变量x t ，x ：，m 为回归变 量，局为回归常数，局，：，肛为回归系数。 2 2 3 时间序列分析相关理论 1 ) 单位根检验 如果一个时间序列的均值或自协方差函数随时间而改变，则这个序列为非 平稳时间序列。单位根检验是检验时序平稳性的一种正式的方法，包括d f 检验、 a d f 检验、p p 检验及k p s s 检验等方法，常用的是a d f 检验。 a d f 检验是由d i c k e y 和f u l l e r ( 1 9 7 9 ，1 9 8 1 ) 提出的改进了的d f 检验，它 克服了数据由于不同程度的相关性而造成的不准确性。其基本思想为，考虑一 般模型： z = 触一l + 趾 ( 2 5 ) 其中，u t 是白噪声的。若例 l 时，序列 是非平稳的。所以检验蚓是否严格小于1 。设，2p - 1 ，零假设和备择假设为： h o ：，= 0 ( y 非平稳) h l ：，0 ( ”平稳) 在零假设成立条件下，用d f 统计量进行单位根检验。 若随机扰动项u t 存在高阶滞后相关，则d f 检验不适用，a d f 检验对此做了 改进。它假定卫服从a r ( p ) 过程。检验方程为： a y , = r y , 一l + 。+ 0 一l 觚一p + l + 珥 ( 2 6 ) a d f 检验假设与d f 检验相同。在实际操作中，( 2 6 ) 式中的参数p 视具体情 况而定，一般选择能保证u t 是白噪声的最小的p 值。 根据序列y 的性质不同，a d f 检验也可以有包含常数项和同时含有常数和线 性时间趋势项两种形式，只需在( 2 6 ) 右边加上c 或者c 与a t 。 2 ) 协整检验及误差修正模型e c m 为检验变量石，z 是否协整，e n g l e 和g r a n g e r 于1 9 8 7 年提出了两步检验法， 称为e g 检验。若石，k 都是d 阶单整，则可以用o l s 方法估计方程： i i , = a x , + + u t( 2 7 ) 求解得到残差：u ，= y ，一o c x ，- 8 ，如果u ，为稳定序列，则模型( 2 7 ) 为协 整回归方程。 协整检验只是反映了变量间的长期均衡关系，而误差修正模型( e c m ) 的 1 4 第2 章相关理论简述 使用是为了建立短期动态模型以弥补长期静态模型的不足，它既能反映不同的 时间序列的长期均衡关系，又能反映短期偏离向长期均衡修正的机制，e c m 可以 很好地消除伪回归。 如一阶线性自回归分布滞后模型a d l ( 1 ，1 ) y t = p 0 + p , y , 一i + 2 石+ 3 石一1 + 8 t ，s ，f ，d ( o ，o r 2 )( 2 8 ) 经过简单变换得到： k = 加+ ( l i x y l 一七i 石一1 ) + 2 石+ e t ，( 2 9 ) 其中k i = ( f 1 2 + ，3 ) ( 1 一- ) ，式中( k l k i x , 一1 ) 为误差修正项，( l 1 ) 为调整 系数。 3 ) 指数平滑法 一次指数平滑模型为：y 。= a y , + ( 1 - a ) y f _ l ( 2 1 0 ) 其中，只是实际值序列，y ，是平滑值序列，y h 是上期平滑值，口是平衡系 数，也叫衰减因子( s m o o t h i n gp a r a m e t e r ) ，取值范围为0 口1 。 通过展开替换，可以得到： y f = a y , + ( 卜c t ) y