（工商管理专业论文）我国招标投标机制研究.pdf

中文摘要 摘要：招标投标是指工程、货物或服务的购买人( 即招标方) 依照一定程序将 其采购对象的数量、规格以及交货条件等信息公开，以吸引满足条件的承包商、 供应商( 即投标方) 参与竞争性出价，购买人在此基础上选择合适的承包商、供应 商完成购买任务的一种市场交易行为。政府工程采购采用招标方式可以控制投资、 防止腐败、提高投资效率。但招标投标要发挥应有的作用，首先必须保证招标人 具有市场属性，即在一定的条件下追求采购成本的最小化，这样他才有积极性去 选择报价最低的合格承包商或供应商：其次投标人必须要严格遵守市场竞争规则： 最后当招标投标双方出现争议时要有公平、公正的处理机制和救济办法。这就是 招标投标制度规范化运作的三个主要条件。这三点对私人采购者是不用担心的， 因为私人采购者能够获得选择报价最低的合格承包商或供应商的所有好处，因此 他有积极性去监督投标人，使其严格遵守市场竞争规则，投标人也有积极性去这 样做，双方的争议也可以协商解决，否则他们将不能获取该项交易的好处。 但政府采购就不一样了。一方面，政府采购的采购官员不是真正的所有者， 不能获得选择报价最低的承包商或供应商的所有好处，因此他的积极性受到了很 大的影响。另一方面，如果他与承包商、供应商串谋起来，通过规避招标、明招 暗定等手段向政府隐瞒真实的采购成本然后由双方分享，他能够获得更大的好处， 因此其是完全有潜在的投机性去从事这类腐败活动的。所以尽管理论上政府工程 采购采用招标方式可以控制投资、防止腐败、提高投资效益，但由于政府工程采 购的招标方只是所有者代表，缺乏强有力的产权约束，所以在招标投标过程中招 标人和投标人不可避免地会产生通过违规行为来谋取私利的动机。因此在以政府 为采购主体的招标投标活动中，政府必须给出相应的制度保障，才能保障招标投 标制度真正发挥作用。 我国于2 0 世纪8 0 年代初在建设领域开始采用招标制度，为节约国家财政支出 起了很大的作用。但存在的问题也不少，如规避招标、串通招标、串通投标、建 设单位与中标单位签订“黑白合同”( 即建设单位除了与中标单位签订公开的合同 外，还私下签订“黑合同”，强追中标单位满足项目业主的种种不合理要求) ，等 等。这些无视招标投标法及其配套法规，不依法招标的行为不胜枚举。这些 问题严重影响了招标投标的实际效果。虽然我国于2 0 0 0 年1 月1 日开始实施的招 标投标法使这类问题有所减少，但效果并不十分明显。 上述情况主要是制度的不完善、不配套造成的。本文从深层次探讨了招标投 标制度，并给出了功能和价值分析。着重讨论了串标围标行为的危害，并结合我 国国情分析了我国招标投标机制的现存问题并提出相应的改进建议。 关键词：招标；投标；串标；围标 a b s t r a c t a b s t r a c t i f w ed og o v 锄m 咖w o r ks 印c i l r 伽e n tb yb i d d i n g ，w ec a i lc o i 咖l t l l e 锄。吼to fc a p i t a li n v e 蛐吐e n t ，p 1 e v 觚tc 0 仃u 砸o n a n dp f o m o f et 1 1 ee 伍c i e n c yo f i n v e g n i l e m b u tw es h o u l dd os o m e m m gt 0m a l 【et h eb i d d i n gd oi 乜w o r k f i r s t ，w e s h 叩l dm a k et l 圮b i d d e rh a v et h ep r o p e r t yo fm 砌【斌i s ，t 1 1 eb i d d e rs h o u i dt 0 n l i n i m 啪t l l ec o s to fp r o c u 埘n e n t h 吣h ch a v et l l e 锄恤u s i a s mt os e l e c tt h eq u a l i f i e d c o n t r 拟o rw h oa s kf o rt l l el o w 盯p d c e s e c o n d ，t h eb l 伽l d e f s 咖s t 鲥c u yo b e yt l l en l l e s o fn l a r k e tc o m l ) c t i t i o n f i n a l l y ，t h e r es h o u l db e 触觚di m p a n i a lm e c h a n i s mt od e a l 州t hm e d i s p u t c b e 蛳啪t b cb i d d e r 柚d b l 饥d e r s t k l l l r e e t 伽n s 黜m e m a i l l l y t e 珊s w h i c hm a k et l l eb i d d i n gi n s t i t 喵o nc o n f 0 咖t ot h e 蚍m d a r d w e e d i l tw o r r ya b o u t 也e t l l i 雠t c l l i l sw h e nap d v 砒em a | p u r c h 嬲eb yb i d d i i i g ，b e c a u s eh ec a ng c tt h ew h o l e a d v 锄t a g e 丘伽n t h eb i d d i n g ，h e 谢i ln y t 0s u 妒r v i s e l b eb 】曲d e 墙t do b e y t b e 硼鸽 a n dt h e yw i l ld e a l 、们t l lt l l e i rd i s p u i c sb yc o n s u l t ，o t b e 刑i ，t h e yc 锄td 0t h eb t l s i n e s st o g e t a d v a n 协g e 舶m i t i tw i l lb ed i 珏e r c mf o r t h eg o v 锄m e n tw o r i 【sp f o c u r c m 饥t o no n eh 锄d ，也e p u r c h a 辩o m c i a l so fg o v 廿i l m e n tw o r k sa 托n o tt h eo w n e 培，t h e y 啪tg e tt h ew h o l e 甜v 锄t a g e 丘蚴血cb i d d i n g 0 n 也e 础c r h a l l d ，i f 龇p w c h 黜o m c i a l sg 趾gu p 、：i ，i t l l t h ec o n 觚哦o r s ，t h e yw i l lg c tm o 把a d v 鲫t a g cb ya v o i d i i l go rm a l 【i n gaf m b i d d i l l 吕h l t 1 1 e o l y ，w 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b e h o n s p i r e d - b i d d 啦 致谢 本论文的工作是在我的导师李文兴教授的悉心指导下完成的，李文兴教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来 李文兴老师对我的关心和指导。 叶玲老师悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给予 了我很大的关心和帮助，在此向叶玲老师表示衷心的谢意。 刘延平教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷 心的感谢。 在实验室工作及撰写论文期间，张超等同学对我论文中的研究工作给予了热 情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 砬 北京交通大学硕士学位论文绪 论 第一章绪论 招投标是在市场经济条件下集经济、技术、贸易、金融、信息和法律为一体的、有 组织的规范化交易方式。依法实施招投标，不仅有利于净化社会环境，建立有序竞争、 公平高效的市场经济秩序，从源头上遏制不正之风和腐败行为，促进廉政建设，更重要 的是，通过招投标采购，可以实现科学决策，优化资金使用，降低投资成本，减少投资 风险，提高采购质量，保证采购设备和工程的先进性、合理性和可靠性。 1 1 选题背景和意义 招投标采购作为商品经济高度发达的产物，产生于激烈的市场竞争，并随着市场经 济的发展而不断完善。它最富有竞争性，能给采购者带来最佳的综合效益，因此，在国 际上被广泛采用。 招投标这种方式最早出现在英国，1 7 8 2 年英国设立文具公用局。负责采购政府部门 所需办公用品，以后发展成物资供应部，负责采购政府各部门所需物资。1 8 0 3 年，英国 政府公布法令推行招标承包制。后来，其它国家纷纷仿效，并在政府机构和私人企业购 买批量较大的货物以及兴办较大工程项目时，常常采用招投标的方法。美国在1 8 6 1 年首 次出台一项联邦法案，规定超过一定金额的联邦政府采购，都必须采取公开招标的方式， 招投标向着规范化、正规化的方向发展。 世界银行及其它国际金融机构或组织为了使其贷款达到最佳经济效益，避免使用过 程发生营私舞弊，规定必须采取招标与投标方式，使成员国在提供货物和工程建筑方面 平等竞争，制定了国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南等一系列文 件，这些文件规定了世界银行贷款项目的采购原则，招标、投标与评标的程序和具体实 施办法。 世界各国的招投标市场越来越成熟，招投标显示着与众不同的优点。但在现今的中 国市场，招投标却还处于一个不断发展和完善的阶段。 从建国初期到党的十一届三中全会以前，我国实行的是高度集中的计划经济体制， 在这一体制下，政府部门、国有企业及其有关公共部门的基本建设和采购任务由主管部 门用指令性计划下达，企业的经营活动都由主管部门安排，招投标曾一度被中止。1 9 8 0 年1 0 月1 7 日，国务院在关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定中首次提出，“为 北京交通大学硕士学位论文 绪论 了改革现行经济管理体制，进一步开展社会主义竞争，对一些适于承包的生产建设项目 和经营项目，可以试行招标投标的办法”。1 9 8 1 年，吉林省吉林市和深圳特区率先试行 工程招投标，并取得了良好效果。这个尝试在全国起到了示范作用，并揭开了我国招投 标的新篇章。 随着改革开放的不断深入，市场经济得到空前发展。市场竞争日趋激烈。尤其近 几年出现了买方市场，为招标采购奠定了良好基础，招投标市场蓬勃发展起来。招投标 的普及面不断扩大，先后在建设工程发包、机电产品进口、成套设备、利用国外贷款等 方面得到较广泛的应用，一些科研项目等服务采购也大胆采用招投标方式，政府采购领 域也正在试行和推广招标采购。1 9 9 9 年8 月3 0 日，中华人民共和国招标投标法经九 届全国人大常委会第十一次会议通过，2 0 0 0 年1 月1 日开始实行。这是我国第一部关于招 投标的法律。由此，中国的招投标向法制化迈进了一大步。 在我国推广招投标是大势所趋，民心所向，也是政府所积极鼓励发展的。仔细观察 招投标机制的发展历史及其在不同领域的应用，我们可以发现它有两个“万变不离其宗” 的最基本的功能和目的：一是以市场为原则实现资源优化配置：二是以廉政为原则防止 腐败。这也就是我们常说的经济效益和社会效益。这两个基本目的能否顺利实现，则取 决于招投标固有的“公开、公平、公正”的特性能否得以顺利发挥。 多年来，在从计划经济向市场经济的过渡中，我们陆续推行了项目法入责任制、工 程监理制、招投标制、企业资质与个人执业资格双重准入等制度。这些制度的建立和推 行，对保证相关经济行为的合法和有效运行，规范市场秩序起了相当积极的作用。而这 些法规往往由于实施不同步，在各项制度的改革和完善过程中，难免有弱点或缺陷，让 不法者有可乘之机，导致串标、围标行为频现。这些行为产生的原因很多，当事人受利 益驱动铤而走险是一方面的原因；此外，我国的法律体系不健全，以及目前的招投标程 序有漏洞也是很重要的原因。所以，在国有资金采购中建立、健全相关法律体系，依法 实行招投标制度，使采购活动在公开、公平、公正的透明环境中运作，对于有效消除串 标、围标等违法行为，从源头上遏制国有资金采购中的腐败现象，具有十分重要的意义。 1 2 招标或拍卖的理论综述 招标与拍卖在英语中是同一个词a u c t i o n 但我国习惯把销售商品的a u c t i o n 叫做拍 卖，把采购工程、货物和服务的a u c t i o n 称为招标。大体上说，拍卖是以商品兑钱招 标是花钱购买服务。拍卖和招标不仅在形式和操作上有许多相同或相似的地方，而且在 2 北京交通大学硕士学位论文绪论 经济学意义上也有诈多共同的规律。清楚了拍卖规律，招标规律也就迎刃而解，反之亦 然。而且，从狭义的层面可以将招标理解为拍卖中的密封第一价格拍卖形式。因此本文 的论述从拍卖的基本问题开始。 麦克阿斐( m c a f e ep ) 曾给拍卖下过如下定义：拍卖是一种市场状态，它在市场参与 者标价基础上具有决定资源配置和资源价格的明确规则，市场参与者包括拥有资源的招 标商和希望获取资源的投标商，招标商与投标商共同参与才形成完整的拍卖。 1 2 1 信息成本与拍卖的起源 经济理论研究中假设信息是充分的，这与实际的经济活动是不相符的。现实中的经 济活动中普遍存在着信息不完全与信息不对称。这是因为以下两个原因：一是信息本身 的不完全性。二是信息获取的成本异常高昂，以至于获取信息的收益相对于获取信息的 成本而言，前者小到甚至可以忽略不计。比如买者要购买一只市价最低的手机，就必须 花大量的时间和精力以及费用对市场中的所有手机价格进行调查，这一笔费用相对于购 买一只市价最低的手机所节省的费用要大得多，因此购买者不得不接受信息不完全的现 实，而购买一只相对低价的手机作为替代。可见，现实经济生活中信息的不完全性，大 多数是由于获取信息的成本过高造成的。 要获取市场交易的好处，就必须尽可能降低交易成本，而改变信息的收集、加工处 理方法，是降低信息成本进而降低交易成本的一种有效的方式。招标投标制度的形成原 因就在于此。 设想工程、货物与服务的购买者要与所有的出售者进行询价、谈判，其费用是很惊 人的：如果出售者要与所有的购买者进行询价、谈判，其费用也是很惊人的。而如果购 买者将其购买信息进行公开，让所有潜在的出售者都能获得这种信息，然后通过竞争性 出价达成交易协议，购买者通过这种信息甄别机制就可以大量节省信息成本，从而节省 采购成本：出售者也可以采用同样的方式节省交易成本。所以我们认为，招标或拍卖是 一种信息甄别机制，其目的是利用市场竞争机制以节省交易费用。 招标又叫一级密封价格拍卖，是主要的、也是交易量最大的一种拍卖方式。拍卖是 在一系列明确规则的前提下竞争者竞价决定交易对象的价格的一种市场机制卡斯迪 ( c a s s a d y ，1 9 6 7 ) 认为，有些物品，如艺术品、古董、工程合同等之所以采用拍卖的形式 而不是标以一个固定的价格进行交易，可能的原因之一是这些商品没有标准价值( 信息 不完全) 也就是说，卖者不能确知所卖商品的确切价值从而确定一个合适的卖价，而 北京交通大学硕士学位论文 绪论 不同的买者又根据该商品对自己的效用大小及竞争状况而开出不同的买价。作为卖者， 当然希望与出价最高的人交易，但若与所有的买者进行谈判则成本高昂，因此如果让买 者在一定规则之下进行竞争性报价，规定价高者得之，则出于自利的目的，所有买者将 可能报出自己所能承受的最高价( 高于该价格将遭受“赢家的诅咒”而蒙受损失，低于 该价格又可能冒被别人买走而不能获锝交易利益的风险) ，从丽卖者节约了信息成本， 获取了“竞争利益”。事前确定的一系列规则实际上是拍卖者的承诺，这种承诺既约束 拍卖者的行为，又约束投标人的行为，使双方在事后违约可以得到好处的情况下也不能 违约。 1 2 2 招标与拍卖的异同 招标投标和拍卖都是以商品经济为其产生和存在的基础，并随着商品经济的进一 步发展而发展的商品交易方式。二者都是市场机制作用的表现形式并受市场机制的调 节。二者在市场机制的调节下，通过“公开、公平、公正”和优胜劣汰的竞争，完成商 品的交换实现社会资源的优化配置。二者作为社会经济生活中不同的交易方式有其内在 的联系和区别。 二者的区别： 1 标的物不同。采用招投标方式交易的多为交易额巨大，工艺技术等有特殊要求， 多属于技术、资本、劳务和机械设备相结合的包含生产过程和交易过程的综合性交易； 而拍卖一般是由于种种原因无法确定价格或者确定价格的成本太高。 2 买卖双方数量不同。招投标通常是指一个买者从多个潜在的卖者手中购买商品； 拍卖是多个潜在的买者想从一个卖者手中购买商品。 3 对标的物估价难易度不同。招投标牵涉材料、设备价格，工程预算等，相对复杂； 拍卖相对简单。 4 成交原则不同。中标的原则是“低价者得”，拍卖是“价高者得”。 5 交易方式及完成时问不同。招投标是以卖者竟价，一次报价形成进行交易，完成 交易时间较长；拍卖需要多轮竞价，但交易时间很短。 二者的相同点：都具有促进市场经济发展的功能：交易活动都具有组织性；交易原 则都是“公开、公平、公正、诚实守信”；都要进行资格审查；都要交纳保证金。 4 北京交通大学硕士学位论文 招标投标的基本概念 第二章招标投标的基本概念 2 1 招标投标的定义、特点与主要方式 2 l l 招标投标的定义 招标投标是指工程、货物或服务的购买人( 即招标方) 依照一定程序将其采购对象的 数量、规格以及交货条件等信息公开，以吸引满足条件的承包商、供应商( 即投标方) 参 与竞争性出价，购买入在此基础上选择合适的承包商、供应商完成购买任务的一种市场 交易行为。此行为对购买人而言是招标，它是购买人向潜在承包商、供应商发出购买的 要约邀请；对承包商、供应商而言是投标，是承包商、供应商响应要约邀请而向购买人 发出满足购买要求的要约，招标人向符合招标条件的投标人发出中标通知书则是招标人 对中标人的承诺。 招标和投标是同一种市场交易行为的两个方面，交易双方具有特定的权利和义务， 并受法律的保护，以保证交易双方在付出一定成本的基础上能够获得应有的收益，否则 它将不能作为一种正当的市场交易行为而长期存在。 2 1 2 招标投标的特点 规范运作的招标投标具有以下特点： 1 程序规范。即招标投标的程序和条件必须事先制定并公开，且不得随意改动a 2 全方位开放，透明度高。即招标投标的所有应该公开的信息如招标公告、资格预 审条件、招标文件、评标办法、中标结果等必须公开，并接受公开的监督。 3 公正客观。即招标投标的全过程必须本着公平竞争的原则进行。 4 交易双方一次成交。即投标只能一次性报价，招标方在事先设定的条件下选择符 合条件的中标者。 2 1 3 招标投标的方式 招标投标的方式主要是根据竞争程度和采购要求的公开程度而决定的。目前通行的 招标投标方式主要有三种，即公开招标、邀请招标和议标，其中公开招标的竞争程度和 北京交通大学硕士学位论文招标投标的基本概念 公开程度都是最高的，它既可以使招标人获得充分竞争的利益，又可以防止具体操作者 搞不正当交易。因而是使用最多的一种方式。 1 公开招标 公开招标又分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。它是指招标人通过公开发布招 标信息( 面向国际或国内) ，广泛吸引符合条件的企业进行竞标，招标人从中选出合格中 标人的招标方式。 2 邀请招标或选择性招标 它是指招标人不通过公开发布招标信息，而是将信息选择性地向招标人认为合适的 企业发布，邀请其参与竞标，招标人从被邀请对象中选出合格中标人的招标方式 3 议标或谈判招标 议标或谈判招标是指招标人通过与特定企业进行谈判达成采购协议的一种招标方 式。由于其公开性不够，因此一般公共性质的采购应用该种方式要受到严格的限制。 2 2 招标投标的法定程序 招标投标的法定程序是招标人对投标人的一种承诺，因为招标人具有食言的倾向： 招标人通过投标人的报价推测出投标人的成本后，可能违背自己的承诺，把价格压得很 低，使中标入无法盈利。另一方面，如果投标人预先估计到招标入会反悔，那么他的投 标报价将不会像预先期望的那样，有可能拔高报价。招标人通过一个不可改变的承诺， 可以使投标人按其期望的方式投标，否则招标投标机制将不会发挥作用。 可用于招标采购的标的主要是货物、工程和服务，它们招标的法定程序有一定的差 异，这里以货物采购为例来讨论招标投标程序。货物采购招标投标与其它标的招标投标 的程序在基本一致的前提下有其自身的特点。 1 招标文件编制。 主要是进行项目的立项审批，项目设计等前期工作，在此基础上，设计出各种图纸、 技术规范，以及投标人须知和合同条件。 2 发布招标公告或投标邀请书。 招标公告是将自己的项目告知一切感兴趣的投标人。招标公告是保证公平竞争的必 要手段，只有以正当的方式发布的项目招标公告才能保证合格投标人有均等的机会参加 竟标，否则就是一种不正当竞争行为。有关招标投标的法规应规定固定的公告发布的场 所，以方便所有投标人可以平等、便捷地获得该信息，并且招标公告的发布日期应保证 6 北京交通大学硕士学位论文 招标投标的基本概念 投标人有较充分的时间准备投标。公告的内容应尽可能简单、明了与完整。 招标邀请是将自己的项目告知特定数量的潜在投标人。显然招标邀请比招标公告的 受众范围要小得多，因此邀请招标比公开招标的竞争程度要差。 3 投标人资格预审，确定合格投标人。 当然也有进行资格后审的。资格预审主要是考察投标人执行合同的能力，主要包 括：( 1 ) 资信证明；( 2 ) 人员与设备能力；( 3 ) 财务状况；( 4 ) 历史业绩。 4 出售标书。 由于投标人必须根据招标文件的各种图纸、技术规范，以及投标人须知和 合同条件编制投标书，这需要花费一定的时间，因此出售标书必须在投标截止前一 定时间( 如我国规定不少于2 0 日) 进行。 5 招标文件澄清。 主要是解答投标人的疑问 6 标前会议纪要与标书修改补充。 即对解答投标人的疑问进行记录，并对已发售的标书进行补遗、修订。 7 投标准备。 即投标人根据招标文件计算投标报价，并根据业主的要求提供一份经业主认可的银 行出具的投标保函或向业主交纳一定的投标保证金，保证中标后与业主签定合同。 8 递标、受标、开标。 递标是投标人要约的形式，在投标文件开启之前，投标人可以补充、修改，甚至撤 标。但投标文件一旦开启就开始生效，对招标方和投标入都具有法律效力，这就是不变 投标规则，由要求投标人递交投标保证金( 投标保函) 来予以强化，如果投标人不遵守这 一规则，招标方有权没收投标保证金( 投标保函) 。 受标是招标人接受投标人的投标文件并出具相关手续。 开标是指招标人在预先确定的地点，于投标时间截止的同时，当着所有投标人的面 将密封的投标文件打开，宣读投标人名称、投标报价以及其它重要内容，开标过程应当 记录存档。 9 初评、终评投标。 初评是对投标书的简单评审，主要是评判所投标书的合格性，如投标书的有效性、 完整性、与招标文件的一致性以及报价计算的正确性等，评标人员将已通过的投标书按 报价高低重新排出名次。 了 北京交通大学硕士学位论文招标投标的基本概念 终评是对投标书进行的技术与商务的详细评审。技术性评审是评判备选中标人完成 合同的能力，包括技术能力和施工方案的可靠性。商务评审主要从成本、财务与经济角 度评价投标的合理性与可靠性，估算授标给不同投标人对业主的经济与财务影响。最后 形成评审报告。 1 0 定标与授标。 定标是业主根据评审报告确定中标人。 中标通知是指招标人同意接受投标人的投标条件的意思表示，属于招标人的承诺。 定标或授标结果一旦确定，招标人同时就应该履行公开义务，并向中标人发出中标通知 书，中标通知书发出后不得更改，否则将承担法律责任，这里的法律责任应理解成违约 责任和行政责任而不是“缔约过失责任”。 1 1 合同商签。 合同商鉴一般在开标会后3 0 日内进行，主要是对某些技术和商务细节进行协商和完 善，而不是对合同文本作较大的变动，因为中标通知书发出后，招标方已认可了中标人 的报价及其它合同条件，而投标人参加投标就已表示接受合同文本。需要协商和完善的 是某些技术和商务细节。合同一经鉴订，只有在中标者提供履约保函、付款保函以及业 主要求的其它保函之后才正式生效，否则应属中标商违约，应退出该项目，由业主没收 投标保函。 8 北京交通大学硕士学位论文 招投标机制的功能和价值分析 第三章招投标机制的功能和价值分析 随着招投标机制的发展和完善，运用招投标所带来的结果不仅仅是得以降低一次特 定采购的成本，而且它产生了于买方甚至整个社会都有益的综合效益。同时，它在完善 企业治理结构、建立健全现代企业制度、规范权力运用、推进民主管理和推动产权制度 改革的过程中也发挥了积极的作用。 3 1 招投标机制的功能分析 招投标机制符合市场经济原则，其规范的、有效的竞争有助于实现社会资源的优化 配置。但是这一目标能否达到，关键要看招投标“公开、公平、公正和择优”的原则和 操作规程是否得到遵循。在“公开、公平、公正和择优”的原则和操作规程得到良好遵 循的前提下，招投标机制具有如下优良功能： 3 1 1 降低交易成本 任何交易行为都存在买卖双方，所谓交易成本就是交易双方为交易行为的完成所需 付出的经济代价，包括交易对方的搜索费用、谈判费用、运输费用等。任何交易行为的 完成，都存在一个交易对方的搜索过程以及由搜索而造成的搜索成本。搜索成本是交易 成本中首当其冲的一部分。 市场经济条件下，厂家采用各种方式来推销自己的产品和服务，以期寻找交易对方。 其搜索成本，就是企业为推销产品和服务而支付的各种相关费用( 例如广告费等) 。然而， 许多消费者却仍然在寻找自己要买的产品而难以如愿。不仅如此，许多产品( 例如生产 线、加工中心等) 还有其特定的使用对象，很难简单地通过广告来找到买主，即使在专 业刊物上做广告，其受众也是有限的。这就造成了买卖双方之间的信息沟通障碍。改革 开放之初，国内有许多厂家需要引进先进设备却又信息不灵，他们盲目委托境外的人进 行寻找，甚至兴师动众出国考察，即使不辞辛苦地把设备买回来，没有上当受骗，其花 费的冤枉钱也还是不少的。而在同时，国外真正名牌厂家虽然相继花巨资在中国设立了 办事处或分支机构，也同样因为信息不灵未能在中国找到买主。从这里我们可以发现， 买卖双方都为了采购合适的产品或推销自己的产品而花费不少钱财。用经济学的概念来 说，交易双方在成交之前的合同搜索过程太长，成功率太低，从而造成搜索成本即交易 9 北京交通大学硕士学位论文招投标机制的功能和价值分析 费用偏大，这对于交易双方都是一种损失。究其原因，主要是市场交易信息不畅。 成熟完善的市场经济的标志，不仅是市场主体的行为要规范，还应包括可以平等和 最便捷地获取市场交易的信息招投标是市场经济条件下一种有组织的、规范的交易行 为。其第一个特点就是公开，其公开的第一个内容就是交易机会的所在。按照招投标的 惯例，采购人若以招投标的方式选择交易对方，必须首先以公告的方式公开采购内容， 同时辅以招标文件，详细说明交易的标的物以及交易条件。在买方市场的条件下，公开 交易机会，可以极大地缩短对交易对方的搜索过程，节约搜索成本，同时也使得市场主 体可以平等和最便捷的方式获取市场信息。 传统的比价谈判采购方式，最为明显的不足就是采购信息未能在最广泛的范围传 播，买方只同有限的几家卖方进行谈判，完成所谓的“货比三家”这一过程就心安理得 地拍板成交。相比之下，凡采用招投标方式进行采购，业主或受委托的专职招标代理机 构必须按惯例公开采购信息和标的物。专职招标代理机构还可从积累的投标商信息中进 行检索，向业主介绍有实力的投标商并通知这些投标商前来竞标，从而最广泛的招徕潜 在的卖方即投标商，形成最广泛、最充分、最彻底的竞争。由于采购信息的公开，竞争 的充分程度大为提高。我们知道交易费用的大小是和竞争的充分程度相关的。竞争的充 分程度越高，交易费用越低。因为充分竞争使得买卖双方都节约了大量的有关价格形成、 避免欺诈、讨价还价以及保证信用等方面的费用。 3 1 2 规范竞争行为 市场经济本质上是一种竞争性经济。作为市场主体的企业在参与市场竞争的过程 中，往往动用一切可能的手段来获取更多的利润或更高的市场占有率。这些手段中，有 价格方面的如价格协定、指导价格、默契价格等，也有非价格方面的如广告宣传、促销 活动等。在市场发育并不完全，法律体系尚不完善，信息传递相对落后的初级市场经济 阶段，市场竞争行为经常处于无序的状态。 竞争是招投标机制中最为根本的内涵之一我们考证招投标的起源，就可以发现， 它诞生于竞争。没有竞争仍然可以有交易，但是没有竞争就没有招投标。招投标之所以 不同于一般的交易方式正是基于这一点。也正是这一点说明了招投标机制最具市场经济 的特性。然而需要特别指出，与市场经济中的其它交易方式不同的是，招投标方式下的 竞争，是一种有序竞争。 前面的分析已经说明，招投标的特点是交易标的物和交易条件的公开性和事先约定 北京交通大学硕士学位论文 招投标机制的功能和价值分析 性招标方事先公布“游戏规则”，参与者只能“循规蹈矩”，实事求是地介绍自己的 产品，承诺自己的服务范围，以此谋求合理的平均利润。既不能毫无根据地“自卖自夸”， 更不能有任何欺诈行为。 其次，在招投标程序设计上，还有对投标人的资格预审。它有助于规范市场行为。 招投标采购强调凭实力竞争而非靠高额回扣、行贿或“上级指定”，加之程序上要求查 验买卖双方资信，提供保证金，籍此可避免交易过程中上当受骗，杜绝任意违约和“三 角债”，有效地将不法商人拒之门外。 再次，专职招标代理机构的介入，使得现时的买方和潜在的买方在无形之中形成了 一个群体，将卖方置于更大的竞争压力之下。如机电产品招标代理机构己经逐渐形成全 国性网络体系，他们不仅通过计算机网络共享技术信息、专家信息，同时也共享投标人 的资信信息。每次招标活动一开始，招标代理机构就明白无误地告诉投标人，投标人参 与投标的每一次活动，无论中标与否，都由招标机构记录在案，并可随时通报其它招标 机构，作为今后评标的依据之一。如有欺诈行为或未能严格履约，不仅影响其下一次的 投标，甚至影响其今后所有的投标。在如此重压之下，投标人在交易过程中，只得循规 蹈矩，不敢轻易许诺，更不敢有欺诈之念。 可见，招投标机制有助于解决无序竞争的问题，促进建立统一开放、竞争有序的市 场体系。 3 1 3 促进有效竞争 利用市场机制可以有效进行资源配置，而市场机制中最为关键的、起主导作用的是 竞争机制竞争机制的诸多作用能否充分发挥，很大程度上取决于竞争方式。竞争是否 充分、是否有效，将对资源优化配置产生直接作用。 我们知道，竞争的紧迫感和压力感可以把人的积极性、创造性、牺牲精神和冒险精 神调动起来，同时也不可避免地将人们一些潜在的投机取巧心态激活。在传统的比价谈 判采购之中，卖方在竞争压力之下，常常寄希望于所谓的“关系”、“回扣”，甚至行 贿送礼。竞争成了“关系”的竞争、“回扣”的竞争和行贿的竞争。毋庸讳言，这种现 象在当今社会经济生活中，俯拾皆是，屡见不鲜。经济学称这是一类非生产性的、不能 增进社会财富反而白白消耗社会经济资源的“寻租”活动。这类“寻租”活动的存在， 大大损伤了竞争的公平性、充分性和有效性：换言之，这时候的竞争是于社会无益的无 效竞争。其危害性是扭曲了竞争者的心态，即：赢者的投机取巧心理得到助长，输者并 北京交通大学硕士学位论文招投标机制的功能和价值分析 不服输，或归咎于竞争环境不规范，或甚至归咎于“关系”、“回扣”不到位；竞争者 争优创新的积极性受到挫伤，而急功近利、投机钻营者却因为有利可图而更加变本加厉。 只要有“寻租”行为的存在，竞争机制就会受到扭曲，竞争就成了于社会无益的无效竞 争。长此以往，必然对社会经济的正常发展，对社会资源的优化配置都会造成直接危害。 与之相反，招投标方式下的交易，是一种有效竞争，是一种“有用的”、“健康的”、 起积极作用的竞争。在这种竞争方式之下，“寻租”活动无从展开，正常公平的竞争激 发了人们正常的积极性、创造性、牺牲精神和冒险精神，从而使交易中的竞争有效。所 谓有效，就是适应价值规律与供求规律的要求，真正做到优胜劣汰。之所以如此，其根 本的原因是招投标方式保障了竞争机制的充分发挥，较之一般的谈判方式采购，充分地 体现了竞争的诸多作用。在这种竞争动力场的作用之下，卖方不能心存侥幸，寄希望于 “寻租”行为，而是要凭实力参与竞争。招标方式下的竞争结果，必然对所有参与竞争 的投标人起到积极的促进作用。中标者要考虑如何保持竞争优势，未中标者只能自取其 咎，更有必要进行反思，从自身寻找差距。各家企业可能各有其招，但是总的来说，只 能靠不断地改善经营管理，加强经济核算：不断进行技术革新，积极开发新产品；努力 提高员工素质，提高劳动生产率；降低成本，节约开支；以最小的投入取得最大的产出。 事实上，这就是一个全社会的资源优化配置过程。只有在公平规范的市场竞争中，企业 注重“练内功”才会有直接的回报。而只有当竞争真正导致优胜劣汰，作为市场主体的 企业才会积极投身于生产性的、能够增进社会福利的活动，整个社会的资源才能得到优 化配置。 3 1 4 实现交易信息对称 市场机制作为一个理想的模型，其前提是完全竞争。完全竞争市场的条件之一是完 全信息，即买卖双方都完全清楚所交换的商品的各种特性。但是，在现实生活中，完全 竞争市场所假设的前提条件是不会完全存在的，它只是一种理论抽象。任何经济机制都 是在不完全信息条件下运转的，市场机制也不例外。 我们知道，资源配置过程是通过市场交易行为得以完成的，而市场交易行为是受 到市场机制的制约和导向的。但是，市场上买卖双方各自掌握的信息是有差异的。而且 交易过程中的信息，主要包括交易标的物、交易价格和与此紧密相关的供求关系、交易 条件以及交易的社会许可( 如国家对菜一产品的生产、销售和使用的有关法规或规定) ， 常常由于某种原因而处于不完整状态，其分配更是不对称的。对于交易信息的掌握程度， 北京交通大学硕士学位论文 招投标机制的功能和价值分析 通常情况下是卖方优于买方，如设备制造商对自己的产品性能、先进性、使用寿命、价 值和价格以及在什么条件下可以成交和成交后可以提供什么样的售后服务，往往比买方 要了解的清楚。而对于有意购买这一产品的采购人来说，掌握的信息却远非如此之多。 在一般的交易谈判中，卖方总是自觉或不自觉地根据谈判的进度，向采购人提供自己产 品的信息。自觉提供的，大多是有关产品优点的信息，不自觉提供的，往往是应采购人 要求不得不提供的，诸如技术诀窍、产品不足或缺陷的信息等，但往往也是轻描淡写、 大事化小、小事化了。总之，卖方总是在于已有利的条件之下提供信息，买方也总是不 会主动放弃对有关信息的搜索，其根本原因是由于双方都受到利益驱动。正因为如此， 一般商务谈判过程中，交易双方的信息交换过程也往往是旷日持久的、“挤牙膏式”的。 交易双方信息的不完整和不对称常常导致不公平交易，而不公平交易势必造成资源 浪费或资源配置失当。当卖方有较完全的信息，买方有不完全的信息时，竞争就不对称， 市场价格便不能将有关信息全部反映出来。例如，如果买方对商品质量无法检验区别， 那么质量下降这一变动就不能通过竞争反映到价格中来，即价格并不因质量下降而下 跌。这种一方掌握着另一方所没有的知识的信息结构，被称为不对称信息。在不对称信 息条件下，不仅价格机制不能有效地配置资源( 因为价格已经不能作为一个有效的信号 工具) ，市场机制也因此而失效。 当某一机制在特定的信息条件下无法胜任协调经济活动的使命时，其它更有效的机 制便会应运而生并取而代之。在不完全信息条件下，市场机制有着严重缺陷，于是其它 非价格机制便应运而生。其中之一便是招投标机制。 招投标机制是市场经济的产物，同时也是信息时代的产物。在市场经济的条件下， 社会资源的优化配置与组合，大多是在市场交易过程中实现的。潜在交易对方的搜索， 只是交易行为最初始的信息交流。交易结果是否符合社会资源优化配置的原则，还取决 于交易双方是否是在信息相对对称的条件下成交。招投标机制可以促使交易双方沟通信 息并有效缩短沟通的过程。招投标过程，实际上是一个有效解决交易双方信息不对称矛 盾的过程。 招投标方式有助于解决交易双方信息不对称矛盾的另一个原因是，较之单独商务谈 判，投标方在投标过程中所承受的竞争压力要大的多，对整个竞争的态势更是有切身体 会。在这种重压之下，投标方为了在竞争中保持优势，以期最后赢得合同，就不得不主 动提供有关自己产品的各种信息。在此信息对称的条件下，买方才能做出正确的选择， 交易才能公平，资源才能得到优化配置。 北京交通大学硕士学位论文招投标机制的功能和价值分析 推销商往往不喜欢以参与投标竞争的方式推销产品。但是凡有商业机会，无论是投 标还是独家谈判，他们都趋之若鹜。其实他们心里很清楚，失之东隅，收之桑榆，投标 商通过竞标赢得合同，虽然往往在利润上不如单独的商务谈判交易，但中标所带来的信 誉和广告效应，也是不可忽视的无形资产。这就是为什么投标商十分看重中标通知书的 原因所在。 3 1 5 准确传导价格信息 运用招投标交易方式进行采购，不仅能使采购决策符合优化资源配置的原则，采购 到价廉物美的标的物，而且每一次招投标的结果也都传导了比较真实的价格信息。竞争 越是充分、完全，价格信息就越趋向真实准确，最终促进社会资源的优化配置。 经济学常识告诉我们，市场机制通过供求的相互作用，把与交易有关的必要信息集 中反映到价格之中。由于市场价格包含全部必要的信息，市场主体根据价格变动而作的 调节，不仅对自身有益，同时对整个社会也是有利的。但是，我们还知道，市场机制作 为一个理想的模型，其前提是完全竞争。市场的均衡价格，是供求双方抗衡的结果。为 使这种抗衡有意义，买卖双方必须“势均力故”。假若一方对另一方占有压倒优势，抗 衡便名存实亡，其所产生的价格便不能正确反映社会供求状况，因而也不可能最优地配 置有限的社会资源。上述常识告诉我们两个道理：一是竞争具有定价功能：二是竞争有助 于社会资源优化配置。 所有的竞争最终总是围绕着价格进行的。我们知道，决定价格的竞争有三个方面： 一是卖方之间的竞争，这种竞争促使他们竞相降价：二是买方之间的竞争，这种竞争反 过来提高他们所需商品的价格( 在拍卖中最为常见，在招标中不存在) ：三是卖方和买方 之间的竞争，前者尽量想卖得贵一点，后者总想买得便宜点，竞争的结果如何取决于双 方的力量对比。 传统的比价谈判采购，常常处于一种不完全竞争的状态。究其原因，往往是信息不 充分，或是卖方对采购信息一无所知，或是买方对卖方的搜索不彻底，造成最具实力、 最具代表性的卖方无缘参与竞争。因此，整个交易谈判过程就处于一种明显的不充分竞 争和不完全竞争状态。买方和卖方之间的竞争，由于买方的单一性和交易的一次性，都 使买方在力量对比上，难以取得主动地位。由此而来，作为竞争结果的价格，就不能真 实反映市场的供求关系，继而对社会资源的流向，起了扭曲的导向作用，最终造成资源 的浪费。 1 4 北京交通大学硕士学位论文招投标机制的功能和价值分析 招投标方式下的采购，尤其是有专职招标代理机构介入的情况下，竞争相对要更加 完全。专职招标机构具有畅通的信息发布渠道，以及由于自身工作需要所积累的信息和 驾轻就熟的信息搜集网络，远比单一买方“临时抱佛脚”对交易对方的搜寻要来得充分、 彻底，由此就有可能营造出充分竞争的氛围。因为，卖方的增多，对竞争起到一种“自 乘”作用，使竞争加剧。再者，招标代理机构的介入使单一的买方成为整个买方群体中 的一员，也使卖方对潜在的需求有了更为清晰的了解，尤其是对潜在的利润有了更多的 企盼。这一份企盼同样对竞争也起到催化剂的作用。相对买方自行比价谈判采购而言， 此时的竞争要激烈的多，造成的价格下降幅度也要大的多。招标代理机构的介入还使买 方不再形单影只，和卖方在力量对比上发生根本性变化，在整个招标过程中始终处于主 动地位。在这种竞争态势之下，作为竞争结果的价格，就比较准确地反映了供求状况， 它对社会资源流动提供的是正常的导向信息 通过专职招标代理机构招标采购的方式如图所示 注：m