（设计艺术学专业论文）外观设计专利保护的研究.pdf

湖北工业大学硕士学位论文 摘要 外观设计的法律保护在国外有几百年的历史，随着法国在1 7 11 年1 0 月2 5 日 最早对外观设计进行单独立法保护，欧洲其它国家也陆续颁布法律对外观设计进 行保护。我国于1 9 8 5 年4 月1 日施行专利法也开始对外观设计进行保护，虽然只 有仅仅几十年，但在我国的发展可谓是突飞猛进，取得的成就很大。由于我国的 政治、经济、文化等因素具有自己的特色，因而对外观设计的保护呈现出了中国 的特色。与日本、韩国将外观设计单独立法不同的是我国将外观设计、发明和实 用新型一并纳入专利法的保护，还有审查时的形式审查等等。但毕竟由于保护时 间的短暂，在法规管理和实践中比起西方那些国家还有很多不够完善的地方。到， 目前为止，我国还没有单独对部分外观设计的保护法规，这就是不够完善比较明 显的地方。 本文通过分析外观设计专利的定义，分析国外发达国家外观设计专利的精华 之处和不足之处，了解国内外外观设计的保护现状，分析我国外观设计专利保护 的范围、途径、方法，针对企业保护外观设计产品利用外观设计专利的策略，提 出一系列较为行之有效指导性理念，同时也针对我国对外观设计专利保护不足提 出相应法规、制度的应变对策。全文共分为五个部分： 第一部分：介绍西方外观设计专利的发展过程以及我国对外观设计进行专利 保护的过程。 第二部分：通过分析我国专利法中发明、实用新型、外观设计之间的定义， 比较其中各自特点和保护的范围。 第三部分：分析国外发达国家外观设计专利的精华之处和不足之处，了解国 内外外观设计的保护现状。主要分析了：1 欧美国外观设计保护现状；2 亚洲的 东盟和日本外观设计专利现状；3 中国外观设计专利现状。 第四部分：我国如何保护外观设计专利：1 外观设计专利保护范围受产品分 类限制和色彩的限定问题；2 外观设计专利权保护的司法途径和行政途径；3 外 观设计的商标法保护、版权法保护、反不正当竞争法保护；4 外观设计专利保护 的出发点。 第五部分：通过上述的外观设计专利保护的情况，提出企业应如何利用外观 设计专利来保护企业：1 企业充分应用外观设计专利来保护的策略：2 充分发挥 行业协会在外观设计专利保护中的作用；3 加强企业对外观设计专利权的保护意 湖北5 - 业大学硕士学位论文 识；4 完善外观设计专利法规体制。 关键词：外观设计，外观设计专利，外观设计专利的保护 湖北工业大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eh i s t o r yo fk g a lp r o t e c t i o no fi n d u s t r i a ld e s i g no v e l s c a si ss e v e r a lh u n d r e dy e a t s w i t h f r a n c ei no c t o b e r2 5 ，1 7 1 1f i r s tc a r r i e do nt h ep r o t e c t i o no fi n d u s t r i a ld e s i g na n dl e g i s l a t e d i n d e p e n d e n t l y , t h eo t h e rc o u n t r i e so fe u r o p ea l s op r o m u l g a t e dt h el a wt op r o t e c tt h ei n d u s t r i a l d e s i g n c h i n ae x e c u t e dt h ee x c l u s i v el a wo na 硼1 ，1 9 8 5a n da l s os t a r t e dt h cp r o t e c t i o no f i n d u s t r i a ld e s i g n a l t h o u g ho n l ys e v e r a ld o z e n so fy e a r s , i t sd e v e l o p m e n ti sc o n s i d e r e dt ob e o r m o u s , a n dt h ea c h i e v e m e n tw h i c hh a so b t a i n e di sv e r yg r e a t 日；e c a l l s eo fo m c o u n t r y sp o l i t i c s , e c o n o m y , c u l t u r ea n ds oo nh a v eo w nc h a r a c t e r i s t i c ，t h ep r o t e c t i o no fi n d u s t r i a ld e s i g np r e s e n t e d c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c c h i n ap u t st h ei n d u s t r i a ld e s i g n , t h ei n v e n t i o na n dt h eu t i l i 毋m o d e la l lu n d e r t h ee x c l u s i v el a w t sp r o t e c t i o n ，i n c l u d i n gt h ef o r mc e n s o r , w h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h a ti nj a p a na n di n k o r e a t h et w ol a t t e rp u tt h ei n d u s t r i a ld e s i g ni n t ol e g i s l a t i o na l o n e a sar e s u l t , a f t e ra l lt h e p r o t e c t i v et i m e i ss h o r t ，c h i n ah a sm a n yi n s u f f i c i e n tc o n s u m m a t i o np l a c e si nt h el a w sa n d r e g u l a t i o n sm a n a g e m e n ta n dp r a c t i c ec o m p a r e sw e s t e r nc o u n t r i e s s of a r , c h i n ad o e s n o th a v el a w s a n dr e g u l a t i o n st op r o t e c tt h ep a r t i a li n d u s t r i a ld e s i g n t h i si st h eq u i t eo b v i o u si n s u f f i c i e n tp l a c e t h i sa r t i c l et h r o u g ha n a l y z e st h ei n d u s t r i a ld e s i g np a t e n t sd e f i n i t i o n ；a n a l y z e se s s e n c ea n d d e f i c i e n c yp l a c eo fo v e r s e a s - d e v e l o p e dc x i i n t r y t si n d u s t r i a ld e s i g np a t e n tt ou n d e r s t a n dd o m e s t i ca n d f o r e i g np r e s e n tp r o t e c t i o ns i t u a t i o no fi n d u s t r i a ld e s i g n ；a n a l y z e sc h i n 雠i n d u s c i a ld e s i g np a t e n t p r o t e c t i v es c o p e ，w a ya n dm e t h o d ，t h e np m p u s e sa s e r i e so fe f f e c t i v eg u i d a n c ei d e a sa n du s e s i n d u s t r i a ld e s i g n p a t e n tt op r o t e c t t h ei n d u s t r i a ld e s i g n p r o d u c t ss t r a t e g y f o r e n t e r p r i s e s s i m u l t a n e o u s l yp r o p o s e sc o r r e s p o n d i n gl a w sa n dr e g u l a t i o n s , t h es y s t e ms t r a i nc o a n t e r i e a s n g et o a i ma tt h ei n d u s t r i a ld e s i g np a t e n t si n s u f f i c i e n tp r o t e c t i o nf o ro u gc o u n t r y t h ef u l lt e x td i v i d e si n t o f i v ep a r t sa l t o g e t h e r i nm ef i r s tp a r t t h ep a p e ri n t r o d u c e st h ed e v e l o p i n gp r o c e s so ft h ew e s t e r ni n d u s t r i a ld e s i g n p a t e n ta n dc h i n e s ep r o c e s sw h e na n t i e so nt h ep a t e n tp r o t e c t i o nt ot h ei n d u s t r i a ld e s i g n i nt h e s e c o n dp a r t , t h ep a p e ra n a l y z e st h el a wo fp a t e n t sd e f i n i t i o nb e t w e e nt h ei n v e n t i o n , t h eu t i l i t ym o d e l a n dt h ei n d u s t r i a ld e s i g no fc h i n a , c o m p a r e sw i t hr e s p e c t i v ec h a r a c t e r i s t i ca n dp r o t e c t i o ns c o p e i n t h et h i r dp a r t , t h ep a p e ra n a l y z e se s s e n e ea n dd e f i c i e n c yp l a c eo fo v e r s e a s - d e v e l o p e dc o u n t r y 。s i n d u s t r i a ld e s i g np a t e n tt ou n d e r s t a n dd o m e s t i ca n df o r e i g np r e s e n tp r o t e c t i o ns i t u a t i o no fi n d u s t r i a l d e s i g n i nt h ef o u r t hp a r t ，t h ep a p e ri n t r o d u c e su so u rc o u n t r yh o wt op r o t e c tt h ei n d u s t r i a ld e s i g n p a t e n t i nt h ef i f t hp a r t ，t h ep a p e rp r o p o s e sh o w t h ee n t e r p r i s e sw o u l dp r o t e c tt h e m s e l v e su s i n gt h e i n d u s t r i a ld e s i g np a t e n tt h r o u g ha b o v ei n d u s t r i a ld e s i g np a t e n t sp r o t e c t i v es i t u a t i o n k e y w o r d s ：i n d u s t r i a ld e s i g n ，i n d u s t r i a ld e s i g np a t e n t ，i n d u s t r i a ld e s i g np a t e n t s p r o t e c t i o n i l l 佩 3 l 亡工繁火港 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取 得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：巨楚、日期：p 唧年5 月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权湖北工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文作者签名：张指导教师签名：杠印丝 日期：础 年6 月1 1 日日期：伽刁年月 f ，日 ， 3 湖北工业大学硕士学位论文 1 1 外观设计小史 第1 章引言 外观设计的法律保护可以追溯至1 4 世纪，比利时的佛兰德斯和意大利德佛罗 伦萨是最早进行外观设计保护的城市。英国在1 6 2 4 年有了成文的外观设计保护条 例( 1 1 。但一般都认为法国是世界上最早对外观设计进行单独立法保护的国家。里昂 政府于1 7 1 1 年1 0 月2 5 日颁布法令，对丝绸图案进行保护，1 7 8 7 年这种保护遍及 全国，1 8 0 6 年颁布工业品外观设计法，开始对工业品外观设计进行保护。1 7 8 了年 英国颁布亚麻布、棉织品、白细布及毛丝纶的图案及印染技术的保护条例， 对设计者给予一定的权利，以鼓励设计者、印染者，1 8 4 2 年扩展为对各种工业产 品的外观设计进行保护。随后，欧洲其它国家也陆续颁布法律对外观设计进行保 护。 随着外观设计重要性的加强，越来越多的国家对工业品外观设计进行保护。 目前已有1 0 0 多个国家对外观设计进行保护，外观设计的法律保护制度也日益成 熟。保护工业产权巴黎公约和t r i p s 协议( 是与贸易有关的知识产权协议 的英文简称，它是w t o 一揽子协议中的一个重要组成部分并对各国的知识产权 保护发挥着举足轻重的作用) 也都明确要求对工业品外观设计进行保护，也签订 了一些有关外观设计的国际协定，如海牙协定和洛述迦诺协定，但各国 由于政治、经济、文化和传统的差异，有关外观设计的实体制度却有很大差异。 现代意义上的外观设计专利制度始建于西方。中国专利法于1 9 8 5 年4 月l 目 施行。1 9 9 2 年进行了第一次修改，2 0 0 0 年进行了第二次修正，修改后的专利法于 2 0 0 1 年7 月1 日正式实施。现行的 中华人民共和国专利法中将外观设计和其 他的发明、实用新型一并纳入这个专利法中。我国外观设计专利制度相对于 西方来说起步较晚，在发展上也有很多地方不够成熟，主要表现在社会、企业对 外观设计专利法规的认识和保护不够健全。但也正是由于这个原因有其他国家的 法规制度可以借鉴因而起点较高。 湖北工业大学硕士学位论文 第2 章外观设计专利的基本理论 2 1 外观设计专利的概念 纵观各种有关外观设计的保护法，外观设计的定义是不一致的。亚洲的日本 将外观设计称作“意匠”；美国、加拿大等国家称外观设计为工业设计( i n d u s t r i a l d e s i g n ) 包括“图案设计”和“款式造型”，而联合国际局示范法则视任何“图 纹”和“立体形状”为外观设计。 那么具有代表性外观设计的法律定义是如何的? 日本意匠法则规定：“本 法所称外观设计是指关于物品的形状、图案、色彩或其结合的通过视觉引起美感 的设计1 2 j 。”法国外观设计法( l o id u1 9 0 9s u rd e s s i n s e tm o d e l e s ) 规定：“本法 适用于新图案、新造型以及因新颖而具有可识别的外型或由一个或多个外部效果 而具独特新颖形状的工业品。”联合国际局 示范法则规定：“由任何线条或颜 色组成的，或任何立体形状的均被视作外观设计，只要这种组成或形状给工业品 或手工业品以特别的外观，并可用作工业品或手工业品的式样“。”我国专利法实 施细则第二条规定“外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出 的富有美感并适于工业上应用的新设计。” 虽然以上各国的法律条文表述都不一致，但可归纳出一条就是：外观设计是 关于产品的外形、图案、色彩或其结合所作出的、富有美感并适于工业上应用的 设计。这样的说法包含几个限定条件： ( 1 ) 外观设计应富于美感。 ( 2 ) 规定中所说的工业品是指工业上能大批量生产的、具有独立性的动产。 不包括建筑物不动产或无独立性的产品的某个组成部分，如水杯的底、开水瓶的 把手等，但包括可单独销售的零部件如各种家电的插座等。 ( 3 ) 图案、色彩、外形等只有应用于工业生产时才是工业品外观设计，可以 受到专利法保护。例如画在床单、地毯、包装袋上的图案，就可以作为工业品外 观设计而受到保护。 ( 4 ) 外观设计必须是从外部用肉眼看得见的，而从外部无法看见的，就不能 成为外观设计。 因此，外观设计是对产品外表所作的美学设计。离开了具体产品的单纯的美 术作品，如烈景画或户外公共雕塑就不能算外观设计。如果将这些纯美术作品应 2 湖北工业大学硕士学位论文 用到工业产品中如人物、动物图案用到花瓶、脸盆上，成为这些产品的图案装饰， 就属于这些产品的外观设计。外观设计也可以单单是图案和色彩组合的平面设计。 如地毯、床单或墙纸的花纹等。此外，外观设计必须是肉眼可以直接看到的。从 外部看不到的产品内部结构安排或美术设计不属于外观设计。最后，外观设计必 须是适合工业上能大量复制生产的。一位工艺美术大师手工制作的根雕艺术作品， 别人无法重复，工业上不能大量生产，就不能申请外观设计专利。 目前中国已参加了“专利合作条约”和“保护知识产权巴黎公约”等世界专 利合作组织。这些组织的宗旨是在推进专利申请在各国申请案加快审查进程和解 决、协调各国专利的信息交流问题。中国已于1 9 9 4 年1 月1 日正式成为专利合作条 约组织( p c r ) 成员国，中国专利局可以接受“国际申请”，给以申请号，开始国 际检索程序，并经申请人提出要求后，进行国际初步审查。其实质是当发明人在 条约组织的成员国内申请专利后，其申请日被各成员国承认，可以免去同时向各 国申请所带来的诸多不便。其国际检索和初步审查的结果被各国采用，但申请的 最终批准是按各国的专利法进行的。即一国对该申请案的专利授权并不影响它国 对该申请案的专利授权。 2 2 外观设计专利要素 要取得外观设计专利的条件与专利法的其他专利一样多，各国为外观设计专 利规定的实质条件名目繁多，内容不一。但其中最普遍、最主要的是新颖性 ( n o v e l t y ) ，而且在涉及外观设计专利形式审查，实质审查或者侵权纠纷案中“新 颖性”的判断标准起到很大的作用。首先我们就“新颖性”来认识外观设计的专 利第一要素。 1 新颖性 新颖( n o v e l t y ) ，从词义上看是“新面别致”的意思。新颖性是一种客观标 准，不论产品是独立还是非独立完成的，只有当它与公众已知的产品不相似时才 是具备新颖性。判断新颖性的时间标准是申请日，公开标准与发明和实用新型的 规定一致：对于实物公开，仅限于国内没有相同或近似的实物公开销售或者使 用，采取的是相对新颖性标准；即对于出版物公开，是在世界范围内已经记载 过相同或相近似的外观设计，采取的是绝对新颖性标准。 2 新颖性的相对性 申请专利的外观设计应当具备新颖性。但是每件外观设计都不可能绝对新颖。 首先，现代人类的创作总是或多或少地取之于传统的或已有的创作或客观事物。 湖北工业大学硕士学位论文 因此，所谓新颖性是相对的，只不过是己知事物的新组合，以新的设计意念或方 法来处理旧的题材而已。其次，是由于外观设计的特殊性所限定。大部分的外观 设计都是在己知产品设计的基础上创新，都离不开它所服务的产品。例如大到飞 机、航母，小至电视机以及各种化装品的包装容器等等，它们的外观设计都将受 产品约束，只能相对新颖而已。故不以允许件外观设计专利保护一整类产品。 否则，专利权将流于滥用，社会利益和公众利益将遭到损害，产品的外观设计创 新也将会停滞不前。 3 新颖性的绝对性 虽然在产品外观设计的内容上，不存在绝对的新颖性，但是从时间和空间上 来说，世界大部分国家法规都对其新颖性提出了绝对要求。是空间上的绝对性 要求( 指新颖性不受地域或国界的限制) 。任何地区、任何国家的已知外观设计， 都可以使其相同或相似的外观设计丧失新颖性。是时间上的绝对性要求( 指新 颖性不受时间、年代的限制) ，1 0 0 年前以至更早的已知外观设计，都可以使其后 的相同或相似设计丧失新颖性。 我国专利法规定，授予专利权的外观设计，必须与申请日之前在国内外 出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同或不相近似，并不得 与他人合法权利相冲突。由此可见，我国专利法以申请日为基准，规定申请 日以前的任何外观设计均为已知设计，因此在时间上和空间上，新颖性必须是绝 对的。 其次，外观设计专利要素还要求独创性或者创造性。 独创( o r i g i n a l i l y ) ，中文意思是“独特的创造”。独创性是指申请专利权 的外观设计与现有的外观设计相比具有明显的区别，即不相同或不相近似。独创 性不要求申请专利权的外观设计产品与已经公开过的产品是否相同或者近似，而 是指与申请日以前公开过的产品的形状、图案、色彩所引起的美感或视觉是否相 同或近似，是指同申请日以前已有的技术相比，该外观设计有实质性特点和迸步。 不涉及外观设计产品的制造方法和内部是否相同或近似，而仅指整体实际和美感 效果。 此外，外观设计除应具有以上两点之外，还要具有实用性( 即实际而有用的 要求) ，是指该专利的使用，并且能够产生积极效果。这是专利法对外观设计专 利的三性要求。 当然，除了这基本的三性要求之外还应具有一些专利法上没有明文规定的要 素如适用性、装饰性、美学性、可见性、物质性、以及社会公德、公众利益、精 神文明等等。 4 湖北工业大学硕士学位论文 2 3 与专利的其他种类相比较 我国专利法规定，给予专利保护的有发明、实用新型和外观设计，这三者在 专利法上统称为发明创造。在世界其他国家，所谓专利，就是指发明专利，有的 国家也有实用新型和外观设计，但不称为专利。我国专利法之所以在实用新型和 外观设计后面，也用。专利”二字主要是为了让公众对其便于理解。对实用新型 和外观设计本身的含义和其他国家几乎是一样的。 2 3 1 发明专利 我国专利法没有定义发明，而在专利法实施细则第二条中加以定义：“专利法 所称的发明是指对产品、方法或者其改进提出的新的技术方案1 4 l 。”发明是一种技 术方案，是解决某一具体问题的具体的技术方案。这种技术方案不定达到直接 应用于产业( 工业、农业、服务业等) 的程度，但至少要具备将来有实现的可能性， 才能申请专利。 发明可分为两个基本类别：产品发明和方法发明。产品发明，是经过人工制 造的各种新制品( 包括有一定形状和结构的物品以及固体、液体、气体之类的物 质) 。例如机器、设备、装置、用具、材料等。如果是属于完全处在自然状况下的 天然物质，未经人工制造，就不是专利法意义上的产品发明。方法发明，是指为 解决某一技术问题所采用的手段与步骤，它可以是机械方法发明。例如：用大米 制作粉丝，“大米粉丝”、“用大米制造粉丝的装置”分别可申请产品发明专利， 而“用大米生产粉丝的工艺”则可申请方法发明专利。 专利部门在对发明专利进行授权时，需要经过实质性审查。也就是说该项申 请方案一般应同时具有“新颖性、创造性和实用性”。同外观设计专利一样，“新 颖性”是指申请日之前没有相同或相似的技术方案被公开；“创造性”是指有突 出的实质性技术特点和显著的技术进步；。实用性”是指可以制造和使用，并能 够产生积极效果。 2 3 2 实用新型专利 什么是实用新型? 实用新型也是一种技术方案，我国专利法实施细则第二条 规定：“实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技 术方案【射。”即实用新型仅限于产品，工艺方法不属于实用新型。而且实用新型必 须是有形状的。无法确定形状的产品，如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或 材料，或仅以平面图案设计为特征的产品，或单纯的线路以及实质上仅具有电功 5 湖北工业大学硕士学位论文 能的基本电子电路产品，就不能申请实用新型。因此，可以看出实用新型的范围 比发明要窄得多。上面提到的大米粉丝，以及它们的制造工艺，都不能申请实用 新型专利，只有制作它们的机器或装置才能申请实用新型专科。 此外，依据中国专利局第二十七号文件规定，下述产品也不能申请实用新型 专利： l 。不可移动的建筑物； 2 纯材料替换的产品，以及用不同工艺生产的同样形状、构造的产品： 3 仅以平面图案设计为特征的产品； 4 直接作用于人体的电、磁、光、声、放射或与其结合的医疗器具，如电磁 颈椎治疗仪等； 5 单纯的线路，如纯电路、电路方框图、气动线路图、液压线路图、逻辑方 框图、工作流程图、平面配置以及实质上仅具有电功能的基本电子电路产品，如 放大器、触发器等； 6 由两台或两台以上的仪器或设备组成的系统，如电话网络系统、上下水系 统、采暖系统、楼房通讯空调系统、数据处理系统、轧钢机、连铸机等。 实用新型专利保护的质量比发明专利低。申请手续较发明专利简单，与发明 专利不一样的是专利局不进行实质性审查，只要求申请文件形式符合要求。同时 专利法中也有相应的新颖性、创造性和实用性的要求。 2 3 3 外观设计专利 前面我们已经介绍了专利法中外观设计的概念，在我国专利法实施细则第二 条规定“外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感 并适于工业上应用的新设计1 4 j ”。 对于外观设计专利，专利法中也要求其具备“三性”要求，但和实用新型专 利一样专利局不进行实质性审查，只要求申请文件形式符合要求。这主要原因是 实用新型和外观设计专利申请案数量大，实用性强。如果每一件申请案都进行实 质审查，必然会导致新的有实用价值的发明公开得晚，使公众使用新技术的时间 推后。同时，耗时耗力的审查过程和费用对发明人也是一种负担。但是专利法中 也有规定，通过对己授权的专利进行“宣告无效”的法律程序由公众来保证这些 专利的质量。根据专利法第四十五条的规定：自国务院专利行政部门公告授予专 利权之f i 起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可 以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。 6 湖北z - - 业大学硕士学位论文 2 3 4 三种专利之间的比较 外观设计与发明、实用新型有着明显的区别。外观设计实质上是保护美术思想， 而发明和实用新型则是从技术的角度出发，目的是为厂解决某个特定的技术问题， 其保护的是技术思想。例如，汽车轮胎的花纹设计如果是为了美观，就属于外观 设计，如果这种汽车轮胎花纹设计主要是为了解决防滑这一技术问题，就属于实 用新型。当然，如果这种防滑的轮胎花纹也很美观，则也可以同时申请外观设计 专利。那么专利法中的发明、实用新型、外观设计之间的区别与保护的不同可以 通过下表来表现： 表l 我国专利三种类型之间比较 2 。4 部分外观设计 随着我国加入w t o 的步伐，外观设计专利保护又面1 临了新的研究课题，如外观 设计专利保护的范围的增加。目前一些国家对部分外观设计的保护，即对商标、 文字的保护；对新开发产品的成套申请，对某些电子器件、颗粒体的保护等问题。 那么何所谓部分外观设计? 就是指对产品上的某一部分的形状、图案及位置 关系进行的新设计，不是指对组成该产品的零、部件进行的外观设计旧。部分外观 设计可以理解为是产品不可分割的部分，如移动电话显示屏的设计、运动鞋帮上 装饰皮的设计、灯口的设计等均属于部分外观设计。但是，对于那些在市场上或 行业间能独立销售的产品零、部件进行的外观设计应作为独立申请获得保护。 国外一些发达国家较早地开始了对部分外观设计进行保护的制度，国外到我 国申请的文件中经常看到图中出现实线部分和虚线部分，由于我国还没有设立部 分外观设计保护制度，处理这类案件的办法是要求申请人将虚线部分改为实线， 即部分外观设计与整体部分一起进行保护。实线部分为要求保护的部分( 产品的 设计要点所在部分，即为产品的部分外观设计) ，虚线部分为不要求保护的部分 ( 即为产品的公知部分) 。这样的作法虽然设计要点也得到了保护，但新申请与 7 湖北工业大学硕士学位论文 优先权证明文件不一致的问题将成为隐患，因为除图中的不同之外，有时产品的 名称和类别也发生了变化。 那么，部分外观设计与专利法中的外观设计之间的具体差异如下： 1 。部分外观设计的权利范围涉及到产品 部分外观设计的权利仅与使用该外观设计的产品及相类似的产品有关。许多 观点认为部分外观设计的权利范围太大，认为对该部分外观设计授权后，任何产 品、任何位置都将得到保护。这种担心是不必要的，因为进行外观设计专利申请 的前提首先要确定的是使用该外观设计的产品，同样部分外观设计的载体也必须 是产品，部分外观设计的权利范围仅涉及到该产品及相类似的产品。同时，部分 外观设计所涉及到产品为某一设备的零部件时，部分外观设计的权利范围仅涉及 到该零部件，换句话说，即该设备的零部件获得部分外观设计专利时并不意味着 该设备也获得了部分外观设计专利权。 2 部分外观设计的权利范围涉及到该部分在产品上的位置和大小 部分外观设计的权利与该部分在产品上的位置和大小有关。部分外观设计的 权利范围除取决于其本身的形状、图案之外，还取决于该部分在产品上的位置和 大小。当本身的基本形状相同时，在产品上的大小不同、位置不同、比例关系不 同时也不在该部分外观设计的权利范围之内，如立体产品上正面某一局部造型获 得部分外观设计保护时，部分外观设计的权利范围不能涉及到立体产品的侧面。 3 部分外观设计的权利范围涉及到该部分的用途和功能 部分外观设计的权利范围与该部分的用途和功能有关。如当运动鞋帮上装饰 皮的设计作为部分外观设计申请保护时，鞋帮上装饰皮的设计所包含的装饰皮的 形状、大小、色彩、及散热或防雨功能均为权利的范围。如果他人同样的运动鞋 帮上装饰皮的设计有相同的装饰皮的形状、大小、色彩、散热或防雨功能时，则 认为侵犯了前者部分外观设计的权利；如果他人同样的运动鞋帮上的装饰皮的设 计仅包含有装饰皮的形状、色彩，没有相同的大小或者散热等功能，则认为不侵 犯前者部分外观设计的权利。 随着全球信息化的出现，尽管，世界各国外观设计专利的保护对象、保护斯限、 申请文本等，国与国之间仍存在很大差异，但提供外观设计的国际保护方面各国 都作了许多努力。 以日本为首的亚洲地区长期以来没有部分外观设计保护制度，但1 9 9 9 年日本 开始实施的新的意匠法中作了重大修改。意匠法第一章第二条规定：本法所称的 外观设计是指对产品( 包括产品的一部分，除第八条外) 的形状、图案、色彩或 者其结合所做出的通过视觉引起美感的设计。即日本实施了新的部分外观设计保 8 湖北工业大学硕士学位论文 护制度。韩国也于2 0 0 1 年7 月实施了新的部分外观设计保护制度。 我国可以说是外观设计保护大国，从申请数量上占世界第一位，从外观设计 保护制度上也应与国际上的大趋势相符合。2 0 0 1 年7 月1 日颁布的中国专利法及专 利法实施细则第二次修订本中将对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、 图案的结合所作出富有美感并适于工业上应用的新设计命名为外观设计。新的外 观设计定义将进一向国际上通称的工业设计靠拢。 9 湖北工业大学硕士学位论文 第3 章国内外外观设计专利的现状 世界上大多数的国家有自己的外观设计保护法规，但由于各国的政治、经济、 文化等情况不相同再加上专利法受各国领域的限制( 专利法只在各国国内有效) ， 自然专利法的具体内容和实施情况也会有所区别。就世界范围的立法模式而言， 可分为四种类型1 6 l ：一是在一部专利法中保护发明、实用新型和外观设计三种专利， 例如我国；二是专利法只保护发明专利，而实用新型和外观设计另行立法保护， 如德国、日本；三是把实用新型包括在发明之中，不单列实用新型专利，习惯上 称它为小发明，世界上多数国家属于这一类，如美国；四是专利法只保护发明， 不保护实用新型，外观设计则单独立法予以保护，如英国。 3 1 欧美国家外观设计专利现状 欧洲许多国家一直以来是将工业品的外观设计予以专门立法来保护的。这些 多数为大陆法系国家，成文法的传统和国家调控经济生活的精神，使得外观设计 保护这一方面，各国政府投入了更多的关心，外观设计保护一直是各国政府知识产 权保护的重点之一，各国很早就开始制定专门法以规范这一竞争领域。比如，法 国在1 8 0 6 年就通过了工业品外观设计法；英国于1 9 6 8 年颁布了外观设计 版权法：德国于1 8 7 6 年制定了外观设计注册法。 3 1 1 欧盟外观设计专利制度 1 欧盟专门立法保护外观设计 2 0 0 1 年1 2 月1 2 日欧共体理事会通过了欧共体外观设计法令，该法令试图 建立一套覆盖整个欧盟领域的统一的外观设计保护体制，统一欧盟各国对外观设 计保护的标准。该法在欧盟的所有成员国内实施，并且要求各成员国在注册标准 上保持一致。欧盟对外观设计的最长保护期限为2 5 年，与发明专利的保护期限相 差不多。 2 采取注册与非注册相结合的保护制度 欧盟外观设计保护分为注册外观设计保护与非注册外观设计保护两种制度： ( 1 ) 注册制欧盟外观设计，于2 0 0 3 年4 月1 日正式生效。欧盟的外观设计 的注册管理机构是位于西班牙阿里坎特的内部市场( 商标与外观设计) 协调局，亦 称为0 删或欧盟商标局，该局已于2 0 0 3 年开始受理外观设计申请。取得注册的申 l o 湖北工业大学硕士学位论文 请人获得在欧盟范围内排他性使用该项外观设计的权利，注册s l j j 9 l - 观设计保护期 为自申请日起5 年，期满后可延展4 次，每次5 年，最长保护期限为2 5 年： ( 2 ) 非注册的外观设计，指任何外观设计不需注册，可以自动获取保护，但 是此种保护只能阻止他人故意抄袭外观设计，不能阻止他人使用独立创作完成的 相似的外观设计。其保护期限为3 年，从外观设计所有人在欧盟范围内向公众披露 该项外观设计之日起算。非注册制外观设计在公开后1 2 个月内可改申请注册制外 观设计。非注册制外观设计制度己于2 0 0 2 年3 月6 日正式生效。 3 1 2 美国的外观设计专利制度 美国对于工业品外观设计的保护，主要规定在专利法中。现行美国专利法第 1 6 章为“外观设计”，共有3 条，i l p l 7 1 条“外观设计专利”、第1 7 2 条“优先权”、 第1 7 3 条“外观设计专利保护期”。美国专利法第1 7 1 条规定：“就产品而发明的 任何新的、原创性的和装饰性的外观设计，其发明者可依据本法的规定和要求获 得专利川。”第1 7 2 条规定了外观设计专利申请案必须由设计人向专利局提交。当 然，设计人可以以合同的方式将获得的外观设计专利权转让给雇主或他人，在提 交申请案时，设计人享有6 个月的优先权。专利局收到外观设计专利的申请后，进 行形式审查和实质审查，若经专利局认定，申请案符合法定要求，则授予外观设 计专利。根据美国专利法第1 7 3 条规定，外观设计专利的保护期为1 4 年，从授权之 日起计算。 3 1 3 美国外观设计保护的多法并立 在美国，工业品外观设计主要由专利法予以保护。但由于美国的商标法及反 不正当竞争法保护有识别性的商品外形和装饰，版权法保护“实用艺术品”，也 涉及了对于外观设计的不同角度的保护。这样，美国对外观设计的保护便呈现出 多法并立，并且又重叠的局面【8 j 。这也是美国一贯的自由竞争精神使然，政府对工 业品的外观设计并不采取专项法律体制、专门法院管辖，这样就给予外观设计的 权利人更多的选择空间。 在美国，不论是外观设计专利法，还是版权法或商标法，对于工业品的功能 性和实用性都不予保护。就专利法而言，不保护工业品的功能性和实用性，只保 护非功能性和实用性的装饰性外观设计。 美国的做法是在主要由专利法对工业品外观设计予以保护的同时，版权法和 商标法也涉及了外观设计的不同角度的保护，三法并立，并且存在重叠的情况。 对同一个设计双重保护或三重保护却容易造成外观设计保护司法的混乱局面。同 湖北工业大学硕士学位论文 时，不可避免的是，会有一些人利用法律之间的差异，钻法律的空子，伤害到其 他同样对该外观设计享有权利的主体的利益。再者，由于对外观设计的保护期限 和保护条件美国专利法、版权法、商标法之间存在着较大的差异，这必定会造成 权利人避重就轻规避责任的不合理情况的发生，不利于市场秩序的公平竞争。同 一个设计在不同法律制度中有着既相近又不相同的保护程序，使人无所适从。 3 2 亚洲国家外观设计专利现状 亚洲国家建立专利制度的时间较晚，主要是因为这些国家大多有被西方资本 主义国家殖民统治的历史，如越南被法国、菲律宾被美国、新加坡和马来西亚被 英国殖民统治等。亚洲国家在国家独立后，才在其谋求经济发展、民族自强、鼓 励和吸引外资、对外经济合作的过程中，建立了包括专利法律制度在内的法律体 系。 3 2 1 东盟外观设计专利制度现状 东盟国家的专利立法大多属于借鉴、引进发达国家的立法经验而建立的，其 立法模式受到这些发达国家的影响。这主要是因为殖民统治期间，殖民统治者在 输出民主政治体制的同时，也输出了他们的法律文化。因而殖民统治的历史，对 这些东盟国家的专利立法产生了重要影响。可以通过下面的表格来了解其各国外 观设计现状： 表2 东盟各国家间外观设计专利现状比较1 9 l 湖北工业大学硕士学位论文 3 2 2 日本外观设计专利制度 日本在亚洲可谓是经济发达的国家，同时日本的外观设计专利保护制度开始 的也比较早，研究日本的外观设计专利的现状可以对我们国家起到很大的借鉴作 用。 日本的外观设计保护制度始于1 8 8 8 年【加i ，但日本现代意义上的工业设计起步 于战后为美国军属加工生活必须物品。1 9 5 0 年左右，日本的工业设计开始活跃， 在此之前，以模仿外观产品为主【u l 。日本的外观设计法采取单独立法，于1 8 9 9 年 从专利法中独立出来，前后历经数次修改，最近一次修改是在1 9 9 8 年l 埘，日本外 观设计保护期限是自申请日起1 5 年，实行实质审查制。 i 日本外观设计专利保护制度 ( 1 ) 成套申请锘4 度：作为“一设计一申请”的特例，其实施细则规定了5 6 项 产品可成套申请f 1 3 j 。涉及8 个方面，即；随身用品、日用品、家庭用品；餐具； 家具；玩具；办公用品；汽车用品；电器：其他。其条件是具有统 一性，其效力是属于一个权利，同时失效，同时转让，作为一个权利捆绑在一起。 ( 2 ) 关联设计制度：关联设计的条件是相类似的外观设计申请中的若干个外 观设计必须是相同申请人，设计相近似，必须是同一日申请。其效力是与主权利 各自独立，可分别失效，且权利范围也是独立的。但其转让时必须与主权利捆绑 在一起。 ( 3 ) 部分保护制度：部分申请，在提交六面视图时，要求保护的部分应用实 线表示，其余部分用虚线表示。且其优先权必须是部分申请，否则不能享有优先 权。 ( 4 ) 意匠法第1 3 条规定：发明和实用新型申请可转换成外观设计专利申请。 ( 5 ) 保密申请制度：对于研制周期较长的产品，企业不希望过早地公开其外 观设计，针对这需求，日本设立了保密申请制度，即外观设计专利申请内容可 1 3 湖北工业大学硕士学位论文 作为保密申请不被公开在外观设计公报上。要求必须在提出申请之日提出该要求， 保密时间最长为3 年。 2 日本外观设计专利的审查制度 日本的外观设计专利审查采用实质审查制。日本意匠法第3 条第一款规定了新 颖性要件，第二款规定了创造性要件。在定义中还有工业实用性和美感。与此相 应的意匠法第1 7 条规定了实质审查的内容，即经检索，对外观设计申请进行新颖 性( 相同相近似性) 、创造性、单一性等的审查。 ( 1 ) 新颖性审查：日本意匠法第3 条第一款规定新颖性有三项内容，即：该 外观设计已经在日本或其他地方为公众所知：该外观设计在其申请日前已经被发 行的出版物所描述或通过电子通讯在日本或其他地方为公众所知；该外观设计与 上述两款中所述的外观设计相近似1 4 1 。 ( 2 ) 创造性审查；1 9 9 8 年日本的意匠法修改，日本丰富了创造性的审查内容， 使其更具操作性。在意匠法第3 条第二款规定了创造性要件，即如一项外观设 计在其申请日前，可以由所述领域普通技术人员根据在日本或国外公知的形状、 图案、色彩或其任何组合容易地创作出来，则这样的外观设计即便满足上述条款， 也不能获得外观设计注册1 1 4 1 。 3 3 中国外观设计专利制度 中国的专利法建立时间在前面已经介绍了，于1