（国际贸易学专业论文）产业技术标准化与产业国际竞争力的关系研究.pdf

摘要 技术标准是竞争的制高点，谁掌握了标准，谁就掌握了游戏规则。 如今越来越多的人意识到了技术标准的重要性。而目前“产业国际竞 争力 也是一个热门的话题，因此在一个产业内，技术标准化与产业 国际竞争力之间的关系如何就成为了一个很重要的现实问题。 本文分别从理论和实证两个不同的角度分析技术标准化与产业 国际竞争力的关系。本文首先梳理了以往学者关于技术标准的研究成 果，并详细介绍了技术标准化的经济作用。接着以波特的钻石模型为 理论分析框架，以前人的研究为理论分析基础，详细的分析了技术标 准化对钻石模型各要素的影响。技术标准化通过质量规定、多样化减 少、兼容协调、网络效应等作用影响着这些要素，进而影响到了产业 的国际竞争力。然后，本文从实证的角度出发，以中国电子信息产业 为例，用相关分析和格兰杰因果检验的方法探索了技术标准化与产业 竞争力之间的关系。相关分析的结果表明技术标准化与产业国际竞争 力高度相关，因果检验的结果表明技术标准化构成了产业国际竞争力 的原因。理论和实证的结果表明技术标准化是影响产业国际竞争力的 重要因素，这个结论对于我们探讨产业国际竞争力的问题提供了新的 思考方向。最后，笔者在如何基于技术标准化来提高我国产业的竞争 力方面，分别在国家、产业和企业层面上提出了相应的对策建议。 关键词技术标准化，产业国际竞争力，钻石模型，相关分析，格兰 杰检验 a bs t r a c t t h et e c h n o l o g ys t a n d a r dl i e si nt h et o po f c o m p e t i t i o n ，w h i c hm a k e s u po ft h eg a m er u l e s r e c e n t l yt h ei m p o r t a n c eo ft h et e c h n o l o g ys t a n d a r d h a sb e e nu n d e r s t o o d g r a d u a l l y a t t h e m e a n w h i l e ，t h ei n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s si sa n o t h e rh o tt o p i c ，s ot h er e l a t i o nb e t w e e nt e c h n o l o g y s t a n d a r d i z a t i o na n di n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s si sa ni m p o r t a n tp r a c t i c a l p r o b l e m t h i sp a p e ra n a l y z e st h er e l a t i o nb e t w e e n t e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o n a n di n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s sb o t hb yt h e o r e t i ca n de m p i r i c a lw a y s f i r s t l yw es u mu pt h ep a s tr e s e a r c ho ft e c h n o l o g ys t a n d a r d ，a n di n d u c e t h ee c o n o m i ce f f e c to ft e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o nd e t a i l e d l y t h e nw e u s ed i a m o n dm o d e la st h e o r e t i cf r a m ea n dt h ep a s tr e s e a r c ha st h e o r e t i c b a s e ，t oa n a l y z et h ee f f e c to ft e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o no nt h ef a c t o r so f d i a m o n dm o d e l ，w h i c hd e t e r m i n eo nt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s t h e t e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o na f f e c t st h e s ef a c t o r sb yq u a l i t yr e g u l a t i o n ， c o m p a t i b i l i t y ，v a r i e t yr e d u c t i o na n dn e t w o r ke f f e c t s a n dt h e n ，t a k i n g c h i n a se l e c t r o n i ca n di n f o r m a t i o ni n d u s t r ya sa ne x a m p l e ，w ea p p l yt h e c o r r e l a t i v i t ya n a l y s i s a n d g r a n g e rc a u s a l i t y t e s t t o a n a l y z e t h e c o n n e c t i o nb e t w e e nt h et e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o na n dt h ei n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s t h er e s u l t si n d i c a t et h e r ei sah i g hp o s i t i v ec o r r e l a t i v i t y b e t w e e nt h e ma n dt h es t a n d a r d i z a t i o ni st h eg r a n g e rc a u s eo fi n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s t h er e s u l t so fo u rt h e o r e t i ca n de m p i r i c a lr e s e a r c h r e v e a lt h a tt h et e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o ni sa ni m p o r t a n tf a c t o ro f i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s t h i sf i n d i n gp r o v i d e s1 1 8an e wt h i n ka b o u t h o wt oa d v a n c et h ei n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s - - w ec a nt a k et h e t e c h n o l o g ys t a n d a r di n t oa c c o u n t f i n a l l y , w ep u tf o r w a r ds o m ep r o p o s a l a b o u th o wt oa d v a n c eo u ri n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s b a s e do nt h e t e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o n k e y w o r d st e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o n ，i n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s ， d i a m o n dm o d e l ，c o r r e l a t i v i t ya n a l y s i s ，g r a n g e rc a u s a l i t yt e s t n 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：( 趾日期：益乒年旦日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 名：泌翩签名蜱 硕士学位论文第一章导论 1 1研究背景 第一章导论弟一早哥下匕 人们常说：“三流企业卖产品，二流企业卖技术，一流企业卖标准。技术标 准是竞争的制高点，谁掌握了标准，谁就掌握了游戏规则。随着世界科技和经济 的快速发展，技术标准化起到了越来越大的作用。如今越来越多的入开始关注技 术标准的问题，越来越多的企业开始参与标准的竞争。在国际贸易中，很多国家 用技术标准作为贸易保护和产品竞争的手段。目前一些发达国家正在制定相应的 技术标准战略，试图以此获得国际竞争的优势。而目前“产业国际竞争力也是 一个热门的话题，因此在一个产业内，技术标准化与产业国际竞争力之间的关系 如何就成为了一个很重要的现实问题。 国内外学者关于技术标准的研究有很多，比如技术标准的形成机制，标准化 的经济作用、技术标准战略等。研究表明标准化可以规范市场，加强竞争，降低 交易成本，促进规模经济，促进产业的发展。著名的德国标准化协会d i n 的标 准化经济效益研究，运用了计量方法测量了资本、劳动力、专利和技术标准对德 国经济增长的贡献，结果发现在平均3 3 的经济增长中，技术标准贡献了 0 9 【l 】。技术标准作为一种经济要素，与产业竞争力之间存在着密切的关系，但 很少有人直接研究技术标准化对产业竞争力的影响，提到的也缺少理论支撑和实 证分析。本文的目的就是对这个问题进行尝试性的研究。 1 2 文献综述 在技术标准的研究中，相当多的集中在微观领域，在该领域中一个重要的概 念就是网络效应。技术标准通过网络效应帮助企业取得竞争优势。k a t z 和 s h a p i r o ( 1 9 8 5 ) 认为如果消费者消费产品所获得的效用随着购买这种产品的其 他消费者的数量增加而不断增加，也就是说这种产品的新用户的加入可以给老用 户带来正的外部收益，那么这种现象就被称为网络外部性或网络效应，也称需求 方规模经济【2 】。r o s e n b e r g ( 1 9 8 2 ) 提出了“干中学 的概念，用户基础的提高， 意味着厂商可以有更多的需求方反馈来优化产品设计【3 1 ；p a u l ( 1 9 8 5 ) 提出了“用 中学一的概念，以软件使用技能为例，如果你学会了微软的软件，再转到学习其 他的同类软件，就得付出学习成本【4 】；h e n d e r s o n ( 2 0 0 0 ) 从产品的配套角度出发， 认为某个产品的配套产品越多，消费者从中得到的效用越大【5 l 。a r t h u r 对市场的 不可逆性和路径依赖作了比较详细的研究，据此说明了技术标准的形成机制【6 】。 硕士学位论文 第一章导论 g r e g o r yt a s s e y ( 2 0 0 0 ) 研究发现标准化的作用可以分为四类【7 】：( 1 ) 质量 可靠性作用。标准在产品或服务的功能水平、服务期限、效率和安全性等方面 做出了相应的规定；( 2 ) 信息作用。标准给出了产品的有关信息；( 3 ) 兼容 协同作用。在产品系统中标准规定了产品与辅助产品之间兼容协同所必需的特 性；( 4 ) 多样化减少作用。标准化减少多样复杂性以取得规模经济作用。s w a r m ( 2 0 0 0 ) 也分别从四个方面分析了标准化的效应，他认为标准的兼容性可以带来 网络效应；标准的质量规定可以避免“格勒善法则”( 劣品驱逐良品) 的出现，减 少交易成本；标准的多样化减少作用能使得产品达到临界量，取得规模经济作用： 标准的信息作用可以促进贸易，也能降低交易成本嘲。v e a l l ( 1 9 9 5 ) 认为标准 化促进了市场的发展，促进了企业之间的竞争 9 1 。s e m e r j i a n 和w a t t e r s ( 2 0 0 0 ) 认为标准是进行国际贸易和消除技术壁垒的重要工具【1 0 1 。a n s i ( 2 0 0 0 ) 的报告 中说到标准化在建立国际竞争优势的过程中起到了重要的作用【l l 】。国内学者赵树 宽等人( 2 0 0 4 ) 分析了技术标准对产业竞争优势的影响机理，认为技术标准能加 速技术创新和技术扩散，提高产品的市场竞争力；降低产品成本，促成规模经济 效益；改善市场结构，规范市场秩序；提高区域精致化需求水平；创造新型生产 要素，促进相关产业发展；促进对外贸易发展，提高产业的国际竞争力【1 2 】。 在技术标准化对宏观经济作用的影响机制方面，s w a n n ( 2 0 0 0 ) 从产品创新 的角度提出了“标准树 的理论，他认为标准化是宏观经济基础结构的重要组成 部分，建立标准基础结构的过程类似于修剪和培育树刮踟。在新产品和服务赖以 生存的基础结构系统中，标准对市场的增长和产品服务的数量和质量起到了重要 的作用。图1 1 分别表示了在存在标准化和不存在标准化情况下的产品创新的不 同表现。图中的空间表示科技空间或特征空间，横轴表示水平产品差异性，不同 点表示不同的产品设计和配置；纵轴表示纵向产品差异性，不同点表示不同的产 品功能。产品创新的目的是用市场化的产品和服务填满产品空间，有效的创新过 程是形成一个茂盛的产品“树冠”。在这个过程中，标准化的作用是影响和塑造产 品创新的模式。图1 1 左侧是存在标准化的情况，主体“树干一和“树枝 表示 的是标准和创新，“树冠一表示市场化的产品和服务。右侧表示没有标准的创新 情况，此时“树干一仅表示创新。可以看出，左边整体树木健康，树冠茂盛，覆 盖很广，右边树冠非常密集，但覆盖不广。在没有标准化的情况下，市场中存在 着大量重复冗余的创新，创新的覆盖面不广而很难达到规模经济效应。 2 硕士学位论文 第一章导论 存在标准化的情形 划终 i 无标准化的情形 图1 1 产品创新图 在实证方面，h e m e n w a y ( 1 9 7 5 ) 首次用到了系统的实证方法，他发现兼容 标准的缺失带来了效益的降低【1 3 】。s w a r m 等人( 1 9 9 6 ) 对标准化的宏观经济影响 进行了实证研究，发现标准能促进贸易和增强竞争优势【1 4 1 。德国标准化协会d i n ( 2 0 0 0 ) 的标准化经济效益研究运用了计量方法测量了资本、劳动力、专利和技 术标准对德国经济增长的贡献，结果发现在平均3 3 的经济增长中，标准化贡 献了o 9 ，仅次于资本的1 6 ，另外该研究还发现了标准化能促进国际竞争力 u j 。b l i n d 和g r u p p ( 2 0 0 0 ) 发现竞争力不能单靠创新本身，还来源于创新的有效传 播，而标准化在传播过程中起到了很重要的作用【1 5 】。英国贸易工业部d t i ( 2 0 0 5 ) 对标准的实证经济学研究包括了标准化对英国经济增长的影响，标准化对制造业 生产力影响的产业和国际比较等【阍。 最早的关于竞争力的研究开始于国际贸易理论，从亚当斯密的绝对优势理 论，到大卫李嘉图的相对优势理论，包括后来的h o 理论，都蕴涵着竞争力 的问题。在波特提出竞争优势理论之前，比较优势理论一直是产业竞争力的理论 支撑，现在波特的理论给我们提供了关于竞争力的新思路。他的国家竞争优势理 论不仅讨论了为什么产业具有优势，而且讨论了为什么某个特定国家的企业在该 行业具有优势。他总结了影响一国的某个产业或者产业环节在国际竞争中具有优 势的四项环境因素和两项影响因素。一个国家的竞争优势主要体现于该国的企 业、行业的竞争优势。从宏观经济角度来看，其竞争优势来源于四个基本因素： 生产要素、需求条件、相关和支持性产业、企业战略与结构和竞争对手；两个辅 助因素：政府和机遇，这六个要素相互影响，彼此互动，形成一个完整的钻石体 系。 d a n i e lf b u r t o n ( 1 9 9 4 ) 认为国际竞争力是由四个层次的金字塔组成，最 上层是生活水平( 产业利润) ，最下层是投资，中间两层是贸易和生产率【1 7 1 。国 内学者陈立敏，谭力文( 2 0 0 3 ) 据此提出产业竞争力四层次论【1 8 1 ，他们认为国际 竞争力的最终目标是提高生活水平，而提高生活水平首先要在国际贸易中显示出 比别的国家有竞争力；提高贸易竞争力的基础是提高国内公共部门和私营部门的 3 硕士学位论文 第一章导论 生产效率；提高生产率则需要在技术创新、先进设备制造、教育等方面进行投资。 要想获得竞争力，必须从基础投资这个最底层入手，创造良好的物质环境和制度 环境，培养专业型高级要素，以利产业竞争力的提高。最下层“投资深入讨论了 竞争力的来源，即一国或产业的竞争力最终来源于国家或私人对教育、科技、先 进设备、基础设施等各方面的投资。对这一层次竞争力的评价方法很多，如i m d 、 w e f 等评价体系。生产率是竞争力的实质，对这一层的竞争力评价方法就是生 产率法。贸易是竞争力的表现，目前国内大多数的实证研究属于这个层次，因为 贸易指标法是简捷有效的产业国际竞争力评价法。产业利润既是产业拥有竞争力 的结果，也是产业获取竞争力的目标，产业利润是评价产业国际竞争力最具决定 性的指标。 1 3 研究目的与意义 结合学者以往的研究，我们认为技术标准化可以通过规范市场，加强竞争， 降低交易成本，促进规模经济来促进产业的发展，进而影响产业的竞争力，但该 结论缺乏强有力的理论支撑，而s w a n n 的“标准树 理论虽是为数不多的解释 标准经济作用机理的理论，但却不能直接衡量技术标准和产业竞争力之间的关 系，所以我们有必要建立一套新的理论框架。在产业国际竞争力方面，目前比较 流行的理论是波特的国家竞争优势理论，本文也以波特的钻石模型作为技术标准 化对产业竞争力影响的理论角度的分析框架。 虽然过去存在着一些关于技术标准的实证研究，比如d i n 的研究发现标准 化能促进国际竞争力，但直接分析技术标准化与产业国际竞争力之间关系的并不 多见，所以也有必要对这个问题进行实证上的研究。本文的目的就是把“技术标 准”和“产业国际竞争力一联系起来，用理论和实证研究技术标准对产业国家竞 争力的影响。 笔者认为，该课题的研究具有一定的理论和现实意义：( 1 ) 如前所述，由于 缺乏技术标准化对产业竞争力影响的相关研究，所以本文对该问题尝试性的探索 是对当前该领域研究的有效补充和扩展；( 2 ) “技术标准 和“产业国际竞争力 都是当前人们关注的话题，探讨二者之间的关系有一定的现实作用；( 3 ) 本研究 能让我们对技术标准的作用有更深刻的认识，同时给我们探讨产业竞争力的问题 方面提供了思考方向一可以从技术标准的角度入手，提高产业的竞争力。 1 4 研究思路和论文框架 本文的研究思路如图所示，首先从理论上分析技术标准化对产业竞争力的影 4 硕士学位论文第一章导论 响机理，拟用波特的“钻石 模型作为理论依据，以前人的研究为基础，具体分 析技术标准化对模型中各要素的影响；然后选择一个代表性的行业一电子信息产 业，用实证分析技术标准化和产业竞争力之间的关系。本文的产业竞争力评价选 取了竞争力四层次模型中上面的三个层次，如图所示，三个层次从上到下分别是 产业利润层，贸易层，生产率层。通过实证研究技术标准指标和三个层次竞争力 指标之间的关系，从而比较完整准确地描述技术标准化对产业国际竞争力的影 响。 产业国际竞争力 图叶 理论分析 产业利润层 贸易层 生产率层 实证研究 图卜2论文研究思路 本文的论文组织如下： 第一章为导论部分，介绍了本文的研究背景，国内外研究现状，研究目的和 意义，以及论文的研究思路和组织。 第二章对技术标准相关研究做了回顾和总结，分别介绍了技术标准的内涵， 技术标准化的微观和宏观经济作用。 第三章从理论的角度分析了技术标准化对产业国际竞争力的影响，以波特的 钻石模型作为理论框架，分别从需求条件、要素条件、相关产业、竞争条件、政 府和机遇这几个因素出发，具体分析技术标准化对它们的影响。 第四章从实证的角度，以中国电子信息产业为例，以竞争力三层次模型为框 架，用相关分析和格兰杰因果检验分析了技术标准化与产业国际竞争力之间的关 系。 第五章总结了研究结论，并对如何通过技术标准提升我国产业国际竞争力提 出了几点建议。 结束语给出了本文的研究结论和创新点，提出了研究的不足之处，给出了后 续的研究方向。 = 一困 硕士学位论文第二章技术标准及标准化的经济作用 第二章技术标准及标准化的经济作用 2 1 技术标准的定义与内涵 2 1 1技术标准与标准化的含义 关于标准的概念，不同的组织和学者有不同的定义。国家标准( 6 8 2 0 0 0 0 卜 2 0 0 2 ) 中对标准所下的定义为：标准是为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商 一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件【1 9 1 。i s o ( 国际标准化组织) 对标准的定义为：“由有关各方根据科学技术成就与经验， 共同合作起草，一致或基本上同意的技术规范或其他公开文件，其目的在于促进 最佳的公众利益，并由标准化团体批准。 i e c ( 国际电工委员会) 的定义是：“标 准是为了所有有关方面的利益，特别是为了促进最佳的经济，并适当考虑产品的 使用条件与安全要求，在所有有关方面的协作下，进行有秩序的活动所制定并实 施规定的过程”【2 0 j 。概括来说，标准是通过各个参与方的协商和调和而形成的关 于事物的规范。 而关于技术标准，i s o 对技术标准的定义是一种或一系列具有一定强制性要 求或指导性功能，内容含有细节技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相 关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市场的要求。技术标准的实质就是对 一个或几个生产技术设立的必须符合要求的条件。我国的国家标准化委员会对技 术标准的定义是由一定权威组织对经济、技术和科学中重复出现的共同语言和技 术事项以及产品规格、工程质量、检验方法等统一规定的技术准则( 简称标准) 它是人们进行生产、产品质量检验和进行经济、科学技术活动应共同遵守的技术 依据。 从本质上讲，技术标准就是对经济领域中需要协调统一的技术事项所做的统 一规定【2 1 1 。技术标准含有技术要求和方案的文件，对企业生产产品和提供服务所 使用的技术方法、方案、路线具有指导性的作用，目的是让相关的产品或服务达 到一定的要求。技术标准最早是用来解决零部件的产品互换问题，慢慢发展成为 确保社会生产，流通和消费顺利进行的经济工具和社会规则。 r e b o r ta l l e n 和r s r i r a n m 认为技术标准就是由各种技术性活动组成的复 杂系统瞄】。我们认为技术标准有两个基本属性，即规则属性和技术属性。首先它 是一个规定，一个约束，是经济单位要遵循的规则；其次它包含了技术，是一个技 术事项。特别是科学技术迅速发展的今天，科技成为第一生产力，既然技术标准包 含和反映了当前的技术，技术标准也就具备了企业和产业发展的驱动力的特点。 6 硕士学位论文第二章技术标准及标准化的经济作用 技术标准的概念范围比标准要小，是标准的一类。但通常我们所说的标准， 一般都是技术标准的简称。技术标准是人们为有效地进行生产和建设，使有关事 物在技术上相互协调、配合，而对科技、经济领域中重复使用的事物和概念作出 的统一规定。 标准化是制定标准工作的统称。国家标准( g b 2 0 0 0 0 卜2 0 0 2 ) 中对标准化的 定义为：为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用 和重复使用的条款的活动【l 川。国际知名的标准化专家桑德斯认为标准化是为了所 有有关方面的利益，特别是为了促进最佳的经济，并适当考虑产品的使用条件与 安全要求，在所有有关方面的协作下，进行有秩序的特定活动所制定并实施各项 规定的过程。由此可见，标准化是一个包括制订标准、实施标准、标准扩散等内 容的活动过程，标准化的目的是为了获取秩序和效益。 而相应的技术标准化，就是指技术标准在一定区域内，一定产业或企业领域 内的贯彻实施的过程，是对经济领域中需要协调统一的技术事项所做统一规定的 过程。从标准化的定义中可以看出，标准化是一个过程，技术标准形成之前只是 一项技术，正是借助标准化的过程才使一项技术成为一项技术标准。所以，我们 可以说：技术标准是标准化的最终目的和结果，标准化是使技术成为技术标准的 过程，技术标准只有通过标准化才能产生效果。 2 1 2 技术标准的分类 按照技术标准的形成机制，技术标准可以分为两种形式：正式标准和事实 标准。正式标准是由政府或组织制定，事实标准是由市场过程产生，往往是市场 中的优势企业制定的【2 3 1 。事实标准是由单个企业或者具有垄断地位的极少数企业 建立的标准，典型的代表就是以m i c r o s o f t 公司和i n t e l 公司倚仗自身的市场势 力所形成的计算机市场上w i n d o w s 操作系统和i n t e l 微处理器结合形成的 “w i n t e l 一事实标准。 按照层级分类，技术标准可以分为：国际标准、国家标准、行业标准和企业 标准。国际标准是由所有国家的有关机构参与开展标准化，通过国际标准化组织 ( 比如i s o 、i e c ，i t u ) 所制定。国家标准是由国家标准化机构制定或者引进国际 标准或国外先进标准而制定形成的。行业标准则是以行业为主体制定实施的。企 业标准则是企业在自行研究开发技术的基础上建立起来的标准。 按照技术标准规定的内容来分，技术标准大致可以分为阱l ：( 1 ) 基础标准， 即对以标准化共性要求为前提条件的对象制订的标准。如保证产品零件互换性的 标准，互相衔接、协调依据的标准等；( 2 ) 方法标准，即以生产过程中的重要 程序、规则、方法为对象的标准，如计算公式、工艺规程、试验方法、验收规则 7 硕士学位论文 第二章技术标准及标准化的经济作用 等；( 3 ) 产品标准，即以产品及其构成为对象，对产品的质量和规格所作的统 一规定，比如产品的等级标准。 按照技术标准形成于产品成形的前后，可以分为前导型技术标准和后追型技 术标准【2 5 1 。前导型技术标准特征为：产品市场调研与标准调研同步进行，在产品 开发设计之前提出标准指导设计，在设计阶段结束时，经修改完善颁布正式标准。 后追型技术标准的特征为：产品完成开发设计，通过产品鉴定和小批量生产，在 投入大量生产时，颁布并实施标准。 2 1 3 技术标准的形成和发展 技术标准是对人类生产活动的一种规范约束。在人类社会发展的漫长历史进 程中，技术标准诞生于农业时代，成熟于工业化时代，发展于网络经济时代。从 技术标准在经济社会中占据的不同地位，可以将技术标准的发展划分为以下三个 阶段【2 6 】。 第一阶段为技术标准的萌芽阶段一农业时代技术标准自发发展。农业时代， 人们在生产过程中对各种工具器物的形状、尺寸、性能要求、有关的设计计算、 加工程序和具体操作方法等，从约定俗成、口授身教，发展到在各种典籍中建立 文本规范，这就构成了古代技术标准的内容。此时的技术标准没有形成系统的理 论和专门的组织，属技术标准发展的自发阶段。 第二阶段技术标准的成熟阶段一工业时代技术标准自觉发展。第一次工业革 命后，世界进入以机器生产、社会化大生产为基础的近代技术标准化阶段。科学 技术为技术标准化提供了大量生产实践经验，也为之提供了系统实验手段，使标 准化活动进入了定量地以实验数据为根据的科学阶段，并开始通过民主协商的方 式推行工业技术标准，作为提高生产率的途径。这一阶段的技术标准基本上都是 传统产业的技术标准，形成时间周期长，技术标准的目的主要是衡量产品的质量。 第三阶段技术标准的突飞猛进阶段一网络经济时代技术标准飞速发展。由于 生产和管理高度现代化、网络化、综合化，这就使现代产品或服务具有明确的系 统性和网络性。特别是信息技术高速发展和市场全球化的需要，要求技术标准化 摆脱传统的方式和观念，要以系统的理念处理问题，要适应产品的多样化和中间 品的简单化。而且随着生产全球化和虚拟化的发展以及信息全球化的需要，组合 化和接口标准化将成为技术标准发展的关键环节。技术标准的对象从静态演变为 动态，从局部联系发展到综合复杂的系统。这一阶段的技术标准以高新技术标准 占主导地位，主要体现出标准推出的时间大大缩短。一些引领技术的事实标准、 预期标准开始出现，并且逐渐的发展壮大。 由于传统行业和现代高科技行业的不同，技术标准的作用和特点也不同。在 8 硕士学位论文第二章技术标准及标准化的经济作用 传统产业中标准是衡量产品质量的准绳，而在高新技术产业中标准同时又是信息 交换的桥梁。因而传统行业和高科技行业的技术标准的形成机制也就不同，在 传统行业，技术标准的形成一般晚于产品，技术标准是技术成熟的一种标志，当 技术成熟时，通过一定的程序将其规范化，就形成了技术标准。所以技术标准的 形成一般表现为后追型的技术标准，如图2 1 表示【2 5 】： 图2 - 1 后追型技术标准形成过程 而在高科技产业中，当安装基础达n t 临界容量，由于网络效应和正反馈机 制使得该技术标准成为事实标准，占领市场，所以技术标准的形成一般是属于前 导型的，过程如图2 2 表示【2 5 】： 市场 企业 图2 - 2 前导型技术标准形成过程 2 2 技术标准化的经济作用 关于技术标准的研究主要包括技术标准的定义与分类，技术标准的形成机 制，标准化的经济作用这三个领域，如图2 - 3 所示。关于技术标准的定义与分类， 我们在上一节已经提到。技术标准的形成机制包括技术标准的形成过程，标准的 发展途径，企业的标准战略等。本文要研究的是技术标准化与竞争力的关系，属 于标准化的经济作用研究领域。在这里，我们把技术标准化的经济作用分为微观 作用和宏观作用，微观作用指的是技术标准化对单个企业的影响作用，宏观作用 是指技术标准化对宏观经济的影响，接下来我们分别对它们进行讨论。 9 硕士学位论文第二章技术标准及标准化的经济作用 定义与分类 l 厂、 市场或机 微观经 构主导的 济表现 标准化 宏观经 一、_ _ ， 济表现 形成机制 图2 - 3 技术标准的研究领域 2 2 1技术标准化的微观经济作用 经济作用 人们常说的“三流企业卖产品，二流企业卖技术，一流企业卖标准 ，其实 就是从微观角度对技术标准化作用的一种思考。关于技术标准对企业能产生怎样 的影响，不同的学者从不同的角度进行了研究。 技术标准化可以降低企业的生产成本，提高产品质量。a d o l p h i 和 k l e i n e m e y e r ( 1 9 9 5 ) 认为技术标准可以帮助企业发展学习曲线，降低生产成本 【2 7 】。人们在重复同一工作过程中，能从他们自己的作业经历中获得技能，使个人 的学习能力得到提高。当企业建立了技术标准，进行标准化生产，员工可以从标 准化中提高自己的学习能力，继而在以后的生产中，企业可以有目的地并且较为 准确地减少该产品的生产成本。d a l e 和o a k l a n d ( 1 9 9 4 ) 认为标准化能提高质量 f 2 8 】。g h il a d ic ( 1 9 9 9 ) 从传统经济学的角度分析，认为技术标准化可以控制产 品质量以及企业生产运作成本，提高企业运营效率；拥有强势技术标准的企业还 可以获得由于技术标准控制权所带来的高额利润。 技术标准化对企业的影响还体现为对企业的技术能力和核心竞争力的影响。 a n d e r s o n 和t u s h m a n ( 1 9 9 0 ) 等人提出的技术间断均衡理论认为，新技术产生于技 术非连续状态，经过技术之间的激烈竞争后产生主导设计范式，并随后进入渐进 变革阶段，直至一个新的技术非连续状态出现为止例。这里的主导设计范式实质 上就是产业技术标准，通过这种选择机制，企业技术能力将沿着产业技术标准规 定的轨道发展。也就是说，与产业技术标准相容的企业技术能力才具有可持续性， 而与产业技术标准不相容的企业技术能力将面临能力破坏的影响。a n d e r s o n 和 t u s h m a n ( 1 9 8 6 ) 认为，产业技术的变革使企业不可避免地面临“核心能力破坏一 阶段，企业为了生存必须在管理和战略上发生相应的变化 3 0 1 。沈一清( 2 0 0 4 ) 认 为如果企业以技术为基础，形成了国家或行业的技术标准，甚至国际标准，谁要 1 0 硕士学位论文 第二章技术标准及标准化的经济作用 进入这个行业，就必须应用这个技术标准。此时这个具有企业核心技术的标准， 使该企业在行业中处于不易逾越的领先地位和“近水楼台先得月 的巨大优势【3 1 1 。 关于技术标准化的微观经济作用研究，另外一个重要的概念就是网络效应， 事实上关于网络效应的研究占据了技术标准研究中的很大篇幅。消费者对很多产 品的需求存在着相互依赖的特征，他们拥有某一个产品的效用随着拥有该产品的 用户数量的增加而增加。一种产品的新的消费者能给以前的消费者带来外部效 应，这种效应称为“经济外部性或者“网络效应一实际上，这种网络效应不 但存在于消费者的需要方面，还存在于辅助产品之间的需求上，k a t z 和s h a p i r o 把网络效应分为两种形式：直接网络效应和间接网络效应。直接网络效应就是一 种产品的新用户的增加可以增加其他用户的效用。间接的网络效应主要是指基础 产品和辅助产品之间的技术上的辅助性，这种辅助性使得基础产品和辅助产品之 间相互依赖。在这种情况下，用户使用基础产品的效用取决于该产品的辅助产品 的质量和数量，而辅助产品的数量和质量又取决于基础产品的销量。比如c d 机 和c d ，两种产品相辅相成，缺一不可。k a t z 和s h a p i r o 把基础产品和辅助产品 之间的关系称为硬件软件范式。一种安装基础大的硬件产品会引致种类更多和 质量更好的软件产品，从而使消费者获得更大的效用。“安装基础 就是指用户 数量，是市场上使用该产品的用户群的大小。网络效用显著的产品对用户创造的 价值随着安装基础的提高而提高【3 2 】。 关于网络效应，r o s e n b e r g 提出了“干中学一的概念，用户基础的提高，意 味着厂商可以有更多的需求方反馈来优化产品设计；p a u l 提出了“用中学的 概念，以软件使用技能为例，如果你学会了微软的软件，再转到学习其他的同类 软件，就得付出学习成本；a u t h o r 提出了信息的递增收益，某个产品被采用的 越广，该产品的名声和使用知识会得到更快和更广的传播；h e n d e r s o n 从产品的 配套角度出发，认为某个产品的配套产品越多，消费者从中得到的效用越大。 网络效应会造成需求的增长，既而降低产品的生产成本，需求方的效用和 供给方的规模经济效用的结合形成正反馈效应。在一些网络效应比较明显的产 业，比如信息产业，强的正反馈效应往往导致市场中只有一个赢家，导致“赢家 通吃 的现象。s h a p i r o 和v a r i a n 提出临界容量是指促成该产品或技术标准形 成正反馈效应的必要的用户数目或者采用者群体的大小【3 3 1 。当达到临界容量后， 正反馈效应使得“安装基础 少的产品会退出市场，市场被锁定在一种技术上。 这种锁定的特性也叫做“不可逆性，a r t h u r 对市场的不可逆性和路径依赖作 了比较详细的研究【6 】。关于a r t h u r 的观点，可见图2 4 ： 硕士学位论文 第二章技术标准及标准化的经济作用 技术 和b 的用户数目 差距 技术 减去b 的用户数 ( 门八 vu 而 1 技术b 减去a 的用户数 图2 - 4a r t h u r 模型的技术标准的形成 界量) 技术 成为标准 界量) 如上图所示，刚开始用户可以在技术a 和技术b 之间自由选择，当一种技术 的用户数量( 安装基础) 达到了临界容量时，该技术便成为事实上的标准。图中 显示标准被锁定在a 技术上，形成“赢家通吃的现象。究竟是哪一种技术可以 在竞争中胜出，在很大程度上取决于早期采用者的行为。其实最终的标准并不一 定是最好的技术标准，一个很好的例子就是关于键盘布局的q 1 l e r t y 方案和 d v o r a k 方案，d v o r a k 的键盘布局更适合人们使用而且输入速度快，然而现在却 见不到它的踪影，就是因为这种技术被锁定在q w e r t y 上。由此我们看出由于网 络效应的存在，技术标准对企业的影响变的非常重要。 总结来说，技术标准化对单个企业的影响体现为网络效应的作用，成本减少 的作用和技术能力构建的作用。 2 2 2 技术标准化的宏观经济作用 g r e g o r yt a s s e y ( 1 9 8 2 ；2 0 0 0 ) 把技术标准化的作用分为四类【7 】【3 4 】： ( 1 ) 质量可靠性作用标准在产品或服务的功能水平、服务期限、效率和安全性等 方面做出了相应的规定。技术标准规定了产品的最低质量水平，能促进产业内的 竞争。比如一家汽车制造商开发出了一种新式发动机，该企业指定了相应的可接 受的最低润滑油的品质，接着该规定就成为了产油企业相互竞争的基础。这些企 业要么在提供最低质量水平的润滑油的基础上进行价格竞争，要么提供高于质量 水平的产品进行质量竞争。( 2 ) 信息作用一标准给出了产品的有关信息。标准 为描述和评估产品的品质属性提供了科学的信息和检验测量的方法。首先，科学 的测量和检验标准给我们提供了信息，极大地减少了买卖双发的交易成本。如果 缺少了相应的技术标准，特别是对一些复杂的技术类产品，往往会引起纠纷。这 些纠纷提高了交易成本，进而延缓了产品的市场渗入。其次，测量方法对r & d 同 样不可或缺。比如，在今天的半导体行业，研究人员需要测量原子搀合物之间的 距离，添加至硅元素以在个芯片上实现成千上万的电子功能。这些方法的标准 1 2 硕士学位论文第二章技术标准及标准化的经济作用 化对r d 的效率至关重要。最后，由于人们对质量控制和实时进程控制的要求在 不断增强，生产流程也越来越呈现出测量的密集化。以往的产品流程中，产品检 测是在生产之后，这种方式效率很低。而如今的实时控制则减少了浪费，提高了 效率。实时控制是一个复杂的技术系统，包括大量的传感设备，计算机和软件。 技术标准的存在，方便了该系统的建立。( 3 ) 兼容协同作用一技术标准规定了 产品与辅助产品之间兼容协同所必需的特性。一个典型例子就是系统内零部件之 间的标准化接口。一个有效率的接口标准不会影响接口本身的设计。接口的标准 提供了一个开放的系统，允许大量的零部件设计共同存在，也就是说，在零部件 层次上的各个创新在该接口下是平等的。继而，竞争者可以在接口标准下的任意 方向进行创新，而消费者可以自由选择配件以优化系统。人们还可以随时用更先 进的设备替代旧设备，所以减少了系统荒废的风险。( 4 ) 多样化减少作用一标 准减少多样复杂性以取得规模经济作用。技术标准限制了产品特征，比如产品大 小和质量的种类，把产品选择限制在一定的范围之内。技术标准减少了市场上产 品和创新的复杂化，使得市场的选择集中于某一些符合标准的产品，继而使得市 场达到规模经济效应。 s w a r m ( 2 0 0 0 ) 也分别从四个方面分析了标准化的效应，他认为标准的兼容 性可以带来网络效应；标准的质量规定可以避免“格勒善法则 ( 劣品驱逐良品) 的出现，减少交易成本；标准的多样化减少作用能使得产品达到临界量，取得规 模经济作用；标准的信息作用可以促进贸易，也能降低交易成本【引。 信息技术和通信技术的快速发展，一定程度上反映了兼容性和接口性标准的 巨大作用。现代经济认为在生产者和消费者的选择过程中存在着两个特别的经济 现象。一个是生产者和消费者面临的转移成本( f a r r e l l 和s h a p i r o ，1 9 8 8 ) ， 在获得某一个接口或标准之前，他们可以自由地在不同配置之间选择，而一旦他 们做出了选择，再转向其它将要付出很大的转移成本【3 5 】。另一个就是网络效应现 象，我们在上一小节已经介绍过。当两种现象共同存在时，市场就会有陷入锁定 在非优设计的危险，因为双方都不愿意转移至其它更好的选择，除非其他人都这 么做，这种现象称为技术锁定( d a v i d ，1 9 9 1 ，1 9 9 2 ) 闭【3 7 l 。然而更新的高质量的技 术标准可以帮助解决这个问题。因而，技术标准既可以因网络效应而开创市场机 遇，又能因及时的更新而帮助解决市场锁定在某一个选择上的问题。 消费者有时会面临多样化产品的困惑选择，很难去评估哪个符合自己的需 求。产品选择的混乱减少了交易的数量，甚至引起市场失灵。“格勒善法则， 即劣品驱逐良品，说明了当消费者陷入困惑无法估计产品质量时，交易会被扰乱 和损坏。a k e r l o f ( 1 9 7 0 ) 告诉我们买卖双方的信息不对称会引发市场失灵【3 8 l 。 如果消费者无法区分产品的质量高低，那么提供高质量商品的卖家将无法保持较 硕士学位论文 第二章技术标准及标准化的经济作用 高的价格。而生产高质量产品的卖家的成本通常都比低质量的高，因而前者很难 在市场中生存。市场中就呈现出了低质产品驱逐优质产品的现象。l e l a n d ( 1 9 7 9 ) 认为标准的最低质量规定和质量识别作用可以帮