（国际贸易学专业论文）全球价值链下国际外包机制分析.pdf

全球价值链下国际外包机制分析 摘要 第三次技术革命促进了经济全球化的发展，在技术革命和经济全球化的推 动下，产品价值链不断细分，价值链中的各环节超越国家界限，分散到世界的 不同国家，形成全球价值链。随着价值链向全球范围内的扩展和延伸，国际分 工已不局限于产品的生产阶段，而在于产品的整个价值链，国际分工由产业间 分工变为产品内分工。跨国公司为了适应变化的经营环境，对全球生产体系、 公司组织结构和经营投资战略加以调整，出现国际外包现象。在经济全球化的 大背景下，国际外包业务日益成为发达国家跨国公司业务经营的重要管理模式。 本文首先对国内外全球价值链理论以及国际外包理论的研究现状进行了分 析，了解了国内外相关研究动态，在对国际分工理论以及全球价值链理论分析 的基础上系统分析了全球价值链外包体系的相关机制，主要包括动因机制、运 行机制和解决机制，在动因机制部分，本文借用了威廉姆森的启发性模型，并 从企业自身、经济技术因素、政策因素等三方面分析了全球价值链外包体系形 成和发展的原因，从根源的角度探讨国际外包的发展状况；在运行机制中，主 要包括三个部分决策机制、激励机制和利益分配机制，在决策机制中通过 建立全球价值链外包决策模型，分析了在全球价值链外包体系中企业如何进行 外包决策；激励机制中，运用了博弈论的相关理论对在不同合作时期发包商和 承包商之间的博弈关系进行了分析，并在双方的合作中引入激励机制以规范双 方的行为；利益分配机制中，通过分析一般价值链中利益的分配引出全球价值 链外包体系中的利益分配问题；在解决机制部分首先通过风险矩阵对外包业务 中的风险进行了分析，其次是对全球价值链外包体系中可能出现的各种风险进 行了详细阐述，在构建企业风险防范机制的同时提出了应对各种风险的对策。 通过相关理论的分析，使我们对全球价值链外包体系有了更全面、直观的了解， 以期对中国企业今后的发展提供理论参考。 在实证分析部分，本文首先对我国在全球价值链外包体系中的定位进行了 分析，其次以在国际外包业务中发展比较成熟的中国软件业为例，对中国软件 产业在全球软件产业外包体系中的相关机制进行了探讨。软件业在国际外包业 务市场上走过的道路是中国企业在今后发展道路上的重要参考，在对印度国家 国际外包业务发展模式分析的基础上，指出了中国企业今后在国际外包市场上 的发展道路选择：“引进来 和“走出去”相结合的道路，在这条道路上需要政 府、企业以及社会经济团体如行会等的共同努力，在全球经济一体化的今天打 造出中国的“特色外包一，提升中国企业在全球价值链中的地位。 关键词：全球价值链；国际外包：路径选择 m e c h a nis r l la n aiy siso nin t e r n a tio n aio u t s o ur cjn g u n d e rin ggio b aiv aig oo h ain a b s t r a c t t h et h i r dt e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o nh a sp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n u n d e r i n gt h ep r o m o t i o no ft e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o na n de c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，t h ep r o d u c tv a l u ec h a i ns u b d i r i d e su n c e a s i n g l y , v a r i o u sl i n k si nt h e v a l u ec h a i ns u r m o u n tc o u n t r yb o u n d a r ya n dd i s p e r s et od 硪r e n tc o u n t r i e so f 也e w o r l d f o r m i n gt h eg l o b a lv a l u ec h a i nf i n a l l y w i t he x p a n s i o na n de x t e n s i o no fv a l u e c h a i ni nt h eg l o b a l ，i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ri sn o tl i m i t e dt ot h ep r o d u c t i o n s t a g e ，b u tl i e si nt h ew h i l ep r o d u c t i o nv a l u ec h a i n ，a n di n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r h a sd e v e l o p e df r o md i v i s i o nb e t w e e ni n d u s t r i e st op r o d u c t i o n i no r d e rt oa d a p tt ot h e c h a n g e si no p e r a t i n ge n v i r o n m e n t ，t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ss t a r tt oa d j u s t t h e i r g l o b a lp r o d u c t i o ns y s t e m ，o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r eo ft h ec o m p a n y , t h e m a n a g e m e n ta n d i n v e s t m e n t s t r a t e g y u n d e rt h eb a c k 酉o u n do fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，t h e i n t e r n a t i o n a l o u t s o l l r c i n gs e r v i c eb e c o m e st h ei m p o r t a n t m a n a g e m e n tp a t t e r ni na c c o u n te x e c u t i v eo fd e v e l o p e dc o u n t r ym u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o nd a yb yd a y t 1 1 i sa r t i c l ef i r s ta n a l y z et h er e s e a r c hs i t u a t i o no fg l o b a lv a l u ec h a i nt h e o r ya n d i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gt h e o r yi nd o m e s t i ca n da b r o a d ，a n du n d e r s t a n dt h er e l a t e d r e s e a r c ht e n d e n c y o nt h i sb a s i s ，t h ea r t i c l em a k e st h e o r e t i c a la l l a l y s i so nt h e m e c h a n i s mo f g l o b a lo u t s o l l r c i n gs y s t e m ，m a i n l yi n c l u d e sa g e n tm e c h a n i s m 。 o p e r a t i o n a lm e c h a n i s ma n ds o l u t i o nm e c h a n i s m i nt h ep a r to fa g e n tm e c h a n i s m ，t h i s a t t i c l eb o r r o w sw i l l i a m s o ni n s p i r a t i o n a lm o d e lt os t u d yt h er e a s o n so fo u t s o u r c i n g d e v e l o p m e n t ，a n dd i s p l a yt h ef o r m i n ga n dd e v e l o p i n gr e a s o n so ft h eg l o b a lv a l u e c h a i no u t s o u r c i n gs y s t e mf r o mt h r e ea s p e c t sa st h ee n t e r p r i s eo w n ，t h ee c o n o m i c a l a n dt e c h n i c a lf a c t o r s ，t h ep o l i c yf a c t o r sa n ds oo n ；i nt h eo p e r a t i o n a lm e c h a n i s m ， m a i n l yi n c l u d e st h r e ep a r t s ：d e c i s i o n - m a k i n gm e c h a n i s m ，i n c e n t i v em e c h a n is ma n d b e n e f i ta s s i g n m e n tm e c h a n i s m i nt h em e c h a n i s mo fd e c i s i o n m a k i n g 。t h ea r t i c l e a n a l y z eh o wt h ee n t e r p r i s et oc a r r yo no u t s o u r c i n gd e c i s i o nb ye s t a b l i s h i n gt h e d e c i s i o nm o d e lo fg l o b a lv a l u ec h a i no u t s o u r c i i l g ；i nt h ei n c e n t i v em e c h a n i s m 。t h e a r t i c l eu s et h et h e o r yo fg a m et h e o r yt oa n a l y z eg a m b l i n gr e l a t i o n sb e t w e e nt h et w o p a r t i e si nm m r e n tc o o p e r a t i o np e r i o d a n di n t r o d u c ei n c e n t i v em e c h a n i s mi nt h e b i l a t e r a lc o o p e r a t i o nt or e g u l a t et h e i rb e h a v i o r ；i nt h eb e n e f i ta s s i g n m e n tm e c h a n i s m ， t h ea r t i c l cd r a w so u tt h eb e n e f i t a s s i g n m e n tp r o b l e mi ng l o b a l v a l u e c h a i n o u t s o m c i n gs y s t e mt h r o u g ht h ea n a l y s i so nt h ea s s i g n m e n to fb e n e f i ti ng e n e r a lv a l u e c h a i n ；i ns o l u t i o nm e c h a n i s m ，t h ea r t i c l em a k e sa n a l y s i so nr i s k se x i s ti no u t s o u r c i n g b u s i n e s st h r o u g hr i s km a r xf i r s t l y , a n dt h e nd e s c r i b e sa l ls o r t so fr i s k sw h i c h p o s s i b l ya p p e a r e dt ot h eg l o b a lv a l u ec h a i no u t s o u r c i n gs y s t e mi 1 1d e t a i la n dp u t f o r w a r dc o p i n gm e t h o d sf o rv a r i o u sr i s k sa tt h et i m eo fb u i l d i n gr i s kp r e v e n t i o n m e c h a n i s m t h r o u g ht h ea n a l y s i so fr e l a t e dt h e o r i e s ，e n a b l e du st ou n d e r s t a n dt h e s y s t e mo fg l o b a lv a l u ec h a i no u t s o u r c i n gc o m p r e h e n s i v e l ya n dd i r e c t l y , a n dw eh o p e h i a l lt h ea b o v ea l l a l y s i sc a l lp r o “d et h e o r yr e f e r e n c ef o rt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to f c h i n e s ee n t e r p r i s e i ne m p i r i c a la n a l y s i sp a r t ，t h i sa r t i c l ef t r s tm a k e st h ea n a l y s i st oo u rc o u n u y t s l o c a l i z a t i o ni ng l o b a lv a l u ec h a i no u t s o u r c i n gs y s t e m a n dn e x ti tt a k e sc l a i n e s e s o f t w a r ei n d u s t r yw h i c hi si nm o l em a t u r ed e v e l o p m e n ti nt h ei n t e r n a t i o n a l o u t s o u r c i n gb u s i n e s sa st h ee x a m p l et os t u d i e st h em e c h a n i s mo fc h i n e s es o f t w a r e i n d u s t r yi nt h eg l o b a lv a l u ec h a i ns o f t w a r eo u t s o u r c i n g s o f t w a r ei n d u s t r y s d e v e l o p m e n tp a t hi nt h em a r k e to fg l o b a lv a l u ec h a i np r o v i d e si m p o r t a n tr e f e r e n c e f o rt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fc h i n e s ee n t e r p r i s e b ys t u d y i n gt h ed e v e l o p m e n t m o d e li ng l o b a lo u t s o u r c i n gb u s i n e s so fi n d i aa n du s ，t h ea r t i c l ep o i n t so u tt h e d e v e l o p m e n tm o d e lo f c h i n e s ee n t e r p r i s e ：t h ec o m b i n i n go f b r i n g i n gi n a n d “g o i n go u r o nt h i sr o a d ，i tn e e d sj o i n te f f o r t so fg o v e r n m e n t ，f i r m sa n ds o c i a l e c o n o m ya s s o c i a t i o nl i k eg u i l dt oc r e a t et h ec h i n e s e “c h a r a c t e r i s t i co u t s o u r c i n g a n d p r o m o t et h es t a t u so fc h i n e s ee n t e r p r i s ei nt h eg l o b a lv a l u ec h a i n k e yw o r d s ：g l o b a lv a l u ec h a i n ；i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gm e c h a n i s ma n a l y s i s ： p a t hs e l e c t i o n 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 逵! 垫逡直墓丝盖要挂别直盟的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：p 钦，j - 斥, j 签字日期：乃昭年争月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者等名：p 奇、，j 、禾j 导师签字： 了f 勺屯 、一， 签字日期：2 的留年4 月口日签字日期：加。8 年4 月。日 全球价值链下国际外包机制分析 o 绪论 0 1 论文选题的背景及意义 第三次技术革命促进了经济全球化的发展，在技术革命和经济全球化的推 动下，产品价值链不断细分，价值链中的各环节超越国家界限，分散到世界的 不同国家，形成全球价值链。跨国公司为了适应变化的经营环境，对全球生产 体系、公司组织结构和经营投资战略加以调整，出现国际外包现象。在经济全 球化的大背景下，国际外包业务日益成为发达国家跨国公司业务经营的重要管 理模式，欧美跨国公司将其业务和经营战略重点转移到广大的发展中阑家。快 速发展的国际外包业务市场，对正走向国际市场的中国企业来说，充满着机遇 与挑战。 随着跨国投资的带动，中国越来越多的产业已参与到全球价值链生产活动 中去，我囤已经成为跨国公司业务外包的主要目的地。但是，豳前我国企业参与 国际外包的主要方式仍是简单的加工、零配件组装等，处于全球价值链的底端， 许多国内企业在承接跨国公司业务外包的实践中有着难言的苦衷。在全球一体 化的趋势下，我国企业应发挥自身优势，继续加强我国承接外包的能力，积极 地参与国际化的分工，并通过努力来改善我国企业在国际分工中的地位。另外， 在继续巩固我国外包承接图地位的同时，随着国际外包业务的扩大和深化，越 来越多的发达国家开始将其外包策略从制造环节发展到服务环节，我国企业如 何抓住机遇实现从材制造外包到“服务外包 的转变，促进我国产业升级， 提升我国企业在全球价值链外包体系中的地位? 希望通过本文的分析，能为我 国发展匿际外包业务提供理论和实证参考1 0 羔。盖经济全球纯促使价值链惫世界范溅内扩震 第三次技术革命促进了经济全球化的发展，在技术革命和经济全球化的推 动下，产品价值链不断细分，价值链中的各环节超越国家界限，分散到世界的 不同国家，形成全球价值链。随着价值链向全球范围内的扩展和延伸，国际分 工己不局限于产品的生产阶段，而在于产品的整个价值链，国际分工由产业间 分工变为产品内分工。跨国公司为了适应变化的经营环境，对全球生产体系、 全球价值链下国际外包机制分析 公司组织结构和经营投资战略加以调整，出现国际外包现象。 全球价值链外包分析的核心理念，是企业根据动态比较优势原理选择自身 在全球价值链上的战略环节，以培育核心竞争优势，并向产业链的高附加值环 节延伸。在全球外包的产业链中，作为劳动力资源丰富的发展中国家，中国总 体上处于受包方的地位，以“来料加工装配和“进料加工 为主要方式的加 工贸易是中国参与国际外包的主要方式。n 1 但是，许多国内企业在承接跨国公司 业务外包的实践中有着难言的苦衷，其中最主要的隐痛是承接外包的利润很低， 大部分的利润被提供外包的跨国公司攫取了，很多时候我们只是赚了一点可怜 的加工费。同时，我国作为跨国公司业务外包主要目的地，越来越受到其它具 有相同比较优势和要素禀赋、处于类似经济发展阶段的国家或地区( 如墨西哥等 南美诸国、东南亚、东欧地区等) 的挑战。目前在全球价值链和国际外包两者之 间的理论研究中，多是从管理学的角度出发，在国际外包迅速发展的今天，用 经济学的相关理论探讨国际外包的机制问题就显得尤为重要。 0 1 2 全球价值链背景下国际外包的发展 在经济全球化的大背景下，国际外包业务日益成为发达国家跨国公司业务 经营的重要管理模式，欧美跨国公司将其制造业生产和经营战略重点转移到广 大的发展中国家，形成了以外包生产为核心的全球生产价值链。国际外包业务 不仅给中国企业带来了经营战略上的变革，对中国的制造业“世晃工厂 的地 位也起到了推波助澜的巨大作用。快速发展的国际外包业务市场，对正走向国 际市场的中国企业来说，充满着机遇与挑战。本文在分析国际外包市场发展特 点和国际分工的背景下，探讨了中国企业的国际比较优势。随着中国工业化进 程的不断加快，中国的劳动力比较优势将进一步发挥其在国际分工中的重要作 用，并以国际外包业务的方式提高整个中国企业在国际市场上的整体水平。 o 2 研究方法及总体思路 本论文从全球价值链的角度来探讨国际外包的机制，希望通过论述全球价 值链和国际外包之间相辅相成的关系，以及对国际外包机制的深入分析，为中 国外包的发展提供一个理论和现实的参考，从而更好的发挥我国的资源优势， 【1 1 杜晓君罗艳楠中国制造业在全球价值链中的融入及其定位【j 】2 0 0 6 ，2 ( 3 5 3 7 ) 2 全球价值链下国际外包机制分析 在全球价值链的系统中建立起中国的比较优势，继续巩固中国作为主要外包承 接国的地位。 本文有两点创新之处：第一是从全球价值链的角度来分析国际外包的机 制，从经济学的角度分析全球价值链和国际外包的关系，通过深入分析国际外 包三方面的机制：动因机制、运行机制和解决机制，让我们对国际外包有更深 入的了解，为中匿夕 包的发展提供理论参考；第二点是在实涯分析部分，通过 对印度国际外包业务发展模式的分析，为中国选择适合自己的外包发展模式提 供实证上的参考，双恧使中国能够更好发挥鱼身的比较优势融入到全球价僮链 的体系中。 o 3 国内外相关研究发展动态 o 3 王国内外学者对全球徐值链的探讨 ( 1 ) 国外学者对全球价值链的探讨 全球价值链( g v c ) 是指在全球范围内，为实现某种商品或服务的价值而连 接生产、销售直至回收处理等全过程的跨企业网络组织，它包括所有参与者和 生产销售活动的组织及其价值、利润的分配。g v c 具体涉及某种商品或服务的 设计、开发、生产制造、营销、销售、消费、售后服务以及最终循环利用等各 种增值活动，全球价值链的研究根源于价值链理论。价值链( v a l u ec h a i n ) 的 概念是哈佛大学的迈卡尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 于1 9 8 5 年最早提出的，他 认为企业是一个综合设计、生产、销售、运送和管理等活动的集合体。 在价值链条的片断化和空间重组方亟，克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 5 ) 曾经探讨 过企业将内部各个价值环节在不同地理空间进行配置的能力问题，由此，使得 价值链中控制模式与产业空间转移之间的关系成为全球价值链理论中一个重要 研究领域。此后，a r n d t s 和k i e r z k o w s k i ( 2 0 0 1 ) 使用“片断化纾( f r a g m e n t ) 描述过生产过程的分割现象，乜1 费因斯( f e e n s t r a ，1 9 9 8 ) 清晰地将“贸易一体化 和“生产的垂直分离 在全球经济中有机地联系起来。 j e f f e r e yf 。r a y p o r t 和j o h nj s v i o k l a 于1 9 9 5 年提出了虚拟价值链的观 点。他们认为任何一个企业是在两个不同的世界中进行竞争的，一个是有形资源 溺a m 童。s 。a n dk i e r z k o w s k l h 。( e d s ) f r a g m e m a t i o m n e wp r o d u c t i o np a t t e r n si nt h ew o r l d e c o n o m y o x f o r d ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s 2 0 0 1 ( 2 0 9 - 2 3 0 ) 3 全球价值链下国际外包机制分析 世界称为市场场所( m a r k e tp l a c e ) ，另一个则是信息构成的虚拟世界称为市场 空间( m a r k e t s p a c e ) ，它们通过不同的价值链开展价值创造活动。前者通过有形 价值链即采购、生产与销售，后者通过虚拟价值链，即信息的收集、组织、筛 选与分配。两条价值链的增值过程并不相同，有形价值链是由一系列线性作业 构成的，而虚拟价值链则是非线性的，有潜在的输入输出点。企业可根据自己 的组织结构战略观点对这两个过程进行管理，提出新的观点和技术上的挑战。 进一步地a d r i a ns l y w o t z k y 在利润区一书中首次提出了价值网的概念，他 指出：由于顾客的需求增加，国际互联网的冲击以及市场高度竞争，企业应改 变事业设计，将传统的供应链变为价值网。 2 0 世纪9 0 年代，以g e r e f f i 为代表的不少学者提出了全球商品链理论，集 中探讨了包括不同价值增值部分的全球商品链的内部结构关系，并研究了发达 国家的主导企业如何形成和控制商品链发展的问题。g e r e f f i 通过研究一些分散 在世界范围内、不同环节之间又相互联系的生产体系后，发现许多价值链都是 由一个或几个支配者在进行协调，通常占据价值链中的战略环节，由此决定了 整个价值链的基本特征。g e r e f f i 区分出两种类型的价值链：生产者驱动型 ( p r o d u c e r - d r i v e n ) 和订户驱动型( b u y e r - d r i v e n ) 。1 一般资本和技术密集形产 业如汽车、飞机制造等产业，大多属于生产者驱动型，大型跨国制造企业( 如波 音、g m 等) 发挥主导作用；而劳动密集型的传统产业，如服装、鞋业、农产品 等产业大多属于订户驱动型，发展中国家参与的大多是这种类型的价值链。 g e r e f f i 关于全球商品链所做的研究，尤其是两种类型价值链的划分具有重要 意义，为后续研究全球价值链的运行机制、治理结构、发展中国家的升级对策 等奠定了基础。为了摆脱商品这一词汇的局限，并突出强调链上运营企业相对 价值创造和价值获取的重要性，到了2 1 世纪初，g e r e f f i 等学者逐步建立起了 g v c 概念及其理论框架。 k a p l i n s k y ( 2 0 0 0 ) 构建了价值链分析的三个主要因素：进入璧垒和租金 ( b a r r i e r st oe n t r ya n dr e n t ) 、治理( g o v e r n a c e ) 以及系统效率( s y s t e m i c e f f i c i e n c y ) 。h 1 h u m p h r e y 和s c h m i t z ( 2 0 0 2 ) 着重分析了全球价值链的治理模式， 提出了网络、准层级和层级的分类模式，g e r e f f i ，h u m p h r e y 和s t u r g e o n ( 2 0 0 3 ) 【3 】g e r e f f i , g i n t e m a t i o n a lt r a d ea n di m l u s t r i a lu p g r a d i n gi nt h ea p p a r e lc o m a n o d i t yc b 虹u j o m m a l o fi n t e r n a t i o n a l f c o m o m c s 1 9 9 9 ，4 8 ( 3 7 - 7 0 ) 【j k a p h n s k yr s p 他a d i n gt h eg a i n sf r o mg l o b a l i z a f i o m w h 址c a l lh ek 盯df r o mv a l u ec h a i na n a l y s i s ? j o u r n a l o f d e v e l o p m e n ts t u d i e s 2 0 0 0 3 7 ( 1 1 7 1 4 6 ) 4 全球价值链下国际外包机制分析 在此研究基础上，又提出了市场型、模块型、关系型、领导型和层级型五种治 理模式蛇分类方法，认为网络型应具体包括模块型、关系型帮领导型。嘲 阿尔恩特和凯尔科斯对价值链环节的分离进行了分析：生产过程在全球的 分离使得同一价值链条的生产过程的各个环节通过跨冥生产网络被组织起来， 这一跨界网络可以是一个企业内部完成，也可以由许多企业分工合作完成。随 着贸易的发震，全球市场一体化的进程不断加深，这就使得发达国家将一些菲 核心的生产和服务等业务分离出去实行全球采购，e l j 此使得发展中国家有了融 入到全球价值链条中的机会，只不过这种融入一般都是从介入全球价值链中低 附加值环节的低端道路开始的。 在全球价值链的驱动力方面，格里芬将采购者驱动和生产者驱动的价篷链 条进行了比较分析，并将价值链的治理分为五种类型并进行细化分析；在价值 链条下的产业结构升级方谣，h a m e l ，p r a l a h a d 关注核心竞争力，t e e c e ，p i s a n o 关注动态能力，格里芬认为，产业升级一般都遵循从工艺流程升级到产品升级 再到功熊升级最后到链条升级。 ( 2 ) 国内学者对全球价值链的探讨 国内的全球价值链研究方面，学者主要关注于全球价值链在中国的具体应 用。主要涉及以下方面：一是从参与全球价值链的角度来分析企业应采取的路 径选择。吴海平、宣国毙( 2 0 0 3 ) 分析了国有大型企业集团加入盯0 的价值链 重构的问题，分析了国有大型企业集团参与全球竞争的劣势、+ 面临的挑战和价 值链重构的战略和策略等；强1 郑胜利( 2 0 0 5 ) 分析了产业价值链的全球延展溺 题与我国地区产业发展的问题；朱瑞博( 2 0 0 4 ) 以i c 产业为例，分析了价值 模块的虚拟整合阆题；口历无畏、王玉梅( 2 0 0 1 ) 分析了通过价值链的分解与整 合来提升企业竞争力的战略措施等；阳3 三是从全球价值链的角度来分析地方产业 集群的升级；文娉，曾罚l ( 2 0 0 4 ) 以地方建筑陶瓷产业集群为例，分析了地方 产业集群嵌入全球价值链以及价值链的延伸模式；张辉( 2 0 0 5 ) 从理论上探讨 了地方产业集群在全球价值链体系下升级的路径；嘲另羚，曾铮、张亚斌( 2 0 0 5 ) p c , _ e r c f f i q h u m p h r e y l s t r u r g e o n t t h eg o v e r n a n c eo f g l o b a l v a l u ec h a i n s ：a n a n a l y t i c f r a m e w o r k 1 蛙t p ：1 w w w i d s ac u k g l o b a l v a l u e c h a i n s ，2 0 0 3 e l 吴海平巍国良加入w t o 后国肖大型企业集团的价值链熏构【j 1 中豳工业经济2 0 0 3 ，2 ( 4 8 - 5 6 ) p l 朱瑞博价值链模块的虚拟再整合：以i c 产业为例 j 】中圈工业经济2 0 0 4 ，9 ( 4 9 6 2 ) 。 糯嚣无畏，纛玉梅。泠篷链愆分解与整合一挺秀众避竞争力懿战略措施瓣。经济管理，2 0 0 1 ，5 0 0 i 1 锯。 翻张辉全球价值链下堍方产业集群升级模式研究翻中藩曩业经济，2 0 0 5 ，9 2 4 - 2 8 ) 5 全球价值链下国际外包机制分析 从理论上分析了价值链的经济学意义以及价值链的变迁等问题。n 们 o 3 2 国内外学者对国际外包的探讨 o 3 2 1 国外研究现状、发展动态 企业利用外部资源转移自己的部分生产工序最早起源于2 0 世纪6 0 年代， 早期“外包 一词尚未出现，相关的研究主要是对这种新型国际分工的解释， h e l l e i n e r ( 1 9 7 3 ) 认为这种现象主要与垂自一体化国际分工和制造业的劳动密 集型环节相联系；d i x i ta n dg r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) 建立了一个理论模型，考察多阶 段生产系统如何在不同国家分配工序阶段，并分析关税等政策变动对这类国际 分工的影响；n 1 1 j o n e sa n dk i e r z k o w s k i ( 1 9 9 0 ) 把外包现象称为“零散化生产 ， 该研究强调了服务活动对于展开产品内分工的重要性。n 2 3 ( 1 ) 对国际外包业务增长的研究方面，c o m p aa n dg o l d b e g ( 1 9 9 7 ) 分析 了加拿大、日本、英国和美国各个产业的中间投入品进口状况，发现1 9 7 5 - 1 9 9 6 年间，美国制造业的中间投入品进口增长了一倍以上，英国的国际外包规模也 大幅增长；f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 以美国公司为例，衡量了自2 0 世纪7 0 年代以来其 所有中间产品和最终产品的进口，发现外包业务一自在不断增长；h u m m e l ， r a p o p o ty i ( 1 9 9 8 ) 运用投入产出分析方法计算了9 个o e c d 国家特定部门的进口 中间品投入，证明了国际外包业务的增长。 ( 2 ) 在国际外包原因方面，a r n o r d ( 2 0 0 0 ) 从交易成本与核心竞争力两个 方面分析了外包行为的产生；n 3 3 g l a s s 和s a g g i ( 2 0 0 1 ) 构造了一个包含南北国 家厂商的产品周期模型，其中北方国家厂商具有技术优势而南方厂商国家具有 成本优势，两人研究后认为离岸外包的产生主要源于南北国家间的技术差异而 非资源禀赋差异，并侧重研究了外包对技术创新的影响；而g r o s s m a n ，h e l p m a n 和s z e i d i ( 2 0 0 3 ) 从规模经济的角度进行分析，并得出结论：外包是由于企业 生产复杂产品所有部件的成本过高而产生的；g i r m a 等人( 2 0 0 4 ) 通过对英国制 造业的企业层数据进行实证分析后得出结论，外包企业的外包行为与企业内部 的高工资正相关，即将业务外包到低成本国家所带来的工资支出降低、成本节 【l m 曾铮张亚斌价值链的经济学分析及其政策借鉴m 中国工业经济，2 0 0 5 ，5 ( 1 0 4 - m ) u “c o o r d i n a t i n gi n v e s t m e n t ，p r o d u c t i o n , a n ds o b c o n t r a c t i n g 3 m a n a g e m e n ts c i e n c e 1 9 9 9 ，4 5 ( 9 5 4 - 9 7 1 ) n 2 1l 【1 e p p c rr a n dj o n e sw 杨波等译o u t s o u r c i n gi n f o r m a l i o n t e c h n o l o g y , s y s t e m sa n ds e r v i c e s m 电子工业出 版社。2 0 0 3 ( 3 2 4 - 3 6 0 ) 1 3 iu ia m o r d n e wd i m e n s i o no f o u t s o u r c i n g ：ac o m b i n a t i o no f t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c sa n dc o m c o m p e t e n c i e sc o n c e p t ，e u m t m a n j o u r n a lo f p u r c h a s i n ga n ds u p p l ym a n a g e m e n t 2 0 0 0 ，6 ( 2 3 2 9 ) 6 全球价值链下国际外包机制分析 约是外包的重要动因之；b a r t e l ，l a c h 和s i c h e r m a n ( 2 0 0 5 ) 则认为科技变 化导致的计算桃与信息技术变革是外包增长的重要因素之一。 ( 3 ) 在离岸外包的决策方面，m o n t e v e r d e 和t e e c e ( 1 9 8 2 ) 运用交易成本 理论的资产专用性方法分析后认为，专用性及不确定性高的生产活动应在企业 内部完成，反之则应外包出去；v i n i n g 和g l o b e r m a n ( 1 9 9 9 ) 认为企业外包的 选择依据是企业的生产成本、谈判成本和机会主义成本之和最小；n 帕v a n d e n b e r g 和r o g e r s ( 2 0 0 0 ) 则认为愿望、知识共享、信任、价值增长以及对过程的实施 与监控是企业外包行为成功与否的关键因素；g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 研 究了企业在可调整投资水平的情况下如何在外包与自身生产中间品之间进行抉 择；h a n s o n 和s l a u g h t e r ( 2 0 0 3 ) 认为外包承包方的交易成本、非技术工人比 率及公司税率与其承包需求成反比；f e e n s t r a 和h a n s o n ( 2 0 0 3 ) 通过建立离岸 外包模型并对中国加工贸易进行实证研究后，得出结论：中国出口加工企业的 所有权通常属予跨国公司，而其中闻品购哭权则归中国公司控制；g r o s s m a n 和 h e l p m a n ( 2 0 0 4 ) 通过假设行业中企业的异质性，推导出不同生产水平的企业将 会选择不同的组织模式，并进一步考察了交易成本下降对企业岁 包决策的影响； g l a s s ( 2 0 0 4 ) 通过建立模型分析了在知识产权未得到完美保护时离岸外包的决 策闻题；g r o s s m a n 帮h e i p m a n ( 2 0 0 5 ) 则透过构建一般均衡模型分析了不露圈 家存在的受包企业数量对该国离岸外包的影响；s p e n c e r ( 2 0 0 5 ) 综合分析了前 人的研究著得出结论，努包产晶楣关专业亿投资、不完全合同及受包企业的寻 找和匹配等是离岸外包的主要决定因素。 0 。3 2 。2 国内研究现状、发震动态- 国内学者对外包的研究早期则相对较少，但随着离岸外包在世界的发展及中 国在该领域的不断深入，越来越多的国内学者开始关注外包闯题。 ( 1 ) 在外包的动因方面，吴敬琏( 2 0 0 3 ) 认为当代经济全球化不断深化特点 之一，是跨国公司把产品不同生产环节分配到全球最适当地点所带来的产业转 移；林毅夫和y i n g y it s a i ( 2 0 0 5 ) 以半导体产业为例，研究了外包的动因和外 包对垂爨供应链不同环节的影响，认为多样化的市场需求促使企业逶过外包加 快新产品的开发。 ( 2 ) 在外包决策方嚣，程源等( 2 0 0 3 ) 采用运筹学的方法，通过构建模型 来描述在不同市场环境和结构下，外包是否有助于核心竞争能力的提高，并给 f 糯v m i n