（国际贸易学专业论文）企业RD国际化模式及路径演化研究.pdf

摘要 摘要 经济全球化的趋势在使产品市场转变成一体化市场的同时，也把生产要素从一 国内配置变为在全球范围内的优化配置。这直接导致了越来越多的跨国公司将r & d 活动扩展到母国以外的其他国家和地区。现代通信与信息技术( 包括各种i c t 技术) 的高速发展，又为r & d 国际化管理提供了强有力的手段，加快了r & d 国际化的进 程。今天，r & d 国际化已经成为企业国际化的重要内涵之一，也可以称作是企业国 际化的高级阶段。2 0 世纪8 0 年代以来，企业r & d 国际化的研究日益成为国际贸易 研究中的热点问题。而对企业r & d 国际化模式方面的研究又是该领域的重要研究 内容之一。 近3 0 年的改革开放让中国成为全球第四大经济体，同时在各个领域尤其是r r 领域孕育了一批有实力的企业，这些企业正面临着如何国际化的问题。与早期的日 本韩国企业不同，中国企业面l 临的r & d 国际化环境出现了两个新的特征：第一个 是经济全球化的背景，第二个是跨国公司管理面对的是“平坦的世界“ ，这对企业 r & d 国际化的模式和路径演化都将产生重大影响。因此有必要通过新的研究，对企 业i 战d 国际化现有的模式进行划分、评价与分析，并结合中国企业提出切实可行 的r & d 国际化模式及演化路径理论。 2 0 世纪7 0 年代以来r & d 国际化模式的发展过程表明，分散发展集中研究已经 成为重要特征。以r ( m s t a d t 为代表的早期学者从发达国家的角度，对r & d 国际化 模式进行了广泛的研究。在分析众多理论的基础上，本文结合中国企业面临的环境 和发展中国家r & d 投资“逆向流动”的特征，以双维离散理论为基础，通过r 与 d 的双维离散解析，得到了企业r d 国际化的四种原型。通过对该理论的调整和 修正，得到了企业r & d 国际化的四条模式演化路径，并以此为基础以华为为案例 进行实证研究。最后，结合本文的研究结论对中国企业r & d 国际化模式及路径选 择提出了注重国内竞争环境中的积累，注重与企业自身国际化战略相结合等方面的 具体建议。 关键词企业r & d 国际化；模式；路径演化 ( 1 ) 托马斯弗里德曼，世界是平坦的 ，其中提出。柏林墙倒塌、。冈景公司上市。工作流软件一“产 业集群”，。工厂转移”、。业务外包“开放源代码运动一、“沃尔玛供应链、。搜索引擎“一体化便携式设备 是推平世界的十大力量，指出全球化的发展不可逆转 北京工业大学经济学硕士学位论文 a b s l r a c t w h i l ep m o t i n gt l l em a d k e t9 1 0 b a l i 翻t i ，伍ee c o n o m - cg l o b a l i 窈l i o na l 鲫b r i n 伊t l ” 0 l m m i z 毗i 伽o f 白c t o 陪o f 删u c t i 叽，w h i c hd i c t j y 咖sm o 他翮dm o m u l t i n a t i o n a l c o f p 啪l i s 伽吖h 喀m e i fr & da c t m 如s 伽括eo f 舭i rh 咄c 0 帅由哆mr a p i d d e 、r e 岫l e n to fi l l 】黼n 砒i t c l 出n o l o 舒( 硫l i i d i i l ga l lo ft h ei c tt e c l l n o l o g y ) p r o v i d e s p o w 酏lm e t l l o d s 董d rc 讲p o 嘣i o n st om 锄a g et l l e 呦i 玎把m a l i a l 切t i o n 柚d a e j 钉a 把s 吐撼p a c eo fr & di 魄蜘a i 删l i z a t i n 册，a d a y s ，r & di n t c f l l 越i o n a j i z a i 傩 h 船b e c 咖e eo ft 。c h - c 伽叩8 l i i 鹤i m 弘n 锄t 曲例 a i e m a st h em a r k e t 锄dp l o d u c t i 伽 枷舢l a t i a l i 蒯锄鼬曲e rd e v e l o p o d ，r & di 蛐硼砒i a l 硎b e c o m 嚣t h e s s a r y 岫l d 柚dl l i eh i g h e rp h 撇o f i n t e n l 砒i a l i z 砒i s i l l 1 9 8 0 s ，舶t e r p r i 暑er & d 缸e m a l i a l i 盟t i 伽删啪r c hl 瑚i l l 渊豳酉yb e e i iah o t 叩0 ti nt i l ei m 瞰l a t i a l 协王d e 舶l d h lt l l i sm “，l h e 即t 口p d r & d 锄吼n 商伽脚m o d c 锄dm e t l l o dm l v 锄曲ti st l l ed 咖i 瑚舱阳s e a hc o n t 朗临，a 断3 0y 郴阳鼬锄d 叩e n i n g u p ，c h i t i ah 豁b 嘲廿l e 向u n l le c o n 伽y 唧i t yw o r l d 、v i d e 。c h i n ah 勰誉 s t 砒e d m 锄yp m 椭l 髓r t e f p r i s 懿，e s p e c i a l l yi i i r rf i e l d p l _ e ! 釉t l y ，m e a m 珥，r i s 髓a c t m gt w oc h 觚毗e r i s t i c sn 锄e de n 伽i cg ! i o b a l i 枷锄dn 砒w o d d ，w h c hi s d i f 缸跏t 的mt l l e 刚i 啪m e mo f j a 咖锄dk 蝴j l l1 9 7 0 so f1 9 8 0 s a no f n l 咖w i n a f 蕾b c t 也e r d m o d e 锄d 廿l ep 劬c v o l v c m 钮l n 脚嘞赡i t i sn e s 鲫咿正b f u s t o 删t y 也en e w 地骶砌i n 锄融y z i l l gr & dm o d e 柚dt l i ep 柚e v o l w 釉咖t h i st l l c s i sj u s tp u t s 锄p h 勰i so nt l l e q u e s 吐o n s 1 1 ”d e 、，e i 邮n e m 由阳c ko fr & di n 钯m 越i 伽脚i 丝t i o nm o d ei n1 9 7 0 si i l d i c 锄e dt l l a tt l i e d i s p e 娼髓d e v e l o p m e n t 锄d n t r 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锄蹦t m 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交 论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容j 可以采用影 印、缩印或其他复制手段保存论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 繇叫一名：鳖魄掣 1 1 选题的背景 1 1 1 国际化背景 第1 章绪论 经济全球化与金融自由化使得市场范围从一国或一个地区的独立连结体转向全 球一体化市场，也加速了生产材料、人力资源等生产要素在全球范围内的优化配置。 这直接导致了越来越多的跨国公司将r & d 活动扩展到本国以外的其他国家和地区， 以便综合利用各国的科技创新资源，组织国际化的r & d 活动【1 1 。 通过搭建全球生产网络、营销网络，具备全球经营能力的跨国公司控制了越来 越多的资源，占据了越来越大的市场。与此同时，这些跨国公司在世界技术开发中 扮演了领导和先驱的角色，引领了世界技术创新浪潮。研发活动的国际化在跨国公 司的推动下，显示出迅速发展的态势，正在由过去的集中研发实验室转向全球化的 网络模式。吲 1 1 2 企业戤d 国际化潮流 过去，即使是一些国际化程度很高的跨国公司，研究与开发机构也主要在母国 建立。传统理论认为，r & d 关系跨国公司的经营战略，具有一定的聚合和规模效应， 要求研究机构之间位置相近。由于经营战略常常是由公司总部决策，因此，r & d 机 构一般位于母公司。这种集中化的r & d 方式在全球化发展的背景下越来越不适宜， 因为：( 1 ) 由于知识经济的兴起，许多与知识经济相关的资源是跨国界存在的；( 2 ) 市场在国际范围内的竞争，促使跨国公司加快从新产品开发到推向市场的速度。结 果是，跨国公司若要保持竞争力，必须在国际范围内建立研究与开发网络。这样既 能从新的知识中心获取信息，又有利于在国外市场实现产品商品化【3 1 。 进入上个世纪9 0 年代以后，发达国家的跨国公司研究机构，就不断在新兴的工 业化国家和地区日趋活跃，以2 0 0 4 年为例，亚洲和大洋洲区域外国直接投资达到创 纪录的l ，4 8 0 亿美元。2 中国和印度由于快速崛起，逐渐成为该地区的热点。随着跨 国公司不断通过降低高度知识密集型活动的成本以追求竞争力提升，在发展中国家 的r d 投资持续扩大 ( 2 ) i m i t e d n 撕啷c f a 蜘仰t r a d c 锄d 删0 p m e m ：2 2 年世界投资报告：跨国公司与 研发国际化：1 7 北京工业大学经济学硕士学位论文 1 1 3 中国企业腿d 国际化“逆向流动* 中国作为全球接受外国直接投资最大的国家，凭借庞大的市场、良好的投资环 境和丰富的高素质人力资源，吸引了大量跨国公司在中国开展l d 活动。1 4 】根据外 经贸部统计，跨国公司在中国设立的r d 机构2 0 0 0 年为1 0 0 家左右，2 0 0 1 年达到1 5 0 家。2 0 0 1 年之后以中国加入w t o 为标志，跨国公司对华r d 投资进入了一个持续 迅猛的发展阶段，参与企业在增加，投资规模也不断扩大至2 0 0 4 年外资在华研发 中心增加到7 0 0 余个，全球5 0 0 强企业中的4 0 0 家企业已经在中国进行了投资【5 】【6 】 在r & d 国际化的初始阶段，r & d 国际化以西方主要发达国家为主动方，但随着 后起国家经济实力的增强，企业竞争力的提高，研发国际化会出现由发展中国家向 发达国家的“逆向流动”，日本、韩国当年的崛起就曾掀起这样的“逆良流动”风潮。 中国正在加入到这个“逆向流动”的熟潮中。近年来，中国的企业成长步入新的 阶段，开始在国外建立自己的研发分支机构，通过开放型的研发体系，增强自己的 核心竞争力。如联想、海尔、小天鹅、熊猫、长虹等一批企业纷纷在美国、日本及 欧洲建立r & d 组织，利用当地的人才、技术开发自己的产品。尤其以华为、中兴、 u t 斯达康等电信设备制造企业最具代表性，其国际化模式更具跨国公司特点，并且 取得了突出进展。 1 2 选题的意义 中国作为跨国公司r & d 国际化的一个热点地区，正在被纳入全球的研发网络体 系中，国内企业必须迎接这一过程带来的机遇和挑战。随着中国企业进入新一轮的 成长期，这些企业应当更为积极的去迎接r & d 国际化潮流，尤其要抓住时机推动企 业参与中国企业r & d 国际化的道向流动”。 相对于产品出口，购买资源，雇佣国外员工，企业r & d 国际化可以称作是“国 际化”的高级阶段。近年来，中国i t 领域企业的r & r d 国际化迈出了坚实步伐，以中 兴、华为、t c l 、联想为代表的不同类型企业开始着眼于r & d 国际化。截至2 0 0 2 年 底中国共有约3 0 家公司开展了海外r & d 活动，集中在计算机、电子、软件、通讯、 光电、生物和医药等产业( 3 。伴随中国企业实力的不断增强，必将有更多的企业走 出国门，进入海外去利用国际的先进科技资源，实施r & d 国际化策略闭。 但是，中国企业面对r & d 国际化这一课题，仍然经验较少，处在探索阶段，在 理论上和案例分析上也没有很强有力的支撑。正是在这种背景下，本人参与了科技 ( 3 ) 商务部有关统计数据：b t l p ：帕n _ w m o f a 姗l v ， 部部分省市企业。l d 国际化”课题的研究工作，提出了本课题的研究，着眼于中 国企业逐渐走强的r d 国际化动机和需求，试图对以往企业r & d 国际化模式研究 进行分析和总结，找到适合中国企业r & d 国际化的理论支撑，通过恰当案例对企业 i 战d 国际化模式以及模式之间的递进与演化进行验证。而遍观中国企业，电信设备 制造领域的企业则是在i 溘d 国际化领域走的最远、收获最大的企业群体，这些企业 已经进行的前沿探索显然可以为中国其他领域的企业提供良好的借鉴，因此本文实 证研究的重点将主要集中在电信设备制造领域的企业，尤以华为为主。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 2 0 世纪7 0 年代末就有海外学者注意到r & d 国际化现象，研究热点集中在跨国公 司r & d 国际化的动机、海外研发机构设置与扩展方式、行业选择、区位选择等方面。 本文主要对企业r & d 国际化模式及路径演化等内容进行研究，企业r & d 国际化 模式变化则与r & d 全球化的动机直接相关。d u 衄i n g ( 1 9 9 7 ) 指出公司海外研发投 资的动机很大程度上并不仅仅是扩展现存的竞争优势而是期望获得新的优势或者补 充资产，这些新的优势和补充资产有助于支撑和加强他们的全球竞争能力，当跨国 公司认为与竞争对手相比具有一定所有权优势，通过对外r & d 直接投资能获得理想 收益时，就要从事研发的对外直接投资嘲。他认为，跨国公司海外r & d 直接投资能 帮助企业获得某种优势，该优势与公司业已存在的优势结合在一起，有利于跨国公 司保持和加强竞争地位。跨国公司的海外研发直接投资，是为了承担以下一种或几 种组合职能：产品、原材料或工艺技术的适应或改善；基础材料或产品研究； 生产研究的合理化或成本最小化；了解和监视国外技术能力的发展变化【9 1 。 k u 咖m 酬e ( 1 9 9 7 ) 研究指出，跨国公司分散r & d 主要有两种功能：吸收先进知识， 并移转至母公司研发基地，以提升母公司研发产出绩效：移转母公司的研发成果至 海外制造据点，或提供海外市场技术服务，以更有效结合研发、生产、与销售【1 0 1 。 i 丑n ( 1 9 7 9) ，1 1 i r s c h e y 和c a v e 1 9 8 1 ) 、l 咖d ( 1 9 8 6 ) 、p e 瓤耐1 9 8 9 ，1 9 9 2 ) 、 k i 吼a l ( 1 9 9 5 ，1 9 9 6 ，2 0 0 1 ) ，f 吣和z 自锄( 1 9 9 6 ) ，z c d t 删g 嬲s m 觚( 2 0 0 2 ) 等对跨国公 司r & d 国际化区位选择的影响因素做了研究。研究结果表明，跨国公司r & d 国际化 的模式选择跟东道国的市场渗透率、生产导向、技术活动强度、当地i 域d 资源状况、 基础设施以及技术集群程度密切相关，包括政策环境( 尤其是知识产权保护法) 也 有很大关系。1 1 1 恨s t a d t ( 1 9 7 7 ，1 9 8 4 ) 、b a r t l c t t 和g h o s i i a l ( 1 9 9 0 ) 、哪b m c k 0 仃 北京工业大学经济学硕士学位论文 ( 1 9 9 9 ) 、g e f y b a d z e 和r e g e r ( 1 9 9 9 ) 、g 舔咖狮n 和v z e d 哪娩( 1 9 9 9 ) 等都从传统经济 理论出发，对r & d 国际化的模式进行了研究。 这些理论中以z c d 呐i 忆和g 雒鲫鼬的成果最为显著。g 姗锄和撕i 研1 9 9 9 ) 按 照研发投资分散程度和研发机构合作程度将跨国公司的研发组织分为五种类型：本 土集中式、地区集中式、多中心分散式、中心边缘式、整合的研发网络式，他 们认为整合的研发网络模式将成为一种新兴的组织模式。z c 曲脚g 嬲湖锄( 2 0 0 2 认为跨国公司研发组织的历史动态演化过程可分为四个阶段4 ；国内研究和国内发 展、分散研究和国内开发、国内研究和分散发展、分散研究和分散发展的全球范围 研发。b a r t i e t t 和g h o s h a l ( 1 9 9 0 ) 也认为r & d 国际化包含四种形式：中央创新、当地化 创新、借力地方型创新和全球联动型创新。1 9 s o 年代中期开始，跨国公司建立内部 和外部创新网络的日益兴起引起广泛关注纽铆e h ，1 9 9 5 ； 沁锄m e e ，1 9 9 9 ：z 锄d 盯， 1 9 9 9 ) 。双向流动网络( d o u b i 酾砌r k ) 被认为是跨国公司获取知识的途径及创新活动 的组织方式( z 粕f e i ，2 0 0 0 ；a l i t o n e l l i ，1 9 9 9 ) 。z 锄f e i ( 2 0 0 0 ) 将双向流动网络划分为内 部网络和外部网络：前者发生在跨国公司内部的公司机构之间的知识生产与使用活 动，后者指跨国公司与当地企业之间的技术流动。【1 2 】 1 3 2 国内研究现状 中国学者对跨国公司i 峨d 国际化的研究开始于2 0 世纪9 0 年代中期，进入2 l 世纪 形成热潮，主要集中于经济学和管理学领域，多是对r & d 国际化的现象进行介绍和 描述，剖析其动因及效应，并探讨中国的对策。 与西方国家的研究进展相比，国内关于跨国公司r & d 国际化的研究还相对较为 薄弱和滞后，但也涌现了一批关注跨国公司r & d 国际化发展的专家和学者，他们的 研究也主要针对于跨国公司r & d 国际化发展现状、发展战略、在中国的对策、区位 选择等方面。 南开大学葛顺奇所著跨国公司技术战略与发展中国家技术模式选择研究了 跨国公司的两种技术战略：一是技术增长战略，包括跨国公司研究开发机构的国际 化战略和合作研究战略。技术增长战略旨在世界范围内获取先进技术，进一步提升 跨国公司的技术竞争能力。二是跨国公司的技术应用战略，其主要基于利润动机， 将跨国公司的现有技术在国际范围内加以应用，从而获取最大收益。跨国公司技术 应用战略的核心是技术转移战略，它是发展中国家与企业从跨国公司获取技术的主 ( 4 ) 这四类原型的划分方法为本文重点研究的r d 国际化模式理论，还未发现国内学者对该理论进行深入 的解读 要渠道。跨国公司的技术增长战略与技术应用战略组成跨国公司完整的国际化技术 战略体系。从理论上分析了r d 作为跨国公司实现这两种战略的一个越来越重要的 手段，进而提出了在跨国公司技术战略的影响和约束下，发展中国家技术发展的三 种基本模式：技术学习模式、嵌入式技术模式和独立技术创新模式。但从分析手段 上来讲，仍然主要以宏观分析和理论分析为主，对微观上结合企业的成长而最终实 现r & d 国际化的模式没有进行更深入的描述分析和评价。 北京工业大学黄鲁成、罗亚非老师所著r & d 国际化研究是国内第一部提出 并系统研究r & d 国际化的专著，该书阐述了l 溘d 国际化的由来与发展，提出了分析 评价r & d 国际化的理论框架和基本方法，对中国r & d 国际化、北京i d 国际化状况 进行了详细分析与评价，对r & d 国际化可能对中国产生的影响以及中国应当采取的 应对措施及如何有效利用国际研发资源进行了系统分析。该书对于研究r & d 国际 化、有效利用国际科技资源、维护中国战略利益具有重要参考价值。但本书并未单 独就l 域d 国际化的模式及路径演化进行具体分析。 浙江大学管理学院的陈劲、景劲松、吴沧澜、朱朝晖、童亮所著“我国企业技术 创新国际化的模式及动态演化”从企业基于资源的理论出发，在与跨国公司比较的基 础上，确定了中国企业技术创新国际化发展模式的选择的原则。在调查的基础上， 从战略钼织资源配置相匹配的角度总结了中国企业技术创新国际化的模 式，并论证了中国企业技术创新国际化的动态演化模式。尽管这篇文章主要着眼点 是技术创新国际化，但研究的内容与企业r & d 国际化有着很多相容的地方，分析的 角度实际上很适合中国企业r & d 国际化的背景与现状。但最终该文章没有把企业的 技术的创新模式与企业的r & d 国际化活动联系起来，没有结合r & d 国际化的一些基 础理论。 复旦大学薛求知与关涛所著“跨国公司r & d 国际化演变的生命周期”中对跨国 公司总部与海外r & d 机构关系协调的动态分析。但这篇文章主要从管理和组织内部 协调的角度来分析跨国公司如何管理海外r & d 机构，没有结合跨国公司理论和国际 贸易相关理论来分析在r & d 国际化潮流背景下企业如何开始r & d 国际化，选择什么 样的模式。 其他的文章的关注点主要有r & d 国际化的新形势以及对中国产生的影响，中国 的对应政策等方面，如王学鸿( 1 9 9 8 ) 、王建民等( 1 9 9 8 ) 、薛澜等( 1 9 叻，刘海云( 2 0 0 0 ) 、 梁启华( 2 0 0 0 ) ，覃安基( 2 0 0 0 ) 、柳御林等( 2 0 0 1 ) 、毛蕴诗等( 2 0 0 1 ) 、姚战琪( 2 0 0 1 ) 、彭 正银( 2 0 0 1 ) 、张水清等( 2 0 0 1 ) 、吴守贵等( 2 0 0 1 ) 、李安方( 2 0 0 2 ) 、胡峰( 2 0 0 、李安方 ( 2 0 0 2 ) 、赵曙明( 2 0 0 2 ) 、徐晓巍( 2 0 0 3 ) 、元利兴等( 2 0 0 3 ) 、董书礼( 2 0 0 4 ) 、沈玉芳等( 2 0 0 4 ) 、 北京工业大学经济学硕士学位论文 王新华( 2 0 0 4 ) 、侯仕军等( 2 0 0 4 ) 、李京( 2 0 0 4 ) 、李兵( 2 0 0 4 ) ，樊增强( 2 0 0 4 ) 等等。 总的来看，西方发达国家进行跨国公司l 峨d 国际化研究的主要理论基础是跨国 公司理论及其演化理论，分析立场也多集中于发达国家的角度，少数9 0 年代的文章 考察了日本等地区的r & d 国际化。而对于涉及企业r & d 国际化投资组织模式的探讨 多集中于大型跨国公司，基本从静态的企业战略和动态的发展周期来分析这些模式。 所研究的对象很多是在l 溘d 国际化之前已经拥有了庞大的规模，实现了市场的全球 化制造的全球化等等，对发展中国家的借鉴意义有限。而中国在企业r & d 国际化研 究方面基本还处于对国外理论的消化吸收方面，在研究对象上与中国的实际情况结 合不紧密，或分析不深入，尽管结合中国的情况提出了一些指向性的策略建议，但 对于企业来说借鉴意义有限。 除此之外，在企业r & d 国际化领域，对发展中国家迸行道向流动”的r & d 投资 现象研究较少。针对r & d 国际化区域选择研究较多，但将之与企业r & d 国际化模式 关系联系起来的案例也较少，对企业r & d 国际化的影响因素分析较多，但这些因素 尤其是从企业对r & d 策略解析的因素出发影响企业r & d 国际化模式的研究却较少。 本文将把内容研究建立在以上的分析基础上，主要针对企业采取什么样的模式进行 r & d 国际化，以及模式之间的演化加以解析。 因此本文的创新点可以归纳为对r & d 国际化模式进行深入解读，从众多理论中 挑选适合中国企业r & d 国际化的理论，并将r & d 国际化模式与路径演化结合起来研 究，通过对某企业的实证研究来验证理论，最终提出针对中国企业r & d 国际化“逆 向流动”提出具体的对策建议。 1 4 基本概念的理清 1 4 1 关于飚d 的概念 研究与发展( r e s 卿c h 锄d 隗v e l o p i l l 锄t ) ，简称研发。缩写为r & d 。可以理解 为一切与创新有关的活动，其主体为政府部门、高等院校和企业技术中心等科研机 构。广义的研究开发就是指科学技术研究，也就是指科学研究、技术研究、技术开 发和创新，包括基础研究、应用研究、开发研究、技术创新以及技术产业化、商品 化和社会化的各个环节和过程。美国科学基金会将研究与开发分为基础研究、应用 研究和发展三个类型，其中基础研究是对人类科学、社会、文化知识有所贡献且不 以商业目的为终极的研究活动；应用研究是出于特定的公认需要而获求知识的行为， 涉及产品、工艺和服务方面：发展是从生产导向的研究中获得知识，将之运用到材 - 6 - 料、设备、系统或者方法的生产和创造中，包括设计以及原产品和生产工艺的改进。 在此基础上r & d 活动可以分为以下三种类型： ( 1 ) 基础研究，是指为获得新知识而进行的创造性研究，其目的是揭示观察到 的现象和事实的基本原理和规律，而不以任何特定的实际应用为目的。 ( 2 ) 应用研究，是指为应用新知识而进行的创造性研究，它主要针对某一特定 的实际应用目的。应用研究通常是为了确定基础研究成果或知识的可能的用途，或 是为达到某一具体的、预定的实际目的，确定新的( 原理性) 方法或途径。 ( 3 ) 试验发展，是指利用从研究或实际经验中获得的知识，为产生新的材料、 产品和装置，建立新的工艺和系统以及对已产生或建立的上述各项进行实质性的改 进而进行的系统性工作。 第一和第二层面将是本文的主要研究内容。 1 4 2 企业r & d 国际化内涵 r & d 国际化是指企业改变单一在母国进行r & d 活动，通过直接建立国外r & d 机构、跨国并购以及建立国际技术联盟等形式将r & d 国际化活动扩展到国外，以创 新源获取的全球性，创新人才国际化，技术创新组织国际网络化为特征的技术创新 范式。 学术界对于企业研发国际化( 黜oh i i 蹦l a t i o n a l i z 砒i ) 的内涵定义还不是非常 的严格，这主要是因为r & d 本身的定义边界就比较宽泛。o e c d 在对r & d 的定义中 预留了一部分。灰色地带”。例如，b c h 咖觚，f i s c h c r ( 1 9 9 0 ，p 1 0 ) 坚持把技术服务和 质量控制行为包括在r & d 的研究范围之内。 g 璐b r o c h o 行在1 9 9 8 年出版的h l b 锄鲥咖a l i z 砒i o f 鼬s 黜h 锄d d t - v e l o p m t 中对企业r & d 国际化的活动内涵进行了评述： ( 1 ) 在一个对内管理严格的国家( 对本国企业在海外设立r d 机构或者国外 企业在国内设立r d 机构有严格的规定) ，雇佣外国i 强d 人员，包括在总部基地型 组织里； ( 2 ) 从国外引进新的技术知识，例如购买专利和许可证； ( 3 ) 与境外合作者合作进行r & d 活动，涉及国际问各种资源的转移； ( 4 ) 在境外建立r & d 机构； ( 5 ) 在国内开展的r d 项目中涉及使用了境外实验室的资源，但这个项目完 全为一国所有。 这在比较宽泛的意义上定义了r & d 国际化的内涵。一般认为。r & d 国际化主要 北京工业大学经济学硕士学位论文 包括两方面的内容：( 1 ) 企业与国外企业、大学或研究机构建立技术合作联盟，有 稳固的技术合作关系；c 2 ) 企业通过并购、合作建立或直接建立等方式有自己独立 的国外研发机构。其中，设立海外r & d 分支机构是目前r & d 在国际化过程中最直 接、效果最显著、也是最重要的一种形式，这也是本文r & d 国际化模式研究的主要 领域。 1 4 3 企业l d 国际化模式 关于r & d 国际化模式并没有准确的定义，因为是否需要下一个较为准确的定义 本身也是一个问题。g 叫，b a d 和r e g 盯( 2 0 0 2 ) 1 1 3 】研究发现，公司越来越有能力创 造和经营在不同地理区位的多个学习中心，并具有对不同区位的交叉学习进行管理 的能力。他们强调了环境对跨国公司组织结构的影响，认为跨国公司组织结构复杂 化是对世界经济向多极化结构的转型做出的反应，由于每个技术领域都出现了几个 势均力敌的技术高地并存的局面，跨国公司不得不改变以往以母国为中心的古典 l 渔d 模式，而对r & d 组织进行重构和重组。考虑到这些因素，本文将r & d 国际化模 式理解为协调企业r & d 国际化的组织形态、管理形态、演化路径等内容。 1 5 研究内容、思路和方法 1 5 1 主要研究内容 该领域著名的学者p 娜e ( 1 9 8 9 ) 指出，对于企业r d 国际化的研究主要可以 分为两类，第一是自然力量影响模式的研究( p h y s 妇l 矗班锯m o d e i s ) ，另一个则是 对于企业进行r d 国际化所采取的路线模式的研究( d e c i s i 咖p a d l 删) d e l s ) 【1 4 1 。 本文研究内容将两者联系起来分析，因为企业的“决定路径模式”有着相对固定 的组织形态目的，而达到不同的组织形态也可能会有不同的路径，两者之间有着充 分联系的必要。但本文将偏向于对企业如何选择r d 国际化的路径，通向怎么样的 发展趋势，可能会达到什么样的组织形态这样一个动态的过程进行分析。因此所有 涉及企业r r d 国际化模式的内容都在本文的研究和参考范围之内。 因此，本文的研究方向是依托中国企业开始r & d 国际化逆向流动”的背景，建 立在对r & d 内涵层次划分的基础上，分析以往r & d 国际化模式缺陷，提出模式选择、 路径选择方面的思路，并结合中国i 溘d 国际化能力最强的行业中国电信设备制 造行业，分析i d 国际化的模式及路径演化。 1 5 2 基本研究方法 本文立足于对相关理论相关统计数据和资料的分析，理论与实际相结合，结合 企业动因、影响因素，最终建立企业模式划分以及模式的路径演化理论基础，并通 过案例进行实证研究 1 5 3 研究思路 图1 1 研究思路 c 嘶l lr 器耐a p p f c h 本文将结合相关r & d 国际化模式研究理论，采用文献综述法，比较国际、国 内r & d 国际化模式研究的角度和层面；同时通过对中国r & d 国际化发展最为前沿 的电信制造领域的实证研究，找到适合中国企业r & d 国际化的模式和路径选择， 为中国企业的r & d 国际化提供对策建议。 第2 章企业r d 国际化进程 第2 章企业r & d 国际化进程 企业r & d 国际化是经济全球化和科技全球化的重要内容，跨国公司作为企业 r & d 国际化最为重要的主题，在企业r & d 国际化投资、国际战略技术联盟、国际专 利申请与许可及国际技术贸易中都扮演了重要角色。跨国公司的r & d 国际化活动有 着萌芽、发展、成熟的演进过程，而且l 域d 国际化的活动区域也有着较为明显的规 律，同时i 峨d 国际化的空间表现也对r & d 国际化模式产生了重要影响。 2 1 r & d 国际化的空间尺度 2 1 1 全球化过程中的集中型扩散 从地理学的角度，空间作为全球化经济活动的载体，也会受到全球化的冲击。 e m s t ( 1 9 9 9 ) 把全球化对空问的冲击定义为地理分散的国际整合，将集中和本土专业 化的集群并入全球化生产网络。全球化包括价值链跨越公司边界和国家边界的扩散、 在不同区位的集群复制( r 印l i c 砒i o n o f c l u s t e 糟) 、新的超越产业区和国际经济体制的 国际化组织结构的建立、紧密的跨界联系的创造。全球化背景下、集群经济不再限 制在母国基地内部，他们可以在那些成功地开发必需“创造资产”( 凹哪脚a s s 吣) ( 包 括技术、熟练劳动力、特定基础设施、提供支持和服务的关键产业等1 的不同区位产 生。同样重要的是，那些扩散的、不断当地化的集群正在超越国家边境和不同时空 进行整合。 扩散和整合( d i s p 粥i o n 蛐di i l 峨弘t i ) 体现了全球化的本质，结合两者就可以 描述全球化如何塑造经济活动的空间区位。“扩散”代表跨国界经济交换的拓展， d i i 蛐【i i l g ( 1 9 9 7 ) 谈到孔隙渐增的国家边界”伽c r e 嬲i n gp o r 时o f n a t i o n a l 的哪d 崩e s ) ， 这使“创造财富的关键资产”( k e y 嬲s c t s t o w 捌t l l c a t i o n ) 的国际流动出现了显著的增 长i l 习，例如金融、技术企业家和组织管理技能。但全球化不可能造就一个无国界世 界的仙境c 岫w m d e 订柚do f a b o r ；d e f l e 鲻w o r l d ”) 【1 6 】实现资本、知识和其他资源在全 球自由流动，成为平等化的强大力量【切。地理中心的引力对全球化仍然起着相当大 的作用，全球空间上分布的粘结点吸聚了大量的经济中心，从而引发了更加细微的 地方差异化和专业化粒状模式( 鲳i i t i c dp a t t 锄so f1 0 c 砒i a ld i 鼠帕嘶a l i 锄d s p i a l i z a t i ) ，不平等和多样性相当普遍。“整合”因为在全球化语境中的频繁出现， 公司不得不将他们以前在母国的独立运营整合到全球生产网络中，这促使了从局部 北京工业大学经济学硕士学位论文 模式向整合系统模式的转变，集中扩散型( a m 口昀m c dd i s p e i 暑i o n ) 随着整合的复杂性 和系统构成日渐增加而愈加走向联合。 全球化过程中的集中型扩散，有三个方面的表现。首先是大型跨国公司及其全 球生产网络范围内的国际贸易和生产份额较大且在不断增加：公司内部贸易的比例 从1 9 7 0 年代中期的2 0 上升到今天的三分之一，跨国公司兼并和收购的浪潮之后， 这一比例得到进一步提高。密切联系是集中扩散的第二个方面，国际化是地方化集 群持续增长的本质动力，扩散在世界经济的主要区域集聚：西半球( 以北美为中心) 、 大欧洲，还有亚洲，藉由全球生产网络的价值链扩散在少数几个增长极点纷纷陷落、 汇集；最重要的是第三个方面，全球化过程中空间的扩散和集群是共同存在的，全 球化通常可以说是国家集群跨越国界的扩展，在其他环节仍然集聚的情况下价值链 的某些环节却不断向国外扩散，非常典型的是这种国际化扩散聚集在海外一些集群 中，造成经济活动在这些空间上的不断累积。【l 研 2 1 2 全球化的空间表现 直到2 0 世纪7 睥代末，全球化的载体才发生了一些重要变化，那个时期出现了 由出口向国际化生产的剧烈转型。2 0 世纪8 0 年代中期以来，国际生产比国际贸易的 增长相对要快。到2 0 世纪9 0 年代。跨国公司外国分支机构的销售量要远远高于出口， 虽然出口是将货物和服务运至国外市场的首要工具。扩散的地理范围持续的扩张， 新的生产位置以令人窒息的速度在欧洲、北美和日本这些工业核心区域以外的低成 本区域扩展。这种工业调整很多集中在少数工业化国家或新兴的经济体。以德国西 门子公司的全球扩张为例，1 9 7 0 年西门子公司的海外分支机构相对较少，主要分布 于西欧和北美，此后少量在日本、法国、芬兰、墨西哥、巴西、新加坡和马来西亚 在西门子的全球体系中地位上升：2 0 0 0 年，西门子公司的全球扩展更加分散化，不 但在原有国家的海外机构不断增多，中国、澳大利亚、韩国等国家融入了西门子的 全球化进程： 全球生产网络的概念提供了分析某一特定公司的全球化战略的四个角度价值 链每个环节的区位选择；公司对外部资源的依赖程度，相对于公司内部生产网络 来说公司间网络中什么更为重要；对集中或分散方式中出现事务的控制程度； 怎样使国内生产网络中的不同要素结合在一起( e m s t ，1 9 9 4 b ，1 9 9 7 a 、1 9 9 7 b ) 。全球 生产网络的形成描述了全球化的空间发展图景。生产网络的地理分布跨越国界，但 并非毫无分化：每种生产功能都会找到最合适的区位( 以资源、成本、品质和市 场通路为计量依据) ，再与此区位里的公司网络连接。网络化的跨国公司与区域生产 1 2 第2 章企业r d 国际化进程 网络的集结促使全球生产网络的最终成型。一个典型的全球生产网络包括：一个领 导企业以及其分支机构、附属单位、合作投资，供应商和转包商，销售渠道和附加 值转售，还有研发联盟以及各种合作协议。领导企业是网络的心脏，提供战略和组 织决策，将主要精力从对稀缺资源和能力的控制转向不同网络节点间的合作交易。 全球生产网络联结这多个区位，既包括公司内联系又包括公司间联系，覆盖了各种 价值链环节，包含高端更具有知识密度的那些环节。同时全球生产网络也是各种要 素国际流动的载体，其中也包含着跨界知识的流动，在全球生产网络中知识会溢出 私人附属机构，穿越各个网络节点向更大范围扩散。【1 9 】 跨国公司r & d 国际化虽然要晚于生产和其他价值链环节的全球化，但是1 9 9 0 以 来也出现了大规模的发展，近年来，越来越多的研究肯定了r d 国际化逐步增强的 趋势( o e ( d ，1 9 9 7 ：p 疵l 锄dp a v i 也1 9 9 8 ；g u e l l e ce t a 1 ，2 0 0 l ；c a n t 啪l l 锄ds 锄t a i l g e l o 1 9 9 9 ；g c r y ba d ：碱m dr e g 阳1 9 9 9 ) 。作为经济全球化的重要组成部分，r & d 国际化也 必然会产生空间冲击，重塑全球研发空间格局，逐渐形成全球研发网络。目前尽管 r & d 国际化趋势在不断增强，但是研发活动仍然呈现以发达国家为中心的地理格 局。由于知识经济下的游戏规则是速度、创新、网络、全球可达性，尽管发达国家 的公司通常在知识国际化金字塔的顶点，它们为了建立新时代的跨界竞争优势也不 得不向外甚至从第二阶层国家寻求资源。因此，一些新兴工业化国家和发展中国家 也在全球创新网络中开始扮演重要角色。 图2 - 1 1 9 7 0 年根据8 4 个控股公司外国分支机构绘制的分布图 m a p 2 - 1 1 9 7 0 t h c m a p o f 科细c j 印r & d u n i 乜 北京工业大学经济学硕士学位论文 图2 - 21 9 8 5 年根据1 6 5 个控股海外r d 机构绘制的分布图 m a p 2 - 21 9 8 5 t b c m a p o f l 6 5f b 耐驴r & d i m i 缸 围2 32 0 0 0 年根据4 1 6 个控股海外r & d 机构绘制的分布图。 m 带2 - 3 2 0 1 h e m a p o f 4 1 6 l b f 秭乒r & d 蛆缸 2 2 企业i 峨d 国际化模式发展历程 相对企业的生产活动而言，r & d 国际化程度比较低。其实跨国公司r & d 活动的 分散化，例如在母公司所在国之外设立实验室，并不是一个新现象。分散化的研发 机构早已经开始承担服务和支持海外生产单位的职责。2 0 世纪3 睥代，欧洲和美国 的最大企业约占总r & d 支出的7 是在国外进行的。二战以后这一数值稳步上升，上 世纪8 0 年代达到1 8 纠删。上世纪8 0 年代末出现加速趋势：1 9 8 6 年荷兰、瑞士跨国公 司的国外实验室数量已超过国内【2 1 1 ，1 9 8 3 1 9 9 3 年，美国跨