（国际贸易学专业论文）基于全球采购的供应商选择研究.pdf

基于全球采购的供应商选择研究 摘要 进入2 1 世纪以来，随着全球经济一体化趋势进一步加强和信息技术迅猛发 展，世界各国的经济联系更加紧密，这使得企业面临的周边环境变得更为复杂， 市场竞争也日趋激烈。企业如何利用这种经济一体化趋势优化自己的供应链，如 何有效利用全球资源提升企业自身竞争力，在市场竞争中取得和保持竞争优势， 已成为各国企业关注的重点。面对激烈的竞争，越来越多的企业意识到在“开源” 的同时必须注重“节流 ，即加强采购管理、降低采购成本，因此全球采购越来 越成为各国企业关注的焦点。 作为企业在发展扩大过程中利用全球资源优势最有效的方法之一，全球采购 已成为企业在全球资源配置中的一项重要业务，也是企业发展的重要动力源泉。 全球采购是指在世界范围内，通过多种采购策略合理配置资源，获取企业所需的 重要原料，并为企业寻找到长期稳定多渠道的供应来源。随着经济全球化进程的 加快，全球采购已经成为各国企业充分利用全球资源，降低生产成本，增强核心 竞争力，获取最大利润的重要手段。由于激烈的竞争以及消费者更高的要求，越 来越多的企业开始从全球范围内进行采购。在全球采购环境下，供应商选择的成 功与否会对企业自身的竞争力产生重大影响，对于我国的外向型企业更是如此， 因此如何实现供应商的有效选择已成为我国外向型企业面临的关键问题。越来越 多的企业和研究机构开始意识到现有的企业供应商选择评价方法存在很多缺陷。 如何跨越企业内部资源管理系统，科学评价与选择最优供应商，以提升自身的核 心能力，赢得竞争优势，一直是近年来管理领域非常关注的一项重要研究课题。 要科学正确的选择供应商，就要建立套完整的，能够全面、具体、客观的 反应供应商实际情况的供应商选择评价体系。本文在综合考虑供应商的生产能 力、经营管理能力、质量控制、成本控制、交货和兼容性等诸多可能影响企业与 供应商合作关系的因素之后，提出了供应商选择的基本原则、供应商选择的流程 设计及供应商评价指标体系，并在此基础上建立了基于d e a a h p 两阶段法的供 应商选择模型。 论文最后以r c 公司的供应商选择为例进行实证研究，使用上文中建立的供 应商选择评价模型在该公司众多的供应商中为其选择最优的合作伙伴，选择的结 果与预期的算例设计相一致。该方法能够将定性因素和定量因素相结合对问题进 行分析和评价，克服了传统方法中缺少定量因素分析的不足，使供应商的选择更 具有科学性和实用性。 关键词：全球采购；供应商选择；供应商评价体系；数据包络分析层次分析法 i v s u p p iie rs eie c tio nr e s e a r c hb a s e d o ngio b ais o u r cin g a b s tr a c t 1 1 1t h e21s tc e n t u r y , w i t ht h es t r e n g t h e n i n gt r e n do fg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n a n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , t h ew o r l de c o n o m yi sm o r e c l o s e l y c o n n e c t e d ，w h i c hb r i n g s m o r ec o m p l e x p e r i p h e r a l e n v i r o n m e n ta n d i n c r e a s i n g l yf i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o nt ot h ee n t e r p r i s e s h o wt ot a k ea d v a n t a g eo f t h i se c o n o m i ci n t e g r a t i o nt r e n dt oo p t i m i z et h es u p p l yc b a i 皿t om a k ee f f e c t i v eu s eo f g l o b a lr e s o u r c e st o e n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s sa n dt oa c h i e v ea n dm a i n t a i nt h e a d v a n t a g ed u r i n gt h em a r k e tc o m p e t i t i o nh a v eb e c o m ev e r yi m p o r t a n tf o re n t e r p r i s e s i nd i f f e r e n tc o u n t r i e s t h i sh a sm a d em o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e sb e c o m ea w a r eo f t h e i m p o r t a n c eo f ”s a v i n g ”w h i l e s o u r c i n g ”，t h a ti s ，s t r e n g t h e n i n g o fp u r c h a s i n g m a n a g e m e n ta n dr e d u c i n gp r o c u r e m e n tc o s t s t h e r e f o r e ，酉o b a ls o u r c i n gh a sb e e n b e c o m i n gt h ef o c u so fm a n ye n t e r p r i s e si nt h ew o r l d a so n eo ft h em o s te f f e c t i v ew a yt ou t i l i z ew o r l dr e s o u r c e sd u r i n g t h e d e v e l o p m e n ta n de x p a n s i o n , g l o b a ls o u r c i n gh a sb e c o m e a ni m p o r t a n ta s p e c to f g l o b a lr e s o u r c ed e p l o y m e n to ft h ee n t e r p r i s e sa n dak e y m o t i v a t i o ns o u r c eo ft h e i r d e v e l o p m e n t g l o b a ls o u r c i n gm e a n st od e p l o yr e s o u r c e sr e a s o n a b l ya n dn a t i o n a l l y v i am u l t i p l ep u r c h a s i n gs t r a t e g i e si no r d e rt oa c q u i r ei m p o r tr a wm a t e r i a l sa n ds o u r c e v a r i o u sl o n g - t e r ma n ds t a b l es u p p l yc h a n n e l s w i t ht h es p e e d u po fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，g l o b a ls o u r c i n gh a sb e c o m e a ni m p o r t a n tw a yo fu t i l i z i n gg l o b a ls o u r c e ， l o w e r i n gp r o d u c t i o nc o s ta n de n h a n c ec o r ec o m p e t i t i v ei no r d e rt oa c q u i r em a x i m u m p r o f i t d u et ot h ef i e r c ec o m p e t i t i o na n dh i g h e rr e q u i r e m e n tf r o mc o r l s u i n c r s ，m o r e a n dm o r ee n t e r p r i s e sh a v es t a r t e ds o u r c i n gg l o b a l l y u n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo fg l o b a l s o u r c i n g ，t h e s e l e c t i o no f s u p p l i e r s w i l l b r i n gs i g n i f i c a n t i n f l u e n c et ot h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h ee n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l y t ot h ec h i n e s ee x p o r t o r i e n t e d c o m p a n i e s t h e r e f o r e ，h o wt oc h o o s ee f f e c t i v es u p p l i e r sh a sb e c o m eak e yi s s u eo f t h ec h i n e s ee x p o r t o r i e n t e dc o m p a n i e s m o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e sa n dr e s e a r c h i n s t i t u t i o n sh a v eb e e nr e a l i z i n gt h ef a c tt h a tt h e r ea r em a n yd e f e c t si nt h ee x i s t i n g m e t h o d so fs e l e c t i n gs u p p l i e r s h o wt o c r o s st h ee n t e r p r i s e si n t e r n a lr e s o u r c e m a n a g e m e n ts y s t e mt os c i e n t i f i c a l l ye v a l u a t ea n d s e l e c tb e s ts u p p l i e rs oa st oe n h a n c e t h ec o r ec o m p e t e n c ea n dw i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eh a sa l w a y sb e e na ni m p o r t a n t v r e s e a r c ht o p i co ft h em a n a g e m e n t d u r i n gt h er e c e n ty e a r s i no r d e rt os c i e n t i f i c a l l ys e l e c tr i g h ts u p p l i e r s ，i ti sn e c e s s a r yt os e tu pa c o m p l e t e s u p p l i e rs e l e c t i o na n de v a l u a t i o ns y s t e mt or e f l e c tt h ea c t u a ls i t u a t i o na tt 1 1 es u p p l i e r c o m p l e t e l y , c o n c r e t e l ya n do b je c t i v e l y a f t e ra n a l y z i n gt h ev a r i o u sf a c t o r st h a t p r o b a b l ya f f e c t i n gt h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e sa n dt h es u p p l i e r ss u c ha s p r o d u c t i o nc a p a c i t y , m a n a g e m e n tc a p a b i l i t y , q u a l i t yc o n t r o l ，c o s tc o n t r o l ，d e l i v e r y a n dc o m p a t i b i l i t y , e t c ，t h i st h e s i sp u t sf o r w a r dt h eb a s i c p r i n c i p l ea n dp r o c e s sd e s i 衄 o fs u p p l i e rs e l e c t i o na sw e l la st h es u p p l i e r ss e l e c t i o na n de v a l u a t i o ns y s t e m f r o m w h i c hi tc r e a t e sas u p p l i e rs e l e c t i o nm o d e lb a s e do nd e a a h pm e t l l o d l a s t l yt h et h e s i sc h o o s e sr cc o m p a n ya sa l le x a m p l ef o re m p i r i c a lr e s e a r c ha n d s e l e c t st h eb e s tp a r t n e ra m o n gm a n ys u p p l i e r su s i n gd e a a h pm e t h o ds e tu pi nt h e t h e s i s t h es e l e c t i o nr e s u l ti si na c c o r d a n c ew i t ht h e a n t i c i p a t e dd e s i 阻 a n d c a l c u l a t i o n t h i sm e t h o dc a nc o m b i n eb o t ht h eq u a l i t a t i v ea n dt h eq u a n t i t a t i v ef a c t o r s d u r i n gt h ea n a l y s i sa n de v a l u a t i o na n dt h e r e f o r eo v e r c o m e st h ed i s a d v a n t a g e so f t r a d i t i o n a lm e t h o d sd u et ot h el a c ko fq u a n t i t a t i v ef a c t o ra n a l y s i s ，w h i c hm a k e st h e s e l e c t i o no f s u p p l i e r sm o r es c i e n t i f i ca n dp r a c t i c a l k e yw o r d s ：g i o b a is o u r c i n g ；s u p p li e r s e i e c t i o n ；s u p p ii e re v a i u a t i o n s y s t e m ：d e a a h p v i 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 逵；塑遗直墓丝霞要挂型直明笪：奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签夤易1 i h 导师签字：刁苍吨硅 签字日期：沁3 年f o 月夕日 1 绪论 1 1 选题的背景与意义 近年来，随着信息产业和网络通信技术的飞速发展以及全球市场竞争的加 剧，世界各国、各地区之间经济交往越来越密切、相互联系和依存程度进一步加 深、相互竞争和制约也达到了很高程度。经济全球化的加速发展对世界各国的经 济生活都产生了十分重要的影响，特别是对传统的资源配置方式、产业的组织形 式和竞争方式以及发展中国家的发展模式都产生了深刻的影响。 在全球竞争日趋激烈的情况下，如何发挥企业自身竞争优势，是各国企业关 注的焦点，也是各国企业能否生存的关键。在企业生存的决定性因素中，生产占 有重要地位，许多企业已经意识到生产的重要性，在提高产品质量，降低生产成 本方面投入了很多人力、物力，但是这些利润源泉已经不足以满足企业在激烈的 市场竞争中的需要，各国企业均在努力寻求新的利润增长点来维持生存和获利的 需求。目前比较有效的方式之一是由过去依赖本国国内资源、商品市场和消费市 场转向全球资源的比较优势，各国企业为了追求最佳的资源配置效率，开始采取 开放型竞争战略和比较优势战略，在全球范围内重新配置资源。 在这种情况下，全球采购作为全球资源配置的一个重要环节越来越受到各国 企业的重视。为了获得合适的原材料、零部件和技术，各国企业在全球范围内积 极寻找供应商进行全球采购。全球采购已经成为各国企业充分利用全球资源、降 低生产成本、增强核心竞争力、获取最大利润的重要手段。全球采购是企业获得 持续竞争优势的战略工具，它通过把区域经济和比较优势因素从原产国进行分 离，从而使企业更有效率的利用全球范围内的资源【l j 。全球采购不仅是全球竞争 的结果，同时还是企业全球战略的一个重要组成部分【2 j 。 改革开放以来，我国经济得到持续、快速的增长，尤其在加入w t o 以后， 我国对外贸易得到飞速发展。w t o 发布的权威资料显示，在世界贸易排名中， 中国已由1 9 9 7 年的第1 0 位、2 0 0 1 年的第6 位跃居至2 0 0 3 的第4 位，至2 0 0 7 年已上升到进出口总额排名第3 位；其中出口仅次于德国，排名第2 ；进口排名 第3 ，前两名分别为美国和德国。在进出口贸易迅速增长的同时，我国外向型企 业的全球采购量也在急骤增加，2 0 0 5 年的对外采购额为4 0 5 5 亿美元、2 0 0 6 年为 4 9 2 0 亿美元、到2 0 0 7 年已经上升到5 8 9 3 亿美元。据资料统计2 0 0 8 年仅1 8 月份对外采购额就已经达到了3 3 9 0 亿美元。由以上数据可以看出，越来越多的 国内企业开始参与到全球采购中来，已经参与的企业正在逐步加大全球采购的力 度。进行全球采购有利于我国外向型企业充分利用全球范围内的资源优势，从而 进一步降低企业的成本，进而增强自身竞争力【3 j 。 实施全球采购战略，使企业能够集中力量发展自身的核心业务，但同时需要 从外部购买大量原材料和零部件，这就使其在某些专业技术领域更多地依赖供应 商。供应商是整个供应链的源头，其业绩对下游企业的影响越来越大，因此供应 商对于企业生存和发展起着至关重要的作用。科学地选择评价供应商，与之建立 积极合作的伙伴关系，进而达到双赢的局面，已成为外向型企业提高自身竞争优 势的关键。 由此可见，能够对供应商进行正确的选择和评价是全球采购成功与否非常重 要的因素，而全球采购成功与否直接影响到企业自身的生存与发展【4 】。本论文研 究的主要目的是分析经济全球化条件下的企业采购战略，探索全球采购环境下的 供应商选择的方法，找出目前我国外向型企业供应商选择中存在的问题并分析由 此引起的后果，开发与探索适合新形势的供应商选择与评价方法。 1 2 国内外研究现状综述 供货商选择评价是从应用中产生的一个概念，它是一个与应用紧密结合的研 究课题。最早对供应商评价指标问题做出系统性研究的是美国的d i e k s o n 。此后， 随着制造模式的变迁和集成化供应链管理理论的发展，许多专家学者对这一问题 进行了大量的研究，并获得许多成果。这些研究成果主要集中在两个方面：供应 商选择的评价指标体系研究以及供应商选择的方法研究【5 1 。 1 2 1 国外供应商选择与评价研究 在评价供应商时究竟要考虑哪些因素，国外的许多学者提出了不同的看法。 d i c k s o n 在综合前人研究的基础上，于1 9 6 6 年整理提出了2 3 项评价供应商的准 则，并根据调查结果对2 3 项选择供应商的评价指标的重要性进行了排序。d i c k s o n 认为，质量是影响供应商选择的一个“极端重要 的因素；交货、历史绩效等7 个因素则“相当重要；而遵循报价程序、沟通系统等1 4 个因素被归于“一般重 要”；最后一个因素“往来安排”则归入“稍微重要 的行列【6 j ；w e b e r 总结了 d i c k s o n 的研究论文发表后对选择供应商准则的研究进展，其研究是建立在对研 究文献的统计分析基础上，他以统计分析为依据，对这些文献包含的评价准则进 行重要性排序，并得出了质量、交付、价格和装备能力是选择供应商时最重要的 评价准则的结论p j ；l e h m a n n 和o s h a u g h n e s s y 于1 9 8 2 年提出了绩效、经济、整 体、适合、守法等五项评价指标，给工业产品供货商选择提供了方便的依据；第 二年，b u f f a 和j a c k s o n 建立了关于供应商选择与采购量分配优化问题的多目标 线性规划模型，模型中综合考虑了质量、价格、服务和准时交货情况【8 】；p a n 参 2 照b u f f a 提出的价格最优化概念模型，建立了以价格为目标函数，包括质量、提 前期和服务等约束条件的线性规划模型【9 】；1 9 8 7 年c a d d i t k 和d a l e 提出了包括质 量、生产计划与管理系统的有效性、整体历史绩效、采购项目及价格等指标在内 的评价体系；e u r a m ，l m 在1 9 9 0 年提出企业在作供应商选择评价时，除了要 考虑如成本、质量、交期等一般的量化标准之外，还应考虑某些如管理相容性、 目标一致性等所谓的软性指标【lo j ；在1 9 9 3 年s y m t k a 和c l e m e n s 共同提出以风险 因素、企业战略需求因素以及可衡量的成本因素作为评价准则；同年w e b e r 和 c u r r e m 引入著名运筹学家t l s a t t y 提出的层次分析法进行供应商评价，用多目 标线性规划模型进行供应商选择，并着重讨论了各项指标之间的平衡问题，将价 格、质量、准时交货作为目标函数，以供应商能力、需求量、政策、资金及供应 商数量作为约束条件【l ，此模型被后来的研究者广泛引用；而p a t t o n 则认为质 量、价格、交期、销售支持、设备与技术、订货情形以及财务状况等7 项因素是 对供应商的选择与评价决策最为重要的因素【1 2 】；之后h a t h e r a l l 通过对制药业的 调查，总结出8 项经常用于评价供应商的绩效准则，按顺序依次是质量、价格、 服务、技术能力、财务能力、地理位置、美誉度和“往来安排”u 引。r o o d h o o f t 和j o z e f k o n i n g s 于1 9 9 6 年提出了基于活动的作业成本法( a c t i v i t yb a s e dc o s t i n g ， a b c ) ，通过计算选择供应商的总成本来选择供应商【1 4 1 ；同年w e b e r 和d e s a i 将 数据包络分析法( d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s ，d e a ) 用于评价己被选择出来的供 应商，它是建立在相对效率评价概念基础上的一种系统分析方法【l 副；g h o d s y p o r 和o b r i e n 用a h p 线性规划相结合的方法选择最好的供应商并优化定单数量， 目标是使总采购价值最大化，将供应能力和质量作为约束【l 叫；比较著名的还有 y a h y a 和k i n g s m a n 于1 9 9 9 年提出的层次分析法。y a h y a 和k i n g s m a n 运用层次 分析法，通过对1 6 位富有经验的采购精英和采购经理的调查，得到了包括质量、 响应、交货、纪律性、财务、管理、技术能力以及设施等指标在内的供应商评价 体系及相应的权重【l 川。从中可以发现，他们的评价指标与d i c k s o n 给出的评价准 则差别不大：之后i s a os h i r o m a r u 等人采用模糊理论处理供应商选择中的模糊目 标问题，并以日本发电厂煤炭采购决策为背景，建立了一个模糊目标优化模型， 采用遗传算法进行求解【l 引。 1 2 2 国内供应商选择与评价研究 国内早期关于供应商选择与评价的问题研究较少，而且多集中于评价准则的 研究，直到上世纪9 0 年代供应链管理的思想进入我国以后，供应商评价与选择 问题才引起了学术界和企业界广泛的关注，研究的主流仍然是评价指标体系的建 立和评价方法的研究，同时也开始出现一些实证方面的研究。随着经济的不断发 展，我国学者对供应商选择与评价研究也逐步深入，在这方面的代表性研究有： 湛述勇、陈荣秋1 9 9 8 年在对神龙汽车有限公司和2 0 家汽车零部件供应商进行调 查的基础上，提出对供应商的评价应依据供应商在质量、交货期、批量柔性、交 货期与价格的权衡、价格与批量的权衡、多样性等方面的水平，而不能仅仅依据 价格进行评价u 引。同济大学霍佳震教授于1 9 9 9 年对以零售商为核心的供应链管 理下的供应商评价指标体系做了大量的研究，根据制造商产品的类型以及合作期 限的长短，提出了四种类型的供应商评价指标体系：短期效率型、短期创新型、 长期效率型和长期创新型【2 0 j 。同年，林勇讨论了集成化供应链管理模式下供应 商综合评价指标及选择方法。2 0 0 0 年，马士华等针对供应链管理环境下合作伙 伴的选择提出了一个综合评价指标体系，并且将影响供应商选择的主要因素归结 为四类：质量系统、业务结构与生产能力、企业业绩及企业环境【2 l j 。钱碧波等 则论述了在进行敏捷虚拟企业的供应商评价时，可以把时间、质量、成本、服务、 机遇实现能力、信息技术先进性、创新能力、后勤、环境、企业管理水平与文化 等1 0 因素作为关键决策因素田】。2 0 0 1 年，霍佳震教授又从供应链整体、供应商 以及分销商三个角度分别进行了研究。在同一年，邵晓峰建立了一个基于t o p s i s 方法的供应商选择模型。马丽娟于2 0 0 2 年提出供应链环境下供应商的选择标准 有9 个评价指标组成：产品质量、产品价格、售后服务水平、地理位置、技术水 平、供应能力、经济效益、交货情况及市场响应度【2 3 j 。王瑛等则从相对劣值隶 属度出发，建立加权向量的概念，将备选方案与最不理想方案的几何偏差作为选 优的依据，提出基于欧氏范数的供应商评价方法。马士华等针对己有的评价方法 中确定指标权重方法的某些不足，提出了一个灰色关联模型来解决评价指标权重 的选择方法【2 4 | 。在2 0 0 4 年，王旭平、陈傲构建了适用于电子商务环境的供应商 评价指标体系，考虑到了影响企业与供应商长期合作的因素，其指标有信息化程 度、服务水平、业务能力及技术水平等，并把信息技术和供应商信誉作为重要的 指标之一1 25 | 。边旭、田厚平等则提出了一种基于g 1 法赋权的具有激励特征的供 应商动态评价方法【2 6 j 。到了2 0 0 5 年，刘蓉等又提出了结合层次分析法与基于指 标满意度的模糊综合评判法的备选伙伴评估方法，讨论了合作伙伴关系评价和动 态监控的问题。为了实现对供应链合作伙伴的选择、评估和动态监控建立了由四 个一级指标构成的评价体系，它们是：业绩状况、生产能力、质量系统、环境情 况【2 7 j 。赵涛等研究了基于平衡记分卡的供应商评价体系，并采用模糊层次分析 算法进行计算评估，在平衡记分卡因果关系链的基础上分析了供应链中不同类型 的供应商的评估对平衡记分卡的四个方面的不同权重。其指标有：财务角度、客 户角度、内部经营及学习与成长幽j 。 综上所述，国内对于供应商的选择与评价起步虽晚，但已有较为深入的研究， 对于供应商评价方法也有一定的实践应用，但系统研究供应链环境下供应商评价 指标综合模型的还比较少；对供应商的评价体系并没有形成统一的标准，各企业 4 仍采用独立的各不相同的评价体系，使得合作伙伴的选择仍然受到个人因素的极 大影响，各评价体系的评价结果也缺乏可比性眇j 。 随着全球化的发展和供应链管理的兴起，原有的评价指标已不能适应企业在 供应链环境下对供应商评价的要求，因此近三十年来供应商选择问题得到了学术 界和企业界越来越多的关注。特别是进入九十年代以来，供应链管理思想的出现 使企业之间为了共同市场利益而形成战略合作伙伴关系，而信息共享是实现供应 链管理的基础，所以供应链合作伙伴关系管理必须利用现代信息技术使得各个节 点企业的信息得以高质量的传递与共享。在这样的情况下，人们对作为合作伙伴 的供货商的选择问题的研究逐渐转移到如何有效的利用现有的信息技术来实现 供应链环境中的供货商评价选择上。从目前供应商选择的发展方向来看，未来的 供应商选择方法将向多方法融合的组合模型以及智能化决策支持系统的构建与 开发方向发展，以适应在供应链全球化的环境下对供应商选择和采购数量分配决 策日益复杂化的新要求。 1 3 研究的基本方法与主要内容 对经济全球化的发展趋势和供应链管理的研究表明，未来的竞争将不再是单 一企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间支配和使用全球资源的竞 争，对供应商的管理也不再局限于供应商的绩效评价，而是更多的关注供应商的 选择和评价体系 3 0 1 。在研究过程中，本论文采用定量分析与定性分析相结合、 理论研究与案例分析相结合的研究方法，在理论研究方面，主要是查阅国内外经 济全球化、供应商选择、企业采购战略及全球采购流程等方面的文献并对其进行 分析，为研究奠定理论基础；在实践方面，对要研究的企业收集相关的资料及数 据，力求信息的完整及准确，具体运用了数据包络分析、层次分析法等多种方法 对所调查企业的供应商选择评价问题进行研究分析，并提出了相应的建议和实施 方案。 论文首先阐述了全球采购的基本理论与方法，然后分析全球采购的现状及影 响因素以及我国国内企业全球采购的现状和影响因素分析，接着介绍了全球采购 环境下的供应商选择评价研究，包括供应商选择的基本原则、供应商选择的流程 设计、+ 供应商评价指标体系的建立及基于d e a a h p 方法的供应商选择评价研究 四个方面。通过对全球采购环境的特点和全球采购环境下影响供应商选择的因素 分析，提出一套具体的供应商选择的评价指标体系及供应商选择实施方法，并从 供应商发展和供应链风险管理的角度分析该选择与评价体系。论文最后联系r c 企业的实际运作情况，对公司采购现状进行分析，并利用所建立的选择评价体系 对该公司的供应商进行了评价与分析。 。 2 全球采购的基本理论及分析 2 1 采购的基本理论 采购( p u r c h a s e ) 作为现代企业管理中的重要环节之一，正越来越受到众多 企业和企业家的重视，并逐渐发展成为一门专门的科学。采购是一个复杂的过程， 在狭义上，采购是指以购买( b u y i n g ) 的方式，由买方支付对等的代价，向卖方 换取物品的行为，即企业购买货物和服务的行为【3 1 1 ：在更广泛的角度上，采购 可以被定义为企业获取货物和服务的过程，在买卖双方的交易过程中一定会发生 所有权的转移及占有。然而，采购过程不仅仅是一种活动的终点，而是一系列跨 越组织边界的活动的成功实现。所以，采购的完整定义应是一种经济主体( 组织 或个人) 为了满足自身某种需求，通过支付一定代价的方式从外部获取其所需的 有形物品或无形服务的常见的经济行为【3 2 】。 企业采购部门负责与供应商联系，如果操作不当就会造成送货延误，进而引 起整个企业的生产和销售混乱，造成巨大损失；而功能完善、运行良好的采购程 序可以大大减少企业由于此类问题造成的损失，从而增加企业的利润。总的来说， 采购的目标主要有：获取所需数量和质量的产品和服务；以尽可能低的成本获取 这些产品和服务；确保供应商按要求供货，提供其他相关服务；巩固与供应商之 间良好的供需关系，寻找替补供应商。 按照采购主体不同，采购类型可分为个人采购、家庭采购、团体采购、企业 采购和政府采购；按照采购客体不同，采购可分为农产品采购、工业品采购、工 程采购和服务采购；按照采购频率和数量的多少，采购可分为集中采购和日常采 购；按照采购方法不同，可分为传统采购和科学采购。本文主要讨论企业采购行 为。 2 。2 全球采购的概念及分析 2 2 1 全球采购的概念 全球采购是指在世界范围内，通过多种采购策略，合理配置资源，获取企业 所需的重要原料，并为企业寻找到长期稳定多渠道的供应来源【3 3 1 。全球采购的 主要特征是数量大、范围广【3 4 1 。随着经济全球化进程的加快，全球采购已经成 为各国企业充分利用全球资源，降低生产成本，增强核心竞争力，获取最大利润 的重要手段。下文将从交易成本和战略采购两方面对全球采购进行深入分析。 6 2 2 2 基于交易成本的全球采购分析 ( 1 ) 交易成本的基本理论 交易成本理论属于新制度经济学，其核心在于减少或节省交易成本，同时能 改善组织绩效。交易成本理论是用比较制度分析方法研究经济组织制度的理论 瞰j ，不同学者对其有不同的定义。c o a s e 认为在一个专业分工与交换的经济体制 下，价格运作会产生事前成本：如搜寻信息、契约协商和签订的成本；和事后成 本：监督契约执行的成本，这些统称为交易成本。交易成本理论的基本理论可以 作如下表述：设想一些预先给定的在技术上可以分开的单位，需要对这些单位之 间的交换加以管理。这些活动需要实际的资源，就是交易成本【3 6 】。因此，交易 成本也被理解为制度运行的费用。交易成本理论其实是将企业作为一组合约关系 的联结，将企业的运作看成是要素产权交易合约的达成和履行过程。 由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的 界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。w i l l i a r n s o n 将交易成 本区分为搜寻成本、信息成本、议价成本、决策成本、监督交易进行的成本、以 及违约成本等六项p7 | 。到1 9 8 5 年，w i l l i a m s o n 进一步将交易成本加以整理区分 为事前与事后两大类：事前的交易成本包括签约、谈判、保障契约等成本；事后 的交易成本包括契约不能适应所导致的成本、讨价还价的成本一两方调整适应不 良的谈判成本、建构及营运的成本、为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关 成本、约束成本脚j 。 d a h l m a n 则将交易活动的内容进行分类处理，认为交易成本包含搜寻信息的 成本、协商与决策成本、契约成本、监督成本、执行成本及转换成本【3 9 1 。简言 之，所谓交易成本就是指当交易行为发生时，所随同产生的信息搜寻、条件谈判 与交易实施等的各项成本【4 。 ( 2 ) 交易成本理论在全球采购中的应用 传统成本管理重在成本节省，即力求在生产过程中不徒耗无谓的成本和改进 工作方式以节约本将发生的成本支出，其表现为“成本维持”和“成本改善 两 种执行形式。而战略采购成本管理重在成本避免，立足于预防不必要的成本支出， 从而超越了“成本维持”或“成本改善的节约尺度【4 l 】。它是在事前控制和避 免生产物资在获得、接收、储存、使用及报废处置过程中发生无谓的成本，将采 购活动由原来的事后反应式转变为事前行动式。同时，将采购活动控制的成本范 围由采购价款扩大到了整个采购周期内的成本，进一步减少了企业在其他业务活 动中( 尤其是生产活动中) 成本的支出。由此可见，战略采购成本管理的最终落 脚点并不在于采购价款的减少，而是立足于总成本的减少。这个总成本应该指的 7 是包括采购价款在内的整个采购周期内的成本，从获得、接收、储存、使用直到 报废处置全过程的成本支出。 战略采购成本管理从采购企业的角度来考虑成本问题，它促使采购企业在采 购物资或服务时，更多地考虑到这些物资或服务的消费者成本，而不仅仅是采购 价款，还追求供应商关系管理( c r m ) 的成本最小【4 2 】。其落脚点在于总成本控 制，这个总成本其实包含了从供应商的成本到供应成本再到生产运营直至残值处 置这一整个采购物资生命周期的总成本。总成本控制反映了两个方面能力的匹 配：产品质量满足顾客需求和外部供应能力，两个方面应保持在合理的匹配水平； 其次，总成本控制还包括采购供应的及时和准时性；再者，总成本控制强调要保 证充足供应，供应方面可能出现的风险应当得到控制；最后，整个采购周期的成 本一定是可以预测的，并且一个合理的总成本控制能够将其降至最低。战略采购 成本管理的这些特点不仅能够促使企业在产品的设计和生产阶段，更积极地利用 新技术、研发新产品、采用新的生产设备，以达到降低消费者成本的目的，不能 促进整个社会资源的最优配置和使用，最终实现产品的整个生命周期成本的降 低。 战略采购成本管理与以往的采购管理方式根本区别就在于，它所关心的不仅 仅是采购一项物资或服务的价格及运输费用，还关注到了在获得、接收、储存、 使用及报废处置这项物资或服务时所发生的所有成本，并且利用这些成本数据来 帮助企业做出合理的采购决策。问题的关键在于，传统的成本计算方法是以交易 数量为基础的，企业发生的直接费用和间接费用都按照产品数量归集到产品成本 当中，其他费用则列为期间费用。战略采购成本管理所关心的包括采购价款在内 的整个采购物资生命周期内的成本则无法准确地获得，这种情况下，可以使用战 略采购成本管理的一种基本方法：作业成本计算法来解决这个问题。 作业成本法是以作业为基础的，它为分配归集设置的成本库( c o s tp 0 0 1 ) 并 不是传统单一的产品成本中心，而是各种“作业 的成本归集中心。因此，战略 采购成本管理所需要的成本信息就可以先根据“作业”对消耗的资源费用进行归 集，然后将所有作业成本追溯到相应的采购物资中去。此时，利用作业成本法来 计算和归集整个采购物资生命周期内的成本，与计算和归集产品成本正好是一个 逆向的过程。采购物资在获得、接收、储存、使用及报废处置过程中导致作业的 发生，从而消耗资源并导致成本的发生，这与产品生产正好相反。 在加入w t o 之后，我国经济已经全面融入国际经济大循环洪流和世界经济 一体化进程中，平等参与国际化合作和专业化分工；另一方面，旨在推进服务、 贸易和投资自由化的w t o 多边协定机制，也将使我国企业面临前所未有的国内 外市场竞争。在激烈的全球化竞争中如何获取竞争优势成为我国外向型企业所面 临的现实问题。目前，各国企业在降低生产成本、改善产品品质和扩大销售方面 的竞争已经相当成熟，在生产领域进一步挖掘“利润生长点 的空间已十分有限。 在这种情况下，很多企业将眼光转向以流通领域为核心的竞争。而在流通领域， 供应链管理和战略采购尤其令人关注，因为高效供应链和合理采购可以使整个生 产和流通结构得到改善和协调，为企业获得竞争优势提供有力支持，并为企业带 来可观的利润。 在我国，由于高度集中的计划经济曾经长期占据主导地位，长期以来经济领 域盛行“重生产、轻流通 观念，直到2 0 世纪8 0 年代才开始在理论界接触“供 应链”概念，而接触“战略采购”也是最近几年才开始的。目前，供应链管理理 论与实践和发达国家的差距非常明显，战略采购则更是不能同日而语。而在今天 的消费市场中，顾客需求多样化和个性化要求每个企业都能对这些变化做出及时 快速的反应，这已成为现代企业在市场立足与发展的必要条件。经济全球化、合 作伙伴关系、信息技术进步以及管理思想的创新，使得竞争的方式也发生了潜移 默化的转变，市场竞争由原来从企业与企业之间的竞争转向供应链和供应链之间 的竞争。从发达国家的实践经验看，有效的供应链管理和战略采购对于企业增强 成本控制、高效利用资源、改善服务和增加收益起到巨大的推动作用。实施有效 的供应链管理和战略采购可以大大节约时间和财力，更大程度上满足顾客的需 要。为了在全球竞争中保持并发展自身优势，越来越多的企业，都在通过科学的 供应链管理和战略采购来获得在国际市场领先的竞争优势。 可见，由于管理思想上的落后，国际市场竞争的加剧使得我国的外向型企业 在全球化竞争中处于被动的地位。为了使我国外向型企业提高自身在国际市场中 的竞争力，应把供应链管理思想和战略采购原理引入企业的管理实践中来，从而 使企我国外向型业的采购职能发生重大变化，使企业能有效利用全球资源，在全 球竞争中立于不败之地。 2 2 3 基于战略采购的全球采购分析 进入2 0 世纪9 0 年代以来，围绕产品和服务的市场竞争日趋激烈，技术进步 和需求多样化使得产品寿命周期不断缩短，每一家企业都面临着缩短交货期、提 高产品质量、降低成本和改进服务的压