（技术经济及管理专业论文）技术集群的演化机制研究——以温州低压电器行业为例.pdf

摘要 摘要 在技术快速发展和经济全球化的时代背景下，技术集群已经成为区域发展 优势的重要模式。本文尝试研究技术集群的发展规律、作用机理和演化过程中 的影响因素，以期能为技术集群的演进找到理论归依，使技术集群的优势得到 充分发挥。 本文首先对该问题的国内外研究现状进行了总结和归纳，指出研究这个问 题的意义。然后沿着思路：技术集群动因和演化研究一基于博弈论的集群机制 研究一实证研究分析展开了研究。 论文借鉴已有的集群演进分析理论，归纳了技术集群演化的动因，将集群 的演进分为四个典型的阶段：形成期、成长期、成熟期和消亡期，概括了每个 阶段的主要特征。从集群的组成要素出发，构建了集群核心网络因子( 包括技 术水平、人力资源和企业合作三个方面) 、集群外围网络因子( 包括集群的代理 服务机构、研发机构和金融机构三个方面) 和运行环境( 包括政策环境和市场 环境) 三个维度来分析技术集群演化的影响因素。 文章通过博弈分析证明了企业是否加入技术集群取决于入群后能得到的谈 判筹码和集群技术创新效应系数。企业创新活动的空间邻近刺激企业间知识共 享的同时，也导致了企业间研发的激烈竞争，从而有效地防止集群内企业可能 产生的“搭便车 行为。 论文应用技术集群演进的原理和框架，分析了温州低压电器技术集群的演 进过程，定性描述了该集群演进影响因素的特征和作用机理。同时设计了调研 问卷，通过因子分析和回归分析进行了实证研究，得出了结论，即温州低压电 器技术集群演进的主要影响因素为集群外围网络因子，其次是集群核心网络因 子。根据该集群的演化特征和实证研究结果，文章分析了其成功因素及存在的 问题，并从市场环境、企业间合作及管理制度方面给出了政策建议。 关键字：技术集群，演化，低压电器，温州 a b s t r a c t ab s t r a c t t h e t e c h n o l o g yc l u s t e rh a sb e e nt h em a j o rm o d e lf o rt h ea d v a n t a g ei nt h ee r ao f f a s t - d e v e l o p e dt e c h n o l o g ya n dg l o b a l i z a t i o n t h i ss t u d ya t t e m p t st oe x a m i n e t e c h n o l o g yc l u s t e r | se v o l u t i o nr u l e , t h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h ee v o l u t i o no ft e c h n o l o g y c l u s t e ra n dt h e i ri n f l u e n c em e c h a n i s m ，s oa st om a k es o m ec o n t r i b u t i o nt ot h et h e o r y o ft e c h n o l o g yc l u s t e re v o l u t i o na n d b r i n gt h es u p e r i o r i t yo ft e c h n o l o g i c a lc l u s t e ri n t o f u l lp l a y t h et h e s i ss t a r t sb yp r o v i d i n gab r i e fl i t e r a t u r er e v i e wa th o m ea n da b r o a dw h i l e i l l u s t r a t i n gt h es i g n i f i c a n c eo fs t u d y i n gt e c h n o l o g i c a lc l u s t e r t h es t u d yf o l l o w st h e f r a m e w o r kt h a tc o v e r sc a u s ea n de v o l v e m e n tr e s e a r c ho ft e c h n o l o g yc l u s t e r , c l u s t e r m e c h a n i s mr e s e a r c hb a s e do ng a m et h e o r ym o d e l ，a n dp o s i t i v es t u d y w i t ht h ep r e v i o u st h e o r yo i lc l u s t e re v o l u t i o n ，t h et h e s i sc o n c l u d e st h ec a u s eo f t e c h n o l o g yc l u s t e r t h ec l u s t e re v o l v e m e n tc a nb ed i v i d e di n t of o u rt y p i c a lp h a s e so f e m e r g e ，d e v e l o p m e n t , m a t u r ea n dd i e o u t f r o mt h ec o m p o n e n to fc l u s t e r , t h e a f f e c t e df a c t o r so f t e c h n o l o g yc l u s t e ra r ea n a l y z e db yc l u s t e rc o r en e t w o r k ( i n c l u d i n g t e c h n o l o g y , p e r s o n n e l ，a n df i r mc o o p e r a t i o n ) ，c l u s t e ro u t e rn e t w o r k ( i n c l u d i n g a s s o c i a t i o na n da g e n c y , r e s e a r c hi n s t i t u t i o n ) a n de n v i r o n m e n t ( i n c l u d i n gp o l i c ya n d m a r k e t i n ge n v i r o n m e n t ) t h r o u g ht h eg a m et h e o r ym o d e l ，i td e m o n s t r a t e sw h e t h e ro rn o tt h ef i r mj o i n si n t e c h n o l o g yc l u s t e ri sd e t e r m i n e db yt h en e g o t i a t i o np o w e ra n dt h ec o e f f i c i e n to f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n di n n o v a t i v ea c t i v i t yg i v e si n c e n t i v e st ok n o w l e d g es h a r i n g a n dt o u g hc o m p e t i t i o n ，s oa st ok e 印f r o m ”f r e er i d e b e h a v i o r b a s e d0 1 1p r i n c i p l ea n df r a m e w o r ko ft e c h n o l o g yc l u s t e re v o l u t i o n , e v o l u t i o n p r o c e s so fl o w - v o l t a g ea p p a r a t u st e c h n o l o g yc l u s t e ri nw e n z h o ui sa n a l y z e d ，a n dt h e f e a t u r ea n di n t e r a c t i v em e c h a n i s mo fa f f e c t e df a c t o r so n t e c h n o l o g yc l u s t e r e v o l v e m e n ta r eq u a l i t a t i v e l yd e s c r i b e di nt h et h e s i s t h es u r v e yq u e s t i o n n a i r e i s d e s i g n e d ，w h i c hp r o v i d e sd a t af o re m p i r i c a lr e s e a r c hb a s e d0 1 1f a c t o ra n a l y s i sa n d r e g r e s s i o na n a l y s i s t h e nt h ec o n c l u s i o na r r i v e st h a tt h ea f f e c t e df a c t o r so nt h e e v o l v e m e n tp r o c e s so fl o w - v o l t a g ea p p a r a t u st e c h n o l o g yc l u s t e ri nw e n z h o ui sf l r s t l y t t a b s t r a c t c l u s t e ro u t e rn e t w o r kf a c t o r , a n ds e c o n d l yc l u s t e rc o r en e t w o r kf a c t o r a c c o r d i n gt o t h ee v o l v e m e n tp r o c e s sf e a t u r ea n de m p i r i c a lr e s e a r c hr e s u l t s ，t h er e a s o n sf o rt h e s u c c e s sa n de x i s t i n gp r o b l e m so fl o w - v o l t a g e a p p a r a t u st e c h n o l o g yc l u s t e ri n w e n z h o ua r ea n a l y z e d ，a n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa r ea l s o g i v e no nm a r k e t e n v i r o n m e n t ，e n t e r p r i s ec o o p e r a t i o na n da d m i n i s t r a t i o ns y s t e m k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yc l u s t e r , e v o l u t i o n , l o w - v o l t a g ea p p a r a t u s ，w e n z h o u i i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：睬键 加 年；月如日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：陈铼 舢c | 年弓月如日 第1 章概述 1 1 研究背景 第1 章概述 研究的课题往往是在具体的时代背景下提出的，技术集群这一课题也不例 外。2 0 世纪以来，一个重要的时代背景就是技术的飞速发展。在电子、能源技 术、航天等高新技术取得重大突破的同时，传统技术也发生着日新月异的变化。 技术的迅猛发展，带动了全球产业结构的全面调整和升级。现代社会的一个重 要特征是科学技术已成为第一生产力，而技术对经济、社会发展的有着重要的 影响，是衡量国家综合国力的重要指标。世界许多国家都将发展重点放在技术 产业上，发展技术产业已成为当今世界经济发展的主旋律。成为各个国家都从 本国的实际和本国的长远利益出发制定了发展技术战略，投入大量资金发展技 术，在一些技术重要领域追赶和保持国际先进水平。 随着中国越来越多地参与国际经济竞争，如何能够实现技术的跨越式发展， 无疑对提高我国经济在世界上的地位有着重要意义。在这种条件下，如何提升 技术产业的创新能力和竞争力就成为了关键。 当今世界的另一重要背景经济的全球化。经济全球化带来了世界竞争格局 的迅速变化，它使技术革新全球化、市场国际化、生产多国化，传统产业的企 业优势，如基于规模经济效应之上的成本优势正向追求产品和服务的差异化、 个性化、柔性化方向转变。这种转变使我国走以传统产业型中小企业集群发展 区域经济，推动经济增长，尽快地实现传统产业比较优势去迎接国内和国际市 场的发展战略提出了挑战。 1 2 问题的提出 在过去的半个世纪里，世界各国的经济发展历程有一种令人眩目的现象， 即一类或几类产业的众多聚集在特定的区域，也就是我们所称谓的集群现象n 1 ， 特定产业的大量企业在特定区域的聚集己成为学术界和政策制订定者特别关注 的热点。 2 0 世纪7 0 - 8 0 年代，美国硅谷技术集群，成为引领国际电子信息技术的发 第1 章概述 展动向。意大利中部和东北部地区的许多传统产业却依托同类产品生产企业的 空间集群形成了强大的国际竞争力，扩大了当地人口就业机会并促进出口贸易 的发展。此外在中国也有很多的类似集群，著名的有温州柳市的低压电器技术 集群，以正泰集团、德力西集团、人民集团和天正集团等为核心形成三级梯队 技术集群，2 0 0 5 年集群产值3 8 2 亿，占全国低压电器行业产值的7 0 以上。 在处于不同发展阶段的三个国家的局部地区，出现大致相同的空间集群形 式。让人感兴趣的是，为什么具有同样优势的地区，有的地区可以形成这样的 技术集群，而别的地区不行；为什么有的技术集群会衰退直至消亡或者从这个 地区移往那个地区；为什么有些技术集群会发展的很好，充满活力。在看似有 这偶然或历史性的背后，必定隐藏着确定性、关键性的因素。这当然离不开三 地的特殊因素的作用；但更值得我们关心的是，两地专业化产业区的发展是否 受到某些共同经济因素的支配，也就是说，是否有普适性的一般规律可循。 本文试图立足温州低压电器产业区发展的现实背景，通过学习与比较国内 外已有研究成果，结合自己的实地考察来抽象出关于技术集群发展的一般的发 展动因、演化规律以及具体机制。因此，本文的研究并不仅仅是纯理论的抽象 演绎，而是注重从具体历史背景来认识技术集群发展的特殊性与一般性。 1 3 研究意义 理论意义： 随着我国市场经济不断发展，技术集群形成和发展的条件越来越成熟。但 就整体情况来看，与国外一些成熟的集群相比，技术集群的发展动态和网络结 构还不完善，发展水平也比较低，而且目前我国集群定位在价值链的附加值较 低环节，随着劳动力成本的上升以及自然资源的消耗，这些集群的竞争优势明 显减弱。因此有必要研究技术集群演进的理论，充分利用的各种动因，主动调 整集群演进的影响因素，发挥集群发展的机制作用，从而为其它同类集群的发 展提供理论支持嘲。 本文对技术集群发展路径的总结分析可对今后研究集群成长的一般性规律 提供一些线索和实证依据，也可以丰富技术集群的案例研究；集群形成的动因 和演化规律是众多学者讨论的焦点，但已有研究大多停留在定性分析上，本文 通过回归模型和典型相关分析模型，这对定量研究集群问题有指导意义；对技 2 第1 章概述 术集群机理的分析在一定程度上补充技术集群分析的理论框架，具有一定的理 论探索意义。 实践意义： 一是分析了集群产生的动因，归纳了集群演化的路径和主要影响因素，为 企业加入或退出企业群落指明了方向。二是剖析了集群的机制，为企业的实际 经营提供了指导，为决策者在面临技术群落发展路径的选择等议题提供更全面 和完整的思考依据。三，目前我国在营造区域政策环境和管理机制创新方面仍 然存在着严重的不足，制约了本土企业研发的技术集聚和外商投资研发中心的 入驻，并严重影响了区域创新体系的建设和区域创新活力阻1 。技术集群的研究将 对政府制定区域科技管理政策有着一定的借鉴意义。 1 4 研究思路和研究方法 研究思路：本文从总结国内外技术集群的研究现状入手，明确研究的方向。 首先按集群的发展逻辑分析技术集群形成的动因、集群演化的路径和演化过程 中的主要影响因素，并以美国硅谷和意大利纺织业的技术集群例子验证上述内 容。然后用博弈论分析集群的机制原理，并对温州市低压电器的技术集群进行 实证研究，解决其中存在的问题，最后得出本文的结论。 研究方法： ( 1 ) 比较研究方法。经济研究工作始于新课题的提出，运用比较研究方法是 发现新问题的有效途径之一。本文立足于温州技术集群发展的现实，运用比较 研究方法对国内外关于集群研究的已有文献进行比较、评价与总结，从而发现 需要进一步深入研究的理论课题。将美国硅谷和意大利纺织业的技术集群发展 相比较，不同的产业特性决定了不同的技术集群形成和发展的内容，但其中的 公共现象和特点，对技术集群的发展规律研究有许多有益的启示和经验。 ( 2 ) 案例研究方法。案例研究方法是制度经济学研究运用的主要研究方法， 它是应用典型案例来分析说明问题的工具。在我国目前区域经济发展不平衡， 地理状况的差异大的背景下，不同的政府环境、机遇或压力影响着乡村工业化 组织形式，最终形成不同特色的集群经济类型和模式。所以针对我国不同地区 及其他国家集群发展的典型案例，运用个案分析与一般分析相结合的方法，抽 象出集群发展中的共性特征，从而为我国其他地区实施集群战略，推动经济发 3 第1 章概述 展提供借鉴。 ( 3 ) 调研方法。本文对温州低压电器技术集群的主要企业进行访谈调研，根 据访谈调研内容，提取重要的实践信息，总结集群在演进过程中的动因和影响 因素，为研究奠定了实证基础。 ( 4 ) 实证研究。根据调查问卷的调研数据，进行了实证分析，通过因子分析 和回归分析确定技术集群演化的主要影响因素，分析技术集群演化的成功因素 和存在的问题。实证研究使全文的论证更有说服力。 1 5 研究线路图 图i 1 研究线路图 4 第1 章概述 1 6 本章小结 本章从当今世界技术发展迅速和竞争激烈出发，阐述文章的研究背景。通 过分析当今世界的集群趋势，提出所要研究的问题。然后说明本文的理论意义 在于为技术集群的发展提供理论支持，丰富技术集群的案例研究，对技术集群 机理的分析具有理论探索的意义；实践意义在于为企业进行集群活动提供理论 支持及对政府制定区域科技管理政策有一定的借鉴意义。最后介绍了本文的研 究思路和研究方法，并给出了研究路线图，简明扼要地概括了本文的研究内容。 5 第2 章相关文献综述 第2 章相关文献综述 2 1 技术集群的文献综述 2 1 1 技术集群的概念 首先我们要明确技术集群的概念。目前没有对集群作出一个统一的定义， 以下介绍主要的一些定义方法。 h 巴泽尔认为，从区域角度来看，集群是指企业及其支撑组织通过贸易和非 贸易的活动，基于同一价值链的相互依存，在区域内集聚的现象h 钉。 j a t h e o ，r o l e l a n d t 和p i m d e nh e r t o g 主要从网络组织角度对技术集群进行 界定，他们指出：为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益， 加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分 散创新风险和相互依赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、中介结构( 经济人和 咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网络就是集群呻1 。 王缉慈教授认为，集群是指在某一特定的产业及相关领域中，大量联系密 切的企业以及相关支撑机构，如行业协会、金融机构、职业培训和科研机构等， 在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象口1 。 关于技术集群的定义更是很少。c d eb r e s s i o 呻3 认为从宏观与微观相结合的 中观角度对导致创新的因素进行了深入探讨，认为技术集群是经济动态发展的 源泉，应围绕培育创新群制定发展政策。r o s e n b e r g 发现，技术的扩散将引致技 术集群，技术扩散过程不仅仅是“一个复杂的副本式”的复制，而是围绕原始 技术展开的一系列二次创新，来完善原初的创新，这将形成技术集群。他还将 技术集群分m 型和t 型，m 型指一大群不相关的创新因适宜的条件进行同时性 的扩散，在几条独立的产业轨道上造成赶潮流效应。t 型是指少量根本性创新的 同时扩散引致大量渐进创新、二次创新，形成一个技术集群。j s c h u mp e t e r 在技 术创新理论的研究中首先发现，技术具有在一定的时间和空间成群出现的特性， 即技术集群嘲。 我们可以对技术集群概念的主要特征进行概括。具体来看，技术集群概念 主要包含以下内容： 6 第2 章相关文献综述 ( 1 ) 构成技术集群的主体是企业，尤其是中小企业在其中占据多数。除此之 外，技术集群还包括各种中介组织以及其他相关组织在内，构成一个由多元主 体组成并在实现集聚的集合体； ( 2 ) 在集群内部，实现了两个层次的集聚：首先是技术集聚，即企业及相关 组织在技术空间上的依赖关系。其次是产业链集聚，即纵向的上、下游企业之 间的分工协作和横向上的具有互补性质的企业与相关组织的联合h 1 ； ( 3 ) 技术集群内的企业之间长期关系的维持建立在彼此的信任和承诺基础 上，产生集群内部独特的网络运行机制； ( 4 ) 技术集群组织与竞争优势有内在的关联性，集聚可以为企业、产业甚至 区域带来技术创新成果和竞争优势。 2 1 2 技术集群的文献综述 英国学者f r a n km o u l a e r t 和法国学者f a r i ds e k i a 曾对最近十多年区域创新 的研究体系进行了总结，认为在众多有关区域创新的研究中都是以新产业区理 论、新产业空间理论、区域创新环境理论、学习型区域理论和区域创新系统理 论为基础，下面对这几种区域创新理论作简单地比较。 新产业区理论与1 9 世纪马歇尔式产业区相对应，人们把这种由有效的合作 网络产生内力来推动地区经济发展的现象称为新产业区。新产业区理论从企业 与其所处的社会经济环境之间的互动关系入手，并结合技术创新、组织演化、 制度分析等内容来研究集群的空间结构。新产业区内集聚了具有相同的、相近 的或相关的社会文化背景、共同的价值观念的企业家集群，这对区域的知识和 技术扩散非常重要，并有利于区域内的企业之间、企业与其他组织机构之间的 密切合作畸。 新产业空间理论不确定的市场条件和技术路径己经取代了过去那些外生的 和内生确定性的市场条件。他们认为，交易费用成为和地理距离有关的各种生 产费用中最重要的费用。因此，为了使交易费用最小化，企业需要聚集。该理 论首先提出了区位规格和区位能力两个概念，指出创造新的产业空间的内在动 力是强烈的不平等竞争和新产业的产生。该理论片面强调投入产出关系的本地 化贸易相互依赖的本地化等，不足以分析弹性生产以及知识活动中的集聚现象。 区域创新环境理论认为创新性组织看作是“网络 ，环境本身是产、学、研、 官等行为主体在区域中的网络等。他们认为，环境是一种发展的基础或背景， 7 第2 章相关文献综述 它使得创新性的机构能够创新并能和其他创新机构互相协调认为创新活动的本 地化可以带来以下诸方面的好处：比如提升整个社区的技术和专业化，提高丰 富的高素质劳动力，增加辅助的贸易和专业化的服务，满足众多公司的需要。 企业集聚能够降低单个企业创新的风险，共享区域内其他企业知识创新的成果。 但这种理论没有特别说明环境和揭示在创新中的区域实质问的作用机制和过 程。 区域创新系统的运行过程包括知识流动和空间集聚。知识流动主要有企业 间合作，科研院所、大学和企业间合作。技术扩散，人员流动和国际知识流动。 空间集聚过程以创新中心增长极为源头，通过创新的梯度推移或反梯度推 移，从核心区扩散到边缘区嗍。 其他有关技术集群的研究如下。安纳利萨克森宁( 1 9 9 4 ) 对硅谷的分析表 明，地域邻近仍然发挥着重要作用。他认为，地域的接近使得各公司能够很容 易注意到各种新技术，避免忽略意料之外的技术突破，地区的邻近提供了速度 的优势，因为本地的公司比其他公司更早知道市场的变化。 k r u g m a n 认为经济活动最明显的特征就是集中，他认为信息和技术的溢出 来自于共同的劳动力市场，知识溢出具有空间局限性嘞3 。地理接近性在知识传 播上起着重要的作用，溢出随着距离的增加而衰减，而面对面交流有利于隐含 性知识的传播，同时降低交流成本，减少不确定性。 c d eb r e s s i o n 把导致创新集群的因素分为外在的技术约束与压力以及内在 的经济约束与诱因两大类嘲。促使创新集群的外在因素包括技术范式的不确定 性、辅助技术系统的瓶颈和累积的学习过程；而内在因素在于范围经济、创新 技术的外部性、创新的诱导机制、独占性和创新交易成本等众多因素的协同作 用。 姚志坚等从技术群体结构的演化过程角度出发，指出技术群体结构的变迁 带来的是创新集群的形成，技术结构的变迁也需要集群创新作为基础。陈剑锋、 凌丹、万君康研究了技术创新机群的生命周期，认为技术创新集群需要经历产 生、成长、成熟和衰退四个阶段口1 。 夏保华和陈昌曙深入分析了技术创新群的层次、功能、创新以及规范结构， 认为它是技术创新群保持整体性以及具有特定功能的内在根据嘲。王秀山、刘则 渊分析了区域技术集群形成的动力机制，认为技术创新具有初始条件的敏感性， 创新企业初始条件的极小差异，将可能决定某个技术能否成为新的技术范式和 8 第2 章相关文献综述 形成企业技术创新集群。 魏江、叶波对浙江省企业集群发展现状进行了调研并对集群内在联结模式 进行了探讨，论证了创新集成对培育集群持续竞争优势的意义，指出企业集 群要实现创新集成，关键在于两点：一是集群成员间通过协调性的集群学习过 程形成知识共享效应；二是要有一种良性竞争机制激励集群成员次第创新，即 形成“挤压效应 。 技术扩散和技术网络是在技术集群的形成中重要的两个因素，因此很有必 要围绕这两者来探讨技术集群的发展。 一般来说，技术的扩散过程开始于技术发明或技术成果的首次商业化运用 之时。一项技术从首次商业化运用，经过大力推广、普遍采用阶段，直至最后 因为落后而被淘汰的过程，就是技术创新扩散的全过程，这个全过程也是技术 的寿命期。 吴刚等认为从技术系统的角度来看，技术创新扩散的内在实质是有关技术 创新的技术知识的扩散，它不仅涉及参与各方对共享知识的公共部分的开发和 利用，而且涉及对企业专有的、不可言传的技术诀窍等隐含知识的获取、转移 和积累。 n e l s o n 和w i n t e r 曾经用“技术规范 和“技术轨迹来归纳在任何时候某 一领域内指导技术进步的知识结构和促进技术扩散的相应的内在动力。d o s i 用 “技术范式厅归纳了与特定技术规范有关的知识结构。所有这些关于这些技术 系统内部的知识结构的基本出发点是：不应该孤立地考虑技术创新行为，而必 须在一个技术结构不断发展的基础上理解创新扩散嘲。 有的学者研究了一个产业中的中心企业在技术扩散演进中的核心作用，认 为技术创新推动了中心企业的快速成长，而中心企业又通过技术扩散来引导外 围企业的发展，中心企业的存在能够提高技术扩散的技术知识深度和有效知识 量，对技术扩散有极大的促进作用。 有的学者研究了一个产业中的中心企业在技术扩散演进中的核心作用，认 为技术创新推动了中心企业的快速成长，而中心企业又通过技术扩散来引导外 围企业的发展，中心企业的存在能够提高技术扩散的技术知识深度和有效知识 量，对技术扩散有极大的促进作用。 如果把技术扩散看作是一个过程，那么技术网络就是技术创新扩散实现的 途径和保障。创新网络本身是一个动态开放的网络，随着技术网络的进化、新 9 第2 章相关文献综述 成员的加入，企业在交互作用过程中可以生产出新知识、产生新能力、增加新 创意。创新网络的生命力在于信息的流动、共享信息和网络结点的创新活力， 从而形成整体的网络能力。技术网络因此不是固定的、不可改变的和等级的协 议，而是“相对松散的、非正式的、隐含的、可分解和重组的相互关系系统 。 技术网络以技术信息的快速流动和反馈来取代资本密集和劳动力密集，使得结 成的网络既紧密、安全、可靠，又具有强大的技术研发能力和竞争力。 在网络中，信息被水平地、双向地、交互地传播，而不是遵循刚性的等级 传播。因此，创新和竞争力取决于将不同种类的信息集成以及在不同组织、不 同活动和不同企业之间进行协调的能力。随着网络的演进变得更愈来愈复杂， 网络成员之间在合作中交互学习的过程便产生了，同时也伴随着网络成员之间 的可靠性和诚信度的提高。这些因素构成了共享的无形资产，这种共享的无形 资产有助于减少合作伙伴之间交互作用的不确定性，降低隐性成本以及机会主 义行为。 关士续认为区域技术网络在高技术产业发展中的重要的作用，认为大量的 企业聚集在一个区域技术创新网络中创新或创业，又会使这些企业的优势得以 倍增：区域创新网络集中了技术创新要素，也集中了技术创新事件，从而大大 增加了创新创业参与者的自由选择机会n 们。王大洲则从创新治理的观点出发， 具体分析了美国硅谷的创新网络及其历史形成，指出创新网络在现代高科技产 业的发展中发挥着关键作用，企业( 而非大学) 是创新网络形成的中心组织，不 应高估政府在高科技产业发展中的作用。 有的学者对珠三角地区的高技术创新网络进行了研究，认为构建富具活力 的区内企业创新网络，一是要推动区内大企业间的互动与合作；二是要形成大 企业和中小企业间在创新中的互动与互补机制：三是要鼓励中小企业在创新中 的竞争和合作n 。 2 2 集群演化及其机制理论的文献综述 2 2 1 集群演化的文献综述 技术集群作为一种介于市场和企业之间中间的组织形式，自然有其发展规 律，也要经历产生、发展、成熟、衰亡的阶段。有很多的技术集群并未走完整 1 0 第2 章相关文献综述 的过程，或者是跳跃式发展，从一个阶段跨越中间层次，到另一个阶段：或者 交替式发展，在旧的集群还未消亡，新的集群就在其中孕育着。如何把握住技 术集群的演化发展规律，从而更好的理解和利用这一组织形式，成为研究的重 点和前沿问题。 b r e n n e r 曾借助模拟的方法对集群演进过程的影响因素进行分析，但由于该 方法只是利用电子程序进行模拟，缺乏实际数据的支撑，因此需要其他的学者 从理论加以补充嘲1 。本文正是在前人理论研究的基础上，将研究的焦点聚集在 单个集群，具体研究乐清低压电器技术集群演进的影响因素，并以集群内的企 业为样本进行统计分析，研究结论将对同类集群的发展有一定的借鉴意义，在 一定程度上可以丰富集群的理论。 郑志东基于m e 波特的钻石模型，即从要素条件、需求条件、机会、企业 战略机构及竞争、政府、相关和支持产业等角度分析技术创新集群对高技术产 业竞争力的作用机制。技术创新集群形成的过程可概括为：“三个层次，两个过 程n 3 协。三个层次是指核心网络、辅助网络和外围支持，这主要涉及到创新网络 方面的问题，而两个过程指技术知识积累和技术的转移，主要和创新的起源以 及技术创新的扩散密切相关，下面我们把技术创新集群的形成范围三个阶段来 进行分析，主要是技术创新集群的起源、技术创新的扩散和创新扩散在创新网 络众的传播，通过这三个阶段，技术创新集群最终得以形成。 巴雅尔将集群演化影响因素分为积极因素和消极因素。其中积极因素包括 集群内容的竞争和合作机制、学习机制、信任机制、技术集群内的持续技术创 新。消极因素包括技术集群内企业发展趋同和产业技术固化。他同时分析了政 府在集群演化过程中的行为n 朝。 朱华展对浙江传统集群成长的研究，揭示了社会网络机制在其中作用规律： 社会网络在集群生命周期中功能是演变的：萌芽期，社会网络与要素资源物理 聚集；成长期，社会网络与地方生产网络构建；成熟期，社会网络与地方生产 网络空间拓展及创新网格构建：衰退期或再生期：社会网络与地方产业网络重 构。 魏守华根据集群五种动力理论( 地域分工理论、外部经济理论、社会资本理 论、交易成本理论和技术创新与扩散理论) 在不同发展阶段所起的作用的差异 n 明，以及由此导致了不同阶段集群竞争力的差异，将集群的动态阶段分为三个： 即发生、发展和成熟阶段。 第2 章相关文献综述 申恩平将生态学的研究方法引入到集群研究中，进行了模型开发、模拟分 析与演化路径设计，初步建立了一个企业群( c l u s t e r ) 的演化分析框架，从方法上 推进集群理论的进展，对群落生成演化路径及厂商行为予以剖析。这种跨学科 的方式丰富了集群研究的方法和内容。 2 2 2 集群机制的文献综述 从机制上看，集群形成中的网络机制作用，学习与创新机制驱动，以及集 群效应带动、企业家精神带来的创新创业冲动是其核心的部分。集群成长的网 络机制作用是基础，政府及地方法团主义对集群成长具有很强的支持作用，创 新和学习机制是实现集群成长的可靠支撑，竞争与协调机制是实现集群成长的 动力机制。 早在1 9 世纪末，新古典经济学鼻祖马歇尔就注意到了具有分工性质的工 业在特定地区的集聚现象，它们专业化程度较高，联系十分密切。马歇尔重点 揭示了经济活动“外部经济性 的问题，并从三个方面论述了集聚产生的原因 及其机理h 3 1 。第一，劳动力市场的共享是造成经济活动集聚的基本因素。第二， 人才资源是创新活动的核心投入要。第三是集聚能够提供协同创新的环境。企 业群集有利于技能、信息、技术、技术诀窍和新思想在集聚区内企业之间的传 播与应用。 m a r t i n 和s u n l e y 在这方面进行了努力，对演化机制中的动力因素变化、相 互关系及作用机制进行了研究。b e s t 总结了产业集群演化机制中的四种主要因 素：集中专业化、知识外溢、技术多样化和水平整合后再整合，它们在产业集 群中在不同的层次时起到不同的作用，最终形成良性循环、自我驱动的演化机 制。s w a n 将动力因素分为六项：产业优势、新企业进入、企业孵化增长、气候、 基础设施、文化资本，并构造了正反馈机制来论证各个要素在集群演变过程中 的作用。b r e n n e r 在提出集群演化机制七种动力因素：人力资本积累、非正式交 流、企业相互依赖、企业相互合作、当地资本市场、公众舆论、当地政策，并 构造数理模型进行分析。 谯薇等认为中小企业集群的形成动因包括：( 1 ) 交易成本优势；( 2 ) 外部经 济优势，包括外部范围经济和规模经济；( 3 ) 创新优势，包括创新资源的易得性 和根植性；( 4 ) 集群整体品牌优势；( 5 ) 金融贷款优势等。林健、李焕荣认为集 群的形成机制包括：( 1 ) 集群效应驱动；集群内组织间学习能力提高，产生集群 1 2 第2 章相关文献综述 创新效应；有利于集群组织间协同商务；形成协同效应：增强集群的整体能力 等；( 2 ) 有关组织的地理集聚；( 3 ) 组织间资源和能力相互依赖，资源共享，优 势互补；( 4 ) 集群内企业拥有独特的核心能力；( 5 ) 政府的公共政策与催化剂。 魏守华将相关动力因素进行分类总结，分别是基于社会资本的地区分工、技术 创新和扩散、合作有效性、外部经济性，并作了相关的实证分析。隋广军等概 括了七种产业集群的动力因素：企业家能力、政府政策、市场信息、社会环境、 资源要素、技术创新能力、产业配套能力，并用七种能力因素构建了产业集群 生命周期演化的动力因素函数。 郑胜利认为集群的形成是一定区域的历史与现实、内生与外生、主观与客 观等一系列相互交错因素综合作用的结果，并分析了内生式集群、外生式集群 与高科技产业集群的形成。陈继祥等运用复杂性理论，从系统科学的角度对产 业集群的动力机制、竞争优势以及集群内部作用机制进行了分析，将产业集群 理论研究从静态研究拓展到动态研究，为产业集群理论研究提供了新的视角。 叶建亮是从知识溢出角度分析聚集现象的。他认为知识溢出是导致集群的重要 原因，它不仅决定了集群的规模，也影响集群组织内企业的生产函数。他认为 知识溢出还导致集群内部产品的类同和恶性竞争的发生，知识产权的保护并不 是制止恶性竞争的有效手段n 射。 陈鹏宇从研发的角度对企业的集群行为进行了考察，通过区分研发成果的 溢出和研发努力的溢出，将企业之间的空间距离引入企业的研发决策。模型证 明，在完全竞争的情况下，企业研发的风险和研发努力的溢出使得企业可以通 过选择集聚来提高的均衡利润。杨惠馨、刘春玉借助k l a u s 模型，在分析知识 溢出影响因素的基础上，发现技术接近性与空间局限性一起促进了企业间知识 溢出效果n 羽。从知识溢出联合创新效应、知识溢出时滞和企业成本敏感性三方 面考察对企业集聚定位决策的影响。 从前面的研究回顾可以看出，国内许多学者从不同的角度分析了技术集群 能够带来的创新优势，探讨了技术创新的“集群效应 ，但目前的研究尚存在着 以下不足：第一，大多停留于集聚现象的分析，较小深入的机理研究；第二， 专门对技术集群研究较少，大多研究围绕产业集群和企业集群展开；第三，在 方法上以定性为主，缺乏结合有针对性地实证研究。然而，已有的这些成果已 为本文的研究奠定了很好的研究基础，并指出了进一步研究的方向。 1 3 第2 章相关文献综述 2 3 国外成功技术集群案例研究 2 3 1 硅谷技术集群的发展 硅谷位于美国西海岸城市旧金山附近，狭长的圣克拉拉谷地，面积大约1 5 0 平方公里。硅谷地区集中了近万家大大小小的高科技公司，其中约6 0 是以信息 为主的集研究开发和生产销售为一体的实业公司；约4 0 是为研究开发、生产销 售提供各种配套服务的第三产业公司，包括金融、风险投资等公司。1 9 8 8 年， 硅谷地区的g d p 总值约为2 4 0 0 亿美元，占美国全国的3 左右，相当于中国g d p 总值的四分之一左右，约为海淀开发区g d p 总值的1 4 0 倍n 町。硅谷的发展具有 典型的代表性和较清晰的阶段性，主要可分为以下三个阶段： ( 1 ) 硅谷技术创新集群的形成阶段( 2 0 世纪5 0 年代以前) 硅谷成立于1 9 5 1 年，但硅谷的诞生并不是一朝所至或从天而降，它有一个 比较长的孕育和形成阶段。在硅谷的计算机产业发展历程中，早期的电子产品 和个人计算机是由业余爱好者在缺乏资金和技术支持的艰苦条件下，在车库和 仓库中独自开发出来的。他们往往是单枪匹马地从事创新活动，依靠个人的力 量筹得资金，在创新成功之后，不得不自行设计、生产微型计算机n 。他们缺 乏风险资本的资金和中介组织的服务，创业者集技术和管理职能于一身，没有 高级管理人才专门负责企业的日常经营。 早期的微型计算机公司多为计算机业余爱好者所创立，他们虽然能够开发 出新的技术和产品，却往往由于没有资金支持、缺乏企业经营管理经验、受大 公司的挤压排斥等原因而破产倒闭。 在这个阶段，企业的技术创新主要是孤立的，很少和其他企业和大学发生 联系，从设计新产品开始到最终产品的市场销售都是由创业者自己完成的，还 没有形成合作性的创新网络，没有发达的风险资本和中介组织。但这个时期也 是创新网络的初始形成阶段，正是这些公司形成了以后硅谷的创新合作网络， 并成为行业内的主导企业。 到2 0 世纪5 0 年代硅谷已经完成了演化的第一阶段即技术创新集群形成阶 段。其基本的特征是：一、集群单元已经形成。这个集群单元就是以惠普公司 为主导的若干关联企业和大学等机构有机结合所构成的集合体。二、聚集条件 已经具备。一种适应于使硅谷发展成为创新型集群的基础设旌、技术基础、制 1 4 第2 章相关文献综述 度基础以及文化基础均已基本形成，聚集功能开始产生。 ( 2 ) 硅谷技术创新集群的成长阶段( 2 0 世纪5 0 年代- 8 0 年代) 从2 0 世纪5 0 年代开始，硅谷逐渐被认为是有雄心的电子工程师最向往的 地方，“硅谷热开始兴起。1 9 5 1 年斯坦福大学建立斯坦福工业园，把土地出租 给硅谷的各公司，而斯坦福研究区也成为把技术从斯坦福大学的实验室中传播 到高技术公司的途径。斯坦福工业园成立后，惠普、洛克希德、通用电气、柯 达等公司相继进入，在斯坦福工业园汇集了高技术产业发展所需的人才、技术、 资金和信息渠道等基础要素。尤其是美国东部的一些大公司如i b m ，西屋电气、 洛克希德等公司纷纷在硅谷设立分部，带来了硅谷发展高技术所需的人才和技 术，同时给硅谷带来了高级企业管理人才和经营大规模高技术企业的管理经验 n 引。这些技术和经验与硅谷本地公司的发展结合，形成了硅谷独特的高技术企 业的管理机制和企业文化。 这些企业主导了硅谷和计算机技术的未来发展方向，并对后来的其他新设 公司产生了深远的影响，因为很多新成立的公司都是从这些公司衍生分化出来 的，它们与这些公司间存在着千丝万缕的联系，促进了信息和技术在这些企业 之间的交流共享。 至此，硅谷高技术集群的技术、制度基础和文化基础基本形成，形成了硅 谷独特的制度和文化氛围，培育了创新精神、创新企业间广泛联系和开放的风 气，形成硅谷高技术创新的技术合作网络。创新网络形成的另一个标志就是风 险资本的发展壮大和介入高技术创新治理。风险资本的参与促使更多的新企业 诞生和发展，它们向创新企业提供最初发展和创新启动所需的种子基