（国际贸易学专业论文）外商直接投资与江苏省产业结构升级研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 随着世界经济自由化和全球经济一体化步伐的加快，外商直接投 资( f d i ) 特别是跨国公司的直接投资在江苏的经济发展中发挥着越来 越重要的作用，成为江苏经济发展中极其重要的组成部分。当前，江 苏省利用外商直接投资正处于一个新的阶段，如何积极合理有效地利 用f d i 带来的资金、技术、管理技能、经营理念等资源，弥补技术落 后等方面的不足，推动相关产业的技术进步和产业结构的优化升级， 已成为人们所关注的问题。 本文在国际直接投资理论和产业结构理论的指导下，积极汲取国 内外关于外商直接投资与产业结构升级研究的成果，以阐述外商直接 投资对产业结构影响的相关理论研究为基础，着重分析了改革开放以 来，外商直接投资在江苏三次产业问及产业内部的发展现状及特点， 进而从产业内部及产业间这两个角度分别进行深层次的实证分析。接 着通过建立f d i 企业对技术密集型、资本密集型和劳动密集型工业的 贡献指标体系，分析了f d i 企业对江苏省近期工业部门结构的影响。 其结果表明f d i 主要是进入了技术密集型工业部门，从而提升了江苏 省的工业结构；通过计量分析的方法，综合运用协整理论和因果关系 理论检验证实江苏省外商直接投资和产业结构优化之间存在长期均衡 关系，外商直接投资是引起产业结构变动的重要原因，而相反产业结 构的转变在吸收f d i 的过程中并未起到推动作用。同时实证分析也提 示我们：外商直接投资在促进江苏产业结构不断优化调整之际，也控 制了江苏的技术密集型工业。这将会导致江苏的技术密集型产业对外 资产生高度的依赖。最后，结合上述分析的结果，文章从转变利用外 江苏大学硕士学位论文 商直接投资的目标、转变外商直接投资的投资结构、转变引进外商直 接投资的主体、调整利用外商直接投资的方式和领域、提升江苏在国 际分工中的位次等方面详细阐述了如何利用外商直接投资实现战略性 调整的思路。 关键词：外商直接投资，产业结构升级，劳动密集型产业 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t a l o n gw i mt h eq u i c kw o r l de c o n o m i cl i b e r a l i z a t i o n a n dg l o b a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o np a c e s ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ，e s p e c i a l l y , t h e i n v e s t m e n to fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e si sp l a y i n ga l li n c r e a s i n gi m p o r t a n t r o l ei nj i a n g s u se c o n o m y , w h i c hh a sb e e na ni m p o r t a n tp a r to fj i a n g s u s e c o n o m y a sj i a n g s ui sc o m i n gi n t oan e wg r o w i n gp e r i o d ，m a n yp e o p l e a r ec o n c e m e da b o u th o wt om a k et h eb e s tu s eo ff d lw h i c hb r i n g si na g o o da m o u n to fc a p i m l ，a p p l i c a b l et e c h n o l o g y , m a n a g e r i a le x p e r i e n c ea n d m a r k e t i n gc o n c e p t ，t o s o l v es u c h p r o b l e m s i nj i a n g s ua sl o w l e v e l t e c h n o l o g y a n dt o p r o m o t et e c h n o l o g yu p g r a d i n g a n di n d u s t r i a l r e s t r u c t u r i n g i nt h i sp a p e r , w i t ht h ed i r e c t i o n so ff d ia n du p g r a d i n gi n d u s t r i a l s t r u c t u r et h e o r y , c o m b i n e dw i t ht h el a t e s ts t u d yo ff d ia n du p g r a d i n g i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei no u rc o u n t r ya n da b o a r d ，f i r s t l y , t h ec o r r e s p o n d i n g r e l a t i o nt h e o r yb e t w e e nf d ia n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ew a sp r e s e n t e d ，t h e d e v e l o p m e n ts t a t u sa n dc h a r a c t e ro f f d ii ni n t e ra n di n n e ro ft h et h r e e t i m e i n d u s t r yw a sa l s oa n a l y z e d a tt h em e a n t i m e ，e m p i r i c a la n a l y s i so nt h e i n n e ra n di n t e ro fi n d u s t r ys t r u c t u r ew a sc a r r i e do u tr e s p e c t i v e l y b y b u i l d i n gu pt h ec o n t r i b u t i o ni n d e xc a l c u l a t i o ns y s t e mo ft h ef d ie n t e r p r i s e b r i n gt ot h et e c h n o l o g y , c a p i t a la n dl a b o ri n t e n s i v ei n d u s t r i e s ，t h ee f f e c t a n a l y s i so ff d ie n t e r p r i s e st ot h er e c e n t l yi n d u s t r ys t r u c t u r ei nj i a n g s u p r o v i n c ew a sp r e s e n t e d t h er e s u l t s s h o wt h a tf d iu p g r a d ej i a n g s u p r o v i n c ei n d u s t r ys t r u c t u r em a i n l yb yp o u r i n gi nt h et e c h n o l o g yi n t e n s i v e i n d u s t r yc l u s t e r ；f u r t h e rm o r e ，b yc a l c u l a t i n ga n a l y s i sm e t h o d ，a n d c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s g r a n g e r - c a u s a l i t yt e s tt h e o r y , t h el o n g t i m e e q u i l i b r i u mr e l a t i o nb e t w e e nf d ii n p u ti nj i a n g s up r o v i n c ea n di n d u s t r y i 江苏大学硕士学位论文 s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o nw a sp r o v e d i tr e v e a l e dt h a tf d ii st h eo n eo ft h e m o s ti m p o r t a n tf a c t o r st od r i v et h eu p g r a d i n gi n d u s t r ys t r u c t u r e 、胁i l e i n d u s t r y s t r u c t u r ea l t e r n a t i o nd o e s n t p u s h t h ei n t r o d u c t i o no ff d i c o r r e s p o n d i n g l y t h ee m p i r i c a la n a l y s i sa l s or e m i n d su st oc a r et h a tf d i c o m p a n yc o n t r o lt h et e c h n o l o g yi n t e n s i v ei n d u s t r yi nj i a n g s up r o v i n c e w h e ni t e x p e d i t i n gt h eu p g r a d i n gi n d u s t r ys t r u c t u r e t 1 1 i sw i l l c a u s e t e c h n o l o g yi n t e n s i v ei n d u s t r yi nj i a n g s ut oh i g h l yd e p e n do nf o r e i g n i n v e s t m e n t s a sf o rt h i s ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dt a k e c o r r e s p o n d i n g m e a s u r e st oa v o i d i n gt h ep o t e n t i a lc r i s i s ，s u c ha s ，t oc o r r e c t l ys e t t l ei n t e r a n di n n e rr e l a t i o n si nt h r e e - t i m ei n d u s t r y ( t h ep r i m a r y , s e c o n da n dt e r t i a r y i n d u s t r i e s ) ，t h er e l a t i o n sb e t w e e ni n w a r df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n d n a t i o n a le c o n o m i c ，t h er e l a t i o n sb e t w e e nl a b o ri n t e n s i v ei n d u s t r i e sa n d h i g h n e w t e c h n o l o g yi n d u s t r i e s b a s e do nt h ea b o v es t u d i e s ，t h et h e s i st h e nf o c u s e do nt h ec o n v e r s i o n t h et a r g e to fi n w a r dt h ef d i ，t h ei n v e s t m e n ts t r u c t u r eo ff d i ，t h e i n v e s t m e n ts u b j e c to ff d i ，a n da d j u s t i n go nt h em o d ea n df i e l do ft h eu s e o ff d i ，a n du p g r a d i n gt h eg r a d eo fj i a n g s ui ni n t e m a t i o n a ld i v i s i o no f l a b o r b yt h ea n a l y s i so ft h e s ef o c u sp o i n t s ，t h es t r a t a g e mo fu s i n gf d it o r e a l i z et h es t r a t e g i ca d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r u c t u r ew a sp r e s e n t e di n d e t a i l k e y w o rd s f d i ，u p g r a d i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，l a b o ri n t e n s i v ei n d u s t r i e s i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密、留。 ， 学位论文作者签名：王脚 聊年) 狷) 弓日 独创i 生申明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容以外，本论文 不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全 意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：王神 日期：泐8 年j 月哆日 江苏大学硕士学位论文 1 1 选题背景与研究意义 1绪论 一国的经济发展不仅要求总产出不断持续的增长，还应涉及经济结构的不断 变迁。而产业结构又恰恰是经济结构最重要的组成部分，产业结构的调整与升级 是推动经济增长的重要因素，在整个经济结构中，居主导地位；产业结构的优劣 将直接决定社会再生产的总体经济效益，决定一国或一个地区未来经济发展的潜 力。产业结构的演变是在各种因素综合作用下进行的，在全球产业大转移和资 本流动的过程中，外商直接投资对产业结构的作用也上升到了一个前所未有的高 度，外资成了影响产业结构的一个极为重要的因素。因此，在当今世界经济全球 化的浪潮下，一国的国内市场和国际市场日益融合，充分利用国际分工、国际交 流环境和获利的可能性，将利用外资与东道国或地区产业政策结合起来，不失时 机地促进产业结构优化升级，适应世界产业发展和国际市场需求结构变化的趋势， 是各国都必须面对的重大课题。嘲 1 9 7 8 年改革开放以来，吸收外商直接投资一直是中国对外开放的核心内容， 随着中国经济整体迈入劳动力与投资作为主要增长要素的工业化阶段，外商直接 投资推动国内经济发展的重心已逐渐从资本形成、获得技术进步转移到产业结构 升级方面。加入w t o 后，随着改革开放的进一步深入，外商投资的规模不断扩大， 涉及的行业和领域也越来越广泛，从而对中国经济运行和发展的影响逐渐增强， 对外开放对中国产业结构调整的作用也更加凸显起来。外商直接投资已经成为中 国固定资产投资的主要资金来源之一。外商投资产业结构的变化成为中国产业结 构转变的重要影响因素，外资流入带来的先进技术和现代化的管理经验，促进了 中国工业部门的技术进步和劳动生产率的提高，进而直接推动了中国工业产业结 构的优化和升级。 作为中国吸引外资最多的省份之一的江苏省，地处长江三角区，以其良好的 基础设施、便利的交通、丰富的人力资源和政府优惠的招商引资政策吸引了大量 的外商直接投资。招商引资工作取得了令人瞩目的成绩。1 9 8 5 2 0 0 7 年间，江苏省 江苏大学硕士学位论文 累计批准合同外商直接投资项目8 4 7 4 3 个，合同外商直接投资金额3 2 3 7 5 亿美元， 实际外商直接投资金额1 4 2 2 9 亿美元。其中2 0 0 7 年江苏省实际利用外资2 1 8 9 亿美元，同比增长2 5 6 ，协议注册外资4 3 5 8 亿美元，同比增长1 2 4 。大量外 商直接投资的流入有力地推动了江苏省经济的快速发展，外资带来的技术转移直 接促进了江苏省的技术进步和技术密集型产业的发展，对江苏产业结构的升级也 产生一定的推动作用。口1 但是自从上世纪9 0 年代以来，江苏产业结构发展中出现的偏差日益突出，外 商直接投资在江苏省的分布不仅在三次产业之间高度失衡，而且在各个产业内部 也不均衡。外资的行业分布存在三个显著特点：一是第一次产业比重过低，利用 外资严重滞后；二是第二次产业比重明显偏高，内部结构趋同现象较为严重，多 数投资集中在劳动密集型行业和加工工业；三是第三次产业有所发展，但内部结 构存在较大差异，房地产业是第三次产业中利用外资比重最高的行业，而在诸如 金融、保险、内外贸易、广告、咨询服务业等其他发展中国家利用外资较高的行 业，江苏省吸引的外商投资却十分有限。 随着对外开放进程的加快，吸收利用外资已使江苏的产业更深入地参与国际 分工并融入复杂的国际经济技术体系之中。因此，当前综合外商投资对江苏的产 业结构调整产生的双重影响，发现这两种影响之间深层次的关系显得尤为必要， 而如何逐利弊害，更好的利用外商直接投资，促进江苏的产业结构趋向合理化、 高度化、高效化，提高资源的配置效率，提升企业的技术水平，推动江苏经济的 进一步发展，增强江苏省的经济实力和国际竞争力，就具有非常重要的现实意义。 1 2研究现状 1 2 1 国外研究现状 从时间上看，西方学者对f o i 的研究可以大致划分为两个阶段。一是从6 0 年 代初期到7 0 年代中期，研究的重心在于解释f d i 的决定因素；二是7 0 年代以来， 学者们逐渐将注意力集中到跨国公司的相关理论研究上。该时期f d i 理论研究的 重点以企业和生产为中心，从各个角度提出了关于外商直接投资的原因和影响的 学说。 2 江苏大学硕士学位论文 从具体研究方向看，可以大致将相关的理论研究分为三个方面，分别是f d i 与 国际贸易的关系、f d i 的动机与成因分析、f d i 对东道国的影响。总体来说，学者 对f d i 对东道国影响的分析主要集中在f d i 对东道国的经济增长、产业结构、技 术溢出等方面的影响。2 0 世纪6 0 年代，钱纳里基于结构主义原理提出了著名的“双 缺口模型 ，指出经济发展在于经济结构或产业结构的演变，认为由于存在结构刚 性，东道国经济发展会受国内资源不足的制约，因此引进和利用外资有助于弥补储 蓄和外汇缺口，进而推动东道国经济增长和结构转换。h 1 7 0 年代以后，美国经济学 家丹尼森提出了技术进步对美国经济增长的作用。后来索洛、肯德里尼、乔根森 等进一步证实和深化了丹尼森的技术说，继而引发了经济学界对技术进步与产业 结构之间的理论研究。赫尔希曼从引进外国资本和先进技术，弥补“技术缺口 的角度讨论了充分利用“一揽子 进口资源，推动技术进步对于发展中国家调整 产业结构和实现经济增长的意义，发展了钱纳里等人关于利用外资弥补储蓄和外 汇“两缺口的需求理论。该理论将经济发展和产业结构转换与吸引国际直接投 资紧密联系起来进行了深入讨论。网 此外，1 9 6 6 年，哈佛大学教授维农在论文产品周期中的国际投资和国际贸易 中提出产品生命周期理论，认为国际直接投资的产生是产品生命周期三个阶段( 创 新、成熟、标准化) 更迭的必然结果，外资公司顺应产品生命周期的变化，在成熟产 业向低成本国家转移的同时分别引起各自所在国的产业结构升级。哺1 刘易斯于2 0 世纪7 0 年代初在国际经济秩序的演变一书中提出了劳动密集型产业结构论， 以2 0 世纪6 0 年代为背景分析了由于发达国家人口出生率下降，劳动力不足，某些 劳动密集型产品的生产移至发展中国家并从发展中国家进口的现象，解释了产业 在国际间转移和调整的原因。口1 7 0 年代中后期，日本一桥大学教授小岛清，利用国际分工的比较优势原理提出 了边际产业扩张理论又称“小岛清模式 。该模式的核心是，对外投资应从投资国 已经处于或即将处于比较劣势的产业及边际产业依次进行，而这些产业又是东道 国具有明显或潜在比较优势的部门，如果没有外来的资金、技术和管理经验，东道 国的这些优势就不能被利用，这样双方可以在扩大贸易的同时升级和改善各国的 产业结构。该理论概括了日本通过对外投资进行产业转移，从而带来东亚地区产业 结构梯度式“雁行演进和转换的过程。呻1 3 江苏大学硕士学位论文 日本经济学家赤松要在他所提出的雁行模式理论( f l y i n g g e e s ep a r a d i g m ) 中 论述了外国直接投资与东道国产业结构的关系。按照雁行模式理论，一国产业成 长要经历进口产品、进口替代、出口导向等三个阶段，产业结构依次从劳动和资 源密集阶梯升级为技术密集和资本密集阶梯。某一产业随着外资的进入及一国工 业化的发展会逐渐衰落，并将转移到低一个阶梯的国家和地区。产业转移将会形 成产业替代，并推动产业升级。田1 小泽辉智在“雁行模式的基础上引入跨国公司 与直接投资因素，提出了“增长阶段模型 ，认为跨国公司在产品周期的创新阶段 就可以在国外投资生产，无需通过出口开发东道国市场。如果东道国实施出口导 向战略，在经济发展的最初阶段，生产资料产业的生产与出口曲线可能与消费品 生产曲线同时出现。外国直接投资能够帮助东道国建立起具有竞争力的消费品工 业，缩短向资本品生产产业升级的时间成为东道国产业结构升级和优化的助推器。 n 们“雁行模式”和“增长阶段模型”都表明，外国直接投资有效地开发了东道国 的比较优势，从而可以促进东道国产业结构的升级。 最新的研究当中，b a r r y ( 1 9 9 9 ) 通过对流入爱尔兰、西班牙、葡萄牙，英国等 四国的f d i 与产业结构的对比分析指出，外商直接投资在这些国家的经济趋同过 程中起着重要的作用。n r o s s e lv a d v i n c u l a ( 2 0 0 0 ) 针对f d i 的流入对韩国产业 结构空心化的现象进行了分析。n 引s u s a ne f e i n b e r g ( 2 0 0 1 ) 则研究分析了跨国公 司的技术外溢效应对印度制药业的积极影响n 驯。c a r l oa l t o m o n t ea n dl a u r a r e s m i n i ( 2 0 0 1 ) 认为跨国公司与当地企业的前向关联、后向关联效应是促进波兰工 业增长的重要因素。u 引 1 2 2 国内研究现状 由于我国吸收利用f d i 的时间较短，因此与国外的研究相比，国内学者对于 f d i 与产业结构转变关系的研究开始较晚，始于2 0 世纪9 0 年代。汤建中( 1 9 9 7 ， 1 9 9 8 ) 、宋泓、柴瑜( 1 9 9 8 ) 、宁越敏( 1 9 9 8 ，2 0 0 4 ) 、江小娟( 1 9 9 9 ，2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) 、 张帆( 1 9 9 9 ) 、张方华、许为民( 2 0 0 0 ) 、李国平、杨开忠( 2 0 0 0 ) 、杜德斌( 2 0 0 1 ) 、 程宏( 2 0 0 1 ) 、王志乐( 2 0 0 1 ) 、赵晋平( 2 0 0 2 ) 、宋江( 2 0 0 5 ) 等学者都做过专门的 研究。宋泓、柴瑜经过实证研究后提出，不论与我国所有工业企业相比，还是与剔 除三资企业后的我国国内企业相比，三资企业都降低了我国工业结构的整体效益。 4 江苏大学硕士学位论文 建议一方面应加强对三资企业的产业引导，提高其产业前后向关联水平及相应的 带动影响；另一方面应大力扶持我国国内企业的发展。n 5 1 张帆等对f d i 在中国工 业部门的结构分析后认为，外资公司的投资不同于港澳台的投资，前者主要投向 了资本和技术密集型产业，总体上有助于中国经济结构向具有更高的资源配置效 率转化。n 砌王洛林、江小涓、卢圣亮在对全球5 0 0 强在华投资项目的研究后指出 大型外资公司的投资有助于提升中国的产业结构。n 7 1 江小娟通过对一系列跨国公 司的调研发现，被调研的企业中，全部或部分使用国内空白技术的企业占7 6 3 ， 其余为使用先进技术的企业，占2 3 7 。研究表明，外商投资企业是我国新产品、 新技术的重要提供者，近几年这种作用尤其显著。外商投资促进了我国产业结构 升级，对高新技术产业发展的贡献尤其显著。n 胡王志乐通过对美国、日本跨国公 司在华投资项目的研究，认为发达国家大型跨国公司在中国的投资，普遍具有投 资规模大、技术先进、管理水平高的特点，对于提高我国产业的技术水平、引进 先进的管理技术、促进观念转变、增强产品在国内外市场的竞争力等，都有明显 的积极作用。 1 们赵晋平对我国外资工业产业结构的基本特点及其作用以及外资产 业投向的影响机制进行了实证分析，认为比较优势与资本产出规模效应是外商产 业投资取向的主要影响因素，外资提升产业结构的作用主要体现在本身的技术优 势。咖1 李国平、杨开忠通过对外商对华直接投资数据的分析，并结合企业调查， 得出结论：( 1 ) 外商对华直接投资技术含量逐步上升，产业结构高级化趋势明显； ( 2 ) 对华直接投资国家和地区的产业结构转换以及中国国内地区间产业与地域政 策的变化也是影响外商对华直接投资的产业与空间转移的重要要素之一。髓盯 与此相关的研究还有：外商投资目标与中国引资目标存在一定的差异性，外 商对重工业中的基础工业和技术密集型中间产品项目投资不积极，一般趋向于投 资利润率高、回收期短的轻工业项目和重工业中面向最终消费者的产品项目等( 夏 京文，2 0 0 1 ) 乜刳。陈明森对由于政府引资行为扭曲而带来的产业结构低度化和同构 化问题进行了较为深入的探讨。啪1 另外，储小平、肖丽玲( 1 9 9 2 ) 对汕头特区，傅江景( 1 9 9 5 ) 对佛山，马述 林( 1 9 9 7 ) 对重庆，宁越敏( 1 9 9 8 ) 对上海，伍长南( 2 0 0 2 ) 对长三角、珠三角、 闽东南、环渤海地区，田素华( 2 0 0 4 ) 对上海，杨波、王静( 2 0 0 4 ) 对江苏省利 用外资提升优化产业结构分别进行了研究。 5 江苏大学硕士学位论文 1 3研究思路与框架 1 3 1 研究思路 从理论方面看，现有的多数理论都是从投资者的角度出发，东道国只是作为理 论分析的背景和前提而给定的，并未进入分析的框架之中。事实上，外商直接投资 是投资者与东道国共同参与的国际经济活动，投资者的投资行为和东道国的引资 行为是同一经济活动的两个方面。因此投资者和东道国的行为选择，都应进入考察 的视野。毕竟投资的决定是投资国和东道国二者博弈的均衡解。同时，已有的研 究缺少对外商直接投资与产业结构变动关系的实证分析，已有的定量分析多是简 单的运用回归方法说明产业结构的优化与外商直接投资有一定关系。关系究竟是 怎样的，是外商直接投资引致了产业结构优化还是产业结构优化引致了外商直接 投资的增长，或是皆而有之? 为了说明这二者之间的关系，本文拟采用g r a n g e r 因果关系检验模型，同时为了考察外商直接投资与产业结构的优化之间的关系稳 定与否，采用了协整模型加以检验。 因此，本文将从定性分析和定量分析两个方面对江苏省的外商直接投资对江 苏产业结构的影响进行分析论证。文章试图运用外商直接投资理论和产业结构演 进学说，对f d i 对江苏产业结构的影响机制、特点，以及江苏f d i 对第二产业内 部结构的影响做实证分析。同时借助e v i e w s 计量分析软件，应用协整检验和因果 关系检验，对1 9 8 5 2 0 0 6 年间江苏外商直接投资与江苏产业结构的长期稳定关系 和二者间的因果关系进行计量检验。最后，综合分析结果，针对江苏省外商直接 投资在促进产业结构升级方面存在的问题做简要分析，并从江苏省政府的角度提 出转变产业结构升级模式、调整利用外商直接投资战略的新思路。 1 3 2 研究框架 本论文一共分七部分进行讨论。论文研究的内容和结构框架安排如下： 第一章是绪论。本章对本文的论题作了界定，阐述了本文的选题背景、国内外 主要研究成果以及研究思路和框架。 第二章是外商直接投资对产业结构影响分析的理论基本。本章首先对产业结构 作了界定：然后阐述了国际直接投资对产业结构影响的主要因素。最后，分析了 6 江苏大学硕士学位论文 外商直接投资对产业结构升级的作用机制。 第三章，重点阐述了江苏外商直接投资及产业结构的发展现状及特点。 第四、五章是外商直接投资对产业结构影响的实证分析。第四章侧重从第二产 业内部的高新技术行业的角度入手，研究外商在技术密集型产业群中的参与度和 贡献度，据以阐述外商直接投资对产业结构升级的影响。第五章从产业间的角度 出发，重点运用计量分析的方法，通过协整检验和因果检验验证外商直接投资对 江苏产业结构升级的关系 第六章，根据实证分析和计量检验的结果，针对江苏省外资流入带来“外资流 入陷阱 现象，就实现江苏产业结构外向推动模式下的升级问题，提出了利用外 商直接投资战略转变的新思路。 最后即第七部分是结论部分，对本文的研究成果进行总结，并展望了课题研究 发展方向。 7 江苏大学硕士学位论文 2 外商直接投资与东道国产业结构升级的相关理论 2 1 相关概念的界定 2 1 1 外商直接投资 根据i m f ( 国际货币基金组织) 的定义，一国吸收的国际直接投资是指“为在 一个国外企业获得持久利益而进行的投资，其目的是在该国外企业的管理中拥有 实际发言权。一根据d e c d ( 经济合作与发展组织) 的定义，“外国直接投资是一个 国家的居民( 直接投资者) 在投资国所在国之外的另一个国家的居民( 直接投资 企业) 进行的，以获得持久利益为目的的活动。持久利益的含义是指，直接投资 者和企业之间存在一种长期的关系，并且直接投资者对企业的管理有重大的影 响。汹1 外国直接投资的主要意义在于其允许跨国组织的形成，或者说，扩大公司控 制权是外国直接投资的基本目的。利用国际直接投资的基本形式有合资、合作与 独资三种，建立国际投资企业有两种基本方式，一种是“绿地投资，直接创建新 的企业；另一种是通过收购兼并东道国现有企业。国际直接投资的来源有三种：股 权投资、收益再投资以及公司内部信贷。 根据商务部的统计口径，中国的外商直接投资指外国企业和经济组织或个人 ( 包括华侨、港澳台胞以及中国在境外注册的企业) 按中国有关政策、法规，用 现汇、实物、技术等在中国境内开办外商独资企业、与中国境内的企业或经济组 织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资( 包括外商 投资收益的再投资) ，以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入 的资金。啪1 2 1 2 产业结构与产业结构升级 产业结构有两方面的涵义：一是从量的方面看，它是指国民经济中各产业之 间和各产业内部的比例关系；二是从产业的质的方面看，它是国民经济中各产业 的素质分布状态，即技术水平和经济效益的分布状态嘲1 。产业之间在生产规模上 江苏大学硕士学位论文 的比例关系，所涉及的是量上的结构均衡问题，各产业之间内在的质的联系，所 涉及的主要是产业结构高度和结构效益问题。 产业结构成长是指在技术进步的条件下，产业结构系统从低度水准向高度水 准、较低形式向较高形式的演进过程。产业结构升级是一个持续不断的过程，是 根据经济发展的历史和逻辑序列顺序演进的。产业结构成长至少含有三个层次： 产业结构合理化、产业结构高度化和产业结构高效化，即合理化、高度化、高效 化。 产业结构合理化，主要指产业与产业间协调能力强和关联水平高。它主要表 现为三个方面：一是产业素质之间的协调，各产业之间不存在低水平断层，不存 在劳动生产率的强烈反差。二是产业之间相对地位的协调，在一定发展阶段上， 各个产业之间因不同的增长速度而处于不同的地位，形成主次有序、轻重有别的 排列组合，具有比较丰富的层次性。三是产业之间联系方式的协调，通过他们之 间存在的生产技术联系与经济联系，产生相互依赖、相互服务、相互促进的关系。 产业结构高度化，在总体上表现为第一产业占优势比重逐渐向第二、第三产 业占优势比重演进。根据美国经济学家库兹涅茨的研究成果，三次产业收入结构 变化的一般规律是，在工业化初期，第一产业收入比重不断下降，第二产业、第 三产业收入比重不断上升；当工业化进入中期阶段以后，第二产业的比重变化不 显著，随着大量农业劳动力向第三产业的转移，导致第一产业收入比重持续下降， 第三产农业收入比重持续上升，并最终占有优势比重。江苏省产业结构变化趋势 基本上遵循了世界产业结构演变的一般规律，但与世界各国工业化过程的一般模 式相比，在不同的发展阶段产业结构又呈现出不同的特点。本文将在第三章对江 苏省产业结构的发展特点加以论述。 产业结构高度化还表现为，在加工工业内部由制造加工低附加值的初级产品 的产业占优势比重逐级向制造高附加值的中间产品、最终产品的产业占优势比重 进行演进。以工业内部产业升级为例，其产业结构的演进，大体上包含了三个阶 段的序列变化过程。第一个阶段是重化工业化阶段，表现为整个国民收入中重工 业和化工学工业所占的比重不断加大。这个阶段不但意味着国民经济摆脱了农业 的制约，而且实现了由以轻工业化为发展中心向以重工业化为发展中心的转变， 形成了个国家产业结构的基本框架。第二个阶段是工业的高度加工化阶段，表 9 江苏大学硕士学位论文 现为在国民经济中加工工业部门比重不断增大，产品深加工链条不断延长。这一 阶段是以生产的社会化程度和专业化联系的高度发达为前提的。它使得产业结构 摆脱了资源短缺的限制而不断成长。第三个阶段是技术知识密集化阶段。在这个 阶段中，所有的产业部门都将采用愈来愈复杂的高级技术和工艺，并在相当程度 上实现了生产的自动化和信息化，同时高技术尖端产业的崛起和发展成为这个阶 段的基本特征。在高科技的推动下，产业结构成长日益摆脱了资本积累的局限性， 实现向“后工业化 产业结构的转变。 产业结构高效化是指产业结构效率不断提高，主要表现为从低生产率、低技 术含量、劳动密集型行业向高生产率、技术密集型和资本密集型行业演进。这是 一个动态的永无止境的过程，既没有起点也没用终点。因为产业之间效率的差别 总是存在的，当原有低效率产业缩小甚至消失之后，还会出现新的低效率产业， 又需要通过存量调整，使社会资源由低效率产业向高效率产业转移。 一般而言，产业结构高效化是以产业结构高度化为前提的，产业结构的成长 既是产业效率不断提高的过程，也是产业结构不断升级、不断趋于合理的过程。 产业结构高效化，即可以在技术水平不变的情况下，通过社会资源转移，使低技 术、低效率产业比重不断降低，高技术、高效率产业比重不断上升来实现，也可 以在产业结构比例关系相对不变的情况下，通过对低效率产业的技术改造，提升 其效率来实现。 从经济发展历史看，产业结构的演进是有一定规律性的。威廉配第、克拉 克、库兹涅茨以及钱纳里等人运用不同的研究方法，验证了三次产业的演进规律。 具体来说，产业结构演变和成长的规律可以概括为： ( 1 ) 产业结构演变是一个动态过程，其实质是一个不断趋于高级化的进程， 具有明显的阶段性和有序性。随着经济的发展和人均国民收入水平的提高，劳动 力和资本在三次产业的分布发生规律性的变化，这种变化标志着产业结构由低级 向高级的演进。产业间产品附加值存在的差异带来了相对收入的差异，劳动力首 先由第一产业向第二产业转移，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力又会 向第三产业转移，资本分布重心也会逐渐从第一产业向第二、第三产业转移。与 劳动力和资本在三次产业间转移相适应，三次产业增加值占国民收入的相对比重 也发生相应变化，第一产业增加值的比重不断下降；第一产业增加值比重由快速 1 0 江苏大学硕士学位论文 上升逐步转为下降；第三产业增加值的比重则历经上升、徘徊、再上升的发展过 程，逐步成为国民经济中最大的产业。产业结构的重心明显地按第一、二、三产 业的顺序转换，反映了产业结构演化的一般趋势。 ( 2 ) 产业结构演变可分为四个阶段：农业化、工业化、信息化和后工业化阶 段。其中，工业化作为经济发展中极为关键的一个阶段，又可分为重工业阶段， 高加工度阶段和集约化阶段。工业化初期，在经济发展中起主导作用的一般是农 业和轻纺工业，基础工业和基础设施有一定的发展；工业化中期，产业发展重心 明显向重工业化倾斜，石油、化工、电力、钢铁、机械制造业等成为国家经济中 的主导产业，基础工业和基础设施得到迅速的发展；工业化后期，以汽车、家用 电器为代表的耐用消费品和以微电子技术、信息技术、航空航天、光电子技术、 办公自动化设备、信息处理系统、生物工程、新能源和新材料为代表的新兴产业 和高新技术产业得到快速发展，并成为这一阶段的主导产业。 ( 3 ) 生产要素从劳动密集型向资本密集型、资本技术密集型再向技术知识密 集型产业转变；在产业技术含量方面，由传统产业向新兴产业、高新技术产业转 变；在产品加工程度方面，由采掘产业向原材料产业、初加工工业再向深加工工 业转变；在产业附加值方面，由低附加值向高附加值再向更高附加值方向发展。 产业结构是由国家( 地区) 的自然资源、经济制度、科技发展水平和人民生活 习惯等多种因素决定的，是经济技术长期发展的结果。具体地讲，产业结构演进、 成长主要取决于社会需求结构、资源供给结构和国际经济关系( 包括国际贸易、 利用外资) 等影响因素。 ( 1 ) 社会需求结构 社会生产的最终目的是为了满足需求，而需求的状况及其变化是制约产业结 构的直接因素。决定和影响产业结构状况及其变动的需求因素有很多，主要是需 求总量和需求结构及其变化。需求总量与结构变化都会引起相应产业部门的扩张 或缩小，也会引起新产业部门的形成和旧产业部门的衰落。需求总量越大，要求 提供的产品和劳务就越多，产业结构规模就越大，反之越小。需求结构包括消费 需求结构、投资需求结构以及投资和消费的比例。需求结构对产业结构变化的影 响最为直接，需求结构的变化促使生产结构和供给结构发生相应的变化，从而导 致产业结构的变化啪1 。 江苏大学硕士学位论文 首先产业结构受到市场需求规模的限制。市场规模扩大是新兴产业产生与独 立的必要条件。而随着市场规模的扩大，市场交易的边际费用将降低，这又有利 于分工有企业内部分工转为企业外部分工，从而造成产业之间分工的细化与扩大。 当然两者之间有一个滞后期，因为最初人们对产业分工的利益可能还缺乏认识， 而这种认识是逐步的，有时甚至是偶然的。但是这种产业分工利益是客观存在的， 市场规模扩大所带来的产业结构的日益复杂化、多样化也就具有客观必然性。 其次需求结构的演进也是产业结构升级的主要动力。需求结构是按照人们需 要等级的先后次序的有机排列和不断演进而不断变化的。而需求发展具有引导与 牵动生产的作用，需求结构的变化会导致产业结构的变动，对产业结构的有序演 进具有直接的拉动功能。 社会需求结构对产业结构成长的拉动效应，主要通过需求结构的收入弹性表 现出来。需求结构的收入弹性反映了需求结构变动对收入水平变动的长期趋势， 并最终表现为产业结构变动对人均收入水平变动的反映。收入弹性大的产业增长 速度一般要快于全社会经济平均增长速度，其在社会经济平均生产中所占份额也 就不断扩大。收入水平的提高刺激需求体系，进而促进产业体系的分化，引起产 业之间，部门之间的利益差别。消费结构的一般变化趋势即由以日用消费品为主 的低层次消费结构向以高档消费品为主的高层次消费结构变化，将最终促使资源 由基本生存资料生产领域的农业和轻纺工业，向加工度高的综合性生产领域转移， 从而促进生产耐用消费品及其所需要原材料的产业更快地发展，适应这种产业中 心转移的服务产业也逐渐从农业和工业中独立出来，成为单独的产业部门。 ( 2 ) 资源供给因素 资源供给结构主要是指生产要素的供给结构，主要包括资源禀赋、资本要素、 劳动力要素等。供给结构既决定着产业结构成长的基础或出发点，同时也决定着 产业结构的选择与性质。一个国家或地区的资源拥有量及其结构状况是决定这个 国家或地区产业结构的主要因素。作为生产供给能量的各种资源的消耗水平反映 其成本的高低。相对成本较低的产业就有可能在国民收入上占相对优势，吸引社 会资源向该部门流动，使该产业部门得以迅速扩大；反之，就可能造成该产业部 门的萎缩。 生产要素基本上可分为初级生产要素( 包括天然资源、气候、地理位置、非 1 2 江苏大学硕士学位论文 技术人工等) 和高级生产要素( 包括现代化通信设备、交通工具等基础设施、现 代生产工具与设备、受过高等教育的人力资源等) 。从经济发展的趋势看，初级生 产要素和高级生产要素在经济发展中的作用、地位是此消彼长，更迭交替的，这 是一个历史演变过程。一国所拥有的自然资源，甚至是地理位置，通常是其产业 结构成长的基础或出发点。然而随着产业经济的发展超越第一产业主导阶段，其 制约力逐渐减弱；当产业结构成长进入以高新技术产业和信息技术产业为主导阶 段时，对初级生产要素的依赖更少，同时随着现代交通和通讯工具的迅猛发展， 地理位置的影响也逐渐减弱，而高级生产要素对提升产业竞争优势的重要性逐步 凸显，日益成为核心竞争力的源泉。 要素供给对各类生产以及社会再生产中投入产出关系的影响程度，主要取决 于产业结构的要素供给弹性，即产业结构变动对要素供给水平变动的反应程度。 在要素供给一定增长的前提下，要素供给弹性系数大的产业增长速度要快。要素 供给条件主要通过三个方面对生产结构产生影响： 一是供给条件的结构性短缺，迫使生产结构服从于“短边规则，保持水平的 均衡。 二是一国基础产品的供给总量和供给结构，是