（国际贸易学专业论文）山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究.pdf

y 岛气孑 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对 策研究 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： i l li l liiil li111 i l l l l ll l l lq l l i ly 18 2 7 7 4 7 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 注；如遗直墓他盂要特别虚明鲍：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：叔年签字日期：蟛年f 月压日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，并同意以下 事项： 1 、学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。 2 、学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权清华大学“中 国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社”用于出版和编入c n k i 中国知识资源总库， 授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：硝年石月莎日 刷醛氧卅耽 签字日期枷，口年月f 厂日 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，伴随着互联网、纳米技术和基因工程的兴起，国际产业 转移成为世界经济发展的新浪潮。山东半岛地区是我国东部地区重要的制造业基 地，山东政府顺应国际经济发展趋势提出“承接日韩产业转移，打造半岛制造业 基地 的发展战略。 无论是从经济贡献度还是内部结构或者出口商品结构来看，山东半岛制造业 都显现出良好的发展势头，为承接日韩产业转移奠定了坚实的经济基础。文章通 过对山东半岛承接日韩产业转移的总量分析、来源地和承接区域分析、结构分析 和投资方式分析，得出山东半岛承接日韩产业转移的规模和质量都在不断提高。 但其中也存在着承接产业多是产业链和价值链低端、产业配套能力不足和自主创 新能力不强等问题。 日韩产业转移给山东半岛制造业带来了正面效应和负面效应。文章运用计量 经济学的方法，得出日本和韩国对山东半岛产业转移与山东半岛制造业竞争力之 间存在相互促进的关系。同时，日韩产业转移促进了山东半岛对外贸易的发展， 日韩的直接投资对山东半岛加工贸易发展的具有积极的促进作用。山东半岛制造 业内部结构不断升级的过程中，日本和韩国的投资企业发挥了巨大的作用。日韩 产业转移中给山东半岛带来的负面效应也是不容忽视的。产业级差难以缩小，制 约半岛地区企业研发能力的提高，承接产业转移过程中产生的高耗能、高污染影 响了产业的可持续发展等等都是日韩产业转移带来的负面效应。 尽可能增强正面效应，降低负面效应，是承接日韩产业转移打造半岛制造业 基地要遵循的原则。既要对半岛制造业基地进行明确的定位，又要选择正确的承 接战略。承接日韩产业转移，打造半岛制造业基地，要选择“高低结合 、“大小 结合 和“内外结合”的模式，要以经济园区为承接载体，要深入贯彻可续发展 观，切实转变经济增长方式，重点选择日本的九州地区和韩国的西海岸地区为合 作区域。机械制造产业、电子与信息通讯产业、食品与医药产业、纺织与服装业、 化工与建材业是当前山东半岛能够与日韩实现成功对接的重点产业。 o 山东半岛突出于黄海、渤海之间，隔渤海与辽东半岛遥遥相对，包括青岛，烟台，成海的全部以及潍坊，日照，东营的大 部分或部分鉴于数据的可获得性。本文将山东半岛限定于青岛、烟台和成海三市 日韩产业转移的规模和质量明显提高；转移的方式也日趋多样化，存在着独 资、合资、收购、兼并和非股权安排等多样化的产业转移方式；产业转移的领域 不再仅仅是劳动密集型产业，资本技术密集型产业、高新技术产业和服务业逐渐 成为日韩产业转移的热点；产业转移也由单一形式向立体交叉形式转换，转移结 构高度化和知识化趋势明显加强。进一步营造承接日韩产业转移的综合竞争优势， 以多种方式吸引日韩产业移入，不断提高利用日韩产业转移的质量和水平，逐步 培育产业集群构筑与日韩产业国际分工格局是山东半岛制造业的应对之策。 关键词：制造业；制造业基地：产业集群；国际产业转移 t h ee f f e c t sa n dc o u n t e r m e a s u r e s p e nin s uia se a n u f a c t u rin g in d u s t r y j a p a n e s ea n dk o r e a in d u s t r yt r a n s f e r a b s t r a c t o f s h a n d o n g in a c c e p t in g s i n c et h e1 9 9 0 s ，a l o n gw i t ht h ei n t e r n e t ，n a n o t e c h n o l o g ya n dg e n ee n g i n e e r i n g ， i n t e m a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e rh a sb e c o m et h en e wt i d eo fw o r l de c o n o m i c a st h e i m p o r t a n tm a n u f a c t u r i n gb a s ei n e a s tc h i n a , s h a n d o n gg o v e r n m e n tp r e s e n t st h e d e v e l o p m e n ts t r a t e g y ”u n d e r t a k ej a p a n & k o r e ai n d u s t r i a lt r a n s f e r , b u i l dp e n i n s u l a m a n u f a c t u r i n gb a s e ” w h e t h e rf r o me c o n o m i cc o n t r i b u t i o no ri n t e m a ls t r u c t u r eo re x p o r tc o m m o d i t y s t r u c t u r e ，s h a n d o n gp e n i n s u l am a n u f a c t u r i n gs h o wg o o dm o m e n t u mo fd e v e l o p m e n t , l a i das o l i de c o n o m i cb a s i sf o ru n d e r t a k i n gi n d u s t r i a lt r a n s f e r t h r o u g ha n a l y s i s ，w e f o u n ds h a n d o n gp e n i n s u l at ou n d e r t a k ej a p a n & k o r e ai n d u s t r i a lt r a n s f e ri nt h es c a l e a n dq u a l i t ye n h a n c e su n c e a s i n g l y b u ti ta l s oh a sm a n y p r o b l e m s j a p a n & k o r e ai n d u s t r i a lt r a n s f e rb r i n g ss h a n d o n gp e n i n s u l am a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i a lt r a n s f e rt h ep o s i t i v ee f f e c t sa n dn e g a t i v ee f f e c t s p o s i t i v ee f f e c t si n c l u d e a s c e n d i n gm a n u f a c t u r i n gc o m p e t i t i v e n e s s ，p r o m o t i n gm a n u f a c t u r i n gt r a d ea n dd r i v i n g i n d u s t r ys t r u c t u r eu p g r a d e n e g a t i v ee f f e c t si n c l u d ea f f e c t i n gn a h o wi n d u s t r i a l g a p ， r e s t r i c t i n g r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tc a p a b i l i t y a n d l i m i t i n g t h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t a c c e p t i n gj a p a n & k o r e ai n d u s t r i a lt r a n s f e ra n db u i l d i n gp e n i n s u l am a n u f a c t u r i n g b a s es h o u l dc o r r e c tp o s i t i o n i n ga n dc h o o s et h ec o r r e c tw a y c h o o s ep r o p e rm o d e ，t a k e e c o n o m i cp a r k 嬲t h ec a r r i e r , f u r t h e ri m p l e m e n tc o n t i n u ed e v e l o p i n g k y u s h ua n dt h e w e s tc o a s to fs o u t hk o r e aa r et h ek e ya r e a sf o rc o o p e r a t i o n m e c h a n i c a lm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y , e l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o na n dc o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y , f o o da n dm e d i c i n e i n d u s t r y , t e x t i l ea n dg a r m e n ti n d u s t r y , c h e m i c a li n d u s t r ya n db u i l d i n gm a t e r i a l si n d u s t r y a l ep r e f e r r e dt ou n d e r t a k e t h es c a l ea n dq u a l i t yo fj a p a n & k o r e ai n d u s t r i a lt r a n s f e ri n c r e a s e do b v i o u s l y , t h e w a y sa r cd i v e r s i f i e da n dt h es 仃u c t l l i ee s c a l a t e d i no r d e rt oa d a p t t ot h en e ws i t u a t i o n ， s h a n d o n gp e n i n s u l as h o u l ds t r e n g t h e nh i s o w l la d v a n t a g e s ，a d o p tv a r i o u sw a y st o a t t r a c ti n d u s t r i a lt r a n s f e r , i m p r o v et h eq u a l i t ya n dl e v e lo f u s i n g ，g r a d u a l l yc u l t i v a t e i n d u s t r i a lc l u s t e r k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i r i g ；n a n u f a c t u r i n g b a s e ；i n d u s t r yc i u s t e r ； ln t e r n a tio n 8i in d u s t r yt r a n s f e r 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 目录 0 绪论1 0 1 选题背景及研究意义1 0 2 国内外研究评述3 0 2 1 国外对产业转移的相关研究3 0 2 2 国内对产业转移的相关研究6 0 3 论文主要内容与创新8 0 4 论文研究方法一9 0 5 论文研究思路及技术路线图_ 。1 0 1 山东半岛制造业承接日韩产业转移效应分析相关理论1 l 1 1 国际产业转移理论1 l 1 2 产业集群理论1 4 1 3 制造业基地相关理论1 5 2 山东半岛制造业发展及承接日韩产业转移现况1 6 2 1 山东半岛制造业发展总况1 6 2 1 1 山东半岛制造业发展状况1 6 2 1 2 山东半岛制造业对经济贡献度分析2 0 2 1 3 山东半岛制造业内部结构分析2 l 2 1 4 山东半岛制造业出口商品结构分析2 2 2 2 日韩产业转移动因及影响因素分析2 3 2 2 1 日韩产业转移动因分析2 3 2 2 2 日韩产业转移影响因素分析2 6 2 3 山东半岛制造业承接日韩产业转移的现况，2 8 2 3 1 山东半岛制造业承接日韩产业转移的总量分析2 8 2 3 2 山东半岛制造业承接日韩产业转移的来源地及承接区域分析。3 0 2 3 3 山东半岛制造业承接日韩产业转移的结构分析3 2 2 3 4 山东半岛制造业承接日韩产业转移的投资方式分析3 3 2 4 山东半岛制造业承接日韩产业转移中存在的问题3 4 v 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 2 4 1 承接产业层次较低。3 4 2 4 2 产业配套能力不足3 5 2 4 3 自主创新能力不强3 6 2 4 4 贸易摩擦不断增大3 7 2 5 本章小结3 7 3 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析3 9 3 1 日韩产业转移对山东半岛制造业的正面效应分析3 9 3 1 1 制造业竞争力提升效应分析3 9 3 1 2 制造业对外贸易发展效应分析4 7 3 1 3 制造业结构升级效应分析4 9 3 2 日韩产业转移对山东半岛制造业的负面效应分析5 0 3 2 1 影响产业级差缩小的效应分析5 l 3 2 2 制约企业研发能力提高的效应分析5 1 3 2 3 影响产业可持续发展的效应分析5 2 3 3 本章小结5 3 4 基于日韩产业转移影响分析的山东半岛制造业基地建设战略选择6 4 4 1 山东半岛制造业基地建设的定位5 4 4 1 1 山东半岛制造业基地建设的意义5 4 4 1 2 山东半岛制造业基地建设的目标。5 5 4 1 3 山东半岛制造业基地建设的原则5 6 4 1 4 山东半岛制造业基地建设的重点5 7 4 2 承接日韩产业转移山东半岛制造业基地建设的途径5 9 4 2 1 承接日韩产业转移山东半岛制造业基地建设模式选择5 9 4 2 2 承接日韩产业转移山东半岛制造业基地建设载体选择6 0 4 2 3 承接日韩产业转移山东半岛制造业基地建设增长方式选择6 1 4 2 4 承接日韩产业转移山东半岛制造业基地建设产业选择6 l 4 2 5 承接日韩产业转移山东半岛制造业基地建设合作区域选择6 3 4 3 本章小结6 4 5 日韩产业转移的趋势及山东半岛制造业基地建设的对策6 6 v i 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 5 1 日韩产业转移的发展趋势6 6 5 1 1 转移规模和质量明显提高。6 6 5 1 2 转移方式日趋多样化。6 7 5 1 3 转移领域逐渐拓宽6 8 5 1 4 转移结构不断高度化6 9 5 2 新形势下山东半岛承接日韩产业转移的对策7 0 5 2 1 深入营造承接日韩产业转移的综合竞争优势7 0 5 2 2 以多种方式吸引日韩产业移入7l 5 2 3 不断提高利用日韩产业转移的质量和水平7 2 5 2 4 培育产业集群构筑与日韩产业国际分工格局7 3 5 3 本章小结7 6 结语7 7 t 参考文献7 8 致谢8 2 v i i 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 v i n 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 o 绪论 0 1 选题背景及研究意义 一、选题背景 自上世纪中期以来，世界经济发生了大规模的产业转移，尤其是发达国家的 制造业，正急速向外转移。发达国家通过国际产业转移，可以调整国家产业结构， 制定全球化战略。作为承接地国家，可以有效的利用国际产业转移，实现国内产 业升级和技术进步的目的。2 0 世纪5 0 年代，美国向日本、西德和加拿大等国的 产业转移，2 0 世纪6 0 8 0 年代，日本、西德等国家把部分劳动密集型产业转移到 亚洲“四小龙”等发展中国家和地区，这两次大规模的产业转移都实现了“双赢” 的局面。随着科学技术的快速发展，从2 0 世纪9 0 年代开始，中国经济凭借持续 增长的势头和巨大的市场潜力开始吸引国际制造业的大量转移，美国、日本、欧 洲、东亚等国家和地区的企业形成竞相投资中国的高潮。这就在全球范围内形成 了发达与次发达国家制造业向中国进行大规模转移的新一轮周期。这是世界产业 分工体系的新一轮历史性重组的开端，从而掀起第三次国际产业转移大潮。 目前，日本和韩国经济正经历着大规模的结构调整和产业转移，尤其是日本 和韩国的制造业，正急速向外转移。山东半岛与日本、韩国隔海相望，地处环黄 海经济圈，拥有与日、韩进行经贸合作的天然地缘优势。同时，山东省是制造业 大省，山东半岛是山东经济最发达的地区，青岛、烟台和威海拥有着完善的制造 业体系和基础，一大批规模大、实力强的企业，海尔、海信、三角轮胎、青岛啤 酒、烟台张裕等几十个品牌驰名中外，具备较好的产业基础和产业配套能力。而 且，山东半岛劳动密集型产业水平高，交通便利，腹地广阔，拥有承接日本、韩 国产业转移的良好条件。 山东政府顺应这一趋势提出“承接日韩产业转移，打造半岛制造业基地 的 发展战略。山东省人民政府关于加快建设胶东半岛制造业基地的意见指出中 国以巨大的市场空间和丰富的人力资源优势，已成为承接发达国家制造业资本流 动和产业转移的重要载体。山东半岛是山东经济最活跃、最发达的地区，具有加 快发展制造业基地的条件。青岛、烟台、威海三市作为我国最早的沿海开放地区 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 之一，外向型经济发展较快，劳动密集型产业水平较高，生产规模国内领先，具 备了高起点、高标准发展制造业的良好基础。加大招商引资力度，充分利用与日 韩的地缘优势和经济互补性强、合作基础好的有利条件，积极构建与日韩“产业 协作互动区”，吸引和承接日韩产业转移。 二、研究意义 理论意义：目前国内关于承接发达国家和新兴工业国家产业转移理论研究虽 有开展，但理论体系并不完善，需要进一步进行研究。对于山东半岛制造业发展 战略的理论研究尚处于起步阶段，亟待提出具有指导意义的理论体系来推动山东 半岛制造业的发展。至于从二者结合的角度，即将承接国际产业转移与山东半岛 制造业发展战略结合起来，探讨二者相互促进、共同推进的理论尚处于起步状态， 制约了山东半岛制造业的发展，降低了山东抢抓日韩产业转移升级的历史性机遇 的积极性。因此，本研究将进一步完善我国国际产业转移的相关理论体系，填补 山东半岛制造业发展战略的理论研究空白，并从日韩产业转移与山东半岛制造业 发展战略二者相结合的角度进行理论创新。 实际应用价值：进行国际产业转移的理论研究，全面阐述承接日韩产业转移 与山东半岛经济发展的关系及意义，能增强山东承接日韩产业转移的积极性和主 动性，从而进一步拓展山东经贸合作的国际空间，促进山东早日全面建成小康社 会，早日率先基本实现现代化。对承接日韩产业转移和山东半岛制造业基地发展 战略进行研究，探讨出二者相互促进的机理，为山东省制定相关经贸政策提供理 论依据，将加快山东半岛制造业基地的建设步伐，进而推动山东省经济国际化战 略的实施。对承接日韩产业转移和山东半岛制造业发展战略进行研究，提出山东 半岛承接日韩产业转移的具体实施方案，提出构筑山东半岛日韩产业协作区的规 划蓝图和具体实施步骤。有助于主动承接日韩产业转移，为山东省与日韩两国进 行经贸合作开辟更广阔的空间。 2 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 0 2 国内外研究评述 0 2 1 国外对产业转移的相关研究 l 、传统的以企业区位选择为中心的区位理论 区位理论可以说是区域经济理论发展的第一个阶段，其理论的形成主要是在 2 0 世纪初至5 0 年代。区位理论最初是用来解释农产品来源的相关问题，代表人 物是李嘉图和杜能。李嘉图( 1 8 2 1 ) 提出了基于相对肥力的农业地理理论，但却 忽略了运输成本，而杜能( 1 8 2 6 ) 却与之相反，他假定土地是匀质的，但运输成 本是应该考虑的。随着工业的发展及贸易增长所引发的工业区位的转移，阿尔 弗雷德韦伯( 1 9 0 9 ) 对工业区位进行了研究，提出了相应的工业区位理论。 勒施( 1 9 4 6 ) 扩展了区位理论的范围，将贸易流量与运输网络中的“中心地区”的 服务区位问题也纳入其中进行研究。胡佛( 1 9 3 7 ，1 9 4 8 ) 修改了韦伯的体系，考察 了更复杂的运输费用结构、生产投入的替代物和规模经济。洛什( 1 9 4 0 ) 把工业区 位分析的对象推至多种产业，并分析地区中的城市规模和类型，从而得出生产的 空间集中在没有资源、人口分布相同的情况下是由规模经济差异和最终产品运输 费用差异所导致的结论。 新古典经济学认为，企业区位选择目标的仍然是追求利润最大化，不同的地 点、不同的市场及技术条件，使企业面临成本与收益的取舍，从而也得出一个区 位选择矩阵。企业在进行区位决策时必须考虑与市场和资源的接近程度、生产成 本、运输成本等诸多传统因素。新古典经济学通过无差异空间、无运输成本等严 格的假定前提条件得出相应的区位理论、区域增长理论等，而新经济地理理论则 正是充分考虑到这些因素，将运输成本纳入到其理论分析框架，从而得出与传统 区位理论、区域经济增长及发展理论所不同的观点。 迪克斯特与斯蒂格利茨( 1 9 7 7 ) 垄断竞争与最优产品多样性一文在美国 经济评论上的发表，标志着新贸易理论及相应的新经济地理理论的产生。该理 论从运输成本的降低及由此所引起的经济聚集、递增收益、规模经济、外部性或 者说溢出效应等角度探讨企业区位的选择及区域经济增长模式等。克鲁格曼 毒( 德) 约翰冯杜能孤立国同农业和国民经济的关系，北京；商务印书馆，1 9 8 6 。a 韦伯上业区位论【m 】，北京：商务印书馆，1 9 9 7 。d i x i t 。a s t i g l i t 己j e m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o na n do p t i m u mp r o d u c td i v e r s i t y j a m e r i c a ne c o n o m i c 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 ( 1 9 9 1 ) 发表的递增收益与经济地理一衷通过一个简单的模型说明了一个国家 或区域为实现规模经济而使运输成本最小化，从而使得制造业企业倾向于将区位 选择在市场需求大的地方，但大的市场需求则又取决于制造业的分布。所以，中 心一边缘模式的出现依赖于运输成本、规模经济与国民收入中的制造业份额。 埃利斯与罗格斯1 9 9 7 ) 利用博弈论分析了各区域利用激励措施吸引新企业进入所 面临的囚徒困境状况：它们为吸引新企业进入而提供激励，各区域之间为争夺企 业而进行的竞争便从此开始，区域提供给企业的激励最终可能会超出其对该区域 的真正价值，使得区域清晰地知道如果没有区位竞争它们或许会更好。 2 、雁行模式及其研究 赤松要( 1 9 3 6 、1 9 5 7 、1 9 6 5 ) 最初在2 0 世纪3 0 年代研究日本棉纺工业史后提 出“雁行形态论”最初的基本模型，战后与小岛清( 1 9 7 3 ) 等人进一步拓展和深化 了该理论假设，用三个相联系的模型阐明其完整内容。该理论论证了后进国可以 通过经贸关系学习先进国的经验，通过吸收其资本和技术，建立现代工业。赤松 要提出这一理论假说，是为了说明明治维新以来日本工业的成长模式，以后被引 申和拓展用来解释以东亚为中心的亚洲国家国际分工和产业结构变化的过程。后 来，诸多学者对雁行模式进行了拓展，将其用于研究产业的国际转移，该理论为 解释发展中国家，主要是一些新兴工业化国家和地区在国际产业转移发展历程中 的地位转变问题提供了一定的理论依据。由于这一理论假说及其模型客观地描述 了后起国内部产业发展的顺序和走向高度化的具体途径和过程，同时表述了东亚 国家和地区依次相继起飞的客观历程，因而享有颇高的知名度。 雁行发展模式成为2 0 世纪7 0 年代日本向亚洲新兴工业国和地区和东盟国家 和地区进行产业转移，推动本国经济发展的重要理论根据。2 0 世纪9 0 年代以来， 有关产业转移的理论有了新的进展，主要表现在产业转移理论与国际经济学及国 际经营学理论的联系日趋紧密。小岛清的“边际产业扩张论 认为，对外直接投 资应该从投资国( 亦称母国) 己经处于或即将处于比较劣势的产业( 即边际产业) 依 次进行，规避产业劣势，或者说扩张边际产业o 。 r e v i e w , 1 9 7 7 ，6 7 ( 3 ) ：p a u lk r u g m a n i n c r e a s i n gr e t u r n sa n d e c o n o m i cg e o g r a p y j j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , 1 9 9 7 ，9 9 ( 3 ) - s e l l i s & c r o g e r s l o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta sag a m e ：w e r ec a u g h ti nat r a p ic a n tw a l ko u t r n c r e g i o n a lr e s e a r c hi n s t i t u t ew o r k i n gp a p e r , w e s tv i r g i n i au n i v e r s i t y , p r e p a r e df o rt h es o u t h e r nr e g i o n a l s c i e n c ea s s o c i a t i o nm e e t i n g s ，19 9 7 o ( 日) 小岛清对外贸易论【m 】天津：南开大学出版社1 9 8 7 ：1 2 1 - - 2 4 3 4 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 3 、国际投资理论关于区位选择的部分 海默的工业组织理论流派工业组织理论是1 9 世纪6 0 年代国际直接投资理论 两大流派之一。海默发现美国的海外经营主要集中的少数几个行业，并且为几个 企业所垄断。跨国公司是市场不完全的产物，垄断优势是企业国际直接投资的优 势所在。海默的上业组织理论流派的区位含义主要有两个方面：一是它扎根于企 业的特征，即那些垄断优势，再由企业特征推及行业特征，最后是国家特征，在 这一过程中，该理论的重点是放在企业和行业卜，至于国家特征已是相当弱化； 二是它主要研究来源国企业和行业的特征，对接受国来说，该理论仅是间接推论。 因此，海默的理论流派是一个以转移国企业为主题的国际直接投资理论，它在承 接国区域方面的内涵较贫乏。 哈佛大学授弗农( 1 9 6 6 ) 提出的国际产品生命周期理论，该理论以产品生命周 期作业横坐标，将垄断优势( 主要是技术优势) 与区位因素结合起来进行动态分析。 对外直接投资首先取决于投资国具有某些特定的优势，弗农将这些优势简化为技 术领先的优势；其次取决于接受国的某种优势，即区位优势。对外直接投资的过 程就是将这两组要素结合起来的过程，通过国际企业这种载体将投资国和接受国 的优势同时扩大。产品区位转移呈现三段模式：即母国生产并出口；在发展中国 家投资设厂，且母国出口并减少生产；发展中国家生产，母国停止生产并由海外 进口 。但是该理论仅从直接投资的角度分析，不能解释因利用外国资源和外国 市场而进行的投资，也不能说明那些尚未进入成熟阶段的产品何以到国外设厂生 产，充其量它只是说明了对外直接投资的一种原因。 邓宁( 1 9 9 8 ) 总结2 0 世纪9 0 年代末期国际直接投资区位理论的发展新趋势： 随着知识经济时代的到来，国际直接投资区位选择考虑的一个重要因素是能否充 分利用知识资本：跨国公司寻找那些能强化或补充其核心能力的国家和地区，企 业跨国经营的一个动机就是寻找和开发位于国外、本国所没有的资源，创造并增 强自己的核心能力；第三个趋势是国际直接投资区位流向的决定因素的综合性， 考虑中间产品内部化及其相关因素，要考虑经营环境的复杂性等 。 。r v e r n o n i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc y c l e 【j 】q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s 1 9 9 6 ，8 0 ( 2 ) ：1 9 0 2 0 7 。j h d u n n i n g t h ep a r a d i g mo fi n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ” y 1 j o u r n a ll o fi n t e r n a t i o n a lb u s i n e s ss t u d i e s 1 9 8 8 ( s p r i n g ) ：1 - 3 1 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 0 2 2 国内对产业转移的相关研究 对于产业转移的研究在中国国内还处于初始阶段，主要集中在以下几个方 面：国际产业转移的趋势与中国产业结构调整的关系；技术转移的梯度和反梯度 理论；国际直接投资与产业转移的关系；国内产业转移与企业扩张问题。 卢根鑫通过历史的和理论的分析，发现国际产业贸易与国际产业投资所形成 的重合产业是国际产业转移的基础条件，而商品生产技术构成的相似性与价值构 成的相异性则是国际产业转移的必要条件。分别从正、反两方面就产业转移对发 展中国家、发达国家、世界经济的影响进行详细讨论。认为产业转移作为经济发 展的动力主要表现在：可能产生要素转移效应、可能产生结构成长效应、可能引 起就业结构的变化、可能提高社会平均资本有机构成和可能加速国民生产总值的 提高 。 陈红儿认为，产业区域转移对转移区域双方经济的发展都有重要作用。对发 达地区而言，它是区域产业结构调整升级的重要途径，也是区域产业竞争优势转 换升级的有效方式。对欠发达地区而言，产业转移是区域经济发展的良好契机， 也是区域产业结构升级转换的可行方略1 1 。 陈计旺根据不同区域发展不平衡的条件，探讨了在此状态下的产业转移和 要素流动对落后地区的影响，认为发达国家把在本国己经丧失比较优势和竞争 优势的产业转移到落后地区，并且通过对先进的管理经验的学习有助于缩小区 际发展差距，但劳动力的流动趋向于扩大区际发展差距1 2 。 兰岚等人研究了日本制造业向中国产业转移原因，并对今后日本制造业转移 的产业动向及地域动向进行了预测。他们认为，自2 0 0 0 年年初以来，日本制造 业巨头加快了向中国投资、转移生产的进程。其直接投资的领域从最初的纺织品 服装、食品加工等劳动密集型产业转向汽车、运输机械、精密机床、精密仪表等 以机电、石油产业为主的大型化技术密集型产业。并从日本国内产业转型和结构 升级的需要、中日双边贸易的夸大、中国日趋完善的投资环境和条件和中国制造 业的迅速发展壮大等几个方面探讨了日本向中国迅速转移和扩大投资的原因1 3 。 卢根鑫国际产业转移论【m 1 上海：上海人民出版社1 9 9 7 ：1 1 1 2 ， 陈红儿区际产业转移的内涵、机制、效应【j 】内蒙古社会科学( 汉文版) 2 0 0 2 m i ：1 6 1 8 幢陈计旺区际产业转移与要素流动比较研究咧生产力研究，1 9 9 9 - 0 3 ：6 4 - - 6 7 1 3 兰岚、洪浩日本制造业投资向中国转移的最新动向川学习与实践2 0 0 2 - 0 3 6 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 魏后凯以竞争力为出发点，从企业和区域两个方面考察了产业转移的效应 问题。从企业层面看，产业转移的实质是企业在空间上的扩张，也是企业区位 调整的过程。产业转移最终有利于提高企业的整体竞争力。从中观和宏观的角 度看，产业转移对转出区和转入区竞争力的影响不同。虽然产业转移可以提高 企业的竞争力，但单纯从转移产业来看，这种转移将会导致转出区产业竞争力 下降，就业机会减少，而转入区的相应产业的竞争力则会提升，就业机会增加。 如果转出区能够迅速调整产业结构，促进产业升级，把更多的精力放在发展新 兴产业上，那么，从长远来看，产业转移同样有利于提高转出区的整体竞争力1 4 。 青岛科技大学的周田君研究员认为日韩制造业正积极移师中国，山东政府 顺应这一趋势提出“承接日韩产业转移，打造半岛制造业基地”的发展战略，将 通过打造胶东半岛制造业基地，建设胶济沿线制造业隆起带，培植六大产业集聚 区，培育一批制造业特色县，形成产业集聚、配套协调、布局合理的制造业新格局 1 5 。 o 中国海洋大学的韩立民教授提出构建中日韩环黄海经济圈，并从促进山东经 济发展以及沿黄城市产业对接的角度进行了深入的研究。同时，对环黄海经济圈 的涵义进行了深入地分析1 6 。 山东大学张岩教授指出日、韩对华投资不仅在总量上不断扩大，其在投资领 域、投资技术含量、投资规模等方面也发生了变化，呈现出产业转移的新特点。 建议山东在建设半岛城市群的过程中，应把握日、韩产业转移的新特点，为实现与 日本、韩国转移产业的成功对接积极创造条件，进一步深化与日本、韩国在技术、 产业、资源、区域等方面的合作，最大限度地发挥其产业转移的积极作用，从而带 动山东半岛产业结构的优化升级，实现区域经济的共同发展与合作共赢1 7 。 纵观前人对国际产业转移对承接地的效应研究我们发现：国际产业转移对 承接地不仅有正面效应，同时也存在负面效应。正面效应主要有：国际产业转 移利用了承接地的生产要素的比较优势，为承接地提供了在现有的条件下参与 国际市场的可能；国际产业转移有助于在承接地形成集聚效应，产生规模经济： 魏后凯产业转移的发展趋势及其对竞争力的影响【j 】福建论坛经济社会版，2 0 0 3 0 4 ：11 1 5 1 5 周田君日韩产业转移与山东半岛制造业的发展【j 】东北亚论坛2 0 0 5 1 1 ：2 1 - 2 5 1 6 韩立民“环黄海经济圈”与山东经济发展【j 】经济管理2 0 0 2 1 5 ：9 0 9 3 1 7 张岩山东半岛城市群建设中承接日韩产业转移的相关问题初探【j 】城市探讨与研究2 0 0 8 - 0 8 ：1 l 1 4 7 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 通过国际产业转移，可以学习发达国家的工艺和产业创新技能和先进的管理经 验，促使产业快速成长；有助于承接地改善政策和商业环境，提供更便利的经 济发展空间。国际产业转移为承接地带来负面效应主要有：跨国公司更多的是 利用承接地的静态比较优势，而不注重培养长期的动态比较优势，因此可能使 比较优势固定化，难以升级；承接地由于缺乏外国企业与本地企业的良好关联 容易变成出口飞地；在技术、零配件、市场和合作关系上，外国企业或当地企 业严重依赖于领导的跨国公司，跨国公司可能对其活动强加限制，从而不利于 当地企业的发展；跨国公司的进出可能使发展中国家产生依赖性，从而丧失发 展的自主动力。 o 3 论文主要内容与创新 一、论文主要内容 论文在对山东半岛制造业发展总况以及承接日韩产业转移现状的分析下， 重点研究山东半岛制造业承接日韩产业转移的正面效应和负面效应，在此基础 上提出半岛制造业基地建设的战略选择。 全文共分为五章。第一章是山东半岛制造业承接日韩产业转移效应分析的 理论基础，包括国际产业转移理论、产业集群理论和制造业基地相关理论。第 二章主要是对山东半岛制造业发展以及承接日韩产业转移的现况进行全面分 析。通过大量的数据，从山东半岛制造业对经济贡献度、内部结构和出口商品 结构的角度反映山东半岛制造业在国民经济中的重要地位和发展势头良好的现 状。从总量、来源地及承接区域、结构和投资方式的角度分析山东半岛承接日 韩产业转移的现状。该章还对日韩产业向山东半岛转移的动因、影响因素以及 存在的问题进行了探讨。第三章研究山东半岛承接日韩产业转移的正面和负面 效应。利用计量经济学的方法，对山东半岛制造业通过承接日韩产业转移，自 身竞争力提升效应、对外贸易发展效应和结构升级效应进行了深入研究。影响 产业级差缩小、制约企业研发能力提高以及影响产业的可持续发展是山东半岛 承接日韩产业转移的负面效应的体现。第四章是基于日韩产业转移影响分析的 山东半岛制造业基地建设的战略选择。为了更好的承接日韩产业转移建设山东 半岛制造业基地，首先要进行正确的定位，其次要结合日韩产业转移的现况选 8 山东半岛制造业承接日韩产业转移的效应分析及对策研究 择正确的建设模式、承接载体、增长方式、承接产业和合作区域。第五章是日 韩产业转移的发展趋势以及山东半岛制造业基地建设的对策。日韩产业转移的 规模和质量将进一步提高，转移的方式日趋多样化，领域逐渐拓宽，转移的结 构不断高度化。在此形势下，山东半岛要进一步营造承接日韩产业转移的综合 竞争优势，以多种方式吸引日韩产业移入，不断提高利用质量和水平，培育产 业集群。 二、论文创新 论文的创新主要体现在：目前针对国际产业转移影响的研究多集中在从宏 观角度考查对承接地和转出地的影响，很少将产业转移与地区制造业的发展实 际联系起来，因此，本文以国