（国际贸易学专业论文）基于生态学的奥运科技集群创新动力机制研究.pdf

摘要 摘要 目前，以科学进步和技术创新为重要特征的综合国力竞争日趋加剧，科技实 力越强的国家越有希望在国际竞争中赢得先机。因此，各国纷纷加大在科技方面 的投入，积极引进外部科技资源，加强国际间的科技合作。实践证明，集群创新 行为是推动科技创新的有效形式。北京奥运科技集群紧密结合国内外科技最新进 展，集成了全国科技创新成果和国内外一大批高科技企业和机构，以奥运会为契 机，以科技集成创新为主要形式，目的是推进高新技术成果的产业化，促进国家 创新和区域创新的大发展。为了培育一个有活力的奥运科技集群，有必要对它的 创新模式、机制、行为进行深入研究。 本文运用生态学研究方法，由浅入深地对奥运科技集群的创薪动力机制进行 了初步的探索。首先，本文构建了奥运科技集群创新生态系统模型，分析了组成 生态系统的各创新元素特征，阐述了奥运科技集群处于不同生命周期阶段的创新 形式；接着，论述了奥运科技集群所处生态环境对其创新的满足性以及在此环境 下处于不同生态位的创新主体的生态行为和创新策略；然后，本文提出了奥运科 技集群知识链模型，从知识管理的角度论证了奥运科技集群持续创新的关键，即 知识通过在构成知识链节点的创新主体间的不断流动和共享行为促进了新知识的 创造；最后，为了有效测量奥运科技集群的创新效应，本文建立了奥运科技集群 创新效应的评测体系和评测方法，对奥运科技集群在区域创新中的地位进行了评 述，提出了改善奥运科技集群创新能力的建议。 关键词奥运科技奥运科技集群生态系统创新机制 a b s t r a c t a b s t r a c t a tp r e s e n t ，t h ec o m p e t i t i o ni no v e r a l ln a t i o n a ls t r e n g t ht a k i n ga d v a n c eo fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na si m p o r t a n ta g g r a v a t e sd a yb yd a y , t h ei n c r e a s i n g l y s t r o n gc o u n t r i e so f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls t r e n g t hh a sm o r eo p p o r t u n i t yt od e f e a t o p p o n e n ti ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n t h e r e f o r e ，al o to fc o u n t r i e si nt h ew o r l da r e i n c r e a s i n gi n p u ti nt h ef i e l do fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , i n t r o d u c i n go u t s i d e s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yr e s o u r c ea c t i v e l y , r e i n f o r c i n g t r a n s n a t i o n a ls c i e n t i f i c 、a n dt e c h n o l o g i c a l c o o p e r a t i o n f a c th a dp r o v e dt h a tc l u s t e ri n n o v a t i v eb e h a v i o rw a se f f e c t i v ef o r mt o p r o m o t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b e i j i n go l y m p i ct e c h n o l o g y c l u s t e r c l o s e l y c o m b i n e st h el a t e s ts c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t ，i n t e g r a t e st h ew h o l e n a t i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf r u i ta n dal a r g en u m b e ro fh o m ea n d b r o a dh i 曲t e c he n t e r p r i s e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ，a i m t o p r o m o t e t h e i n d u s t r i a l i z a t i o no fh i g h t e c hp r o d u c t sa n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fn a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e ma n dr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m i no r d e rt oc u l t i v a t eav i b r a n tt e c h n o l o g y c l u s t e ro l y m p i c s ，i ti sn e c e s s a r yt or e s e a r c hi t si n n o v a t i v em o d e l s ，m e c h a n i s m sa n d s o o n t i l i sp a p e re x p l o r e d ，f r o me a s yt od i f f i c u l t , d y n a m i cm e c h a n i s mo ft h eo l y m p i c h i g h t e c hi n n o v a t i o nc l u s t e rb a s e do ne c o l o g i c a lm e t h o d s f i r s to fa l l ，t h i sp a p e r b u i l d o l y m p i ch i g l l t e c hi n n o v a t i o ne c o s y s t e mm o d e l t oa n a l y z ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ev a r i o u s i n n o v a t i v ee l e m e n t sc o m p o s e do ft h ee c o s y s t e ma n de l a b o r a t ed i f f e r e n ti n n o v a t i v e f e a t h e r sa td i f f e r e n ts t a g e so f t h el i f ec y c l e ；s e c o n d l y ，t h i sp a p e rd i s c u s s e dt h eo l y m p i c h i g h t e c hc l u s t e rl o c a t e dt h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t t os a t i s f yt oi t si n n o v a t i o n ，a sw e l la sh o wi t s i n n o v a t i o nm a i nb o d ye x e c u t e de f f e c t i v ee c o l o g i c a lb e h a v i o ra n ds t r a t e g yt oo c c u p y s u p e r i o r i t ya td i f f e r e n tn i c h eu n d e rd i f f e r e n te n v i r o n m e n t t h i r d l y , t h i sp a p e rp r e s e n t t h eo l y m p i ch i g h t e c hc l u s t e rk n o w l e d g ec h a i nm o d e l ，a n df r o mt h ep e r s p e c t i v eo f k n o w l e d g em a n a g e m e n t d e m o n s t r a t e do l y m p i ch i g h t e c h c l u s t e rc o n t i n u o u s i n n o v a t i o nk e y t h ek e yi st h a tk n o w l e d g ec o n s t a n tf l o w i n ga n ds h a r i n gb e t w e e n k n o w l e d g ec h a i nn o d e s b ec o m p o s e do fi n n o v a t i o nu n i t sp r o m o t et h ec r e a t i o no fn e w k n o w l e d g e f i n a l l y , i no r d e rt oe f f e c t i v e l ym e a s u r ei n n o v a t i o n e f f e c to fo l y m p i c h i g h t e c hi n n o v a t i o nc l u s t e r , t h ep a p e re s t a b l i s h e di n d e xs y s t e mt oe v a l u a t ei n n o v a t i v e e f f e c to ft h eh i g h t e c hc l u s t e r ，a n dn a r r a t e dt h es t a t u so fo l y m p i ch i g h - t e c hi nr e g i o n a l i n n o v a t i o n ，p r o p o s e dt h es u g g e s t i o no ni m p r o v i n gt h ei n n o v a t i v ea b i l i t yo fo l y m p i c 1 1 i g l l - t e c hc l u s t e r k e y w o r d so l y m p i ct e c h n o l o g y ；o l y m p i ch i 曲一t e c hc l u s t e r ；e c o s y s t e m ；i n n o v a t i v e m e c h a n i s m i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：笔丛乌 日期：2 必：生动 ，关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 躲垃导师躲坠日期猫：兰艘 第l 章绪论 1 1 选题的背景与目的 1 1 1 选题的背景 第1 章绪论 第2 9 届夏季奥运会和残奥会将于2 0 0 8 年在我国首都北京举行，这将是一次 向全世界人民展示我国综合国力的大好时机。现代综合国力的核心竞争力主要体 现在科技竞争力上，奥运会不仅是一届体育盛会，也是一届东道国展示国力尤其 是科技实力的大会。自从1 9 7 2 年慕尼黑奥运会因为广泛地采用了当时最先进的 自动控制、信息传播以及电子计时测距技术，而被称为高科技奥运( h i t e c h o l y m p i c s ) ，科技奥运的概念第一次出现在人类发展历史的视域之中以来，以后 的历届奥运会就一直把高科技的元素大量运用于奥运会之中。进入2 l 世纪以后， 由于信息技术的日益发达和其他高新技术的成熟，2 0 0 0 年悉尼奥运会成为历年 来科技含量最多的奥运会。如悉尼奥运会的信息科技解决方案主要包括三套核心 系统，分别为奥运信息检索系统、奥运竞赛结果系统、奥运管理系统，再加上悉 尼奥运官方网站。除了信息技术在悉尼奥运会上大显身手以外，其他诸如新材料 技术等尖端科技也为改善运动员们的装备、提高运动成绩立下了汗马功劳1 。2 0 0 8 年的北京奥运会提出了“科技奥运、人文奥运、绿色奥运的理念，为了实现“科 技奥运理念 ，我国相关部门投入了大量的人力物力，组织各地的科研机构和科技 企业，主要围绕包括奥运场馆建设，奥运安全保障，北京大气环境、水源和洁净 能源，北京交通，信息通信技术，以及运动科技的几个方面进行科技创新。同时， 我国还积极引进国外先进科技成果，全方位、多层次的“科技奥运 国际合作全 面展开。另外，在科技奥运的指引下，在奥运会的巨大商机和影响力、中国市场 规模的不断扩大的诱惑下，北京奥运会吸引了大批世界和国内其他科技企业，它 们分别以赞助商、供应商的身份，以提供技术支撑、高科技产品和科技咨询服务 的形式参与奥运建设。由此，北京奥运会变成了一个高科技的竞技舞台，在奥运 会周围，形成了一个个国际性的、为奥运相关项目服务的具有特色的科技创新集 群。 1 1 2 选题目的 奥运科技集群是我国区域创新甚至国家创新系统的重要组成部分，但奥运科 1 科技奥运会的发展历程，摘自体育科技网 北京t 业大学经济学硕十学位论文 技集群是由特殊事件引发的高科技积聚所形成的科技产业集群，对它的研究目前 基本上还是一片空白，因此，国家自然科学基金重大专项课题( 7 0 6 3 9 0 0 2 ) ，北 京市科委项目( z 0 7 0 0 1 0 0 0 5 6 0 7 0 9 ) 中对奥运科技集群问题做专门研究，可见对 奥运科技集群的基础性研究现阶段很有必要。 ( 1 ) 国家科技创新战略的需要当前，我国现代化进程正处在一个新的关 键时期，经济全球化趋势增强，产业结构调整步伐加快，国际竞争领域从传统经 济领域移向知识经济领域和高科技经济领域。我们需要寻求发展高新技术企业、 提升高新技术产业核心竞争力与竞争优势的新方法和新思路。北京奥运会是高科 技盛会，以自主创新为主，技术引进为辅。北京奥运会无论从参与科技企业和科 研机构、投入资金还是国家重视程度都超过历届奥运会，国家以奥运这个全球性 品牌为平台，在多个关键技术领域集中攻关，增强我国自主创新实力，同时带动 我国相关高科技产业跨越式发展的契机的战略意图很明显。对奥运科技集群内涵 和外延的研究，无疑能更好地组织奥运科技创新战略的实施。 ( 2 ) 奥运科技集群发展的内在现实要求奥运科技集群是一个知识和能力的 集合体。集群内企业之间的竞争己经由资源竞争转变为基于知识和知识获取、知 识转化之间的竞争。知识产业的兴起使得知识，而不是传统的比较优势和便宜的 劳动力和丰富的自然资源成为科技企业投入最关键的资产。为了创造价值，企业 必须能够识别、创造与持续的管理知识。高新技术企业开发、维护和培育竞争优 势的能力，在很大程度上取决于企业创造、获取和应用知识来解决问题的能力。 知识交流和共享、创新主体内部和创新主体之间的持续沟通与互动是赢得基于核 心竞争力的关键，也是集群持续发展的动力。研究面对复杂快变的外部生态环境， 奥运科技集群应当建立什么样的运行机制，如何生存与发展，最终形成奥运科技 集群适应新的生态环境的方法和理论观点具有重要意义。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 本研究将丰富集群创新理论和研究方法。自从马歇尔在经济学原理一 书中提出“外部经济”的概念，认为大量的中小企业分布在同一区域由于知识的 外部性能使企业获得竞争优势以来，国内外专家学者对传统产业集群创新或高新 技术产业集群创新的原理、机制、绩效、政策上进行了深入的研究，但这些研究 主要是针对集中在分布在一定地理区域的集群创新的研究，但缺乏对由于特定国 际性事件而形成的科技集群的研究，特别是基于奥运这么一个特殊国际事件所衍 生的国际化科技集群的创新研究基本是一个空白，而生态学的研究方法和研究成 2 第1 章绪论 果对于具有类似复杂系统研究对象的学科而言具有指导意义，本论文将以生态学 的整体论与系统观对奥运科技集群开展研究，为奥运科技集群的研究理论和方法 开拓一个新的方向。 1 2 2 现实意义 随着信息技术的飞速发展，经济全球化、一体化的进程在不断加速，高新 技术集群发展的空间集聚特征更加凸现，技术集群能够促进创新和科技的进步已 经成了一个不争的事实。如今，放眼全球，我们所看到的是高新技术产业集群所 主导的世界经济版图。如美国硅谷、英国的剑桥、芬兰的赫尔辛基、以色列的 特拉维夫、中国的中关村。这些集群都表现出极强的创新能力，并成为本国本地 区的竞争优势来源。北京奥运会汇集了任何一届奥运会都无法比拟的各个行业的 高科技资源，明显具有科技集群的特征。在对比前几届奥运科技创新研究的基础 上，系统研究和总结北京奥运科技集群创新的动力机制、途径，一方面可以达到 科学配置奥运科技资源、正确引导科技资源的投入，提高创瓶效率，为我国相关 部门及企业提供市场开发决策的支持，为后面顺利实现高技术产业化，从而促进 ”科技奥运”理念的成功实现的目的上具有重要的现实意义。另一方面，也可对以 后类似事件形成的科技集群的研究做个铺垫。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 国内外集群创新研究 熊彼特指出：“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是趋于结成 集群，成簇地发生，这仅仅是因为，在成功的创新之后，首先是一些，接着是大多数企 业会群起仿效；其次，创新甚至不是随机地均匀分布于整个经济系统，而倾向于集 中于某些部门及其邻近部门；技术创新不是均匀地分布在时间轴上，在某一段时 间里，创新会比其他时段多【1 1 。这可以看作是对集群创新最早的描述。由于技术 在经济增长中的突出作用和硅谷为代表的集群在技术创新方面的突出优势，各国 学者纷纷对此类现象进行了研究，形成了集群创新较为完善的理论和实证研究框 架。 ( 1 ) 对集群和技术集群的概念、特征、体系构成的研究o e c d 认为，集群 是指为了获取新的和互补的技术，加快学习过程、降低交易成本、克服市场中的 进入壁垒，取得协同经济效果、分散创新所带来的风险，从互补资产和经济利用的 结合获得收益，关联性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究 机构、工程公司) 、中介机构和顾客通过一个直接附加值生产链相互联系形成网 北京t 业大学经济学硕士学位论文 络，这种网络就是集群【2 】。罗森伯格将技术集群分为m 型和t 型，m 型集群指一 大群不相关的创新因适宜的条件进行同时性的扩散，在几条独立的产业轨道上造 成“潮流效应”。t 型集群是指少量根本性创新的同时扩散引致大量渐进创新、 二次创新，形成一个创新群。因此创新扩散过程不仅仅是简单复制，而是围绕原 始创新展开的一系列二次创新，这将形成创新集群【3 】。r o s e n k o p f 和t u s h m a n 认 为，技术集群是与特定的技术和产品簇相联系的组织或机构的集合，这类组织和 机构包括供应商、生产商、用户群、政府机构和专业或中介组织，尤其重要的是 合作型的技术组织( c t o ) 在集群中占有主导地位【4 1 。e n r i g h t 把集群定义为企 业组织和非企业组织所组成的一个群体，群体内企业相互竞争是集群的一个重要 特征，消费供应关系，共同的技术，共同的购买和分销渠道，共同的人才市 场维系着集群的稳定【5 】。荷兰的c a r o nh s t j o h n 和r i c h a r dw p o u d e r 对两类集群即以科技集群和产业集群进行的差别进行了研究。他用资源基础论作 为研究框架，认为两类集群随时间的流逝将逐渐创造出不同的创新资源组合，用 不同的方式积累着创新资源，培植着不同的创新能力，获得不同的区域优势资源 【6 】。曹洪军( 2 0 0 4 ) 对产业集群的创新体系的构成和创新体系的运行进行了研究， 认为创新体系主要由创新主体、创新计划、创新机制和监督者构成。产业集群创 新过程是一个开放的、创新主体间互动的、整体创新螺旋式上升的持续过程f 7 1 。 王兴元( 2 0 0 5 ) 对高新技术产业集群创新体系的构成进行了研究，指出了该体系 模型具有的局限性，提出了高新技术产业集群创新体系“双钻石框架模型，并给 出了模型结构的系统解释，并以美国硅谷地区的高新技术产业集群为例说明了该 模型的应用【8 1 。 ( 2 ) 对集群创新动力与机制的研究关于集群创新动力机制的研究，学者主要 专注于对集群创新的生成动力的认识和描述上。法国的e d m o n db a r a n e s 和 j e a n p h i l i p p et r o p e a n o 对企业在激烈的竞争下仍愿意集聚共生的原因进行了研究， 他们认为企业的地理积聚使竞争中的企业有更多的机会来共享知识，并且激烈的 竞争可以防止企业在知识共享中免费搭车【9 】。英国的a n d r e af o s f u r i 和丹麦的 t h o m a sr o n d e 通过构建一个两阶段纯策略博弈模型，从技术溢出的角度分析了技 术创新集群在下列三种情况下群聚的动机最强烈【1 0 1 ：( 1 ) 持续创新价值相对来 说要比开始的创新价值高。( 2 ) 产品市场的竞争相对来说比较温和。( 3 ) 单个企 业成功创新的概率适中。瑞典的a n d e r sm a l m b e r g 和d o m i n i cp o w e r 在总结他人研 究内容的基础上，通过进一步的研究发现( 1 ) 集群内相似和相关公司的深入合 作没有表现为一个主要的创新机制，因为集群内的企业更倾向于在集群外寻找供 应商和客户( 2 ) 集群内企业的竞争是否一定能促进知识创造，目前尚没有明显 的证据。( 3 ) 非正式知识和隐性知识交换确实在集群内专业人群和专门人才间发 生，因此，区域的劳动力流动可以认为是知识创造的一个主要原因。因此，集群 4 第l 章绪论 只能被视为非正式的社会关系相互影响的场所和促进有弹性、功能完善的劳动力 流动市场的形成，而不能认为是有关联关系的公司间相互交易和合作的一个系统 【1 1 1 。魏守华对几种集群创新动力进行了整合：基于社会资本的地域分工、外部经 济、合作效率、技术创新与扩散，并以图形的方式构造出集群创新的动力机制， 并以浙江嵊州领带集群为例，对动力机制的作用进行了实证研究【1 2 1 。马刚分别从 涌现性的发生条件、机制、规律以及判断依据等四方面来分析集群创新的动力机 制，解释了集群创新动力机制的非线性、动态性等复杂性质，并分析其功能演化 规律【13 1 。李相银、胡希( 2 0 0 3 ) 在广泛借鉴他人研究成果的基础上，归纳总结了 集群能促进创新活动的三个来源：空间的聚集，知识的交流和相似的文化和价值 观【1 4 1 。魏江，叶波( 2 0 0 2 ) 在基于对浙江省企业集群发展现状的调研以及对集群 内在联结模式的理论探讨的基础上，论证了创新集成对培育集群持续竞争优势的 意义。他认为，企业集群要实现创新集成，关键在于两点：是集群成员间通过 协调性的集体学习过程形成知识共享效应；二是要有一种良性竞争机制激励集群 成员次第创新，即形成“挤压效应 【l 引。 ( 3 ) 集群内企业创新内因和外因的研究美国的r u ib a p t i s t a 和英国的p e t e r s w a r m 花了8 年时间对英国2 4 8 家制造业企业的创新纪录进行了观察，结果表明， ( 1 ) 在一个强势产业集群( 即公司集中于某一个产业) 或区域内的企业比位于集 群外或区域外的企业更可能创新( 2 ) 与从事不同产业的企业的群居，对企业的创 新有阻塞效应【1 6 1 。意大利的n u n z i ac a r b o n a r a ( 2 0 0 5 ) 用认知法研究了产业集群 的创新过程。他认为，因为企业是获取、开发和积累知识的一种组织形式，所以 企业可以看作是一个认知系统，用认知论研究集群创新过程应该关注知识和学习 两个方面。他详细分析和比较了与集群三个不同的进化阶段( 形成、发展、成熟) 相对应的三种不同类型集群( 即以劳动密集型的小企业的聚集、以渐进式创新为 特征的集群；以生产过程的弹性专精的中小企业的聚集、以网络化、垂直化的学 习机制和以渐进式创新为特征的集群；以领先型企业和元管理者的存在、以系统 式和突变式的创新过程为特征的集群) 的创新行为。并且用意大利的沙发集群作 了实证分析，最后指出，集群领先企业和元管理结构在创新过程中起了关键作用， 政策制定者应根据这个特征制定相应的集群发展政策【l7 1 。美国的s h c r w a te l b r a h i mm h o s e i nf a l l a h r i c h a r dr r e i l l y 【( 2 0 0 6 ) 分析了区域化集群环境对创新 者创造能力的影响。他们以美国的电信集群中申请了个人专利或合作专利的创新 者为研究对象，认为集群内区域直接资源、区域位置、区域激励因素对创新者创 造能力的影响明显比集群外强，因此集群对创新产出有积极作用i i 引。 ( 4 ) 集群创新技术扩散和技术溢出的研究早在1 9 2 0 年马歇尔的“外部经济 理论”就谈及了集群中的知识溢出与扩散创新机制及其对产业区竞争优势的重要 作用。但是，基于知识在集群中流动的观点真正引起学术界的广泛关注与深入探 5 北京t 业大学经济学硕士学位论文 讨还是近l o 年来的事b e l u s s i g o t t a r d i 从地方知识系统与全球知识系统之间 的关联性观点出发，认为本地企业的地方化隐性知识的扩散、溢出与利用决不是 确保集群创新动态演变的充分条件，还必须有不同主体互补性知识的组合才能成 功地参与国际市场竞争。强调与外部知识源的联系不仅仅是克服技术锁定的有效 方式，而且有利于维持集群创新的内生增长【l 引a n d r e wc i n k p e n & e r i c w k t s a n g ( 2 0 0 5 ) 研究了网络成员间的知识转移是如何发生的以及社会资本 在知识转移中所起的作用。他们通过构建一个二维一般知识网络模型，从以下三 个方面进行了详细的分析。( 1 ) 网络的社会资本因素怎样影响组织从网络中获得 新知识的能力的，是怎样促进网络成员间的知识转移的。( 2 ) 三种不同的网络形 式( 公司内网络、战略联盟和产业区) 的知识转移情况( 3 ) 突破社会资本的一般 概念的研究来加深对网络知识流动流程的影响的认识【2 0 1 。荷兰的l e o na q o e r l e r n a n s ，m a r i u st h m e e u s ，f r a n sw m b o k e m a 则从( 1 ) 为什么创新企业 要参与到创新网络中( 2 ) 哪些因素能解释这些网络的空间蔓延性两个问题出发 研究了企业集聚创新的决定性因素和效应。他们认为：( 1 ) 在某种程度上可以认 为公司内部和外部知识资源的使用有利于公司创新绩效的提高。尤其是当创新项 目比较复杂的时候，企业从供应商和客户处获取的有关能力对创新绩效有较大影 响( 2 ) 包括供应商、客户创新网络的空间集中度和公司之间交往密度正相关。 ( 3 ) 区域经济根值性越强，创新网络的空间集中度越显著【2 。丹麦的m i c h a e ls d a h l 和c h r i s t i a n1 2 i r p e d e r s e n 2 9 】研究了集群内雇员的非正式接触是否是创新知 识的一个来源。他以丹麦的无线通信集群为例，采用问卷调查的方法，得出集群 内工程师们的非正式接触确实是有价值知识扩散的一个重要渠道瞄1 。我国的李琳 ( 2 0 0 6 ) 把高新技术产业集群中的知识流动分为三个网络层次，即核心知识流动 网络、中间知识流动网络以及外部知识流动网络，并详细分析了高新技术产业集 群中知识流动的主要特征与集群基于知识流动的创新优势【2 3 1 。 1 3 2 生态学方法在社会组织领域中的研究 ( 1 ) 生态学方法在经济组织领域研究生态学是“e c o l o g y 的中译名，1 8 6 6 年德国动物学家e h a e c k e l 初次定义了生态学，他认为“生态学是研究动物与有 机体及无机环境相互关系的科学。 从此，生态学正式成为一门研究生物与环境相 互关系，即研究自然界中生物在分布和动态等方面所表现出来的模式以及这些自 然模式是怎样产生和变化的科学瞳4 1 。由于自然生态学行为和产业、企业组织行为 的某些相似性和可比性口1 ，从上世纪六、七十年代开始，人们广泛借助生态学方 法和理论来研究复杂的产业组织，企业组织的各种行为特征睁刎。h a n n a n 和 f r e e m a n 是组织生态学的集大成者，他们在1 9 7 7 年发表组织种群生态，第一次 把生态学引入到组织的研究当中，他们认为在一个特定边界内的具有共同形式的 6 第1 章绪论 所有组织构成种群，那些同处于一个种群中的组织对环境的依赖程度的不同影响 着这些组织的活动方式及其结构脚1 。1 9 8 9 年，他们合著了组织生态学一书， 在这部书中，他们对早期组织生态学理论、方法和经验成果进行了系统总结。1 9 9 2 年，h a n n a n 和c a r r o l l 出版组织种群动力学密度，合法化与竞争一书，对组 织种群动力学进行了系统研究，并进行了实证与模拟分析。作者系统地研究了控 制组织种群增长和下降的机制与模式，用数据分析、统计处理、数学公式、曲线 拟合、计算机模拟等方法，确定组织生成率及死亡率，从而确定组织种群生长规 律的定量表达凹1 。2 0 0 0 年，h a n n a n 和c a r r o l l 再度合作，出版了公司与产业的 人口统计学一书，借鉴人口统计学的方法深化了组织生态学的研究。b a u m 在2 0 0 2 年出版的组织指南一书中，则按照组织内、组织和组织间三个层次对组织生 态学研究的成果进行全面系统的总结和分析，并提出了未来的研究方向啪3 。 ( 2 ) 生态学理论在技术创新组织领域中的研究生态学理论应用于创新领域 是组织生态研究领域的拓展，组织的技术创新作用机制和生物个体的某些类比 性，如企业的创新就如生物个体的新陈代谢一样，不断地受到环境、竞争压力的 作用。澳大利亚的h o s e i ng h a r a v i ，p e t e re d l o v e & e d d i ew l c h e n g 运用了生态 学的方法研究了证券经纪行业i c t ( i n f o r m a t i o na n dc o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o b y ) 的 扩散，揭示了当外界环境和技术改变时，公司被迫创新来适应环境，而当所有的公 司为适应环境而运用新技术时这样就加速了技术扩散的过程【3 i 】。澳大利亚a r t h u r t a t n a l l 和b i l ld a v e y 把企业在培训员工中引入i c t 技术作为创新的例子，通过构建 一个生态学模型，来分析公司内外因素中哪些因素支持、哪些因素阻止新的培训 方法的采用。他们认为创新的接受程度受组织内人和技术之间关系的复杂性以及 创新本身的客观特征所影响【3 2 1 。吕玉辉、丁长青( 2 0 0 6 ) 为探寻企业技术创新系 统的演进规律，从企业仿生学的角度对企业技术创新系统的产生、成长、成熟、 衰退四个阶段进行初步探讨为研究企业问题提供了一种新的视角【3 引。 ( 3 ) 生态学理论在集群创新组织领域中的研究由于集群创新系统和自然生态 系统的某些相似性，近年采用生态学方法研究集群创新大量出现在中外研究文献 中。r o b e r td r a z i n 从种群角度研究了组织技术扩散，他认为，集群内技术扩散效 果比群外明显是因为集群个体的易感染性、传染性和邻近性的缘故m j 。刘友金、 郭新( 2 0 0 2 ) 探讨了集群式创新形成与演化的一般过程，提出了集群式创新形成 与演化的c l c ( c l u s t e rl i f ec y c l e ) 模型，分析了集群式创新形成与演化的内部条 件和外部条件，认为其内部条件和外部条件与集群式创新演化阶段的匹配性和适 应性是企业技术创新群落良性、快速发展的重要保障【3 5 1 。黄鲁成( 2 0 0 4 ) 借鉴生 态学的理论提出了创新群落的概念，认为创新群落是区域技术创新生态系统中一 种特定的创新组织，是技术创新种群在区域技术创新生态系统内的相对集中。每 个区域技术创新生态系统内都可以形成若干个创新群落，他还概要分析了产业群 7 北京_ t 业大学经济学硕十学位论文 落和创新群落、企业群落和创新群落、创新集群和创新群落、集群创新s n g , 新群 落、科学群落和创新群落的联系和区别【3 6 】。李子和、陈省平、郭汝丽( 1 9 9 9 ) 从 生态学的群落概念出发，研究了高新区创新群落的动态和静态特征以及创新群落 的优化原理和优化效应【37 1 。罗发友、刘友金( 2 0 0 4 ) 运用行为生态学的进化博弈 理论，对集群内企业技术创新行为构建了鹰一鸽博弈、鹰一鸽一反击者博弈和鹰 一鸽一应变者博弈三个进化博弈模型。对这些模型的分析表明，集群内企业创新 行为不存在纯策略进化稳定均衡，但存在混合策略进化稳定均衡或“行为策略 进化稳定均衡，这反映了集群内企业创新行为的协同竞争性以及这种协同竞争创 新行为的进化稳定性【3 8 1 。陈旭( 2 0 0 5 ) 分析集群内技术创新的扩散的原因，并借 鉴生物种群的生长模型研究了集群技术创新扩散特征，分析了参数变化对技术 创新扩散的影响【3 9 1 。傅羿芳、朱斌( 2 0 0 4 ) 在回顾国内外产业生态理论的基础上， 通过对比创新生态系统与自然生态系统各要素的内涵，认为高科技产业集群持续 创新生态体系包括：制造型创新生态网络、研究类创新亚群落、中介类辅助创新 亚群落、集群内部创新生态环境、外部创新生态环境五个子系统，并在此基础上 讨论了集群持续创新的行为机制。但是没有对五个子系统之间互动的研究【删。 1 3 3 国内外研究成果评析 1 3 3 1 在研究内容上 综上所述，中外学者们对集群创新的研究已经比较成熟了，在研究的角度 上，有集群创新动态进程、集群网络对创新的促进作用、集群创新组织的优化、 集群内的知识流动和优化、集群外界环境影响等角度；研究的层次上，有集群创 新的宏观( 政策和环境) 、中观( 集群内组织和自组织模式) 和微观( 集群创新的 微观要素，如知识创造、社会资本、知识流动等) ；研究的目标上，有传统产业集 群的创新、高科技产业集群的创新等。但是，这些研究都是针对某一特定地理区 域、某一特定时间段的集群创新行为的研究，但对某个特定国际性事件而形成的 跨空间的科技集群的如奥运科技集群等创新行为缺乏研究。 1 3 3 2 在研究方法上 从上述综述所反映的研究成果看，有文献资料研究加实证研究法，数学模型 加实证分析法( 如线性回归模型、一般均衡模型、综合评价数学模型等) ，多学 科综合研究法( 如利用生态学理论、动力学理论、系统学理论) 等。借助生态学 理论来研究集群创新和区域创新在国内外已有很多的成果，但大部分只借用了生 态学的有关概念的引申( 如生态位、种群、群落等) 或行为生态学模型( 如行为 生态学的博弈模型、种群生长模型等) ，而把整个集群视为一个复杂的生态系统， 采用系统论的观点和方法来研究集群创新动力机制文献很缺乏。 8 第1 章绪论 1 4 本论文研究思路方法和创新点 1 4 1 研究思路 在通过对集群理论的把握和大量阅读相关文献以及相关国家在奥运科技创 新方面的相关研究的基础上，结合我国奥运科技创新战略和目标，采用生态学方 法来研究由高科技企业、研发机构、高校、政府、中介机构、供应商和消费者构 成的奥运科技集群。具体思路和技术路线( 图l 一1 ) 如下所示： 首先，从产业集群和科技集群的概念入手，科学界定了奥运科技集群的定义。 说明了奥运科技集群的类生态系统特征，由此构建了奥运科技集群创新生态系 统，阐述了系统构成元素的生态特征并和自然生态系统作了对比分析，分析了奥 运科技集群的生命周期发展规律，指出奥运科技集群的发展战略必须和不同的生 命周期相匹配。 其次，介绍了影响奥运科技集群的生态环境，分析了集群内创新个体的生态 位关系和它们之间如竞争、共生、竞争等生态行为，并以生态学模型对这些生态 行为作了数学上的分析，特别指出了处于不同的生态位时，集群内创新个体应该 采取何种竞争行为，才能最大限度地利用有限的资源，最大化自己的利益。 图1 - 1 研究技术路线图 f i g u r e1 - 1 ：t h ew a yo f s t u d y 9 北京工业大学经济学硕十学位论文 然后，对影响奥运科技集群持续创新的集群知识共享行为进行了详细探讨， 以价值链模型为参考，建立了集群知识共享模型，指出正是通过集群的知识获取、 知识创造、知识保护、知识内化、知识外化和知识扩散等知识共享行为，使奥运 科技集群能够获得持续创新的资源和动力，并提出了强化知识共享各环节的建 议，以保障集群能获得持续的竞争优势。 最后，为了客观评估奥运科技集群的创新能力，以便做到时刻能通过科学评 估来考察集群存在的优劣势，提出了奥运科技集群的综合评价体系。同时针对奥 运科技集群将给区域创新系统的巨大推动影响力这一事实，总揽全局，提出了从 各个方面加强奥运科技集群建设的政策、措施和建议。 1 4 2 研究方法 本文综合运用集群创新理论、生态学理论等相关学科的理论和方法，一方 面注重理论的研究，另一方面，充分考虑奥运科技集群发展实际。理论与实际相 结合，提出理论框架、建立模型来分析集群创新动态机制和途径。 ( 1 ) 文献研究法国内外研究产业集群的成果很多，但将“奥运科技 作为 一个特定集群本的研究资料相当少，而且散见于一些相关的研究中。为了充分利 用已有的研究成果作为研究的基础，首先必须收集和阅读大量的文献，以便迸一 步总结国内外最新研究成果，借助相关学科理论，结合奥运科技集群实践，提出 理论研究框架。 ( 2 ) 系统方法社会科学的研究具有趋向于多学科、跨学科交叉研究的趋势， 单一理论难于阐述人类社会日趋复杂的社会行为。因此在奥运科技集群生态系统 下，本文采用集群创新理论、系统理论来构建分析框架。 ( 3 ) 规范研究法运用一般经济学理论、技术创新理论和生态学理论分析奥运 科技集群的现象、关系和特征，集群内个体的创新动态行为，基于知识管理理论 的集群持续创新行为。 1 4 3 论文创新点 ( 1 ) 提出奥运科技集群创新集群的概念，构建集群创新生态系统框架。论文 以生态学理论为基础，结合集群创新理论、系统工程理论对奥运科技集群创新机 制进行了探索性研究。 ( 2 ) 运用生态学理论对奥运科技集群创新主体的创新动态行为进行分析，提 出了奥运科技集群知识链模型，并以此为基础分析了集群知识共享活动，指出集 群内的知识共享活动是集群持续创新的源泉。 ( 3 ) 建立了奥运科技集群创新能力评价指标，通过借助灰色层次评价法搭建 了奥运科技集群创新能力的评价体系。 1 0 第2 章奥运科技集群及其创新生态系统 第2 章奥运科技集群及其创新生态系统 从世界范围上看，集群化已是一个很普遍现象，并且集群这种模式在创新和 知识创造中所起的作用也逐渐成为人们的共识，正因为此，集群创新的规律和机 制一直是近年研究的一个重点领域。由特定事件引发的奥运科技的大规模集聚产 生于北京成功申办奥运之初，对于这一全新的事物，我们有必要从集群的形成、 结构、特征、创新的机制等方面去深入挖掘它的内涵，去发现它创新的规律，以 便为奥运科技的产业化提供永不枯竭的资源和动力。 生态学理论与方法作为一种方法论，已经广泛应用于集群创新的研究。一方 面，从生态学的角度来看，奥运科技集群的发展过程和结构( 功能) 与生态系统 具有很多相通的地方，完全可以应用生态学理论与方法去分析和研究，另一方面， 采用交叉学科的研究方法，将使人们进一步提高对奥运科技集群这一新鲜事物的 本质认识。 2 1 奥运科技集群的引入 2 1 1 产业集群和科技集群 对集群的研究，最早是从企业集群和产业集群开始的，马歇尔( a m a r s h a l l ) 在经济学原理中运用“外部经济的观点对中小企业集群问题进行了探讨 【4 。哈佛大学的波特认为产业集群是在特定领域中，同时具有竞争与合作关系， 且在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业 的厂商，以及相关的机构( 如大学、制定标准化的机构、产业公会等) 的集合【4 z j 。 国内学者王缉慈认为，产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的 机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起， 因而集群具有专业化的特征【4 3 1 。从不同学者对产业集群的定义可以看出，产业集 群应包括五点涵义：特定地域、特定产业、以企业和相关服务机构为主体、地理 集聚、互相关联和互相促进。 根