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浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 摘要 自2 0 世纪8 0 年代以来，产学合作行为大量涌现，已逐渐成为推动世界各国 技术创新和技术进步的重要手段之一。近年来，我困的产学合作获得了较大发展， 在推动我国科技与经济的发展过程中发挥了重要作用。加强产学合作的研究特别 是对产学合作组织模式的研究，对我国产学合作工作的开展具有重要的意义。 论文在对国内外关于产学合作组织模式的研究现状进行总结的基础上，界定 了产学合作组织的概念，以组织理论和战略联盟理论为理论基础对产学合作组织 的创新模式进行研究。 论文通过系统考察国际范围产学合作的发展历程及产学合作组织的现状，审 视我国产学合作组织的现状及其问题，将其最为突出的问题归结为技术开发环节 十分薄弱、实体联盟形式还未全面开展、大型企业的参与严重不足这三方面，从 而将目前迫切需要解决的问题聚焦到我国技术开发环节中针对大型企业的实体 联盟产学合作组织创新模式。论文通过借鉴国内外两个产学合作组织案例的成功 经验，分析提炼出“校企联盟”这一产学合作组织的创新模式，构建出校企联盟 的模型，并对其进行组织要素的设计和支撑环境的分析，最后为我国发展校企联 盟提出对策与建泌。 我国的产学合作组织仍处于不断探索和实践的阶段。本文希望通过对产学合 作组织创新的研究，为推动我国产学合作创新出谋划策，进而为增强我国自主创 新能力贡献微薄之力。 关键词：校企联盟产学合作组织创新模式 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 肥s t r c t s i n c e1 9 8 0 s , t h eb e h a v i o ro fi n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o o p e r a t i o nh a v eb e c o m eo n eo ft h e i m p o r t a n tm e a n st op r o m o t et e c h n o l o g i c a lm o v a t i o na n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si n t h ew o r l d i nr e c e n ty e a r s ，i n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o o p e r a t i o ni nc h i n ah a v ed e v e l o p e d q u i c k l y ，p l a y i n g a ni m p o r t a n tr o l ei nt h e p r o c e s so fp r o m o t i n gt e c h n o l o g ya n d e c o n o m y t h u s ，i ti ss i g n i f i c a n tt or e i n f o r c et h es t u d yo ft h i sc o o p e r a t i o n , e s p e c i a l l y t h es t u d yo f c o o p e r a t i v em o d e t h et h e s i ss u m m a r i z e st h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t so fd o m e s t i ca n da b r o a dr e s e a r c h e r s o nt h ei s s u eo f m o d eo fi n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s ，a n dc o n f i n e st h e c o n c e p to fi n d u s t r y u n i v e r s i t yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n t h et h e s i s s t u d i e so nt h e i r m o v a t i v em o d eo fi n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o no nt h eb a s i so f o r g a n i z a t i o nt h e o r ya n ds t r a t e g i ca l l i a n c et h e o r y t h r o u g ht h ei n s p e c t i o no fs t a t u sq u o ，c u r r e n td e v e l o p m e n ta n d 仃e n d so fw o r l d w i d e c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s ，t h e t h e s i sa i m st op r o b et h ec u r r e n td e v e l o p m e n ta n d p r o b l e m so fi n d u s t r y u n i v e r s i t yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n si nc h i n a , t h e ns u m su p t h r e em o s tp r o m i n e n tp r o b l e m s f i r s t , t h et a c h eo ft e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ti sv e r y w e a k s e c o n d , t h em o d eo fe n t i t yu n i o nh a s n tb e e nc a r r i e d o u tf u l l y t h i r d , t h e p a r t i c i p a t i o no fl a r g ee n t e r p r i s e si si na s e r i o u ss h o r t a g e t h u s ，t h et h e s i sf o c u s e st h e u r g e n tp r o b l e m so nt h ei s s u eo ft h ei n n o v a t i v em o d eo fe n t i t yu n i o ni nt h et a c h eo f t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tf a c i n gt ol a r g ee n t e r p r i s e s t h r o u g hc a s es t u d y ，s u m m a r i z i n g s u c c e s s f u l e x p e r i e n c eo ff o r e i g na n dd o m e s t i ci n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o n s ，t h e t h e s i s e p n r a t e s a ni n n o v a t i v em o d eo f i n d u s t r y - u n i v e r s i t y c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o nn a m e d ”u n i v e r s i t y - i n d u s t r yu n i o n ”a n d b u i l d s u pi t s m o d e l ，f u r t h e rd e s i g n s i t s o r g a n i z a t i o n a l e l e m e n t sa n da n a l i z e si t s s u p p o r t i n g e n v i r o n m e n t f i n a l l y t h et h e s i s g i v e s s o m ep r o p o s a l sf o rt h ed e v e l o p m e n to f u n i v e r s i t y i n d u s t r yu n i o ni nc h i n a i n d u s t r y u n i v e r s i t yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n i nc h i n ai ss t i l li nt h e s t a g e o f e x p l o r a t i o na n dp r a c t i c e t h r o u g ht h es t u d yo fi n n o v a t i o no ft h ec o o p e r a t i v e 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 o r g a n i z a t i o n s ，t h i st h e s i sa i m st oc o n t r i b u t et ot h ei n n o v a t i o no fi n d u s t r y u n i v e r s i t y c o o p e r a t i o na n dt o f u r t h e re n h a n c et h e a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no f0 1 1 1 c o u n t r y k e y w o r d s ：u n i v e r s i t y - i n d u s t r yu n i o n ，i n d u s t r y u n i v e r s i t yc o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o n ，i n n o v a t i v em o d e 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 图目录 图1 1 论文整体框架图7 图2 1 产学合作组织要素图。1 4 图2 2 产学合作组织要素关系图1 4 图2 3 组织创新系统各要素之间的关系。1 6 图3 1 大学与工业的合作历程。2 1 图3 2 我国产学合作组织的总体分类3 2 图3 3 产学合作创新系统 图3 4 论文重点研究对象 3 3 - 3 7 图4 1i u c r c 的三阶段模型4 0 图4 2e r c 和i 八j c r c 的定位区别4 1 图4 3i u c r c 的组织结构图4 3 图5 1 校企联盟的定义 图5 2 校企联盟的模型 图5 3 校企联盟在技术链中的位置 图5 4 校企联盟的三大使命 图5 5 校企联盟的系统输入和输出 图5 6 点对链式校企联盟 图5 7 网络式校企联盟 图5 8 事业化校企联盟组织结构图 图5 9 企业化校企联盟组织结构图 图5 1 0 校企联盟运行机制整体框架图。 6 0 6 2 6 3 6 4 6 5 6 7 6 7 6 9 6 9 。7 2 表目录 表3 1 松散型和紧密型产学合作组织的不同点2 6 表3 2 产学合作组织按合作内容的分类2 6 表3 3 我国产学合作组织按组织松散度的分类。3 0 表3 4 我国研究经费按活动类型分的比例关系3 4 表4 1e r c 和i u c r c 的不同点4 2 i l l 浙江大学硕士学位论文 校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 1 1 问题的提出 第1 章绪论 2 0 世纪7 0 年代以来，以信息和生物技术为代表的新技术革命极大地改变了世 界竞争的特点和趋势，经济增长比以往任何时候都更加依靠技术的进步，创新能 力特别是科技创新能力越来越成为当前国际竞争的制高点，成为评价一个国家或 一个城市经济增长和参与国际市场竞争能力的重要标志。创新体系的建设逐渐成 为当代国际竞争的核心焦点，成为国家和城市提升综合竞争力的重要依托。 伴随着我国经济长时间的高速增长，如何消化高速增长的同时所带来的矛 盾，如何保证经济的高速增长有持续的推动力，成为我国目前要解决的重要问题。 在党的十六届五中全会上，中共中央关于制定“十一五”规划的建议中指出：“必 须提高自主创新能力，实现长期持续发展要依靠科技进步和劳动力素质的提高。 要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发 展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能 力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。”这说明国家已经明确了自主创 新在未来国家战略中的地位。 众所周知，企业( 产) 是技术创新的主体，高校( 学) 是技术创新的生力军， 国内外无数现实经验充分证明，只有通过产学合作，将两者很好地结合起来，才 能有效地实现技术创新。产学合作是企业( 产) 和高等院校( 学) 两方组织为了 市场需求和共同整体利益联合起来，按照市场经济机制，采取多种方式方法所进 行的科研开发、生产营销、咨询服务等经济合作活动。产学合作是产业界与学术 界为了共同实现创新目标而形成的合作交流活动。产学合作是基于创新而进行的 合作，是技术创新上游、中游、下游的对接与融合。近几年，高校的科研经费快 速增长，其中5 0 以上来自于企业，高校科研成果的转化和产业化有9 5 是通过 产学合作方式完成。另据统计，2 0 0 5 年，高校对外技术转让合同7 3 1 4 份，转让金 额达2 2 1 2 亿元( 吴忠泽，2 0 0 6 ) 。这些数字充分说明，产学结合在促进产业结 构调整和高新技术产业发展中发挥着越来越重要的作用，它已经成为推动企业自 主创新的引擎，成为增强企业自主创新能力的关键。 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学台作组织的创新模式研究 我国的产学合作已经有数十年的发展历史，近年来，在政府的引导下，企业 与高等院校积极运作、组织和实施，通过专家咨询、技术转让、共建研发机构、 共办高科技实体等多种形式的产学联合，逐步形成了优势互补、风险共担、利益 共享、共同发展的产学合作模式，有力地推动了经济、科技与教育体制的改革， 对促进科技与经济的紧密结合起到了重要作用。 尽管取得了一定的成绩，但从总体来看，目前国内产学合作尚处于摸索阶段， 存在许多问题，主要有以下几方面：一是产学合作还未形成规模，整体比较松散， “单飞”现象十分严重。教师通常是以个人的名义与企业进行合作，实行技术转 让。而由于个人科研力量有限，这里的企业往往都是一些小企业居多，大型企业 的参与不足，这就在一定程度上造成了科技资源不能实现最优化配置。二是高校 的科研成果与企业的市场需求脱节较为严重，一方面企业抱怨高校无科研成果可 用，另一方面许多科研成果束之高阁，无用武之地。三是组织管理上的弊端，如 利益机制不完备、高校与企业之间的信息交流渠道不通畅等。 究其根源，本文认为，造成上述问题的一个重要原因在于组织模式。众所周 知，组织模式是产学合作的重要组成部分，它可以畅通各种资源，特别是隐性知 识资源的流动，并有效地构建产学各方的竞合关系。换而言之，产学合作开展得 好坏与否，在很大程度上取决于是否存在一种高效率的组织模式去支撑它、实现 它。我国现行采用的一些产学合作组织模式，如工程研究中心、校办企业等，虽 然取得了一些成绩，但总体上看存在许多不足，效果并不显著，某些组织模式甚 至形同虚设。因此，在目前现实基础上采取怎样的产学合作组织创新模式来实现 产学结合的发展模式就成为急需解决的问题。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 由于产学合作的巨大作用，学术界对产学合作问题的理论研究日渐成为热 点。产学合作在国外很早就引起了大量学者的研究，他们从不同的角度对产学合 作进行了研究。国外学者关于产学合作组织的研究主要集中在创新理论的研究和 组织模式类型的研究。 2 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 英国的弗里曼( f r e e m a n c ) 教授于1 9 8 7 年在技术和经济运行：来自日本 的经验一书中提出了“国家创新系统”这一概念，指出创新不仅是产学研三方 合作的一种行为史，而且是一种国家行为，这种国家行为对一国经济发展和竞争 力的提高显示出了巨大的作用。换句话说，在一国的经济发展和跨越、追赶中， 依靠自由竞争的市场经济和以往自发的产学研合作是不够的，还需要政府的政策 干预和制度支持，以保证企业和国家长期战略的实施。这一研究不仅深化了对产 学研合作创新的本质特征的认识，更重要的是明确了政府在产学研合作中的重要 作用，对产学研合作的广泛开展奠定了坚实的理论基础。 2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初期，罗斯韦尔( r r o t h w e l l ) 、罗森伯格( r o t h b e r g ) 等人在对创新的研究中提出了创新过程的动态化、集成化和综合化的观点。基于 创新过程的复杂性，从创新的全过程而不是对该过程某一环节或片段的考察出 发，认为对于特定创新活动而言，承担者往往不是单一的个人或集团。这种创新 活动主体单一的情形即使存在，也只对应着比较简单的创新行为。更多的情况下， 创新往往有多个行为承担者，只是不同承担者的作用不同罢了，这意味着创新主 体不是单一的而是一个具有内在结构的复合体。即创新主体不仅包括企业，而且 包括与之相关联的其他社会集团( 如研究机构或个人等) 。 国外学者( b o l t o n & r o b e r t ，1 9 9 4 ) 列举了产学合作关系的几种类型： ( 1 ) 促成产业界的主要科学家回到大学校园，向大学的学生们介绍他们感兴趣的新思 想、新技术；( 2 ) 大学生在课余和暑假期间到企业的实验室工作，这不仅可以 为他们带来可观的收入，而且为他们将来的就业提供经验；( 3 ) 大学计划委员 会的工业代表( i n d u s t r i a lr e p r e s e n t a t i o no nu n i v e r s i t yp l a n n i n gc o u n c i l s ) 。当大学 准备发展一些新的研究计划时( 例如设立一些商业课程) ，听取产业界人士的建 议，以符合企业发展的需要；( 4 ) 使用大学暂不使用的实验场地和设施，一方 面大学获得场地的租金，另一方面企业可以雇佣一些学生作为实验助手； ( 5 ) 咨询关系( c o n s u l t a n t s h i p s ) ，这往往是产学合作关系建立的起点，以后会逐渐 扩大合作的内容；( 6 ) 大学学者到产业界参观或做报告；( 7 ) 企业为大学的研 究或教学提供各种仪器和设备。 国外学者( s e n k e r ，1 9 9 8 ) 提出学术界与产业界合作密切增加的理由： ( 1 ) 大学寻求除政府补助之外的其他渠道资源的需求；( 2 ) 市场的快速变化造成企 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 业竞争更加激烈，研发过程缩短，其转向科学界寻求研发创新成果比自身独立研 发更有利；( 3 ) 由政府主导支持的研发，能获得较大的回收( 政府支持的科技 项目属于共同性技术，其研发成果具高度外溢和扩散性) 。 根据o e c d 秘书处的报告( o e c d ，1 9 9 9 a 、1 9 9 9 b ) ，各会员国的产学合作方 式和程度均不同，大致而言，o e c d 国家，大学和企业界的合作关系主要可分为 下列七种：( 1 ) 一般性合作研究计划( g e n e r a lr e s e a r c hs u p p o r t ) ；( 2 ) 非正式 之个人合作研究计划( i n f o r m a lr e s e a r c hc o l l a b o r a t i o n ) ；( 3 ) 契约型合作研究 ( c o n t r a c tr e s e a r c h ) ：( 4 ) 知识移转和训练计划( k n o w l e d g et r a n s f e ra n dt r a i n i n g s c h e m e s ) ；( 5 ) 参与政府补助之共同研究计划；( 6 ) 研发联盟( r e s e a r c hc o n s o r t i a ) ； ( 7 ) 合作研究中心( c o o p e r a t i v er e s e a r c hc e n t e r ) 。 台湾地区的学者许文秀( 2 0 0 3 ) 在其博士论文中提出产学互动演化的二种模 式：( 1 ) 会员制模式( m e m b e r s i l i pm o d e l ) 是属于技术推动类模式，并且是以赞 助研究活动方式参与；( 2 ) 关系模式( r e l a t i o n s h i pm o d e l ) ：属于市场拉动模式， 且聚焦于市场的新需求，互动方式有规划、依据资讯、顾客需求作衡量；( 3 ) 伙 伴关系模式：这种模式着重于创新，并且透过共生( s y m b i o t i c ) 、网络学习 ( n e t w o r k e dl e a r n i n g ) 进行互动，己经快速成为未来研究投资的标准。p e t e r & f u s f e l d ( 1 9 8 2 ) 指出在产学合作合作的分类上有正式与不正式之分，也有合作时 间上的差别。a t l a n ( 1 9 8 7 ) 将产学合作合作区分为6 大类；( 1 ) 一般性资助研究； ( 2 ) 合作研发；( 3 ) 研发中心；( 4 ) 产学研发联盟( c o n s o r t i a ) ；( 5 ) 大学中的 业界协调单位( i n d i u ma f f i l i a t ep r o g r a m ) ( 6 ) 创业孵化中心( i n c u b a t o r ) 与 科学园区。 1 2 2 国内研究综述 我国对产学合作组织的研究，始于8 0 年代中后期，现已积累了一定量的研 究成果。但对于很多问题还处于各抒己见、莫衷一是的状态。 许多文献介绍产学合作模式或组织方式。国内的文献研究中一般将科研机构 考虑在内，采用“产学研合作”的说法，这并不会对文献综述造成很大影响。产 学研合作的形式多样，文献中归纳的有十多种，如技术转让、技术咨询、技术服 务、合作开发、委托开发、共建研发机构、共建联营企业、共建学院、人才交流、 4 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 人才培训、信息交流、共同组织重大项目的投标和技术引进等等。薛金梅和周英 超( 2 0 0 0 ) 从产学研合作的契约关系上，归纳为技术转让、联合开发( 委托开发) 、 共建实体等三种模式。李廉水( 1 9 9 8 ) 将我国产学研合作创新的组织方式归纳为 政府推动、自愿组合、合同连接和共建实体四种。有的学者根据交易成本的概念， 对产学研合作创新的模式进行归类为内部化模式、外部化模式、半内部化模式三 种( 苏敬勤，1 9 9 9 ) 。赵兰香( 1 9 9 5 ) 认为合作模式的选择是形成良性运行机制 的基础性条件，而合作形式的演变由技术创新的需要而定，技术创新处于不同的 阶段需要不同的合作模式。王英俊( 2 0 0 4 ) 提出“官产学研”虚拟研发组织模式， 并分为“政府主导型”、“产业牵引型”和“学研拉动型”三种类型。邹庆云、李 林( 2 0 0 3 ) 总结我国产学研结合的基本模式：产业与科研联合体、高校及教授博 士创办企业、研究机构转制为企业、技术转让、企业技术中心、工程研究中心和 企业博士后工作站、大学科技园。秘忆虹、倪锋、王宏( 1 9 9 5 ) 把合作模式分为： 技术转让、合作开发、共建实体。周华明、姚恰衷( 1 9 9 9 ) 构想了教育与科技经 由产业相联结，以企业为主体，融科研开发、知识传递、人才培养、技术推广为 一体的产、学、研全方位合作体系的模式，并用模型对体系结构进行描述。石火 学( 2 0 0 0 ) 分为：( 1 ) 产学合作教育模式；( 2 ) 继续工程教育模式；( 3 ) 工程研 究中心模式；( 4 ) 企业博士后工作站模式；( 5 ) 校内产学研结合模式；( 6 ) 大学 科技园区模式。 吴树山、孔繁河、潘苏等( 2 0 0 0 ) 提出的合作模式为：市场需求牵引型合作 模式、政府宏观指引型合作模式，并提出了产学研合作模式与机制的创新。申学 武( 2 0 0 1 ) 提出了产学研联合最优化模式构想，建立高校产学研联合的模式。杨 榕、张麟、武振业( 2 0 0 1 ) 归纳了产学研结合的一般模式：自由组织结合；项目 契约结合；政府集成。黄胜杰、张毅( 2 0 0 2 ) 提出三种模式：集成模式、联合模 式、共建模式，以及产学研合作模式的网络特性：合作伙伴的选择；风险共担； 网络状组织结构。谢开勇等( 2 0 0 2 ) 认为产学研运行至今，己形成了多种模式， 按其功能可分为：人才培养型合作模式、研究开发型合作模式、生产经营型合作 模式；按合作主体的关系可分为：校内产学研合作模式、双向联合体合作模式、 多向联合体合作模式、中介协调型合作模式。朱桂龙、彭有福( 2 0 0 3 ) 提出产学 研合作创新网络组织，以及三种网络组织模式：技术协作模式、契约型合作模式、 浙江大学硕士学位论文 校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 一体化模式三种。许慧敏、朱军( 2 0 0 3 ) 提出建立风险投资嵌入式产学研合作模 式。 1 2 3 小结 通过对国内外的文献回顾，我们可以得出以下几点小结：( 1 ) 我国的产学 研合作从2 0 世纪8 0 年代中后期开始，所以我国产学研合作的发展比较晚，合作 模式不丰富，需要学习国外新的方法和经验；( 2 ) 国外学者对产学合作的模式 进行了大量的研究，由于国外的产学合作发展较早，现已形成多样化的各种模式， 可为我国的产学合作提供许多宝贵的经验；( 3 ) 国内外关于产学研合作创新模 式的研究也己积累了一定量的文献，但研究领域还比较狭窄，研究内容也往往限 制于合作方式方面，而关于组织的结构、运作管理模式及其制度等的体系化的研 究尚未形成；( 4 ) 随着我国加入w t o ，产学研合作发展的国内外环境发生了巨 大的变化，我国要适应时代的发展潮流，对产学研合作的模式进行升级； ( 5 ) 国外的产学研究是根据国情或当地的情形来进行的，我们不能采取完全的“拿来 主义”态度，而应该根据我国的经济、科技和教育发展程度来提出适合我国国情 的产学研合作模式。 1 3 研究思路、方法和创新点 1 3 1 研究思路 论文立足于国内现有的关于产学合作组织的研究成果，在对相关理论进行总 结的基础上，通过系统考察国际范围的产学合作及其组织的发展历程、产学合作 组织的现状，审视我国产学合作组织的现状及其问题，将最为突出的问题归结为 技术开发环节十分薄弱、共建联盟形式还未全面开展、大型企业的参与不足这三 方面，从而将目前迫切需要解决的问题可以聚焦到我国技术开发环节中针对大型 企业的实体联盟产学合作组织创新模式，即论文的重点研究对象。通过对国内外 两个产学合作组织案例的考察，总结出了产学合作组织成功开展的经验。在分析 问题和总结经验的基础上，本文分析提炼出“校企联盟”这一产学合作组织的创 新模式，并构建校企联盟的模型，对其进行组织要素的设计和支撑环境的分析， 6 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 最后为我国发展校企联盟提出了对策建议。 本论文研究工作强调一定的内在逻辑性，基本形成了一个有机的统一体。论 文共六章，总体框架安排如图1 1 。 图1 1 论文整体框架图 第一章：绪论。包括问题的提出；国内外研究现状；论文的总体思路及研究 方法；论文的创新点。 第二章：相关概念的界定和理论基础的阐述。概念包括产学合作和产学合作 组织，理论基础包括组织理论和战略联盟理论。 第三章：产学合作组织的现状和趋势分析。通过系统考察国际范围的产学合 作及其组织的发展历程、产学合作组织的现状，审视我国产学合作组织的现状及 其问题，进而提出解决问题的设想。 第四章：国内外案例分析。本章以美国i u c r c 与东南大学无锡应用科学和 工程研究院为案例分析对象，深入细致地分析其成功经验，总结归纳其值得借鉴 浙江大学硕士学位论文 校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 的地方。 第五章：校企联盟我国产学合作组织的创新模式。本章在前面几章的基 础上分析提炼出校企联盟的产学合作组织的创新模式，继而构建校企联盟的模 型，对其进行组织要素的设计，进而分析该模式的支撑环境，最后为我国发展校 企联盟提出参考对策与建议。 第六章：总结与展望。 1 3 2 研究方法 本文所采用的研究方法主要有以下几种： ( 一) 文献研究法研究分析国内外关于产学合作、产学合作组织的文献， 从而总体把握本研究的研究历史以及研究现状。 ( 二) 案例分析法选取美国i u c r c 和东南大学无锡应用科学和工程研究 院，分析它们在产学合作上的成功之道，以期能够借鉴吸收其成功经验。 ( 三) 访谈法对相关人员进行访谈，了解产学合作组织的实际现状，发现 它们的问题，并且与他们探讨本文所构想的校企联盟模式，以期对此构想提供意 见。 1 3 3 创新点 ( 一) 将组织理论运用于产学合作的研究，总结得出适用于产学合作组织的 组织要素； ( 二) 对我国的产学合作组织现状及问题进行了深入探讨，构建了产学合作 组织的二维分类图，并通过分析得出三大突出问题； ( 三) 通过借鉴国内外的成功案例，分析提炼出我国产学合作组织的创新模 式一校企联盟，并构建校企联盟的模型，对其进行组织要素的设计和支撑环境的 分析，最后为我国发展校企联盟提出一些参考对策及建议。 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 第2 章相关概念的界定和理论基础的阐述 2 1 相关概念的界定 2 1 1 产学合作 何谓“产学合作”? 就字面意思解释即产业界和学术界共同合力运作，因此 并未给予其严格的定义，有时会看到“产学研合作”、“官产学合作”或“产官 学研合作”，其差别只是在于强调每个接口参与涉入的程度不同罢了，实际运作 过程并没有太大差异，而“产学研结合”、“产学研联合”或“产学研一体化” 则是用字上的不同而已。本研究因为研究对象主要是大学和企业，科研院所不作 为本文的研究对象，因此采取“产学合作”。 学界对于产学合作的涵义说法很多，有的从功能的角度，有的从过程的角度。 不管作何解释，产学合作的实质，无非是为了实现更大的经济和社会效益，促进 社会、经济的大发展，而对资金、知识资本、人力资源等生产要素进彳亍的优化整 合。本文认为，可以从以下几方面理解“产学合作”的涵义。 ( 一) 按照合作内容和范围来讲，产学合作有狭义和广义的划分。狭义的产 学合作是指企业和高等院校双方本着优势互补、互惠互利、共同发展的原则所进 行的合作与交流；广义的产学合作是教育与生产劳动、科学研究在人才培养、科 技开发和生产活动中的有机结合。 ( 二) 产学合作是一种合作组织形式，是指产业界和高等院校出于自身发展 的需要自发地或为了国家和地区的发展需要而在政府或其他中介的组织协调下， 对资金、技术、人力资源等生产要素进行整合从而形成的组织形式。企业( 产) 、 高等院校( 学) 两方组织为了市场需求和共同整体利益联合起来，按照市场经济 机制，采取多种方式方法所进行的科研开发、生产营销、咨询服务等经济合作活 动；产学合作的基础是各取所需，优势互补，充分发挥产学各方组织的资源优势， 在合作的过程中获取协同效应。 ( 三) 产学合作作为一种既具有学术性又具有产业性的活动，其根本性质在 于创新。今天，人们己经广泛地认识到，产学合作过程其实就是创新过程，或者 9 浙江大学硕士学位论文 校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 说，就是生产要素进行重新组合的过程。在这个过程中，企业( 产) 、高等院校 ( 学) 以创新为目标开展各种形式的合作，致力于科研成果产业化，即将科学研 究、技术开发、生产试制和市场营销一体化，从而获得产、学双方独自所无法达 成的高效益。可以认为，以创新为特征的产学合作过程是一个从新思想的产生， 到产品设计、试制、生产直至营销和市场化的一系列活动过程，也是知识的创造、 流通和应用过程，其实质是新科技的产生和商业化的应用，它要求企业和高等院 校建立起更密切的战略联盟。 总之，产学合作就是产学各方主体、社会职能的融合和共生。产学结合一体 化不仅涉及到企业、高校和科研机构，作为一种科技经济一体化的运行模式或运 行机制，还涉及到国家经济体制、科技体制、甚至教育体制。产学合作是国家配 置科技资源的基本途径，是发展民族经济的基本保证，产学合作的运行机制是国 家创新体系运行机制的核心。 2 1 2 产学合作组织 严格来说，之前并没有学者对“产学合作组织”进行概念界定，国内外普遍 采用的是“产学合作模式”的说法，这两个概念涵义近似，但是侧重点不同。由 于本文主要是从组织的角度探讨产学合作，故有必要对“产学合作组织”的概念 作一界定，并将其与产学合作模式区分开来。 产学合作就其内容而言，就是共同进行科技创新活动，为了进行科技创新活 动，各方就必须用一定的方式相互结合起来，必须建立起各方相互促进、相互制 约的关系，必须采用一定的组织形式和一定的活动方式，为了调动创新积极性， 必须有一定的激励方式等。模式表达了合作的结构和利益分配方式，是合作的制 度安排，具体地说，产学合作模式是指学校和企业合作技术创新行为的活动方式， 即人员、技术和设备的交互类型以及合作产出的分配方案，模式的概念侧重于产 学合作的活动方式。而从另外一个角度来看，开拓合作成效，需要设计创新机制， 瓦屈与盎格森( w a l s h & u n g s o n ，1 9 9 1 ) 认为在组织方面要从政策、结构、态度、 行为着手，发现问题、形成建议、解决问题再执行工作。产学合作为一种团体行 动组织，而团体是由两个以上互动之人所组成，彼此分享一体感，并形成稳定的 社会关系方式。 l o 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 因此，本文试给“产学合作组织”下一定义：它是指将产学合作各方连结在 一起的团队行动组织，通过组织的明确目标、组织结构、运行机制、制度政策等 要素的协同来支撑产学合作的高效率开展，其侧重点是从组织的角度去剖析产学 合作。由此可见，两个概念的侧重点有所不同，但是表达的内涵实际上是相似的， 即都是强调产学合作所采取的形式，而本文所要研究的正是这种形式的支撑组 织。 2 2 理论基础的阐述 2 - 2 _ 1 组织理论 ( 一) 组织要素理论 典型的古典组织理论奠基人泰勒和法约尔等，把组织视为一个围绕任务或职 能而将若干职位或部门联结起来的整体，k o o n t z & w e i h r i c h ( 1 9 8 8 ) 提出组织就 是一个正式的有意形成的职务结构或职位结构。现代组织理论又多接受b a m a r d ( 1 9 3 8 ) 的观点，从人与人的角度，s i m o n ( 1 9 4 9 ) 发展了b a m a r d 的思想，指 出：“组织一词，指的是一个人类群体当中的信息沟通与相互关系的复杂模式， 它向每个成员提供其决策所需的大量信息。” 组织并不等同于结构，正如b a m a r d ( 1 9 3 8 ) 所指出的，组织除了正式的职 能或部门结构方面的内容外，还有着重要的涉及人与人之间协作关系中非正式联 系的内容，即文化内涵。对于文化，本文主要从价值观念和行为规范的角度来理 解，把文化认作是组织成员共有的信念和价值观，而这些信念和价值观赋予组织 以一种心理协约的意义，并构成组织内部的行为规范。根据d a v i s ( 1 9 9 1 ) 的观 点，文化包括主导信念和日常信念两个方面。主导信念指组织如何参与竞争、经 营管理的信念，日常信念则形成一种特定的组织氛围，反映人们在组织中工作期 望实现的程度。组织文化对组织的各项制度安排的认同和支持，很大程度上是通 过日常信念来实现的，而主导信念是组织战略产生的基础。如果说战略是关于组 织要实现什么目标的陈述，结构是实现这一目标的载体，主导信念是为什么要实 现战略的陈述。战略是联结组织结构和组织文化的桥梁和纽带。可以说，组织是 一种重要的资源。马歇尔在1 9 8 0 年就将组织和劳动、资本、土地并列为四大生 浙江大学硕士学位论文 校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 产要素。根据邹晓东( 2 0 0 4 ) 的观点，组织是由战略、结构、文化、人员、流程 和物质技术基础等要素构成的一种特定的模式。 综合以上学者关于组织要素的观点，结合产学合作的特性，本文将产学合作 组织的基本构成要素分为以下几种：目标、组织管理、制度、物质技术基础、人 才。 ( 1 ) 目标：共同的目标是任何组织赖以存在的基石和开展活动的动力，是 组织运作的向导，在共同的集体目标引导下，安排实现战略所必须的资源、协调 合作各方的经济行为。没有共同的目标，合作者既不可能识别联合的效能和意愿， 也不可能知道行为是否会带来合作的收益。正因为合作各方的中心业务具有较高 的一致性与契合度，才使得彼此能够携手共进。产学合作组织的目标来源于合作 各方的目标，又高于合作方的目标，而且这一目标的实现，仅靠一方是无法完成 的，必须通过各方的精诚合作、倾情奉献才能变现。 ( 2 ) 组织管理：组织管理包括组织结构和管理方式两方面内容。组织结构 是组织运行的依托，各项活动都是在组织中进行。组织结构通过制度和程序，规 范了组织内部梯队的形成和分工，资源的分布和使用原则，以及组织内部权力的 分配和协调。组织结构根据具体情况的不同，往往有较大的差别。最为关键的一 点是，组织结构要有利于组织内部各种权力协调分配，分工科学合理，运作有序 高效。管理方式指的是组织采用的管理方法。 ( 3 ) 制度：产学合作组织的制度要素主要体现在文化、运行机制和协议三 方面。 运行机制是组织的调节器，机制到位就会对合作成员的行为发生有效的协 调、约束与激励作用，从而使组织处于良好的运行状态；反之，组织行为就会发 生紊乱，也形不成有效的决策，组织的经济活动就会扭曲变形。所以，要保证组 织的有效运作，除合理构建结构之外，还有赖于运行机制的建立，包括信任机制、 协调机制、分配机制等。 协议是合作各方实现资源共享、优势互补所必须共同遵守的规则和约定，是 产学合作组织的运行基础，它包括运行规则、利益分配原则、产学各方进入与退 出条件。虽然产学合作组织具有高度的柔性与弹性，又是一个开放的系统，但是 合作成员并不能随意进入与退出，而是在遵守共同行为规范的前提下，才有进入 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 与退出的自主性与自决权。而由于产学合作各方的性质背景都存在很大的差异， 文化在产学合作组织中也显得尤为重要。 ( 4 ) 物质技术基础 物质技术基础包括经费、用房、实验设备、资料等。物质技术基础的集合形 成了组织的物化平台，也就是平时经常提及的组织基地。它是组织内各项活动的 基础，是组织建设的具体物质体现。 ( 5 ) 人才 结合产学合作，本文认为人才主要包括两方面的内容：人才队伍和产学合作 教育。 由以上分析我们可以看出：在产学合作组织中，五个要素分别起着不同作用， 目标是整个组织的方向，组织管理是组织的形式，制度则起着“粘着”作用，物 质技术基础是组织的依托，人才是组织的灵魂。这些要素相互交织，共同构成完 整的产学合作组织结构，据此，我们可以建立如图2 1 所示的模式。产学合作组 织要素的相互关系如图2 2 所示。 浙江大学硕士学位论文 校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 图2 1 产学合作组织要素图 图2 2 产学合作组织要素关系图 1 4 汐吣 p 吣庐 浙江大学硕士学位论文校企联盟：我国产学合作组织的创新模式研究 ( 二) 组织创新理论 组织创新涵盖的内容广泛，主要包括流程重组、权力系统创新、组织结构创 新以及组织文化创新等。 ( 1 ) 组织结构创新 不同的组织结构只能满足企业在特定成长阶段的需要，一旦企业在规模或产 品品种或产品技术方面发生质的飞跃，原先高效运转的组织结构便不能满足新形 势的变化，因此需要企业根据具体情况，适时选择最能发挥组织功能的组织结构 形式。 ( 2 ) 组织文化创新 组织文化作为一个概念或理论，最早是由美国管理学界在二十世纪八十年代 初提出来，它源于企业文化，指的是组织内成员在长期的经验活动中培育形成并 共同遵守的最高目标、价值标准、基本信念和行为规范，由核心层的组织观念形 态文化( 如价值观、理想等) 、表层的物质形态文化( 如厂房、设备的先进状况 等) 以及中间层的制度文化形态等三部分共同构成。组织文化创新本质上是企业 组织文化的变迁，目