（国际贸易学专业论文）天津市服务贸易发展及其政策选择研究.pdf

内容摘要 当前，国际服务贸易已成为一国或一地区经济竞争力的重要表现。天津的服务贸易虽 然获得了一定的发展，但总体水平比较落后，这直接制约着天津的长久发展。因此，认清 当前国际和国内服务贸易的发展形势，从天津实际情况出发，制定政策努力促进天津服务 贸易发展，具有重要的战略意义。文章首先梳理了服务贸易发展的动态比较优势理论，从 要素积累、技术进步对服务贸易发展的影响机制以及服务贸易对物质资本、人力资本和技 术进步产生的效应三个方面进行阐述；然后选取美国、英国、印度和香港作为样本国家和 样本地区，基于服务贸易比较优势动态变化的视角，利用联合国贸发会数据库中的相关数 据，以贸易额和对称性显性比较优势指数作为测度指标，对这些样本国家和地区服务贸易 模式的变化和服务贸易各部门的比较优势进行分析，并结合分析各样本国和样本地区服务 贸易发展的政策因素，为天津大力发展服务贸易提供可供借鉴的经验；随后，文章分析了 天津市服务贸易各部门的比较优势，并通过与样本国家和样本地区的比较找到优势和差 距，天津的运输、建筑以及人文和休闲部门具有比较优势，服务贸易的其余部门具有比较 劣势，随后基于前述理论利用实证分析探讨了影响天津服务贸易发展的因素，实证结果表 明要素积累和技术进步是天津服务贸易发展的重要因素；最后提出了天津发展对外服务贸 易的总体政策框架并逐一提出各行业对策，以期促进天津服务贸易快速发展，优化天津对 外贸易结构，最终推动天津国民经济持续增长。 关键词：服务贸易动态比较优势要素积累技术进步 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ei ns e r v i c e sh a sb e c o m eac o u n t r yo rar e g i o n s p e r f o r m a n c eo fe c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s s t h et r a d ei ns e r v i c e so ft i a n j i nh a sg o tac e r t a i n d e v e l o p m e n t ，b u tt h eo v e r a l ll e v e li ss t i l lr e l a t i v e l yb a c k w a r d ，w h i c hd i r e c t l yr e s t r i c t st h e l o n g - t e r md e v e l o p m e n to ft i a n j i n t h e r e f o r e ，w es h o u l dm a k ep o l i c i e st o p r o m o t et h e d e v e l o p m e n to ft h et r a d ei ns e r v i c e so ft i a n j i no nt h eb a s i so fi t sa c t u a ls i t u a t i o na n dt h ec u r r e n t i n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i cs i t u a t i o n i ti so fg r e a ts t r a t e g i ci m p o r t a n c e f i r s t l y , t h i sp a p e r i n t r o d u c e st h et h e o r yo ft h ed y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo ft r a d ei ns e r v i c e st h r o u g hf a c t o r a c c u m u l a t i o n ，t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si nt h ed e v e l o p m e n to ft r a d ei ns e r v i c e s ，a n dt h ei m p a c to f t h em e c h a n i s mo ft r a d ei ns e r v i c e st oc a p i t a l ，h u m a nc a p i t a la n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t h e n ， t h ea u t h o rs e l e c t st h eu n i t e ds t a t e s ，t h eu n i t e dk i n g d o m ，i n d i aa n dh o n g k o n ga st h es a m p l e c o u n t r i e sa n da r e a st oa n a l y z et h e i rc h a n g e so ft h et r a d em o d e sa n dt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s i na l ls e c t o r s t h i sp a r ti sb a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo ft h ed y n a m i cc h a n g e so ft h ec o m p a r a t i v e a d v a n t a g eo ft r a d ei ns e r v i c e s a n dt h er e l e v a n td a t ai ss e l e c t e df r o mu n c t a dd a t a b a s e t h e m e a s u r e so fi n d i c a t o r sc o n t a i nt h et r a d eq u a n t u ma n dt h e s y m m e t r i cr e v e a l e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ( r c a s ) a f t e r w a r d s ，t h ee x p e r i e n c eo ft h es a m p l ec o u n t r i e sa n da r e a si sg i v e nt o p r o v i d er e f e r e n c ef o rt i a n j i n s u b s e q u e n t l y , t h ea u t h o ra n a l y z e st h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fa l l t h es e c t o r si nt h et r a d ei ns e r v i c e so ft i a n j i n ，a n df i n d st h ec o m p a r a t i v es t r e n g t h sa n dg a p s t h r o u g hc o m p a r i n gt i a n j i nw i t ht h es a m p l e s t i a n j i nh a sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e si nt h es e c t o r s o f t r a n s p o r t ，c o n s t r u c t i o na n dp e r s o n a l ，c u l t u r a la n dr e c r e a t i o n a ls e r v i c e s b a s e do nt h ea n a l y s i s ， t h ea u t h o ru s e st h ee m p i r i c a la n a l y s i st oe x p l o r et h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c et h ed e v e l o p m e n to f t r a d ei ns e r v i c e so ft i a n j i n t h ee m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h a tt h ef a c t o ra c c u m u l a t i o na n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa r ei m p o r t a n tf a c t o r s f i n a l l y , t op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h et r a d ei n s e r v i c e so ft i a n j i n ，o p t i m i z et h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r eo ft i a n j i n ，a n di m p e l t i a n j i n se c o n o m i c s i n c r e a s i n gs u s t a i n a b l y , t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h eo v e r a l lp o l i c yf r a m e w o r ka n ds p e c i f i c c o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：t r a d ei ns e r v i c e s ；d y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ；f a c t o ra c c u m u l a t i o n ； t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：试、晦嘏签字日期：枷夕年r 月凋 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文 ( 保罾的学位论文在解罾后适用本授权书) 学位论文作者签名：豳、螗锻 导师签名：酗伟 签字日期：汤卵年s 月凋签字日期：加呵年，月徊 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地自e ：邮编： 第1 章导论 二战以后，在科技革命和经济全球化的推动下，全球经济贸易迅速发展，尤其是1 9 7 2 年“服务贸易 这一概念被正式提出以来，国际服务贸易发展速度不断加快，对各国经济 贸易发展发挥着日益重要的作用，对国际经济的影响也日益加深。由于各国服务业的发展 水平不尽相同，发达国家和地区的服务业发达，发展中国家和地区的服务业比较落后，所 以发达国家和地区在国际服务贸易中处于绝对优势地位，而在发展中国家和地区在国际服 务贸易中则处于次要地位。当前，国际服务贸易发展的主要特点主要表现为：服务贸易的 增长速度开始超过商品贸易的增长速度；服务贸易占国际贸易的比重逐渐提高；发达国家 双向对流的服务贸易发展大大快于发达国家与发展中那个国家单向移动的服务贸易；新兴 服务贸易的发展快于传统服务贸易；发达国家生产性服务贸易增长较快，而发展中国家劳 务贸易发展较快。随着服务业的不断发展和国际服务贸易自由化程度的加强，国际服务贸 易的作用将会日益凸显，服务贸易在国际贸易中的地位也会不断上升，竞争也日趋激烈。 这些使得全球经济竞争的重点从货物贸易转变为服务贸易，国际服务贸易成为一国服务业 以及经济竞争力的重要表现。在这一时代背景下，未来国际市场的竞争将逐步转向以服务 贸易为核心，各国或地区服务贸易的竞争实力昭示着未来对外贸易的前景。 1 1 研究目的与意义 当前，世界已进入服务经济时代，服务贸易是世界经济发展的制高点，也是各国( 地 区) 经济竞争的焦点。在此形势下，天津作为中国北方的重要港口城市，服务贸易已获得 了一定的发展，特别是滨海新区的建设为服务贸易的发展提供了难得的机遇。但是，天津 服务贸易的发展落后于货物贸易，并且长期处于逆差状况，不仅如此，天津市服务贸易结 构相对单一，对货物贸易的依赖性较强，在货物贸易高速增长的带动下，同货物进出口直 接关联的传统的生产性服务贸易增长很快，而知识和技术密集型的服务贸易发展相对较 慢。这种服务贸易结构的不平衡直接制约着天津服务贸易的长久发展，因此加快服务贸易 的发展与优化不仅可有效推进天津对外贸易从传统优势逐步向知识和技术优势转变，提高 我市对外贸易的技术层次和核心竞争力，进而转变我市对外贸易的发展方式，而且对于提 升城市的整体竞争力，都具有重大的现实意义。 本文探讨天津服务贸易的发展，其理论意义在于通过将内生增长理论纳入贸易模型来 构建一个服务贸易发展的理论框架，分析要素积累和技术进步与服务贸易模式之间的互动 关系，探讨服务贸易发展的内在决定机制和动态演变机制，揭示出内生比较优势的动态演 化特征，确立技术进步的政策支持对改善服务贸易比较优势的理论依据；其实践意义在于 通过与服务贸易发达国家服务贸易发展的比较优势和经验比较研究，进一步探寻天津服务 贸易发展特征和演化规律，为政策介入提供技术支持，提出天津发展对外服务贸易的政策 框架和行业对策，以期为优化天津对外贸易结构提供现实指导。 1 2 文献综述 1 2 1 国外文献综述 一般认为，西方发达国家关于国际服务贸易的研究始于2 0 世纪7 0 年代，发展于2 0 世纪8 0 年代，完善并成熟于2 0 世纪9 0 年代。国外对于服务贸易动因( 即比较优势源泉) 的理论研究，大体分为两类：一类是传统贸易理论框架下的研究，早期国外学者对此问题 的研究主要是基于h 0 模型框架，其代表人有h i n d l e y & s m i t h 、k u m p e 、d e a r d o r f f 、m e l v i n 、 b u r g e s s 等。这种以传统理论为框架的服务贸易研究一般都是把服务贸易作为由商品贸易引 起的要素服务流动，这种服务贸易多表现为服务要素丰裕国向稀缺国的流动，即比较优势 来源于要素禀赋差异。 s a p i r ( 1 9 8 2 ，1 9 8 6 ) 首先验证了比较优势对于服务贸易的适用性，之后又通过对工程 服务贸易的实证研究，肯定了比较优势的动态性和发展中国家作为潜在服务贸易出口者的 作用。 h i n d l e y & s m i t h ( 1 9 8 4 ) 指出，比较优势作为一种比较服务生产优劣势的方法，可用于 解释世界各国在不同服务行业的分工类型。应当说，比较优势的深遂博大的思想对于服务 贸易仍然是具有指导意义的，只是在具体运用过程中需要作一些必要的修正。 k u m p e ( 1 9 8 4 ) 认为：“作为一个简单的思想，比较优势论是普遍有效的，对传统比较 优势论的依赖是基于个简单的命题每个团体所专注的共同利益正是自身效率更高 的那项活动所带来的。这个命题总是有效的，试图解释各个团体所拥有的比较优势结构的 不同理论确实存在，但是其中一些甚至全部都是错误的。正如存在于商品生产中那样，比 比较优势也存在于服务业中。” d e a r d o r f ( 1 9 8 5 ) 从比较优势说用于服务贸易的局限性入手，在标准的h o 模型框架 下放松假设，允许要素在国家间流动并可以从国外购买要素服务，成功地解释了服务贸易 的比较优势原则。 m e l v i n ( 1 9 8 9 ) 运用赫克歇尔俄林( h o ) 模型来分析要素服务贸易：认为服务贸易 与资本和劳动力禀赋有关；服务贸易和货物贸易一样可以导致均衡，但要素密集度的效应 要大得多。对要素征税同样会影响贸易要素和非贸易要素的比价，影响贸易格局。 l a n g h a m m e r ( 1 9 8 9 ) 通过对法、德、日、美四国服务贸易资料的实证分析，得出服 务贸易模式与要素禀赋关系密切的结论。 b u r g e s s 。j o n e s r u a n e ( 1 9 9 0 ) 建立了特定要素模型分析要素禀赋在服务贸易中的作 用以及最终服务贸易方式选择问题：其将服务贸易分为服务要素贸易和服务产品贸易两 类，认为其所带来的相对收入取决于本国的服务要素禀赋和技术优势，选择任何一种贸易 形式都可以增加一个国家的福利，但同时选择两种贸易形式优于选择任何一种。贸易方式 的选择取决于国内外最初的要素禀赋和技术，但不能仅仅根据贸易前的服务价格和要素价 格做出选择。 b u r g e s s ( 1 9 9 0 ) 运用修正过的赫克歇尔一俄林一萨缪尔森模型，探讨了服务贸易、服 务技术出口对服务贸易双方的影响，指出服务贸易自由化和服务技术的出口一般会改善出 口国的贸易条件，提高出口国的经济福利水平。 f a l v e y g e m m e l l ( 1 9 9 1 ) 运用计量分析方法解释国际服务价格水平的差异，指出服 务价格与实际人均收入的相关性，认为发达国家在金融、工程咨询、信息处理等资本、技 术密集型服务具有比较优势；而某些发展中国家在工程承包等劳动密集型服务上具有比较 优势。其结论说明各国不同的要素禀赋导致的服务价格差异是服务贸易产生的坚实基础。 h o e k m a n & k a r s e n t y ( 1 9 9 2 ) 运用显示性比较优势法( r c a ) 分析了不同收入水平国 家在服务贸易上的比较优势。 另一类是新贸易理论框架下的研究，即探讨不完全竞争条件下服务贸易的动因，已有 研究都以发展速度最快的生产者服务贸易为主要研究对象，比较优势是来源于报酬递增。 t u c k e r & s u n d b e r g 、m a r k u s e n 和f r a n c o i s 等人是新贸易理论框架的典型代表。 t u c k e r s u n d b e r g ( 1 9 8 8 ) 主张为了克服比较优势说分析服务贸易的缺陷，需要更多 地关注相关的市场结构和需求特征。规模经济和与国际市场不完全竞争相联系的产品差 异，可以更好地解释增长迅速的产业内贸易，这种状况在服务贸易领域表现得更为明显。 m a r k u s e n ( 1 9 8 9 ) 的服务部门内部积聚理论探讨了规模经济的作用，指出首先进入服 务产业的厂商由于成本较低，可以阻止新进入者，导致一国福利水平下降，政府可以通过 给予生产者补贴以提高福利。 与m a r k u s e n 不同的是，f r a n c o i s ( 1 9 9 0 a ，1 9 9 0 b ，1 9 9 0 c ，1 9 9 3 ，1 9 9 5 ) 强调了外部规模经济 效应，其关于生产者服务贸易的文章表明服务生产以规模经济为特点，而且市场结构最好 的是描述成作为具有垄断竞争优势。 j o n e s & k i e r z k o w s k i ( 19 9 0 ) 的服务链理论，运用“服务链”概念来探讨规模经济条 件下服务贸易的作用，由于生产过程更加复杂，需要更多的“服务链”。而“服务链”的 存在可以促使生产国际化，从而使服务贸易和货物贸易相互促进发展。 此后m a r r e w i j k ( 1 9 9 7 ) 基于m a r k u s e n 模型考察了生产者服务业创造比较优势的经济 效应。m a r r e w i j k e ta l ( 1 9 9 6 ) 也曾分析了商业存在模式下的服务f d i 的福利效应，m a r k u s e n e ta l ( 2 0 0 5 ) 则具体分析了生产者服务f d i 的经济效应。随着通讯技术的迅猛发展，有些 学者在不完全竞争条件下研究了信息技术进步对生产者服务贸易的影响，h o e k m a ne ta l ( 1 9 9 7 ) 指出通讯链接能力的提升促进了服务业的专业化和服务外包的增加，t o mk i k u c h i ( 2 0 0 3 ) 更具体研究了国际互联网络对一国生产者服务贸易发展的影响，m o r i h i r o y o m o g i d a ( 2 0 0 4 ) 分析了通讯成本与生产者服务贸易之间的关系。 实证研究方面，学者们大都试图通过不断寻求更合适的变量和数据来进行经验分析， 实证模型的范围从一国模型到多国模型，模型的数据结构涉及截面数据、时间序列和面板 数据，模型估计方法也从工具变量( ) 估计发展为广义矩( g m m ) 估计等高级估计方 法。 总体来说，目前国外的理论研究主要集中于服务贸易的动因与经济效应分析，而对于 服务贸易的演化机制与特征的研究较为少见。动态经验研究的技术方法最早由q u a i l ( 1 9 9 3 ) 提出，他将马尔科夫链( m a r k o vc h a i n s ) 引入经济增长的收敛性研究，p r o u d m a ne ta l ( 1 9 9 8 ) 率先将马尔科夫链引入货物贸易动态经验分析。 1 2 2 国内文献综述 由于国内服务经济发展相对较晚，因此国内对服务贸易发展的相关研究近几年才开始 出现，且多为一些表征性的探讨，并且大多没有突破国外学者的经验研究方法即主要停留 在静态和比较静态分析方法。 程大中( 2 0 0 3 ) 对我国服务贸易的显性比较优势状况与“入世”承诺减让水平做了定 量分析，认为我国服务贸易总体上均处于很弱的竞争地位。 李晓钟、张小蒂( 2 0 0 4 ) 对我国服务贸易竞争优势进行了分析。他们分别从我国服务 贸易总额与货物贸易总额比较、我国服务贸易量的构成和贸易竞争指数方面进行说明。从 总量的比例来看，服务贸易与货物贸易相比，我国对外服务贸易国际竞争力相对较弱。在 我国服务贸易的结构方面，通过对服务业各个部门进口和出口占总服务进出口额的比重分 析，近年来我国对外服务贸易结构有了明显变化，但仍以劳动密集型为主。1 9 9 7 2 0 0 2 年 以来，我国贸易各部门的竞争指数基本为负值，说明竞争弱势较为明显，发展存在着不平 衡性。 李怀政( 2 0 0 2 、2 0 0 3 ) 结合我国高级服务要素禀赋状况对中国服务贸易的结构与竞争 力进行了实证性比较分析，认为中国服务贸易的国际竞争力仍然很弱，国家竞争优势不强。 他通过运用波特国际优势理论分析影响我国服务贸易的相关因素，提出构筑我国服务贸易 国家竞争优势的战略。 王小平( 2 0 0 4 ) 通过对中国服务贸易的特征与竞争力的分析，认为中国服务贸易的主 要特征是发展速度较快，长期处于逆差状态，增长率波动趋于平稳，服务贸易行业结构差 异较大；中国的服务贸易竞争力水平落后于发达国家，服务贸易t c 指数长期为负值，但 近年来呈微弱上升趋势，服务贸易行业之间t c 指数有较大差异；最后作者提出了提高中 国服务贸易竞争力的若干对策。 郑吉昌、夏晴( 2 0 0 4 ) 着重对浙江服务业的现状进行详细评估和分析，探讨浙江服务 业发展的结构特征、发展动因及战略意义，并在此基础上研究浙江服务业、服务贸易的比 较优势和竞争优势之所在，研究影响浙江省服务业、服务贸易发展的主要因素，寻找出加 快发展的对策措施。 申朴( 2 0 0 4 ) 从技术变迁和要素积累的角度探讨了如何推动发展中国家服务贸易比较 优势动态变化的问题，认为国际服务贸易发生的基础仍然是各国的比较优势，而比较优势 的主要来源是技术和要素禀赋状况。 吕世平( 2 0 0 6 ) 从国内服务业发展水平、服务业国际化程度、服务贸易差额与服务贸 易竞争系数几个方面对中国服务贸易国际竞争力进行了比较分析。 赵景峰、陈策( 2 0 0 6 ) 通过对中国服务贸易总量的回归分析，得出第三产业的发展、 货物贸易的发展和外国直接投资对中国服务贸易总量增长有促进作用；通过分析中国服务 贸易的结构变化，得出中国服务贸易结构不合理，增长方式落后，传统优势不明显，现代 服务业发展滞后，总体竞争力差的结论；并提出了促进中国服务贸易发展的建议。 陈宪、殷凤( 2 0 0 8 ) 从开放度、国际市场占有率、服务出口占贸易出口总额的比重、 服务贸易竞争优势和现实比较优势等方面对中国和世界主要服务贸易国家进行了比较研 究，对中国服务贸易的影响因素进行了实证分析，探讨了中国竞争力低下的原因，并在此 基础上提出中国进一步发展服务贸易的对策建议。 1 3 研究思路与结构安排 本文首先梳理了服务贸易发展的动态比较优势理论，主要从要素积累对服务贸易发展 的影响机制、技术进步对服务贸易发展的影响机制以及服务贸易对物质资本、人力资本和 技术进步产生的效应三个方面进行阐述，并得出要素积累和技术进步影响一国或一地区动 态比较优势以及服务贸易会对物质资本、人力资本和技术进步有积极影响的基本结论。然 后，利用联合国贸发会数据库中的数据，将1 9 9 9 年至2 0 0 6 年世界上可以获得数据的所有 国家的服务贸易差额进行比较，选取美国、英国、印度和香港作为样本国家或地区并对其 服务贸易竞争力进行分析，通过对各样本国( 地区) 的贸易额和对称性显性比较优势指数 的分析，观察各样本国( 地区) 的贸易模式的变化和各个产业比较优势的变化，并结合分 析各样本国( 地区) 服务贸易发展的政策因素，为天津大力发展服务贸易提供可供借鉴的 经验。随后，分析了天津服务贸易发展的现状及其影响因素。此部分开始描述了天津服务 贸易发展的概况和各部门的比较优势状况，并通过与样本国家( 地区) 的比较找到优势和 差距，然后基于前面的理论利用实证分析探讨影响天津服务贸易发展的因素。文章最后先 提出了天津发展对外服务贸易的总体政策框架，然后逐一提出各行业对策。 针对上述研究思路，本文分六章加以论述： 第一章为导论，主要说明了研究目的和意义，并对相关理论和文献进行了综述，然后 明确了研究思路和研究方法。 第二章至第五章为本文的核心内容： 第二章梳理了服务贸易发展的动态比较优势理论，分三小节分别对要素积累对服务贸 易发展的影响机制、技术进步对服务贸易发展的影响机制以及服务贸易对物质资本、人力 资本和技术进步产生的效应进行阐述，最后将之前三小节的内容加以总结，得出基本结论。 第三章选取了美国、英国、印度和香港作为样本国家或地区，通过各样本国( 地区) 的贸易额和对称性显示比较优势指数来分析各样本国( 地区) 的贸易模式变化和各个产业 比较优势的变化，结合分析各样本国( 地区) 服务贸易发展的政策因素，寻求对天津发展 服务贸易的启示。 第四章分析了天津服务贸易发展的现状及其影响因素，首先描述了天津服务贸易发展 的概况和各部门的比较优势状况，并通过与样本国家( 地区) 的比较找到优势和差距，然 后基于前面的理论利用实证分析探讨影响天津服务贸易发展的因素。 第五章在本文研究结论的基础上，提出了天津发展对外服务贸易的总体政策框架和行 业对策。 1 4 研究方法与本文创新点 1 4 1 研究方法 根据理论分析、实证分析和政策分析的实际需要，将分别采取如下方法： ( 1 ) 服务贸易发展的理论分析 基于国际贸易模型和内生增长模型构建一个国际贸易动态模型的分析框架研究服务 贸易比较优势的内在决定机制、演变机制，建立服务贸易内生比较优势理论框架。 ( 2 ) 统计指标分析法和比较法。本文使用了u n c t a d 数据库提供的各样本国( 地区) 相关年份各个服务贸易部门的进出口额和天津1 9 9 9 年至2 0 0 6 年各个服务贸易部门的出口 额，并在此基础上对其进行整理计算后获得各样本国( 地区) 和天津各个服务贸易部门的 对称性显性比较优势指数。通过使用这些指标的比较对样本国( 地区) 进行贸易模式变动 的分析和服务贸易部门间比较优势变动的分析，找出样本国( 地区) 服务贸易的优势部门； 对天津服务贸易部门问的比较优势变动进行分析，同时和样本国( 地区) 加以比较，找出 天津服务贸易部门的优势部门和劣势部门。 ( 3 ) 服务贸易比较优势影响因素的实证分析 基于前面的理论和实证分析探讨天津服务贸易发展的影响因素，包括劳动力、物质资 本、人力资本、f d i ，并根据所能获取的研究样本数据，构建适宜变量的计量模型进行分 析。 ( 4 ) 天津服务贸易发展的政策选择 在服务贸易内生比较优势理论分析和实证分析的基础上，运用制度经济学研究天津对 外服务贸易发展的实际政策选择原则。 1 4 2 创新点 1 本课题选择服务贸易发达的美国、英国、香港以及信息业发达的印度作为考察对象， 借助r c a s 指数，对各样本国家( 地区) 进行各个服务贸易部门间的比较和地区与地区间 的比较，分析各样本国( 地区) 和天津比较优势的变化，并结合样本国家( 地区) 发展服 务贸易的经验，为天津大力发展服务贸易提供可资借鉴的经验。 2 运用理论与实证相结合的方法对天津服务贸易发展状况及影响因素进行分析，旨在 找到影响天津服务贸易发展的因素，充分考虑这些因素，并在此基础提出促进天津服务贸 易快速发展的总体政策框架和分行业政策。 第2 章服务贸易发展的动态比较优势理论 随着社会的不断发展和全球经济一体化进程的加快，国际服务贸易的地位和作用同益 受到各国政府的重视。从国际服务贸易发展现状来看，发达国家或发达地区处于优势地位。 但是，随着各个发展中国家或发展中地区服务贸易的快速发展，新的服务贸易格局将会产 生。 各国或地区在初始时服务贸易的比较优势各不相同，如果按照初始静态比较优势分工 和贸易，那么这种比较优势会通过干中学而不断得到增强和固化。由此所决定的各国或地 区的服务分工及贸易模式也将永久保持下去而不会发生改变和转换，从而产生“锁定效 应”。对于发展中国家和地区而言，如果按照初始静态比较优势而分工和贸易，就会落入 比较优势陷阱，与发达国家和地区的经济发展差距日渐增大。 当前，在全球经济一体化的的大背景下，生产要素、资源可以在国际间流动：自然资 源经过投资和新技术的采用可以被改良、再造和替代；劳动技能和素质经过人力投资而得 以提高，从而克服劳动力数量不足的矛盾。在这种形势下，任何国家或地区的比较优势都 将随着该国或该地区的要素供求状况而发生变化。从动态角度看，在经济发展过程中，人 力资本、技术进步、信息流动等有形要素与无形要素都在不断变化。 随着科技的迅速发展，原先的基本要素的相对重要性进一步降低，动态比较优势的重 要性进一步加强。由于知识、技术在服务生产中所起的作用日益增强，世界服务业结构进 一步朝着技术、知识、人力资本密集型的方向发展。由于人力资本、技术等生产要素是可 以通过教育、培训以及研究和开发等手段获得的。因此，人力资本、技术所导致的竞争优 势在很大程度上取决于一国提供教育、培训、研究和开发等基础设施的能力。同时，与人 力资本有关的知识和技能又体现在可以自由流动的人员身上，这些专业人员的流动会使相 关的竞争优势发生转移。所以，对于个国家或者一个地区而言，随着时间的推移，旧的 比较优势将逐渐丧失，新的比较优势将不断产生。一国或地区政府完全可以通过采取各种 措施来影响有动态性特征的生产要素以改变本国在服务贸易领域中所处的竞争地位。 2 1 要素积累对服务贸易发展的影响机制 随着经济的发展，各国的生产要素存量( 即要素禀赋) 都会随着其劳动、物质资本和 人力资本等生产要素的不断地积累和增长而发生改变；即使在同一国家内，各种生产要素 积累的速度也会不同，并且不同国家各种要素的积累速度也会不尽相同，从而引起各种相 对要素存量的改变，最终导致各国比较优势的动态变化。一个国家或者地区长期中各种 要素的动态积累决定了其服务贸易发展的动态比较优势。 2 1 1 资源要素对服务贸易的影响机制 对要素禀赋决定一国比较优势及贸易模式的经典解释是h - o 定理。该定理涉及到的资 源要素为劳动和物质资本。在同时存在两种投入要素时，一种要素投入与产出的关系受另 一种要素投入产出关系的影响。在其他要素投入量不变时，随特定要素投入量不断增加， 将遵循边际产出递减和边际成本递增的规律。所以，生产成本取决于两种生产要素比例的 配置，而要素比例选择又受要素供给的约束。 h o 理论假定：在世界上的两个国家用劳动和资本两种生产要素，生产两种要素密集 度不同的产品；生产的规模报酬不变；商品市场和要素市场完全竞争；生产要素在国家间 不能自由流动；两国居民消费偏好相同；不存在运输成本及两国均为开放经济。在这种情 况下，劳动力丰裕国在劳动力密集型生产部门拥有比较优势，将专业化生产并出口劳动力 密集型产品；资本丰裕国在资本密集型生产部门拥有比较优势，将专业化生产并出口资本 密集型产品。此时，两国资源达到最优配置，各自通过专业分工都能获得最大的贸易利得 和国民福利固。此后，各国经济学家对h - o 理论模型进行了扩展，探讨在多种商品、多个 国家以及多种要素下的情形。这些研究都表明了每一个国家都是本国相对丰裕要素的净出 口国，同时是相对稀缺要素的净进口国 。 h 一0 理论以及之后各国经济学家在此基础上做出的研究( 要素价格均等化定理、雷布 钦斯基定理及斯托尔珀一萨缪尔森定理) 对服务贸易仍然适用。也就是说，一国或地区要 素禀赋决定要素价格和生产中要素的配置比例，进而决定其生产成本，最终决定各国或各 地区服务贸易的部门比较优势。 2 1 2 人力资本对服务贸易发展的影响机制 按照舒尔茨、贝克尔的观点，人力资本应是聚集在人本身的多种能力的结合，包括知 识、技能、智力、体力等，这些能力的获取除了部分来自于先天禀赋条件外，绝大多数 都需通过后天投资才能获得，通过教育、健康及迁移等方面的投资共同作用而形成。在影 申卜，技术变迁、要素积累与发展中国家服务贸易比较优势动态变化的研究( d ) ，复旦大学，2 0 0 4 年：7 7 申卜，技术变迁、要素积累与发展中国家服务贸易比较优势动态变化的研究( d ) ，复旦大学，2 0 0 4 年：7 8 申卜，技术变迁、要素积累与发展中国家服务贸易比较优势动态变化的研究( d ) ，复旦人学，2 0 0 4 年：7 8 响人力资本形成的众多因素中，受教育程度与健康状况是决定劳动者人力资本拥有量的两 个关键因素。接受教育可以增加劳动者掌握的知识；拥有健康不但是劳动者正常工作的保 证，而且健康的劳动者工作效率更高。因此，受教育程度更高，健康状况越好，则劳动者 能力越强，人力资本拥有量越高。 与劳动力、物质资本等要素相比，人力资本对服务贸易尤其是现代服务贸易的重要性 更为明显，人力资本是服务贸易比较优势变化的主要动因。随着各国( 地区) 教育培训不 断投入，知识、经验与技术不断积累，服务生产消耗的要素比例和成本构成将更倾向于人 力资本的变化，服务业产业基础的改变必然致使各国服务贸易绝对和相对比较优势随之变 化，形成新的服务贸易比较优势格局。人力资本从两个方面对服务贸易的比较优势、分工 及贸易模式发挥作用。一方面是通过对生产成本的影响而作用于一国或一地区的比较优 势，进而决定其分工和贸易模式。另一方面是通过影响r & d 、干中学及技术模仿，推动一 国或一地区的技术创新和技术进步，作用于劳动生产率，进而决定了该国或该地区的比较 优势和分工、贸易模式及其演进。在服务生产过程中，人力资本能全面外溢渗透到劳动 和物质资本中去，通过改变传统资源的配置结构和利用模式发挥作用，提高传统资源的产 出效率和产出结构，形成新的服务贸易比较优势。 通过入力资本的积累，一国或一地区还可以得到其他方面的收益。首先，由于人力资 本是知识和技术的载体，而知识和技术具有外溢效应，所以人力资本的增加必然扩大知识 和技术的溢出，从而提高了相关部门的生产率，也就促进了社会财富的增加，提高了物质 资本的积累速度。其次，由于人力资本边际报酬是递增的，而资本边际报酬是递减的，所 以人力资本增加带来的产出增长会远远大于物质资本增加后的产出增长，那么一国人力资 本的快速增长最终还会促进其物质资本的积累。也就是说，一国或一地区特别是发展中国 家和地区可以通过人力资本的积累，同时促进物质资本的积累，从而使该国或地区也能够 生产某些资本密集型的商品和服务，有效推动了该国或地区产业结构的平衡发展和演进， 促进整体经济的平衡增长留。人力资本的这种外部性是一国或者一地区服务贸易动态比较 优势的源泉。 2 1 3 要素积累与服务贸易发展的变化路径 下面利用李默尔三角来分析一国服务贸易比较优势的变化路径： 首先，作一个李默尔三角，三角形的三个顶点分别表示三种要素：劳动l 、资本k 和 人力资本h ，以此三角形代表世界要素空间。假定整个世界由a 、b 、c 三个( 类) 要素禀 申卜，技术变迁、要素积累与发展中国家服务贸易比较优势动态变化的研究( d ) ，复旦大学，2 0 0 4 年：9 9 申卜，技术变迁、要素积累与发展中国家服务贸易比较优势动态变化的研究( d ) ，复旦大学，2 0 0 4 年：1 1 4 1 1 5 l l 赋不同的国家组成，a 、b 、c 三国分别代表劳动力相对丰裕的国家、资本相对丰裕的国家 和人力资本相对丰裕的国家。在李默尔三角内部可以构造出三类要素禀赋区域，在图中显 示为一个四边形区域。以李默尔三角的三个顶点l 、k 、h 分别代表劳动力丰裕的要素禀赋 状况、资本丰裕的禀赋状况以及人力资本丰裕的禀赋状况，三类国家分别落入不同的禀赋 区域。根据h - o 定理，令a 国在劳动密集型的服务部门具有比较优势，b 国在资本密集型 的服务部门具有比较优势，c 国在人力资本密集型的服务部门具有比较优势。 l k h 图2 1 三种要素、多个国家和多种服务产品时，要素积累 与服务贸易比较优势、分工及贸易模式的演进路径 资料来源：申朴，技术变迁、要素积累与发展中国家服务贸易比较优势动态变化的研究，复旦大学， 2 0 0 4 年：1 0 1 为了分析方便，现在假定上述三类国家的各服务部门按固定要素比例进行生产，那么 每个部门所需的要素投入都由三角形内唯一的点表示。也就是说，在三角形区域中的各点， 不仅反映了各服务部门服务产品的要素密集度，也同时反映了这些服务部门所在禀赋区域 具有生产某种服务产品的比较优势。 在初始的要素禀赋状况下，a 国在其禀赋区域内能够生产和出口劳动力密集型的服务； b 国生产和出口资本密集型的服务；c 国生产和出口人力资本密集型的服务。由此可见， 各国初始的要素禀赋状况和各服务部门不同的要素比例需求，决定了各国在何种服务部门 具有生产和贸易的比较优势。图中所描绘的要素禀赋空间是相对意义上的禀赋空间。 图中a 、b 、c 三国分别代表了三国经济发展历史初始阶段的要素禀赋和产业结构状况。 申b ，技术变迁、要素积累与发展中国家服务贸易比较优势动态变化的研究( d ) ，复旦人学，2 0 0 4 年：1 0 1 1 0 2 与b 国和c 国相比，a 国所在的禀赋区域具有多数发展中国家要素禀赋的基本特征，可以 作为发展中国家的代表。随着经济的增长和社会的发展，三个国家的劳动力、资本和人力 资本都会发生变化，其服务贸易的比较优势、分工和贸易模式也会随之变化，并有一定的 变化路径。在李默尔三角中可以勾画出无数多条可能的变化路径，但是一国服务贸易的比 较优势最终会沿着哪一条路径变化，取决于该国三种要素积累的相对速度以及该国与其他 国家相比，三种要素积累的相对速度。 总体而言，各国发展的演进路径可以归为几类。对于劳动力丰裕的发展中国家而言， 如a 国，有三种可能的演进路径进行发展。第一，若该国物质资本的积累速度快于劳动和 人力资本的积累速度，该国服务贸易的比较优势将沿着箭头表示的路径，进入物质资本 丰裕的要素禀赋区域，在资本密集型的服务部门具有比较优势。第二，若该国人力资本的 积累速度快于资本和劳动力的积累速度，该国服务贸易的比较优势将会沿着箭头表示的 路径，进入人力资本丰裕的要素禀赋区域，在人力资本密集型的服务部门拥有比较优势。 第三，如果该国非熟练劳动( 或者人口) 增长的速度快于该国物质资本和人力资本的积累 速度，那么该国会继续留在原要素禀赋区域中。对于那些处于资本丰裕区域的国家和处于 人力资本丰裕区域中的国家而言，它们也可以通过改变要素的相对积累速度而改变其比较 优势的演进路径。如区域k 中的国家能够通过提高人力资本的相对积累速度而进入区域h 中，那么其服务生产和贸易的比较优势就会沿着箭头表示的路径由资本密集型服务部门 转到人力资本密集型的服务部门中；区域h 中的国家也可以通过加快物质资本的相对积累 速度而进入k 区域中，使其服务生产和贸易的比较优势沿着箭头表示的路径由人力资本 密集型转入到资本密集型的服务生产和出口中。另外，还存在一种较为特殊的情况。如果 那些物质资本丰裕的国家和人力资本丰裕的国家的生育率高速增加，并忽视了教育和储 蓄，那么这些国家将会可能退回到区域l 中，失去原有的在资本丰裕服务部门具有的比较 优势或者在人力资本丰裕服务部门具有的比较优势。 总之，对于一个发展中国家或地区而言，如果其他国家或地区资本和人力资本的积累 快于本国或本地区同种要素的积累，那么该国或该地区将继续在原有的要素禀赋及服务贸 易上占有比较优势，贸易模式仍然保持不变；如果该国或者该地区资本和人力资本的积累 速度快于外国同种要素的积累，那么该国或者该地区服务贸易的比较优势会沿着路径或 者标示的方向发展。当该国或者该地区沿着路径的方向发展时，说明该国的比较优势 正在发生动态变化，由原有的在劳动力禀赋上占比较优势向不久的在资本禀赋上占比较优 中卜，技术变迁、要索积累与发展中国家服务贸易比较优势动态变化的研究( d ) ，复口大学，2 0 0 4 年：1 0 2 势而过渡；同理，当该国或者该地区沿着路径的方向发展时，也说明该国的比较优势正 在发生动态变化，由原有的在劳动力禀赋上占比较优势向不久的在人力资本禀赋上占比较 优势而过渡。但是，如果该国或