（交通运输工程专业论文）公路工程委托代理招标模式研究.pdf

摘要 近年来，随着中华人民共和国招标投标法及配套法规的颁布和实施，从法律上 明确了招投标代理机构的行为，推动了我国招投标事业的进一步发展，促进了招标代理 机构的蓬勃发展。实践证明，招标代理制度的施行，对于规范市场交易行为，提高招标 投标质量，扩大招标覆盖面，促进基本建设市场和招标投标工作的健康发展，有着十分 重要的作用。 本文阐述了我国招投标的发展历程，代理招标的现状和存在的问题，以及招标代理 机构在近几年发展过程中所遇到的问题：在对招标代理机构的分析中，论述了委托招标 代理理论，自行招标和委托招标的选择和比较以及各自的特点，并阐述了委托招标的监 督机制。在对招标代理机构工作评价服务评定中，阐述了招标代理合同、招标代理费用、 招标代理机构的工作内容以及对其工作质量评价的内容。 招标代理机构和建设方自行招标一样，在其招标过程中有着特定的工作程序和工作 内容，在招标代理机构为建设方进行代理招标时，它的主要工作内容包括以下几个方面， 首先要对整个招标标段有个整体地认识，完成对招标标段的划分；其次是根据对不同标 段的特点，并结合工程技术、资金性质、工期限制、质量要求来编制招标文件；再次， 根据建设方的要求，招标代理机构对投标人进行资格预审，挑选出合乎合格的投标人； 最后，招标代理机构根据招标文件对合格投标人进行综合评分，择优选择出中标人。 本文最后通过案例分析，阐述了招标代理机构在整个招标过程的工作过程和主要的 工作内容，并且分析了招标代理机构在整个代理过程中所收取的服务费用计算，以及对 招标代理机构的服务质量评定。 【关键词】：招标代理机构招标代理合同招标代理费用招标标段招标文件 资格预审评标 a b s t r a c t n 1r e c e n ty e a r s ，w h i l et h et h et e n d e r i n gl a w o fp e o p l e sr e p u b l i co fc h i n 九a n d0 t h e r n e s s a r yh s 砌托刚舶1 1 s w 讹p r o m u l g a t e da n d i m p l e m e n t e d ，w h i c hm a k e si tc l e a rt h e b e h a v l 鸺0 f b i d d i l l ga g e n c i e s ，孤dp r o m o t et i l ef u r t h e rd e v e l o p m e n to f c k n a sb i d d i n g h 1 p r a t l c e 、ec a n y 。u t h es y s t e mo ft e n d e ra g e n c y , w h i c h i si i n p 。r t a n tt o r e g u l a rt h em 二k e t t r a d e b e h a v i o r s , a d v a n c e m eq u a l i t yo ft e n d e ra n db i d i n g ，c 。v e ra g r e 掀s i d e sp r o m 。t et h e c t e v e l o p m e n to fc o n s t r u c t i o nm a r k e ta n db i d i n gi nh e a l t h im sp a p e rm 仃o d u c e st h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so f t e n d e ra n db i d i n gi nc h i n a , a n dt h e p r e s e m8 1 t u a t i o na n de x i s t e dq u e s t i o n so f t e n d e ra g e n c yi nt h et h e d e v e l o p m e n to fm e i nt h e a n a l y s i so ft e n d 盯a g e n c y , t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h et h e o r yo ft e n d e r a g e n c y ，趾d 也ec h o i c e m 8 n s 衄锄d 曲a 凇衙o f p e r s o n a lt e n d e ra i l dt e n d e ra g e n c y , a sw e l l 鹳t h es u p e i s i n g c c 蜥s m 研。t e n d e r a g e n c y i nt h ee v a l u a t i o no f t e n d e ra g e n c yo r g a n i z a t i o 珥t h j sp a p e r 1 n ? d u c e s e n d e r a g e n c y n t r a c l t e n d e ra g e n c yc o s t s ，t h ec o n t e n to ft e n d e ra g e n c y ，a n dm e e v 龇u a t l o no ft e n d e ra g e n c y s e r v i c eq u a l i t y 1n et e n d e ra g e n c yh a si t so w n w o r kc o n t e n ta n dp r o c e s sa st h e s a m e 懿p e r s o 蹦t e n d e r i n t n e 、0 r kp r o c e s s a g e n c yt e n d e rf o r p e r s o n a lt e n d e r , i t sw o r km 枷yi i l c l u d e sa sf o i l o w ：t h e n 瑙t ，龇t e n d 盯a g 。n c ym u s tu n d e r s t a n dt h et e n d e rs e c t i o n t h r o u g l l l y 缸dd i s 蛐u t c 血et e n d e r s e c t l o n g ；t h es e c o n d ，脚淝t h et e n d e rd o c u m e n t sa c c o r d i n gt o t h ec h a r a c t c r0 fd i f f e r e n t t e n d e rs e c t l o n ，龇e n g i n e e r m e n tt e c h n o l o g y ，t h ec h a r a c t e r o ff u n d ，t h el i m i t a t i o no ft h et i m e t n e 托q m 彻m e n t ， o ee n珊ent,of q u a l i t y ；t h et h i r da c c o r d i n gt o t h er e q u i r e m e n t ft h g i n e e o 啪l e r ；t 王1 et e n d e ra g e n c ye x a m i n et h e q u a l i f i c a t i o n so ft e n d e r ；i nt h ee n d ，t h et e n d c ra g e n c v ：k e yw o r d s ：t e n d e r a g e n c y 。r g a n i z a t i o nt e n d e ra g e n c yc 。腑a c t t e n d e ra g e n c yc 。s t s t e n db i d t e n d e rd o c u m e n t e l i g i b l ep r e t r i a lt e n d e re v a l u a t i o n 呔 m 够 哦 咖 觋 w w 即 h h 卿 妣i ； 眦 s k u 出一吣m删毗埘 证 岛 也竺罴蜥= 舢 吼 玲 d 幢= 池 既 ：= 绝 龇 删她 毗 洲 黼 l a e 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 一砖咖 扩留年r 月? 。日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 纱苫年“夕。日 伊矿碧年月f 日 7 记 掳毫专石 名 孔鹕轹作节剃师 长安大学硕士学位论文 1 1 我国招标投标发展概况 第一章绪论弟一早三百了匕 我国曾经最早于1 9 0 2 年采用招标比价( 招标投标) 方式承包工程，当时张之洞创 办湖北皮革厂，五家营造商参加开标比价。但是，由于我国特殊的封建和半封建社会形 态，招标投标在我国近代并未像资本主义社会那样以一种法律制度形式得到确定和发 展。 新中国成立后，在计划经济体制下，我国的工程建设一直采用自营制方式，由国家 拨款，国营工程局施工，建成后移交管理部门生产运行，收益上交国家。资金的使用， 工程建设的进度、质量和成本，名义上都由工程局负责，没有现代意义上项目管理的概 念，自然也没有招标投标的概念，“工期马拉松，投资无底洞”的现象成为当时工程建 设领域的一个顽症。 工程招标承包制是经济体制改革的重点，它有利开展企业之间的公平竞争，促使企 业加快转轨变型，加强企业管理，促使企业在招标承包的竞争中提高质量、缩短工期、 降低工程造价、信守合同、以优质服务取得信誉、求得生存和发展，对国家、对企业都 是有益的。 5 0 年代，我国主要是吸取了前苏联的一些做法和经验，建立并实行了工程承包制， 这个时期无论“外包”企业还是“内包”企业，基本上都是采用承包制形式承揽工程任 务，即由建设单位和施工单位双方签订承发包合同，各自履行合同中规定的责任、权利 和义务，共同对国家建设事业负责。这一时期，为了加强工程承发包制的管理，国务院 及有关主管部门制定了许多这方面的管理法规。1 9 5 2 年1 月，政务院财经委颁布了基 本建设工程暂行办法。在此暂行办法中，就规定施工采用合同制( 在合同内规定任务、 明确责任、保证质量、确定费用及完成期限) 。1 9 5 5 年2 月，建筑工程部颁布了勘察 设计工作承包与分承包试行办法( 草案) 。1 9 5 5 年4 月，国家建委颁布了建筑安装工 程暂行办法。同年7 月，建委工程部颁发了建筑安装工程包工合同基本特殊条款。 这些法规的颁布实施，有力地保证和促进了当时工程承发包制的发展，对1 5 6 项重点建 设工程的顺利进行起到了很大作用。这个时期的工程承发包制，也存在一些问题，主要 是确定建设单位和和施工单位承发包关系时，施工单位由主管部门指定。 6 0 年代和“文革”期间，在理论上，认为承发包制是资本主义经营方式，与社会主 第一章绪论 义经济水火不相容，给予了批判。在实践中，由于建设指挥部形式的出现，导致强调运 用行政办法组织工程建设，由于这两方面的原因，造成了工程承发包制的衰落。到了6 0 代年代中后期，取消了承发包制，采用经常费制，即施工企业的工人工资、管理费、施 工津贴等均由国家直接拨款，同施工企业的经济效益完全脱勾。这种制度在工程建设中 造成了很大的浪费。针对经常费带来的弊病，1 9 7 3 年1 月，国家建委、国家计委以及财 政部联合发出关于改变经常费办法，实行取费制度的通知1 1 】，规定凡是实行了经常 费的建筑安装企业，一律改为取费制度，国家财政不再拨款。这一时期，由于运用行政 办法组织工程建设，而完全否认和摒弃了经济办法组织工程建设的作用，并且建筑市场 方面管理法规也处于一片空白。 党的十一届三中全会以后，特别是进入了8 0 年代以后，作为我国国民经济重要产 业部门的建设部门，率先跨入了城市经济体制改革的行列，恢复了工程承包制，加强了 工程合同的管理，建立了资质管理，并于1 9 8 1 年，内地以吉林省吉林市为主，经济特 区以深圳市为代表，两地同时试行了建设工程招标投标，收效良好，我国建筑市场出现 了空前的繁荣。 1 9 8 0 年1 0 月1 7 日，国务院关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定1 2 1 , 中首次 提出，为了改革现行经济管理体制，进一步开展社会主义竞争，对一些适宜于承包的生 产建设项目和经营项目，可以试行招标、投标的办法。1 9 8 1 年间，吉林省吉林市和深圳 特区率先试行工程招标投标，并取得了良好效果。这个尝试在全国起到了示范作用，并 揭开了我国招标投标的新篇章。此后，随着改革开放的深入和市场机制的不断完善，我 国在基本建设项目、机械成套设备、进口机电设备、科技项目、项目融资、土地承包、 城镇土地使用权出让、政府采购等许多投资及公共采购领域，都逐步推行了招标投标制 度。 1 9 8 9 年6 月，建设部以部令的形式颁布了施工企业资质管理规定。1 9 9 0 年1 月， 建设部印发了关于整顿建筑市场的情况及下一步安排。1 9 9 1 年1 1 月2 6 日，建设部、 国家工商行政管理局联合发布建筑市场管理规定。1 9 9 2 年1 2 月3 0 日，建设部发布 部令工程建设施工招标管理办法。1 9 9 3 年1 月2 9 日，建设部发布建设工程施工合 同管理办法。几度增删，数易其稿的中华人民共和国招标投标法【3 】于1 9 9 9 年8 月 3 0 日的九届全国人常务委员第十一次会议审议正式通过，且于2 0 0 0 年1 月1 日正式实 施，这部法律，将招标投标活动特有的竞争缔约机制引入我国投融资和公共采购领域， 改变我国基建活动中传统直接采购和行政分配方式，打破“条块分割”和地方保护主义， 2 长安大学硕：e 学位论文 确保基建工程的质量，同时也令守法经营的建筑企业带来更好的经济效益。 总体说来我国在上世纪八十年代以来招标投标经历了快速发展，主要经历了以下三 个阶段 4 1 。 第一阶段，探索改革阶段( 1 9 8 0 - 1 9 9 1 年) ，这一阶段的主要特点是： ( 1 ) 招标投标法规建设开始起步 围绕国家计委和城乡建设环境保护部联合制定的建设工程招标投标暂行规定【5 1 ， 开始探索我国政府投资项目的招标投标管理和操作程序，相继出台了一系列地方、部门 性的工程招标投标管理办法。 ( 2 ) 招标范围初步确定 提出列入国家、部门和地方计划的建设工程，除某些不适宜招标的特殊工程外，均 按建设工程招标投标暂行规定进行招标，但没有制定强制性要求，招标投标只在国 家部分重点项目上进行，项目的招标投标率不是很高。 ( 3 ) 招标方式主要以“议标”为主 招标投标多为自行组织招标，很大程度上还流于形式，公开招标较少，招标方式大 多采用“邀请招标 和“议标 方式。纳入招标管理项目中约9 0 的项目采用“议标” 方式发包，竞争不够充分。招标工程设定的标底，由招标单位在预算内自行设定。 ( 4 ) 招标投标管理机构陆续成立 上个世纪八十年代中期开始，各级政府指定相关部门( 计委、建委、建设厅) 负责 和监督建设工程的招标投标工作。 第二阶段，初步建立阶段( 1 9 9 2 2 0 0 0 年) ，这一阶段的主要特点是： ( 1 ) 招标投标法规建设步入正轨 从1 9 9 2 年建设部第2 3 号令到1 9 9 8 年正式施行建筑法，各省、市、自治区和各 部门普遍加强了对招标投标的管理和规范工作，也相继出台了一系列法规和规章。 ( 2 ) 招标范围扩大 招标范围由原来列入国家、部门和地区建设计划的工程，扩大到政府和公有制企业、 事业单位投资的新建、扩建和技术改造工程项目。 ( 3 ) 招标方式以“邀请招标 为主 招标方式从以“议标”为主转变到以“邀请招标 为主。 ( 4 ) 招标投标管理体系基本形成 全国各省、自治区、自辖市、地级以上城市和大部分县级市都相继成立了招标投标 3 第一章绪论 监督管理机构，工程招标投标专职管理人员队伍不断壮大，全国已初步形成招标投标监 督管理网络。 ( 5 ) 招标服务机构开始建立 自1 9 9 5 年起在全国各地陆续开始建立建设工程交易中心。 第三阶段，逐步完善阶段( 2 0 0 0 2 0 0 6 年) ，这一阶段的主要特点是： ( 1 ) 招标投标法制体系建立 围绕招标投标法，政府投资项目招标投标法规和规章不断完善和细化，招标投 标程序不断规范 ( 2 ) 招标范围法定 必须招标和必须公开招标范围从法律层面得到明确，政府投资项目招标覆盖面进一 步扩大和延伸。 ( 3 ) 招标方式以公开招标为主 招标投标法根据我国投资主体的特点明确规定我国的招标方式不再包括议标方 式，全国各地开始推行建设工程项目的公开招标。 ( 4 ) 招标投标管理体制建立 招标投标管理全面纳入建设市场管理体系，政府对施工招标投标的管理和服务分 离，监督职责进一步明确。 ( 5 ) 招标投标服务、中介机构健全 建设工程交易中心、评标专家库和评标委员会等招标投标服务机构逐步规范，招标 代理机构资质管理得到加强。 1 2 我国招标代理的现状 近年来，随着建筑市场的建立、完善和建设工程招标投标工作的深入开展，招标代 理机构这一新生事物也在我国出现并迅速兴起，全国许多省市都进行了招标代理试点工 作。实践证明，招标代理制度的施行，对于规范市场交易行为，提高招标投标质量，扩 大招标覆盖面，促进建筑市场与招标投标工作的健康发展，都起着十分重要的作用。但 在具体运作过程中，也暴露出不少的问题和矛盾，制约着招标代理在我国的进一步发展 和全面推行。 我国招标投标法第十一条至第十五条对招标代理机构的有关事宜作了明确的规定， 它的出现和发展在建设工程承发包领域产生了广泛的影响，有力地推动了我国建设工程 4 长安大学硕：i ：学位论文 招标投标工作的发展。招标代理机构是为适应建筑市场管理体制改革的需要而产生的依 法设立、自主经营、自负盈亏的中介服务型企业，它的主要业务为组织和参与投标活动， 为委托人编制招标文件和标底并收取相应的酬金；在遵守国家和地方有关工程建设法 规、政策的前提下，有义务维护工程交易双方的合法权益。它的经营活动是一种有偿的 服务性商业行为。由于它的专业性很强，所以招标投标法中明确规定，从事工程建 设项目招标代理业务的招标代理机构，其资格由国务院或者省、自治区、直辖市人民政 府的建设行政管理部门认定。中华人民共和国建设部于2 0 0 0 年6 月2 6 日发布了工程 建设项目招标代理机构资格认定办法，规定从事工程招标代理业务的机构，必须依法 取得国务院建设行政主管部门或者自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门认定的工 程招标代理机构资格。工程招标代理机构可以跨省、自治区、直辖市承担工程招标代理 业务。此办法还规定了申请工程招标代理机构资格的单位应当具备的条件，依法设立的 中介组织；与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；有固定的 营业场所和开展工程招标代理业务所需的设施及办公条件；有健全的组织机构和内部管 理的规章制度；具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；具有可以作为评标委员 会成员人选的技术、经济等方面的专家库。 尽管目前招标代理机构的建设工作还存在这样那样的问题，但它的发展前景还是匕r 较乐观的，建设工程招标投标是一个系统工程，有一套完整的程序，每个环节都需要经 过精心策划、周密组织和科学决策，是一项细致准确、专业性和时效性很强的工作，而 这些又都是招标代理机构生存和发展的优势所在。根据发达国家的经验，仅政府项目的 招标就有相当多的业务是委托招标代理机构来进行的，而私人投资项目大多也是委托招 标代理机构来组织招标的。所以，随着我国社会主义市场经济体系的逐步确立，招标代 理机构还是有着广阔的发展前景的。我们相信，通过大家和招标代理机构工作人员的共 同努力，这一行业必将产生良好的社会效益和经济效益。 1 3 主要研究内容以及研究意义 尽管目前招标代理机构的建设工作还存在这样那样的问题，但它的发展前景还是比 较乐观的，建设工程招标投标是一个系统工程，有一套完整的程序，每个环节都需要经 过精心策划、周密组织和科学决策，是一项细致准确、专业性和时效性很强的工作，招 标过程中，大的建设单位有足够的技术力量能够独立完成招标工作。但是，对于绝大多 数小工程建设单位来说，不可能也没有必要建立专业的班子进行招标工作。工程招标代 5 第一章绪论 理机构由于其专业特点，可以保证招标质量提高招标效益，保证招标工作在公开、公正 和诚实信用的原则下进行，对减少招标过程中的暗箱操作，消除腐败等现象起到了重要 作用。同时减少了大量的招标人重复设置招标班子造成的人力、物力的资源浪费。其所 能达到的效果当然优于自行招标。据发达国家的经验，仅政府项目的招标就有相当多的 业务是委托招标代理机构来进行的，而私人投资项目大多也是委托招标代理机构来组织 招标的。因此通过研究招标代理机构的研究，对我国基本工程建设投资规模控制、规范 我国招投标市场，提高工程建设质量、培养造价人才有着重要的意义。 在本文中，主要对招标代理进行了以下几个方面内容的研究： ( 1 ) 在对工程招标委托代理分析中，论述了委托招标代理理论，自行招标和委托 招标的选择和比较以及各自的特点，并阐述了委托招标的监督机制。在对招标代理机构 工作评价服务评定中，阐述了招标代理合同、招标代理费用、招标代理机构的工作内容 以及对其工作质量评价的内容。 ( 2 ) 在对招标代理机构的选择和工作评价中，主要阐述了招标代理机构的选择、 招标代理合同、招标代理费用的计算，以及对招标代理机构服务质量的评定和提高措施。 ( 3 ) 在对招标代理机构的工作运作论述中，主要论述了在招标过程中，工程标段 的划分、编制资格预审文件，资格预审的程序和方法，招标文件的编制，以及评标方面 的内容。 ( 4 ) 在案例分析中，着重论述了招标代理合同的内容、招标代理服务费用的收取、 资格预审，以及对招标代理机构服务质量的评价。 6 长安大学硕士学位论文 第二章建设工程招标委托代理分析 2 1 工程建设项目招标代理的概念 在招标投标法中规定了工程建设项目强制招标的制度及其范围，也规定了工程 建设项目招标代理机构资格的认定，但许多人对工程建设项目招标代理的概念内涵以及 招标代理机构代理相应的工程建设项目所需的资质缺乏全面的理解。 代理是代理人受当事人委托，以被代理人名义，在代理权限内，向第三人独立地做 出意思表达，其后果直接由被代理人承担的法律行为。代理的对象是多样的，如贸易、 诉讼、纳税、招标、签订合同等。 代理作为一项独立的法律制度，但商品经济发展的结果，在社会生活和经济活动中 是非常必要的。代理制度的产生，使当事人不需事必躬亲，可以利用他人的能力和知识 进行民事活动，从而有助于打破时间和空间的限制，大大地提高了参与社会经济活动的 能力。 按照产生代理权的不同作为划分依据，我国民法通则第六十四条，将代理划分 为三类：委托代理、法定代理、指定代理。 招标代理就是以招标作为代理对象的代理。从招标投标法和民法通则的规 定看，招标代理属于委托代理。招标投标法的适用对象是招标投标活动，招标是指 招标人对工程、实物和服务事先公布招标采购条件和要求，吸引众多投标人参加竞争， 并按规定程序选择交易对象的行为。工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备 安装工程、建筑装饰装修工程等项目建设以及附带的服务。实物，是指各种各样的物品， 包括原材料、产品、设备、电力和固态、液态或气态物体，以及实物供应的附带服务。 服务，是指除工程和实物以外的任何采购对象，如勘察、设计、咨询、监理等。 工程招标代理就是指工程招标作为代理对象的代理。工程招标代理的主要代理内容 是各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、咨询监理和与工程建设有关的设备( 按 现行规定，进口机电设备属实物类招标应除外) 、材料等的采购、以及附带的相关服务。 随着建筑市场发展的需要，代理内容还应包括：项目法人的选择以及工程建设项目的总 承包，工程项目管理的采购，甚至还可包括工程保险的选择。 7 第二章建设工程招标委托代理分析 2 2 委托代理模型 委托一代理关系，就是一种契约关系，通过这一契约，一个人或一些人( 委托人) 授权给另一个人( 代理人) 为委托人的利益从事某项活动，但这又不同于一般的雇佣关 系，委托人授予代理人相当大的自主决策权，而委托人很难监控代理人的活动。 委托代理理论中的委托人一代理人关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易，因此， 委托代理问题产生的原因从一般意义上讲就是因为委托人和代理人之间的利益不一致 和信息不对称。信息不对称在经济管理领域的定义，即市场交易的各方对有关交易的信 息没有全面、充分和真实的了解，即整个交易是在不透明的前提下进行的。这种信息不 对称和相应发生的信息成本以及由此导致的逆向选择和道德风险效应会影响到市场机 制的正常运行，从而影响到市场的均衡状态和效率。逆向选择是指在信息不对称的条件 下，参与交易或交往的一方可能隐藏自己的私有信息，反而提供不真实的信息以谋求增 加自己的利益，但是这种行为却损害到另一方的利益。道德风险是指在信息不对称的情 况下，参与交易的一方在双方合约签订之后才会做出的某种选择，如果合约当中所隐含 的激励机制设计不佳，或是没有充分考虑到信息不足的缺陷，极有可能引起参与交易的 一方利用合约激励机制中的不完善之处选择对自己有利的机会主义行为，使另一方利益 受损。 委托和代理实际上是经济发展到一定水平时的一种分工。是对经济权利的重新配 置。委托人( p r i n c i p l e ) 和代理人( a g e n t s ) 之间的关系为动态博弈关系【6 】。 委托方和代理方之间存在不完全信息关系，并因此产生代理成本，委托人会设法通 过激励约束机制，降低代理成本，实现自身效用的最大化。同时代理人在代理过程中也 会设法实现自身效用最大化。这种委托代理关系的理论，可用数学模型加以表述。 设代理人效用函数u i ，委托人效用函数为u 2 ，则代理人的目标为追求效用最大化。 即：m a x eu i ( y ，a ，1 ，c ) ； 委托人的效用目标也为追求最大化： m a x e u ： ( y ，q ，a ，t ) 一c 】 式中：y 为委托人给代理人的报酬，y = g ( q ) ； a 为代理人的努力程度； t 为经营过程的外界状态变量； c 为委托人监督a 付出的成本； q 为代理经营过程的产出或代理人的绩效。 8 长安大学硕士学位论文 委托代理关系是委托人自身设计出一个契约，用以提供报酬、吸引、激励代理人， 并对其进行监督和约束，使其投入达到最佳水平。从而使委托人的效用目标达到最大化。 因此，委托代理理论基本模型的框架就是在激励相容和参与约束两个条件下考虑 委托人如何选择激励计划，让代理人的行为符合委托人的利益。这一模型有两个基本的 结论：一是在任何满足代理人参与约束及激励相容条件下而使委托人的预期效用最大化 的激励机制或契约中，代理人必须承担部分风险。其次，如果代理人是一个风险中性者， 可通过使代理人承受完全风险的方法达到最优激励的结果。 如果采用委托代理方式，那么委托人要支付给招标代理机构一定费用( 可参照国家 有关取费规定，也可双方协商) 。该费用包括招标代理机构所付出的时间和服务费用。 第一，从接受委托到评标结束，代理机构要支出很长的时间代价。第二，在招标投标过 程中，招标代理机构以其自身的专业性和信息化为委托人支付很大的服务代价。在招投 标过程中，委托招标由于代理机构专业性和信息化的优势得到愈来愈多的关注，一项工 程招标采用业主自行招标还是委托招标，才能达到各方互利的效果。 从主体来看，影响建设方选择自主招标还是代理招标主要从以下几个因素来考虑： 2 2 1 资金性质 资金的性质直接影响招标方式，国有资金或资金所有者与使用者分离的招标行为， 应采取委托招标方式，以此规避所有者与使用者思想不能完全对称的风险，从而避免资 金上的浪费和不正当使用。反之，若资金所有者与使用者统一的招标行为，则业主可根 据自身实际情况，在国家监管部门指导下自行决定采取委托或自行招标。 2 2 2 工程项目招标数量 如果业主的工程项目比较多，则可考虑成立专门招标机构，以降低每次招标成本。 实现规模效益最大化。反之，如果工程项目不多，则应考虑进行委托招标，以避免成本 增加。假设自行招标与委托招标产出是一致的，一年开标n 次，委托人可只比较各自发 生的成本。 其判别公式为：d + c n c 7 n 。 式中：d 为自行招标成本包括成立招标机构所需费用； c n 每次开标可变成本； c n 为委托招标成本为支付给代理机构的费用。 当d + c n c 7 n ，时。即n d ( c7 - - c ) 时选择委托招标更适合。 9 第_ 二章建设工程招标委托代理分析 2 2 3 资质的要求 招标是一项系统而复杂的工程，在招标过种中，招标文件的编写、对投标人的资格 预审、标底的编写和评标都是需要非常专业性的知识。因此，要顺利完成招标任务，必 须具备一定的招标资质，当业主的资质不够时，就可以考虑委托代理招标。 2 2 4 自行招标与委托招标的收益 委托人与代理人之间是动态博弈关系。委托人通过收支比较结果，会对其采取何种 招标方式产生影响。本文利用不确定性委托人代理人模型【7 1 进行讨论。如图2 1 所示。 假设委托人自行招标与代理人招标高产产出都为r ( e ) = 1 2 0 ，低产产出都为r ( s ) = 6 0 ，努力情况下，高产的概率为o 7 ，低产的概率为o 3 ；偷懒情况下，高产的概率为 o 3 ，低产的概率为0 7 ，w ( 1 0 0 ) 为高产时支付代理人费用，w ( 5 0 ) 为低产时支付 代理人费用；e 为高产时代理人负效用，s 为低产时代理人负效用；e 为高产时委托人 负效用，s7 为低产时委托人负效用。 在这个模型中，委托人和代理人的利益都受到不确定性的影响。在此情况下，委 托人一代理人模型主要的问题是如何激励代理人努力工作。分析代理人选择努力的激励 相容约束、参与约束，以及委托人相应选择委托的条件。 图2 1委托人代理人模型 ( 1 ) 委托招标情况 努力、偷懒的选择： 假设代理人是风险中性的情况下。只要代理人选择努力的期望收益大于选择偷懒的 1 0 长安大学硕士学位论文 期望收益。即o 8 w ( 1 2 0 ) - - e + 0 2x 【w ( 6 0 )一s 】 o 2x w ( 1 2 0 ) 一 s 】+ o 8 w ( 6 0 ) 一e 】，代理人就会选择努力工作。该不等式即是该模型的激励相 容约束。 代理人接受、拒绝的选择 只要代理人选择接受的期望收益大于不接受的收益o 。即0 8 w ( 1 2 0 ) - - e + 0 2 xw ( 6 0 ) 一s 】 0 ，那么代理人就会选择接受委托。该不等式就是该模型的参与约束 【8 】 o ( 2 ) 自行招标情况 委托人( 业主) 为自己建设项目。肯定会选择努力工作。因此排除偷懒的可能。 委托人收益为：o 8 ( 1 2 0 e7 ) + o 2 ( 6 0 s7 ) ： 委托人净收益0 8 ( 1 2 0 e7 ) + 0 2 ( 6 0 一s )一c 式中：c 为委托人自行招标其他成本支出； ( 3 ) 委托或自行招标的选择 根据模型中的设定。对于风险中性的委托人来说。只要委托招标的期望收益大于自 行招标的期望利益。即：0 8 1 2 0 w ( 1 2 0 ) 】+ 0 2 6 0 一w ( 6 0 ) 0 8x ( 1 2 0 - - e7 ) + o 2 ( 6 0 一s7 ) 一c ，此时委托人就会选择委托。 在实际工作中，该模型往往与工程项目数量多少同时进行综合考虑，而不是孤立、 静止的。当工程项目招标数量很少时，委托人自行招标成本一般大于支付代理机构的费 用，相应委托人自行招标期望利益小于委托招标的期望利益。同时，由于委托人自行招 标认知需要一个过程。极有可能造成招标失败，加大成本支出，不利于项目的进行。因 此，该情况下委托人选择委托招标是有利的，反之，当工程招标项目数量较多时，则可 按此数学模型比较后，做出选择。 委托人的收益为r ( e ) 一w ( e ) ) 或r ( s ) 一w ( s ) 。从招标实践中可以得到r ( e ) 、w ( e ) 则双是赢结果，r ( s ) 、w ( s ) 是委托人与代理人的效益损失。因此， 建议委托人努力通过r ( e ) 的增加以获得最大的r ( e ) - - w ( e ) ，而不是通过一味降 低w ( e ) 来追求r ( e ) 一w ( e ) ，因为过低的w ( e ) 会使委托人的收益变为r ( s ) 一r ( s ) 产生双方效益损失。 2 3 代理招标和自行招标的比较 招标投标是一项复杂的系统化工作，具有完整的操作程序、中间环节多、专业性强 第二章 建笈丁二程招标委托代理分析 的特点，而且招标工作是工程建设过程中的先导，在整个工程建设过程中处于龙头地位。 工程建设过程中的资金使用、合同的签订与实施、工程质量、安全与工期，都与工程的 招标活动有着密切的关系。但是由于工程招标代理起步较晚，市场主体发育不充分，需 要的市场未形成建设单位对工程招标的认识还存在着差距。一些规模较大的公路工程项 目，建设方可能有能力自己进行招标活动，但是对于绝大多数建设方来说，建设工程项 目小，单独组建一个招标班子，既有实力方面的问题，也是一种资源的浪费。因此，大 部分中小型工程的建设方委托专职招标代理机构进行招标活动，不失为一项正确的选 择。 工程专职招标代理机构的产生是市场经济发展的必然产物，尤其是工程建筑从计划 经济向市场经济转轨的必然产物，也是建设工程招标投标管理与监督向深层次发展的重 要标志。随着中华人民共和国招标投标法的颁布与实施，专职招标代理机构的地位 和作用也有了一个更明确的法律界限，它在工程招标投标活动中将扮演越来越重要的角 色。 2 3 1 代理招标和自行招标的比较角度 招标代理机构招标与建设方自行招标可以从以下两个角度进行比较： ( 1 ) 自主权问题 工程建设的招标行为说到底是一种招标人的行为。招标代理机构是代理招标人进行 招标活动，在招标人委托的范围内办理招标事宜。招标人和招标代理机构之间在法律范 畴上是委托与被委托的关系，代理权是招标代理机构从事招标代理活动的基础，代理权 限范围即是招标代理机构以被代理人的名义进行招标活动的业务范围。建设工程招标代 理的一般业务范围有：招标活动全过程的发标、开标、组织评标、定标工作；代理编制 招标文件和标底工作。 建设方委托专职招标代理机构招标以后，仍能够充分享有应有的自主权，而且可以 更好地运用自主权，委托与自主之间并不矛盾。专职的招标机构在接受委托之后，其主 要工作内容是充分利用招投标竞争机制，组织招标过程，变卖方市场为买方市场，造成 投标人之间相互竞争的局面，从面使建设方能选择到施工技术力量雄厚，施工机械先进， 重合同守信誉的承包商。整个招标过程是在建设方的参与和监督下进行的。同时，专职 招标机构只是一个中介服务机构，只是帮助建设方组织、实施招标活动，并不代替建设 方行使招标决策权。只要建设方能够遵守国家的相关法律法规的约束，对招标有一个全 面的认识，最终决策权始终是由建设方掌握。 1 2 长安大学硕士学位论文 ( 2 ) 效益问题 由于招标程序严密、决策科学、过程透明，因此能够避免许多不正常的外来干涉， 客观上起到了维护建设方自主权的作用。有些建设方在招标时，总觉得委托招标机构招 标费时费力甚至费钱，不如自己找几家施工单位进行现场考查摸底，或者自行搞一个不 太规范的招标，其效果不见得比专业机构招标差。但事实证明，这样的想法是片面的。 招标的优势体现在竞争的充分性、程序的严密性和决策的科学性这种优势是找几家施工 单位进行现场考查摸底的招标方式所不具备的。而招标本身又是一项十分专业的行为。 招标要体现出其优势就必须把握住招标的内涵按照招标的程序和规律切实作好各方面 工作。不规范的、不恰当的招标行为造成的结果往往与招标的日的背道面驰，甚至弄巧 成拙。专职招标代理机构是专业从事招标业务的机构具有各种专业技术力量和丰富的经 验完善的手段具备许多建设方不具备的独特的优势其招标效果与建设方自行招标相比 具有无可比拟的优越性。 2 3 2 代理招标的优势 专职招标代理机构从事招标业务的优越性，具体表现在以下几个方面： ( 1 ) 招标机构具有深厚的专业基础 公路工程招标具有很强的专业色彩，从政策环境、操作技巧、实施处理等多方面都 有相当高的要求。特别是如何科学合理地进行工程项目分标、编制完善的招标文件、编 制可行的业主标底、组织评标活动等几个方面。作为专职招标代理机构由于具备工程建 设专业领域里的专家级人才和工程造价方面的专家、法律方面的专业人才，在整个招标 过程中不仅为招标人提供工程技术、造价等方面良好的综合咨询服务，而且由于公路工 程建设的招投标活动，是一项法律性很强的专业活动，它除了要遵循一般性的法律法规 外( 如民法通则、民事诉讼法、行政处罚法等) ，还要严格遵循中华人民共和国建筑 法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条 例等相关法律法规。如此广泛的法律专业知识，在招标过程中必须具有法律方面的专 业人士提供专业咨询服务。由于专职招标代理机构拥有以上专业齐全的工程技术咨询顾 问和评标专家库，可以针对性地选择各方面的专家和专业人材，帮助建设方把好技术关、 经济关，切实做到招标决策的科学性。并利用他们资深的专业知识背景和丰富的工程经 验指导招投标工作，从分标、招标文件编制、评标、合同谈判到合同签订的招投标全过 程出谋划策，从而节约了招投标时间，使整个招投标过程高水平、高质量地全部按计划、 按标准完成。 l3 第二章建设工程招标委托代理分析 目前，大的建设单位有足够的技术力量能够独立完成招标工作。但是，对于绝大多 数小工程建设单位来说，不可能也没有必要建立专业的班子进行招标工作。如前所述， 工程招标代理机构，由于其专业特点，可以保证招标质量提高招标效益，保证招标工作 在公开、公正和诚实信用的原则下进行，对减少招标过程中的暗箱操作，消除腐败等现 象起到了重要作用。同时减少了大量的招标人重复设置招标班子造成的人力、物力的资 源浪费其所能达到的效果当然优于自行招标。 ( 2 ) 专职招标机构具有固定、有效的工程信息网络和广阔的信息发布渠道 专职招标代理机构的工程信息来源相当广泛而快捷，并积累有大量的实用信息，熟 悉国际国内公路工程建设行情，可以迅速掌握建设工程的相关资料和大部分公路施工单 位的承包资质和施工技术力量情况，使建设方在招标前作到心中有底少走弯路。 由于招标代理机构与多家权威的专业杂志、报刊、互联网络有的固定业务联系，拥 有广阔的信息发布渠道，能及时向全国、全世界公布招标信息，迅速沟通施工单位与招 标人的直接联系，使得尽可能多的合格投标承包商参与竞争，充分体现出招标的竞争充 分性，使招标人最大限度获益。 ( 3 ) 专职招标机构是市场经济的体现，是招标人与施工单位打交道时可靠的依托 随着招标机制在我国的推行日前全国绝大多数省市均设立了专职招标机构，从而形 成了全国性的招标机构网络。投标单位与任何一个招标机构打交道，就意味着与全国所 有的招标机构打交道，而每一个招标机构又直接联系着广大的用户。在投标单位看来， 招标机构就等于是一个市场，而建设方自行招标则仅仅是一个单项工程，两者有极大的 差别。与招标机构保持良好的信誉关系，是投标单位开拓市场的首要前提。同时，招标 机构在与投标中一位接触的过程中积累了丰富的经验和阅历，熟知招标过程中最容易失 误的环节。因此，在专业招标机构的支持下招标人处于相当有利的地位，这也是其自行 招标无法达到的。建设方也应该避免走过去大而全的路子，充分利用招标机构的优势和 条件，达到保障自身权益，求得经济效益最优化的目的。 ( 4 ) 减少工程招标费用 在推行代理招标中另一个敏感问题是招标机构的收费问题，收多收少、向谁收都是 建设方非常关心的问题。在整个招标过程中，合理的支出是显而易见的，如招标文件制 作费、专家评审费、招标会务费、交通费、通讯费等等，这些都构成了招标的成本。而 招标机构作为一个中介服务机构，必须有一定的利润去维持自身的生存与发展，收费的 目的即在于此。 1 4 长安大学硕士学位论文 虽然招标机构的最后费用是由中标单位支付的，但是，有些建设方或招标人对此不 能正确理解，认为“羊毛出在羊身上”，因为招标收取了服务费用，工程建设费用自然 就高了，吃亏的还是建设方自己。可事实证明，这种认识是错误的。从全国的统计情况 来看，由专业招标机构操作的招标工程项目，较自行招标的其平均节资率在1 0 以上， 这完全是由于招标本身的特点所决定的。招标作为一种高级的交易方式，具有决策科学、 选择充分、竞争彻底、程序严密的特点，因此，即使包含了中标服务费，其最终效益也 优于自行招标方式。从这一点上说，招标收取的费用来自于投标单位出于竞争需要的合 理让利。 另外，由招标人自行招标也会产生招标费用，而且，由于自行招标方式本身的局限 性所致，招标人自行招标的费用往往要大于委托招标机构招标费用的支出。但是，招标 费用并不会计入最终合同的价格之中。因此，其确切的数目往往比较隐蔽，采用了委托 招标机构的招标方式之后，招标人自身的费用支出要大大减少，大量的费用变为由招标 机构支出，而招标机构的主要收入( 中标服务费) 因为需由中标方支付，其费用构成比 较明显。所以招标的最终效果仍要优于自行招标方式，为招标人取得投资效益最优化奠 定了基础1 9 】。 此外，从投标单位的角度来看，通过公开、公平而激烈竞争获取中标单位资格，其