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安徽省工业主导产业选择问题研究 摘要 区域经济发展水平取决于区域经济的产业结构的合理性和有效性，而区域 经济产业结构的合理性与有效性又是由区域形成的主导产业所决定。因此，从 区域经济主导产业的概念出发，我们不难得出这样的结论：整个区域经济及其 各产业部门实现快速发展的动力之源在于区域主导产业的选择。 本文从主导产业的概念入手，阐述主导产业的理论基础和选择基准，根据 安徽省的工业产业现状，按照主导产业所具有的阶段性、区域性和关联性等特 点，确定安徽省主导产业选择的关联强度、需求弹性、技术进步、动态比较原 则，并建立由区位商、需求收入弹性基准、生产率上升率基准、比较优势基准、 产业关联基准以及按照安徽省工业实际情况所选择的经济贡献度指标、比较优 势指标、社会贡献度指标、生产经营性指标、资金利用率指标和技术进步指标 组成的主导产业评价指标体系；利用主导产业评价指标体系，对安徽省工业主 导产业进行综合评价，通过定量和定性筛选，选择电气机械及器材制造业、电 力热力的生产和供应业、金属( 黑色、金色) 冶炼及压延加工业、交通运输设 备制造业这四大产业为安徽省当前主导产业。从加快主导产业发展以及促进主 导产业向支柱产业转化两方面提出注重可持续发展、加快科技转化、提高劳动 者素质、加强基础配件生产、加强招商引资、促进产业集聚等发展建议。 关键词：区域经济主导产业因子分析 s t u d yo nt h es e l e c t i o no fd o m i n a t ei n d u s t r yi n a n h u ip r o v i n c e a b s t r a c t t h el e v e lo fd e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m yd e p e n d so nt h er e a s o n a b l e n e s sa n d e f f e c t i v e n e s so fi n d u s t r ys t r u c t u r e ；h o w e v e r , t h el a t t e rd e p e n d so nd o m i n a n ti n d u s t r y f o r m e db yr e g i o n t h e r e f o r e w ec a nr e a c ht h i sc o n c l u s i o n ：t h ep o w e ro ff a s td e v e l o p m e n t o ft h ew h o l er e g i o n a le c o n o m ya n di n d u s t r yb r a n c h e sr o o ti n t h ec h o i c eo fd o m i n a n t i n d u s t r y b e g i n n i n gw i t ht h ed e f i n i t i o n0 fd o m i n a n ti n d u s t r i e s t h et h e s i se x p o u n d st h eb a s i c t h e o r ya n dc h o o s i n gs t a n d a r d so fd o m i n a n ti n d u s t r i e s ；d e t e r m i n e s t h ep r i n c i p l e so f c o n n e c t i o n , m a r k e td e m a n d ，t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s ，a n ds e t s u pt h ei n d e xs y s t e mo fd e m a n d ，t e c h n o l o g y , s c a l ea n di n d u s t r ya d v a n t a g ea c c o r d i n gt ot h e p r a c t i c a ls i t u a t i o no fa n h u ip r o v i n c ea n ds t a g e s ，r e g i o n sa n dc o n n e c t i o n s h o u s e h o l d e l e c t r i ca p p l i a n c e s ，d e c t f i cp o w e rp r o c e s s i n g , m e t a lp r o d u c t sa n dt r a n s p o r t a t i o np r o d u c ta r e c o n s i d e r e da sa n h n i sd o m i n a n ti n d u s t r i e sb y u s i n g t h ee v a l u a t i o ns y s t e m s o m e s u g g e s t i o n s c o u l db ep u tf o r w a r df r o mf a s td e v e l o p m e n to fd o m i n a n ti n d u s t r i e sa n d p r o m o t i o no fd o m i n a n ti n d u s t r i e st ol e a d i n gi n d u s t r i e s ：p a y i n ga t t e n t i o n t oc o n t i n u a l d e v e l o p m e n t ,a c c e l e r a t i n gt e c h n o l o g i c a lt r a n s f o r m a t i o n ,e n h a n c i n g w o r k e r s q u a l i t y , s t r e n g t h e n i n gp r o d u c to fb a s i cf i t t i n g s ，r e i n f o r c i n gf o r e i g n i n v e s t m e n ta n db o o s t i n g c e n t r a l i z a t i o n0 fi n d u s t r i e s k e yw o r d s ：r e g i o n a le c o n o m y , d o m i n a n ti n d u s t r y , a n a l y s i so f f a c t o r s 表4 1 表5 1 表5 2 表5 3 表5 - 4 表5 5 表5 6 表5 7 图2 1 图5 1 图5 - - 2 图5 3 图5 4 图5 5 图5 6 图5 7 表格清单 主导产业选择指标体系2 7 各产业需求收入弹性的计算结果3 0 各产业生产率上升率的计算结果3 1 各产业比较优势系数的计算结果3 2 各产业关联度系数的计算结果3 3 各因子特征值及贡献度3 5 旋转后的因子载荷矩阵3 6 各产业得分情况。 图形清单 各产业与主导产业关系。2 0 各产业总产值比较 各产业总资产比较 钙 4 3 各产业固定资产净值增长额比较。4 4 各产业固定资产净值增长率比较。4 4 各产业新产品产值比较。4 5 各产业全员劳动生产率。4 6 各产业主营业务税金及附加比较。4 7 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得二金 胆王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签字i 鳓。兰芋字日期：2 。7 年f 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解合肥工业大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅或借阅。本人授权合肥工业大学可以将学位论文的 全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名：导师签名： 签字日期：2 0 0 7 年月日签字日期：2 0 0 7 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 致谢 光阴茬苒，时光飞逝，短短两年的研究生生活即将结束。在此，向所 有关心与帮助过自己的人们致以衷心的谢意。 首先感谢我的导师张宪平教授。从论文的选题到最后的完成，张老师 都付出了辛勤的劳动，倾注了大量的精力。本论文在张老师认真的指导， 耐心的帮助和严格的要求下，才得以完成。 自从师以来，无论在思想上，还是在学术和生活上，张老师都给予了 无微不至的关怀，导师高尚的品德，严谨的治学态度，渊博的知识，温和 质朴的学者风范和积极乐观的生活与工作态度，都给我留下深刻的印象， 令我终身难忘，终生受益，并激励着我在以后的工作中不断进取在此向 张老师致以由衷的感谢l 其次感谢的支持与鼓励以及在读研期间所有曾关心与帮助过自己的 老师和同学们，尤其是刘志迎教授、张本照教授、王立平副教授等和人文 学院的葛琳、李学灵、宋洁和刘靖宇同学。 最后要特别感谢在我的学习和生活中，在精神和物质上给予我大力地 支持，关怀和帮助的亲人，尤其是我的父母，是他们无私的支持和帮助， 使我得以顺利地完成学业，在此表示衷心的谢意l 谢谢1 私 明牟z 闪 1 1 选题背景、目的及意义 1 1 1 选题背景 第一章绪论 由于安徽是个农业大省，因此对安徽经济的研究多集中于农业方面。但是 对于国民生产总值贡献度最高的莫过于工业，只有工业水平提高了，才能提高 一个省的科技水平、资金投入、教育水平等等，才能够对第一、三产业提供一 个可长远发展的平台。工业化是实现小康的最佳途径。我省目前的人均g d p 为6 4 5 7 元，城镇居民人均可支配收入6 7 7 8 元、农民人均纯收入2 1 2 7 元，均低 于全国平均水平。总量小、人均水平低的一个重要原因就是我省的工业化率较 低，低于全国平均水平约有9 5 个百分点。在经济全球化的大背景下，工业是 经济“起飞”的引擎，工业化是经济发展不可逾越的阶段，实现城市经济的发展、 促进农业产业化都依赖工业化。目前，我省经济正处于新一轮增长周期的上升 阶段，工业进入重化工业化阶段，是工业化的加速期。我们要紧紧抓住这个机 遇，大力发展工业，优化我省的产业结构。 要发展工业首先要确定主导产业，由于主导产业有很强的辐射和带动作用， 可以很好的推动工业快速高效发展。但是安徽工业发展过程中却出现主导产业 选择不明确，政策措施跟不上，基础产业发展出现“瓶颈”等现象，造成主导产 业不主导的情况。针对这一状况，本文对安徽省工业的3 7 个行业进行了详细的 定量及定性分析，试图寻找出真正安徽的工业主导产业，促进工业快速发展， 提高安徽经济地位。 1 1 2 选题目的 由以上分析我们可知主导产业在工业发展中占据了极为重要的战略地位。 因此本文通过采取指标体系衡量和因子分析方法等定量分析方法，对安徽工业 主导产业进行研究，试图找出最适合安徽的工业主导产业，从而促进安徽的工 业乃至整个经济的大发展。 1 1 3 选题意义 区域经济发展水平取决于产业结构的合理性和有效性，而产业结构的合理 性与有效性又是由区域主导产业所决定的。因此，从区域主导产业的概念出发， 我们不难得出这样的结论：整个区域经济及其各产业部门实现快速发展的动力 之源在于主导产业的选择。如果考虑时间因素，那么，产业结构的合理性和有 效性则表现为由主导产业的动态转换所引起的产业结构演进过程的合理性与有 效性。也就是说，产业结构的调整过程就是主导产业的选择( 或演替) 过程。 一方面，主导产业的选择与发展是区域经济产业结构调整的重要内容与核 心。因为，1 区域经济的不同发展阶段或不同产业结构决定了不同产业的发展 速度是不一样的，因而，各产业对区域经济的作用和贡献也不一样。当面对既 定的、有限的资源供给条件时，区域产业结构及其调整的合理性与有效性就表 现在如何将稀缺的资源集中使用在某个有利的方面。2 区域产业结构是区域产 业间的有序组合与联系，而主导产业是这种组合、联系的主导环节；而主导产 业对其它产业的关联过程，就是对原有产业关联关系的调整转化过程，这个过 程也就是不断调整区域产业结构，使区域产业结构更具合理性与有效性的过程。 在经济实践中，全区各产业围绕主导产业组成一个由生产、分配或技术关联的、 产业间比例协调、相辅相成的整体，就可以最大限度地获取经济的集聚效应。 3 主导产业相对于其它产业而言，其产品市场需求大、技术先进( 技术先进在这 里是一个相对概念) ，因而，其增长率必然高于国民经济的平均增长水平，其经 济总量在国民经济中所占比重也必然不断提高。另外，主导产业的带动效应能 够不断优化区域产业结构，不断提高区域产业结构水平，从而进一步促进了区 域经济的快速增长。 另一方面，区域主导产业的选择对实现区域产业结构合理调整，促进区域 产业发展，发挥着关键作用。区域经济的快速发展离不开先进、合理、有效的 区域产业结构，而作为区域产业结构发展核心的区域主导产业选择尤为重要。 主导产业愈先进，就愈能增强区域经济的竞争力；主导产业愈合理，就愈能提 高区域经济的增长效率；主导产业愈有效，就愈能加快区域经济的发展速度。 从动态来看，主导产业不是永恒的，会随着时间的延续而逐渐衰退下去。产业 结构要保持其合理性与有效性，就必须实现主导产业的有序演替。而产业结构 调整就是要在主导产业的有序演替过程中，以区域产业的市场有效需求和区域 产业间的关联度为约束条件，选择未来一个时期的主导产业，实现以主导产业 更替为主要内容的产业结构升级。由此可见，合理选择主导产业是产业结构调 整合理性与有效性的必要条件。 2 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 ( 一) 比较优势标准 比较优势理论源于李嘉图。本来它是用来解释国际贸易的必要性与合理性 的。但是后来一些经济学家把它用作选择主导产业部门的标准。这种理论认为， 作为一国主导产业部门应该是所生产的产品在国际上具有比较优势的产品或具 有比较优势的产业部门【1 1 。一国通过大量生产和出口具有比较优势的产品，换 回更多的本国生产不具有比较优势的产品，从而能更快地实现工业化，认为这 样对增加一国的利益是最有利的。 ( 二) 过密环境基准和劳动内容基准【2 】 这两个基准是日本产业结构审议会在2 0 世纪7 0 年代提出的。过密环境 基准要求选择能满足提高能源的利用效率、强化社会防止和改善公害的能力， 并具有扩充社会资本能力的产业作为主导产业。过密环境基准的着眼点是经济 的长期发展与社会利益之间的关系，认为如果完全按照前面提出的纯经济标准 选择主导产业，有可能走上先以环境破坏为代价来发展经济，再以更大的代价 治理环境的发展道路。在选择主导产业时考虑过密环境基准，就有可能避免重 蹈西方发达国家经济发展伴随环境破坏的覆辙。劳动内容基准要求在选择主导 产业时考虑到发展能为劳动者提供舒适安全和稳定的劳动场所的产业。该标准 提出发展经济的最终目的是为了提高社会成员的满意程度。当然，提高劳动场 所的舒适和安全程度在劳动者的需求层次上处于较高的层次，在经济发展水平 较低时，丰富劳动内容基准不可能作为选择主导产业的关键标准。但即便如此， 也不妨碍在选择主导产业时以其作为一个参考因素，使主导产业升级过程中始 终伴随着劳动舒适和安全产业的发展。 需要说明的是，上述基准是基于西方发达国家工业化进程的背景下提出来 的，其研究对象大多界定在国民经济主导产业选择，这些选择基准正常发挥作 用必须具备几个条件：( 1 ) 己经拥有一定规模的经济和相当完善的基础设施。否 则，先进产业不仅不能带动整个产业的发展，而且连自身的发展也将受到制约； ( 2 ) 具有发育程度的市场和存在着一些相互之间有着直接联系的产业部门，也就 是要素流动比较通畅，否则主导产业的各种驱动效应难以扩散，产业链条会陷 于断裂；( 3 ) 不存在严重的资金制约，政府对重点扶持的产业可以进行一定的资 金和政策扶持；( 4 ) 已经具备与产业发展向适应的技术水平。主导产业发展所需 要的技术 1 1 大卫李嘉图政治经济学及赋税原理，( m ) 商务印书馆，1 9 8 6 1 2 ) 江世银区域产业结构调整与主导产业结构研究，( m ) 上海人民出版社， 2 0 0 4 条件、管理条件基本具备或通过某种途径可能实现。因此，对于发展中国家和 条件不具备的地区而言，采取以上标准进行主导产业选择，存在着相当大的局 限性。 另外，以上基准是国外学者从不同角度和不同理论基础出发提出来的关于 主导产业选的基准，缺乏一种系统化的理论研究，没有形成一种广泛认可和适 用的选择模型，各国政府在实际选择时往往参照一两个基准进行选择，缺乏足 够的科学性。 1 2 2 国内研究现状 我国学者也对此问题作了深入的探讨，主要有比较优势基准，瓶颈基准等 等，多数是在国外的理论的基础之上，又结合我国的国情提出的。 在这其中以经济学家周振华提出的“以结构矛盾来推进整个产业的发展”的 战略方针为框架来构造的选择基准最为典型。在其著作产业政策的经济理论 系统分析中周振华博士提出了三条基准：增长后劲基准；短缺替代基准；瓶 颈效应基准。 刘再兴( 1 9 9 6 年) 提出的双向基准综合法【3 1 ，该方法从市场需求与供给能 力两个方面综合进行主导产业选择，选择了9 个指标，采用综合指数法和加 权平均法计算产业综合指数以进行主导产业选择。 王岳平( 2 0 0 1 年) 在论著中国工业结构调整与升级；理论、实证和政 策提出的边际储蓄率基准、高附加值基准、环境基准等等。国内对于主导产 业的研究主要集中在省区主导产业经济发展上，对于林业经济主导产业选择和 国有林区主导产业选择的研究还比较少，主要是在林区产业结构的研究中涉及 到一些，北京林业大学刘春良博士的内蒙古国有林区发展模式研究论文中 简单提到了国有林区的主导产业，但对如何选择和发展方面缺少系统地研究。 因此，有必要在以往学者的研究的基础之上，按照内蒙古国有林区经济发展的 规律，去完善对内蒙古国有林区主导产业的研究。 在这些理论研究的同时，我国学者还采用了与其他学科综合研究的方法， 把系统工程理论中的许多方法引用到主导产业的选择之中，主要有运用层次分 析法( 牛冲槐、郭春明，2 0 0 3 年) ，根据指标权数和的基本思想，运用多个指 标进行综合评价的通用模型，它由数据无量纲化处理、权数非主观推算和综合 评价值计算三部分组成。与传统的指标权数和方法相比，此模型有两个特点： 一是对原始数据经过无量纲化处理后，清除了各指标间的量纲差异，统一了量 级，使指标数据变成了同级可加的标准数据；二是指标权数按照使各综合评价 值尽量分散为原则，通过数学计算确定，从而消除了主观因素的干扰，使评价 3 1 刘再兴：中国区域经济：数量分析与对比研究 ，中国物价出版社，1 9 9 6 4 工作简化，评价结果可观。 灰色聚类法( 邓玉金、修国义，2 0 0 3 年) ，是揭示因素间关系的强弱，其 操作对象是因素的时间序列，最终结果表现为通过关联度对比较序列做出排序。 综合评价对象也可以看作是时间序列( 每个被评事物对应的各项指标值) ，并且 往往需要对这些时间序列做出排序，因而可以借助于关联度分析来进行。比较 序列自然是由被评事物的各项指标值构成的序列，而参考序列则是一个理想的 比较标准。 d e a 方法，即数据包络分析( 党耀国、刘思峰、翟振杰，2 0 0 4 年) 它是 以相对效率概念为基础，根据多指标投入和多指标产出对相同类型的单位( 部门 或企业) 进行相对有效性或效益评价的一种新方法。它可以应用于产业的相对有 效性的评价，然后再进行综合评价。综合评价的方法很多，对于主导产业的选 择和评价而言各有特点，在实际使用中可以使用不同方法。对于多层次多目标 的决策问题，层次分析法可以和其他几种方法配合使用，可以增强决策的清晰 性和明确性。对于灰色关联度分析，想要找到理想的参考序列没有确定的标准， 在实际中也是有困难的。d e a 方法对非单纯盈利的公共服务部门是很适用的， 而且它并不是对指标数值直接进行综合，只是对相对有效性进行评价。 因子分析方法( 潘晗，2 0 0 4 年) ，是研究多指标( 变量) 问题的。多数情况 下，不同指标之间是有一定相关性的，因子分析法正是根据评价指标中存在着 一定相关性的特点，用较少的指标来代替原来较多的指标，并使这些较少的指 标尽可能地反映原来指标的信息，从根本上解决了指标间的信息重复问题，又 大大简化了原指标体系的指标结构，因而在社会经济统计中是应用最多、效果 最好的方法。在因子分析法中，各综合因子的权重不是人为确定的，而是根据 综合因子的贡献率的大小确定的。这就克服了某些评价方法中人为确定权数的 缺陷，使得综合评价结果唯一，而且客观合理。对于主导产业的选择问题，是 一个多指标综合评价问题，利用多个指标在对现有产业评价的基础上，得出更 具有发展潜力和主导作用的产业，从而可以为地区政府、林业部门管理者，企 业经营管理者以及相关的产业政策制定者等提供依据。 为此，从实际中的实用性来考虑，本文选择了因子分析评价方法。但是为 了更好的凸显出对区域经济有巨大贡献作用和更大发展潜力的产业，本文加选 了1 5 个经济效益指标对各产业进行分析，试图选出适合的主导产业。 1 3 文章的内容结构 本文的内容结构由六部分组成。 第一章导论 这一章主要阐述了本文选题的目的、意义及选题背景，并具体的研究了国 内外对于主导产业研究的现状。介绍了文章的技术路线及内容结构，列举了研 究中使用数据的来源及定量研究方法，最后提出了文章的可能创新之处。 第二章区域主导产业选择研究的理论综述 在这一章中，作者首先阐述了国外对主导产业选择的相关理论研究，即有 关产业结构方面的理论，对分析主导产业的理论的来龙去脉做了铺垫。然后重 点分析了罗斯托、筱原三代平等学者对于主导产业选择的观点，作为后面主导 产业选择的理论支柱。文章还进一步简述了我国学者对于主导产业选择理论的 贡献，最后对各种理论进行了简评。 第三章主导产业的内涵及选择意义 文章首先阐述了主导产业的概念和特征，接着分析了主导产业与支柱产 业、基础产业以及先导产业的区别与联系，以便让大家更清晰的了解主导产业 的具体内涵。并且在第三节具体分析了主导产业与这三种产业的相互关系。最 后阐述了为什么要选择主导产业，也就是选择主导产业的意义。 第四章主导产业的评价指标体系 文章首先介绍了主导产业选择应遵循的原则，然后根据第二章所阐述的主 导产业选择理论制定主导产业的选择基准。并结合安徽省工业发展的实际情况 以及数据可得情况，选择了十五个经济效益指标，对符合基准的产业进行衡量， 以期能够选出最有的主导产业。最后列出了所用基准及经济指标列表，并对为 什么要选择经济指标的原因进行解释。 第五章安徽省工业主导产业的选择 首先对安徽工业主导产业进行了定量分析，用平减指数方法对所采用的数 据进行了处理，以增强数据的合理性和可信性。然后再利用各种选择基准对工 业3 7 个产业的进行测评，选出1 7 个符合条件的产业。用1 5 个经济效益指标对 1 7 个产业进行测量，用因子分析方法选出影响最大的六个因子，加以命名，并 利用系统自动生成的权重进行选择，最终得出了符合条件的四大主导产业。 第二节对所选的四大主导产业进行了定性分析，指出各产业的优缺点。 第三节中，将所选出的主导产业与江苏省的相同产业进行各方面的对比，提出 安徽主导产业存在的各种问题。第四节中，针对主导产业的各种问题，分别从 内部原因和外部约束两个方面进行了分析 第六章安徽省工业主导产业发展政策建议 这一章是针对第五章所出现的主导产业存在问题提出的政策建议，主要从 强化政府作用和促进主导产业向支柱产业转化这两方面加以研究。因为我们选 择主导产业的目的就是为了促进主导产业的发展，使之为当地经济发展做出更 大贡献。那么首先我们提出了应该强化政府作用，加快主导产业的发展，其次 我们认为应该加快主导产业向支柱产业转化的速度，以便更大程度的发挥这些 产业对经济的推进作用，优化整个工业的产业结构。 6 1 4 研究方法、数据来源及可能创新 1 4 1 研究方法 本文主要采用的定量分析研究方法有以下几种： 1 平减指数法 2 因子分析方法 3 统计描述法 1 4 2 数据来源 本文中所应用的数据来源于： 1 安徽省统计年鉴 2 0 0 0 - - 2 0 0 6 2 江苏省统计年鉴 2 0 0 4 2 0 0 6 3 中国统计年鉴2 0 0 0 2 0 0 6 4 2 0 0 2 年度 安徽省投入产出表 5 安徽省2 0 0 2 年投入产出部门分类解释 6 安徽省统计公报 2 0 0 0 2 0 0 6 1 4 3 文章可能的创新点及不足之处： 1 阐述了主导产业和支柱产业、基础产业、先导产业的关系，建立了四者 之间的关系图。 2 用五大基准对安徽工业主导产业进行测量，并结合安徽实际，选用了1 5 个经济指标，通过因子分析方法对符合基准的产业进行评价。 3 提出加快主导产业的发展并促进主导产业向支柱产业演化的政策建议。 4 不足之处在于对主导产业的研究由于数据的限制，有些指标不能够量化， 导致对主导产业的研究不能完全贴合实际。 5 由于统计数据本身的不足，致使得出的结果和现实会有些许偏差。 6 限于数据的可得性与口径的统一性，文章只选取了三年数据，时间较短， 波动较大，也会导致一定的偏差。 7 第二章区域主导产业选择研究的理论综述 对主导产业选择的理论研究可以追溯到十五世纪英国古典经济学家威 廉配第。但是主导产业选择理论作为经济理论研究的主要内容并对经济发展产 生一定的影响，则主要是在十九世纪中叶以后。在主导产业研究方面做的较好 的主要是欧美和日本等发达国家，他们先后提出了一系列与主导产业选择有关 的产业理论。在此基础上，我国学者通过结合中国实际，也得出了不少有价值 的主导产业选择的理论和方法。 下面，本文将对前人在主导产业选择方面所做的理论探索及其研究成果进 行理论综述，为分析安徽省工业主导产业的选择问题奠定坚实的理论基础。 2 1 国外与主导产业选择相关的理论研究 2 1 1 配第一克拉克定理 经济学说史上最早对产业问题进行研究的是英国古典经济学先驱威廉。配 第，他的研究视角是劳动力结构。他在其政治算术中指出欧洲大陆各个国 家制造业的发展，特别是对大部分人口从事制造业的荷兰，人均国民收入要比 欧洲大陆其他国家高得多现象进行的分析。尽管配第并没有涉及产业选择f 或主 导产业选择) 的问题，但他从劳动力结构出发对产业问题的开创性研究，对后人 在产业问题上的研究还是产生了比较深远的影响。 科林克拉克( g c l a r k ) 受配第有关思想的启发，通过开创性的统计分析和经 验研究，认为：随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第 二次产业转移；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业转 移。劳动力在不同产业之间的转移是由于经济增长过程中各产业之间收入的相 对差异造成的。这一最初成果被称为“配第一克拉克定理”。 克拉克的开创性研究，只是粗线条地勾画了主导产业选择以及宏观产业结 构变化的基本趋势。即在市场机制的作用下，人们总是向高收入的产业移动， 主导产业也将随着劳动力的“逐利转移”而发生变化。 2 1 2 霍夫曼定理及其修正 德国经济学家霍夫曼以产值结构为研究视角，对工业结构的演变规律作了 开拓性研究。 通过对工业化过程中主导产业及产业结构的演进规律进行了研究，他认为， 第二次产业是国民收入的主要源泉，并提出衡量经济发展的标准是消费品部门 与资本品部门之间净产值的比例，即“霍夫曼系数”。通过测算，他发现在工业 化的进程中，霍夫曼系数是呈不断下降趋势，主导产业呈现出由消费资料产业 逐步演替为资本资料产业的趋势。 但现实生活中，霍夫曼定理并不能说明一国工业化不同阶段或不同国家处 于同一工业化阶段的情况，对此，梅泽尔斯似m a i z e l s ) 认为其原因是：一是仅从 工业内部比例关系来分析工业化过程是不全面的。二是忽视了各国工业在发展 过程中产业间可能会出现的生产率差异。( 戴伯勋等，2 0 0 1 ) 。对此，后来者进 行了卓有成效的发展。其中最具代表的是日本经济学家盐野谷裕一针对霍夫曼 定理的缺陷所进行的修正。 2 1 3 库兹涅茨的相关理论观点 库兹涅茨有关主导产业选择的理论贡献主要体现为对产业研究方法上的开 创性研究。他在继承克拉克和霍夫曼研究成果的基础上，对经济结构( 包括产业 结构) 进行了全面经验研究和系统计量分析，与以往的研究方法不同，他不仅从 劳动力结构，而且从部门产值结构方面，对人均产值与结构变动的关系作了更 为彻底的考察；他不仅仅限于对观察值的利用，而且对截面数据和历史数据作 了统计回归，；他不仅考察了总量增长和结构变化的一般关系，而且分析了结构 变动在不同总量增长时点上的状态，使经验分析更具有了一般性的意义，同时 也为主导产业选择提供了可借鉴的分析方法。 在产业结构和产业选择方面，库兹涅茨把一、二、三次产业分别称为“农业 部门”、“工业部门”和“商业部门”，并认为：从产业的发展趋势看，主导产业总 是依次沿着一、= 、三次产业的路径不断演变的。但对于发展中国家，在进行 工业化的过程中，主导产业应是非农业部门，并加速农业劳动力向非农业领域 转移。 2 1 4 钱纳里的相关理论观点 钱纳里和他的同事塞尔奎因，在吸取了克拉克和库兹涅茨研究成果的基础 上，以低收入的发展中国家为研究对象进一步研究了产业结构变动的一般趋势。 他们与库兹涅茨的研究思路不同，是通过各种形式的比较研究，在对结构转变 和影响结构转变的多种因素做深入而全面分析的基础上，揭示了经济发展和结 构变动的“标准形式”，即归纳出一些基本的发展模式，以及各国经济发展与结 构变动的不同特点，由此得出一些规律性的典型事实与结论。 钱纳里的主要理论贡献在于他的“发展型式”理论，具体包括以下几个方面： 9 ( 1 ) 提出了解释产业结构转变基本过程的三组假说：需求说、贸易说、技术说， 并以此为基础，认为，在工业化的不同阶段，各种因素影响工业化进程的相对 重要性是不完全相同。( 2 ) 认为产业结构转变可分为三个阶段，即初级产品生产 阶段、工业化阶段和发达经济阶段：而在各阶段，不同部门、不同因素对增长贡 献的相对重要性也不同。( 3 ) 认为，实行不同发展战略的国家，产业结构转变的 时间、顺序、速度均不同，各部门、各要素对增长的贡献也不同。( 4 ) 认为不同 国家的结构转变绝没有一个统一的模式，因为结构转变要受一个国家的资源禀 赋、初始结构以及它所选择的发展政策的影响。 2 1 5 刘易斯的二元结构理论 刘易斯的二元结构理论是研究发展中国家经济发展问题的理论。但是，在 其理论中，我们不难发现刘易斯在很多地方都涉及到了一个国家在其经济发展 中无法避免的产业结构及其调整等产业经济问题。刘易斯在这些问题上的许多 见解，都在一定意义上对我们现在研究产业选择( 特别是主导产业的选择) 的问 题很有启迪意义。 刘易斯的二元结构理论建立是从产业部门的划分为起点的。刘易斯把发展 中国家的经济分为两个不同的经济部门：一个是传统的、人口过剩的维持生计 部门，一个是劳动生产率较高的现代资本主义部门。前者主要是自给自足的农 业、零售业和大多数传统部门，其特点是边际劳动生产率很低，甚至为零或负 数，存在着大量的剩余劳动力；而后者，除现代工业外，包括少量的高效农业、 现代商业，这一部门劳动生产率较高，就业人数较少，所需要劳动力从维持生 计部门逐渐转移过来。认为，由于传统部门与现代部门在边际劳动生产率的差 异，现代部门的发展总是可以从传统部门中获得无限供给的廉价劳动力，并在 劳动力供给价格与边际劳动生产率差额中获得巨额利润。在此基础上，由于积 累性效应的作用使得传统部门的边际劳动生产率呈逐步提高趋势，而现代部门 的边际劳动生产率呈逐渐下降趋势，因而现代部门与传统部门的边际劳动生产 率也逐渐趋向相等，最终使经济结构由二元转变为一元。 需要指出的是，刘易斯二元结构理论并不适应当代大多数第三世界国家的 制度和经济现实，因此，刘易斯二元结构理论主要适用于对经济发展早期阶段 的分析。 2 2 国外有关主导产业选择的理论研究 2 2 1 赫希曼的主导产业选择理论 美国发展经济学家赫希曼( a 1 b e n h i r s c h m a n ) 于1 9 5 8 年在其名著经济发 1 0 展战略一书中提出了后来被称为赫希曼基准的主导产业选择基准。他依据投 入产出的基本原理，对产业间关联度与工业化的关系作了深入的研究，认为对 资本相对不足和国内市场相对狭小的发展中国家来说，应当首先发展那些产业 关联度强的产业，以此带动其他产业的发展。他的这一观点对于日本和其他一 些发展中国家的主导产业选择都有过重要的影响。 2 2 2 罗斯托的主导产业选择理论 罗斯托是最早提出主导产业理论的学者之一，其经济增长阶段论和非总量 的部门分析法在当代经济学中颇有影响。罗斯托根据技术标准把经济成长阶段 划分为传统社会、为起飞创造前提、起飞、成熟、高额群众消费和追求生活质 量六个阶段，而每个阶段的演进都是以主导产业部门的更替为特征的。他认为， 无论在哪一个时期，甚至在一个己经成熟并继续成长的经济中，之所以能够保 持前进的冲击力，是由于为数有限的主要部门( 即主导部f - 1 ，l e a d i n gs e c t o r s ) 迅 速扩大的结果，而且这些部门的扩大，又对其他产业部门的发展起到了非常重 要的作用。他在研究经济起飞问题时提出，对经济成长起主导作用的产业，即 主导产业部门，应具备以下三个特征：一是依靠科技进步，获得新的生产函数； 二是形成持续高速增长的增长率；三是具有较强的扩散效应，对其他产业乃至 所有产业的增长起着决定性的影响。上述三个特征反映了主导产业的素质和特 有的作用，它们是有机的整体，缺一就不能称其为主导产业。尤其是扩散效应， 是与其他产业相区别的最重要的特征和标志。首先，主导产业部门自身的增长 能对为自己提供生产资料的部门发生影响，即对其他非主导产业部门产生回顾 效应；其次，主导产业部门能对新兴工业、新技术、新质量、新能源的出现起 诱导作用，即发挥前瞻效应；再次，主导部门能对它周围地区在社会经济发展 发挥旁侧效应。 随着社会生产力发展，特别是科技进步和社会分工日益深化，带动整个产 业发展的己经不是单个主导产业，而是几个产业共同起作用，罗斯托称之为“主 导部门综合体”。他认为，主导部门综合体是由主导部门和与主导部门有较强后 向关联、旁侧关联的部门组成的。罗斯托还认为，主导部门序列不可任意改变， 任何国家都要经历由低级向高级的发展过程，等等。 2 2 3 筱原三代平的主导产业选择理论 筱原三代平首先在理论上突破了李嘉图的静态比较成本学说，同时借鉴了 德国经济学家李斯特的观点，提出了著名的“动态比较费用论”。以此为理论基 础，提出著名的规划产业结构的“两基准”理论( 收入弹性基准和生产率上升基 准) ，开创了主导产业选择理论的指标化的先河。 u 他认为，从发展的眼光和动态的角度来看，虽然在某一时点上，有些产品 在国际贸易中处于劣势，但经过一定时期，特别是给以有利的扶持，有可能转 化为优势产品，即产品的比较成本是可以转化的，这就是动态比较费用论的基 本观点。以动态比较费用论为基础，提出了选择主导产业的两基准，认为，在 工业化初期，所有产业的发展不仅资金有困难，而且必然在资本、技术市场问 题上会发生摩擦。因此，必须选择符合筱原两基准，并且关联效应比较大的产 业为主导产业来重点发展。 动态比较费用论从理论上论证了后进国家的幼小产业可以通过国家政策的 扶持而得到发展，以实现产业结构的高度化。然而，这一理论毕竟与国际贸易 理论密切相关，只能成为日本产业结构理论研究的起点。在实践中，如何具体 把以上设想付之实施? 另一个日本学者赤松要对此提出了著名的“雁行形态论”。 2 2 4 赤松要的主导产业选择理论 日本著名经济学家赤松要的主导产业选择理论体现在他对以东亚为中心的 亚洲经济发展与主导产业演替关系的历史研究基础上，提出了“雁行形态论”或 称“产业的雁行形态发展论”。 赤松要在2 0 世纪3 0 年代研究了当时作为日本主导产业的棉纺工业史时， 发现明治维新以后日本的棉纺业的发展通常要经过三个阶段：国外进口? ? 国 内加工生产? ? 向国外出口。赤松要把这种进口一一生产、迸口替代一一出口 的形式称之为“雁行形态”。“雁行形态论”最早是被用来描述后起国家某一特定 产业产生、发展和趋向衰退的生命周期或过程。战后，赤松要以及小岛清等学 者进一步拓展了“雁行形态论”，专门用于研究一国到另一国的产业转移。 但是，这一理论假说仍有其局限性。“雁行模式”本身具有静态化或固定化 缺陷，这是不切实际也是不符合历史辩证法的。后起国( 地区) 后来居上是完全 可能的。日本经济本身的发展历史就是佐证。同时，“雁行模式”的形成具有特 定的条件限制。即这一模式可以说明过去，不一定能说明将来；可以适用于东 亚中小国家和地区，不一定完全适用于发展中大国。该模式只是一个特定历史 时期的产物，充分代表了日本对东亚经济发展和合作的认识与构想。 2 3国内学者关于主导产业选择的理论研究 国内有关主导产业选择的理论研究，在学习和借鉴国外尤其是日本关于产 业结构及其发展问题研究成果的基础上，主要集中在国内区域经济发展这样一 个的目标函数下。由于区域经济开发模式是区域经济发展理论的具体化，而区 域经济开发模式又包括模式构建、主导产业选择和产业部门间转移三部分内容， 其中主导产业选择是不同区域经济开发模式的核心内容。而他们又认为，主导 1 2 产业选择集中表现在对经济区域内外生产要素的配置上。因此，国内的主导产 业选择问题的研究则主要是从区域经济开发模式的角度展开的。具体来讲其研 究主要包括以下三种模式： 2 3 1 梯度推移模式 梯度推移模式认为，由于区域经济技术发展水平不平衡而导致经济梯度； 创新来源于高梯度地区，在市场驱动下通过扩散效应向低梯度地区转移，转移 方向依照“梯度最小律”原理向具有较高接受创新能力的地区转移；区域经济的 发展状态取决于主导产业的发展状态，主导产业以创新能力强为主要特征。 梯度推移模式也有一定的局限性。作为区域经济不均衡开发模式，从静态 看，存在宿命论倾向；从动态看，由于扩散效应远低于极化效应及回波效应之 和。反而会拉大地区间发展差距；对梯度划分以及对不同梯度或相同梯度间经 济发展内涵的理论界定与纷繁复杂、情况各异的现实相去甚远，尤其是在像中 国这样的大国，高梯度地区有低梯度特征的局部而低梯度地区也会有高梯度特 征的局部，因而在实施中存在理论障碍。对该模式的发展提出了一些新的空间 推移理论，如：反梯度推移模式、跳跃模式等。这些开发模式主要是对平行、 常规推移发展的观点提出了“修正”，运用后发优势，实现超越发展。 2 3 2 增长极模式 增长极模式有别于其它模式的核心概念是“经济空间”。该模式认为，经济 增长是在非均匀空间情况下，以不同强度的创新水平首先出现在一些增长点或 增长极上，然后通过不同渠道向外扩散，并对整个经济空间产生不同的影响； 经济发展的主要动力源自创新，而创新源总是倾向于经济中的主导产业；主导 产业具有高创新能力、高关联度和高增长性特征并与区域经济增长极相关联； 增长极可以由大至小，通过支配效应、连锁效应和乘数效应逐级传递，最终实 现经济的均衡发展。 增长极模式的局限性表现在与模式关联的增长极的数量、起始规模、内部 产业结构等一系列技术性问题有着严格限制，尤其是增长极所处区域的生产要 素供给结构的限制性条件更严格，因而不易实施。对该模式的延伸出现了点轴 开发模式( 强调“点”即增长极和“轴”即交通干线相关联的作用) 、圈层结构开发模 式( 主张以城市在区域经济发展中起主导作用，逐步向外发展) 。 2 3 3 产业集群模式 产业集群模式认为，大量相关的企业、社会组织和机构通过专业化的社会 网络在空间上集中，以创新、合作、竞争为基础形成互动机制与路径依赖，这 是区域经济发展的基础；在共同产业文化背景下，以人与人之间信任为基础的 经济网络关系，大大降低了交易费用，生产效率得到提高，市场秩序得到有效 维护；良好的合作竞争机制使得知识和技术的创新和扩散有了基础，不断实现 产品创新；主导产业是由市场依据产业市场竞争力进行判断、筛选，而产业竞 争力源自生产成本、基于质量基础的产品差异化、区域营销以及市场竞争优势 等；由主导产业集合的核心竞争力是区域经济发展的动力。 2 4 简评 对主导产业的研究首先是来自对产业结构的研究，配第发现了经济增长与 产业结构有关，至此开始了对产业结构的相关探索。克拉克认为人均国民收入 的变化导致了产业结构的变动，随着人均国民收入的不断上升，产业结构应该 是由第一产业向第二产业转移，再由第二产业向第三产业转移的。随着研究方 法的不断创新，库兹涅茨通过对截面数据和历史数据的统计分析，再一次证明 了产业结构的走向，即由农业部门向工业部门，进而向商业部门的演化。此外， 库兹涅茨和钱纳里还分别阐述了影响产业结构的因素，特别是强调了动态因素 对于产业结构的作用。 主导产业概念及其选择理论的发展与产业结构理论的发展密切相关。罗斯 托依据经济