（交通运输规划与管理专业论文）基于共生理论的“Shipping+Pool”合作机理研究.pdf

， r e s e a r e ho nc o o p e r a t i o nm e c h a n i s mo f s h i p p i n gp o o l ” b a s e do nt h es y m b i o s i st h e o r y at h e s i ss u b m i t t e dt o d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y j i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe n g i n e e r i n g b y x uj i n ( t r a n s p o r t a t i o np r o g r a m m i n g a n dm a n a g e m e n t ) t h e s i ss u p e r v i s o r ：a s s o c i a t e p r o f e s s o rt a n gl i m i n m a y , 2 0 1 1 3胁3 伽8598 _一啪y 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论：基王基生堡途的= = 墨塾i p 卫i 篮里q q l ：金佳扭理受宜：。除论文中已 经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发 表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：盆亟 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发 行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密圄( 请在以上方框内打“寸) 一：绦罨一名：7 2 - 口1 1 、6 c l i 中文摘要 摘要 航运市场是一个资金密集型的行业，由于其市场环境起伏不定、盈亏难测， 因此具有较高的风险。为了能在激烈的竞争环境中赢得发展，世界各国的航运企 业在竞争中求合作，不断的调整发展战略。早期的班轮公会和航运联盟由于缺乏 有效的激励和难以保持稳定状态等原因，纷纷走向解体。随着市场的演变，近几 十年来，s h i p p i n gp o o l 开始被航运企业所广泛关注。2 0 0 8 年的金融危机，对全球 航运市场产生了严重冲击，很多航运企业因难以维持经营面临破产。与独立的航 运企业相比，s h i p p i n gp o o l 具有规模经济、更大的市场份额、获得长期合同以及分 担了独立经营的风险等诸多优势。因此，深入研究s h i p p i n gp o o l 的合作机理，对 指导航运企业有效避免经营危机，实现稳定发展具有重要意义。 本文采用定性和定量相结合的方法，对s h i p p i n gp o o l 的合作机理进行分析， 并从共生角度对其如何稳定发展提出了相关建议。文章首先对航运联盟的发展、 s h i p p i n gp o o l 以及共生理论的相关概念进行了阐述，在此基础上根据s h i p p i n gp o o l 的构筑特征对其共生模式进行了深入的分析，并采用古诺模型，从经济学角度对 p o o l 中的企业进行了双赢分析。其次讨论了共生能量的产生与分配对s h i p p i n gp o o l 中各航运企业共生进化的影响，通过l o g i s t i c 模型对其稳定性定态点进行了分析， 并结合模拟仿真验证了其定态点存在的合理性。最后，结合前文分析，提出了促 进s h i p p i n gp o o l 稳定发展的相关建议。希望对我国航运企业参与全球化竞争，积 极同各大航运企业和s h i p p i n gp o o l 进行合作提供有益的借鉴。 关键词：s h i p p i n gp o o l ；共生模式；古诺模型；仿真；稳定性 一 英文摘要 a b s t r a c t s h i p p i n gm a r k e ti sac a p i t a l - i n t e n s i v ei n d u s t r y b e c a u s eo fi t s v o l a t i l em a r k e t e n v i r o n m e n t ，u n p r e d i c t a b l ep r o f i ta n dl o s s ，i th a sac o m p a r a t i v e l yh i g h e rr i s k i no r d e r t ob et h ew i n n e ri nt h ef i e r c ec o m p e t i t i o n ，g l o b a ls h i p p i n gc o m p a n i e sl o o kf o r c o o p e r a t i o ni nt h ec o m p e t i t i o na n dc o n t i n u et oa d j u s tt h e i rd e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s i n t h ep a s t ，l i n e rc o n f e r e n c e sa n ds h i p p i n ga l l i a n c e sr a ni n t od i s i n t e g r a t i o nf o rl a c ko f e f f e c t i v ei n c e n t i v ea n dd i f f i c u l t yt om a i n t a i ns t e a d ys t a t ea n do t h e rr e a s o m a st h e m a n e te v o l v e d ，s h i p p i n gp o o la t t r a c t e dw i d ea t t e n t i o ni nr e c e n td e c a d e s t h ef i n a n c i a l c r i s i si n2 0 0 8h a das e r i o u si m p a c to nt h ew o r l ds h i p p i n gm a r k e t m a n ys h i p p i n g c o m p a m e sw e r ef a c i n gb a n k r u p t c y b e c a u s eo fd i f f i c u l t yt om a i n t a i n o p e r a t i o n s c o m p a r e dw i t hi n d e p e n d e n ts h i p p i n gc o m p a n i e s ，s h i p p i n gp o o lh a sm a n ya d v a n t a g e s ， f o ri n s t a n c e ，e c o n o m yo fs c a l e ，g r e a t e rm a r k e ts h a r e ，l o n g - t e r mc o n t r a c t s ，s h a r i n go ft h e r i s k so fo p e r a t i n gi n d e p e n d e n t l ya n ds oo n t h e r e f o r e ，s t u d y i n gt h ec o o p e r a t i o n m e c h a n i s mo fs h i p p i n gp o o li n d e p t hh a sg r e a ts i g n i f i c a n c ef o rg u i d i n gt h es h i p p i n g c o m p a n i e se f f e c t i v e l yt o a v o i dt h eo p e r a t i o n a lc r i s i sa n da c h i e v es t a b i l i t y a n d d e v e l o p m e n t i nt h i sp a p e r ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s mo fs h i p p i n gp o o l u s i n gac o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v e a n dq u a n t i t a t i v em e t h o d sa n dm a k e saf e w r e c o m m e n d a t i o n so nh o wt oa c h i e v es t a b l ed e v e l o p m e n tf r o ms y m b i o t i cp e r s p e c t i v e f i r s t l y ，t h ea u t h o ri l l u s t r a t e st h ed e v e l o p m e n to fs h i p p i n ga l l i a n c e s ，s h i p p i n gp o o la n d t h er e l a t e dc o n c e p to fs y m b i o s i s o nt h i sb a s i s ，h ec o n t i n u e st oa n a l y z ei n - d e p t ht h e s t r u c t u r ef e a t u r e sa n ds y m b i o t i cm o d e lc h a r a c t e r i s t i c so fs h i p p i n gp 0 0 1 f u r t h e rm o r e ， c o u m o tm o d e li su s e df o rt h ec o m p a n i e si nt h es h i p p i n gp o o lt oc a r r yo u tt h ew i n w i n a n a l y s i s f r o mt h ee c o n o m i cp e r s p e c t i v e s e c o n d l y ，t h ep a p e rd i s c u s s e sh o wt h e s y m b i o t i ce n e r g yg e n e r a t i o na n dd i s t r i b u t i o ni m p a c tt h es h i p p i n gc o m p a n i e si n t h e s y m b i o t i ce v o l u t i o n t h r o u g ht h el o g i s t i cm o d e l ，i ta n a l y z e st h es t a b i l i t yp o i n to f s t e a d ys t a t e ，c o m b i n e dw i t hs i m u l a t i o nt ov e r i f yt h a tt h ee x i s t e n c eo fs t a t i o n a r yp o i n ti s r e a s o n a b l e f i n a l l y ，a f t e r t h e f o r e g o i n ga n a l y s i s ，t h e a u t h o r p u t s f o r w a r d r e c o m m e n d a t i o n st op r o m o t et h es t e a d yd e v e l o p m e n to fs h i p p i n gp o o la n dl o o k s 英文摘要 f o r w a r dt op r o v i d i n gb e n e f i c i a lr e f e r e n c ef o rc h i n e s es h i p p i n gc o m p a n i e sp a r t i c i p a t i n g i ng l o b a lc o m p e t i t i o na n da c t i v e l yc o o p e r a t i n gw i t ho t h e rm a j o rs h i p p i n gc o m p a n i e s a n ds h i p p i n gp 0 0 1 k e y w o r d s ：s h i p p i n gp o o l ；s y m b i o t i cm o d e ；c o u r n o tm o d e l ；s i m u l a t i o n ；s t a b i l i t y 目录 目录 第1 章绪论1 1 1 研究背景和意义一1 1 2 国内外研究现状综述2 1 3 研究方法与基本思路3 第2 章s h i p p i n gp o o l 和共生理论综述5 2 1 航运联盟的发展概述5 2 2 s h i p p i n gp o o l 理论概述7 2 3 共生理论概述8 2 3 1 国外共生理论研究综述一8 2 3 2国内共生理论研究综述一9 2 3 3 共生三大基本要素1 0 2 3 4 共生系统及相关原理1 3 第3 章基于共生理论的s h i p p i n gp o o l 共生分析1 8 3 1 航运企业加入p o o l 的源动力分析1 8 3 2 s h i p p i n gp o o l 共生单元的共生模式分析2 0 3 3 s h i p p i n gp 0 0 l 中共生单元的共赢分析2 3 第4 章共生视角下s h i p p i n gp o o l 的稳定性分析2 7 4 1 共生能量产生与分配对s h i p p i n gp o o l 稳定性的影响2 7 4 1 1 共生能量产生对s h i p p i n gp o o l 稳定性的影响2 7 4 1 2 共生能量分配对s h i p p i n gp o o l 稳定性的影响2 8 4 2 基于共生理论的s h i p p i n gp o o l 发展过程稳定性分析2 9 4 3系统动力学稳定性仿真分析3 5 第5 章共生视角下s h i p p i n gp o o l 的稳定发展分析4 4 第6 章研究结论4 8 6 1 本文主要的研究结论4 8 6 2 需进一步研究的问题4 8 参考文献4 9 致谢5 2 基于共生理论的“s h i p p i n gp o o l ”合作机理研究 第1 章绪论 1 1 研究背景和意义 航运市场具有不稳定性和难以预测性，因此具有相对较高的投资风险。2 0 0 8 年美国次贷危机严重冲击了全球经济的发展。作为世界经济的派生市场，全球航 运业惨遭重创。目前国际航运市场虽然略有回暖，但是形势仍然严峻，市场环境 不容乐观。面对机会与威胁并存的市场，航运企业纷纷进行战略调整，合作共赢 的观念进一步得到认同。近几十年发展起来的s h i p p i n gp o o l 再次受到广泛关注， 企业在寻求共生发展的同时，进一步关注稳定性的研究【l 】。 s h i p p i n gp o o l 在国外已经有一定历史，已在国际航运市场占据重要地位。 s h i p p i n gp o o l 是以联营合同为基础的全面战略合作关系，合作内容丰富而具有长 期商业利益：它根据运输市场状况自由选择灵活多样的联营机制，通过互相利用成 员的网络资源，为客户提供更全面的物流服务或增值服务等，使供求关系更加理 性和合作，同业排斥性淡化。而我国航运集团虽早参与国际航运市场竞争，在规 模经营等领域取得很大进展，但在国际航运市场上多以独立承运人身份参与国际 运输活动，与s h i p p i n gp o o l 的联系和合作仍很滞后，只是参加了某个运价协议组 织或与几个班轮公司在某些航线上实现舱位互换( 互租) 。伦敦德鲁里海运咨询公 司2 0 1 0 年在6 月的一份干散货船报告中指出，在全球2 0 1 0 年首季原材料海运货 物中，2 9 均是由中国购买。中国外贸货物运输的9 3 靠海运完成，9 5 的原油进 口依赖水路完成，9 9 的铁矿石的进口靠水路完成。但是截止到目前，中国的外贸 货物运输市场，国轮运输只占到百分之十几的市场份额，并呈逐渐下降趋势。加 入w t o 后，对外开放使我国航运业打破传统的垄断，走向了市场化，外资航运企 业进入中国市场，急速加剧了航运市场的竞争。面对严峻的市场竞争形势，我国 航运企业有必要加快全球化进程，积极同外资航运企业开展广泛合作，以期提高 自身的竞争力。经济全球化步伐的加快使得航运企业所处的环境发生了巨大的变 化，企业之间需要摒弃原有的单纯竞争，广泛开展合作，在竞争中寻求合作。对 相互之间的资源进行整合，形成资源和技术互补，增强企业进入市场的能力， 第1 章绪论 s h i p p i n gp o o l 作为一种航运企业组织形式，是以共生进化为目的的合作组织，顺应 了市场的变化，在近几十年力获得了航运企业的广泛关注。 但是s h i p p i n gp o o l 在带来航运企业快速成长和大量进入市场机会的同时，其不 断的有企业加入和退出，甚至发生解体，其不稳定的比率高达3 0 5 0 。本文希 望通过对共生理论在s h i p p i n gp o o l 的应用，对其合作机理进行分析，深入探讨其 稳定运行的主要因素。希能为我国航运企业的发展和加入s h i p p i n gp o o l 提供有价 值的参考。 1 2 国内外研究现状综述 目前国内外对于s h i p p i n gp o o l 的研究主要针对其界定范围、类型特征、竞争 力及其影响作用等，多采用定性方法进行描述分析，对于定量上的研究则极为有 限。在国内，孙家庆在航运联营体初探一文中，对“联营体”的组建与运作 过程中应注意的问题进行了讨论，并提出了管理意见【2 】。 孙峻岩，贾大山在世界油轮联营体及其运作模式研究一文中，从什么是 油轮联营体、联营体的特点、发展的原因及具体运作模式上对世界油轮联营体作 了详细介绍。并认为大规模油轮联营体( p 0 0 1 ) 的出现是石油运输业发展的必然【3 】。 孙勇志在国际航运联营体经营模式比较研究中对s h i p p i n gp o o l 的经营模 式进行了较为详细的介绍。文中对s h i p p i n gp o o l 与班轮公司及相关运价协议组织 的个性和共性进行了说明。并对我国航运企业加入s h i p p i n gp o o l 提出了相关建议： 我国航运企业要想实现跨国经营，获得进入国际航运市场的机会，应该通 过s h i p p i n gp o o l 来寻求突破。参加s h i p p i n gp o o l 是各国航运企业和班轮巨头的战 略选择，也是获取自身竞争力提升的举措。中国航运企业以一定方式参与航运联 营体，可在积累国际竞争的经验、提升自身实力的同时，获得进入国际市场的机 会。 我国航运企业要想拓展服务和获得核心竞争力的提升，参与s h i p p i n gp o o l 是一种必然选择。任何国际性的航运、物流活动都是在广泛领域的合作和竞争中 发展的，参与合作，才能在更广领域扩展服务，延伸国际物流服务链，为客户提 供物流增值服务。以增值服务建立与客户的长期战略合作关裂4 1 。 基于共生理论的“s h i p p i n gp o o l ”合作机理研究 刘瑞仪，许椿在文章亚洲航运联营体的经营中论述了航运联营体产生的 背景及原因，并对航运企业如何同s h i p p i n g p o o l 进行了阐述。通过对s h i p p i n g p o o l 协议的分析，提出了经营管理的相关意见，文章最后探讨了航运联营体在经营管 理过程中可能产生的纠纷。她们认为随着亚洲航运业得发展，s h i p p i n gp o o l 在亚 洲将会得到长足发展【5 1 。 h e h a m l a m b i d e s 在t h ee c o n o m i c so fb u l ks h i p p i n gp o o l s ) ) 一文中，对干散 货航运市场中的s h i p p i n gp o o l 进行了深入的分析，讲解- j p o o l 的主要特点和航运企 业成立或进入p o o l 的原因，并进一步探讨了p o o l 的的组织架构和运行，对目前市场 上p o o l 的利益分配的主要方式进行了解析 6 1 。 p a c k a r d ，w v 在( ( s h i p p i n gp o o l sl l o y d so f l o n d o np r e s s ) ) 对s h i p p i n gp o o l 对航 运市场的影响进行了探讨川。 目前，在国内外学术界，共生理论都得到快速发展，已经趋于成熟，但是将 其应用到航运领域的研究则几乎没有。本文试图基于共生理论，采用定量方法研 究s h i p p i n gp o o l 的联营模式问题。对s h i p p i n gp o o l 的合作机制进行定性和定量上的 探讨，进行共赢分析。在此基础上提出使其稳定发展的机制及对策建议，以期能 为航运企业的发展提供有价值的参考。 1 3 研究方法与基本思路 ( 1 ) 研究方法 对于s h i p p i n gp o o l 的研究，国内外许多专家学者已经利用多种理论从多个角 度进行了定性分析。本文在大量阅读国内外相关文献的基础上，通过定性和定量 相结合的方式对其展开剖析。 在s h i p p i n gp o o l 研究中引入共生理论，对其运营和构架进行分析： 运用古诺模型对s h i p p i n gp o o l 中航运企业的合作共赢展开经济学上的讨 论，对其合作动因进行定量分析； 运用共生理论分析s h i p p i n gp o o l 的共生模式，在此基础上对其稳定性进行 定量分析和仿真实证。 ( 2 ) 研究思路 第1 章绪论 文章从介绍s h i p p i n gp o o l 的基本概念入手，介绍了其运营的基本知识和构架。 同时运用共生理论的相关知识，对其合作动因进行定性分析，并结合经济学相关 模型对其合理性进行了论证。在此基础上，通过对各种共生模式形成要素的讨论， 进一步的讨论了s h i p p i n gp o o l 可能存在的共生模式，并利用定量分析对其稳定性 进行了深入的探析和仿真实证。最后，通过以上研究，对s h i p p i n gp o o l 的稳定运 行提出相应经营对策，以期为我国航运企业加入p o o l 提供有益的参考。 基于共生理论的“s h i p p i n gp o o l ”合作机理研究 第2 章s h ip pin gp o oi 和共生理论综述 2 1 航运联盟的发展概述 目前国际航运市场的竞争存在明显的垄断特征。世界排名前1 0 位的班轮公司 已占全球主干航线6 0 以上的份额。面对激烈的市场竞争，班轮公司之间不仅有 竞争，而且纷纷开展合作。船公司通过船舶运力、码头等资源共享，提高设施设 备的利用率，减少对固定设备的投资，从而获得规模经济效益；同时扩大联盟成 员航线覆盖范围、增加发船密度，从而为托运人提供更为优质而又可靠的运输服 务，增强了自身的竞争力。竞争与合作贯穿于班轮联盟自始至终，促使联盟集团 间纵横捭阖不断地进行重组。各班轮公司不管规模大小，都向全球承运人方向发 展，运输的线路也由原先的线状变为网络状，其合作形式也从早期的班轮公会、 协商协议组织向联营体与战略联盟变迁。 ( 1 ) 班轮公会的历史与现状 班轮公会是在同一航线上相互竞争的有关班轮公司之间，为了摆脱和限制航 线竞争而形成的一种联合经营的垄断性组织，是航运卡特尔在班轮市场内最常见 的组织形式。班轮公会的成员由不同国家的船公司所组成，因此，这种航运卡特 尔组织具有国际性质。班轮公会是所在航线上的垄断组织，对航线市场能产生垄 断性影响。由于班轮公会的存在，班轮运输市场是由属于垄断市场结构的各航线 市场组成的。 班轮公会成立于1 8 7 5 年。当时在伦敦一加尔各答航线上，出现了吨位过剩 的情况，7 家航运企业结成了世界上第一个班轮公会，来垄断该航线的航运业务。 2 0 世纪，全球各大航线遍布班轮公会，并于8 0 年代以前达到鼎盛。但此后形势突 变，班轮公会的影响力开始渐渐削弱，许多公会之外的船舶进入市场。班轮公会 内一些成员公司开始退出合作，有些即使仍然是会员，但行动更加独立自主，班 轮公会的市场份额逐渐下降。1 9 9 8 年以来，船公司开始大规模退出公会组织。1 9 世纪下半叶产生的班轮公会，对当时的海运秩序和贸易稳定做出了巨大的贡献。 2 0 世纪8 0 年代以后，随着全球范围内海运规则的放宽以及国际化趋势，其开始退 第2 章s h i p p i n gp o o l 和共生理论综述 出历史舞台。 班轮公会是一种垄断组织，违背了公平竞争的原则使市场竞争产生扭曲，因 此不利于提高服务质量和水平以及加快技术革新。而且由于特殊的体制，其对市 场商业环境不能及时做出反应，较高的订价政策也不利于国际贸易发展的提高。 航运发展战略已从生产导向转为市场导向，而航运市场焦点也从价格转向服务质 量与水平。在这种情况下，没有公会系统，大型联营体和独立承运人也可以替代 公会的积极功能与作用，即提供稳定的贸易服务。 ( 2 ) 航运联盟的产生与发展 随着集装箱运输的发展，班轮公会逐渐走向解体。2 0 世纪9 0 年代以来，班轮 航运业供需矛盾日益尖锐，航运市场进入前所未有的困难时期。尽管各船公司努 力在航线配置、运价政策、服务水平等方面增加投入和合作。但实践表明船公司 依靠自身能力，无法在“低运输成本、高服务质量”轨道上运行。因此，世界主 要班轮公司都开始寻求新的发展方式，市场出现大规模的联营。船公司通过资源 共享、舱( 箱) 位互租协议等形式进行联合经营。1 9 9 5 年以来，航运联盟成为航 运市场的主旋律，6 年时间中，先后进行了多轮的联盟重组。全球主要航线8 0 以 上的货源都在少数的几个航运联盟控制下，几乎囊括了排在前2 0 名的航运企业。 班轮公司实现全球性联营，不仅提高了服务质量，而且取得了巨大的经济效益。 2 0 0 1 年6 大航运联盟是新世界联盟( 美国总统、现代商船、商船三并) 、伟大联盟( 哈 伯罗特、马来西亚国际、日邮、东方海外、铁行渣华) 、马士基海陆、中远川崎 阳明、联合联盟( 朝阳、韩进、胜利、阿拉伯联合航运) 、长荣集团。联盟成员 之间通过联合派船和互租舱位的方式，在航线优化，资源配置以及成本控制等方 面取得了明显提高，这些改变对航运业原有的体系产生了强烈的冲击，班轮公会 不可避免的推出历史的舞台【引。 ( 3 ) 航运联盟发展的局限性 加入航运联盟，对每个联盟成员公司来说，都在一定程度上失去了经营的独 立性。联盟成员部分独立性的丧失，使得各个成员在经营上缺乏一定的灵活性， 由此可能失去一些经营良机。对于联盟成员公司来说，由于它们之闻的联合不是 6 基于共生理论的“s h i p p i n gp o o l ”合作机理研究 以资产为纽带，所以合作伙伴在谋求自身的利润最大化时，难免出现机会主义行 为。同时，又由于联盟成员公司在共同使用同一航线航班的同时，却拥有各自独 立的揽货网络，所以伙伴之间的竞争也就不可避免。如果联盟内部的分配方法不 够灵活，对竞争进行限制，则影响各联盟成员公司积极性的充分发挥，使联盟失 去活力。再加上联盟成员公司之间属于合作关系，共用船舶、码头，提供同样的 船期等往往会影响发挥其自身的优势，无法突出自己的服务特色。同时又由于各 自文化背景和管理方式的不同所带来的影响，给联盟合作带来一定的障碍。参加 联盟的班轮公司在面对合作体系下更高的期望收益时，对相互之间的利益关系都 很重视。但当遭遇突发事件，面对外部环境变化所带来的挑战时，班轮公司往往 会下意识的做出先保护自己的反应，其最终导致联盟解体【舢1 0 1 。 2 2s hip pin gp o oi 理论概述 。 当今的航运市场，通过企业自身进行业务运作以及简单的结成联盟等传统发 展方式，已不能满足多变的航运市场。经济贸易全球化的日益发展和复杂的航运 市场环境促使航运企业积极的寻求多方合作。近几十年来航运市场涌现的s h i p p i n g p o o l 的合作方式，被广大航运企业广泛采用。 s h i p p i n gp o o l 理论的提出已有几十年的历史，国内外的专家对其都有详细的 表述。它是指不同的船舶所有人或经营人或管理人，将其各自所控制的用于商业经 营的相同或相似类型的船舶，通过合同方式联合组成一个实体，进行统一的经营和 管理。根据实际情况，由独立的审计师依据成员配船量、船龄、载箱量以及用箱 量指标等确定各成员的理论收人点数( 权重值) ，各成员按照理论收入权重数分配收 益。 s h i p p i n gp o o l 是船舶所有人或经营人之间相对灵活的松散型联合组织，各航运 企业通过合同的方式约束各参与方。加入s h i p p i n gp o o l 的船舶应当是相同或相类 似的，如都是好望角型。其可以是完全所有的船舶、合资所有的船舶以及长期期 租的船舶。s h i p p i n gp o o l 负责船舶的经营管理，船舶的技术管理仍然由船东负责 【1 0 】 o 船舶所有人和经营人将其相同或相类似的船舶进行统一经营和管理的方式，使 第2 章s h i p p m gp o o l 和共生理论综述 得s h i p p i n gp o o l 这个实体能够控制更多的船舶运力、购买力，因此具有独立船东或 经营人无法比拟的优势。与独立的航运企业相比，s h i p p i n gp o o l 在很多方面都具有 非常大的优势，比如说相对快速地成长或进入市场、更大的市场份额、可能获取技 术、减少竞争、分担了独立经营的风险、获得长期合同、规模经济、更易得到资 本投资的青睐等【6 l 卜1 2 】。 2 3 共生理论概述 自共生的概念被生物学家单独提出来至今，其在生物领域的发展仅百余年的 历史。但随着科学研究的发展以及学科的交叉渗透，共生理论的研究已不仅仅停 留在生物学的范畴。现代研究表明，共生不仅仅是一种单独的生物现象，其在社 会的各个领域也广泛存在。自上个世纪中叶以来，共生概念被社会科学领域的诸 多学者广泛应用，并在经济、农业、管理等领域取得瞩目成果，引领共生理论进 入了一个多元的时代。共生理论研究的不断发展和突破，不仅仅给科学研究带来 一个新的思维角度，更拓展了研究新的空间【1 3 】。 2 3 1 国外共生理论研究综述 “共生( s y m b i o s i s ) ”一词源于希腊语，1 8 7 9 年德国真菌学家德贝里 ( a n t o n d e b a r y ) 第一次对共生的概念进行了系统的阐述。在最初的共生表述中，他 将其归纳为不同的生物生活在一起。并明确指出了寄生也是一种共生关系，同时 也认为仅仅的短期联系不能称作共生关系。目前在学术界，共生还没有一个被完 全认同的标准定义，但是德贝里的解释被大多数的生物学家所接受，他们认为共 生是指两种及其以上的生物体一定程度上的永久性联系。 在德国真菌学家德贝里首先提出共生概念以后，生物学家进一步的对生物之 间的这种相互关系展开研究。比较著名的有柯勒瑞( c c a n n e r y ) 以及刘威斯( l e w e i l s ) 两位学者，他们分别明确的提出了共生、互惠共生、同住现象、寄生等概念，同 时还对其他相关的不同物种生物体间关系进行了定义。他们的研究对生物学的共 生理论进行了有益的补充，同时打破了狭义的共生，将共生理论拓展到了社会学 领域。在上述学者之外，生物学家斯科特( s c o t t ) 也深入研究的基础上对共生概念 进行了归纳，认为共生是两种及两种以上的生物在生理上彼此平衡的状态。他的 8 基于共生理论的“s h i p p i n gp o o l ”合作机理研究 研究工作主要是寻找共生双方在物质上联系，同时认为共生关系是生物体在整个 生命周期的不变特征。生物学共生研究的发展和深入，为人们在研究生物进化理 论上提供了新的视角和新的认识通道【1 4 1 。2 0 世纪五六十年代开始，许多起源自生 物学的共生理论和研究方法开始被初步应用于社会各个领域。其应用的根本和最 重要的前提是把人看做是社会人，在此基础上形成的组织也存在于共生关系之中。 因此，共生关系是的发展，是推动社会进步以及发展的动力。日本建筑和城市规 划学者黑川纪章在对社会发展的共生问题进行研究后认为，由于社会各个领域都 在发生前所未有的变化，2 1 世纪世界将迎来一种新的秩序，他将这种秩序称之为 共生的秩序。他认为，共生不仅仅包含着合作，更强调在竞合中创造新的、跨越 式的能量和关系，是在相互理解和积极的态度下达到的一种高水平关系 1 5 】。 2 3 2 国内共生理论研究综述 在生物学领域，我国著名学者倪达书，在长期研究稻田养鱼的基础上，提出 了“稻田共生理论”。他研究得出，在水稻生长的季节里，如果人工的将稻和鱼拟 合在一个生态系统中，水稻和鱼都获得丰收，两者相得益彰【i6 】。共生现象不仅存 在于生物界，而且广泛存在于社会体系之中，经济学上的共生就是指经济主体之 间存续性的物质联系。2 0 世纪中叶以来，共生理论被广泛应用于社会各个领域。 国内学术界对于共生理论的研究主要侧重于将生物学的共生概念及相关理论向社 会领域拓展。 袁纯清在其共生理论兼论小型经济一书中，对共生理论进行了大概 的阐述。在此基础上，他总结了当时我国小型经济的发展状况和特征，同时对美 国、德国、日本等六个国家的小型经济进行了分析，经过对比分析后从共生状态 角度对我国小型经济进行了分析，并提出了建议f l - q 。 吴飞驰在企业的共生理论：我看见了看不见的手一书中，从经济人与共 生律、企业的本质、企业的共生力、企业的权威共生等五个方面对企业的共生进 行了探讨，提出了一整套的企业共生理论【1 8 】。 复旦大学的胡守钧教授在其社会共生论中，利用共生思想对社会共生进 行了探讨。书中从社会共生关系，社会共生系统，社会组织的本性以及人性等方 第2 章s h i p p i n gp o o l 和共生理论综述 面对人的基本存在方式进行了探讨，并对划分了社会的五个时期【1 9 】。 此外，东南大学的姚娟在基于共生理论的物流交易模式研究中，针对当 前我国物流交易中成本过高且效率明显低下的情况，结合交易成本理论，在共生 视角下对物流交易进行了探讨。并以熵理分析提出了稳定发展的建议【2 0 1 。卢云运 用共生相关理论，从资源、时空、功能等维度对新兴电子商务共生系统中的各共 生单元进行了分析，为期望进入或者退出该系统的人提出了相关参考【2 1 1 。 2 3 3 共生三大基本要素 所谓共生是指共生单元之间在一定共生环境中按某种共生模式形成的关系。 其三大基本要素分别是：共生单元、共生模式和共生环境。在共生关系的三要素 中，共生模式是关键，共生单元是基础，共生环境是重要外部条件。 共生单元是指构成共生体或共生关系的基本能量生产和交换单位，它是形成 共生体的基本物质条件。质参量和象参量是决定共生单元特征的两个基本参量， 因此，不同共生体的共生单元其性质和特征也不相同。质参量反映共生单元的本 质和规律，其会因所处共生关系的改变而发生改变，且根据其作用的不同而具有 主次之分。象参量反映共生单元的外部特征，在不同共生关系中同质参量具有相 似的特性。共生单元的外部特征由一组象参量从各个不同角度所反映。在共生关 系中，两参量的相互作用反映了不同共生单元之间的相互作用。 共生环境是指共生单元以外的所有影响因素的总和。环境与共生体之间通过 物质、信息和能量的交流而相互作用。其相互作用的结果如表2 1 所示。 表2 1共生体和环境相互作用【1 刀 t a b 2 1s y m b i o t i ci n t e r a c t i o nb e t w e e nb o d ya n de n v i r o n m e n t 弋 正向中性反向 共生体 正向双向激励共生激励环境反抗正向激励 中性环境激励激励中性环境反抗 反向 共生反抗正向激励共生反抗 双向反抗 基于共生理论的“s h i p p i n gp o o l ”合作机理研究 通常地，共生体与环境的对称性组合比非对称性组合类型将具有更好的稳定 性，即双向激励、激励中性和双向反抗的组合具有较好的稳定性，其余非对称组 合类型的稳定性较差。 + 共生模式是指共生单元之间相互作用或结合的形式。其按组织模式可分为： 点共生、间歇共生、连续共生和一体化共生；按行为模式可分为：寄生、偏利共 生、非对称性互惠共生和对称性互惠共生。在共生关系的三要素中，共生模式是 关键。共生模式反映了共生单元之间作用的方式、强度，也反映它们之间的物质、 能量互换关系和信息交流关系，决定了共生单元对环境可能产生的影响或贡献。 科学的识别共生模式，可以使我们在共生规律的指引下，合理的促进共生单元向 理想的共生状态发展。为便于简洁全面的掌握共生模式的异同点，我们分别从组 织和行为两个方面进行对比。结果如表2 2 、2 3 所示。 表2 2 四种共生组织模式比较 t a b 2 2c o m p a r i s o no ff o u rs y m b i o t i co r g a n i z a t i o n a lm o d e l 点共生模式间歇共生模式连续共生模式一体化共生模式 在某一特定时按某种时间间隔，共在一封闭时间区共生单元在一封闭 刻共生单元具生单元之间具有多间内共生单元具时间区间内形成了 概 有一次相互作次相互作用：共生单有连续的相互作具有独立性质和功 念 用，只有某一方 元只在某一方面或用：共生单元在多能的共生体：共生单 特 征 面发生作用：具少数方面发生作用：方面发生作用：共元存在全方位的相 有不稳定性和共生关系有某种不生关系比较稳定互作用：共生关系稳 随机性稳定性和随机性且具有必然性定且有内在必然性 界 界面生成随机 界面生成有随机性界面生成有内在界面生成具有方向 面 也有必然性；共生介必然性和选择性，性和必然性，介质多 共 和 性，介质单一不 生 介 质较少但包括多种介质多样化且互样化且存在特征介 界 质 稳定 面 介质界面较不稳定补性；界面较稳定质；界面稳定 特 征 共 生 专 低较低较高高 性 第2 章s h i p p i n gp o o l 和共生理论综述 续上表 对比开放度远对比开放度大于0 但 对比开放度远小于l 但 对比开放度大于0 ，共生单元主要依 开 大于1 ，即共生小于l ，共生单元更 围绕1 波动： 赖于共生关系；对环境 放 单元更依赖于依赖于共生关系而 度 共生关系与 的开放表现为共生体整 与 环境；共生关系不是环境；共生关系 边 环境存在不体的对外开放；共生体 开 界 与环境不存在 与环境存在较稳定 放 稳定的边界子环境存在稳定且清晰 特 明显边界 但较不清晰的边界 征 的边界 分 配 关 不影响影响较小影响较大 影响最大 系 影 响 分 事后事中分 事中、事后分工；多事前分工为主，全线分 工 事后分工、单方方面交流；可能形成工；全方位交流；具有 与 工；少数方 共交 面交流；主导共生界面和支稳定的主导共生界面和 进 流 面有交流； 化 配界面 支配界面； 特 征共 进 化 不明显较明显较强很强 作 用 表2 3 四种共生行为模式比较 t a b 2 2c o m p a