（科学技术哲学专业论文）科学技术与法律相互关系的系统分析.pdf

中文摘要 现代科学技术的发展水平已经成为各国综合国力的标志。科学技术法的兴 起，既是科学技术发展的需要与结果，也是法律发展的需要与表现，更是科学技 术和法律的有机结合。那么如何针对科学技术发展给法律带来的新问题以完善现 有法律体系和建立新的法规? 如何建立、健全法律制度保障和促进科学技术的迅 速发展? 这些都是值得深入研究并加以妥善解决的重大现实问题。 首先，本文介绍了科学技术和法律的基本概念及其历史发展，概述了科学技 术与法律尤其是科技法的相互关系。 其次，本文分析和论述了科学技术的发展对法律的影响和作用，特别是近代、 现代和当代的科学革命和技术革命对专利法、商标法、著作权法、环境保护法、 科技进步法等科技立法的影响和作用。 再次，本文分析和论述了法律特别是科技法对科学技术发展的影响和作用： 各国科技立法对科研方向、速度和规模发展的影响；新的科技立法对各国科普战 略的推动作用；科技立法对科技成果转化、推广、使用的保障和促进作用；国际 科技交流和合作条约对世界科学技术发展诸方面的推动和影响等。 最后，在分析各国立法尤其是科技立法和科学技术间相互关系的基础上，指 出我国科技立法虽然有了长足发展，但同世界科学技术发达国家相比，立法体系 仍然不够完善，尤以技术创新立法、高技术法和与国际接轨的科技立法的完善和 加强为最薄弱环节。本文针对我国科技立法的现状深入地分析了立法体系不够完 备的原因，指出我国在新技术革命的条件下，亟待完善科技立法，以为我国科技 事业的稳定、持续、协调、有序地发展提供有效、全面的法律保障。据此，提出 我国加速科学技术发展的若干法律对策。 关键词： 科学技术专利法知识产权相互关系系统分析法律对策 a b s t r a c t t h el e v e lo fd e v e l o p m e n to fm o d e mt e c h n o l o g yh a sa l r e a d yb e c o m eas i g no f n a t i o n a ls t r e n g t h t h er i s eo ft e c h n o l o g yl a wr e s u l t sf r o mt h ed e v e l o p m e n to fb o t h t e c h n o l o g ya n dl a w , a n dm e a n w h i l ei t i sa no r g a n i cc o m b i n a t i o no ft h et w o h o wt o s o l v et h en e wl e g a lp r o b l e m sc a u s e db yt h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ys oa st o e n h a n c ec u r r e n tj u f i s p m d e n c ea n de s t a b l i s hn e wl a w s ? h o wt os t r e n g t h e nt h el e g a l s y s t e m s oa st o g u a r a n t e e a n d p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n t o ft e c h n o l o g y ? t h e a b o v e m e n t i o n e dq u e s t i o n sa r eo fg r e a tp r a c t i c a lv a l u ea n dt h e yd e s e r v ea l li n d e p t h s t u d y a n da na p p r o p r i a t es o l u t i o n t h i sd i s s e r t a t i o nf i r s t l yi n t r o d u c e st h ef u n d a m e n t a lc o n c e p t so f t e c h n o l o g ya n d i a w , t r a c e st h e i rh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ta n ds u m m a r i z e st h ei n t e r a c t i o nb e t w e e n t e c h n o l o g ya n dl a w , p a r t i c u l a r l yt e c h n o l o g yl a w s e c o n d l nt h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e sa n de l a b o r a t e so nt h ei m p a c to f t e c l m o l o g i c a l d e v e l o p m e n t o n l a w s ，e s p e c i a l l y t h e i m p a c t o f c o n t e m p o r a r yt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n so nt h ee s t a b l i s h m e n to fp a t e n t l a w , t r a d e m a r kl a w , c o p y r i g h il a w , e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nl a w a n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sl a w t h i r d l y , t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e sa n de l a b o r a t e so nt h ei m p a c to f l a w , e s p e c i a l l y t e c h n o l o g yl a w s ，o nt h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g y ：t h ei m p a c to f t h el e g i s l a t i o no f t e c h n o l o g yl a w so nt h ed i r e c t i o n ，r a t ea n ds c a l eo fs c i e n t i f i cr e s e a r c h ，t h ep r o m o t i o n o ft h es c i e n c e p o p u l a r i z a t i o ns t r a t e g y a sw e l la st h eg u a r a n t e eo f t h et r a n s f o r m a t i o no f t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t ；t h ei m p r o v e m e n t i nt h e 百o b a lt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t a sar e s u l to f t h e t e c h n o l o g i c a le x c h a n g ea n dc o o p e r a t i o nt r e a t i e s f i n a l l y , b a s e d o nt h e a n a l y s i s o ft h ei n t e r a c t i o nb e t w e e n l e g i s l a t i o n a n d t e c h n o l o g y , t h i sd i s s e r t a t i o np o i n t s o u tt h a t c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s ， l e g i s l a t i o n i nc h i n ai ss t i l lf a rf i o m p e r f e c t i o n ，t h el e g i s l a t i o n o ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，h i g ht e c h n o l o g y , a n dt h ec o n f o r m a t i o nt ot h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s b e i n gt h ew e a k e s t i na d d i t i o n ，t h i sd i s s e r t a t i o np r e s e n t sat h o r o u g ha n a l y s i so ft h e r e a s o no nt h ei m p e r f e c t i o no f t h e l e g i s l a t i o n i ta r g u e st h a tu n d e rt h ec o n d i t i o no f n e w t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i ti si m p e r a t i v et oe n h a n c et h el e g i s l a t i o no ft e c h n o l o g y l a w sw i t ht h ea i mt op r o v i d eac o m p r e h e n s i v ea n ds o l i dl e g a lg u a r a n t e ef o ras t a b l e a n de n d u r i n gd e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g yi nc h i n a i ta l s op u t sf o r w a r ds e v e r a ll e g a l c o u n t e r m e a s u r e st oa c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n t o f t e c h n o l o g y i nc h i n a k e y w o r d s ：t e c h n o l o g y , p a t e n tl a w , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , i n t e r a c t i o n ， s y s t e m a t i ca n a l y s i s ，l e g a lc o u n t e r m e a s u r e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得垂壅盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 、 学位论文作者妊席慧一期：砂m 。脚日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞太生可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 虢庳慧 签字日期：聊；年，) 月汐日 ) 导师签名：砂 签字日期：圳；年膳月埘日 天津大学硕士学位论文 引言 引言 在社会发展中，科学和技术起着非常重要的作用，这是因为，物质生产的一 定的社会阶段总是与一定的生产方法或一定的工业阶段相联系，丽这种生产方 法，“这种共同活动方式本身就是生产力一。1 马克思主义唯物史观认为，生产 力的总和决定着社会状况，特别是到了1 9 世纪，一场震撼世界的工业革命，“产 生了以往人类历史上任何一个时代都不能想象的工业和科学的力量”。2 科学技术 已成为生产力中的一个强大的因素，从而成为推动社会前进的巨大动力。 科学是社会的产物，是技术在一定的生产过程中总结出来的，并被积累、提 炼、升华后形成了科学的理论，因而科学通过影响技术进步来改变、促进、提高 生产力发展水平，协调生产关系各要素，技术在影响和改变经济基础的同时作用 于上层建筑法律。法律作为上层建筑，是在一定经济基础之上形成并为之服 务的，因此法律作为经济基础的产物也就决定了它的性质。科技不断发展作用于 经济基础，从而引导了法律的发展方向，科技立法成为必然趋势。从科技法律规 范的存在状况看，有宪法中的科技规范、其他法中的科技规范和专门性科技规范； 从科技法的作用看，有专利法、商标法、著作权法、科技成果奖励法，发明保密 法，科技发展基金法，技术转让法，科技引进法，科技档案法等等；从科技法包 括的内容来看，有学位法，环境保护法，卫生法，计量法。科技立法已可谓 范围博大，内容精深。反之，法律在被国家强制力支持后又维护并促进了经济基 础的发展，为生产力水平的提高铺平了道路。 然而，科学技术是一把双刃剑，它在推动和促进法、法律观念发展的同时， 也给法律带来了一系列困惑、挑战和问题。对这一系列困惑、挑战和问题的回答 和解决，是法律实践和法学研究必须面对的任务，而完成这一任务的过程中，法 律实践和法学研究无疑会获得进步的发展。 在如今纷纭复杂的世界舞台上，社会的进步已与科技的神秘力量密不可分， 1 马克思恩格斯全集第3 卷，第3 3 页 2 马克思思格斯选集第2 卷，第7 8 页 天津大学硕士学位论文 引言 因此探寻推动科技进步的因素尤其是正面因素，从而加速社会前进的车轮似乎应 是更为重要的问题，在“以法治国”的口号和目标下，法律制度已从上层建筑中 脱颖而出，法律对于科技的反作用是必然存在的，那么如何建立健全法律制度以 使其促进科技的进步发展，解决科技发展中出现的问题，如何针对科技发展给法 律带来的新问题，完善现有法律、建立新法规，都应当是值得研究的问题。 天津大学硕士学位论文 第一章科学技术与法律的关系概述 第一章科学技术与法律的关系概述 法与科学技术是既有区别又有联系的两种社会现象。科学作为一种知识体 系，属于意识形态，但它与以统治阶级强制力为本质的法不同，是一种特殊的社 会意识形态，本身没有阶级性；技术作为一种社会现象，又属于生产力的范畴， 与法不同属于上层建筑。但无论科学技术处于何种形态或范畴，都与法联系密切， 二者相互影响。在讨论科学技术与法律的关系时，首先要对二者的产生、发展及 内涵进行整体把握。 1 1 科学技术及其产生和发展 1 1 1 科学技术的含义 汉语中的“科学技术”或“科技”一词一般被认为是“科学”与“技术”的 合称，古希腊哲学家亚里士多德首先将“科学”与“技术”加以区分，他认为科 学是知识，他把技术和人们的实际活动联系起来，定义技术为人类活动的技能； 马克思则把技术作为劳动过程的要素，认为技术是人和自然的中介，因而把它们 归结为工具、机器和容器这些机械性的劳动资料；3 现代被广泛接受的科学与技 术又有其不同的定义。2 0 世纪初，人们认识的科学是由很多门类交织组成的知 识体系，这就使得大部分辞海书籍给科学下的定义都强调“科学是知识体系”， 认为“科学是关于自然、社会和思维的知识体系”。因此可以把科学定义如下： 科学是具有广泛联系与影响的社会现象和特殊的社会活动方式，是正确反映自 然、社会和人类精神现象的本质及规律的动态知识体系。4 1 8 世纪末，德国科学 家狄德罗( 1 7 1 3 1 7 8 4 ) 在其主编的百科全书条目中开始列入了“技术”条 目，并指出：“技术是为某一目的共同协作组成的各种工具和规则体系。”这一较 早的技术定义，至今仍有指导意义。现代的技术定义，可以广义的理解为：技术 是一种复杂的社会现象，又是人类的一种特殊的实践活动方式；它是人类为提高 社会实践活动的效率和效果而积累、创造并在实践中运用的各种物质手段、工艺 3 科学技术哲学引论科技革命时代的自然辩证法，黄顺基、黄天授、刘大椿主编，中国人民大学出版社， 1 9 9 1 年第一版，第2 5 4 - - 2 5 5 页 4 科学技术论与科学技术刨新方法论，王树恩陈士俊主编，南开大学出版社，2 0 0 3 年第三版，第6 页 - 4 天泮火学硕士学位论文 笫一章科学技术与法律的关系概述 程序、操作方法、技能技巧和相应知识的总和，5 这基本上没有超出狄德罗的技 术概念范畴。 那么究竟应如何理解“科学技术”一词呢? 余英时先生是这样分析的，他认 为，“科学技术”的含义应理解为以技术精神为主导的科学，他称之为“科学性 的技术”。6 因此，“科学技术”就其含义而言，似乎更应侧重于理解两者在本质 上的互相融合，互相渗透，以构成不可分割的整体。 1 1 2 科学技术的产生及其发展 人类是地球的主宰，但其自身的历史仅是地球几十亿年历史的两千分之一， 而政治文化生活的诞生仅有五六千年，研究表明，真正把科学技术广泛应用到生 产上，并引起社会生产、生活的巨大变革还不到3 0 0 年。 恩格斯在自然辩证法一书中指出：“现代自然科学它同希腊人天才 的直觉和阿拉伯人零散的无联系的研究比较起来，可以说是唯一的科学是和 封建主义被市民阶级所粉碎的那个伟大的时代一起开始的，这是地球从来没 有经历过的最伟大的一次革命。自然科学也就在这一革命中诞生和形成起 来。”7 科技史界亦认为，真正的自然科学在近代才产生和逐渐形成体系，它 发源于意大利文艺复兴运动，以哥自尼天文学的诞生和牛顿数学力学理论体 系的建立为标志。另一方面，科学与技术也是在近代才开始有机结合起来的。如 下图所示： 】5 4 31 9 4 018 8 7 等技术) 17 3 31 8 3 01 9 4 2 资料来源： 1 杨沛霆科学技术史，杭州：浙江教育出版社，1 9 8 6 年版 2 任廷枢等，科技进步与经济发展，重庆：重庆大学出版社，1 9 9 t 年版 5 科学技术论与科学技术创新方法论，王树恩陈士俊主编，南开大学出版社，2 0 0 3 年第三版，第13 4 页 6 哲学研究，阿芒，关于科技精神与人文精神的若干问题，1 9 8 6 年第1 期 7 科学技术史杨沛霆等著，浙江教育出版社，1 9 8 6 年版，第4 2 页 天津大学硕士学位论文第一章科学技术与法律的关系概述 因此，在1 9 世纪以前，科学与技术的发展联系甚微，它们各自依其自身的 规律独立地发挥社会作用，并形成各自独特的文化传统。在初期发展进程中，技 术的进步往往依靠传统技艺的提高和改进，凭经验摸索前进。科学理论则往往于 实践之后来概括和总结人们在生产技术活动过程中积累起来的经验材料。关键性 的技术突破常常同理论科学没有直接联系。 然而第二次科学革命与第二次技术革命之间的间隔( 9 0 年) 已比第一次科 学与技术革命长达1 9 0 年的间隔缩短了一个世纪之久。第三次科学革命与技术革 命开始相差的年份更进一步缩短为5 5 年。此外，科学革命与技术革命的共存年 份由第一次的7 年增至第二次的5 7 年，而第三次科学革命与技术革命自1 9 4 2 年 起至今已共存了将近6 0 年，这种共存状态仍将继续发展下去。 由此可见，现代科学与技术相互融合的发展趋势是不容置疑的。现代技术完 全建立在科学理论的基础之上，现代科学也装备了复杂的技术设施，科学中有技 术，如物理学有实验技术；技术中也有科学，如杠杆、滑车等也有力学；技术产 生科学，如射电望远镜的发明与使用，产生了射电天文学；科学产生技术更是无 庸置疑的，如下述：8 1 8 3 1 年发现电机原理1 8 8 2 年生产出发电机 1 8 6 2 年发现内燃机原理1 8 7 6 年生产出内燃机 1 9 2 5 年发现雷达原理1 9 3 5 年制造出雷达 1 9 2 8 年发现青霉索1 9 4 3 年制造出青霉素 1 9 3 8 年发现核裂变1 9 4 5 年造出原子弹 1 9 4 8 年发现半导体一1 9 5 4 年生产出半导体收音机 今天，从形成一种新知识到把这种知识运用到产品和工艺中去的时间正在不 断缩短，在一定程度上，科学正在变成技术，而现今倍受青睐的高技术又使包含 密集科学知识的技术，因此科学技术化与技术科学化的发展趋势已使“科技一体 化”观念深入人心。 现代科学与技术的密切结合具有重要的实践意义，大大加快了科学发现的实 际应用，科学的新发现能迅速导致在国际上出现具有竞争力的更好的新产品。9 1 1 3 科学技术是第一生产力 马克思总结近代第一次科学技术革命和1 9 世纪生产力发展的状况时，明确 8 现代科学技术基础知识，宋健主编 9 现代科学技术基础知识，宋健主编 天津大学硕士学位论文第一章科学技术与法律的关系概述 指出“生产力当然包括科学在内”。1 0 马克思以深远的历史眼光作出“社会劳动生 产力首先是科学的力量”的精辟论断，对于马克思这一远见卓识，恩格斯曾评价 说：“在马克思看来，科学是一种在历史上起推动作用的、革命的力量。任何一 门理论科学中的每一个新发现，即使它的实际应用甚至还无法预见，都使马克思 感到衷心喜悦，但是当有了立即会对工业，对一般历史发展产生革命影响的发现 的时候，他的喜悦就完全不同了。1 马克思、恩格斯正处在第一次产业革命时期，科学技术正以前所未有的力量 发挥着巨大的作用。两位革命导师在认识到科学技术的生产力功能时，曾在生活 的各个层面均感慨到这种翻天覆地的力量的伟大。马克思说：“大工业把巨大的 自然力和自然科学并入生产过程，必然大大提高劳动生产率，这一点是一目了然 的。”在1 8 4 7 年哲学的贫困一书中，马克思举出了统计数字：英国1 7 7 0 年 由科学技术造成的劳动生产率与手工劳动造成的劳动生产率相比是4 ：l ，而经 过产业革命，到1 8 4 0 年，这个比例则变为1 0 8 ：1 ，所以“劳动生产力是随着科 学和技术的不断进步而不断发展的。”如此“生产力中也包括科学”的论断不证 自明。 邓小平同志基于前人的思想和对当今时代科学技术发展的现状与最新特点 及其与社会经济发展的关系的考虑，精辟地指出：“马克思讲过科学技术是生产 力，这是非常正确的，现在看来这样说可能不够，恐怕是第一生产力。3 这一论 断既体现了他一贯重视科学技术，始终坚持马克思主义生产力学说的坚定性，同 时又体现了其对马克思主义的新发展，深刻揭示了科学技术对于生产力和社会经 济发展第一位的变革作用。 因此，从理论高度上讲，科学技术是生产力，甚至在生产力飞速发展的今天， 已义不容辞地升至“第一生产力”的地位，以致于一些专家创立了现代科学技术 与生产力诸要素的关系的公式： 生产力= 科学技术( 劳动力+ 劳动工具+ 劳动对象+ 生产管理) “ 这一公式，以科学技术的乘法效应，生动地反映出科技对现代生产力诸要素 发展的推进作用，科技的发展必然对生产力的发展起到正面推动作用，然而，在 科技发展的历史进程中，是如何体现其与生产力的关系的呢? ”马克思政治经济学批判i8 5 7 1 8 5 8 “马克思恩格斯全集第1 9 卷 ”马克思恩格斯选集第2 3 卷，人民出版社，第4 2 4 页 ”邓小平同志论教育，邓小平从战略高度考虑教育问题，北京人民教育出版社，1 9 9 0 年版，第4 页 4 现代科学技术基础知识，来健主编 天泮大学硕士学位论文 第一章科学技术与法律的关系概述 生产力的发展总是最先由生产工具的变革引起，而科技的发展正是促进了甚 至直接导致生产工具的变革。如图： 科学技术发展趋势图 图卜2资料来源：建立知识创新和教育创新体系的哲学思考作者：许延缤，1 9 9 9 年 简要回顾科学技术发展历史的各个阶段，在每一阶段上所取得的科学发现和 技术发明，均折射出生产力推动社会进步的伟大光辉。因此，“科学技术是第一 生产力”的观点在科技的实际发展历程中也是严密地体现出来的。人类对客观世 界的认识经历了自然客体( 物质) 到社会客体( 能量) ，再到思维客体( 信息) 的阶段，人类改造客观世界的能力体现在生产工具的变化上，即从手工工具( 如 图：陶器，犁等) 到机器( 如图：瓦特发明蒸气机等) 再到电子计算机的变化过 程中，在此过程，社会生产力的发展由自然条件起决定作用到人的地位和作用占 主导地位，再到人从直接生产过程中解放出来，成为生产过程的监督者和调控者， 生产力中的智能性要素即科学技术在整个社会生产力中由开始比重较小上升为 一种关键的力量进入物质生产过程并逐渐成为决定性因素。如邓小平同志指出： “现代科学为生产技术的进步开辟道路，决定它的发展方向。许多新的生产工具， 新的工艺，首先在科学实验室里被创造出来。一系列新兴的工业，如高分子合成 工业、原子能工业、电子计算机工业、半导体工业、宇航工业、激光工业等，都 天津大学硕士学位论文第一章科学技术与法律的关系概述 是建立在新兴科学基础上的。” 生产力的发展的历程贯穿在整个人类社会的发展史中，在这一历程中，科学 技术逐步发挥出其巨大的影响力，尽管或许在最初时期，在生产力的舞台上，科 技并非上演着十分重要的角色，但其内在本质必然推动其不断发展壮大，终于成 为所有生产力要素中最具活力，且对其他生产要素具有革命性变革作用的要索， 成为推动生产力前进的终局决定力量。因此，科学技术无庸置疑地是生产力。 1 2 法律及新兴法律部门的产生和发展 1 - 2 1 法的起源 法和国家是基于同一原因而产生的，都是社会基本矛盾发展的必然结果。“法 的产生经历了一个长期的、复杂的历史过程，而这个过程又是与人类社会的三次 社会大分工的过程相适应的。”“三次社会大分工的过程中，生产工具逐步改进， 提高了劳动生产率，促进了生产力的发展，于是出现了剩余产品。私有制和阶级 产生，原始习惯开始带有阶级色彩，孕育了法的萌芽。随着生产力的进一步发展， 私有制的扩大、阶级斗争的激化，原始习惯越来越多地渗入阶级内容。当国家建 立，法也最终取代了原始习惯。 然而，在氏族奴隶制时期，因私有制产生而发生阶级的划分，统治阶级为了 维护阶级利益而产生法律，由此，法律最初的形成并不是为了保护科技而产生的。 在这一时期，虽然科学与技术相对独立，但对人类社会的进步起着巨大的推动作 用。科技推动社会的发展，间接地通过生产力作用于经济基础促使社会进步， 阶级产生而推动了法的产生。而法作为统治阶级的强制工具维护社会稳定，就推 动促进了经济发展从而带动了对技术的需求，推动技术前进。 1 2 2 知识产权制度的产生和发展 人类创造的历史构成了人类的文明史。层出不穷的科学技术与文学艺术的智 慧结晶，推动着人类社会不断地进步和发展。科学技术无论在任何形态下，都是 推动人类社会进步的原动力。文学艺术则为人类的精神文化享受提供不断的源 泉，对科学技术与文学技术的利用，乃是一切财富的源泉。“对利益的追求与保 5 邓小平文选( 1 9 7 5 1 9 8 2 年) ，人民出版社1 9 8 3 年，第8 4 页 6 法学基础理论，卢云主编，中国政法火学出版社，第7 6 页 天津大学硕士学位论文 第一章科学技术与法律的关系概述 护需要，使知识产权制度应运而生。”世界上对发明创造给予专利保护的法规是 1 4 7 4 年意大利威尼斯的专利法，意大利既是近代科学技术的发祥地和欧洲文 艺复兴的中心，又是中西方经济文化的交汇地，同时，它又仰仗罗马法的法律文 化悠久的历史背景，这种内外部条件促成了知识产权制度萌芽最早在意大利产 生。 专利制度的某些因素，远在封建社会末期就已经出现。那时，随着资本主义 生产的兴起，商人和手工业主在个别情况下可以得到君主赐予的专门制造或贩卖 某种产品的特权。根据历史记载，英王享利三世于1 2 3 6 年曾赐给波尔多的一个 市民制作色布1 5 年的垄断权，这可算作专利的雏型。堪称为专利制度发源地的 威尼斯共和国，于1 4 7 4 年3 月1 9 日以立法的方式建立了世界上第一个专利制度。 这个法规定“在l o 年期限内，未经发明人的同意与许可，禁止他人再制造与该 发明相同及相似的装置。”它还规定：“若他人贸然仿制，将赔偿专利人金币百枚， 仿制品也将立即销毁。”著名的科学家伽利略曾在威尼斯取得了他的扬水灌溉机 械的专利权。1 6 世纪末，为了打破行会制度对技术的封锁垄断，英国女王伊丽 莎白把专营特许作为吸引欧洲大陆能工巧匠的手段，以促进本国工业的发展。处 于萌芽阶段的专利制度的一个重要特点是，专利权仅仅是封建君王给发明人的一 种特许权，一种恩赐。 工业革命前后，由于资本主义现代化大生产的出现，资本家为了使自己的产 品在市场上有竞争力，拼命研究和采用新技术，并竭力要求垄断新发明，不准他 人随意侵犯，发明是商品、是财产的观念逐渐形成。随着贸易的发展，专利制度 从威尼斯传到英国。1 6 2 4 年，英政府颁布了“技术垄断法”，即后来的专利法， 它成为了现代专利制度的蓝本。由于“垄断法”的出现，英国的技术迅速发展。 继英国之后，美国于1 7 9 0 年、法国于1 7 9 1 年、俄国于1 8 1 4 年、荷兰于1 8 1 7 年、 西班牙于1 8 2 0 年、印度于1 8 5 9 年、德国于1 8 7 7 年、日本于1 8 8 5 年都相继实行 专利制度，自1 9 世纪末开始，由于专利制度在推动科学技术进步方面所具有的 独特优越性，专利制度为世界上越来越多的国家所接受。 从专利制度的发展历史我们可以看出，专利制度的产生和发展不是偶然的， 它是随羞人类社会向商品经济和工业化方面发展的过程中产生和发展起来的，尤 其是在资本主义经济由低级向高级发展以及国际经济技术交流越来越频繁的条 件下发展起来的。这个过程不仅仅是社会经济的前进，更是科学技术的应用。在 这个过程中，科学技术不断地向社会提出新的问题，于是才产生了专利制度。 在专利制度产生和发展的同时，另一项知识产权制度著作权制度在科学 ”知识产权法，刘春田主编，第2 5 页 天津大学硕士学位论文第一章科学技术与法律的关系概述 技术、文化教育和商品经济发达较早的欧洲孕育产生。从历史上看，著作权制度 发端于出版物的产生与流通。而产生于我国的造纸和印刷是出版物产生的主要技 术背景。随着中西文化的交流，两项技术传入欧洲，在出版业发育相对成熟的英 国较早地出现了出版商为力图谋求对某些书籍的垄断的复制和发行权等情况。于 是，1 6 世纪中叶英国成立了印刷公会，以维护和平衡出版界从业商人的利益。 同时，英王以交纳特权费为条件授予商人一种垄断的印刷权特许出版权。然 而，“特许权出版不过是一种保护出版商利益的出版图书的专利权”。”随着资本 主义生产方式逐渐转变为政治要求。人们认识到，文学艺术和科学作品的作者才 是创造的源泉。在作者阶层的强烈要求下，英国议会被迫于1 7 0 9 年通过了一部 以保护作者的权利为主要目的的法案，史称安娜女王法，成为世界上第一部 版权法。1 8 世纪末，欧洲大陆各国也相继建立了著作权保护制度。 随着商品生产与交换的发展，商品经济的另一产物商标出现并得到广泛 的传播。商标的起源与发展经历了从官方垄断经营或征税标记向商品的标记过渡 的历程。随着商品生产与交换日益发达，商标的使用也越来越普遍、广泛，因商 标使用、保护而发生的纠纷也显得越加突出，中世纪行会的行规和商业道德与习 惯已不能适应这种变化。1 8 0 3 年，法国在关于工厂、制造场和作坊的法律 中，将假冒商标按照私自伪造文书处罚。其后又于1 8 5 7 年制定了关于以使用 原则和不审查原则为内容的制造标记和商标的法律，这是世界上第一部成文商 标法。之后，世界各国纷纷制定商标法。 从1 4 7 4 年威尼斯共和国颁布第一部专利法算起，世界知识产权制度已有5 0 0 多年历史；从1 8 8 3 年签订保护工业产权巴黎公约算起，知识产权的国际化 保护也已有1 0 0 多年历史。在知识产权制度的产生和发展的过程中，它以自身强 大的生命力证明了它的价值所在。它的保护功能和公开功能，既保护了知识产权 创造者的独占性，又激励竞争对手在高起点上去创造新的知识。2 l 世纪是知识 经济的时代，而知识经济的建立直接依赖于知识的创新、生产、传播和应用。 在这当中，无论是构造维护知识创新者利益的氛围，还是有效地促进知识的传播 和利用，都离不开切实有效的知识产权制度的保护。 1 2 3 科技法学的进一步发展 法是国家对社会进行调整、管理和控制的重要手段，随着科学技术的迅猛发 展，国家也要运用法律来调整科学技术活动。近代以前，科学技术活动基本上属 于很少为法所过问的领域。近代工业革命的兴起使科技活动普遍化、复杂化，广 “知识产权法，刘春田主编，第0 2 页 天 # 大学硕二e 学位论文 第一章科学技术与法律的关系概述 泛而深刻地影响或改变着人类生活，并由此引发了一系列利益冲突，从而也引发 了国家干预和法律调整的必要。法律因其严格的规范性、程序性、特殊强制性、 效率性和高度理性化特点，成为国家干预、组织和管理科技活动的主要手段。随 着科学技术发展及其影响社会生活广度和深度的加强，科技活动被纳入法治轨道 的趋势也日益加强。科学技术的进步标志着人类自我满足、自我发展的程度，也 表明人类自我满足、自我发展的能力。法要全面地为人的价值追求服务，必须通 过为科学技术服务这一中介才能全面实现。现代世界所兴起的科技法，既是科技 发展的结果，也是法发展的表现，更是科技和法的有机结合，是人类运用法追求 科技进步的时代产物。 目前，在许多科技先进的国家已经出现了有关科学技术的法律规范形成的独 立的法律部门科技法。本世纪6 0 年代，科技法学开始成为新的法学分支学 科。所谓科技法，是指由国家机关制定并由国家保证实施的、以调整科技活动中 形成的社会关系为目的的行为规范的总和”。这样，科学法的出现保证了国家有 效地组织科学技术活动，促进科研成果的推广和应用。到现在，科技法的内容已 十分庞杂。从科技立法来看，有最高权力机关的科技法、最高行政机关的科技法、 地方科技法和涉外的国际科技条约等。从科技法律规范的存在状况看，有宪法中 的科技规范、其他法中的科技规范和专门性科技规范；从科技法的作用看，有专 利法、商标法、著作权法、科技成果奖励法，发明保密法，科技发展基金法，技 术转让法，科技引进法，科技档案法等等；从科技法包括的内容来看，有学位法， 环境保护法，卫生法，计量法。科技法已可谓范围博大，内容精深。 现代科技法调整着国家发展科学技术的政策、规划、计划，以及国家对整个 科技事业的组织和管理，调整着不同科技部门或领域之间的研究、开发和合作； 调整着科学技术机构与科学技术人员之间在科技方面的权利、义务；调整着人们 如何依照科学技术的要求进行生产和工作，等等。在第二次世界大战以后，全世 界的科技法都得到了极大发展。日本为推行技术立国的国策，在3 0 年的时间内 竟围绕科技发展颁布了1 0 0 0 0 多件法律。匈牙利中央一级的科技立法有2 0 0 0 多 件，地方法规有近5 0 0 0 件，两项共计达7 0 0 0 多件。这些科技法规，对他们国家 的科技文明的发展发挥了极其重大的作用。 从现代科技法发展状况来看，科技法在促进科学技术的发展上，至少可以确 认和贯彻国家的科技政策；为国家对技术活动的组织和管理提供法律根据；调整 各科技部门和组织的研究、开发与合作关系；调整科技组织与科技人员之间的关 系；确立科技人员的法律地位，明确其在科技活动中的权利和义务；制裁破坏国 9 法理学，卢云主编，中国政法大学出版社，第7 5 页 天津大学硕士学位论文第一章科学技术与法律的关系概述 家科技事业的行为；奖励科技成果；为科技事业的发展提供物质保障。 1 3 科学技术与法律的关系 经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础，这一规律在如今已为 大众所接受，作为生产力的科学技术在这一规律指引下，必将与上层建筑外延所 涵盖的广阔内容发生密切关联。法律作为上层建筑的重要组成部分，必然遵循历 史必然规律，与科学技术之间拥有复杂而清晰的双向的互动的规律，在人类历史 上轰轰烈烈蓬勃发展的工业革命的基本脉络可概括如下：” 技术革命( 以工具机为起点，带动了动力机与传动机构的发明) 上 工业革命( 从棉纺织业开始，促进了化学、机械、机器制造、金属加工、交 通运输等工业部门的兴起，形成完整的工业体系) 上 生产关系革命( 以阶级关系的变化为核心，诞生了无产阶级，确立了资产阶 级的所有制关系) i ，丫 l 上层建筑( 近代资产阶级的国家、逵律制度) l 意识形态( 以自由主义为核心的经济、政治、迭建与伦理学说，其代表人物 为亚当斯密和边沁) 1 0 0 多年后，同样带给社会重大震惊的新技术革命的情况亦可如上概括为 技术革命( 以计算机为起点，推动了一切生产工具的改进) 2 1 上 信息革命( 从计算机和电子工业开始，带来传统工业的改造，促进了新兴工 业的诞生) 上 生产关系革命( 以社会阶级结构的变动为核心，出现了一个新中产阶级，改 变了资产阶级所有制的形式) ，上 j 上层建筑( 现代资产阶级的国家、法建制度) l 意识形态( 以自由、民主、平等为核心的经济政治与伦理学说) 2 0 科学技术哲学引论，黄顺基、黄天授、刘大椿主编，中国人民大学出版社，1 9 9 1 年第一版，第7 6 页 2 1 科学技术哲学引论，黄顺基、黄天授、刘大椿主编，中国人民大学出版社，1 9 9 1 年第一版，第7 7 页 1 3 - 灭洋火学硕士学位论文 第一章科学技术与法律的关系概述 在以上两个图表中，可以看出在科技革命的广阔后果中，无论如何，法律制 度作为一个重要历程也好，作为一个重要结果也好，都是科技革命发展中不可或 缺的一个重要组成部分。因此，科技与法律决不是毫无关联的两样事物。 1 9 8 4 年北京大学出版社出版的法学基础理论( 新编本) 教科书第一次将 “法律与科学技术”纳入法理学的视野，这表明我国法理学研究者视野的扩大和 对当代中国现实的关切。此后，在诸多法理学教材中，“法律与科技”问题一直 是法理学构成部分。与此同时，有关科技的法律也已成为法学的一个重要分支。 1 3 1 科学与法律的关系 人们之间的法律关系，并不完全或自动由自然的因果关系所决定，但是关于 自然现象或社会现象的某些因果关系的确认往往会影响法律制度的运作。因此， 如果说科学是基于实验、观察、发现因果关系的一种系统努力，那么，因科学发 展而引发的对社会生活的某一方面的因果关系的认定、理解和把握就常常会对法 律制度的发展和完善产生重大影响。 古代世界各国的许多荒谬的法律制度之所以发生，一个很重要的因素就是因 为当时人们对事物的因果关系缺乏科学的理解，甚至是无法获得科学的理解。例 如，在西方古代如果树木、动物、物品给人带来了伤害，就会对树木、动物或物 品进行惩罚”。在西方中世纪，当瘟疫流行或出现其他天灾人祸之际，往往会迫 害一些离群索居、行为怪异的人，指控他们搞巫术，或者将这些人流放”。在许 多社会中，都大量使用了神判、决斗的方式来分配刑事责任。究其原因，很重要 的一个因素就是缺乏对科学的因果关系的理解。而随着人类无数次错误地认定因 果关系，人们逐渐累积起一些科学的因果关系判断，因此，法律制度也随之发生 重大变革。今天，人们已经不再惩罚动物、树木或物品，不再虚构那种骑着扫帚 满天飞、散布瘟疫的巫婆，不再将“针扎面人”之类的迷信的咒人做法即使被 诅咒的人确实在此期间得了病甚至死亡作为一种犯罪，不再以神判或决斗之类 的方式来分配法律责任，实施惩罚。这些法律规定或法律制度的变化并不是由于 如今的人们变得更仁慈，而是人们对这些问题有了更多科学的因果认识。 人类社会发展中对因果关系的深入认识一直对法律制度产生着影响，许多自 然科学和社会科学的发展都深刻地影响了法律制度和法律原则。例如，社会学和 犯罪学的研究使得现代社会的法律制度在处理犯罪问题时已不再仅仅依赖刑事 2 2 参见o l i v e r , w e n d e l lh o l m e s ，j r t h ec o m m o nl a w , l i t t l e , b r o w na n dc o ，1 9 4 8 2 3 布莱克法律的运作行为，唐越、苏力译，中国政法大学出版社，1 9 9 4 年版。第6 8 - - 7 2 页及其引证 的文献。 天津大学硕士学位论文第一章科学技术与法律的芙系概述 惩罚，开始注重其他社会工作，注重对犯罪根源进行防治，例如对于成人和青少 年的心理、行为因果性研究，不仅使得有少年法庭成为现代许多国家的法律组织 机构的一部分，而且也使监狱制度发生了重大变化。 1 3 2 技术与法律的关系 科学的因果关系之所以在法律上不一定得到认可，或其对法律的影响受到限 制，这往往是因为受到与科学相联系的一系列技术的限制。 传统司法制度存在许多弊端甚至造成悲剧发生。例如，在古代世界各地，口 供在刑事案件中往往被视为最重要的证据，因此刑讯逼供被大量使用。除了其它 因素之外，一个或许是最重要的因素就是当时缺乏可靠、可信的刑事侦察技术； 没有指纹鉴定技术，没有足迹鉴定技术，没有笔迹鉴定技术，没有其它获取或记 录物证的技术。因此，当一个重大的刑事案件发生后，社会为了发现违法犯罪者， 对违法犯罪者实旖惩罚，震慑其他可能的违法者，往往就会在一定程度内允许刑 讯逼供( 当然并非所有的案件都允许刑讯逼供甚至是严刑逼供) 。刑讯逼供被当 时的社会作为通过司法发现事实真相，证明司法判断正确的一个手段“，而刑讯 的结果，有时会出现冤错案件。正因为如此，许多位启蒙思想家将此作为一个道 德问题来反对，他们认为这种反映传统社会司法黑暗的刑讯逼供事件或冤屈事 件，实际上更多的是在个科学技术不发达时代很容易发生的一种悲剧。 今天刑讯逼供之所以在世界各国都减少了，在很大程度上( 尽管并非全部) 是由于现代科学技术的发展，使得司法制度可以有更多、更可靠并更有效率的手 段来获得对案件的正确或基本正确的判断。例如，由于d n a 技术的发展，人们如 今可以通过一