（国际贸易学专业论文）国际贸易领域中的知识产权保护与我国的应对策略探析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：聋整塾 日 期：塑：竺：芝 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：盈查塾导师签名： 山东大学硕士学位论文 内容摘要 我国加入w t o 已是第四年，进入了后过渡期阶段随着经济全球化进程以及 我国与国际接轨步伐的加快，我国入世承诺已在逐步兑现，关税壁垒也已大幅度 降低，国内企业面临的知识产权国际环境更加严峻，知识产权危机日益突现，发 达国家掀起的知识产权保护浪潮正不断冲击我国的产业和企业因而，对于国际 上知识产权保护规则及我们的应对策略的研究已是刻不容缓 本文旨在对知识产权保护的相关概念作详细介绍，理清知识产权保护及相关 概念的关系，深入了解世界知识产权保护体制的演变及特征，借鉴美国完善知识 _ 。 产权保护体制的成功经验，分析目前我国的知识产权保护体制现状及面临的问 题，得出在入世的后过渡期内，应实施积极的知识产权保护和适度的权利限制的 策略 文章第一部分借近年来我国企业遭受美国关税法。3 3 7 调查”的实例。引出 本文的主题国际贸易中的知识产权保护； 第二部分界定了知识产权，知识产权保护、知识产权壁垒等相关概念： 在本部分里。笔者首先介绍了这三个术语的概念及其内涵，接着又介绍了各 自的特点本部分对国际知识产权保护体系的构成进行了详细韵介绍，尤其是对 1 盯o 框架下的豫i p s 协议的情况做了介绍 第三部分从四个方面关系进行了理论分析，分别是：知识产权保护与经济竞 争之间的关系、知识产权保护与科技创新之间的关系、知识产权与国际贸易之间 的关系和知识产权保护与“南北”利益分配的关系； 保护知识产权能使权利人比较明确的预期其技术开发和创新的投资回报，因 而鼓励了竞争；能使权利人阻止他人免费甚至非法从其创作成果中无偿获利，进 而保护了正当公平的竞争秩序；能够打击假冒伪劣商品，从而保护了消费者，上 述几点都是和促进经济竞争是一致的：然而，知识产权是一种受保护的法律意义 上的垄断，是一种知识资源自由流动和传播的人为障碍；有时这种法律意义上的 垄断又会构成经济学意义上的垄断，甚至有时权利人还会滥用知识产权权利，达 到对抗竞争的目的，这些是保护知识产权与经济竞争相冲突的一面 知识产权基于科技革命而生，由于科技革命而变它与网络技术与基因技术 山东大学硕士学位论文 两大高新技术密切相关同时，知识产权保护与科技创新互动相纵深发展。 知识产权贸易是国际贸易是重要组成部分，乌拉圭回合将知识产权列入贸易 谈判的议题，知识产权贸易继货物贸易，服务贸易之后成为构建世界贸易体制是 三大支柱之一保护知识产权能打击侵权，查处假冒商标、盗版书籍、光盘及影 像资料等，有利于国际贸易的开展然而，过度的知识产权保护，对保护措施的 滥用则极易构筑知识产权壁垒，不利于甚至严重阻碍了国际贸易的发展 t r i p s 框架下的知识产权保护存在利益失衡的倾向。t r i p s 协议代表了发达 国家的意志，最大限度的保护了发达国家的利益，却不顾发展中国家的感受，无 视发展中国家的国情。对于发展中国家来说，加强知识产权保护只是一个浮夸的 目标从1 9 9 6 年发展中国家多方呼吁，要求修改t r i p s 协议，重视发展中国家 的特殊利益。w t o 新一轮多边贸易谈判中的知识产权议题及2 0 0 1 年的多哈会议 上发表的宣言，发展中国家的利益与社会公共利益问题已经引起世界贸易组织的 重视并提上了议事日程，t r i p s 协议失衡的天平将稍稍复原。 第四部分采用例证分析的方法，研究美国知识产权保护的联邦法和州法并存 的两级立法体制、成文法与判例法相结合的法律结构，以巡回上诉法院为核心的 司法体制，介绍了美国知识产权行政保护体系的构成，特别关注了美国的知识产 权边境保护，最后得出启示 第五部分从实证分析的角度，分析了我国知识产权保护的现状及近几年知识 产权保护取得的成果，并找出我国知识产权保护存在的问题。 最后，第六部分得出结论，提出了我国在入世的后过渡期应采取的知识产权 保护策略一实施积极的知识产权保护和适度的权利限制策略。并分三个层面分 别阐述 关键词：知识产权知识产权保护知识产权壁垒国际贸易t r i p s 协议应对策略 2 也幻加盯盘庐 a n n a l y s i so ni n t h 上e c t u a lp r o p e r wr i g h tp r o t e c t i o ni n in t e r n a tio n a lt r a d ea n dc hin a sc o u n t e r m e a s u r e s a si ti sf o u r t hy e a ra f t e rc h i n a se n t r yi n t ot h ew o r l dt r a d eo 增强i 拍虹鸭i th a sb e e n i n t ot h eh a l f - p a s t - t r a n s i t i o n a l 爿蒯a se c o n o m i c # o b a l i z 啦i o n p r o c e s s e sa n dc h i n a i 5b e i n gi nl i n ew i t hi n t e r n a t i o n a l 贰卸山i r 出，c h i 强h 蠲b e e nf i _ i l m l i n gt i m e n t r y p r o m i s e sp r o g r e s s i v e l y , a n dt a r i f fb 缸r i g r sh a v ea l r e a d yb e e ur e d u c e db ytl a r g e m a f g hi n t e l l e c t u a lp r o p e 啊r i g h tc o m p e t i t i o nt i d et h a tt h et r a n s - c o r p o r a d o n sr a i s ei s s t r i k i n gt h ei n d u s t r ya n de n d w i s eo fc h i n ac o n s t a n t l y t h ei n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e mo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 雕g h lt h a td o m e s t i ce n t e r p r i s e sf a c ei sm o r e s e v e l t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g ：h tc l s i si s 川，p e a r e dd a yb yd a y t h e r e f o r e ，i ti sm u c h u r g e n tt os t u d yt h er u l e so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o ni nt h ew o d da n d c 讲曲靠埭a 飘嘲o f c h i n a t h i sp a p e ra i m sa ti n u 砌u c i n gr e l e v a n tc o n c e p t si ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t p r o t e c t i o ni nd e t a i l s , a n da i m st op u tt h er e l a t i o n sb e t w c e l li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t p r o t e c t i o na n dr e l e v a n tc o n c e p t si no r d e l ! l dt ok n o ww e l lt h ed e v e l o p m e n ta n d c h a r a c t e r i s t i c so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym o l tp r o t e c t i o ns y s t e mi nt h ew o r l di nd e p m t o 嘴t h es u c c z s s f u le x p e r i c n c et h a tu s j lp c d b c t si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t p r o t e c t i o ns y s t e mf o rr e f e r e n c e , t oa n a l y z ei n t c l l e c t u s lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n 毋辩mc u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n aa n dt h ep r o b l e m sw ef a c e 砒p r e s e n t , a n dt or e a c h t h ec o n c l u s i o ni nt h eh a l f - p a s t - t r a n s i t i o n a lp e r i o de n t e r i n gw t o c h i n as b o u l d i m p l e m e n tp o s i t i v ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o na n da p p r o p r i a t er i g h t l i m i t e dt a c t i c s i n p a f to n e , t h et h e m eo ft h i sp a p e r - i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o ni n m t 酿m t i o n a lt r a d ei si n u o d u c e db yc h i n a se n t e r p r i s e s s u f f e r i n gf r o mu s a ”3 3 7 i n v e s t i g a t i o n s 。 i np a r tt w o ，s e v e r a lr e l e v a n tc o n c e p t s , s u c ha si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t , i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb a r r i e r , e t c a r cd e f i n e d i nt h i sp a r t , i h a v ei n u 烈l u c e dt h e c o n c e p t sa n di n t e n t i o no ft h e s et h r e et e r m sa tf l r s t , t h e n i n t r o d u c e do n e so w nc h a r a c t e r i s t i c sa g a i n i nt h i sp a r tt h ec o m p o s i t i o n st ot h e i n t c m a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o ns y s t e mh a sb e e ni n t r o d u c e di n d e t a i l s e s p e c i a l l yt h es i t u a t i o nt ot r i p sa g r e e m e n tu a d c rw t of l a m ch a sb 咖 d e s c r i b e di nd e p 也 p a r tt h r e ec a r r i e so nt h e o r ya n a l y s ，s e p a r a t e l yf r o mf o u rr e s p e c tr e l a t i o n s r e l a t i o n s b e t w e e ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ta n de c o n o m i cc o m p e t i t i o n , r e l a t i o n sb c t 、嗍 i n t e l l e c t u a lp m l x r t yr i g h tp r o t e c t i o na n ds c i e n t i f i c ，t e c h n i c a li n n o v a t i o n , r e l a t i o n s b c t w 嘲i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t 缸di n t e r n a t i o n a lt r d i d e 。r e l a t i o n sb 吐w 嘲 i n t e l l e c t u a lp i 口p c n yr i g h tp r o t e c t i o na n dd i s t r i b u t i o no fi n t e r e s t sb e t w e e nt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s p r o t e c t i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t 锄m a k et h ee , x p e & t a l y 2 yo fr e p a y m e n tf r o m i n v e s t m e n to i lt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o nm o r ec l e a r , t h u st h e o b l i g e e i se n c o u r a g e dt oc o m p e t e ；i t na l s om a k eo b l i g e ep r e v c t l to t h e r sf r o mm 蜘a p r o f i tf r o mh i s h e rc r e a t i o n sf r e e l ye v 姐i l l e g a l l y , a n dt h e nc a np r o t e c tt h ep r o p e ra n d f a i rc o m p e t i t i o no r l e r ：i tc a r ta t t a c ko nf a k ea n di n f e r i o rc o m m o d i t y , t h u s 锄p r o t e c t t h ec o n s u m e r s a l lm e n t i o n e da b o v ea mc o n s i s t e n tw i t l ap r o m o t i n ge c o n o m i c c o m o e t i t i o n ；h o w e v e r , i n t e l l e c t u a ll r o p e r t yr i g h ti st h em o n o p o l yl o t c e t c di na k i n d o fl e g a lm c a n i n 参i ti st h em a n - m a d eo b s t r u c t i o nt h a tp r e v e n t sk n o w l e d g er c s o t n c c f l o w i n ga n ds p r e a d i n gf r e e l y n 圮m o n o p o l yi ns u e l al e g a lm c 锄i n gw i l lf o r m m o n o p o l yi n t h ee c o n o m i e sm e a m n gs o m e t i m e s t i 碡o b l i g e ee 嘲啪a b u s e i n t e l l e c t t n f lp r o p e r t yr i e , h ts o m 如- n e s n l i si st h eo t h e rs i d et h a tp r o t 瞅m g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tc o n f l i c t sw i t l ae c o n o m i cc o m p e t i t i o n 0 i n t e l l c c t u a lp r o p e r t yr i g h t 佻b o mo ft h el 旧- v o l u t i o ni ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , i s e k a n g i n s 私w e l l i ti sc l o s e l yr e l a t e dt ot w ol l 删a n dh i g ht e e l a n o l o g i e so fn e t w o r k a n d 黜m e a n w h i l e , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o ni n t e r a c t sw i t hs e i e n d f i e a n dt e e l a n i c a li n n o v a t i o n - i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt r a d ei sa ni m p o r t a n tp a r to fi n t e r n a t i o n a ll r a d e u r u g u a yr o u n d l i s t si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ti nt h et o p i c so f t r a d en e g o t i a t i o n g o i n ga t t e rt h et r a d e i ng o o d sa n da f t e rt r a d ei ns e x v i e , e , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl z a d ei sn o w eo ft h r e e m a j o rp i l l a r st os t r u c t u r ew r o p r o t e c t i n gi n t e l l e c t u a ll r o l x r t yr i c h tc 龃a t t a c k e d e n e r o n e h i n gr i g h t , i n v e s t i g a t el 舯s e c u t e , i m i t a t el l a d cm a r k , p i r a t eb 0 0 k & t h ec da n d i m a 筘m 删s ，e t c t h u si ti sf a v o r a b l et ot h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e h o w e v e r , e x c e s s i v ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n , t h ea b u s et ot h ep r o t e c t i v e n l e a s u 把i se x t r e m e l ya p tt oc o n s t r u c ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb a r r i e r , i ti su n f a v o r a b l e e v t h es e r i o u so b s t a c l et ot h ed e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d e t h e r ei si n c l i n a t i o nt h a ti n t e r e s t si so u t - - o f - b a l a n c ei ni n t e u e e t u a lp r o p e r t yr i g h t l r o t e e t i o nu n d e rt r m sf l d m c 恤们隈i p sa g r e e m e n tr e p r e s e n t st h ew i l l so ft h e d e v e l o d e dc o t t n t t i e 络, i tp r o t e c t st h ei n t e r e s t so ft h ed e v e l o l 喊lc o t m t r i e st ot h e m a x i m u me x t e n t , b u tr e g a r d l e s so f t h ei m p r e s s i o no f d e w l o p i n gc o u n t r i e s , i ti g n o r e s t h en a t i o n a lc o n d i t i o i l so f d e v e l o p i n gc o u n t r i e s t od e v e l o p i n gc o u n t r i e s , i ti so n l ya l l e x a g g e r a t i n gg o a lt os l r e n g t h e ni n t e u e e t u a lp r o l 姗p r o t e c t i o n d e v e l o p i n gc o u n t r i e s c a l l e du p o ni nm a n yw a y ss i n 1 9 9 6 。d c m a n c l i n gt or e v i s e1 r i p sa g r e e m e n t , t op a y m o r ea t t e n t i o nt ot h es p e c i a lb e n e f i t so fd e v e l o p i n go o u n t r i e s d e c l a r a t i o nt h a tw t o i s s u e s 址an c w l o u n do fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tt o p i ca n dt n c c l i n go fd o h ai n 2 0 0 1i nm t n ( m u l t i l a t e r a lt r a d en c g o t i a t i o n ) ，b e n e f i ta n ds o c i a lp u b l i ci n t e r e s t so f d e v e l o p i n g c o u n t r i e sh a v e a l r e a d yc a u s i 朝i t h ea t t e n t i o no ft h ew 研l dt r a d e o l g a l l j z a l j o l l 幻c o m b i n et h er i s i n gs p a c ea g e n d a 耵圮b a l a n c eo ft r i p sa l g r e e m c n t 、i l ll r c c , o v c l s l i g h t l y 1 1 增f o u r t hp a r ti l l u s t r a t e su s 丸f e d e r a ll a wa n ds t a t e sl a wl e g i s l a t i v es y s t e m , l e g a l s l l u e t u r et h a tw r i t t e nl a wc o m b i n e sw i t hl a wo fl e g a lp r e c e d e n t , t h ej l i d i e a t u r e m e c h a n i s mt a k i n gt o u r i n ga p p e l l a t ec o u r t 鲢t h ec o t e ih a v ei n t r o d u c e dt h e c o m p o s i t i o no ft h ea d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o ns y s t e mo fu s a 5i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t e s p e c i a l l yc l o s ea t t e n t i o ni sp a i dt oi n l e l l e e t u a lp r o p e r t yb o r d e rp r o t e c t i o no f u s a e n l i g h t e n m e n t sa p p e a rf i n a l l y 1 1 把五灿p a r ta n a l y s e sf r o mt h er e a le x a m p l eo fc h i n a 硼 c u r r e n ts i t u a t i o no f 山东大学磺士学位论文 i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ta n dt h ea c h i e v e m e n tm a d ei ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t p r o t e c t i o ni nc h i n ad u r i n gr e c e n ty e a r sa r ca n a l y z e d a n dt h ee x i s t i n gp r o b l e m so f i n t e l l e c t u a ll r o p e r 谚黜g h tp r o t e c t i o no f c h i n aa r ef o u n do u t r i n a n y , t h es i x t hp a r td r a w sc o n c l u s i o n , p r o p o s e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t p r o t e c t i o n 臼c 吐曲瞰w cs h o u l dt a k ei nt h eh a l f - p a s t - t r a n s i t i o n a lp e r i o do fc h i n a s e n t r yw t o - t oi m p l e m e n tp o s i t i v ei n t e u e c t m lp r o p e r t y 魁g h ip r o t e c t i o na n d a p p r o p r i a t er i g h tl i m i t e d 协c t i c & a n di t i sd i v i d e di n t ot h r e ea s p e c t st oe x p l a i ni n d c t a u $ k e y w o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o n , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb a r r i e i n t e r n a t i o n a l 缸a d e 。t r i p sa g r e e m e n t , c o u n 把n n 昀飘蛐咚 ， 第一部分：引子 从美国“3 3 7 调查”大棒挥向中国企业谈起 山东大学硕士学位论文 2 0 0 4 年1 0 月，美国卓然公司( z o r a ac o r p o r a t i o n ) 向美国国际贸易委员 会( i n t e r n a t i o n a lt r a d ec o m m i s s i o n 以下简称i 哟! 提出。3 3 7 调查”2 申请， 指控包括江苏新科电子等在内的来自6 个国家和地区的1 2 家企业侵犯了自己的 3 项专利 2 0 0 4 年8 月，我国文具龙头企业宁波贝发集团。连同国内另外3 家制笔企 业一同被美国著名文具企业s a n f o r d 公司推上了。3 3 7 调查”的被告席，被指 控其在美销售的产品侵犯了s a n f o r d 公司产品的。商业外观” 近年来，我国的涉外知识产权案件、纠纷和摩擦发生更加频繁，遭遇的有关 知识产权的“3 3 7 调查”也呈愈演愈烈之势：1 9 9 6 年至2 0 0 2 年平均每年在3 件 左右，2 0 0 3 年上升到7 件根据统计，2 0 0 4 年l 至1 0 月份又有7 起调查和我国 企业有关涉案产品包括d v d 、拖拉机、电池、文具等这给国内的一些企业乃 至行业的生存和发展带来了严重的挑战 我国加入耵o 已是第四年，进入了后过渡期阶段随着经济