（交通运输规划与管理专业论文）全国港口吞吐量非全面调查方法研究.pdf

中文摘要 摘要 港口吞吐量作为衡量国民经济发展的一个重要指标，在交通行业统计中占有 非常重要的地位，但随着我国社会主义市场经济体制的建立，我国目前的港口管 理体制改革的进一步深入，采用全面调查报表制度已无法实现全国港口吞吐量的 统计，因此研究一套行之有效的全国港口非全面调查统计方法具有非常重要的意 义。本文在实地调研的基础上，通过借鉴国外先进的经验，提出了采用抽样调查 方法进行我国全社会港口吞吐量统计的基本思路，并在大量数据测算、分析、比 选的基础上提出了近期应分别以全国沿海港口和内河港口为抽样框采用目录抽 样、p p s 抽样、h a n s e n h u r w i t 估计等切实可行的抽样调查方法，并算出了一定误 差范围内的最低理论样本量；同时，提出随着统计制度的逐步完善，小港口数据 的准确性、及时性能够得到一定保证的情况下，可分别以全国沿海港口和内河港 口为抽样框，采用分层简单随机抽样比估计抽样调查方法，可以在相同精度下降 低样本量，从而进一步降低调查工作量和调查成本。文中还对样本港口数据不完 整的情况加以论证，提出了采用“虚拟港口”解决该问题的具体方法。 关键词：港口；吞吐量；抽样；调查 英文摘要 t h e s t u d y o fn o n - c o m p r e h e n s i v ei n v e s t i g a t i o nm e t h o do f n a t i o n a lp o r tt h r o u g h p u t a b s t r a c t t h ep o r t st h r o u g h p u ti sa ni m p o r t a n tt a r g e tt ow e i g ht h en a t i o n a le c o n o m y d e v e l o p m e n ta n dh o l d sa ni m p o r t a n tp o s i t i o no fs t a t u si nt h et r a n s p o r t a t i o n p r o f e s s i o ns t a t i s t i c s ；b u tw i t ht h e e s t a b l i s h m e n to fo u rc o u n t r y ss o c i a l i s t i c m a r k e te c o n o m ys y s t e ma n dt h ef u r t h e rr e f o r mo fo u rp o r t sm a n a g e m e n ts y s t e m ， w ea r eu n a b l et ou s et h es y s t e mo fc o m p r e h e n s i v ei n v e s t i g a t i o na n dr e p o r tf o r m s t oo b t a i n st h es t a t i s t i c a ld a t ao f t h et h r o u g h p u t s oi ti sv e r ys i g n i f i c a n tt of i n do u ta s y s t e mo fn o n - c o m p r e h e n s i v ei n v e s t i g a t i o na n ds t a t i s t i c t h ep a p e rp r o p o s e st h a t i tc o u l du s et h es a m p l ei n v e s t i g a t i o nm e t h o dt oo b t a i no u rc o u n t r y se n t i r e t h r o u g h p u t o nt h eb a s i so ft e s t i n g ，a n a l y z i n g , c o m p a r i n ga n dc h o o s i n gan u m b e ro f d a t a , i tp u t sf o r w a r dt h a ti ti ss u p p o s e dt ou s ec o u n t r y w i d ec o a s t a la n df r e s h w a t e rp o r t s 勰s a m p l i n gf r a m ei nt h es h o r tt e r m a n dt h e ni ta d o p t ss o m ef e a s i b l es p o tc h e c k m e t h o d ss u c ha sc a t a l o g u es a m p l i n g p p ss a m p l i n ga n dh a n s e n - h u r w i te s t i m a t i n g m e t h o d , a n di tw o r k so u tt h em i n i m u mt h e o r ys a m p l ei nad e f i n i t ee 】f r o rr a n g e a tt h e s a m et i m e ，t h ep a p e rp r o p o s e st h a tw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs t a t i s t i c a ls y s t e m ，t h e a c c u r a c ya n db e t i m e so ft h em i n o rp o r td a t a ，m a yr e s p e c t i v e l yt a k et h en a t i o n a l c o a s t a lh a r b o ra n dt h ef r e s h w a t e rp o r ta st h es a m p l i n gf r a m e u n d e rt h es a m e p r e c i s i o n ，c o m p a r e dt oe s t i m a t i n gs p o tc h e c km e t h o d ，t h es t r a t i f i c a t i o na n ds i m p l e r a n d o ms a m p l i n gm a yr e d u c et h ew o r k l o a da n dt h ec o s to fi n v e s t i g a t i o n w h e n t h ep o r td a t ai sn o tc o m p l e t e ，t h ep a p e rs u g g e s t su s i n g t h eh y p o t h e s i z e dp o r t t o s o l v et h ep r o b l e m k e yw o r d s ：p o r t ；t h r o u g h p u t ；s a m p l i n g ：s u r v e y 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文! 全国澄旦蚕吐量韭全面遢查友鎏班峦：除论文中已经 注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明 确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表 或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：獭跏1 癣i 。月1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密口( 请在以上方框内打“”) 论文储签名协孙b 签名确争色 日期：。缉，。月刁日 全国港口吞吐量非全面调查方法研究 第1 章引言 1 1 研究的目的、意义 港口吞吐量是衡量港口生产情况、反映港口通过能力的重要指标。系统、全 面、准确地统计港口吞吐量，对加强港口行业管理、增强宏观调控能力、制定港 口发展规划提供科学依据起着重要作用。 改革开放前，港口经济基本上是单一的交通部门公有制经济，港口生产信息 的来源主要依靠全面调查方法，即统计报表制度，这基本能够满足计划经济体制 下制定港口发展规划和计划的需要。随着改革开放的进一步深入，特别是社会主 义市场经济的建立和进一步完善，我国的港口数量及完成的港口吞吐量都有了较 大规模的发展和增加，因此如何准确地统计中小型港口吞吐量将成为今后交通主 管部门的一项十分重要的工作。如果依然采用全面调查方法来统计港口吞吐量， 不仅花费大量人力、物力，而且由于管理体制等原因也难以做到。因此，研究、 制订一套适应我国国情的，能准确、及时、高效地统计港口行业吞吐量指标的非 全面统计调查方法，是社会主义市场经济体制下，行业主管部门正确制定港口发 展规划和计划的需要，它对政府职能转变、加强行业宏观管理具有重要的现实意 义。 本文在调研和借鉴国外先进的经验的基础上，提出了采用抽样调查方法进行 我国全社会港口吞吐量统计的基本思路，并在大量数据测算、分析、比选的基础 上提出了近远期应分别采用的抽样调查方法，同时计算出了不同抽样调查方法所 应采取的样本量。本文在后面章节中通过大量数据的测算，验证了对这一方法可 在较低样本量的情况下推算出全国港口吞吐量，且有较高的精度，因此采用抽样 调查方法进行全国港口吞吐量的推算具有很高的实用价值和实际的应用前景。 1 2 文献综述 抽样调查方法的研究与应用已有上百年的历史，比较成功的范例是政府采用 抽样调查方法来统计人口数量。随着概率论与数理统计科学的发展，抽样调查方 法的应用也越来越广泛，但将抽样调查方法应用于港口吞吐量的调查在国外还没 有相关的记载。 第l 章引言 我国港口吞吐量抽样调查方法的研究始于上个世纪9 0 年代，原上海海运学院 ( 现在的上海海事大学 对港口吞吐量抽样调查方法进行了系统的研究，该项研 究所采用的抽样单元为港口生产企业，与本文所提出的港口作为抽样单元有质的 区别( 详见5 2 节相关内容) 。 笔者首先对我国、日本、欧共体、美国等多个国家港口吞吐量的调查方法进 行了大量的资料检索，并加以分析比较，然后结合我国的实际情况，对采用目录 抽样、p p s 抽样h a n s e n - h u r w i t z 估计方法和目录抽样、分层简单随机抽样比估计 方法进行比较研究。 1 3 本文研究内容及结构安排 本文各章节的主要内容安排如下： 第二章对我国港口发展、管理及统计现状进行了详细的阐述和分析，提出了 研究、制订一系列适应我国国情，符合中国港口管理体制改革方向与进程，并且 能准确、及时、高效地统计全社会内河、沿海港口吞吐量的统计方法的必要性。 第三章通过对日本、欧共体和美国港口管理和统计现状的分析，结合我国港 口发展、管理和统计现状，提出我国实现全面报表制度存在的问题和难点，进一 步说明我国应采用的统计方法的基本思路。 第四章在归纳、分析我国港口发展现状和管理体制及统计体制现状的基础上， 结合我国港口体制改革情况，借鉴国外的经验，分别对沿海和内河港口吞吐量统 计在近期和远期所应采取的统计方法提出了建议。 第五章通过对1 9 9 6 年普查资料的认真分析的基础上，分别对采用目录抽样、 p p s 抽样及h a n s e n - h u r w it z 估计方法及分层简单随机抽样比估计方法的可行性进 行了充分的论证，并给出了样本量和误差的计算方法。 第六章通过对采用目录抽样、p p s 抽样及h a n s e n - h u r w i t z 估计方法及分层简 单随机抽样比估计方法的比较，提出了选择目录抽样、p p s 抽样及h a n s e n h u r w i t z 估计方法的优点，并通过实际数据对被选方案的合理性进行了验证。 第七章采用所设计的抽样调查方案对旅客吞吐量、分水系吞吐量及分货类吞 吐量抽样调查方法的适应性进行了论证。 第八章结论，得出全文的结论。 2 全国港口吞吐量非全面调查方法研究 第2 章我国港口管理及现状 2 1 我国港口发展现状 改革开放二十年，我国港口基础设施和设备在其数量、规模、专业化程度和 整体技术水平上取得了长足的进步。沿海主要港口数和年货物吞吐量由1 9 8 0 年底 的1 5 个、2 1 7 亿吨，发展到2 0 0 4 年底的4 9 个、2 4 6 亿吨。深水泊位数由1 9 8 0 年的1 4 2 个，发展到2 0 0 4 年底的6 8 7 个，国际集装箱吞吐量从1 9 8 0 年开始拥有， 发展到2 0 0 4 年底的5 6 5 6 万t e u 。根据1 9 9 6 年港口普查，沿海港口总数达到1 6 5 个，生产用泊位4 2 7 6 个。内河主要港口个数和年货物吞吐量由1 9 8 0 年的2 5 个、 0 8 9 亿吨，发展到2 0 0 4 年底的6 4 个，8 6 亿吨。内河万吨级以上的深水泊位， 从1 9 8 0 年开始拥有，发展至今已超过1 5 0 个。根据1 9 9 6 年港口普查资料显示， 内河港口总数达到1 3 0 2 个，生产用泊位3 0 2 6 0 个。( 本文在抽样框的建立、抽样 调查方法选择、样本量确定、方法检验等方面引用了大量的统计数据。由于没有 最新、最全面地港口基础资料数据，因此在抽样框的建立、抽样调查方法选择及 样本量确定等研究主要采用了1 9 9 6 年港口普查资料数据；由于2 0 0 5 年年报统计 资料数据在2 0 0 6 年9 月份才正式对外发布，因此方法的检验只能采用2 0 0 4 年的 年报数据。) 与此同时，港口的经营结构和管理体制也发生了深刻的转变。改革开放以来， 为了扭转港口通过能力长期滞后于国民经济发展需求的被动局面，国家颁布了一 系列政策，鼓励货主单位自建专用码头，鼓励腹地各省市集资建港，特别是吸引 外商投资，实行谁建、谁管、谁受益的建设方针，从而调动社会各方面的积极因 素，加强水运基础设施建设，使港口经营结构、生产组织形式由原来单一的公有 制计划经济体制发展为国营、合资、集体等多种经济成份和多种经营方式并举的 格局。1 9 9 6 年港口普查数据显示，货主码头泊位通过能力占全国港口通过能力的 比重已高达4 5 ，其中，沿海货主码头泊位通过能力占全国沿海港口通过能力的比 重为3 5 ，内河货主码头泊位通过能力占全国内河港1 3 通过能力的比重为5 3 。我 国中外合资经营的集装箱码头超过4 0 个，设计吞吐能力达8 0 0 多万t e u ，占全国 港口集装箱专用码头总通过能力的2 3 。 与改革开放初期相比，我国港口的现代化水平有了较大的提高。但是，我国 第2 章我国港口管理及现状 港口发展不均衡，沿海港口的发展速度远超过内河港口的发展速度，港口现代化 发展水平呈现两极分化的局面。一方面是少数具有一定生产规模的港口，随着现 代化港口装备、办公自动化装备的采用和规范化管理制度的建立，整体管理现代 化水平迅速提高；另一方面是为数众多的小港口，其港口装卸设备简陋，甚至人 挑肩扛，装卸企业具有较大的流动性，港口管理仍维持在较低水平。当前在沿海， 整体设备较先进，管理规范化，具备良好统计制度的主要港1 ：3 是沿海港口生产的 核心力量，占有绝对优势，其对应港口吞吐量占全社会沿海港口吞吐量的9 7 。与 沿海港口相比，内河主要港口吞吐量仅占内河港口总吞吐量的4 9 ，约2 0 的内河 港口吞吐量仍是在自然岸坡靠人力完成。特别是在水网地区，管理不规范，不具 备健全统计体制的货主装卸企业较多。 2 2 港口管理体制的沿革及现状 2 2 1 港口管理体制的沿革 从建国直至改革开放以前，我国港口管理体制经历了多次变化，或中央垂直 管理，或下放地方人民政府，或港航一体，或港航分管，始终没有改变计划经济 体制下形成的中央政府管理大型企业( 港务局) 、地方政府管理小型企业、有关 部门管理专业码头企业的政企合一的计划经济模式。 改革开放以后，我国进行了两轮较大的港口管理体制改革。第一轮8 0 年代的 港1 ：3 管理体制改革特点是将管理权下放。经过这次改革，我国港口在管理体制上 可大致分为三个类型，即交通部直属港口，双重领导港1 ：3 和地方港口。这时对港 口的管理更多是一种部门管理，有的货主码头和一些工贸码头则处于无人管理或 者交通主管部门以外的其他部门管理的状况。8 0 年代港口体制改革后，我国港口 管理体制在以下四个方面的主要弊端逐步显现出来：港口行政管理职责交叉严重， 港口资源得不到有效利用，因为“政企合一”港务局难以真正成为民事法律主体， 以港难以养港。 与第一轮港口体制改革相比，9 0 年代的第二轮港口体制改革产生了更为深远 的影响，涉及了几乎所有港1 ：3 ，涉及了资产归属、机构设置、人员的分流，涉及 了水域、陆域、规划、岸线、公安、水利、土地以及海事等部门和机构。 在对我国水运体制进行了全面调查研究的基础上，1 9 9 4 年交通部提出了新的 4 全国港口吞吐量非全面调查方法研究 水运体制改革方案，包括港监体制改革、船检体制改革、长江航运体制改革和港 口体制改革四方面。在历经了8 年之久的酝酿、调查研究和试点之后，2 0 0 1 年1 1 月，国务院办公厅以国办发 2 0 0 1 1 9 1 号文件转发了交通部、国家计委、国家经贸 委、财政部和中央企业工委联合发布的关于深化中央直属和双重领导港口管理 体制改革意见“1 ( 以下简称意见) ，对港口管理体制改革方向和原则、港口 计划财务管理体制、理货市场与理货业务、引航管理体制、港航公安管理体制、 长江港口企业等提出了改革意见。 为了贯彻落实国务院办公厅9 1 号文件精神，交通部在2 0 0 2 年向1 3 个有关省、 直辖市的人民政府发布了关于贯彻实施港口管理体制深化改革工作意见和建议 的函嘲。该函进一步明确了我国港口管理体制的总框架以及港口行政管理部门的 职能。 2 0 0 3 年6 月2 8 日，十届人大常委会三次会议通过了中华人民共和国港口法 ( 以下简称港口法) 田。港口法的出台结束了港口行业长期无法可依的局 面，填补了交通法律体系框架的一个空白。港口法以法律的形式确立了中央 宏观调控、地方政府进行具体管理的港口管理体制，是我国港口体制改革的法律 依据。 9 0 年代持续至今的这轮改革的特点可以归纳为三个方面：管理权继续下放， 原中央领导港口和双重领导港口全部下放地方管理；政企分开，原有计划经济时 代下的产物“港务局”逐渐退出历史舞台，取而代之的是负责宏观管理和调 控的港口管理机构和自主经营、自负盈亏的港口经营人；按照“一城一港一政” 的原则确立管理形式，有效解决了以往“政出多门”的局面，提高了行政效率。 目前，各地改革正在平稳顺利进行，并已进展过半。根据交通部于2 0 0 3 年1 1 月 随机对8 3 个规模以上港口( 即原主要港口) 进行的“关于港口统计现状的调查” 结果显示，7 4 7 的被调查对象已完成了“政企分开”的体制改革。 2 2 2 港口管理体制现状 目前，我国对港口实行分级管理：交通部作为中央政府行业主管部门，对全 国港口实行统一行政管理；省级人民政府交通主管部门负责本行政区域内港口的 行政管理工作；港口所在城市的港口管理部门具体履行对港口的行政管理职能。 第2 章我国港口管理及现状 港口行政管理的内容主要为：贯彻执行有关国家法律、法规和规章，制订港章和 有关管理规定；编制港口总体规划，对港口的岸线、陆域、水域实施统一的行政 管理；负责对港1 3 公用基础设施的建设、维护和管理工作；对港口建设市场秩序 进行监管，对港口建设项目的工程质量实施监督；对港口经营秩序、安全生产、 环境保护等实施监督和管理；划定港区内危险货物作业泊位、库场的区域范围， 并实施监督；征收和代征国家行政性费收，对企业经营性收费项目和价格实施监 督和管理；负责协调国家重点物资、军事及抢险救灾等物资的运输；负责港口信 息的汇总、统计和管理工作；负责对港口从业人员的技术、业务培训、考核和发 证的管理工作。 从各地实践情况来看，改革后的港口管理机构主要有四种模式：一是建立机 构设置和人员编制独立的港1 3 管理局，进入政府序列；二是港1 ：3 管理并入交通主 管部门，一般在机关内设港口处( 科) ，有的同时加挂港口( 务、航) 管理局的 牌子；三是交通主管部门下设独立的港口( 务、航) 管理局；四是港口管理纳入 交通主管部门下属的航运管理局( 处) ，对港政、航政进行统一管理。另外，有 一些城市成立了港口事务的决策和协调机构。 各地基本上按照“一港一政”的原则进行港口体制改革，但在实践中确也存 在“一港两政”的问题。比如，安徽省的安庆、铜陵、马鞍山和池州市政府均各 自成立了港口管理局，对原港务局自建码头和锚地进行行政管理。而上述四市同 时存在港航管理局，履行对原港务局范围以外的码头和锚地的行政管理职能，同 时承担着航道、运输、水上交通安全、船舶检验等全部水运管理职能。 2 3 港口吞吐量统计现状 我国港口发展的极端不平衡性，决定了港口统计体系的多元化。目前，我国 港口统计工作主要分两个层面展开，一是沿海、内河主要港口行政管理部门每月 直接向交通部上报有关数据；二是各省交通厅( 局、委、办) 汇总省内全社会所 有港口年吞吐量上报交通部。 2 3 1 规模以上港口吞吐量统计 交通部根据沿海和各内河水系港口生产现状，分别选择港口年通过能力在1 0 0 万吨级及以上的4 9 个沿海港1 3 和2 0 0 万吨级及以上的6 4 个内河港口，建立全面 6 全国港口吞吐量非全面调查方法研究 报表制度。经过多年努力，这类港口已具备正规的统计体系，其对应港口行政主 管部门不仅负责统计自身港口装卸企业的吞吐量数据，而且负责港口所在地区具 有一定规模和装卸企业比较正规的货主码头的港口吞吐量统计，基本能够根据交 通部统计部门要求，每月及时上报港口进、出口吞吐量及港口分货类货物吞吐量 数据。 2 3 2 规模以外的其他港口吞吐量统计 除主要港口以外的其他港口，其吞吐量数据由省、地市、县三级港口主管部 门负责采集、汇总，并执行统一报表制度，以所有港口全部上报的方式进行统计。 当前，全行业港口吞吐量统计数据只能实现年度统计，还不能达到月度统计。具 体数据采集渠道可归纳为两种： ( 1 ) 港航监督站点数据采集模式 在市场经济发达的水网地区，简陋的、管理不正规、不具备统计人员的货主 小码头众多，以浙江嘉兴水网地区为例，该地区港口年吞吐量约1 2 0 0 万吨，其中 9 0 以上的吞吐量由密布在水网地区的4 0 0 - 5 0 0 家货主码头和个体码头完成，这些 码头经营者的法律意识往往非常淡薄，不会按规定向航运主管部门上报吞吐量数 据。即使上报，由于吞吐量与税费金额直接相关，数据的真实性和准确性也难以 得到保证。因此，县级航运主管部门一般利用港航监督站点，通过船舶登记的运 单获取吞吐量数据。虽然内河船舶普遍超载等现实情况会导致吞吐量数据有误差， 但是与其他方法相比，在水网地区，利用港航监督站点获取吞吐量数据，仍然是 较为可行的数据采集模式。 ( 2 ) 企业上报数据采集模式 有些具有一定规模的港口是由地方政府投资建设的或由外国企业、港澳台企 业与中方国企共同投资建设的，这类港口企业经营者的法律意识、管理水平远超 过小型个体码头经营者，并且部分港口的生产活动直接受地方政府部门调控或与 政府有着较密切的关系，因此，航运主管部门能够以定期向这类港口企业下发报 表的方式采集其吞吐量数据。除上述情况以外，在江苏省，对内河水网地区的小 码头也采用企业填写报表的方式获取吞吐量数据。其原因是江苏省内河港口管理 采用的是省、地市、县、乡四级管理体制，所有从事对外营业的港口企业必须使 7 第2 章我国港口管理及现状 用在地方港口管理部门领取的票据，通过票据能够基本掌握吞吐量数据。 2 4 港口吞吐量统计中存在的问题 ( 1 ) 货主码头、个体码头单位的统计数据难于收集 目前，港口体制改革进展不一，有的已完成“政企分开”，有的机构职能和 人员尚未完全到位，有的还处在酝酿阶段。因此，在目前的港口统计报送渠道中， 基层统计对象既有职能明确的港口行政管理部门，又有代为上报的港口企业，还 有政企合一的港务( 航) 局，呈现出多元化的特点。港务( 航) 局由于既是行政 管理部门，又是港口生产企业，代为上报的港1 3 企业本身就是企业，在市场经济 机制下，货主码头、个体码头不愿将自己的商业机密透漏给竞争对手。即使对于 港口行政管理机构来说，目前与港口统计工作有关的法律、法规、管理规定缺乏 可操作性，特别是保障港口统计执行到位的强有力的约束条款，货主码头、个体 码头单位不上报数据，港口主管部门没有任何行之有效的行政手段给予处罚或约 束。去年出台的港口法，虽然在港口经营部分对港口行政管理部门和港口经 营人的在港口统计工作中的权利义务作了规定，但是条文原则性较强，缺乏可操 作性，而且在法律责任部分并未明确指出对违法行为如何处罚。新近颁布的港 口经营管理规定指出港i z l 经营人如违反规定不及时、如实向港口行政管理部门 提供港i z 统计资料的，由港1 3 行政管理部门按照有关法律、法规的规定予以处罚。 这里的“有关法律、法规”我们也只能理解为统计法、统计法实施细则 以及交通部、国家统计局制定的有关统计工作的部门规章、管理规定等。在地方， 除上海市等少数地区人民政府出台了关于港口管理的专项法规，并在法规中对装 卸企业明确提出统计要求外，大部分地区的港口统计工作缺乏切实可行的法律依 据。 ( 2 ) 目前，全社会口径的港口统计采用全面调查方法，数据的准确性难以保 证 政企分开后的港口管理由原来的部门管理转变为行业管理，要求港口统计也 要由原来的部门统计转变为行业统计。从1 9 9 9 年开始，在港口综合统计报表制度 中增设了全国港口吞吐量年报报表，采用全面调查逐级上报的方法，对规模以上 港口和规模以外的其他港口进行吞吐量统计。但从目前实践情况来看，基层统计 全国港口吞吐量非全面调查方法研究 管理部门工作难度极大，上报数据的准确性和及时性难以得到保证。 我国港口发展的不平衡决定了港口统计工作水平的不均衡，规模以外的内河 港口统计工作较为薄弱。有相当多的内河港口管理部门是通过港航监督管理所站 从船舶运输单证中获取所需的统计数据，特别是在码头和装卸企业流动性较大的 地区，只能采用这种方式。这种方式最大的弊端是统计数据漏报、瞒报情况较为 严重，主要原因是：船主为了少交规费而逃避在港航监督管理所站签证；港航监 督管理所站的工作人员通过船舶运单获取的吞吐量数据与船舶实际载货量出入较 大，由于超载现象普遍存在，在港航监督管理所站获取的吞吐量数据明显小于港 口实际发生吞吐量。 ( 3 ) 基层统计工作状况不容乐观 基层统计人员工作负担较重，“报表种类多、上报部门多”的现象较为普遍。 基层统计人员在完成本单位的统计工作之后，还要完成交通部系统、统计局系统 及其他部门布置的各类统计报表。即使在交通部系统内部，除了综合规划司的综 合统计报表外，还有水运司、财务司、人劳司等司局的统计报表。基层统计人员 要向多个有关部门上报大量的统计资料，如有的港口企业基层统计人员要将吞吐 量月报同时上报交通部综合规划司、交通部水运司、省交通厅、省计委、省经委、 市交通局、市计委、市经委、市口岸委等9 个部门。 基层统计人员变动较为频繁，影响了统计工作的稳定性。新到岗位的统计人 员由于不能立即熟悉现有的港口统计业务影响了工作的正常开展。虽然这其中有 港口体制改革所带来的人员调整的因素，但有的单位没有专职统计人员也是一个 不可忽视的因素。如惠州港务管理局在不到半年的时间里更换了3 名统计人员， 就是因为港口统计工作一直没有专职统计人员来承担。 基层的港口统计工作信息化建设有待进一步加强，统计人员的从业素质有待 进一步提高。统计工作信息化一个很重要的前提就是具各基本的自动化办公设备。 但目前，某些港口管理部门和港e l 企业的统计工作仍由统计人员手工处理完成， 与部分大型港1 ：3 企业日趋完善的可满足生产经营、管理以及统计需求的综合信息 系统形成了鲜明对比。有的基层统计人员拥有良好的办公条件，但是不知道如何 充分利用，像收发电子邮件这样的工作要交给“微机操作员”去做；有的基层统 计人员只知道如何完成统计报表，而对统计指标的定义、分组方法、应用等并不 9 第2 章我国港口管理及现状 了解。 因此，研究、制订一系列适应我国国情，符合中国港口管理体制改革方向与 进程，并且能准确、及时、高效地统计全社会内河、沿海港口吞吐量的统计方法， 是十分必要的。 i o 全国港口吞吐量非全面调查方法研究 第3 章国外港口吞吐量统计现状 3 1 日本港口管理、统计现状 3 1 1 日本港口管理 日本的港口管理可以归纳为：港口下放地方，1 9 5 0 年颁布的港湾法m 将 港口下放，规定港口的开发管理和经营由以地方公共团体为主的港口当局负责； 对港口实行分级管理，根据规模、在国民经济中的地位和作用将港口分为重要港 口和特别重要港口；政企分开，作为港口管理部门的港湾局列入各级政府行政序 列，其基本职能为编制港口规划、开发建设港口、维护港口设施、管理港口业务、 制定港口章程等；加强宏观调控，日本中央政府在港口管理方面具有较强的宏观 调控能力，如修订港湾法和其他法规，审批各地上报的港口规划和编制全国 港口5 年、1 0 年开发计划，分配港口建设资金，对港口经营人进行资质审查等。 3 1 2 日本港口吞吐量统计 1 9 8 0 年的日本港口法。1 明确提出：要取消静态调查，建立日本港口台帐 制度，实施现行的港口统计调查体制。其具体操作方案是： ( i ) 从统计需要角度出发，将日本全国港口分为两类，甲类港口和乙类港口。 甲类港口是符合下列三项条件中任何一项的港口： 港口法中规定的重要港口。 国际贸易港口。即：最近五年间连续每年有远洋船舶入港作业的港口，或 有处理国际贸易货物1 - 万吨以上实绩的港口；或最近三年间连续每年有远洋船舶 入港作业的港口，或有处理国际贸易货物2 万吨以上实绩的港口。 最近三年入港作业船舶中，发生海上沉船事故的船舶在该港装卸作业量之 和超过5 0 万吨的港口。 乙类港口是最近三年有入港实绩的甲类港口以外的港口。 目前，日本全国拥有港口7 8 8 9 个，其中，甲类港口1 7 4 个，乙类港口7 7 1 5 个。 ( 2 ) 规定甲类港口必须每月、乙类港口必须每年填报运输政策情报管理部统 计处制订的调查表。要求填写的主要调查表为船舶及货物调查表、旅客上下船调 第3 章国外港口吞吐量统计现状 查表、货棚及仓库调查表和堆场调查表。港口主管部门借助调查数据掌握港口实 际动态，及时制订科学、合理的港口发展方针和港口管理条例，以乖j 于港口开发、 利用和管理。 具体实施港口统计调查的基本组织结构是：首先由日本运输政策局下属的情 报管理部统计处制订港口统计调查内容和汇总表格式，然后将调查表下发给地方 都、道、府、县知事的港口主管处，由他们负责将调查表直接下发给港口调查员， 或通过委托公共团体负责人将调查表下发给港口调查员。港口调查员将调查表分 发给有关的港口企业填写，并回收填写的调查表，将其上交给地方的都、道、府、 县知事的港口主管处，由他们负责汇总，并上报情报管理部统计处。目前，日本港 口调查员约有1 7 0 0 人，负有上报调查表义务的港口企业约为7 6 0 0 个。 3 2 欧共体国家港口吞吐量统计 为了贯彻欧洲共同体的海运政策，1 9 9 5 年1 2 月欧洲共同体通过了一项法令海 运统计指南( 9 6 6 4 e c ) 嘲，要求其成员国向欧洲共同体的统计处提供本国有关 永路运输的统计信息。在海运统计指南有关港口的统计要求中明确提出，年 货物吞吐量达到2 0 0 万吨以上、年旅客吞吐量达到4 0 万人以上的港口要求进行列 表统计。为了保证海运统计指南得到贯彻执行，欧洲共同体要求其成员国制 定相应的统计法规和措施，从1 9 9 7 年开始实施，在三年内逐步满足要求。 3 3 美国港口管理、统计现状 3 3 1 美国港口管理 在美国，港口的管理权下放到地方，如纽约州、新泽西州港口的管理权在州 政府，加利福尼亚州将其下放到港口所在城市。美国运输部( d o t ) 承担着对全国 港口的宏观管理职能。 美国海事管理局( m a r a d ) 作为运输部1 2 个主要部门之一具体履行对港口的 宏观管理职能，其职责之一就是“确保美国拥有有效的港口、足够的船舶修造设 施、高效的多方式水陆运输系统以及战时或紧急情况下的航运储备能力”。美国 海事管理局下设4 个层次的组织机构( 见图1 ) ，其中港口、多式联运和环境事务 首席助理及其领导的3 个办公室、5 个地区办公室为对港口进行管理的具体业务部 全国港口吞吐量非全面调查方法研究 门。 港口、多式联运和环境事务办公室的职责是确保美国水路、港口和多方式运 输能够参与2 1 世纪全球经济的竞争，其首席助理直接为海事管理局长工作。港口 和国内航运办公室主要负责协调国内、国际港口生产活动与多种公私实体间的关 系，鉴定、示范高效率的港口技术。确保紧急动员情况下港口能够有效运营。多 式联运办公室主要负责提高多式联运与港口的连接，加强多式运输，推广引航项 目中先进技术的示范工作。环境事务办公室负责协助解决美国港口和海事局运营 设施所带来的环境问题。5 个地区办公室主要负责区域内港口与多式运输的协调发 展以及环境事务方面的工作。 民事权利主任 局长 副局长 海事救助委员会 海事救助委员会秘书处 首席顾问办公 国会和公共事务办公室 务审批和货物预i l 船舶建设 留首席助理i l 首席助理 国家安全 首席助理 口、多式联运 境事务首席助 国际贸易与l 首席助理 行政管理 首席助理 货物预留 办公室 财务和利息审 批办公室 船舶建设和航 海技术办公室 船舶财务 办公室 保险与航运 分析办公室 船舶营运 办公室 国家安全 f 划办公! 海上补给 办公室 北大西洋地区办公 多式联运 办公室 港口和国内 航运办公室 环境事务 办公室 南大西洋地区办公室 国际事务 办公室 政策与计划 办公室 统计与经济 分析办公室 五大湖地区办公室| i 中部地区办公室j | 西部地区办公室l i 美国商船学院 r 理与信 l 务办公! 人力资源 办公室 预算 办公室 财务 办公室 信息 办公室 图3 ，1 美国海事管理局( m a r a d ) 组织机构图 在美国，港口行业协会也积极参与港i ：1 的发展和管理。建立于1 9 1 2 年的美国 港口管理局协会( a a p a ) 是一个由美国、加拿大、加勒比海和拉丁美洲内1 5 0 多 个公共港口机构组成的行业协会，该协会还包括3 0 0 多名维持会员和准会员( 在 西半球海港拥有股份的公司和个人) 。美国港口管理局协会通过不断改进港1 3 管 第3 章国外港口吞吐量统计现状 理方法、倡导达成重要议题，进一步加强对公共港口的服务；积极促进港口行业 的共同利益，在贸易、运输、环境及其它港口发展和经营领域起着领导作用；让 社会公众、新闻媒体、地方、州和联邦立法者充分了解港口在全球运输系统中所 发挥的积极作用。 3 3 2 美国港口统计 美国海事管理局的统计与经济分析办公室( o f f i c eo fs t a t i s t i c a la n d e c o n o m i ca n a l y s i s ) 、美国陆军工程兵的水运统计中心( w c s c ) 负责联邦的港口 统计工作。 统计与经济分析办公室主要职责是与美国陆军工程兵合作，发布官方的月度、 季度和年度的美国外贸水路运输统计；撰写和发布经济分析、主要行业市场 评述、为项目评价、政策分析和决策提供研究报告( 如月度、年度船舶动态报告 和货物报告，这些报告包含按进出港、美国和国外港口、下水港目的港国籍、货 类、价值、重量和集装箱货物分类的美国对外贸易和货物数据) ；负责为其他政 府部门和私营机构提供统计数据。美国海事管理局公开发布的港口统计数据主要 有：美国港口分进出口吞吐量、美国港口外贸吞吐量、美国港口外贸集装箱吞吐 量、国外对美集装箱运输吞吐量、世界最繁忙港口排名等。 1 9 2 2 年g 月2 2 日颁布的河流与港口法案“1 正式授权陆军工程兵负责收集、 发布和出版水路运输统计资料。1 9 9 8 年9 月2 8 日，管理与预算办公室( o m b ) 授 权美国陆军工程兵作为美国外贸水路运输统计项目的中央信息采集机构，并由美 国海事管理局提供业务协助。具体执行统计职能的工组部门是美国陆军工程兵的 水运统计中心。该中心主要统计工作项目有：美国外贸水路运输、内河水道月度 运输量指数、内贸水路运输量、主要港口吞吐量、货物流量流向统计等。涉及港 口的统计数据主要有美国主要港口年吞吐量( 分内外贸、进出口) 、各地区货物 流量流向等。这些统计数据被用于新项目可行性分析、新投资项目优先级别分析、 现有项目运营和维护等方面的研究。 水运统计中心的港口统计数据是通过船舶经营者或船东上报的一系列水路运 输统计报表汇总生成的。根据1 9 9 1 年5 月6 日正式生效的航运规则”3 ，美国 陆军工程兵采用经有关管理部门正式批准的e n g 3 9 2 5 系列报表进行数据收集。 1 4 全国港口吞吐量非全面调查方法研究 e n g 3 9 2 5 系列报表由4 张表组成，分别为远洋船舶报表( e n g 3 9 2 5 ) 、内河水路运 输报表( e n g 3 9 2 5 b ) 、水路集装箱运输报表( e n g 3 9 2 5 c ) 和水路客运报表( e n g 3 9 2 5 p ) 。 在航运规则中明确规定，船舶经营者或船东必须依法按月义务填写e n g 3 9 2 5 系列报表，并将其上报美国陆军工程兵航运数据中心。为了保证上报工作真正得 以贯彻执行，首先，政府部门在航运规则中对不填报或虚假填报者制订了专 门的处罚条款，该条款规定：违反规定的个人或团体将在当地具有相关司法权的 法庭被处以5 0 0 0 美元以下罚款或两个月以下的监禁；此外，对于未能按要求及时 准确上报数据的个人或团体，陆军部部长有权追究其民事责任，对违法行为可以 处2 5 0 0 美元以下的民事处罚。其次，建立一套监督管理机制，具体作法是：制订 e n g 3 9 2 6 报表，用于配合e n g 3 9 2 5 系列报表的填写。e n g 3 9 2 6 报表通常由码头经营 者自愿填写。陆军工程兵航运数据中心根据e n g 3 9 2 6 报表上的数据核查船舶经营 者或船东是否如实填写了e n g 3 9 2 5 系列报表，若发现没有如实上报将对其进行相 应的处罚。 除了水运统计中心外，美国的港口行业协会和一些信息服务机构也为美国海 事管理局提供相关的港口统计数据。美国港口管理局协会从会员、政府部门、国 外国际组织机构等各种渠道获得数据，如美国普查局、拉丁美洲和加勒比海经济 委员会、联合国贸易与发展委员会、巴西运输都等。协会与海事管理局尤其是港 口和国内航运办公室保持着密切的工作联系。例如，协会在编写年度的港口财 务和公共港口投资调查与海事管理局进行合作，由协会将调查问卷发到各港口 管理机构，然后将问卷结果返给海事管理局进行分析和发布。港口进出口报告网 ( p i e r s ) 的综合数据库，涵盖了往来于美国、墨西哥、拉丁美洲和亚洲港口货物 的进出口信息，信息来源于每天大约2 5 0 0 0 张提单，这些原始数据被转换成相应 的信息提供给美国海事管理局使用。 第3 章国外港口吞吐量统计现状 3 4 国内外港口吞吐量统计体制对比分析 日本、欧洲共同体和美国的港口吞吐量统计现状告诉我们：受各国政治制度、 历史文化发展背景、经济发展和对港口战略地位的认识等因素影响，各国港口吞 吐量统计体制没有一个统一的模式。但是，在其发展中存在共性，它主要表现在 两个方面： ( 1 ) 日本、欧洲共同体和美国的港口吞吐量统计实际上均采用的是全面报表 上报制度。其不同点仅仅是填写报表的对象、负责采集数据的机构和数据采集的 组织方式不同。 ( 2 ) 港口统计纳入法制化轨道，使数据采集工作得到真正的贯彻实施。依法 管理是市场经济发达国家管理的重要特征。经过上百年的发展，在市场经济发达 国家已建立了一整套与社会经济和社会文明发展相适应的法规体系和执法监督机 制。法律是保证准确和及时获取统计数据的重要手段。 ( 3 ) 在经济发达国家，办公自动化水平已发展到相当水平。在港口，无论是 大港口还是小港口，应用计算机记录和填报数据已是一种相当普遍或统一的办公 模式。同时，政府建立了庞大的中心数据库，管理人员通过对信息处理获取掌握 市场运转动态的相关信息。 当前，我国港口吞吐量统计也是采用的报表全面上报制度。这套统计制度是 在计划经济体制条件下建立起来的，必然带有相当浓厚的计划经济政府管理体制 色彩。目前，我国的经济体制正处于从计划经济向市场经济过渡的转型时期，适 应市场经济的政府管理体制和法律体系，特别是监督法律执行的机制还没有建立 起来，人们的法律意识也相当淡薄，在这种情况下，贯彻实施现有港口吞吐量全 面上报制度难度很大。同时，我国地域广阔，社会经济和社会文明发展极不平衡， 在经济发达地区，办公自动化已开始建立，在经济落后地区，港口的装卸还是人 挑肩扛。因此，我们必须要结合我国港口发展的现实情况和港口管理体制改革方 向，制订一套科学的、切实可行的全社会内河、沿海港口吞吐量的统计方法。 1 6 全国港口吞吐量非全面调查方法研究 第4 章我国港口货物吞吐量统计方法选择 在归纳、分析我国港口发展现状和管理体制及统计体制现状的基础上，结合 我国港口体制改革情况，借鉴国外的经验，作者就沿海和内河港口吞吐量统计在 近期和远期所应采取的统计方法提出如下建议： 4 1 沿海港口吞吐量统计 在近期，即未来5 至1 0 年内，在沿海港口货物吞吐量、主