（国际贸易学专业论文）产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究.pdf

摘要 2 0 世纪8 0 年代以来，国际分工的新特点之一是产品内分工的兴起和发展， 产品内分工的发展引起了世界生产和贸易格局的变化，也影响我国加工贸易发 展。本文以“如何在产品内分工发展的背景下发展我国加工贸易”为论题，依次 论述了“产品内分工发展对世界生产和贸易的影响”、“产品内分工发展与我国加 工贸易发展的关系”、“产品内分工发展的背景下我国加工贸易发展的战略目标和 路径、“产品内分工发展的背景下我国加工贸易存在的主要问题”、“产品内分工 与我国加工贸易发展对策五个小问题。讨论“产品内分工发展与我国加工贸易 发展战略 问题的意义在于：明确我国加工贸易发展的方向和我国加工贸易发展 面临的新挑战，使我国加工贸易政策有的放矢，适应国际分工新的发展形势。本 文的主要结论是：在产品内分工发展的背景下，我国加工贸易的战略目标是提 高我国参与产品内分工的水平，控制全球价值链的高附加值环节。我国加工贸 易主要以低技术劳动力要素参与产品内分工，在产品内分工中处于低附加值环 节；以加工贸易形式参与产品内分工对国内其他企业的带动和辐射效应弱，国内 经济从产品内分工中获益少。产品内分工发展背景下，我国加工贸易发展战略 的调整思路为：增强产品内分工发展的经济基础；以动态比较优势为指导，提升 我国参与产品内分工的要素等级；推动加工贸易朝价值链上游延伸，增加加工环 节的技术和知识含量；提高国内采购比率，扩大加工贸易的带动和辐射效应。 关键词：产品内分工；加工贸易 a b s t r a c t f r o mn i n e t e e ne i g h t i e s ，o n eo ff e a t u r e so fi n t e r n a t i o n a ll a b o rd i v i s i o ni sd e v e l o p m e n t o fi n t e r - p r o d u c tl a b o rd i v i s i o n , i tc a u s eag r e a tc h a n g ei n # o b a lp r o d u c t i o na n dt r a d e ， a n da f f e c td e v e l o p m e n to fc h i n e s ep r o c e s s i n gt r a d e t h i sp a p e rt r yt oa n s w e rt h e q u e s t i o i 卜一“u n d e rt h eb a c k g r o u n do fi n t e r - p r o d u c tl a b o rd i v i s i o n ，h o tt od e v e l o p c h i n e s ep r o c e s s i n gt r a d e ? ”t h es i g n i f i c a n c eo ft h ed i s c u s s i o ni st h a ti th e l p su st o m a k ec l e a rt h ed e v e l o p m e n td i r e c t i o no fc h i n e s ep r o c e s s i n gt r a d e ，f i n dp r o b l e m s e x i s t i n gi nc h i n e s ep r o c e s s i n gt r a d e ，a n dm a k es o m ec h a n g e si nc h i n e s ep r o c e s s i n g t r a d ep o l i c y t h ep a p e ro r d e r l yd i s c u s s e st h ef o l l o w i n gs u b - q u e s t i o n s ：h o wd i d i n t e r - p r o d u c tl a b o rd i v i s i o na f f e c tg l o b a lp r o d u c t i o na n dt r a d e ? ”， w h a t i st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r - p r o d u c tl a b o rd i v i s i o na n dp r o c e s s i n gt r a d e ? ”， w h a ti st h e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yg o a la n dr o u t i n eo fc h i n e s ep r o c e s s i n gt r a d e ? ”， w h a ti st h e p r o b l e mo fc h i n e s ep r o c e s s i n gt r a d e ? ”，a n d h o wt od e v e l o pc h i n e s ep r o c e s s i n g t r a d e ? ”f r o mt h ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rg e tt h ef o l l o w i n gr e s u l t ：f i r s t ，u n d e rt h e b a c k g r o u n do fi n t e r - p r o d u c tl a b o rd i v i s i o n ，t h es t r a t e g yo fc h i n e s ep r o c e s s i n gt r a d ei s t oi m p r o v ea b i l i t ya n dl e v e lo fi n t e r - p r o d u c tl a b o rd i v i s i o n , t a k eu p t h eh i g h v a l u e a d d e dp o s i t i o ni ng l o b a lv a l u ec h a i n s s e c o n d ，c h i n e s ep r o c e s s i n gt r a d em a i n l y u s ep o o rq u a l i t yl a b o rt ot a k ep a r ti ni n t e r - p r o d u c tl a b o rd i v i s i o n ；i th a sal o w d o m e s t i cp u r c h a s i n gr a t e ，i th a sl i t t l et h i n gt od ow i t hd o m e s t i cp r o d u c t i o n t h i r d ，t h e s u g g e s t i o nf o rc h i n e s ep r o c e s s i n gt r a d ea r e ：s t r e n g t h e ne c o n o m i cc o n d i t i o n s f o r d e v e l o p m e n to fi n t e r - p r o d u c tl a b o rd i v i s i o n ；b r i n gu pd y n a m i cc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ， i m p r o v et h eq u a l i t i e so fp r o d u c t i o nf a c t o r s ；p u s hp r o c e s s i n gt r a d et om o v et o w a r d s l l i g hv a l u e - a d d e dp o s i t i o n ；i n c r e a s et e c h n o l o g ya n dk n o w l e d g ef a c t o rd u r i n gt h e p r o c e s s i n g ；i n c r e a s ed o m e s t i cp u r c h a s i n g r a t e k e yw o r d ：i n t e r - p r o d u c tl a b o rd i v i s i o n ；p r o c e s s i n gt r a d e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：三盥釜 例年v 月f ，尹日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 不保密己 ( 请在以上相应括号内打“”) 日期：1 阱汐年乍月，严e l 日期：矿扩年u月，q 日 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 1 导言 1 1 选题意义 讨论我国加工贸易发展问题的文献很多，但已有的文献较少将我国加工贸易 发展问题置于国际分工发展深化的背景下来考虑，其原因可能有两个：一是改革 开放以后，我国加工贸易发展至今的很长时间内，国际分工和国际贸易理论的新 变化主要是产业内分工发展和产业内贸易理论的发展，由于产业内分工和贸易主 要集中与发达国家之间，而我国加工贸易的发展是典型的发展中国家和发达国家 之间的分工，这种分工模式不能与新的国际贸易理论相联系；二是由于加工贸易 这一术语不具“普遍性”，世界上只有少数国家将加工贸易与一般贸易作区分， 也只有少数国家在对外贸易统计中将加工贸易数据单独统计，大多数发达国家并 不区分加工贸易和一般贸易，因此，对加工贸易的讨论从来都是局限于少数国家 内部。但是，随着国际分工深化和产品内分工兴起，加工贸易的发展具有了普遍 性，西方主流国际贸易理论开始关注加工贸易问题。产品内分工理论的发展使我 们能将加工贸易发展问题与国际分工发展联系起来，从而为我们的讨论提供新的 视角。因此，研究产品内分工的发展与我国加工贸易战略转型问题有重要的现实 意义。 加工贸易的本质是产品内分工，它是产品内分工的贸易表现形式。讨论“产 品内分工发展与我国加工贸易发展战略”问题的具体意义在于：第一，认识产品 内分工特点，能更好的理解我国加工贸易发展的特点；第二，理解产品内分工发 展的动因，能更好地推动我国产品内发展；第三，认识产品内分工的时代特征和 发展趋势，能明确我国加工贸易发展的方向；第四，分析产品内分工给我国加工 贸易发展带来的新挑战，能使我国加工贸易政策有的放矢。 1 2 产品内分工理论综述 1 2 1 西方学者的研究现状 2 0 世纪8 0 年代以来的产品内分工发展给西方国家的经济发展带来了新的问 题，并为国际贸易理论的发展提出了新问题。例如，产品内分工使发达国家的跨 国公司将大量的劳动密集型、非熟练技术的生产工序和零部件生产转移到发展中 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 国家和地区，发达国家内部出现了“产业空洞化，扩大了国内技术工人与非技 术工人的工资差距。这引起了西方学者对产品内分工的广泛讨论，包括产品内分 工的动因、产品内分工的要素收入效应、产品内分工对国家福利的影响等。 关于产品内分工的动因理论，国际经济学家认为李嘉图的比较优势模型和赫 克歇尔俄林的要素禀赋模型仍然能解释产品内分工。产品内分工模型建立在以 下三个新的假定上：第一，产品生产过程并非是一个完整不可分割的过程，而是 可以分为若干个相对独立的生产环节或生产工序；第二，各个相对独立的生产环 节或生产工序的要素投入比并非一致，因而产品生产各环节或工序具有不同的要 素密集度；第三，要素并非是均质和可代替的，一些特殊环节的生产要素几乎不 存在转移的可能。较早对产品内分工与贸易建立理论模型的有萨亚和琼斯 ( s a n y a l ，j o n e s ，1 9 8 2 ) 、迪克西特和格罗斯曼( d i x it ，g r o s s m a n ，1 9 8 2 ) ，他 们均是在要素禀赋理论模型框架下考虑生产可以分割为不同阶段的情况，模型中 比较优势仍然是专业化与贸易方式的决定因素。此后不少学者，如安特( h r n d t ， 1 9 9 8 ) 、笛尔道夫( d e a r d o r f f ，2 0 0 1 ) 、琼斯和科斯考斯基( j o n e sa n dk e i r z k o w s i k ， 2 0 0 0 ) 等，在解释产品内分工的起因及分析其经济影响时，都应用李嘉图模型、 赫克歇尔一俄林模型进行分析。安特( a r n d t ，1 9 9 8 ) 设定，在一个发达国家的进 口竞争产业，产品的生产过程可分为资本密集与劳动密集两个阶段，各个阶段生 产一种部件，且在地理上可分离。对发达国家而言，将劳动密集的生产环节外包 给劳动力要素丰富的发展中国家，自己保留资本密集的生产阶段，由于发挥了各 自的比较优势，降低了产品的生产成本。笛尔道夫( d e a r d o r f f ，2 0 0 1 ) 运用李 嘉图模型分析了产品内分工，他假定比较优势由单位商品的价格与劳动投入量比 例来表示，一个开放的小国依其比较优势参与国际分工，在劳动生产率不变且产 品生产可以分离为上下两个相对独立的阶段时，中间投入品的市场价格成为决定 产品内分工是否发生的主要变量，如果中间投入品价格较低，该国就将这一生产 阶段的生产放到国外，如果较高，该国就专业化生产中间投入品，如果适中，就 将上下阶段在国内一起生产。琼斯和科斯考斯基( j o n e sa n dk e i r z k o w s i k ，1 9 9 0 ， 2 0 0 0 ) 提出了生产分离论，创新性地引入服务连接这一要素，为认识产品内分工 提供新的视角，他们认为尽管生产环节分散在一定的地理区域内，甚至分包给其 他企业早在工业革命之初即己开始，但是当技术的提高使得地理距离缩短，这种 2 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 分离在地理上跨越国界后，则创造出一种新的国际分工和贸易形式，由于生产要 素价格的差异，产品内分工降低了生产的边际成本，但由于服务环节的增加，如 运输、通讯、计划管理及协调各生产区产品数量及质量的服务成本却变大，产品 内分工越发达，服务连接的成本就越大，技术发展能不断地降低服务成本，因而 促进了产品内分工发展，另外，一些服务基础设施建设的成本相当于生产的固定 成本，产品内分工规模越大，分摊到单位产品上的服务成本就越小，因此产品内 分工的发展也与产量的大小有关。 产品内分工对要素收入影响在芬斯( f e e n s t r a ，2 0 0 3 ) 等人及格罗斯曼 ( g r o s s m a n ) 和汉斯博格( h e n s b e r g ) 的研究中得到了很好的分析。他们的研究 结论在一定程度上修正了贸易理论的两个著名定理，斯托尔泊一萨谬尔森定理和 生产要素价格均等化定理。传统的国际贸易理论分析产业间、产品间贸易的要素 投入与要素价格之间的关系，理论模型假定劳动是同质的，可以在不同生产部门 自由流动。而产品内分工以要素的异质性为基础，不同生产环节所使用的劳动力 素质是不同的，技术劳动力如同特定要素一样，具有资产专用性的特点，他们专 注于产品的研究和开发环节，而非技术劳动力不能从事高级技术工作。资金要素 是可以跨国流动的。因此，芬斯( f e e n s t r a ，2 0 0 3 ) 等人及格罗斯曼( g r o s s m a n ) 和汉斯博格( h e n s b e r g ) 在研究产品内分工时都区分了劳动力类型，将他们分为 技术劳动力要素和非技术( 或低技术) 劳动力要素，对应与产品内分工的技术劳 动力密集型环节与非技术劳动力密集型环节。芬斯( f e e n s t r a ，2 0 0 3 ) 等人假定 存在三种要素，非技术劳动力、技术劳动力和资本。产品生产过程分为三个环节， 一是生产非技术劳动密集型的中间投入品环节，二是生产技术劳动密集型的中间 投入品环节，三是将两种投入品组装生产最终产品环节。厂商可以选择将三个环 节在国内生产，也可以选择将它们外包到外国生产。他们的研究结论表明，产品 内分工将使本国和外国的技术劳动力相对于非技术劳动力的收益率得到提高，两 个国家内部的收入差距都会扩大。格罗斯曼( g r o s s m a n ) 和汉斯博格( h e n s b e r g ) 将产品生产过程划分若干个连续“任务”，厂商可以选择将“任务”留在国内生 产，也可以选择将一些“任务外包到外国，所有“任务 可以归为两类，一类 是非技术劳动密集型，一类是技术劳动密集型，然后分别考察非技术工人和技术 工人工资变动因素。他们将“任务贸易”对非技术工人工资的影响分解成三种效 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 应：生产力效应、相对价格效应和劳动供给效应。生产力效应是指厂商跨境外包 节约了生产成本而产生的收益；相对价格效应指外包带来的生产成本节约将改变 大国的贸易条件；劳动供给效应指跨境外包减少了国内劳动力需求，这相当于国 内非技术工人增加。传统贸易理论强调相对价格效应和劳动供给效应，而没有关 注到生产力效应，它对非技术工人工资有积极影响。结果表明，“任务贸易产 生的生产力效应有可能大于相对价格效应和劳动供给效应之和，从而提高非技术 工人的工资。格罗斯曼( g r o s s m a n ) 和汉斯博格( h e n s b e r g ) 的研究对斯托尔泊 一萨谬尔森定理提出了挑战。根据斯托尔泊一萨谬尔森定理，国际贸易使在出口 产品中密集使用的生产要素( 本国的充裕要素) 的报酬提高；在进口产品生产中 密集使用的生产要素( 本国的稀缺要素) 的报酬降低。但是，格罗斯曼( g r o s s m a n ) 和汉斯博格( h e n s b e r g ) 对产品内分工的研究结论表明，产品内贸易不仅使本国 丰裕要素的收入增加，而且使本国稀缺要素的收入也增加。因此，斯托尔泊一萨 谬尔森定理在产品内贸易中不成立。 1 2 2 国内学者的研究概况 与国外相比，国内学者对产品内分工领域的研究相对较少，主要文献包括： 卢锋( 2 0 0 4 ) 从理论上分析产品内分工的动因和特征、行业表现等；刘志彪、吴 福象( 2 0 0 5 ) 利用江苏省的投入产出表对生产的非一体化和贸易的一体化的相互 关系和作用机理研究，分析跨国公司国际制造业垂直分离背景下我国企业参与国 际代工的现状；平新乔等( 2 0 0 5 ) 对我国总出口中和对美国出口中的垂直专业化 程度进行度量；张小蒂、孙景蔚对垂直专业化与我国产业国际竞争力关系的分析； 田文( 2 0 0 6 ) 对国外产业内贸易理论进行综述，并应用产业内贸易理论分析我国 对外贸易的相关问题；胡昭玲( 2 0 0 7 ) 实证分析了产品内国际分工对我国工业生 产率的影响；宗毅君( 2 0 0 8 ) 利用我国工业行业数据对产品内分工与我国的进出 口贸易影响作实证研究等。 1 3 研究思路与主要方法 本文紧紧围绕产品内分工发展背景下如何发展我国加工贸易这一问题展开 论述。产品内分工对加工贸易的影响是多方面的：产品内分工的特点决定我国加 工贸易发展的特点；产品内分工的动因是决定我国加工贸易发展的变量；产品内 分工发展的背景和趋势影响我国加工贸易发展的方向。因此，本文首先论述产品 4 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 内分工，包括产品内分工的定义、度量和特点、产品内分工的动因、产品内分工 发展的背景及趋势，这些结论是我们分析产品内分工背景下我国加工贸易发展战 略问题的前提。然后讨论加工贸易与产品内分工的关系，只有明确两者之间的关 系，才能讨论产品内分工如何影响我国加工贸易的发展，这些内容在文中起到了 承前启后的作用。最后讨论产品内分工背景下我国加工贸易的发展战略问题，包 括产品内分工发展背景下我国加工贸易发展的战略目标和路径选择、我国加工贸 易发展的主要问题、我国加工贸易发展的主要思路、我国加工贸易发展的具体建 议。 本文的主要研究方法包括定性分析和定量分析两种方法。在产品内分工的理 论分析方面主要采用定性分析方法，在考察产品内分工发展对我国加工贸易影响 时主要采用定量分析方法。 1 4 本文的创新与局限 本文的创新点有：较为全面地概括了产品内分工的特点，以此来理解我国 加工贸易的发展特点；深入讨论加工贸易和产品内分工的关系，指出加工贸易 的实质是产品内分工；提出加工贸易的交易成本问题，建议降低产品内分工发 展的交易成本，促进我国加工贸易发展。 本文的研究局限点有：第四章第二节“我国加工贸易的统计与产品内分工 水平的度量”的实证研究存在探讨处：其一，国内学者利用v s 值法度量我国产 品内分工水平的结果并不一致，本文没有考察差异产生的原因，只引用了刘志彪 和刘晓昶( 2 0 0 1 ) 的结果；其二，利用芬斯和汉森( f e e n s t r aa n dh a n s o n ，1 9 9 6 ) 以进口的中间投入品作为测量产品内分工水平的指标，本文计算的“中间货物进 口额出口总额”指标只是简单的利用联合国u n c o m t r a d e 数据库b e c 分类方法的 统计数据，而没有严格按照芬斯和汉森的统计步骤进行。第四章第三节论述“我 国加工贸易的地区结构反映了东亚地区产品内分工的发展。利用垂直产业内贸 易比重来表示产品内分工水平不够准确。 1 5 论文框架及主要内容 本文分为6 章，各章主要内容如下： 第一章，导言。介绍本文的选题意义、产品内分工理论综述、基本思路和主 要方法、论文框架及主要内容、论文的创新点和研究的局限处。 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 第二章，产品内分工的定义、度量和特点。本章分两节，第一节介绍产品内 分工的定义和度量方法，第二节概括产品内分工的特点。 第三章，产品内分工发展的动因、背景及趋势。本章分两节，第一节分析产 品内分工的动因，论述了技术进步因素、交易成本因素、要素的异质性和各国要 素价格差异因素如何推动产品内分工的发展。第二节分析经济全球化和信息技术 革命对产品内分工发展的影响，经济全球化对产品内分工的影响有：第一，经济 全球化使跨国公司推行全球竞争战略，跨国公司成为产品内分工的主导力量；第 二，经济全球化过程中的区域经济一体化使产品内分工发展具有地域性特征。信 息技术革命对产品内分工的影响主要在于：信息技术革命促进了知识经济的发 展，产品内分工主要是知识密集型生产要素和非知识密集型生产要素的分工。 第四章，加工贸易的界定与我国加工贸易发展的特点。本章的论点是“产品 内分工是加工贸易的实质，加工贸易是产品内分工的表现形式。 ，本章分三节， 第一节是加工贸易的概念，深入讨论了加工贸易概念与产品内分工定义之间的关 系，指出加工贸易的实质是产品内分工。第二节是我国加工贸易的统计和产品内 分工水平的度量，考察我国加工贸易统计数据与我国产品内分工水平的数量关 系，以此论证我国加工贸易和产品内分工共同发展。第三节分析产品内分工发展 背景下我国加工贸易发展的特点，这些特点是产品内分工特点在我国加工贸易形 式中的具体表现。 第五章，我国加工贸易发展的目标、路径及存在问题。本章分两节，第一节 是我国加工贸易发展的战略目标与路径选折，本节首先论述在产品内分工背景下 我国加工贸易发展的战略目标是带动更多的国内生产要素和企业进入全球价值 链生产，实现加工贸易生产要素和企业在全球价值链中向高附加值环节攀升，然 后论述实现该目标的两路径：第一，我国加工贸易企业要实现自身的技术进步， 使其从事的加工贸易形式从低级的o e m 形式上升到o l m 形式，再到高级的o d m 和e m s 形式；第二，增强我国加工贸易与国内经济发展之间的联系。第二节分析 产品内分工背景下我国加工贸易发展的主要问题，本节主要运用了定量分析法， 指出我国加工贸易发展面临的两个主要问题：第一，我国加工贸易处于全球价值 链的低附加值环节，其发展主要依靠劳动力要素；第二，我国加工贸易的国内采 购比率较低，产业辐射效应不强。 6 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 第六章，产品内分工与我国加工贸易发展对策。本章分两节，第一节论述我 国加工贸易发展的思路：第一，增强产品内分工发展的经济基础，弱化加工贸易 优惠政策的影响；第二，以动态比较优势为指导，提升我国参与产品内分工的要 素等级；第三，推动加工贸易朝价值链上游延伸，增加加工环节的技术和知识含 量；第四，提高国内采购比率，扩大加工贸易的带动和辐射效应。第二节论述我 国加工贸易发展的策略：( 1 ) 调整加工贸易管理政策，推动加工贸易的转型升级； ( 2 ) 推进中间产品进口替代战略，提高加工贸易的国内采购比率；( 3 ) 降低加 工贸易的交易成本，促进加工贸易的可持续发展；( 4 ) 调整加工贸易主体结构， 提高跨过公司与国内企业参与比重；( 5 ) 拓展加工贸易领域，促进加工贸易与服 务贸易的融合与互动。 第七章，结论及展望。 2 产品内分工的定义、度量和特点 2 1 产品内分工的定义 2 0 世纪8 0 年代以来，国际分工领域产生了新的分工现象，很多文献常用几 个经典的例子来描述这种新的分工现象。如玩具芭比娃娃的分工，由中国台湾与 日本负责塑料与头发等原材料的生产，印度尼西亚与马来西亚从美国进口模具进 行装配，玩具的衣服在中国生产，装饰玩具所用的油漆在美国生产；又如福特汽 车公司的菲斯特牌汽车的发动机制造于西班牙的巴伦西亚，零部件和主要车身来 自于英国和法国的生产厂，而后在西班牙、英国和德国进行最后的组装，最终销 售地点在欧洲和北美，其他如服装、飞机、电子产品也有同样的例子。 经济学家用不同术语来概括新的分工形式，安特( a r n d t ，1 9 9 7a n d1 9 9 8 ) 、 卢锋( 2 0 0 4 ) 、田文( 2 0 0 6 ) 和金芳( 2 0 0 7 ) 将其定义为产品内分工( i n t r a p r o d u c t s p e c i a l i z a t i o n ) ，琼斯和科斯考斯基( j o n e sa n dk e i r z k o w s i k ，2 0 0 0 ) ，笛尔 道夫( d e a r d o r f f ，2 0 0 1 ) 使用生产环节分裂( f r a g m e n t a t i o n ) ，巴拉萨( b a l a s s a ， 1 9 6 7 ) ，赫穆斯( h u m m e l s ，i s h i ia n dy i ，2 0 0 1 ) 将其概括为垂直专业化( v e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o n ) ，格罗斯曼和汉斯博格( g r o s s m a na n dh e n s b e r g ，2 0 0 6 ) ，芬 斯和汉森( f e e n s t r aa n dh a n s o n ，1 9 9 6 ) 使用跨境外包( o u t s o u r c i n go r o f f s h o r i n g ) ，克鲁格曼( k r u g m a n ，t 9 9 5 ) 描述为价值链分割( s l i c i n gt h ev a l u e c h a i n ) ，李姆( l e a m e r ，1 9 9 6 ) 使用生产地址分离( d e - l o c a l i z a t i o n ) ，国内学 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 者张二震则将其定义为要素分工。不同概念的侧重点不同，但就实际内涵而言， 它们概括的都是同一分工现象。产业间分工概括传统的发展中国家生产劳动密集 型产品，工业化国家生产工业制成品的分工形式；用产业内分工概括发达国家之 间的生产差异化制成品的分工形式。为了更好地与传统的产业间分工和产业内分 工进行比较，本文选用产品内分工来概括这种新的国际分工形式，并总结出产品 内分工的特点。 目前，产品内分工尚未有统一的定义。赫穆斯( h u m m e l s ，1 9 9 8 ，2 0 0 0 ) 等人 将垂直专业化，即产品内分工，定义为一国进口中间投入品用于生产出口产品所 从事的生产。他认为产品内分工需要满足三个条件：( 1 ) 一种产品在两个或两个 以上的连续阶段生产；( 2 ) 两个或两个以上的国家在商品生产过程中提供价值增 值；( 3 ) 至少有一个国家必须在它的生产过程中使用进口投入品，生产的产品除 了部分用于国内消费及投资外，还必须有一部分用于出口。田文将其定义为“特 定产品生产过程中不同工序、不同区段、不同零部件在空间上分布到不同国家， 每个国家专业化于产品生产价值链的特定环节进行生产的现象，金芳将其定义 为“全球化经营企业将生产过程分解后安置在不同国家或不同地区的一种跨国界 分环节生产分工方式”。 本文对产品内分工的理解如下：认识当代的产品内分工现象，不能仅从单个 产品来理解。芬德利( f i n d l a y ，2 0 0 1 ) 将十九世纪英国从其他国家进口棉花等原 材料，然后将其制成棉布出口到世界各地的分工现象归入产品内分工。如此一来， 产品内分工发展便贯穿于国际分工发展的整个过程，而并非当代国际分工发展的 新现象。然而，一旦论及到产品内分工的广度和深度，则只有到了2 0 世纪8 0 年代后，产品内分工才成为国际分工的一种普遍现象。因此，理解“产品内分工 是国际分工发展的新特点”的关键在于认识产品内分工发展的广度和深度。 2 2 产品内分工水平的度量 根据产品内分工的定义可知，对产品内分工水平的度量主要是对中间产品进 出口额的度量，目前，有两种度量方法。 芬斯和汉森( f e e n s t r aa n dh a n s o n ，1 9 9 6 ) 以进口的中间投入品作为测量 产品内分工水平的指标，他们采用将美国各个产业中购买的每种类型的中间投入 品价值乘以该类型投入品的进口份额，得出该产业生产过程中使用的该类型进口 8 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 投入品的价值，然后将该产业中所有进口中间投入品的价值加总，得到该产业使 用的所有进口中间投入品的总价值，这样就可以得出各个产业和整个国家的进口 中间投入品的数据。 赫穆斯( h u m m e l s ，2 0 0 0 ) 等人提出的v s 值度量法更加流行，已被国内学者用 于度量我国的产品内分工水平。 v s = ( 进口中间品价值总产出价值) 珠出口产品价值 对每一个特殊的经济体( 如某个国家、某个地区、某一产业或者某个企业) 来说，如果其总产出全部用于出口，则其v s 值就等于进口的中间投入品金额( 由 于国内消费和投资活动的存在，这种情况不可能出现) ；如果进口的中间品全部 用于国内消费，即出口为零，则v s = 0 ；如果仅仅利用国内资源和生产要素生产 出口品，而不进口任何中间投入品则v s = 0 。 一国的垂直专业化程度可以表示为：v s k ：v s k t 其中k 表示某国家，i 表示该国某产业。这样该国总出口中的v s 份额就可 以表示为： v s k x “：v s k t x t ；= e ( v s k t ) ( i 【t ) ，i cx k t e x k t = ( x k i x - ) 木( v s x t t ) 上述公式可以进一步用矩阵表示为：v s 。) 【i 【= u a mx ) 【k 其中u 为1 木n 维的元素为1 的向量，a m 为n 木n 维的进口系数矩阵，x 表 示n 木1 维的出口向量，n 是产业部门数目，x k 是各产业部门出口之和，a m的元 素a i j 表示一个单位的j 部门产出量所需要的来自i 部门的进口投入量。 因为进口投入品可以被用于某一部门，该部门的产出再被用于第二、第三部 门作为中间投入品，直至最终体现在出口商品中，这样进口投入品在作为出口被 排除出国内经济体系前，可能会在国内经历许多阶段的流通。考虑到进口投入 品的所有这种直接和间接的循环利用效应，我们可以得到计算总出口中的v e 份额的一般公式是： v s k x k ：u a mi a di 一- x x k 其中t l 为1 木n 维的元素为1 的向量，a m 为n * n 维的进口系数矩阵，i 是单 位矩阵，a d是n 木n 维的国内系数矩阵，x 表示n * l 维的各部门出口向量，n o 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 是产业部门数目，x x 是各产业部门出口之和，i - a ui 。1 是列昂节夫逆矩阵，它 表示各部门进口的中间产品成为最终出口产品之前，在第2 、3 、4 至n 阶段体 现在国内产出上的一种直接和间接的循环利用效应。因此上述公式允许商品出口 前在国内经济的各个部门循环流通，甚至包括服务部门。 2 3 产品内分工的特点 与传统的国际产业间、产业内分工比较，产品内分工在生产组织形式、贸易 形式和国际贸易与投资关系方面均具有其特点： ( 1 ) 产品内分工的全球生产特点：全球价值链的形成 价值链的概念最初由迈克尔波特提出，他认为企业通过一系列互不相同但 又互相关联的经济活动来创造价值，这些经济活动的相互关系或网络便构成企业 的“价值链”。 世界生产体系中的全球价值链被分为三大环节，其一是技术环节，包括研究 与开发、创意设计、生产及加工技术的提高和技术培训等分环节；其二是生产环 节，包括后勤采购、母版生产、系统生产、终端生产、测试、质量控制、包装和 库存管理等分环节；其三是营销环节，包括销售后勤、批发及零售、广告及售后 服务等分环节。以往的理论证明跨国公司的垄断或竞争优势存在于价值链上的任 何一个环节，而全球价值链理论则证明实际优势可能集中在其中某一环节上。与 以往的跨国公司保持所有职能( 价值链环节) 垂直一体化的结构不同，全球化经 营企业将价值链分解，将生产分工深入到价值增值的各个链接点上，从而形成了 职能专业化的普遍趋势。职能专业化不仅打破了过多分散经营的传统格局，而且 赋予跨国公司对更广泛的生产体系的治理权力。 在跨国公司看来，遍布于世界各地的各个分支机构的国别归属己不再重要， 重要的是各个分支机构在跨国公司全球价值链中的确切位置。正是由于这种一体 化的生产体系，令国际分工超越了产业和国家的边界，而转向企业内部、产品内 部。产品内国际分工的出现，使得以往年代盛行于国与国之间的整体产业的分工 或转移关系日益被产品价值链在国际间的分段设置和有效组合所代替，使得控制 高增殖核心环节成为提升产业竞争力的重要手段；造就了跨国公司主导的发达国 家日益集中在知识密集的设计、研发、管理和营销等高增殖服务环节，而将生产 性环节和低附加值制造部分转移到发展中国家的当代国际化生产分工体系。 l o 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 图2 - 1 产品的全球价值链 设计采购物流 么痨 研发模块生产 组织方法 系统生产 最终装配 测试 生产技术质量控制 加工技术 包装 培训 存货管理 资料来源：i j n c t a d ：( 2 0 0 2 世界投资报告：跨国公司与出口竞争力，中国财政经济出版社2 0 0 3 年出版， 第1 1 7 页。 ( 2 ) 产品内分工的贸易形式特点：公司内贸易和产业内贸易 公司内贸易与公司内部分工相对。跨国公司内部分工包括两种形式：公司内 部水平型分工和公司内部垂直型分工，前者是指跨国公司内部在不同的国家建立 子公司，根据当地的市场需求按照同样的生产方式生产同样的商品，后者是指跨 国公司根据世界各国生产要素的禀赋情况建立子公司，将不同的生产环节或不同 的生产工序交由不同的子公司承担，从而形成相互依赖的生产体系。跨国公司内 部的垂直型分工就是垂直一体化生产，是产品内分工主要的生产组织形式之一， 因此。产品内分工的发展必然引起跨国公司内部贸易的增长。根据联合国的统计， 在2 0 世纪9 0 年代后期，涉及跨国公司的国际贸易额约占世界贸易总额的三分之 二，约有三分之一的世界贸易为跨国公司的内部贸易。以美国为例，根据美国商 务部的统计，通过母公司进行的公司内部出口占母公司出口总额的比重，从1 9 9 0 年的2 7 上升到1 9 9 8 年的3 1 ，而日本通产省统计的日本跨国公司的相应数据维 持在3 8 左右。在产品内分工条件下，跨国公司内部贸易的商品结构也发生了 变化，中间投入品和零部件所占的比重越来越大。产品内分工的发展也促进了产 业内贸易的发展。产业内贸易包括水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易，产品 内分工引起的中间品、零部件贸易是垂直型产业内贸易的主要内容。 ( 3 ) 产品内分工的国际贸易与投资关系：国际贸易和投资一体化 国际贸易和国际投资是各国经济联系的两条主要渠道。国际分工的早期阶 段，贸易是实现分工的唯一形式，各国在国内生产产品，然后在世界市场上交换， d u n c l a d ，( 2 0 0 2 世界投资报告：跨国公司与出口竞争力，中国财政经济出版社2 0 0 3 年版，第1 4 1 1 4 2 页。 1 1 产品内分工发展与我围加工贸易发展战略研究 到了垄断资本主义时代，随着发达国家资本积累，各发达国家内部形成了过剩资 本，这些过剩资本最初以借贷资本的形式流到国外，形成早期的国际投资，这种 国际投资相对于国际贸易处于独立的地位。二战以后，随着经济全球化的发展， 发达国家的过剩资本开始以生产资本的形式流向国外，在外国进行直接投资从事 生产活动，此时，国际投资与国际贸易开始发生联系，由于最初的国际直接投资 采取的是跨国公司内水平分工的形式，投资以占领国外市场为目标，属于市场导 向型投资，这种国际投资和国际贸易之间的关系是相互替代的关系。国际直接投 资越发达，国际贸易量就逐渐萎缩。 在产品内分工的环境中，传统的国际贸易方式与国际合作方式逐渐融为一体， 并表现为贸易投资一体化。在产品内分工环境中，跨国公司作为国际分工的主导 力量，从整合全球资源的角度出发，将其产品价值链中的每个环节都放到最有利 于获得竞争优势的地点，使得产业间贸易、产业内贸易逐步向公司内贸易、垂直 专业化分工与贸易发展，加工贸易成为了国际贸易的主要形式。这种贸易形式的 转变是与国际直接投资、国际产业资本转移密切相关的，是贸易投资一体化的。 跨国公司全球资源整合、分工优化配置的过程，就是跨国公司所“经营 的贸易 投资一体化的过程。通过贸易投资一体化的发展，跨国公司在国与国之间按价值 链不同环节进行分工，实现了产品价值链中每个环节的全球优化配置。在这种格 局下，一个国家或地区国际分工地位的提升，将主要表现为产业链条或产品工序 所处地位及增值能力的提升，传统的国际间产业转移相应地演进为产业链条、产 品工序的分解与全球化配置。 ( 4 ) 产品内分工的组织形式特点：垂直一体化生产和跨境外包 国际分工的传统含义是指各国生产者通过世界市场建立起的产品交换关系， 通过世界市场上的国际交换实现国与国之间的生产联系或分工关系，世界市场是 传统国际分工实现的必由之路。产品内分工不一定通过外部世界市场来实现，它 的实现形式可以是垂直一体化生产或跨境外包。所谓垂直一体化是指跨国公司通 过对外直接投资( f d i ) 在东道国建立子公司从事生产经营活动，母公司向子公 司购买中间投入品。垂直一体化方式通过公司内部的股权安排基本上保留了原来 一体化的法律状态。跨境外包是指跨国公司通过外包向东道国企业购买中间投入 品。跨境外包方式中，虽然企业拥有绝对独立的法律地位，但它们的交易仍不同 1 2 产品内分工发展与我国加工贸易发展战略研究 于外部市场的交易，企业间通过契约或合同安排减少外部市场的不确定性，一方 面，外包关系具有长期性与相对固定性；另一方面，外包关系中包含详细而专业 的技术指导。跨境外包形式多样，包括外协、合同制造( c o n t r a c t m a n u f a c t u r i n g ) 、定牌生产( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g ) 等。外协是 指所购部件由买方提供图样、实物、相应的技术所生产的定货与生产，这类部件 往往技术含量较高、加工难度较大，对最终产品的性能有重大影响。合约制造是 指采购成品或某些集成部件，然后用于最后组装或直接销售，一般和悦制造商在 工艺上具有较强的专业性，设备与相关设备独特或全面，产能具有规模优势，制 造系统具有较高的柔性，可同时承接加工不同顾客的产品和部件，具有较强的技 术和综合服务能力。定牌生产一般是指世界著名的品牌厂商允许其他非知名厂家 生产经营其品牌产品，而由本公司派技术人员监督产品生产并最终进行质量检 验。 3 产品内分工发展的动因、背景及趋势 3 1 产品内分工发展的动因 ( 1 ) 生产技术进步是产品内分工的基本条件 产品生产过程的不同工序在时间和空间上的可分离性是产品内分工发展的 基础条件。要把产品生产过程分布到不同国家进行，就需要这一生产过程在技术 上有可能被分解，并且不同工序有可能分布到不同时间和不同空间进行。技术决 定了可被分解的最小单位的大小，从而间接地影响了产品内分工发展的程度。不 同生产工序的时间和空间的可分离性越大，产品内分工潜在可能性就越大。 迂回生产是人类从事生产活动的一种生产方式，是指人类的生产活动不是将 资源直接投入到对消费资料的生产上，而是将资源投入到对生产资料的生产上， 然后用生产出来的生产资料去生产消费品的生产过程。在迂回生产方式下，生产 技术的变革将引起产品生产环节的分工，使产品的生产环节增多，生产链延长， 某一生产活动服务于另一生产活动。这种变革首先出现在企业内部，引起企业内 部分工的扩展，然后从企业内部分工转变为社会分工。生产技术的进步使越来越 多的企业由相对完整的产品生产转变为专业化于中间产品和零部件生产，使生产 资料部门迅速增长，