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东北大学硕士学位论文 摘要 基于价值链成本分析的新一轮国际产业转移与中国对策研究 摘要 现代国际产业转移兴起于2 0 世纪5 0 年代，至今为止至少已发生过三次规模 巨大、影响深远的国际产业转移。进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济全球化和 知识经济的到来，国际产业转移的形式、主体、内容都发生了巨大的变化，我们 称之为新一轮国际产业转移。本文试图用一个既有的理论模型来解释新一轮国际 产业转移表现出来的种种新趋势，目的是找出隐藏在新一轮国际产业转移背后的 决定因素，以此来给出中国在新轮国际产业转移中的政策取向，促进国内产业 的升级换代。 本文首先回顾了国内外相关理论的发展动态及国际产业转移相关概念和经典 理论解释，为全篇的铺展搭建了一个理论平台；在此基础上，描述了三次国际产 业转移的演进历程，得出了国际产业转移的一般规律和新趋势，这是本文所要着 重分析的问题所在；接下来笔者参考价值链成本曲线，通过对价值链成本曲线的 比较静态分析和动态分析，解释了新一轮国际产业转移表现出的种种趋势，同时 得出一国产业升级的途径选择，其核心思想是比较优势理论，特别是由要素禀赋 和分工情况决定的比较优势；从这一结论出发，根据中国现有的比较优势和竞争 优势，对中国进行总体定位，包括作为移入国的现阶段定位和长远定位，及作为 移出国的定位；最后将价值链成本曲线分析得出的结论和中国的总体定位结合起 来，给出了为实现目标定位的具体对策，总体出发点是利用调节经济变量的综合 手段及服务于国内产业升级的相应政策制定来改变中国的要素禀赋和分工状况， 从而推动国内产业升级。 关键词国际产业转移价值链成本曲线对策 i l 东北大学硕士学位论文 b s i r a c t r e s e a r c hi n t on e wi n t e r n a t i o n a li n d u s t r y t r a n s f e rb a s e do nt h ec o s t a n a l y s i so fv a l u e c h a i na n dc o u n t e r m e a s u r e sf o rc h i n a t h e r eh a v eb e e na tl e a s tt h r e eh l l g ea n df a r - r e a c h i n gi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r s i n c ei ts t a r t e di n1 9 5 0 s w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d k n o w l e d g ee c o n o m y , t h ef o r m ，t h es u b j e c ta n dt h ec o n t e n to ft h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r y t r a n s f e rh a v ee x p e r i e n c e dag r e a tc h a n g es i n c e1 9 9 0 s w h i c hi sc a l l e dn e wi n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f e r t h i se s s a yi st oe x p l a i na l lk i n d so ft r e n d ss h o w e di nt h en o wt r a n s f e r o fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yw i n lap r e v i o u st h e o r ym o d e la n df i n do u tt h ek e yf a c t o r s i n f l t m c i n gt h et r a n s f e r , t h e np r o v i d et h ep o l i c yo r i e n t a t i o nf o rc h i n at ou p g r a d et h e d o m e s t i ci n d u s t r y t h i sp a p e rf i r s t l yr e v i e w st h ec l a s s i cd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lc o n c e p t sa n d t h e o r i e sa b o u tt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e rt os e tu pat h e o r yp l a t f o r mf o rt h e w h o l e ；o nt h i sb a s i s ，f r o mt h ed e s c r i p t i o no ft h ed e v e l o p m e n to ft h e s et h r e ei n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f e r s ，w el e a r nt h eg e n e r a ln i l ea n dn e wt r e n do ft h et r a n s f e ro ft h e i n t e r n a t i o n a li n d u s t r y , w h i c hi st h ek e yq u e s t i o nw ew a n tt os e t t l ei nt h ee s s a y t h e nt h e a u t h o rt a k e st h ec o s tm o d e lo ft h ev a l u ec h a i na sr e f e r e n c e ，a n a l y s i n gt h er e l a t i v e s t a t i c a n dd y n a m i cs i t u a t i o n so ft h ec o s to l l - v eo ft h ev a l u ec h a i n ，t oe x p l a i nt h ev 面o u s t e n d e n c yo f t h en e wi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e ra n dt of i n do u tt h ew a yo f p r o m o t i n gan a t i o n i n d u s t r y t h em a i nc o n c l u s i o ni s t h et h o e r yo fc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ，e s p e c i a l l yt h eo n ed e c i d e db yt h ef a c t o ra b u n d a n c ea n dd i v i s i o nl e v e l ； a c c o r d i n gt o t h i s t h e o r y , w em a k eag e n e r a lp o s i t o nf o rc h i n ab yi t sp r e s e n t c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，i n c l u d i n gt h ep r e s e n ta n dl o n g p o s i t i o na si m m i g r a n tc o u n t r y , a n dt h ep o s i o na se m i g r a n tc o u n t r y f i n a l l y , t h r o u 曲 c o m b i n i n gt h ec o n c l u s i o nd r a w nf r o mt h ec o s tm o d e lo fv a l u ec h a i na n dt h eg e n e r a l p o s i t i o no fc h i n a ，w eg e tt h er i g h tr e s o l u t i o n ；i nb r i e f , o u ra i mi st ot a k ef u l lu s eo ft h e m e a n so fa d j u s t i n ge c o n o m i cv a r i a b l ea n dc o r r e s p o n d i n gp o l i c ys e r v e dt ot h ed o m e s t i c i n d u s t r yu p g r a d et oc h a n g et h ef a c t o re n d o w m e n ta n dd i v i s i o nl e v e li nc h i n a , a sw e l la s u p g r a d et h ed o m e s t i ci n d u s t r y k e yw o r d s i n t e m a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r , c o s tc u i v eo fv a l u ec h a i n c o u n t e r m e a s u r e s i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：f 虱研小 日期： 2a 矛岁7 - 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名：f 虱耐乔 日 期： 1 扩砖气，乙 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为 同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文 引言 第一章引言 1 1 选题背景及研究意义 2 0 世纪9 0 年代，以贸易自由化、生产国际化、金融全球化和市场全球化为 特征的经济全球化，正在改变着各地、各国经济乃至整个世界经济的运行机制和 发展方式。在这一大背景下，新一轮国际产业转移兴起，国际分工格局也伴随着 全球价值链的延伸表现出不同的形式。各国政策的制定也不再简单基于国内环境， 而是以全球视野确定一国的发展政策。 1 _ 1 1 经济全球化促进新一轮国际产业转移 进入2 0 世纪9 0 年代，经济全球化的步伐明显加快，由信息技术革命所形成 的一种全球性的市场、资本、贸易、技术、金融与信息相互依存的网络在逐步形 成，新产业革命、世界经济结构调整、市场理念的扩张三者相互作用，推动了全 球化的发展进程，世界各国、各地区的经济已经由跨国公司的全球经营所编织的 巨网联结成为一个密不可分的整体。 经济全球化的概念是t 莱维特于1 9 8 5 年提出的。它不仅指越来越多的经济 活动主体跨越国界，在全球范围内组织生产和流通这样一种经济现象，而且还指 各国或地区的商品和生产要素能够越来越自由地在全球范围内流动和配置，各国 和地区在生产、流通、消费、经济结构等方面日益紧密地联系在一起，达到了全 球维度上的相互依赖、相互影响、相互作用的程度【1 1 。从经济全球化的定义可以 看出，经济全球化使地球逐渐演变为一个地球村，各个国家间的贸易、投资、资 源、技术及政治壁垒大大地削弱，成本和效率成为全球产业配置首要考虑的问题。 基于这一出发点，为了增强产品在国际市场上的竞争力，部分国家纷纷把整个产 业链条转移到成本最低的国家或将产业链条拆分后的各个价值环节按照各国的比 较优势进行全球配置，由此推动了新一轮国际产业转移的形成。 1 1 2 全球价值链延伸拉动新一轮国际产业转移 全球价值链是指为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过 一1 一 查韭垄堂堡主兰堡垒查 ! ! 主 程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采集和运输、半成品和成品的生产和分 销，直至最终消费和回收处理的整个过程，它包括所有参与者生产销售等活动的 组织及其价值、利润分配【2 l 。全球价值链是价值链在全球范围内的铺展，全球价 值链说明需要将一个产业或产品的各个价值环节和辅助环节按照附加价值高低进 行分割，然后再将这些环节按照地区优势重新整合，将不同的价值环节进行全球 配置。国际产业转移实际上就是这些高低不同附加值的价值环节在空间上的一次 优化调整和再配置。 随着产业内分工不断细化，各国( 地区) 越来越专业化从事某个细微环节的 生产，这样一方面降低了单位生产成本，同时也延长了菜一产品生产的全球价值 链，产品内分工细化及产业链的延伸就会吸引更多的国际相关产业的转移，由此 带动新一轮国际产业转移在时间和空间两个维度上的扩展，国际产业转移不断向 着细化和深化的方向发展。 1 1 3 新一轮国际产业转移改变一国政策选择视角 2 0 世纪9 0 年代以前的产业政策有一个明显的特点就是以一国范围内的产业 为对象，目的是为弥补本国市场自发调节的不足或缺陷。进入2 0 世纪9 0 年代以 来，伴随着经济全球化的到来，整个世界经济的竞争格局和分工格局发生了根本 性的变化，新一轮国际产业转移兴起。为了赢得国际竞争中的主动权，获取最大 的国家战略利益，西方发达市场经济国家已立足全球视角来重新审视产业政策目 标和政策体系等，力求从全球范围内来解决资源在部门间和部门内配置的效率问 题。针对新一轮国际产业转移表现出的种种新趋势，特别是附加值不同的价值环 节在全球的重新配置，各国要想实现产业向高附加值环节的攀升，只靠市场的自 发调节是远远不够的，应配以政府政策手段的积极运用。以改变一国比较优势为 基点，选择恰当的政策工具并制定合理的制度体系，从而使本国在新一轮国际产 业转移中取得更有利的地位。 在应对新一轮国际产业转移过程中，我国政府也应转变角色，针对我国的比 较优势和竞争优势确定我国在新一轮国际产业转移中的总体定位，并制定相应发 展措旋，以促进国内产业升级，提高我国在价值链国际分工中的遗位。这也是本 文研究的一个重要出发点和现实意义。 1 2 国内外相关研究发展动态 东北大学硕士学位论文引言 国内外学者对园际产业转移问题的研究由来已久，且比较丰富，众多学者从 不同的角度对国际产业转移进行了深入细致的讨论。 1 2 1 国外学者对国际产业转移的探讨 弗农( r v e r n o n ，1 9 6 6 ) 提出的产品生命周期理论以各国要素禀赋差异的存在 为前提，以产品属性的周期性变化，来解释产业的国际转移现象【3 】，后又于1 9 7 6 年进行了补充【4 j 。赤松要( 1 9 4 3 、1 9 5 7 、1 9 6 5 ) 提出“雁行产业发展形态论”最 初的基本模型，战后与小岛清( 1 9 7 3 ) 等人进一步拓展和深化了该理论假设。在 小岛清的“边际产业扩张论”( k o j i m a ，1 9 7 8 ) 的延长线上，一些日本学者强调， 产业转移是产业结构调整国际化的载体( 大西胜明，1 9 9 9 ) ，因为产业结构调整总 是伴随着产业跨国转移和企业跨国经营【5 】。克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ，1 9 8 5 ) 的 技术转让均衡模型，以产品生命周期理论为出发点，说明了发达国家总是致力于 创新和新产品的生产，而发展中国家总是通过技术转移生产旧产品 6 】。此外，筱 原三代郎提出的动态比较成本论 7 1 ，韩国学者朴圣相提出的补偿性效果理论【8 1 也 都对比较优势理论作出了新的发展。一些学者从发展中国家的角度对国际产业转 移进行解释：麦克道格勒( m a c d o u g a l l ，1 9 6 0 ) 认为资本将从资本边际产出率低 的国家或地区流向资本边际产出率相等为止【5 】；刘易斯( w a r t h u r l e w i s ，1 9 6 4 ) 认为，引起2 0 世纪六十年代非熟练劳动密集型产业由发达国家转移至发展中国家 的主要因素是二次大战后发达国家人口的增长几乎为零，而工业的增长速度又前 所未有的引致非熟练劳动力的不足；劳尔普雷维什( r a u lp r e n b i s c h ，1 9 9 0 ) 认 为，发展中国家出于发展的压力而被迫实行的用国内工业化替代大量进d t 业品 的进口替代战略，是产业转移发生的根源：邓宁( j h d u n n i n g ，1 9 8 1 ) 在国际 生产折衷理论基础上提出了国际投资发展周期理论，为解释发展中国家，主要是 一些新兴工业化国家和地区在国际产业转移发展历程中的地位转变问题提供了一 定的理论依据【9 j ；此外，威尔斯( l t w e l l s ) 的小规模技术理论、拉奥( s a n j a y l a l l ) 的技术地方化理论、坎特韦尔( j o h n a c a n t w e l l ) 和托拦惕诺( p a ze s t r e l l a t o l e n t i n o ) 的技术创新产业升级理论，则从局部创新的角度来解释国际产业转移 现象【1 0 1 。另一些学者认为产业集聚能推动国际产业转移：迪克斯特与斯蒂格利茨 ( d i x i t s t i g l i t z ，1 9 7 7 ) 垄断竞争与最优产品多样性一文在美国经济评论 上的发表，标志着新国际产业转移理论及相应的新经济地理理论的产生；格斯贝 东北大学硕士学位论文引言 茨与施姆兹勒( g e r s b a c h & s c h r n u t z l e r ，1 9 9 9 ) 用两阶段博弈的子博弈完美均衡说 明递减的联系成本支持产业的聚集，产业集聚能吸引相关产业的国际转移；瓦尔 兹( w a l z ，1 9 9 6 ) 认为，区域经济一体化会导致递增的生产与产品创新的区域集 中，其结果就是推动国际产业转移 5 1 。近些年来对国际产业转移的研究则是以全 球价值链为出发点：克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 5 ) 曾经探讨过企业将内部各个价值 环节在不同地理空间进行配置的能力问题，由此形成产业在国际间的转移1 1 1 】。阿 尔恩特和凯尔科斯( h r n d t & k i e r z k o w s k i ，2 0 0 1 ) 使用“片断化”( f r a g m e n t ) 来 描述过生产过程的分割现象。他们认为这种生产过程在全球的分离是一种全新的 现象【1 2 1 。对此，费因斯( f e e n s t r a ，1 9 9 8 ) 就清晰地将“贸易一体化”和“生产 的垂直分离”在全球经济中有机地联系了起来。随着贸易的发展，全球市场一体 化的进程不断加深，这就使得发达国家发现将一些非核一t l , 的生产和服务等业务分 离出去和全球采购更加有效益。由此使得发展中国家有了融入到全球价值链条中 的机会，只不过这种融入一般都是从介入全球价值链中低附加值环节的低端道路 开始的【1 3 】。 1 2 2 国内学者对国际产业转移的探讨 卢根鑫( 1 9 9 4 ) 通过对历史和理论的分析，发现国际产业贸易与国际产业投 资所形成的重合产业是国际产业转移的基础条件，而商品生产技术构成的相似性 与价值构成的相异性则是国际产业转移的必要条件【1 4 1 。就经济发展阶段如何影响 国际产业转移，卢根鑫( 1 9 9 7 ) 作了进一步深入阐述。他认为，由于价值构成的相 异性导致了重合产业绝对成本的高低落差，才使发达国家被迫调整产业结构，实施 产业国际转移。而重合产业价值构成的相异性表现在劳动力价值上的相异，根源于 两类国家之间劳动力价值决定因素的差异，取决于各国经济发展水平的落差【1 5 】。 牛丸元( 1 9 9 9 ) 进一步用国际贸易理论中的h o s 模型来解释赤松要的雁行模 式和弗农的产品生命周期理论，认为产业发展的雁行状态和产业的生命周期描述 了一国或一地区的产业进化过程，但其实质是反映了比较优势的转移以及与此相 关的产业转移1 1 6 1 。杜晓君( 2 0 0 3 ) 解释了制造业国际转移得一般规律和新趋势1 1 7 1 。 胡兴华( 2 0 0 4 ) 把新一轮国际产业转移形成的动因归于竞争因素、周期性因素、 环境与市场因素、成本因素和外部性因梨墙l 。胡俊文( 2 0 0 4 ) 用边际产业转移理论、 产品生命周期理论和比较优势理论解释了当今国际产业转移中出现的“价值链拆 吐 东北大学硕士学位论文引言 分”和“产业空间分割”的现象，特别解释了发展中国家在承接国际产业转移的 过程中如何实现从比较优势向竞争优势的转变【1 9 1 。石奇( 2 0 0 4 ) 试图用集成经济 原理来解释国际产业转移总是从劳动密集型产业开始，并且总是从发达国家向新 兴工业化国家和发展中国家推进的原因。他认为产业转移是企业实现市场集成的 手段，由于人力资本要素在发展中国家往往积累不足，同时受制于资产专用性的 种种限制，国际产业转移必然从劳动密集型产业开始，同时也使得国际产业转移 总是从发达国家向新兴工业化国家和发展中国家转移【刎。高秀艳( 2 0 0 4 ) 认为推 动国际产业转移主要靠自然基础和社会基础两方面力量【2 1 1 。曾锋、张亚斌( 2 0 0 5 ) 利用价值链的攀升模型解释了新一轮国际产业转移中生产工序的转移及发达国家 与发展中国家在新形势下的国际分工问题【捌。用价值链来分析国际产业转移，前 人也有作过，但大都用的是波特在管理学上的价值链定义，从价值链成本的角度 来解释国际分工这还是第一次。但曾铮只是对价值链攀升的一般模型进行了解释， 并没有讨论特殊情况，其实对特殊情况的探讨对当今的国际产业转移现象更有借 鉴意义，本文就是受这一模型的启发，试图通过对价值链攀升的特殊情况的讨论 来分析新一轮国际产业转移的原因。 1 3 论文的研究方法及总体思路 1 3 1 研究方法 本文以价值链成本曲线为分析工具，设定三个基本外生变量，变量变动带动 价值链成本蓝线的变化，通过对价值链的比较静态分析和动态分析得出国际产业 转移的几种趋势和一国国内产业升级的途径。价值链成本曲线分析得出一个基本 结论就是一国承按国际产业转移的类型取决于该国的要素禀赋和比较优势，转移 的产业类型取决于该国的比较劣势。根据这一结论对中国的比较优势和比较劣势 进行分析后得出中国在新一轮国际产业转移中的总体定位和旨在调节中国比较优 势，提高在国际分工中的地位，实现国内产业升级的具体发展对策。本文的研究 体现了多种方法与手段的综合运用，具体体现在以下几点： ( 1 ) 比较研究法。通过大量收集、阅读及整理借鉴国内外相关研究成果，对 以不同理论为基础的国际产业转移理论进行分析比较，并提出以价值链成本曲线 分析为基础的国际产业转移理论解释。 - 5 东北大学硕士学位论文 引言 ( 2 ) 理论与应用分析相结合。在对国际产业转移相关理论进行综合评述的基 础上，以价值链成本曲线为分析工具，用微观经济学框架对新一轮国际产业转移 的趋势进行解释，这是本文的理论部分；在此基础上，针对中国的宏观情况及竞 争优势给出相应的政策建议，这是本文的应用分析部分。 ( 3 ) 静态与动态分析相结合。在理论分析部分，先基于一国进行比较静态分 析，其次对两国间进行动态分析，体现了静态与动态分析相结合的手法。 ( 4 ) 总体战略与具体建议相结合。在应用分析部分，首先根据中国现有的比 较优势和竞争优势对中国进行总体定位，接着又结合模型结论，做具体政策研究。 1 3 2 总体思路 从以上的介绍可以看出，兴起于2 0 世纪9 0 年代中后期的新一轮国际产业转 移表现出一些无法用传统理论清晰解释的新趋势，若把整个产业链条分解成不同 的价值环节，则产业在国际间的转移更多的表现为这些价值环节在世界范围内的 重新配置，并且由于每个国家的实际情况有所不同，他承接或转移的价值环节也 会有所不同。基于这一出发点，本文首先在第二章对国际产业转移的相关概念和 国际产业转移的经典理论进行回顾。第三章揭示“现象”，通过对国际产业转移演 进历程的回顾得出国际产业转移的一般规律和新一轮国际产业转移表现出的新趋 势；紧接着第四章是对这一现象的“解释”，运用的理论框架是价值链成本曲线模 型。二、三、四章是本文的理论分析部分；第五、六章是本文的应用分析部分。 通过第四章的分析我们知道决定一国承接何种产业转移及通过承接产业转移带来 的国内产业升级和国际分工地位的提井主要还是根据比较优势理论和竞争优势 论，在应用分析部分，我们就根据中国特有的竞争优势给出中国在新一轮国际产 业转移中的应对措施，应对措施包括总体战略和具体对策。总体战略在第五章中 给出，具体措施是第六章着重讨论的问题。全文总体结构框架见图1 1 6 一 东北大学硕士学位论文引言 理 ： 娩 ： 烀 拾 ： ! 一一 i 一 ： 觋 l 一- 一_ - - - - _ _ - _ _ _ 一一_ 一一一一_ 一一- 一一- 一一一- 一_ 一- 一一- - 。一- 一_ 。一一一一一一一一一 图1 1 论文框架示意图 f i g 1 1s t r u c t u r ec h a r to ft h ep a p e r 7 一 像_一癣；释!z；j：_葭l；j幕 东北大学硕士学位论文第二章国际产业转移的理论解释 第二章国际产业转移的理论解释 国内外众多学者都试图提出能够解释国际产业转移的理论，但至今为止，比 较具有说服力的只有几个经典理论。在对经典理论进行回顾之前，首先要明确国 际产业转移及与之相关的几个概念。 2 1 基本概念的界定 2 1 1 国际产业转移的定义及构成要素 在给出国际产业转移的概念之前，需要首先明确什么叫产业转移。产业转移最 初是一国内部经济发展过程中发生的一种经济现象，指一国内部某些产业从一个 地区转移到另一个地区的过程。由于资源供给或产品需求以及技术进步和比较优 势的动态变化，都可能引起产业在地区之间的转移。随着生产国际化、经济全球 化的发展，产业转移不仅发生于国家内部，而且发生在国家之间【矧。前者称为国 内产业转移，后者即为国际产业转移。 国际产业转移很早就引起学术界的关注，但在其概念的界定上，迄今尚无统 一定义。目前，比较认同的有三种说法。第一种认为国际产业转移主要是指发达 国家或地区按照区域比较优势的原则，通过国际贸易和国际投资等多种方式，将 产业( 主要是制造业或劳动密集型产业) 转移到新兴工业化国家或地区以及发展 中国家或地区，带动移入国产业结构的调整和优化升级【4 】。第二种观点认为国际 产业转移也称产业区域转移，是以企业为主导的经济活动，是由于资源供给或产 品需求条件发生变化后，某些产业从某一国家或地区转移到另一国家或地区的经 济行为和过程【5 l 。第三种观点认为国际产业转移是不同于国际产业贸易和国际产 业投资的一种新质的经济运动过程1 1 4 】。 国际产业转移的构成要素主要有转移主体和转移内容两项。其中转移主体由 移出国( 地区) 和移入国( 地区) 构成：转移内容有狭义和广义之分，狭义的转移内 容是指转移的产业或产品，广义的转移内容还包括转移的技术和资本。 笔者认为，第一种定义主要是针对传统的国际产业转移而言的，主要有三点理 8 东北大学硕士学位论文第二章国际产业转移的理论解释 由：第一，它认为转移的主体是发达国家和发展中国家，并且发达国家总是移出 国，发展中国家总是移入国；第二，它认为转移的方式主要是国际贸易和国际投 资；第三，它认为转移的内容主要是劳动密集型产业。第二种定义是只强调产业 在区间内的移动，没有解释产业转移对移入国的效应。卢根鑫对国际产业转移的 定义主要突出了国际产业转移与国际贸易和国际投资的区别，纵观当代的国际产 业转移，往往发生在国际贸易和国际投资之后，形成二者的重合产业，并在移入 国或地区形成集聚优势，才能称之为国际产业转移。但卢根鑫的定义还不能有效 地解释国际产业转移的本质。基于以上分析，笔者尝试用一种新的表述方法来定 义国际产业转移，即国际产业转移是指移出国( 地区) 根据移入国( 地区) 的比 较优势和竞争优势，以全球战略为基点，将整个产业或产业链上的某些价值环节 转移到移入国( 地区) ，并在移入国( 地区) 形成集聚优势的过程。国际产业转移 的结果是形成产业间和产业内国际分工格局，所以国际分工与国际产业转移的关 系是：国际分工是国际产业转移的必然结果。 2 1 2 价值链及产业链 在经济学、地理学和管理学中，有关“链”的术语很多，如价值链、供应链、 生产链、商品链等，这些不同的“链”有本质上的共同点，即表达具有某种特征 的不同要素之间的相互联系【州。 价值链的概念是m i c h a e le p o r t e r 首先提出的。尔后，k o g u t 、p e t e rh i n e s 、 j e f f e r e yf r a y p o r t 和j o h nj s v i o k l a 又对此进行了深化与扩展，形成了较 为完整的价值链理论。p o r t e r 在研究企业竞争优势时指出，公司的价值创造过程 主要由基本活动( 含生产、营销、运输和售后服务等) 和支持性活动( 含原材料 供应、技术、人力资源和财务等) 两部分构成，这些活动在公司价值创造过程中 是相互联系的，由此构成公司价值创造的行为链条，这一链条就称之为价值链陋j 。 同期，k o g u t ( 1 9 8 5 ) 则认为：“价值链基本上就是技术与原料和劳动融合在一起形 成各种投入环节的过程，然后通过组装把这些环节结合起来形成最终商品，最后 通过市场交易、消费等最终完成价值循环过程”。k o g u t 认为，国际商业战略的设 定形式实际上是国家的比较优势和企业的竞争能力之间相互作用的结果：当国家 比较优势决定了整个价值链条各个环节在国家或地区之间如何空间配置的时候， 企业的竞争能力就决定了企业应该在价值链条的哪个环节和技术层面上倾其所 东北大学硕士学位论文第二章国际产业转移的理论解释 有，以便确保竞争优势瞄j 。与p o r t e r 强调单个企业竞争优势的价值链观点相比， 这一观点比p o r t e r 更能反映价值链的垂直分工和全球空闯再配置之间的关系。在 这之后，p e t e rh i n e s 从价值实现的最终目标出发对价值链进行了重新定义，他 认为价值链是“集成物资价值的运输线”。h i n e s 教授把顾客对产品的需求作为生 产过程的终结点，把利润作为满足这一目标的副产品，这与p o r t e r 教授把“实现 企业利润”作为最终目标存在着较大的差别；其次，h i n e s 教授把原材料和顾客 纳入他的价值链体系中，这意味着任何产品价值链中的每一业务单元在价值创造 的不同阶段包含不同的公司，而p o r t e r 教授的价值链只包含那些与生产行为直接 相关的成员。随着信息技术的发展，j e f f e r e yf r a y p o r t 和j o h nj s v i o k l a ( 1 9 9 5 ) 提出了“虚拟价值链( v i r t u a lv a l u ec h a i n ，v c c ) ”的观点，他们认 为，任何一个企业组织都是在两个不同的世界中进行竞争，一个是管理人员看的 见、摸的着的有形资源世界，称之为“市场场所( m a r k e tp l a c e ) ”，另一个则是 由信息构成的虚拟世界，这个虚拟世界的出现导致电子商务这样一个新的价值创 造场所，称之为“市场空闯( m a r k e ts p a c e ) ”。他们通过不同的价值链开展价值 创造活动，前者通过“有形价值链( p r a c t i c a lv a l u ec h a i n ) ”，即采购、生产与 销售，后者通过虚拟价值链，即信息的收集、组织、筛选与分配，两条价值链的 价值增值过程不同，企业可以根据自己的组织、结构、战略观点和对这两个过程 所迸行的管理实践，提出新的观点和技术上的挑战 2 “。 以上都是管理学界对价值链的定义，他们都用价值链来描述一种产品存在周 期的全过程。其实价值链的描述尺度是多维的，由于本文利用价值链成本曲线来 分析新一轮国际产业转移的原因，所以使用的是p e e n s t r a h a n s o n ( 1 9 9 5 ) 团】及 d i x i t g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) 【冽的成本法来定义价值链，他们认为价值链是一系列价 值增值活动的总和，价值增值表现为参加各阶段生产要素的所得构成的产品增值， 一种产品生产的周期增值过程就是其成本投入过程，二者是同一个过程的两种不 同表现形式。价值链的周期增值过程用微笑曲线来描述再恰当不过了。2 0 世纪9 0 年代初，台湾宏基集团董事长旌振荣提出“微笑曲线( s m i l i n gc u r v e ) ”的概念， 用一个开口向上的抛物线来描述个人电脑制造流程中的各个环节的附加价值。由 于曲线好似微笑的嘴型，因此被形象地称为“微笑曲线”p 川。价值链的成本投入 过程与周期增值过程是同步的，所以价值链的成本曲线与微笑曲线是一条同样走 向的曲线。 1 0 _ 东北大学硕士学位论文第二章国际产业转移的理论解释 产业链主要是指产业价值链。如果把“企业”这个黑匣子打开，可以把企业 创造价值的过程分解为一系列互不相同又互相关联的经济活动，或称之为“增值 活动”，其总和就是我们说的价值链。随着产业内分工不断向纵深方向发展，传统 产业内部不同类型的价值创造活动逐步由一个企业为主导分离为多个企业的活 动，这些企业相互构成上下游关系，共同创造价值。围绕服务于某种特定需求或 迸行特定产品生产( 及提供服务) 所涉及到的一系列互为基础、相互依存的上下 游链条关系构成了产业链【州。可见，产业链是价值链的各个环节由不同企业完成 所构成的有机整体。在本文的模型分析中就体现了价值链向产业链过渡的过程。 2 2 国际产业转移的理论解释 通过第一章对国际产业转移研究脉络的疏理，我们发现古今中外的学者试图 用各种理论来解释国际产业转移表现出的规律性，但无论是那种解释，总是建立 在几个经典理论的基础之上的。 2 2 1 竞争优势论 竞争优势理论是由著名国际战略家m i c h a e le p o r t e r 创立的，按照他的理 论，一国产业竞争优势的获得方式从微观层面上讲有三种：总成本领先( 最低) 、 标歧立异( 差异化) 和目标集聚；从宏观层面上源于要素条件、需求条件、相关和 支持产业及产业配套状况等。在此基础上，p o r t e r 把一国竞争优势的发展分为暇 个阶段，即要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和富裕驱动阶段。每个 阶段的竞争优势产业也不相同( p o r t e r ，2 0 0 2 ) 【3 1 】。以竞争优势理论为指导，美国 重新赢回了世界经济的霸主地位，竞争优势理论也因此成为经济全球化下发达国 家进行国际分工定位和寻求竞争优势的主要指导理论。由于“天赋要素并不是固 定不变的，物质资本、人力资本、甚至自然资源会随着时间和技术的进步而变化， 它们也会由于资本和劳动力的国际转移而变化”1 3 2 j ，因此用动态的比较优势理论 即竞争优势论来解释国际产业转移和国际分工更为恰当。p o r t e r 的竞争优势既包 含了一个国家的初始比较优势主要取决于资源禀赋，又包含了后发比较优 势和潜在比较优势主要取决于是否具有创新的制度、组织和理念。因此从 本质上看，竞争优势仍是比较优势，是超越了传统涵义比较优势的比较优势。一 一1 1 东北大学硕士学位论文 第二章国际产业转移的理论解释 个国家承接何种国际产业转移，主要不取决于初始的比较优势，而应当取决于该 国从国际产业转移中所能取得的贸易利益，而且这种贸易利益是应当有利于加快 其产业结构的高级演化的i 矧。比较优势是取得竞争优势的条件，竞争优势是一种 将潜在优势转化为现实优势的综合能力作用的结果，比较优势作为一种潜在优势， 只有最终转化为竞争优势，才能形成真正的产业竞争力，其中的关键因素是高等 要素的生产和创造。竞争优势是当前国际产业转移的重要动因。 2 2 2 产品生命周期及其拓展模型 技术差异是国际贸易中一个重要的决定性因素。但许多经济学家认为，比技 术差异更重要的是技术变化。由经济学家弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 首次提出的产 品生命周期理论，就是关于技术变化在国际贸易及国际直接投资中作用的一个重 要理论，它试图解释国际产业转移的动态变化特征【引。根据产品生命周期理论， 企业从事对外直接投资是遵循产品生命周期即产生、成熟、下降的一个必然步骤。 假定世界上有三类国家，一是新产品的发明国，通常为发达国家；二是发达程度 略低的国家，通常为较发达国家；三是落后国家，通常为发展中国家。费农认为， 新产品随其产生、成熟到下降将在这三类国家间进行转移，其转移过程是： ( 1 ) 产品在发达国家发明或革新，并开始在发达国家销售。在一个阶段内， 产品的国内生产和销售持续增长，直至生产能力接近饱和。 ( 2 ) 发达国家的产品生产和销售继续增长，但是以递减的速度增长。至此， 产品的生产均在发达国家进行，但产品开始向较发达国家出口，小部分向发展中 国家出口。主要原因有：第一，较发达国家的市场与发达国家的市场相似，这些 国家存在着对发达国家产品的需求；第二，由于销售迅速增长，产品价格因大批 量生产而下降；第三，较发达国家达到收入水平较高，购买力水平也较高。 ( 3 ) 产品在较发达国家的销售开始下降。由于较发达国家对产品进一步熟悉， 它们在本国生产该种产品的可能性增大。这一阶段，较发达国家内其他公司已发 明类似的产品或替代品，与发达国家的产品展开价格战。其结果是，较发达国家 政府提高关税或规定进口限额，鼓励发达国家的企业在国内投资。基于这些原因， 发达国家的企业在这一阶段作出在较发达国家直接投资的决策。于是产品开始在 较发达国家生产，发达国家对外出口的速度开始减慢，有时甚至下降。在这一阶 段，发达国家继续向没有该产品生产基地的国家，特别是发展中国家出口。 1 2 东北大学硕士学位论文第二章国际产业转移的理论解释 ( 4 ) 产品在发达国家的销售继续下降，直至停止出口。较发达国家和发展中 国家的市场由较发达国家的生产基地( 发达国家的子公司) 提供，这是因为在同 等运输费用和关税条件下，较发达国家的工资水平较低，其产品更具竞争力。 ( 5 ) 发达国家的国内市场开始面临来自较发达国家进口商品的竞争。这是因 为较发达国家的生产也达到足够的规模，成本下降，并开始向发达国家出口。与 此同时，较发达国家向发展中国家的出口，开始由发展中国家的生产基地( 发达 国家的子公司) 所代替。 ( 6 ) 发展中国家的生产代替较发达国家和发达国家的生产，发展中国家的产 品向较发达国家和发达国家出口。 z a t a n 在弗农的产品生命周期理论基础上，进一步使之动态化和系统化。 如图2 3 所示，z a t a n 将产品分为高、中、低三个档次，并将对应的市场结 构分为直接出口( d s ) 、中间产品出口和当地组装( i l ) 、当地生产( l p ) 三种。对于 高档产品而言，对应的市场结构以d s 为主，i l 为辅；中档产品则以i l 和l p 为 主，辅之以d s ：低档产品则以l p 为主。随着时间的推移，上述框架基本保持不 变，唯一变化的是随着产品生命周期的演化，高、中、低档产品系列中所包含的 产品内容的变化。新的产品不断充实到高档产品系列中，与此同时，高、中档产 品系列中的一部分降级并充实到中、低档产品系列中去。与上述模型相对应，就 国际产业转移而言，外国直接投资者将高档产品的生产主要放在本国进行，辅之 以中间产品出口和国外组装；就中档产品而言，产品在国外组装的同时生产也逐 步向国外转移；低档产品的生产则完全转移至国外进行。z a t a n 的产品生命周 期理论，实际上是从产品系列的角度来解释产业内的国际转移现象1 。 2 2 3 雁行形态产业发展论 在欧美经济学家对经济增长与产业结构变化之间的关系进行研究的时候，日 本的经济学者就开始研究国际间的产业转移规律。日本经济学家赤松要教授在2 0 世纪3 0 年代研究日本的棉纺工业历史时，发现明治维新以后由于日本近代经济的 发展，国内需求增加，棉线、棉织品的进口也随之扩大。不久，国内产量猛增， 逐步取代了进口。棉线和棉纺织品生产分别于1 9 世纪8 0 年代中期前后和1 8 9 0 年超过了进口，这是实现进口替代的转折点。随着国内产量的不断增加，出口便 开始扩大。他于是在1 9 4 3 年提出有关后起工业国的典型产业发展模式理论 1 3 东北大学硕士学位论文第二章国际产业转移的理论解释 “雁行形态产业发展论”。 产品类别对应的市场结构 一直接出口( d s ) l 、中间产品出口和当地组装 直接出口( d s ) 卜一 中间产品出口和当地组装o l ) 当地生产正p ) 一主导型市场结构 + 一辅导型市场结构 图2 1 产品生命周期理论的拓展模型 f i g 2 1e x p a n s i o nm o d e lo f p r o d u c tc y c l et h e o r y 图2 2 雁彳亍形态发展四阶段分类图 f i g 2 2f