（国际贸易学专业论文）FDI与我国企业技术能力提升研究.pdf

摘要 发展中国家致力于吸引更多的外商直接投资( f d i ) 重要原因之一就是希望 获取外商直接投资带来的先进技术及其溢出效应。改革开放以来，我国成为f d i 的热地之一，实际利用外商直接投资额一直保持平稳的增长态势，外资企业已 经成为我国技术引进的主体。 从成熟技术转移到成长技术转移与技术能力转移，f d i 技术转移始终遵循 由低及高的渐进性，f d i 技术转移不同于其它技术转移方式的最大特点在于其 实现了技术成果与技术能力的复合转移。传统上，跨国公司( m n c ) 以母国公司 作为研发中心，通过对外直接投资进行技术转移。随着跨国公司转移技术层次 的提升，技术转移的成功需要跨国公司所设立的分支企业自身具有一定的技术 能力以及东道国良好的技术环境作为支撑。我国加入w t o 后，由于市场准入制 度和知识产权保护环境更加优化，跨国公司在中国直接设立研发机构正成为一 种新的技术转移形式，也是其转移技术能力的标志。 f d i 技术溢出效应的主要微观机制在于市场竞争，一方面市场竞争迫使m n c 必然转移较为先进的技术，由于技术作为知识产品的外在性，技术溢出不可避 免：另一方面市场竞争必然带来内资企业对外资企业的学习和模仿，不断地提 高技术水平和生产效率。f d i 技术溢出效应的中观机制在于企业间的技术联系， 这种联系还可以扩展到产业层面。内外资企业在博弈过程中产生了合作现象， 使f d i 技术溢出通过联系的渠道得以发挥。当企业间的技术联系在同一个区域 集中，便产生了集聚效应。国外资本所具有的竞争优势是无法脱离人力资源而 完全物化在设备和技术上的，因此f d i 技术溢出效应最终由m n c 对雇员的培训 和人员的流动形成。 m n c 通过f d i 发挥其技术优势的同时，必然采取各种控制策略，防止核心 ki， r r 技术扩散。同时，由于技术本身的垄断性，使得f d i 技术效应的另一面技术挤 出效应也不可避免。f d i 总的技术效应在宏观层面表现为：由于外资的介入， 整个国家的知识积累迅速增加，这是无可争辩的事实。f d i 对我国技术进步的 影响也应从宏观的高度加以把握。从资源与能力观点出发，f d i 对我国技术进 步的影响不在于是否转移了更先进的技术，是否建立了研发中心，而在于它为 我国建立了与世界的发生技术联系的通道。 f d i 技术转移为后进国家提供了一种吸取发达国家先进技术的渠道。我国 企业能在多大程度上获得f d i 技术溢出的好处，取决于对f d i 技术溢出的吸收 能力。从对技术溢出吸收能力基于研发能力、人力资本、知识产权保护、关联 与集聚效应、东道国市场机制五个维度理解的基础上，很容易发现我国企业在 对技术引进消化吸收中存在的问题。 当前，我国企业只要抓住跨国公司的产业转移、技术转移和价值链外包所 提供的发展机遇，不断汲取跨国公司技术转移所带来的创新信息，就能提高自 身的技术能力。在价值链分析框架下，我国企业基于f d i 提升技术能力存在两 条路径：一是在f d i 产业转移主导下的整体跃迁，二是个体攀升。从我国企业 发展的实际情况来看，实现技术能力提升有四种可供选择战略模式：技术突破 模式、品牌优先模式、国际化人才主导模式、海外发展模式。 关键词：外商直接投资技术转移；技术溢出机制；技术能力提升路径 i i a b s t r a c t t h ed e v e l o p i n gc o u n t r yd e v o t e sh e r s e l ft oa t l r a c tm o l ef d i , w h i c hc a nb r i n gt h e a d v a n c e dt e c h n o l o g ya n di t ss p i l l o v e r s s i n c e1 9 7 8 ，o u rc o u n u yh a sb e c o m ev e r yp o p u l a r a m o n gt h o s ed e v e l o p e dc o u n l r i e sa n dr e g i o n s t h er e a la m o u n to ff d ih a sb e e nk e e p i n ga s t e a d yg r o w t h t h e j o i n tv e n t u r ei so n eo f t h em o s ti m p o r t a n tc h a n n e l so f i n t r o d u c i n gt h en e w t e c h n o l o g yt oc h i n aa n db e c o m e sap a r to f c h i n a se c o n o m y t e c h n o l o g yt r a n s f e rf r ob yf d ii d e n t i f i e si t s e l fb yc o m b i n i n gt h e 缸a n s f b fo f t e c h n o l o g ya n da b i l i t yt o g e t h e rf r o mt h el o wl e v e lt oh i g hl e v e lg r a d u a n y i nt h ep a s c ，t h e m u l t i n a t i o n a lc o m p a n y ( m n c ) s e t si t sh o m ec o u n t r ya st h ec e n t e ro f r & d ，a n dt h e nt r a n s f e r s t h et e c h n o l o g i c a lr e s u l tb yf d i a st h el e v e lo ft te n h a n c e s ，as o u n dt e c h n o l o g i c a l e n v i r o n m e n ta n da b i l i t yo fl o c a le n t e r p r i s e st a k eg r e a ts i g n i f i c a n c ei nas u c c e s s f u lt r a n s f e r r i n g p r o c e s s a f t e rw ee n t e r e di n t ot h ew t o ，s o m eo ft h em a r k e tb 捌e l o fe n t e d n gh a sb e e n c a n c e l e da n dt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h to p r ) p r o t e c t i o np o l i c yh a ss t r e n g t h e n e d , s ot h a t m n cs t a r t st oe s t a b l i s hr&dc e n t e ri no u rc o u n t r y w h i c hi sas y m b o lo fw a n s f e n 衄 t e c h n o l o g ya b i l i t i e s t h em i c r o - m e c h a n i s mo fs p i l l o v e r so ff d ii st h em a r k e tc o m p e t i t i o n , w h i c ho b l i g e s m n ct ow a n s f e rm o l la d v a n c e dt e c h n o l o g y h o w e v e rt e c h n o l o g yi sas p e c i a lc o m m o d i t y , w h i c hi n d u c es p i l l o v e r si n e v i t a b l y a tt h es a m et i m e ，t h el o c a le n t e r p r i s eh a st os t u d yo ri m i t a t e t h ep r a c t i c eo fm n ct oi m p r o v et h ep r o d u c te f f i c i e n c ya n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc o n s t a n t l y m i d d l e - m e c h a n i s m so fs p i l l o v e r so ff d ii st h el i n k a g e sb e t w e e nc o m p a n i e s , w h i c hc a na l s o a p p l yt oa ni n d u s t r yl e v e l d t m n gt h ep r o c e s so fc o m p e t i t i o nb e t w e e nl o c a lc o m p a n i e sa n d f o r e i g nc o m p f l l t i e s ，c o o p e r a t i o ni sn e c e s s a r y , w h i c hm a k e st h es p i l l o v e rp o s s i b l e w h e nt h e t e c h n o l o g i c a ll i n k a g eb e t w e e nt h o s ec o m p a n i e sc o i l c e n w d l ei n t oaf i x e dr e g i o n , t h el i n k a g e e f f e c t e x p a n d s i n t o a k i n d o f s p a t i a l a g g l o m e r a t i o n e f f e c t t h e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o f f o r e i g n c a p i t a ld e p e n do nt h eh u m a n r e s o u r c em ) h e a v i l yb e c a u s et h ec a p i t a le q u i p m e n tc a n ta b s o r b a l lo f t 1 ek n o w l e d g ea b o u ti t i nt h ee n d , t h es p i l l o v e r se f f e c tw o r k sb yt r a i n i n gt h ee m p l o y e e s a n dt h e i rm o b i l i t y m n cn e e dt oc o n t r o lt h ed i f f u s i o no fi 乜c o l ea d v a n t a g e s 。o t h e r w i s ei tw i l ll o o s ei nt h e m a r k e lt h ee r o w d - o u te f f e c ti st h eo t h e rs i d eo f f d l ，f o rt h em o n o p o l yo f t e c h n o l o g y b u tt h i s e f f e c tc a n tw e a k e nt h ef d im a k i n gt h ek n o w l e d g ei n o e a s i n ga n da c c u m u l a t i n gi nt h eh o s t 1 1 i c o u n t r y f r o mt h em a c r op e r s p e c t i v e ，w es h o u l di 罂l o r et h a tw h e t i h e rt h em n ct r a n s f e r st h e u p - d a t et e c h n o l o g yo re s t a b l i s h e sr & dc e n t e r w es h o u l dt e a a l et h a tm n cb r i n g su st ot h e i n t e m a t i o n a lc o m m u n i t ya n dc o n t a c t sw i t ht h eo u t s i d eo f t h ew o r l dt e c h n o l o g i c a l l y w en e e df d ia sac h a n n e lt oa b s o r bt h et e c h n o l o g yn u t r i t i o no f t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s h o wm u c hw eb e n e f i tf r o mt h ef d ii su pt oo u ra b i l i t yo f a b s o r b i n gi t f r o mt h i sp o i n to f v i e w , w es h o u l dt a k eal o o ka to u rr & d h r , i p ra n do t h e ri n f r a s t r u c t t w e so f o u rm a r k e te c o n o m y a s a w h o l e a tp r e s e n t , i fc h i n a se n t e r p r i s e sg r a s pt h eo p p o r t u n i t i e so ft h ew e n do fi n d u s t r yt r a n s f e r , t e c h n o l o g y 缸卸曲a n do l g s o u l g i n g , i ti se a s yf o rt h e mt oa c q u i r en e w i d e a so ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n b a s e do nt h ef i m t l eo fv a l u ec h f l i l _ l ，t h e r ea r et w op a t h sf o rt h e mt oi m p r o v et h e t e c h n o l o g i c a la b i l i t i e s ：o n ei sl e a p f r o ga to n c eb yt h ef d ii n d u s t r yt r a n s f e r , t h eo t h e r i sc l i m b i n g i n d i v i d u a l l yb ya b s o r b i n gf d is p i l l o v e r ss t e pb ys t e p i f w ep u ta l lt h ec o m p a n i e si nt h es a m e p o o l ，w ec a nf i n ds o m ew i s d o ms l l a t e g i e ss u c ha st h et e c h n o l o g yt m 埘r o u g l am o d e , t h e b r a n d - l e a d i n gm o d e , t h ei n t e r n a t i o n a lh r m o d ea n dd e v e l o p i n go v e r s e a sm o d et of o l l o w k e y w o r d s ：f d i t e c h n o l o g y t r a n s f e r , t h e m e c h a n i s m o f s p i l l o v e r s ； t h ep a t h so f i m p r o v i n gt e c h n o l o g i c a la b i l 畸 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导、进行的研冤工作及取得的 研究成果。据我所知，除7 文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得袭艰九辱或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作7 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：叮知孜签字日期：声。厶年r 月矿日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全7 解砖撤久辱有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权宴穗鲰兽可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：可王 去乱导师签名：菇蔓少夏 签字日期：五一易年 r 月g 日签字日期：扣6 年j 一月g 曰 学位论文作者毕业去向：翎f 耋- 工作单位：铜噍露佟b电话：曲b ，砑药，叩 通讯地址q 日2 日甄辆4 r 冲j c 象寸l 鲁嘲陡学刚乙邮编：1 铲铲舯m 弓i 言 引言 改革开放特别是2 0 世纪9 0 年代以来，中国大陆凭借巨大的市场规模及日 臻完善的投资环境，在利用外商直接投资方面取得了辉煌的成就，实际利用外 商直接投资额一直保持平稳的增长态势。1 9 8 3 年，我国实际利用外商直接9 1 6 亿美元，之后持续增长，1 9 9 2 年突破1 0 0 亿美元。从1 9 9 3 年起，我国实际利用 外商直接投资连续l o 年在发展中国家位居第l 位，在世界各国中仅次于美国居 第2 位。2 0 0 2 年中国以实际利用外商直接投资5 2 7 亿美元首次超过美国，跃居 世界第1 位。2 0 0 3 年以5 3 5 亿美元再创新高。2 0 0 4 年，在全球经济快速增长、 跨国直接投资止跌回升的情况下，中国实际使用外资金额达6 0 6 3 0 亿美元。目 前f d i 占中国g d p 的比重已经超过了4 0 ，中国已无可争议地成为世界上对f d i 最具吸引力的地区之一。 中国在过去2 0 多年中所取得的举世瞩目的“经济奇迹”，在很大程度上归 功于长期以来奉行的对外开放政策，尤其是f d i 的进入。f d i 相对于内资最大的 优势就是拥有一揽子的要素转移，其中有我们最看重的技术和管理经验。f d i 不 仅加速了我国资本的积累，它带来的技术转移对我国产业结构优化和本土企业 技术能力的提升具有重大战略意义。 f d i 的流入同时也是一把双刃剑，在促进发展中国家国内技术进步方面尤为 如此。因为在f d i 体系中，技术转移和技术引进是相对而言的。从转移方主要 是发达国家的跨国公司角度来看，技术转移意味着利用其技术垄断优势占领东 道国市场，甚至控制东道国经济命脉，进而攫取高额利润。而作为发展中国家 的接受方则寄希望于技术引进，缩小与发达国家的技术差距，提高本国的技术 水平。 中国被国际社会视为利用f d i 技术转移促进自身发展的典范，但如果将静 态的技术水平与动态的技术能力分开来看，f d i 对中国技术进步的影响远远不如 对g d p 的贡献率那样表现得令人乐观。 自上世纪八十年代后期，中国一直推行“以市场换技术”的吸引外资战略 和技术进步战略。为提高战略效果，政府给予外商投资企业相应的优惠政策措 f d i 与我国企业技术能力提升研究 施，鼓励或要求外商在当地增加技术投资，从事研究与开发。同时，在某些方 面也对外资准入做出了一定限制，如当地含量要求、出资比例要求、国内外市 场份额要求以及技术转让要求等等。尽管如此，由于长期对外资及外资技术的 过度依赖，中国企业在国际化过程中频频遭到发达国家“反倾销”的指控和跨 国公司专利武器打压，w a p i ( 无线网络技术标准) 的失败，更是给中国高新技术 产业以沉重打击。f d i 的存在在某种程度上抑制了我国企业自主创新能力的提 高，我国经济发展越来越呈现出依附性的特征。 在经济全球化的背景下，直面f d i 的大举进入，我国企业整体将面l 临“成 本领先战略”的失效。如何利用f d i 技术转移及由此产生的技术溢出效应在相 当长时间内，都将是我国企业发展的主题。 本论文将着重围绕外资企业技术转移和技术溢出与本土企业对技术能力内 在需求这一对矛盾统一体展开研究，第一部分从f d i 与技术转移关系的理论分 析入手，论证通过f d i 引进技术的可能性及在中国的实践；第二部分分析跨国 公司对我国技术转移的三种模式、f d i 技术溢出机制和溢出渠道；第三部分分析 跨国公司对核心技术的控制策略和f d i 挤出效应，并结合第二部分内容，阐述 f d i 对我国技术进步的影响；第四部分指出我国企业基于f d i 提升技术能力过程 中存在的问题，并以f d i 技术转移、f d i 技术溢出和价值链外包理论作为支撑， 提出我国企业基于f d i 提升技术能力的路径。第五部分是结论与建议。 f d i 技术转移与中国的实践 1 f d i 技术转移与中国的实践 1 1f d i 技术转移 日本学者小岛清( k k o j i m a ，1 9 8 1 ) 认为：“从经济学的角度来讲，所谓直接 投资应理解为向接受投资的国家传播资本、经营能力、技术知识的经营资源综 合体。这里讲的经营资源是指在经营企业中发挥各种能力的主体，从表面上看 是以经营者为核心的，更实质地讲，是指经营管理上的知识和经验，包括专利、 技术秘密以及市场调查方法等广泛的技术性的专门知识，销售、采购原料、筹 措资金等在市场上的地位，以及商标及信用、情报收集、研究与开发等的组织。” 日本学者原正行( 1 9 9 2 ) 认为，f d i 是企业特殊的经营资源在企业内部的国际问转 移。两位日本学者对f d i 的理解都侧重于经营资源的国际转移。 澳大利亚学者肯伍德( a g k e n w o o d ) 和洛赫德( ( a l l o u g h e e d ，1 9 9 2 ) 认为，国际直接投资( f d i ) 是指一国的一家公司在另一国设立子公司或获得该 国一家企业的控制股份。国际货币基金组织关于外商直接投资的定义是：一种 “在投资人以外的国家( 或地区) 所经营的企业中拥有持续利益的一种投资，其 目的在于对该企业的经营管理具有有效的发言权”。该定义被西方学者广泛接 受，它强调的是f d i 拥有的控制权。这种控制权具有典型的内部化的特点，它 直接导致了跨国公司( m n c ) 的存在和发展。海默( h y m e r s ，1 9 7 0 ) 认为“m n c 是替代市场交易的一种产业组织形式”。 根据传统垄断优势理论，m n c 在同当地企业竞争的时候，面临着地理及文化 方面的差异。为克服这些缺点，m n c 必须拥有某种所有权优势来同本土企业竞争， 这些优势就被概括为更为有效的资本实力、技术和管理技能。其中，技术优势 是m n c 最重要的垄断优势之一。跨国公司通过多种方式进行国际技术转移，最 大限度地发挥其垄断优势。这些方式可以分为三大类：( 1 ) 市场交易方式，如 将技术折价入股( 不拥有控股权) 、提供技术设备、派遣技术专家、特许经营、 。 f i 4 、岛清对外贸易论【m 】中译本，天津：南开大学版社，1 9 8 7 。【日】原正行海外直接投资论【m 】中译本，f n ：暨南大学 i 版社，1 9 9 5 i m f b a l a n c eo f p a y m e n tm a n u a lw a s h i n g t o ndc ，1 9 8 5 f d l 与我国企业技术能力提升研究 许可交易、分包或贴牌生产( o e m ) 等方式进行：( 2 ) 内部交易方式，即技术转移 以f d i 的方式进行，技术从m n c 母公司流向海外独资子公司或拥有控股权的合 资公司；( 3 ) 介于市场交易与内部交易之间的技术联盟。从转移效果来看，第 一种类型主要进行技术成果的转移，后两类在某种程度上实现了技术成果和技 术能力的复合转移。 当代国际技术转移具有强烈的内部化倾向，表现为m n c 的技术主要通过f d i 方式流向其拥有全部股权或多数股权的海外子公司。据统计，美国目前的技术转 让收入中有8 0 多来自本国跨国公司向海外子公司的技术转移。内部化优势理 论( b u c k l ya n dc a s s o n ，1 9 7 6 ) 认为，m n c 主要通过内部化实现技术转移，这是 由技术市场本身附带的高昂交易成本所决定的。从技术转移过程来看，技术市 场是一个中间市场，具有三个基本特征：一是信息的非对称性，即技术交易一方 拥有另一方无法确认或验证的信息知识：二是信息的不完全性，即技术研发所 固有的风险给合约双方同时带来难以预期的变化；三是技术的公共物品特性， 即技术消费的非排他性。上述三个特征直接导致技术市场高昂的交易成本。交 易成本经济学认为，一旦企业内部交易的成本低于市场的交易成本，企业便获 得了创造其内部市场体系的动力，这一过程，即内部化过程。由此可见，f d i 与 技术转移通过跨国公司这种组织形式紧密地结合起来。 1 2f d i 技术转移效应 f d i 技术转移对东道国企业技术能力提升产生两种截然相反的作用：f d i 既 可能因技术外在性而对本土企业能力提升产生促进效果，即所谓的“技术溢出 效应”( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r se f f e c t s ) ，也可能凭借技术优势而对本土企 业能力提升产生抑制作用，即所谓的“技术挤出效应”( t e c h n o l o g y c r o w d o u t e f f e c t s ) 。 f d i 技术溢出效应是指发达国家和地区在其他国家，特别是在发展中东道国 进行直接投资，其先进的生产技术、经营理念、管理经验等通过某些非自愿的 扩散途径，渗透到当地的其他企业，并促进这些企业技术水平的提高，从而刺 。谭红平、石建民浅论跨国公司与国际技术转移 j 经济评论，1 9 9 7 ( 3 ) 4 f d i 技术转移与中国的实践 激该国经济增长的效应。科高( k o k k o ) 在考察了跨国公司在他国设立子公司引 致技术和生产力在当地溢出的情况后指出，“溢出”的含义是由于跨国公司在东 道国设立子公司，从而引起当地技术或生产力的进步，但跨国公司子公司又无 法获取全部收益的情形。溢出效应和f d i 技术转移相伴而生，因为技术在本质 上表现为信息和知识，具备自然的外部性，一旦与生产过程结合，就会产生自 然扩散和对外传播，这是溢出效应产生的根本原因。 英国经济学家基思格里芬曾指出，f d i 流入对国内投资存在着明显的挤出 效应，表现为m n c 凭借强大的技术优势挤占本土企业市场份额，抑制了公平竞 争。 f d i 技术挤出效应还表现为对本土企业技术创新的抑制。引进的技术不仅无 法为本土企业的技术创新提供动力，反而抑制了它们的技术创新。这是由于外 资企业转移成熟技术的边际成本很低，边际收益很大，从而产生很强的技术转 移动力：而本土企业即便跨过外企成熟技术的门槛也要付出很高的成本，而且 国内技术创新的初期还有很多不完善之处，需要经历很多意想不到的困难，因 此本土企业也有很强的技术引进的动力。这种格局直接导致本土企业技术创新 持续供给不足。 h a d d a d h a r r i s o n ( 1 9 9 1 ) 分析了在摩洛哥实施贸易自由化以后迅速增长的 外商直接投资和它带来的技术转移效果。分析结果表明，相对来说外资企业的 生产要素总水平高于东道国企业，但生产提高率低于后者企业。这一点充分说 明低生产水平的东道国竞争企业通过提高生产增长率来逐渐缩小生产能力的差 距，即关于技术追赶的假设说法是可能的。但在外资企业占据高比率的制造业 部门中东道国竞争企业的生产增长率低于其他部门。从中可以看出，东道国竞 争企业是依靠于同部门的外资企业扩散的技术来提高其生产增长率。 有些学者认识到，决定国际竞争力的不仅有技术进步，而且有以全新的厂 商内和厂商问组织、生产管理方法为特征的组织制度创新。从这个意义上来说， f d i 技术转移效应在于将组织创新由一厂商转移到另一厂商，或由一国转移到另 一国，这是一个远比单纯的产品技术或工艺技术转移更为复杂的过程，产生的 。h a d d a d ，ma n dah a r r i s o n ，a r et h e r ep o s i t i v es p i l l o v e r sf r o md i r e c tf o r e i g n l n v e s t m e n t ? e v i d e n c ef r o mp a n e l d a t af o rm o r o c c o ，m i m e o ，h a y e du n i v e r s i t y , c a m b r i d g em a ：w o r l db a n k , w a s h i n g t o n ，dc t1 9 9 1 f d ! 与我国企业技术能力提升研究 意义也更为深远。 1 3 我国外商直接投资的技术引进 我国对外开放的首要目的在于引进和学习先进的技术和管理经验。改革开 放初期，技术引进主要是引进设备和专利技术，随着我国市场经济体制和投资 环境的改善，外商直接投资已成为我国技术引进的主要形式。 改革开放特别是2 0 世纪9 0 年代以来，中国在利用外商直接投资方面取得 了举世瞩目的成就，实际利用外商直接投资额一直保持平稳的增长趋势。1 9 8 3 年，我国实际利用外商直接9 1 6 亿美元，之后持续增长，1 9 9 2 年突破1 0 0 亿美 元。从1 9 9 3 年起，我国实际利用外商直接投资连续1 0 年在发展中国家位居第1 位，在世界各国中仅次于美国居第2 位。2 0 0 2 年中国以实际利用外商直接投资 5 2 7 亿美元首次超过美国，跃居世界第1 位。2 0 0 3 年又以5 3 5 亿美元再创新高。 2 0 0 4 年，在全球经济快速增长、跨国直接投资止跌回升的情况下，我中国吸收 外商直接投资稳步增长，实际使用外资金额6 0 6 3 0 亿美元。 外商直接投资带动了我国技术引进的发展。从上个世纪9 0 年代后期以来， 外资企业引进技术占全国引进技术总额的比例越来越大。2 0 0 0 年，这个比重已 经超过4 0 ，入世后的2 0 0 2 年竟高达7 5 4 ( 表1 ) ，外资企业已经成为我国技 术引进的主体。 表12 0 0 2 2 0 0 4 年技术引进按企业性质统计表 金额单位：亿美元 2 0 0 2 2 0 0 32 0 0 4 企业分类 合同金额占比例合同金额占比例合同金额占比例 总计 1 7 3 9 1 0 01 3 4 51 0 01 3 8 61 0 0 外资企业 1 3 17 5 4 7 615 6 66 6 9 4 8 3 国有企业 3 4 2 1 9 74 6 63 4 66 2 14 4 8 集体企业 1 2o 7 1 51 20 60 4 民营企业1 61 0 2 31 72 8 2 o 其他5 93 48 16 064 4 资科来源：h t t p ：w w w i c j s m o f c o m g o v c n 值得注意的是外国投资者在中国设立外商投资企业的技术引进许多是通过 f d i 技术转移与中国的实践 企业设立时随设备一起进入的，即技术是蕴涵在生产设备中的，尤其是外商如 果设立的是独资企业，是不需要非得把技术单列出来的。例如：2 0 0 4 年外商投 资进口设备金额高达3 1 2 0 2 亿美元( 表2 ) ，与表1 中统计的2 0 0 4 年外资企业 的技术引进额6 6 9 亿美元进行比较，可以发现两者存在相当大的悬殊。其次， 外国投资者相当数量的技术引进是通过产品销售额来提取技术转让费的，但这 些费用一般是通过在华外资企业与其母国公司的内部交易形成，不计算在国家 的技术引进总额中的。 表22 0 0 4 2 0 0 5 年外商投资企业进出口情况表 金额单位：亿美元 2 0 0 42 0 0 5 金额- 与全国比重+ 一金额占全国比重+ 一 比重( 百分点)比重( 百分点) 出口额3 3 8 6 0 65 7 0 7 2 2 34 4 4 2 15 8 3 0 1 2 4 进口额 3 2 4 5 5 75 7 8 1 1 6 33 8 7 5 1 65 8 7 0 0 8 8 备注：投资进口占三资企业 一o 5 7 投资进口l 与三资企业 一2 4 7 设各金额进口比重、设备金额进口比重 3 1 2 0 29 6 1 2 7 6 7 47 1 4 资料米源：h t t p ：w w w k j sm o f c o mg o vc o 2 0 0 0 年到2 0 0 1 年，中国社科院财贸经济研究所所长江小涓主持了一个系列 的调研项目，对北京、上海、深圳、苏州等城市1 2 7 家跨国公司在华投资企业 进行了访谈和问卷调研发现，在外商直接投资企业中，使用母公司先进技术。的 企业5 3 户，占样本企业的4 2 ，使用母公司比较先进技术。的企业5 7 户，占样 本企业的4 5 ；若以国内企业作参照系，使用国内空白技术的企业共8 3 家，占 样本企业的6 5 ，其余的4 4 家全都使用国内先进技术，占样本的3 5 酽。韩国留 学生朴商天于2 0 0 2 年7 月至8 月期间对北京经济技术开发区的3 9 家投资1 0 0 万美元以上的外商投资企业进行的调查，所调查的全部企业中回答从母公司转 。指在母国企业使用不足三年的技术或投放市场不足三年的产品。 。指在母国使用时间已达三年以上，但至今母国企业仍然在使用的技术。 。江小涓吸引外资对中国产业技术进步和研发能力提升的影响【j 】国际经济评论，2 0 0 4 ( 3 - 4 ) f d i 与我国企业技术能力提升研究 移先进技术的有1 2 家企业，占3 0 7 ，引进成长技术的企业占4 6 2 ，引进成 熟技术的企业占2 3 1 。商务部研究院2 0 0 3 年的调查显示，约有6 0 的p c 投 资企业在中国采用了最近3 年内的创新技术。在高新技术产业增加值中外商投 资企业约占一半，申请的专利数约占高新技术产业申请专利数的2 3 ，在高新技 术出口和机电产品出口中都占有较大的比重。 随着欧美企业在华投资力度加大，我国技术引进来源地和外国投资者来源 地逐步趋于一致。目前，美国、欧盟、日本、韩国是我国主要的技术来源地， 如表3 所示。 表32 0 0 2 - - 2 0 0 4 年技术引进前1 0 位国别地区 单位：亿美元 2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 美国、欧盟、日本、韩日本、欧盟、美国、韩欧盟、日本、美国、韩 前十位国国、中国香港、中国台国、中国香港、瑞士、 国、中国香港、瑞士、 家 湾、瑞士、澳大利亚、英属维尔京、东盟、挪东盟、中国台湾、英属 ( 依次排东盟、加拿大威维尔京、加拿大 列) 合同金额占比例合同金额占比例 合同金额占比例 1 7 2 o l 9 8 9 2 1 3 0 6 09 7 1 1 3 6 4 79 8 5 0 前三位国 1 5 0 3 88 6 4 8 1 0 1 5 67 5 5 1 u 3 7 28 2 0 7 家 资料来源：h t t p ：w w w k j s m o f c o m g o v c n 从发展趋势看，外商直接投资企业引进技术的含量不断提高，特别是中国 入世以后，跨国公司技术转移步伐加快，全球主要的电子、电信、制药、石化 和发电设备等企业已将其生产网络扩大到中国。摩托罗拉公司、诺基亚公司在 北京建立十几亿美元的科技园，巴斯夫、b p 、壳牌都在我国建立了技术最先进 的大型石化项目。台湾几乎所有的从事i t 产业的大型企业都大规模地在大陆设 厂，大规模集成电路的生产已具世界先进水平。 。【韩】朴商天外商直接投资与技术转移一理论分析与中国实证研究 c 】中国社会科学院博士论文集，北京 中国社会科学院，2 0 0 3 王志乐2 0 0 2 2 0 0 3 跨国公司在中国投资报告【r 】= i t 3 9 ：中国经济出版社，2 0 0 2 。胡景岩论开放市场与引进技术【m 】北京：中国对外经济贸易出版社，2 0 0 3 2m n c 对华技术转移和溢出效应分析 2m n c 对华技术转移和溢出效应分析 2 1m n c 对华技术转移的三种模式 一般来说，f d i 技术转移，无论采取外部化还是内部化形式，均存在着一个 “潜规则”，即始终遵循由低及高的渐进性，这从m n c 对华技术转移的三种模式 发展中也能得到证实。 2 1 1 成熟技术。转移模式 跨国公司采取这种技术转移模式的前提是：从技术本身角度来说，产品的 生产制造技术和企业的技术能力和技术环境可以进行剥离，也就是维农所说的 产品技术处于成熟或标准化阶段。 在世界范围内进行资源优势的有效组合，是跨国公司降低生产经营成本的 重要方式。早期中国对外资的吸引力主要体现在生产成本的优势上，尤其是中 国具有大量廉价的劳动力优势。据一项调查显示，工资占销售额的比例，欧洲 是8 6 ，美国是6 8 ，台湾、香港、新加坡等地区平均是6 2 ，东盟四国平均 是4 2 ，而中国内地只有3 4 。 跨国公司向我国转移成熟技术时，往往采用与我国企业合资或合作经营的 方式，以保持对技术的一定控制权。合资企业中双方是以股权形式进行合资， 双方的权利与义务均按股份制企业的规定而确定，而在合作企业中双方是以非 股权的契约形式进行合资，双方的权利与义务以契约的形式予以确定。由于成 熟技术具有上面所说的可剥离性，跨国公司通常以成熟技术入股或作价，与国 内企业组建中外合资企业或中外合作经营企业，将一般零部件加工及整件组装 等生产环节转移到中国，获取中国在劳动力成本上的比较优势和一些政策上的 优惠待遇。而跨国公司将自己的经营活动集中于技术水平和附加值较高的研究 开发、关键零部件制作及营销管理等环节。成熟技术转移模式决定了外资企业 。成熟技术是指技术时差在5 年以上的一般技术：成长技术是指技术时差在2 年以上，4 年以下的技术 先进技术是指与投资国母公司使用同等的技术或技术时差在2 年以下的技术。 。h t t p ：w w w m i t ig o j p 9 f d i 与我国企业技术能力提升研究 与本土企业之间的垂直分工，这种分工带来的外部知识源范围较窄，基本上处 在其价值链的中间阶段，与上游的研发活动和下游的销售与用户服务上连接较 弱。 改革开放以来中国得到大力发展的“三来一补”加工贸易、o e m 等生产方式 都是这种技术转移模式的结果。此外，跨国公司在进行试探性投资阶段，往往 也采取成熟技术转移模式。这在跨国公司对我国汽车产业的技术转移中表现得 尤为典型，如早期跨国公司向我国输出的车型：桑塔纳、捷达、富康、奥拓等 车型在其母国都已过了成长期。按照国际市场上5 年淘汰一个新车型的惯例， 普桑在我国大大延长了它的生命周期，不能不说这是国际技术转移中的一个例 外。 通过成熟技术的转移，外商企业不仅引进全套生产设备，还不可避免地将 生产工艺、现代化的管理模式移植到合资( 合作) 企业中，也是我国企业的生产 系统被纳入全球生产系统的开端，生产技术能力迅速提升。只是这种技术转移 模式决定其技术转移的程度较低，本土企业可以获得如何完成生产活动的知识， 如熟练使用已经成熟的生产设备，掌握生产过程中的技术k n o w h o w 和生产管理 技能( 如质量管理) 。成熟技术的隐性成份较少( 主要是操作技巧) ，通过干中学 比较容易获得，十分有利于我国企业仿制技术能力的发展。 2 1 2 成长技术转移模式 随着中国本土企业实力的增强和国内市场的进一步开放，跨国公司不得不提 高对华投资技术水平，对技术转移的要求越来越强烈，便出现了第二种技术转 移模式，即将维农产品生命周期中处于产品技术成熟期以前阶段的成长期技术， 甚至是创新期的先进技术转移到我国。 跨国公司向我国转移成长技术时，一般希望采用独资或绝对控股方式将其转 移到东道国，以保持绝对的控制权。跨国公司为了掌握技术支配权，还把在华 企业纳入其母公司总部主导的产业内分工体系之中，通过跨国公司内部交易向 在华企业转移附加价值更高的产品技术和生产制造技术，并采取统一的知识产 权保护措施加以保护。 跨国公司对华转移更先进技术的动力来自于竞争的压力。这种压力首先来 2m n c 对华技术转移和溢出效应分析 自于跨国公司在中国市场上的竞争。以汽车业为例，上世纪九十年代末，作为 后来者的美国通用进入中国，一开始就引进了较先进的技术，配置较好的别克 车型，以及后来推出的赛欧车型，对已经在中国站稳脚跟的德国大众形成了巨 大的挑战。在这种情形下，大众慌忙跟进，帕萨特、奥迪a 6 、波罗、宝来、高 尔等一系列具备先进技术和与国际同步上市的轿车相继在中国下线。随后的几 年里，日本的丰田、日产、本田，法国的p s a ，美国的福特，德国的奔驰、宝马， 韩国的现代等世界汽车工业的巨头纷纷抢摊中国，并推出具有先进技术和新颖 设计，与世界同步流行的最新或经典车型，技术转移的程度不断提高。而且在 清洁