（世界经济专业论文）研究型合作组织与技术性贸易壁垒关系研究.pdf

内容摘要 在当今世界经济全球化和区域经济一体化不断深化发展的过程中，跨国企业面临着技 术研发投资成本的加大，技术创新速度的加快以及制造技术如何灵活的运用等困难，因此 研究型合作组织( r j v s ) 正以其独有的优势迅速的发展。同时，技术性贸易壁垒也正以其 强有力的政策措施，对r j v s 的发展产生重要的影响，进而影响了产业政策、技术政策和 贸易政策。当今对r j v s 与t b t 的研究越来越得到北美、欧盟和日本等发达国家的高度重 视，也是在全球化及其泛化中的新课题。本文期望通过对r j v s 与技术性贸易壁垒的研究， 突破t b t 的障碍，获取在技术标准制定中的发言权。在梳理和归纳国内外学者对r j v s 、t b t 、 及r j v s 与t b t 相关研究文献的基础上，从理论意义和现实意义分析了r j v s 在发展中国家 企业突破技术性贸易壁垒过程中的作用，提出了研究问题的理论基础和两者相联系的问 题。基于r j v s 与t b t 动因相关性，阐释了r j v s 与t b t 嵌入并行的运行机制。运用技术创 新的理论、交易成本理论、组织行为学、产业经济学的等理论观点，分析了该机制对企业 的管理模式、制度结构和市场结构的影响，从而带来了决策机制的带动效应、发展机制的 连动效应、激励机制的互动效应、约束机制的制动效应。运用局部均衡的经济学分析方法， 分析了r j v s 形成后，形成新国家标准，双方互认标准、国际标准等三种情况，从而揭示 了t b t 与r j v s 的贸易效应、福利效应等互为促进互为约束的相互关系。通过采用案例分 析的方法，客观描述和分析了欧盟e u p 指令对发展中国家贸易的影响。从而得出结论，为 发展r j v s ，在机制运行、贸易政策、福利增进等方面提出了研究思路和政策建议。 关键词：研究型合作组织技术性贸易壁垒技术创新技术标准 ab s t r a c t i na ne r ao fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e sa r ec o n f r o n t i n gt h ed i f f i c u l t i e so fr i s i n gr & dc o s t ，h i g hr e q u i r e m e n tf o rt e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dh i g hd e m a n df o rt h ei m p r o v e m e n to fm a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g y c o n s e q u e n t l y , r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e s ( r j v s ) a r ed e v e l o p i n gr a p i d l yd u et ot h e i rs p e c i a la d v a n t a g e s a tt h e s a m et i m e ，o w i n gt oi t sp o w e r f u lp o l i c ym e a s u r e s ，t b ta r ei n c r e a s i n g l ye x e r t i n gs i g n i f i c a n t i n f l u e n c e so nr j v s d e v e l o p m e n ta n da f f e c tt h ei n d u s t r i a lp o l i c i e s ，t e c h n o l o g yp o l i c i e sa n dt r a d e p o l i c i e s n o w a d a y s ，d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dr e g i o n ss u c ha sn o r t ha m e r i c a ，e u r o p e a nu n i o n a n dj a p a na r ea t t a c h i n gm o r ea n d m o r ei m p o r t a n c et ot h es t u d yo f1 l i v sa n dt b t , w h i c ha r e c o n s i d e r e da sv a l u a b l et o p i c si nt h ew a k eo fg l o b a l i z a t i o n t h e r e f o r et h i sd i s s e r t a t i o na t t e m p t st o b r e a kt h r o u g ht h eb a r r i e r so ft b ta n d a c q u i r eas a yf o rm a k i n gt e c h n o l o g ys t a n d a r db ym e a n so f r e s e a r c ho nr j v sa n dt b t t h es t u d i e so fr j v sa n dt b tb o t hh o m ea n da b r o a da r er e v i e w e d a n dg e n e r a l i z e d ，a n a l y z e st h er o l eo fr j v si nh e l p i n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e sb r e a kt h r o u g ht h e t b tf r o mb o t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lp e r s p e c t i v e s ，p u t sf o r w a r dt h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h e r e s e a r c ha n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr j v sa n dt b t ；t h e ne s t a b l i s h e st h el o g i cp o i n tf r o mt h e a n a l y s i so f d r i v e rr e l a t i v i t yb e t w e e nr j v sa n dt b t , i l l u s t r a t e st h ei n t e r - e m b e d d e da n d c o e x i s t i n g o p e r a t i n gm e c h a n i s mo fr j v sa n dt b t t h et h e o r i e so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t r a n s a c t i o nc o s t ， o r g a n i z a t i o nb e h a v i o ra n di n d u s t r i a le c o n o m i c sa r ea d o p t e dt oa n a l y z eh o wt h em e c h a n i s m c h a n g et h em a n a g e m e n tm o d e ，t h ei n s t i t u t i o ns t r u c t u r ea n dt h em a r k e ts t r u c t u r e ，a n df u r t h e r m o r e e f f e c tt h ep o l i c ym e c h a n i s m ，d e v e l o p i n gm e c h a n i s m ，i n c e n t i v em e c h a n i s ma n dc o n t r o l l i n g m e c h a n i s m w i t ht h es u p p o r to fs e c t i o n a le q u i l i b r i u ma n a l y s i s ，t h i sd i s s e r t a t i o ni n d i c a t e st h a t a f t e rt h ef o r m a t i o no fr j v s ，t h en e wn a t i o n a ls t a n d a r d ，t h er e c i p r o c a la c k n o w l e d g e ds t a n d a r d a sw e l la st h ei n t e m a t i o n a ls t a n d a r da r ec r e a t e d ，t h e r e b yr e v e a l st h em u t u a lc o n d i t i o n i n g r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt b t a n dr j v s t r a d ee f f e c t sa n db e n e f i t se f f e c t s t h i sd i s s e r t a t i o na d o p t s t h em e t h o do fc a s es t u d yt oe l a b o r a t et h ei n f l u e n c ee x e r t e db ye u pi n s t r u c t i o n so nt h et r a d eo f d e v e l o p i n gc o u n t r i e s a tl a s tc o n c l u s i o n sa r em a d ea n dm o r e o v e rt h es u g g e s t i o n sa r eg i v e nf o r d e v e l o p i n gr j v sf r o m t h e a s p e c t so fm e c h a n i s mr u n n i n g ，t r a d ep o l i c y a n db e n e f i t s e n h a n c e m e n t k e y w o r d s ：r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e s ；t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ； t e c h n o l o g ys t a n d a r d i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：尚现签字日期：渺名年，月) o 日 、u 侈 “ 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：向鹚导师签名：卉狄 签字日期：硼扩年，月如日 签字日期：年月 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址： 邮编： 第1 章导论 1 1 研究背景及意义 本文选题在当今世界经济全球化和区域经济一体化并行发展中，在资源互流，功能互 动，优势互补，利益互惠中，经历了跨国企业并购，优化内部资源配置，以保持企业强势 竞争力。然而，面临着技术研发投资成本加大，技术创新速度要求加快以及制造技术如何 灵活使用等困难。因此跨国公司为了加快新技术的开发，分摊技术研发成本，保持可持续 竞争优势，通过合作研究来实现它们通过传统的对外直接投资或自我研发所难以实现技术 研发目标，即研究型合作组织一r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e s ，简称r j v s 。r j v s 正以其独 有的优势迅速发展。这种新的投资方式让投资企业更加关注和学者们重点研究的是r j v s 的形成、交易成本、组织成本，绩效、技术创新、技术资源集合等方面，而忽略了r j v s 自身发展，特别是向发展中国家推进过程中，技术性贸易壁垒也正以其强有力的政策措施， 对其发展产生的重要影响，进而影响产业政策、技术政策和贸易政策。因此本选题期望通 过对r j v s 和技术性贸易壁垒的研究，突破t b t 障碍，获取在技术标准制定中的发言权。 当今对r j v s 与t b t 的研究越来越得到北美、欧盟和日本等发达国家的高度重视，也是在 全球化及其泛化中的新课题，因此对我国研发企业参与跨国研究合作组织，及政府推进 r j v s ，具有很重要理论意义和现实意义。 从理论角度来看，标准是内生的，即它是由一国的基本经济条件决定的，不同的标准 水平反映经济体之间的客观差别，没有理由要求不同经济体采纳同样的标准和法规。如果 忽略了各国经济条件的客观差异强制实行标准协调，就有可能造成资源配置扭曲和福利损 失。对发展中国家而言，若追赶发达国家的标准，因其可能无力达到高于其经济技术水平 的技术标准，或是为了达到该标准需要而投入超出其承受能力的资源的话，虽然贸易仍可 发生，但贸易所得不足以抵补这种支出，最终导致总体福利下降。因此，对于t b t 与r j v s 的研究有重要的理论意义。 从现实角度看，克服技术性贸易壁垒的根本出路在于企业增强自主创新能力，提高技 术水平。近年来，研究合作正在成为国际技术转让中最重要的一种机制，而研究型合作组 织( r j v s ) 又是研究合作中新兴的种模式。由于企业在r j v s 中进行研究合作存在诸多 潜在收益，如：分担风险，获得规模经济和范围经济，避免无谓的重复研发等，因此，r j v s 在发达同家中普遍存在，效果明显。发展中国家拥有自主创新技术标准和知识产权越多、 越先进，就越容易与发达罔家形成利益上的交汇和瓦补，有利于双方基于犬i j 利益达成协 议。技术创新能力的高低影响着企业跨越技术壁垒的速度快慢，进而影响着企业跨越技术 壁垒后的收益。因此，本文的研究也具有重要的现实意义。 2 0 世纪7 0 年代以来，由于长期关税减让谈判以及对传统非关税壁垒的围际约束不断 强化，作为传统贸易限制措施的关税和非关税壁垒得到了大幅度的削减。世界各国，尤其 是发达国家转而依靠新的、更具隐蔽性的保护主义措施来保护国内相关产业。这些措施以 保障人类和动植物健康与安全、保护环境、保证商品和服务质量为诉求，以东道国技术法 规和标准为载体广泛存在于商品和服务贸易的各个领域。虽然在其本来意义上，这些技术 法规和标准不应构成对国际贸易的限制性壁垒，但在客观上却更多地表现为一种新的贸易 保护主义工具，事实上形成了我们称之为技术性的贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ，简称t b t ) 。发展中国家的出口正越来越多地遭受到发达国家的技术性贸易壁垒的 限制，而且限制的对象正由个别产品向整个产业甚至相关产业产品转移；形式也由初期人 为的、技巧性的技术性规定向规范的技术壁垒( t e c h n o l o g i c a lb a r r i e r s ) 体系转移。这 种趋势使技术水平落后的发展中国家得自国际贸易中的利益越来越有限。如何应对这种贸 易壁垒，是大多数国家尤其是发展中国家面临的一个紧迫问题。 应对发达国家技术性贸易壁垒关键在于提高国内企业的技术创新能力，获取在技术标 准制定中的发言权。在短期内国内企业技术能力难以显著提高的情形下，发展中国家应积 极鼓励国内实力较强的企业发展研究型合作组织。r j v s 是由两个或两个以上实体共同组成 和控制的组织，其主要目的是从事合作研究与开发。当今r j v s 逐渐成为企业间一种重要 的合作方式。这种合作方式出现的原因在于：随着技术更新速度的加快，市场竞争r 益表 现为企业间竞争合作、共存共生的新趋势；而且从技术和分工的发展来看，任何一家企业 都难以垄断某一产品或产业的所有技术，产品和产业的技术标准往往是数家企业的专利集 合。因此，参与到这种多方研究合作既可以获知合作方的隐性知识，增强国内企业的技术 吸收和创新能力，又为突破相关的技术壁垒创造了条件。 1 2 1t b t 相关的文献综述 1 2 文献综述 ( 1 ) 国外相关研究的文献综述 2 0 世纪9 0 年代以来，由于t b t 作为新的、隐蔽的贸易壁垒措施引起了全球的广泛关 注，西方学者涌现出大量的关于这问题的研究。 首先，在t b t 政策效果方面，主要集中研究t b 1 对区域一体化影响及区域内部协调标 准i 、j 题。a l e s s a n d r ac a s e l l a ( 1 9 9 6 ) 从不同的角度研究了产业标准联盟自发形成标准的 过程，并得出了可以在产业层面形成标准协调的结论，对研究一些国家如美国标准的制定 己由传统的政府行为更多地转向由产业负责具有一定的现实意义。a l a ns y k e s ( 1 9 9 5 ) 则 对有关的t b t 政策进行了较为全面的剖析，包括国际标准化组织制定国际标准的多边合作、 g a t t 与北美自由贸易协定的标准协调活动以及e u 内部的t b t 的协调问题等，结论是：遵 守g a t t 的有关原则能够有效地克服国家间的法规与标准的差异所产生的t b t ，但是g a t t 管理t b t 的效力往往取决于执行中所作的努力。还指出了进一步研究的方向：需要更多有 关t b t 的信息，和了解t b t 对各个部门的重要性及其对经济福利的影响。r o n a l df i s c h e r 和p a b l os e r r a ( 1 9 9 9 ) 研究了标准的贸易保护效果，结论是政府制定的最低标准即使表 面是非歧视的，但是当其超过了制定者要实施的程度就是贸易保护主义的，并认为t b t 是 指技术标准、法规和合格评定程序等。 其次，在农产品贸易方面，d o n n ar o b e r t s ( 1 9 9 9 ) 从初级加工农产品市场上存在经 济外部性的角度研究与技术性壁垒相关的管理措施。认为在国内市场销售的外国产品存在 外部性而出现市场失灵，而为克服市场失灵必须对进口的产品实施与国内不同的技术法规 和标准，实际也形成了贸易壁垒。并将这些技术性壁垒分为社会性法规( 如食品安全措施、 环境贸易措施和质量标准等保护健康、安全、环境和社会安定等公共利益的措施) 、经济 性法规( 如配额、严格的贸易保护措施和国内要求等影响价格、竞争和市场准入方面的措 施) 与行政性法规( 如海关估价、分类和清关程序，自由许可等要求国家颁布的文件和行政 命令) 。h il l m a nj i m m y e ( 1 9 9 1 ) 对畜产品市场上的技术性壁垒进行分析，指出动植物检验 检疫措施虽然具有保护人类、动植物安全和健康的作用，但是由于各国国情的差异所制定 的标准不同，从而导致了贸易上遇到障碍，从而成为贸易壁垒。 第三，还有一些学者针对发展中国家面临的t b t 问题进行了专门研究，s h e r r y c a s e l l aa l e s s a n d r a ，p r o d u c ts t a n d a r d sc o a l i t i o n si nam a r k e tw i t h o u tb o r d e r s j ，n b e rw 5 8 5 3 ，1 9 9 6 s y k e sa l a n ，p r o d u c ts t a n d a r d sf o ri n t e r n a t i o n a l l yi n t e g r a t e dg o o d sm a r k e t s j ，t h eb r o o k i n g si n s t i t u t i o n ， w a s h i n g t o n ，d c ，1 9 9 5 f i s c h e rr o n a l d ，s e r r ap a b l o ，s t a n d a r d sa n dp r o t e c t i o n 力，j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ， 1 9 9 9 9r o b e r t sd o n n a ，j o s l i n ge t i m o t h y ，o r d e n d a v i d ，af r a m e w o r kf o ra n a l y z i n gt e c h n i c a lb a r r i e r si na g r i c u l t u r a l m a r k e t s j ，e c o n o m i cr e s e a r c hs e r v i c e u s d as t a f fp a p e r ，1 9 9 9 h i l i m a nj i m m y e ，t e c h n i c a lb a r r i e r st oa g r i c u l t u r a lt r a d e a ，b o u l d e r ：w e s tv i e wp r e s s ，1 9 9 1 3 s t e p h e n s o n ( 1 9 9 7 ) “。从政策与制度层面对有关标准的问题作了较为全面的阐述，认为“发 展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及围际标准化组织与国际电工委员会的国 际化指导原则”，如果尚无国家标准，那么发展中幽家的最佳选择是“采纳它们主要贸易 伙伴市场上使用的标准，而不是制定它们本地标准”，这样才能符合要求。w i l s o n ( 1 9 9 9 ) 在w t o 标准与技术性贸易壁垒的后西雅图议程：发展中国家的问题中则分析了发展中 国家对w t o 有关协议的执行及其在出口方面受到的影响，结论是需要对发展中国家进行制 度建设与技术上的援助。 ( 2 ) 国内相关研究的文献综述 由于我国的对外贸易受到t b t 的影响越来越大，因此，我国学者也对t b t 问题进行了 相关的分析研究。 首先，在我国农产品出口受到t b t 影h 向的方面，郭虹( 2 0 0 3 ) 认为，我国农产品受到 t b t 影响的主要原因是农药、兽药残留量超标。许多国家都制定了自己的环境标准指标水 平和检测方法，其中最主要的是对农产品中有害物残留的限制。各国不仅对农产品农药残 留量的检验项目趋增、限量趋严，而且还对畜产品提出检验兽药残留量的要求，对罐头、 肉类、蔬菜、水产品等加工食品提出微生物限量标准的检验要求，并要求在进口合同中做 出最大允许限量或禁止使用的明确规定等。寿荫舒( 2 0 0 3 ) 分析了我国农产品受影响的范 围，发现这个范围有越来越大的趋势，从水产品、畜产品、禽肉等动物源性农产品，到茶 叶、花生、蔬菜、水果等植物产品、加工产品，均面临技术壁垒的限制。王平、杨巍( 2 0 0 4 ) 总结了我国农产品遭受t b t 的贸易伙伴国，包括：欧盟、美国、日本、英国、德国、法国、 阿拉伯联合酋长国、韩国、荷兰、加拿大、墨西哥、西班牙以及沙特阿拉伯等。 其次，在t b t 的影向和作用方面，张海东( 2 0 0 4 ) 将双寡头不完全竞争模型运用于技 术壁垒的经济分析，探讨了技术壁垒对本国产业的保护及与本国和外国产品之间的替代性 以及国内市场的竞争程度之间的关系。这样技术性贸易壁垒本身就具有了双重效应：一是 保护国家安全、国民和动植物健康安全及保护环境；二是阻碍国外达不到标准的有关商品 进口。杭争( 2 0 0 3 ) 认为合理运用技术性贸易措施的积极影响是：保障人类健康和安全； 合理的使用能源，保护生态环境，实现可持续发展；调控经济贸易利益。而滥用技术壁垒 的负面影响是：使得发展不平衡国家，增加贸易了成本，造成贸易障碍，引发贸易争端。 也有的研究者站在国际化、全球化的背景下探讨t b t 对各国的影响。徐明焕( 2 0 0 3 ) 。s t e p h e n s o ns h e r r ym ，s t a n d a r d s ，c o m p l i a n c ea s s e s s m e n tp r o c e d u r e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s j ，w o r l db a n k w o r k i n gp a p e r1 8 2 6 ，1 9 9 7 w i1 s o nj o h n ，t h ep o s t s e a t t l ea g e n d ao ft h ew t oi ns t a n d a r d sa n dt b t ：i s s u e sf o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s j ， w a s h i n g t o n 。d c ：w o r l db a n k ，1 9 9 9 4 的研究表明t b t 在国际化消费巾能发挥对居民消费的有效调节和保护作用，是开放性居民 消费干预机制的必要补允和必然选择。t b t 对居民消费的调节作用表现为，利用技术上的 标准和规则来限制困外商品对本国的进口，从而l 日j 接实现了干预居民对国外商品进行消费 的目的。杭争( 2 0 0 3 ) 从经济学角度对t b t 在农产品国际贸易中的作用做了探讨。认为在 当代农产品( 食品) 国际贸易发展中，t b tj 下在食品安全方面扮演越来越重要的角色，其 影响和作用已经远远超出一般贸易措施。然而t b t 其实是一把“双刃剑”，它既可以保障 国民健康与安全，如强制规定产品的安全标准应达到保护消费者的健康，保护环境的标准。 对国际经济和各国社会经济发展产生积极的影响；但是又会被贸易保护主义利用，增加贸 易成本，造成贸易障碍，引发贸易争端。这就是其负面的影响 第三，在我国突破t b t 的对策建议方面，陈平凡( 2 0 0 4 ) 认为，企业作为贸易舞台上 的主角，技术性贸易壁垒该如何应对。企业应通过技术创新提高竞争力；组建行业协会参 与和解决国际贸易纠纷；应积极推行i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系，达到节省资源，减少环境 污染，改善环境质量，促进经济持续、健康发展的目的；从保护环境出发，从收集信息、 开发产品、设计包装、制订价格、建立销售渠道及促销都得围绕能源的保护。杭争( 2 0 0 3 ) 分别从政府和企业两个层次提出了对策。政府应建立技术壁垒的保护体系，建立预警和快 速反应机制；研究主要贸易伙伴国的技术壁垒状况；建立协助出口商克服技术壁垒的咨询 和服务机构；充分运用技术法规、技术标准、合格评定等手段合法地保护国内市场和经济 安全，冲破技术壁垒以达到预期效果。企业应熟悉并掌握技术壁垒协议的规则，了解信息， 尽早采取对策，最大限度地减少或消除对外贸易中技术壁垒所形成的障碍；提高自身技术 水平，优化商品出口结构；积极推进国际贸易中的质量保证体系认证、产品认证，重视 i s 0 9 0 0 0 系列标准认证及其衍生出来的行业或专业的质量保证。孙本芝、赵世伟( 2 0 0 3 ) 认为政府方面应高度重视技术壁垒，加强宏观指导。设立专门的技术壁垒信息收集和咨询 机构，建立技术壁垒数据库，跟踪、收集、整理、发布国外技术壁垒的最新动态，研究主 要贸易对象国( 地区) 技术壁垒对我国出口贸易的影响；加强技术标准与技术法规体系的 建设和完善；积极发展符合标准的环保产业，提升出口产业结构；行业方面应充分发挥行 业组织的作用；企业方面应积极参与国际认证，取得进入国际市场的通行证。 1 2 2r j v s 相关的文献综述 随着r j v s 的不断发展，国内外学者对r j v s 的组成、绩效、技术创新、技术标准等的 诸多因素进行了研究。 ( 1 ) 国外相关研究的文献综述 m a r ti n ( 1 9 9 4 ) 认为研发集巾度、技术溢出、企业规模等因素足形成r j v s 的重要因 素。v e u g e l e r s 和c a s s i m a n ( 1 9 9 9 ) 的实证结果也表明食业舰模和一些战略性保护手段， 保密措施、复杂工艺等也会影响企业的吸收能力会影响企业自身的技术实力，并进而影响 其对新技术的吸收能力。k a t s o u l a c o s 和u l p h ( 1 9 9 8 ) 测算了政府环境政策对r j v s 绩效、 社会福利的影响。k o g u t ( 1 9 8 8 ) 认为企业的吸收能力往往由规模、过去研究合作的经历、 企业文化以及! 比务范围决定，不同企业对研究成果的吸收能力是不同的，这反过来也会影 响企业参与r j v s 的意愿。 在r j v s 的成员组成方面，h a l l ，l i n k ，a n ds c o t t ( 2 0 0 0 ) 发现5 7 的a t p 资助的研 究项目有工业和大学共同参与。c a l o g h i r o u ，t s a k a n i k a s ，a n dv o n o r t a s ( 2 0 0 1 ) 研究发 现，在f w p s ( 欧洲框架计划) 的赞助下，有4 2 个国家的6 3 0 0 个r j v s 在1 9 8 3 1 9 9 6 年间 接受了欧盟委员会的资助，其中几乎有三分之二的r j v s 包括至少一个大学作为组成成员。 l i n ka n ds c o t t ( 2 0 0 5 ) 研究了r j v s 中有大学作合作伙伴的条件，并用相关核心数据证 明了他们的假设，即较大的r j v 更可能邀请大学作为研究伙伴。l e y d e na n dl i n k ( 1 9 9 9 ) 对r j v 组成的研究发现：政府的实验室常常是大型r j v 的成员。随着一个r j v 中成员数量 的增加，参与r j v 的成员的收益就会减少( 因为研究成果所带来的收益必须在更多的成员 中扩散) 。同时，因为一些企业试图去利用r j v 的活动来为自己的利益服务，所以成员所 面临的搭便车和机会主义的风险就会增大。 在r j v s 的内部绩效方面，r a l p hs i e b e r t ( 1 9 9 6 ) 的论文得出结论：积极影响合作企 业利润率的一个因素是成本分摊效应，而企业规模效应会以消极方式影响合作企业的利润 率，企业规模效应比成本分摊效应大，合作企业的利润率最终被1 的负效应所影响。l i n k a n db a u e r ( 1 9 8 9 ) 用主客观相结合的衡量标准对r j v s 绩效进行了研究并指出：一个企 业进行的合作研发、这个企业的市场份额和该企业的内部研发生产率是相关的。 c a l o g h i r o ua n dv o n o r t a s ( 2 0 0 0 ) 通过对大量的欧洲企业进行调查，分析得出了主 哪m a r t i n ，p r i v a t ea n ds o c i a li n c e n t i v e st of o r mr & dj o i n tv e n t u r e s j ，r e v i e wo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ， 1 9 9 4 。c a s s i m a nb ，r v e u g e l e r s ，r & dc o o p e r a t i o na n ds p i i l o v e r s ：s o m ee m p i r i c a le v i d e n c e j ，c e p rd i s c u s s i o n p a p e r ，1 9 9 9 9k a t s o u l a c o sy ，u l p hd ，c o n c e p t u a lf o u n d a t i o n sf o rs t e pt or j v sp r o j e c t j ，l i n k a g e sb e t w e e nt e c h n o l o g y ， c o m p e t i t i o na n di p rp o l i c i e s ，1 9 9 8 8k o g u tb ，j o i n t v e n t u r e s ：t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lp e r s p e c t i v e s j ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l ，1 9 8 8 齐欣，刘婷婷，研究型合作企业( 组织) 发展综述 j ，生产力研究，2 0 0 7 年第2 2 期 。r a l p hs i e b e r t ，t h ei m p a c to fr e s e a r c hj o i n tv e n t u r e so nf i r mp e r f o r m a n c e ：a ne m p i r i c a la s s e s s m e n t j ，1 9 9 6 9l i n ka n 。l l b a u e r ，c o o p e r a t i v e r e s e a r c hi nu s m a n u f a c t u r i n g ：a s s e s s i n gp o l i c yi n i t i a t i v e sa n d c o r p o r a t es t r a t e g i e s m ，l e x i n g t o nb o o k s ，1 9 8 9 6 观的r j v s 绩效标准，也就是企业希望通过形成特定的r j v s 中获得的重要收益包括：获得 或创造新知识；开发新产品；提高成员的技术和组织能力，降低科研成本。这个研究表明， 企j i 业采用r j v s 是想通过形成特定的r j v s 来获得重要的收益，而这个特定的r j v s 是指合 作研究的企业也能够通过r j v s 的形成获得或创造新技术，提高技术能力。企业对于新技 术表现出一利一渴望，是因为新技术对于一个企业在日益激烈的市场竞争中，一旦掌握了先 进的技术就抢占了市场先机，就能够获取高额的利润。而新技术的出现往往是由于原有的 技术不再适应市场的需要，被市场所淘汰。随之新的技术标准就会出台，使得原有的技术 很难逾越新技术标准对它的限制，因而针对新标准的出现，提高技术能力，进行技术创新 就迫在眉睫。而唯一的途径就是将不适应技术标准的技术进行改善或是被一种更为先进的 技术所取代，符合甚至超越现有技术标准的要求，从而克服了技术障碍。而提高技术能力， 进行技术创新也是参与研究合作形成r j v s 企业所期望获得的收益。 在r j v s 的外部绩效方面，l a r s h e n d r i kr s l l e r ( 1 9 9 7 ) 等学者的研究结果是积极的， 他们用理论和经验证明在规模不同和生产同类产品的企业问很难形成r j v s 。较大的企业不 太可能同他们的竞争对手合作。分摊成本对于福利可能会产生消极影响，但是如果形成 r j v s 的企业生产的是互补的产品的话，对于福利的提高又会有积极的影响。因此，要先考 虑企业形成某个特定r j v s 的原因才能有针对的制定和执行r j v s 的相关政策。g u g l e r 和 s i e b e r 对1 9 8 9 到1 9 9 9 年问的半导体产业进行了经验分析，对r j v s 与合并企业的市场势 力效应与效率效应进行比较。得出结论：r j v s 比合并企业能够带来更高的消费者福利，建 议政府在选择审查合并提案时，考虑r j v s 等其他合作形式在产生较小市场实力的前提下 能否创造出比合并企业更大的效率，从而选择更加有效的方式安排市场结构。因此，从福 利角度来看，形成的r j v s 对于福利的影响是不同的，有积极的，也有消极的，要按照具 体情况分别加以分析。而t b t 对于一国的福利所产生的影响从不同的角度考虑也是有所不 同的，采取不同合作形式r j v s ，考虑到t b t 的技术标准，对于福利是有影响的。 ( 2 ) 国内相关研究的文献综述 国内一些学者也对于r j v s 作为一种新型的企业合作研发的组织形式进行了相关的研 究。孙利辉等( 2 0 0 2 ) 研究了非对称企业的r j v s 伙伴选择，认为企业的相似度越大，形 成r j v s 的可能性越大。但r j v s 是否能达到预期效果，依赖于r j v s 成本分配协议及其执 行效果。由于技术的不确定性，导致合作之初的成本是未知的，这种合作成本，显然取决 l a r s h e n d r i kr s ll e r 。m i h k e lm t o m b a k 。r a l p hs i e b e r t ，w h yf i r m sf o r mr e s e a r c hj o i n tv e n t u r e s ：t h e o r ya n d e v i d e n c e j ，r e v i s e dv e r s i o n ，1 9 9 7 。齐欣，刘婷婷，研究型合作企业( 组织) 发展综述 j ，生产力研究，2 0 0 7 年第2 2 期 7 于合作双方披露信息的程度。当合作者在某一市场上是竞争关系时，便缺乏这种分享专有 技术的动机。陈林等( 2 0 0 3 ) 也在借鉴国际经验的基础上也提出协作研发是企、i k 进步的重 要途径。李纪珍( 2 0 0 0 ) 研究了研究开发合作的原因与组织，并在其专著中建立了技术研 究合作组织模型。 概览既有文献，对r j v s 发展进程，学者们都是在对r j v s 和t b t 分别进行实证分析中， 提出了两者分别与市场目标、经济发展目标、政策目标等相关度很强。而从t b t 角度，考 察两者关系的研究文献很少。本文试图通过分析两者的关系，获得机制运行、贸易与福利 以及政策等方面的研究思路。 1 3 研究框架和创新之处 1 3 1 论文的基本结构 本文第一章导论是在梳理和归纳国内外学者对r j v s 、t b t 、及r j v s 与t b t 相关研究文 献的基础上，从理论意义和现实意义中分析r j v s 在发展中国家企业突破技术性贸易壁垒 过程中的作用，由此提出研究问题的理论基础和两者相联系的问题。第二章构架了基于 r j v s 与t b t 动因相关性为分析的逻辑起点。第三章描述了r j v s 与t b t 嵌入并行的运行机 制，运用技术创新理论，交易成本理论，组织行为学、产业经济学的等理论观点，分析该 机制改变了企业管理模式、制度结构和市场结构，从而带来决策机制的带动效应、发展机 制的连动效应、激励机制的互动效应、约束机制的制动效应。第四章利用局部均衡的经济 学分析方法，分析了r j v s 形成后，形成的新国家标准、双方互认标准，国际标准等三种 情况，从而揭示了t b t 与r j v s 贸易效应、福利效应等互为促进互为约束的相互关系。第 五章采用案例分析方法，客观描述和分析了欧盟e u p 指令对发展中国家贸易的影响。第六 章得出结论，并为发展r j v s ，在机制运行、贸易政策、福利增进等方面提出了研究思路和 政策建议。 1 3 2 研究方法 本文在研究过程中，利用局部均衡的经济学分析方法，分析了r j v s 形成后，形成的 新国家标准、双方互认标准，国际标准等三种情况，从而揭示了t b t 与r j v s 贸易效应、 福利效应等互为促进互为约束的相互关系。采用案例分析方法，客观描述和分析了欧盟e u p 指令对发展中国家贸易的影响。 1 3 3 创新之处 r ( 1 ) 文章在以往关于r j v s 与t b t 的分别研究思路和成果的基础上，对r j v s 与t b t 的关系进行综合研究，给出了一个新的视角，构建新的研究框架体系，通过实践分析、理 论分析和实证分析等研究方法，揭示r j v s 与t b t 之间的效应关系，印证两者相关性对r j v s 的发展提出政策建议。并为今后该研究领域和问题提供一个研究思路。 ( 2 ) 根据r j v s 运行机制，结合t b t ，提出了r j v s 与t b t 嵌入并行的运行机制，试图 说明机制运行，对贸易政策，产业政策，技术政策以及创新行为等深刻影响。 在论文的撰写过程中，参考文献有限，特别是遇到数据收集的困难，而且r j v s 与t b t 相结合的研究文献很少，研究的结论是方向性的，而缺乏实现目标的政策路径研究。文献 研究没有从存量上解释t b t 对当今世界发展的r j v s 的影响范围和程度，致使在对二者关 系只好采用案例分析说明，而缺乏实证研究方面的计量分析，存在很多的不足之处，需要 以后进一步改进。 第2 章r j