（管理科学与工程专业论文）铁道建筑研究设计院发展环境分析与战略研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 本文结合作者对企业战略管理理论的认识，通过回顾铁道建筑研究设 计院的历史沿革，总结分析出其在长期的发展进程中所形成的一些熏要特 征，分析研究企业近些年来在发展过程中所积累的一些经验和存在的主要问 题后认为，诸如该院这种企业规模小、市场份额少、主业又不突出的转制型 研发企业，今后能否实现可持续发展，其关键在于能否对其所面临的外部竞 争环境及内部资源条件作出客观详尽的分析，并在此基础上规划设计出符合 企业自身资源条件且具有科学性、客观性、前瞻性的战略蓝图。 为了达到这个目的，作者综合运用管理学原理、企业战略管理、市场 营销学及工程管理咨询等方面的基本理论，采用s w o t 分析法，对企业所 面临的外部宏观环境和行业竞争环境、机会与威胁，以及企业内部具有的资 源条件、竞争能力、长处和短处一进行了详尽的分析，据此分别对企业的 总体战略目标、企业发展的基本战略进行了探索性研究，规划出该院未来发 展的总体构想；同时提出了确保企业战略实施的有关研发、交通工程设计、 建筑设计、施工监理、特色施工等五项业务的具体业务策略，以及包括构建 与企业战略相适应的组织结构、优化配置企业资源、采取有效激励措施在内 的三项主要管理对策，从宏观和微观两个方面对企业战略的制定和实施提供 了自己的研究成果。 该论文通过对铁道建筑研究设计院这个长期歼展铁路工程施工应用技 术研究的科研单位转制后在走向市场过程中所面临的诸多问题和拟采用的 应对策略的分析研究，揭示了同类转制科研院所转制后解决生存与发展问题 时所带有的普遍性规律，这对转制型科研院所正确选择自己的发展道路，实 现可持续发展，具有现实指导意义。 关键词转制型科研院所环境分析战略规划多元化经营 西南交通大学看贞士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t av i e w p o i n ti s g i v e n ，b a s e do nt h e a u t h o r s u n d e r s t a n d i n ga b o u te n t e r p r i s e s t r a t e g i cm a n a g e m e n tt h e o r y , a n db yr e v i e w i n gt h eh i s t o r i c a le v o l u t i o no fr a i l w a y c o n s t r u c t i o nr e s e a r c ha n d d e s i g ni n s t i t u t e ( r c r d i ) b ys u m m a r i z i n gt h ek e y c h a r a c t e r i s t i c so fr c r d ia n d b ya n a l y z i n g t h ee x p e r i e n c ea c c u m u l a t e da n d p r o b l e m s e x i s t e di nr c r d i d u r i n g r e c e n t y e a r s d e v e l o p m e n t t h a t t h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fs u c har e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n te n t e r p r i s eo fs y s t e mc o n v e r s i o n l i k er c r d i s m a l li nb o t hs c a l ea n dm a r k e ts h a r e a n dw i t hn od i s t i n c t m a j o r b u s i n e s s e s d e p e n d sp r i m a r i l yo nw h e t h e ra no b j e c t i v ea n dd e t a i l e da n a l y s i sc o u l db e m a d eo ft h ee x t e r n a lc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n tf a c i n gr c r d ia n di n t e r n a lr e s o u r c e c o n d i t i o n so fr c r d i ，a n df u r t h e ro n ，w h e t h e ras c i e n t i f i c o b j e c t i v ea n dp e r s p e c t i v e s t r a t e g i cb l u e p r i n t f i tf o r t h ei n s t i t u t ec o u l db ew o r k e do u t f o rt h i s p u r p o s e ，ad e t a i l e da n a l y s i s w a sm a d e ，b ya p p l y i n gm a n a g e m e n t s c i e n c e t h e o r y a n do t h e rb a s i ct h e o r i e sa b o u te n t e r p r i s e s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ， m a r k e t i n g ，a n de n g i n e e r i n gm a n a g e m e n ta n dc o n s u l t a n c y , a n db yu s i n gs w o t m e t h o d ，o fe x t e r n a lm a c r oe n v i r o n m e n t ，c o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t ，o p p o r t u n i t i e sa n d c h a l l e n g e sf a c i n gr c r d i ，a n d i n t e r n a lr e s o u r c e c o n d i t i o n s c o m p e t i t i v e n e s s ， a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so f r c r d i a n e x p l o r a t o r ys t u d yw a s m a d eo n g e n e r a l s t r a t e g i ct a r g e ta n dp r i m a r yd e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fr c r d i a n d a g e n e r a lp l a n n i n g o fr c r d i sd e v e l o p m e n tw a sp r o p o s e d i nt h em e a n t i m e s p e c i f i ct a c t i c se n s u r i n g t h e i m p l e m e n t a t i o no ft h i ss t r a t e g y w e r ep u t f o r w a r d ，c o n c e r n i n g f i v e p r i m a r y b u s i n e s s e sa sr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，t r a 街ce n g i n e e r i n gd e s i g n ，a r c h i t e c t u r a l d e s i g n ，c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o n ，a n df e a t u r e dc o n s t r u c t i o n a n dt h r e ea d m i n i s t r a t i v e m e a s u r e ss u p p o r t i n gt h e s t r a t e g y w e r e r a i s e d ，c o v e r i n go r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ， o p t i m i z e da l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ，a n de f f e c t i v ei n c e n t i v em e c h a n i s m ar e s e a r c h f r u i tw a sp r e s e n t e df r o mm a c r oa n dm i c r op o i n to fv i e w , a b o u tt h ep r e p a r a t i o na n d i m p l e m e n t a t i o no fe n t e r p r i s es t r a t e g y b ya n a l y t i c a lr e s e a r c ho v e re x i s t i n gp r o b l e m sf a c i n gr c r d ia f t e ri t ss y s t e m c o n v e r s i o na n di nt h ep r o c e s so fm a r k e ta c c e s s i o n a n dt a c t i c st ob ea d o p t e d ，a c o m m o nr u l ew a sr e v e a l e dc o n c e r n i n gt h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to fs i m i l a r s c i e n t i t i ca n dr e s e a r c hi n s t i t u t e sa f t e r s y s t e m c o n v e r s i o n i t i so f p r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e f o rd e v e l o p m e n to r i e n t a t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i c a n dr e s e a r c hi n s t i t u t e so fs i m i l a rn a t u r e k e y w o r d s ：s c i e n t i f i ca n dr e s e a r c hi n s t i t u t eo fs y s t e mc o n v e r s i o n ，e n v i r o n m e n t a l a n a l y s i s ，s t r a t e g i cp l a n n i n g ，d i v e r s i f i e do p e r a t i o n 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 根据1 9 9 5 年中共中央国务院关于加速科学技术进步的决定中关于 深化科技体制改革的精神，国务院于1 9 9 6 年提出科技体制改革的主要任务 之一是“深化大部分技术开发和技术服务机构的改革，要创造条件实行企业 化管理，以多种方式进入市场，在竞争中求发展”。这为研发型科研院所的 改革与发展指明了方向。一些科研院所以此为契机，开始整体向企业化方向 转变。经过试点及4 年多的量的积累，我国研发型科研院所全面进行企业化 改革的时机已趋成熟。按照“实施科教兴国战略、加强科技创新、加速成果 转化”的总要求，2 0 0 0 年经国务院批准，国家经贸委所属2 4 2 家研究院所 全部改制为企业，建设部和铁道部等部委所属1 3 4 个院所也随之改制，这标 志着我国几十年计划经济体制下的科研模式成为历史。 铁道建筑研究设计院隶属于中国铁道建筑总公司，原来一直是铁道部系 统9 个行政事业性科研院所之一。2 0 0 0 年1 0 月随中国铁道建筑总公司一起 与铁道部脱钩，成为自主经营、自负盈亏、自我发展的科技型企业。该院转 制后经过三年多时间的企业化运作，目前已初步形成施工应用技术研发与咨 询、交通工程设计、建筑设计、工程建设施工监理、桥梁特色施工等五大主 要业务种类。从总的来看，无论是各业务市场份额，还是综合收益，以及职 工的工资性收入都是逐年有所增长的。但是，随着企业的不断发展，原来计 划经济条件下科研院所长期靠行政拨款开展单一科研业务的生产运作机制 已很难适应转制后按市场经济规律谋求企业更大生存与发展空问的客观要 求。 以下先对该院的发展历史及其在不同历史发展阶段的生产运作特点作 一回顾，以便为分析研究该院目前所面临的生存环境和应该选择什么样的发 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 展战略等问题提供历史的和现实的客观依据。 1 1 企业的发展历史 追溯该院的发展历史，按照单位当时具有的性质可以将该院的发展分 为三个阶段。 铁道兵期间 该院成立于1 9 5 8 年，是原铁道兵司令部所属的铁道兵科学技术研究所， 直至1 9 8 3 年底。这期间该院的科研工作方针是“为铁道兵部队施工提供先 进的技术和装备”。当时全院紧紧围绕这个方针丌展科研和技术攻关工作， 主要是为铁道兵部队研究开发铁路施工应用技术和设备，以及为铁道兵部队 从事铁路施工提供技术咨询服务。其开展科技丌发的技术人才主要是从原铁 道兵十个师精心筛选抽调组成的，全院大部分人的技术素质高，施工经验丰 富，科研能力强。在这期间研制完成的科研成果有近百项，其中大部分成果 在今天的铁路施工中仍在应用，如用于抢修桥梁的渡河制式器材“六四式铁 路军用梁”和“六五式军用墩”等等。该院在当时除了开展施工应用技术研 究之外，还派出大量技术骨干先后参加了成昆铁路、襄渝铁路、京九铁路、 大秦铁路、陇海铁路、日1 滦入滓和青藏铁路西格段等国家重点铁路工程建设 的技术服务，为参建的铁道兵部队解决施工技术难题。 兵转工至转制前 1 9 8 4 年初，国家大规模裁军，铁道兵部队集体转业并入铁道部，改名 为中国铁道建筑总公司。该院随铁道兵一起集体转业并入铁道部，更名为铁 道建筑研究设计院，归属中国铁道建筑总公司管理。直至2 0 0 0 年9 月3 0 日前，该院一直是铁道部系统9 个有行政事业费拨款的科研单位之一。在这 期间该院的科研工作方针是“发挥优势，加大科技开发力度，科研紧密结合 施工，在确保总公司系统在铁路工程施工应用技术领域处于优势地位的同 时，逐步面向社会，开拓路外其它技术市场，为总公司全面参与工程建筑市 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 场竞争提供技术支持”。工作重点仍然是施工应用技术开发和战备科研，并 根据市场需要尝试进行工程设计，力图成为总公司集团的科研基地和情报信 息、计算机、试验检测中心。其科研开发能力保持稳定，科研成果多。在这 期间浚院又累计研究开发了i 1 4 项科技成果。虽然每年仍开发了大量的科技 成果，技术水平都处于国内领先或国际先进水平。但是向市场转化的不多。 即使进行转化，其方式和手段也很单一，主要是将科研成果以图纸方式转让 给加工制造单位，收取一次性技术转让费，然后当施工单位使用这些加工出 来的设备时，科研人员再到现场进行技术指导性服务，解决设备使用过程中 遇到的工艺问题。为了适应国家科研体制改革的大趋势和日趋激烈的技术市 场竞争的需要，该院利用自身在长期科研开发业务中积累的技术和人才优 势，在拓宽技术业务领域方面进行了有益的尝试。先后开展了建筑设计和岩 土工程勘察设计业务，并逐步形成了良好的多元化发展态势，使得该院增加 了经济收入，为研究开发业务提供了一定的经费补偿。 转制后的三年期间 该院于2 0 0 0 年1 0 月随同中国铁道建筑总公司一起与铁道部完全脱钩， 由原来的行政事业单位转制为科技型企业，从此后再也没有固定的行政事业 费拨款可依赖，企业的生存和发展完全要靠自己去找市场、揽任务、创效益。 所以，陡然增加的生存压力迫使该院的管理者不得不重新考虑企业的运作模 式和经营思路，以确保实现企业生存的首要目标。在这期间，该院还是紧紧 抓住研发业务不放松，先后完成了9 项铁道部科研项目。其中主要承担了秦 沈客运专线的几个大型课题，如铁路桥梁架造一体机和铺轨机的研制等等。 这些科技成果达到了装备总公司集团所属旌工企业，提升其施工技术水平的 目的。即使有些成果近期效益不太明显，但也考虑到远期的收益预期或总公 司集团的技术进步需要而不轻易放弃。同时，为了增加创收，该院对下属单 位实行了经济指标承包责任制，这样一方蕊大大激发了下属单位的刨收积极 性，也在客观上起到了促使其不断将科技人员向创收前景相对比较好的设 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 计、咨询业务转移，逐渐增加了具有更多创收机会的设计、监理和桥梁特色 施工的人员。但由于长期开展施工应用技术的研究开发业务，所以无论是专 业配套，还是设计、监理等业务骨干的工作经验都比较欠缺，但为了能够取 得在科研业务以外的其它相关技术市场参与竞争的“入场券”。该院组织专 门的人员，花费了很大的代价，通过引进紧缺人才，调整专业设置等措施， 在设计、监理和桥梁特色施工等各种业务领域积极申办资质，取得了建筑设 计、岩土勘察设计甲级，爆破工程设计甲级，市政桥遂设计乙级，工程监理 甲级，桥梁施工专项一级等资质，为开拓新的技术市场创造了良好的条件。 即使在科研经费“断奶”的不利条件下，通过近三年的全方位经营和市场运 作，该院的科研开发、交通工程与建筑设计、工程监理、桥梁特色施工五项 业务并驾齐驱，初步解决了自我生存的问题。然而，各经济责任承包单位出 于完成经济指标的压力，必须想方设法去承揽研发业务以外的其它各种技术 业务，以增加收益，所以在安排人员时重一心也就自然而然地向能取得更多经 济效益的业务倾斜，这就使得承担科研任务的人员数量难以保证，一些综合 多专业且协作性强的课题协调困难，科研开发能力有被削弱的倾向。 从以上所分析的该院4 5 年来的成长和发展历史中不难看出，其转制前 在长期的计划经济体制下形成的单一科研生产运作模式存在以下三个明显 的缺陷。 一是没有突出的主业资源。在转制以前，该院的主要业务是铁路工程施 工应用技术研发。虽然长期开展研发业务为该院沉淀积累了大量的技术成果 资源，但是，其中许多成果因其具有传统产业应用技术所共有的显性特征而 一经推广应用就意味着同时失去了资源特性。如果为了强化其资源特性而采 用高新技术，以赋予其较高的科技含量并具有较长的产品生命周期，就需要 投入高额研发资金，这对于刚转制断奶的研发企业来说，其一方面缺少资金 积累( 该院集体转业并入铁道部时的财务现金存量只有1 7 万元) ，另一方面 叉一时难以找到勇于承担科研高风险的目标客户。因此，该院这种传统应用 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 技术的研发业务难以成为其主业。为了企业自我生存的需要，该院不得不转 移出一大部分研发技术人员去开拓建筑设计、交通工程设计、施工监理及桥 梁特色施工等新的技术业务领域，致使该院的业务形成了目前的“五驾齐驱” 的局面，缺乏能支撑企业生存与发展的主打业务。 二是没有可以依赖的明显竞争优势。长期开展铁路工程旋工应用技术研 发业务，使得该院在铁路系统内工程应用技术研发方面具有一定的竞争优 势，但这一竞争优势是区域性、局部性和阶段性的。其所能给该院带来的技 术市场是很有限的。无论是在该院成立以来的哪个发展阶段，其研发业务所 产生的收益离维持企业的生存要求还有很大的差距礴 制前后发展起来的其 它业务也无明显优势可言。无论是设计还是施工监理及桥梁特色施工业务， 虽然有些业务增长势头良好，但因起步较晚，要么缺乏过硬的资质与业绩， 要么目标市场局限性太大。因此，这些后发展起来的相关技术业务均很难在 短时期内形成企业赖以生存和发展的明显的竞争优势。 三是失去了原有相对稳定的目标市场。铁道建筑研究设计院无论是转制 前还是转制后，其主要技术业务的市场份额是在中国铁道建筑总公司所属的 寸1 个工程局。可是，随着铁道部政企分开改革力度的加大，于2 0 0 3 年底将 部属第一、第四两大勘测设计院和运输铁路局的九个小型勘测设计院并入中 国铁道建筑总公司系统，而这些并八的设计院与铁道建筑研究设计院的业务 有很强的相关性和替代性，这无疑将使该院原来靠隶属关系所维系的在总公 司系统十个工程局所占据的这个相对稳定的大技术市场受到巨大的冲击，这 就迫使该院必须突破原来构建目标市场的思路，在总公司系统之外巨大而动 态的工程旌工技术市场中去寻求自己新的目标市场。 从铁道建筑研究设计院的发展历程中可以归纳得出一个结论。那就是作 为一个转制型工程施工应用技术研发单位，当其原来的主打业务一一应用技 术研发业务一一不能满足其转制后在市场经济条件下赖以生存和发展的基 本条件时，其人才资源、技术资源及财务资源等其它资源必然要向新的业务 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 领域转移，但是如果没有一个总的发展战略作指导，没有与总的发展战略相 适应的具体的业务策略作支持，企业的生产运作将会是盲目而无序的。 1 2 企业目前的基本情况与特征 铁道建筑研究设计院经过4 5 年的历史变迁，现在已初步发展成一个集 工程施工应用技术研发、交通工程设计、建筑设计、施工监理与桥梁特色施 工业务为一体的科技型企业。目前共有职工3 0 0 余人。其中具有大学本科学 历的专业技术人员占企业总人数的比例达到7 4 。在这些科技人员中，具有 高级职称的科技人员数量占科技人员总数的2 6 。具有中级职称的科技人员 数量占科技人员总数的1 8 。该院为了逐步适应国家科技体制的改革要求 和工程施工应用技术市场的需求，近十年来在注重其研发和设计两大原有业 务不断发展的同时，充分发挥其人才和技术优势，积极向工程监理和桥梁特 色施工等业务领域拓展，逐渐形成了集科研开发、交通工程设计、建筑设计、 施工监理和特色施工五大业务于一体的自身发展特色。2 0 0 3 年，这五大业 务收入分别占到全院总收入的1 8 、1 6 、2 6 、2 4 j 1 1i 6 。 该院在不断开拓工程施工技术相关市场的过程中，对其内部的组织结构 也进行了多次的适应性调整，到2 0 0 3 年底，其组织结构如图卜1 所示。 图1 1铁道建筑研究设计院原组织结构图 西南交通呔学硕士研究生学位论文第7 页 该院在建院后的4 5 年中，经历了从铁道兵时期单纯开展科研业务的部 队科研所，到兵转工后主要开展科研、辅以施工现场技术咨询的企业集团的 技术保障性研究设计事业单位，直至转制后集科研、设计、监理和特色施工 为一体的自主经营、自负盈亏、自我发展的科技型企业这样一个不平常的生 存和发展历程，逐步形成并显现出以下企业特征。 市场需求导向特征 在计划经济时期，该院主要以科研为主其任务来源主要出自上级主 管部门的科研攻关计划，其经费来源主要依靠行政事业费拨款。由于没有自 负盈亏、自我生存的经济压力，科研人员不用关心其科研成果能否转化并产 生经济效益。在这种情况下，科研人员的科研攻关动力主要来自“有了成果 就能立功受奖、入党提干”的“官位”需求。转制后，该院作为科技型企业 其任务来源完全要由自己到技术市场中去寻找、去培育，其经费来源全部要 从科研、设计及其它相关技术生产运作所产生的经济效益中获得。这在客观 上要求该院的科研、设计生产活动从一开始就必须分析其是否具有市场应用 需求和收益回报预期。所以，施工现场的技术攻关与设计需求、新开发的技 术成果的推广应用前景及其成果转化后的经济回报预期就构成了科研设计 生产活动的主要动因。而作为企业生存经济基础重要补充的技术咨询和监理 业务收入多少，则更是由市场需求所决定的。因此市场需求导向特性在该院 转制后的研发和设计生产活动中表现得越来越明显。近年来，该院d j k l 4 0 型架桥机、高速铁路架造体机、高速路基弹性模量测试仪等新型仪器设备 的研制；其市政、交通工程设计业务从无到有，以及建筑设计和工程监理业 务的快速增长，都是其根据市场需求及时整合自身技术资源、拓宽相关技术 市场领域所取得的直接成果。 企业研发中心特征 铁道建筑研究设计院自成立以来，作为中国铁道建筑总公司集团企业 唯一的科研机构，在总公司系统内起着科技进步领头羊的作用。该院这种特 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 定的地位和作用，以及几十年来形成的业务特点。决定了其具有企业研发中 心的以下三个主要特征： a 铁路施工应用技术现场需求信息丰富。该院承担的绝大部分科研课 题的内容直接面向铁路施工现场，研发工作的全过程与施工现场生产的结合 十分紧密，铁路施工现场每一个技术环节的攻关需求信息都能准确、全面、 及时地得到反馈，使得科研人员在完成研发课题的过程中能够及时、全面地 了解掌握来自施工现场需要立项攻关的相关信息。因此，大量的技术攻关需 求信息为科研立项工作具有针对性和实用性提供了前提条件。 b 技术人才齐全。该院从1 9 5 8 年刚组建的时候开始，直至1 9 8 4 年兵 转工前二十六年的发展过程中，其技术骨干绝大部分是从当时的整个铁道兵 部队挑选出来的，具有丰富的现场技术工作经验。即使兵转工后直接从大学 毕业生中补充的年轻科研人员，也始终有老科技骨干带着上现场，边进行技 术服务边攻关搞科研，很快就能熟悉现场的施工工艺和科研工作程序而成为 科研的骨干。由于科研工作直接针对施工生产各个工艺环节出现的技术难 题，所以，长期的科研业务构成了齐全的技术专业，从线路、桥梁、隧道等 主要专业到战备抢修、工程机械、爆破、电气设各、混凝土材料等辅助专业， 其技术业务范围几乎涵盖了铁路线下工程施工的每一个工艺环节。几十年的 科研生产活动既开发出了上百个技术成果，同时也造就了一大批各类专业人 才，这为持续开展研发工作打下了良好的人才基础。 c 技术成果转化率高。该院能保持技术成果的高转化率，主要得益于 其科研课题大多数直接来自于施工现场的技术攻关需求。其研发的新技术成 果一般都是现场所急需的用以解决技术难题的新工艺、新设备，具有很强的 针对性和实用性，易在现场施工中加以推广，对提高旌工生产效率能起到即 时见效的技术保障作用。所以，该院所开发的新技术成果转化率始终保持在 9 0 以e 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 技术业务多元链接特征 铁道建筑研究设计院在转制成科技型企业的进程中，自我生存的压力 迫使其在保持原有的铁路施工应用技术研究开发业务的同时，对其所拥有的 技术资源进行了重新整合，调整了业务结构和人才结构。为了全面适应铁路 施工应用技术市场和其它建筑设计、施工技术市场的客观需求，该院在继续 巩固其已有的铁路施工应用技术研发市场的同时，努力向交通工程勘测设 计、工程监理、桥梁特色施工和建筑设计等技术领域渗透，逐步形成了技术 业务多元化格局。 从该院转制后三年多时间中逐步开展多元化技术业务的生产经营业绩 及收益增长势头来看，已经很难分出究竟哪一种业务是主业，哪一种业务是 辅业。这种没有标志性“拳头产品”一一即没有明显主业的企业，与其它类 似的转制科技型企业相比，其市场竞争能力比较弱。但是，如果我们换一个 角度从其开展技术业务多元化这个特点来作一新的分析和新的认识，可以渐 渐清晰地发现，其多元化技术业务中的多数业务并非是完全孤立及互不相干 的，而正好构成了工程项目管理咨询活动中除了第一个投资咨询环节之外的 其他互相衔接的一个业务链：技术设计一一施工工艺设计一一项目施工管理 一施工监理。这个业务链是业主做项目时要求被委托咨询公司要熟悉掌握 的重要业务环节。该院的铁路工程施工多元化链接技术业务能力，恰恰是 个工程管理咨询公司所必须具备的基本能力素质。 1 3主要研究内容 本文研究的主题就是综合运用管理科学中有关战略管理、企业管理原 理、人力资源管理及市场营销学等方面的基本理论知识，通过分析该院所面 临的外部环境一一宏观环境和行业竞争环境，找出企业今后发展进程中的有 利环境因素一一企业的机会和不利环境因素一一企业的威胁；通过分析该院 所具有的内部条件一拥有资源和竞争能力，我出企业自身已有的优势和存 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 在的劣势。并扬长避短，研究确定既适应企业外部环境，又符合企业自身资 源与能力条件的企业总体发展战略。同时，围绕这个企业发展战略目标，结 合该院的组织结构和多元化业务的实际情况，制订出与之相应的、能够确保 企业总体战略目标顺利实施的具体业务对策和主要管理对策，以便为该院及 其它同类转制型院所制定正确的发展战略，实现企业的健康、持续发展提供 理论与现实的指导。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 第2 章企业战略管理基本理论概述 2 1 企业战略管理基本概念 2 1 1 企业战略与战略管理 企业战略是指企业为适应未来环境的变化，对生产经营和持续、稳定 发展中的全局性、长远性、纲领性目标的谋划和决策。 企业战略管理是对制定、实施、评估、调控和变革企业战略的全部活 动的总称，它是一个全面的、复杂的管理过程，是一门综合性、多功能决策 的科学和艺术，它主要研究企业作为整体的功能与责任、所面临的机会与风 险，重点讨论企业经营所涉及的跨越营销、技术、组织、财务等职能领域的 综合性决策问题。所以，如果说管理就是解决如何让人做事并取得成果的问 题，则企业战略管理要解决的就是做什么事才能取得成果这一组织运行的根 本问题。企业战略管理试图从整体上把握企业，在动态发展变化的环境中考 企业经营宗旨 外部环境分析ll 内部条件分析 识别战略方案 战略方案的评价与选择 反 馈 资源分配li 选择组织结构ii 发挥领导作用 企业经营宗旨 图2 1企业战略管理的四个阶段 出喳筮圭丘 丝喳选捶 丝隆塞蕉 战隆撞剑 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 察企业总体的发展与增长问题，阐明为什么面对同样的环境，有的企业繁荣 发展，而有的企业却停滞破产的深层原因，以防出现只见树木不见森林的管 理偏见与短视。 无论企业有多么复杂，其战略管理的过程包括四个相互关联的主要阶 段，即战略分析阶段、战略选择阶段、战略实施阶段与战略控制阶段，如图 2 - 1 所示。它们之间存在着相互制约、相互影响、相互作用的反馈关系，正 确处理好这些关系，对于提高企业战略管理过程的运行效率至关重要。 2 1 2 企业环境与环境分析 环境是企业生存与发展的空间，是企业战略管理行动的主要制约因素。 环境分析是企业战略管理过程的基础工作，环境分析的必要性与重要性取决 于企业所处环境的变动性与复杂性程度。企业所处的环境变化越快、越复杂， 企业越有必要对环境保持警觉，环境分析也就越重要。 从长期的观点来看，企业的环境能够为企业的发展提供机会，对企业 的生存提出挑战，能够通过对企业所承担的社会责任、战略决策者的直觉和 偏好、企业职工的精神面貌等因素的潜移默化作用，直接或间接地影响企业 正常经营，企业惟有适应环境的变化，彳能谋得自身的生存与发展。 企业环境包括企业外部环境和内部环境两部分。 企业外部环境由存在于组织外部、通常短期内不为企业高层领导人员 所控制的变量构成，它可进一步分成任务环境和社会环境两部分。任务环境 泛指能够直接影响企业主要运行活动的要素及团体。如：股东、客户、供应 商、竞争对手、地方社团、政府部门、金融机构等。社会环境泛指那些对企 业活动没有直接作用但又经常影响企业决策的一般要素，如：与整个企业环 境相联系的技术、经济、社会文化、政治法律等力量。 企业内部环境由存在于组织内部、通常短期内为企业高层管理人员所 控制的变量构成。具体包括企业的组织结构、文化、资源三部分。组织结构 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 是指企业内部的信息沟通、权力关系、产品或服务流的配置连接方式：文化 是指企业成员分享的信念、期望、价值观的类型，这影响和决定了能为企业 全体人员所接受的行为规范；资源泛指企业从事生产活动或提供服务所需的 人、财、物等能力与条件。 企业外部环境构成了企业存在的框架，一方面，环境变化在增加企业 经营风险的同时也为企业提供丰富的机会，从而影响和决定企业在动态环境 中可做些什么的选择：另一方面，环境会对企业发展提出承担社会非经济责 任的要求，从而影响和决定企业在此环境中应做些什么的抉择。 企业内部环境构成了做事的框架其中：资源条件影响了企业的实力， 也就是企业的优势与不足，决定了企业客观上能做些什么；文化价值观，特 别是企业战略决策者的热望与追求，决定了企业主观上想做些什么与敢做些 什么。 所以，只有通过对企业内外部的环境分析，找出关键战略要素，即外 部机会与威胁和内部优势与弱点，将影响企业可做、应做、能做、想做、敢 做些什么的诸方面因素有机结合起来，才能真正作出企业今后拟做些什么的 决策。 2 1 3 内外部关键环境战略要素 企业总是运行在一定的环境之中的。环境的变化与发展会给某些企业 带来机会，而给另一些企业造成威胁。所以，企业必须经常进行环境分析与 评价，对环境中正在发生及可能发生的潜在变化保持充分的警觉性，以随时 做好抓住机会、迎接挑战和回避威胁的准备。 考虑到与企业运行相关的环境因素很多，企业不可能也没必要对其中 的每个因素都进行详细的分析评价。而必须抓住其中的关键战略要素，即对 企业活动最具有潜在影响的环境因素，特别是那些在过去及当前都己对企业 运行产生重要影响、并且还将继续对企业运行产生不可低估作用的战略要 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 素，真正做好这些战略要素的分析评价工作，企业才能把握好将面临的未来 发展机会，降低运行风险。 国外有调查表明，外部环境要素中企业认为最重要的六个战略要素依 次是：政府行政干预与控制、通货膨胀、能源供应、国内经济气候、源自外 国企业的竞争、国际政治经济形势的稳定性。显然，这些要素都是属于社会 环境方面的。其他比较重要的因素还包括：不断加剧的国内企业之间的竞争、 生产率水平的提高、消费者偏好的改变、技术变革速度的加快、原材料成本 及可获得性的变化、合适劳动力供给不足的问题、人口统计因素的显著变化 等。 在任务环境中，行业与竞争分析是最为关键的。在行业与竞争分析中 的关键战略要素有：行业特征、竞争的激烈程度、行业变革的驱动因素、竞 争对手的市场地位与战略、取得竞争成功的关键因素、行业未来的利润前景 等。 企业外部环境及关键战略要素分析如图2 2 所示。 企业外部环境冈索 腻蹴豢法律怯嚣凳藏篙纛 外部环境中关键战略要素 机会与威胁 图2 2企业外部环境及关键战略要素分析示意图 企业内部环境包括企业组织结构、文化、资源等三部分，涉及整个企 业管理、营销、理财、生产运行、研究开发等职能领域的众多要素。企业内 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 部环境分析的主要任务就是通过对这些要素的分析，以便于从中归纳出若干 能够影响企业未来发展的关键战略要素，即企业的优势和弱点。 2 2 s w o t 分析方法 s w o t 分析思想是由安索夫于1 9 5 6 年提出来的，后来经过多人的发展 而成为一个用于战略分析的实用方法。s w o t 分析法就是通过评价分析企 业的优势、弱点、机会和威胁，用以从整体上概要地说明一个企业的业务环 境是健康还是不健康。s w o t 分析法的理论基础是：战略制定的目标必须 是寻求和产生企业战略同企业的外部环境之间的良好匹配。因此，清晰地了 解企业的资源能力和缺陷、企业所面临的市场机会以及危及企业未来利益的 外部威胁有着至关重要的意义。 2 2 1 企业的优势和姿源能力( s t r e n g t h ) 企业的优势指的是企业的某种擅长的东西，或者指企业所持有的能够 提高企业竞争力的东西。企业的一项优势往往有以下几种形式： 一项重要的技能或重要的专门技术：低成本制造诀窍、技术诀窍、 一套无缺陷制造跟踪记录方法、能够不断提供上乘客户服务的技能、能够不 断丌发革新性产品的性能、卓越的大规模采购技能或者独特的广告和促销诀 窍。 宝贵的有形资产：现代的生产工厂和设备、吸引人的不动产地点、 遍布全球的分销设施、自然资源储存或者可以随时变现的资金。 宝贵的人力资源：经验丰富能力强大的劳动力、关键领域里棚有才 能的职员、积极上进的职员、管理诀窍或者深深地植根于组织之中经过长时 间建立起来的学习能力和诀窍。 宝贵的组织资产：高质量的控制体系、专有技术、重要的专利、忠 诚的客户群、强大的资产负债能力和信用很高、用于企业内部的关键供应商 和关键客户分享信息的企业内部网、计算机辅助设计和制造系统等。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 宝贵的无形资产：品牌形象、企业声誉、购买者商誉、很高的职员 忠诚度、积极的工作环境及企业文化。 竞争能力：新产品推向市场的开发周期短、定单生产的制造能力、 强大的经销商网络、与关键供应商之间强大的伙伴关系、研究与开发组织能 够使企业不断推出新产品、组织灵敏能够很快地对变化的市场环境和新机会 做出反应。 某种能够使企业在市场上获取某种竞争优势的成就或属性：很低的 整体成本、市场份额领导地位、优秀的产品、很宽的产品线、很强的企业名 称识别度或者很好的客户服务。 联盟或合作：同那些有着能够提高企业竞争力的厂商建立了伙伴关 系。 一个企业的优势一一技能和专门技术、各种资产、竞争能力以及市场 成就形成了企业赖以同竞争对手进行竞争的重要资源补充。这些资源同企业 和竞争环境共同作用对企业的经营产生影响，因此，这些资源是企业在动态 竞争市场上经营业绩的重要驱动因素。 2 2 2 企业的弱点和资源缺陷( w e a k n e s s ) 企业的弱点指的是某种企业缺少或做得不好的东西( 与其他企业相比 而言) 或者指某种会使企业处于劣势的条件。 一个企业的内部弱点可能与以下因素有关：缺乏有着重要竞争意义的 技术和专门技术；缺乏有着重要竞争意义的有形资产、人力资源、组织资产 或无形资产；在关键领域里竞争能力正在丧失或很弱。因此内部弱点就不足 以形成企业的资源补充。项弱点究竟会不会使一家企业在竞争中易受伤 害，取决于这项弱点在市场上的重要程度以及这项弱点会不会被企业所拥有 的优势所抵消或减弱。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 2 2 3 企业所面临的机会( o p p o r t u n i t y ) 企业所面临的机会往往取决于企业所处行业的环境，市场机会是影响 企业战略的重大因素。一般来说，如果企业不能首先确认企业面临的每一个 机会，评价每个机会的成长和利润前景，采取抓住企业面临的机会中最有 前途的一个机遇，那么，企业的战略就不可能很好地同企业所面临的形势适 应起来。 在评价企业所面临的市场机会并对这些市场机会进行排序时，企业的 管理者必须防止将每一个行业机会看作是企业机会。并不是行业中的每一个 企业都有足够的必要的资源来追逐行业中存在的每一个机会。对于某些具体 的机会，有些企业的资源可能更充足一些，有些企业在某些机会面前可能会 被无情地淘汰出去。战略管理的工作就是要发现企业的优势和弱点，使企业 更适合追逐那些具体的机会。 与企业晟贴切最相关的市场结合的是这样一些机会：它们能够为企业 创造重要的利润和成长之路。在这种机会下，企业获得竞争优势的潜力最大 它们能够同企业已经拥有或能够设法获得的资源能力很好地匹配起来。 2 2 4 企业未来的威胁( t h r e a t ) 一般况来，在企业的外部环境中总存在某些对企业的赢利能力和市场 地位构成威胁的因素：出现了更便宜的技术，竞争对手报出了新产品或更好 的产品，成本更低的外资竞争厂商进入了企业的市场根据地，容易受到利润 上升的冲击，可能被对手接管，企业建有生产设施的外国政府出现大的变动 等等。外部威胁产生的负面效应可能不大( 所在的企业在业务经营过程中都 面临一些威胁) ，另一方面，外部威胁也可能非常显著，非常重要，会使企 业的形势和状况变得非常脆弱。企业战略管理的任务就是：确认危及企业未 来利益的威胁，并做出评价并采取什么样的战略行动可以抵消或减轻它们所 产生的影响。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 将企业的战略同企业的形势匹配起来要求做到：追逐那些能够同企业 的资源能力很好地适应的市场机会；建立相关的资源能力：防御那些危及企 业业务的外部威胁。 s w o t 分析法决不仅仅是列出四项清单。s w o t 分析法最重要的部分 是评价一个企业的优势和弱点、机会和威胁，并寻找以下结论：在企业现在 的内部环境下，企业如何最优地利用自己的资源，然后建立企业未来的资源。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 9 页 第3 章企业战略的现实环境分析 对企业所面临的现实环境进行全面的评价分析，是正确制定企业发展 战略的重要前提条件。下面运用s w o t 分析法对铁道建筑研究设计院所面 临的外部环境和内部条件进行分析，在此基础上找出该院在今后的持续发展 进程中所面l 临的机会与威胁，以及在把握机会、避免威胁的时候所具有的优 势和弱点，以便为制定该院的总体发展战略提供环境支持依据。 3 1 外部环境分析 外部环境分析主要对铁道建筑研究设计院所面临的宏观环境和行业竞 争环境进行分析。 3 1 1 宏观环境分析 国家的宏观政治环境和宏观经济环境对该院这个转制科技型企业制定 和调整发展战略、谋求自身的生存和发展空间起着决定性作用。 宏观政治环境 首先分析国内政治形势。以邓小平为核心的第二代党和国家领导集体 在总结了建国以来几十年的经验教训后得出了一个结论，那就是只有民富国 强了，才+ 能做到国泰民安，才能在国际上真正树立起我们中华民族的形象。 因此，党的十一届三中全会果断地提出“要实事求是，解放思想，坚持改 革丌放，把党的工作重点转移到经济建设上来”的正确政治主张和工作思路。 以江泽民同志和胡锦涛同志为代表的两届新的领导集体，也坚决贯彻了这个 思路，始终把经济建设作为我党工作的第一要务。执政党的这种政治主张和 工作思路的延续性和一致性，为我国开创了一个长期安定团结的稳定的政治 局面。这种全党上下