（外国哲学专业论文）论哈耶克政治思想的哲学基础.pdf

内容提要 哈耶克是二十世纪著名的经济学家和政治哲学家，他的著作对西方各个经济 学流派和政治哲学流派产生了重要影响。文章在简要阐述哈耶克政治哲学主要 内容的基础上探讨了他的政治思想的哲学基础。文章用自发秩序、自由、正义 三个概念概括了哈耶克政治哲学的主要内容。 自发秩序是哈耶克政治哲学的重要概念，它的自发性在于非设计性、非人为 性，在传统中产生的自发秩序因为被历史证明为有效而复制，使社会繁荣。自 发秩序是反对任何强制的，它是一种文化进化论的理性主义，强调“无知”在 社会进化中的重要作用。自发秩序还是一种批判理性主义，是对休谟观点的继 承和对笛卡尔的批判。但是自发秩序的非历史性产生了内在矛盾。 自由是一种人的状态，在这样一种状态中一些人对另一些人所施以的强制， 在社会中被减至最小可能之限度。其次，自由仅指涉人与他人之间的关系，对 自由的侵犯亦仅来自人的强制。自由还是一种法律自由，自由的条件是你遵循 经过不断试错基础上形成的遵循规则的法律。他的自由观在伯林消极自由概念 的基础上增加自发秩序、法律、传统、规则，在此基础上形成了“自发秩序下 的法律自由”。 哈耶克认为，正义是人之行为的一种属性，是人与人之间的关系，与人和事 实之间的关系无关。正义是自生自发秩序中人与人之间遵守正当行为规则的行 为。他批判了社会正义、分配正义观念和机会均等的主张，与罗尔斯形成了鲜 明对照。他在对罗尔斯的妥协中丧失了自己的坚定立场。他的正义观念的来源 也在休谟。 哈耶克的怀疑主义在继承休谟的基础上又有创新，他从个人理性的有限性出 发阐述了自己独特的无知观念，指出了个体在认识世界的程度上的局限，无知 对于人的自由和自发秩序的成长都具有重要意义。 个人主义的方法是哈耶克一贯使用的研究方法，也是理解哈耶克洋洋巨 著的一把钥匙。文章首先分析了个人主义方法论产生的背景：一是二十世纪的 总体性与个体性的争论，二是二十世纪的客观性与主观性的争论，其次分析了 哈耶克对个人主义方法论的阐述和对集体主义的批判。他区分了真个人主义和 假个人主义，阐述了真个人主义的特征。 最后，文章对哈耶克政治思想作了简要评价，指出哈耶克政治思想中具有保 守主义、实用主义、理想主义、形式主义。理想主义与实用主义的张力使哈耶 克自身充满矛盾，难以自圆其说。 关键词】：政治哲学自发秩序自由正义怀疑主义个人主义 a b s t r a c t f r i e d r i c h a h a y e k w a so n eo ft 1 1 em o s te m i n e n te c o n o m i s ta n d p o l i t i c a l p h i l o s o p h e ri nt w e n t yc e n t u r yi nw e s tw o r l d ，h i sw o r k sm a d eag r e a ti n f l u e n c ei n e c o n o m i c t r i b u t a r ya n dp o l i t i c a lp h i l o s o p h yt r i b u t a r yi nw e s t p a p e ri n q u i r e di n t ot h e p h i l o s o p h ys o u r c eo f h i sp o l i t i c a lp h i l o s o p h yi nt h eb a s eo f t h ec o n t e n to f h i sp o l i t i c a l p h i l o s o p h y , w h i c hc a n b e g e n e r a l i z e d a st h r e e c o n c e p t s ：s p o n t a n e o u so r d e r 、f r e e d o m a n dj u s t i c e s p o n t a n e o u s 0 r d e rw a so n eo fa n i m p o r t a n tc o n c e p t s i n h a y e k sp o l i t i c a l p h i l o s o p h y , s oc a l l e dt h ec o n c e ；p tl i e di nt h a ti tw a sn o tp l a n n e db ys o m e b o d y , i tw a s c o p i e dj u s tb e c a u s ei t se f f e c ti nh i s t o r yu n d e r t h et r a d i t i o na n di tm a d es o c i a lf l o u r i s h s p o n t a n e o u so r d e rw a sa g a i n s ta n yc o e r c i o n ，a n di tw a sc u l t u r e e v o l u t i o ni d e a l i s m w h i c h e m p h a s i z e do nt h ei m p o r t a n tr o l et h a ti g n o r a n c ep l a y s p o n t a n e o u so r d e ra l s o w a so n eo fc r i t i c a lr a t i o n a l i s m ，w h i c hc 丑l ef r o md a v i d h u m ea n d c r i t i c i z e dd e s c a r t s b u tt h en o n - - h i s t o r ym a d e 也ec o n t r a d i c t i o no f s p o n t a n e o u s0 r d e l f r e e d o mw a so n eo f h u m a n ss t a t e i nw h i c hs o m e o n e sc o e r c i o nt os o m e b o d yw a s l i m i t e dt ot h es m a l l e s tr a n g e s e c o n d l y , f r e e d o mw a so n l yr e l a t e dt ot h er e l a t i o no f p e o p l e ，t h ei n v a s i o no ff r e e d o mc a m ef r o mp e o p l e sc o e r c i o n f r e e d o mw a sa l s o l a w _ f r e e d o m ，t h ec o n d i t i o no ff r e e d o mw a st h a ty o us h o u l df o l l o wt h el a ww h i c h c a m ef r o mv a r i o u sm i s t a k e s h i sc o n c e p to ff r e e d o ma d d e ds p o n t a n e o u s0 r d e r 、 i a w 、t r a d i t i o na n dr u l ei nt h eb a s eo fi s a i a h b e r l i n s n e g a t i v ef r e e d o m f o r m i n g “1 a w 一f k e d o mo f s p o n t a n e o u s o r d e r ” h a y e ka r g u e d 也a tj u s t i c e 、a so n ea t t r i b u t eo fh u m a n sa c t i o n w a st h er e l a t i o no f p e o p l ea n dh a dn o t h i n gt od ow i t ht h er e l a t i o no fp e o p l ea n dt h i n g s j u s t i c ew a st h e a c t i o nt h a tp e o p l ef o l l o w i n g p r o p e ra c t i o nr u l ei nt h es t ) o n t a n e o u so r d e r h ec r i t i c i z e d t h ei d e ao fs o c i a lj u s t i c e 、d i s t r i b u t i n gj u s t i c ea n do p p o r t u n i t yf a i r , c o n t r a s t i n gt o j o h n p a w l s h el o s th i sf i n ns t a n d p o i n tf o rh i sc o m p r o m i s et or a m s t h et h e o r y s o u r c eo f h i si u s t i c ea l s oc a m ef r o md a v i d h u m e h a y e k ss k e p t i c i s m b l a z e dn e wt r a i l si nt h eb a s eo fd a v i d h u m e si d e a h e e l a b o r a t e dh i su n i q u ei g n o r a n c ef r o mt h el i m i t a t i o no fi n d i v i d u a lr a t i o n l i s m p o i n t e d o u tt h el i m i t a t i o no fi n d i v i d u a l su n d e r s t a n d i n gc a p a c i t y , i n d i v i d u a l si g n o r a n c ew a s i m p o r t a n t t op e o p l e sf r e e d o ma n dt h ed e v e l o p i n go f s p o n t a n e o u s o r d e r i n d i v i d u a l i s t i cm e t h o d o l o g yw a s h a y e k sm a i nr e s e a r c h i n gm e t h o d ，a n da l s ow a s t h e k e yt o u n d e r s t a n dh a y e k s w o r k s p a p e rf i r s te l a b o r a t e d t h eb a c k g r o u n do f i n d i v i d u a l i s t i cm e t h o d o l o g y , o n ew a st h ec o m b a to f i n t e g r a t i o na n d t h ei n d i v i d u a l i s m ， a n o t h e rw a st h ec o m b a to f o b j e c t i v i t ya n dt h es u b j e c t i v i t y s e c o n d ，h a y e kc r i t i c i z e d c o l l e c t i v i s ma n de l a b o r a t e di n d i v i d u a l i s t i cm e t h o d o l o g y h ed i s t i n g u i s h e dt w ok i n d s o fi n d i v i d u a l i s m ：t r u ei n d i v i d u a l i s ma n df a l s ei n d i v i d u a l i s m e l a b o r a t e dt h e c h a r a c t e r i s t i co f t r u ei n d i v i d u a l i s m i nt h ee n d ，p a p e re v a l u a t e dh a y e k sp o l i t i c a lp h i l o s o p h y c o n c i s e l y , p o i n t e d o u tt h a t h i sp o l i t i c a lt h o u g h t si n c l u d e dc o n s e r v a t i s m 、p r a g m a t i s m 、i d e a l i s m 、f o r m a l i s m r h e c o m b a to f i d e a l i s ma n dt h ep r a g m a t i s mc o n s t i t u t e dt h ec o n t r a d i c t i o no f h a y e k c r i t i c a lw o r d s p o l i t i c a lp h i l o s o p h ys p o n t a n e o u s f r e e d o mj u s t i c e s k e p t i c i s m i n d i v i d u a l i s m 论哈耶克政治思想的哲学基础 论哈耶克政治思想的哲学基础 西方哲学肖存良 m l 日u茜 哈耶克是二十世纪著名的经济学家和政治哲学家，他的著作涉及经济学、政 治学、法学、社会学、心理学等众多领域。在经济学方面，他获得了1 9 7 4 年的 诺贝尔经济学奖，在政治哲学方面他被公认为二十世纪最著名的自由主义思想 家之一，他的著作通往奴役之路被评为二十世纪政治哲学“四大名著”之 一。他的众多著述和丰富思想引起了方方面面学者的众多关注，并且从不同角 度阐发了他的思想，本文将在阐述哈耶克政治思想的基础上探讨哈耶克政治思 想的哲学基础，并把他的政治哲学思想与伯林、罗尔斯等相关论述进行比较研 究。 第一章：哈耶克政治哲学的主要内容 哈耶克政治哲学主要内容可用三个概念来概括：自发秩序、自由、正义， 他通过对这三个概念的阐释表达了自己的政治思想和哲学观念。 第一节：自发秩序 哈耶克的自发秩序是对立于计划秩序或理性建构秩序的，它的自发性在 于非设计性、非人为性，在传统中产生的自发秩序因为被历史证明为有效而复 制，使社会繁荣。他在批判建构理性的同时提出了文化进化论理性主义，他指 出个人的知识远不完善，人类行为根本不能构建可被理性预知并规划的结构， “即使那些最为复杂、表面上看似乎出于人为设计的政策规划，亦几乎不是人 为设计和政治智慧的结果”“人类社会的发展过程，只是人类长期摸索、不断试 错而达致的文明进化的过程，是一种自生自发的进程。其次，自发秩序是以市 场为基础的。在市场经济条件下，自发秩序通过价格这个杠杆达到知识的最高 效率、最大化利用，通过市场价格传递的信息，人们发挥他们在特殊知识方面 的“专家”作用，使社会资源得到最优化配置。再次，自发秩序是反对任何强 制的，它是一种文化进化论的理性主义，强调“无知”在社会进化中的重要作 用，因为“无知”，没有人能知道一切知识，所有自然科学与社会科学关注的知 识都不是关于实然的知识，而是关于或然的知识，人们在知识构成上有许多盲 点，不能建构出一个完整的、无所不包的知识系统，产生这种系统的想法是对 论哈耶克政治思想的哲学基础 科学的盲目信赖。我国学者在译介哈耶克时多从他的知识论基础入手，阐述他 的自发秩序，这是我国学者的着眼点，因为只有知识论基础讲清楚了，进一步 介绍他的其它思想才水到渠成。这一点与西方不同，他们有自由主义传统，在 理解哈耶克上没有思维障碍，这种打基础的工作不太重要。 他的自发秩序是一种批判理性主义，是针对西方哲学史上以笛卡尔为代 表的建构理性主义的。在哈耶克看来，建构理性主义是唯理主义、理性主义的 代名词，要批判建构理性主义，必然要历史地追溯到其源头，并通过批判主要 代表的方法来达到批判其整体的1 7 1 的。哈耶克认为，“自笛卡尔以降，人们便步 入了那不可理喻的理性时代，亦即由笛卡尔式的精神完全支配的那个时代 笛卡尔指出，我们只应相信那种我们能够证明的东西。当笛卡尔的理论被普遍 适用于道德和价值领域的时候，它意味着我们只应当把这样的道德和价值( 亦 即那种可以被我们认作是一种旨在实现某个确定的目的的理性设计) 视作是有 约束力的。至于笛卡尔本人究竟在多达程度上通过把神秘莫测的上帝意志描述 成所有现实目的的现象的创造者这种方式规避了期间所隐含的棘手问题，我不 想在这里讨论，但是对于笛卡尔的追随者来说，这个创造者肯定变成了一种人 的意志，也就是他们所认为的所有社会形成物的渊源。“哈耶克认为，自笛卡尔 开始，人们开始迷恋人类的理性能力，把对上帝的敬畏完全抛弃，摆脱了中世 纪哲学是神学婢女的局面，哲学不再是神学的附属，他用理性的巨剪、怀疑的 方法斩断了与神学的联系，高扬起人文的大旗，确立了主体在哲学中的地位， 使人从向神的膜拜中低下头来关注自身的理性、价值与需要。笛卡尔通过怀疑 的方法怀疑一切，包括自身的存在，但是有一点是不可怀疑的，那就是我正在 怀疑，他由此找到了一个坚固的阿基米德点，即“我思”的存在，然后由“我 思”推出“我在”，但是究竟是怎样从“我思”推出“我在”的，笛卡尔语焉不 详，或者他根本就没有顾及这个漏洞，黑格尔也在哲学史讲演录中说笛卡 尔“我思故我在”的方法论意义比认识论意义更重要，笛卡尔再由此推出上帝、 世界的存在，他推出上帝的存在可能是由于自己深刻的宗教信仰，或者是为了 在政治社会中留些余地，总之，笛卡尔就这样确立了二元论哲学，也为现代哲 学打下了基础，胡塞尔和海德格尔从存在的路径出发，通过追问存在来达到弥 补二元的裂缝，开启近代现象学之门。在另一个极端上，由笛卡尔导致的理性 的滥殇使大批思想家走上了理性批判的道路，卢梭、康德、休谟、波普尔、福 柯等伟大思想家从不同角度展开了批判。 卢梭用他无所不在的激情开创了浪漫主义哲学流派，开启了感性在哲学中的 地位，他的忏悔录、爱弥儿、致艾丽斯等著作是浪漫主义的名篇。休 谟从他总的经验主义立场出发，运用批判的武器摧毁了理性主义的表现之一一 - 2 - 论哈耶克政治思想的哲学基础 一自然法，虽然他并没有涉足自然法的全部领域，但是他对自然法的打击是毁 灭性的。他对“理性”一词按其在自然法体系中的惯用含义进行了分析，指出 在这个词名义下把三神不同的要素和过程结合并混淆起来，结果是把不能作出 绝对肯定断言的命题当成了必然真理，休谟认为应该把它严格区分开来：第一， 严格意义上的演绎或推理，第二，经验关系和因果关系的发现，第三，当人们 说到权利、公正或功利时，可把它归之于价值，那么整个所谓自然法的合理性 也就会土崩瓦解，因为自然法只包括理性这一小类，而且这一小类只存在于数 学推理中，后两类作用并不属于严格意义上的理性，它们都包含了无法加以说 明的因素，休谟把这些因素称为习俗。在把事实与价值严格区分开来的基础上， 休谟进一步指出，自然法推理技巧本身的进一步发展逐渐暴露出自然法体系中 固有的含糊不清的弱点，这是指对“真实”一词的双重用法：有时意指一个结 论对其前提的依存关系，有时又意指所涉及的实际存在的事物或事件，这种拘 泥于形式的推理方法到时便导致理性的真实和实际材料之间的对立，但在早期 唯理论者当中，无论是在科学还是在法学方面，诉诸理性并无意排除观察和搜 集事实，事件的真实只能无限地靠近理性的真实，不能与理性的真实完全吻合， 这是一种柏拉图式的理念论。其次，诉诸理性和自然法，必然包括另一可能含 混不清之处，即逻辑的必然和道德的必然之间的混淆，自然法体系总是认为， 其不证自明的命题至少在某些场合是具有规范性的，树立了不仅是什么而且应 当是什么的理想标准，可是几何学原理的必然性和法律应当公正的必然性是非 常明显的两种不同的必然性，因为后者涉及到人类的目的和宗旨，正如格劳秀 斯所晚，即使下述情况是真实的，即公正在于自然法与作为人性基础的种种原 则相一致，后者也是一大堆极其复杂而又变动不拘的事实，这样，关于任何价 值都系永久有效这个命题就仍旧远远不是不证自明的，自然法体系对价值在自 然界是否占有地位这个问题倾向于预先作出判断。休谟打碎自然法体系后，他 也心安理得于这种破碲状态，认为没有必要再树立起新的崇拜偶像取而代之， 后来休谟的思想日趋保守，功利主义慢慢浸入它的头脑，事实上，它又在“习 惯”的掩护下重回到自然法体系中去了，只不过是改头换面的自然法体系 功利主义而己。 康德却决心重建理性信仰，开始了长达十二年的探索，思索属于他的超越感 性于理性的第三条道路，最后，他进入了先验哲学阶段，从前批判时期进入了 批判时期。首先，康德面对自然法把经验归纳与演绎推理混淆起来的问题，他 明确指出，”吾人一切知识始于经验，此不容疑者也”“同时又用先天范畴把这些 经验材料统摄起来，形成知识，即先天综合判断，这样，就用先天综合判断这 个概念克服了自然法本身的矛盾，并用他重新构成所有知识的基础，推广到数 论哈耶克政治思想的哲学基础 学及自然科学中去，可以说，康德通过先天综合判断解决了自然法所遇到的第 一个难题。其次，针对自然法对“真实”一词的双重用法，即有时指逻辑推理， 有时又指事物的真实关系，康德进行了一次哥白尼式革命，使主观的东西客观 化，客观的东西主观化，这正是康德哲学划时代的意义所在。康德从时空这两 个先天概念开始进行论述，我们在时间与空间中接触事物，获得经验材料，然 后通过先天范畴梳理这些材料，把它们纳入范畴之中，形成先天综合判断，构 成知识，这就克服了逻辑真实与事实真实之间的矛盾。哈耶克秉承休谟的路径， 在休谟的意义上批判被休谟称为自然法的唯理主义、理性主义，他把它定义为 建构理性主义，以区别于自己的自发秩序。他的进路不同于康德，他不企图重 建理性信仰，也不同于福柯，福柯是通过对癫狂历史的追溯达到对启蒙运动的 批判的目的，从对启蒙运动的批判开始自己的理性批判路径的。波普尔则直接 提出了批判理性主义这个概念，提出了“开放社会”与“封闭社会”的著名命 题。综上可见，尽管众多思想家的进路各异，但对以笛卡尔为代表的理性主义 的批判是其共同的基础，哈耶克在众多的路径中选择了休谟的进路，并把它贯 彻到底，形成了自己的自生自发秩序，构成了其政治哲学思想的一个重要内容。 哈耶克把它的理论奠基在自发秩序之上，并且指出他的自发秩序概念中的个 体不是原子式的、抽象的个体，而是现实生活中的各自拥有一定特殊知识的个 体，那么，他的白发秩序与自然状态的关系是什么呢? 自然状态是众多启蒙学 者展开观点的出发点与突破口，通过对自然状态的阐述表达自己的社会契约观 念，而且为了阐述自己的观点提出了不同的自然状态学说。如霍布斯认为，在 自然状态中人与人像狼，每个人都利用自然法保护自己，而且人们滥用自然法 的倾向使人类社会处于混乱无序状态，需要把自身的全部权力通过契约交给一 个怪物利维坦，由它来履行国家功能，保护人类，维护秩序。君主的权力 虽然不是天赋神授的，是通过契约形成的，但由于需要一个强力君主、强力政 府才能抑制人与人之间象狼一样的斗争状态。所以君主的权力也是绝对的、专 制的。而洛克则认为自然状态是一种和平状态，人们在自己的私有财产上与别 人和平相处，事实上，由于人烟稀少，人们通过自己的劳动可以向大自然索取 生活资料，一般不会与别人冲突，契约是在人们自愿的基础上形成的，而且只 交出- - i i , 部分的权力，大部分权力在民，人们在遵守契约的基础上自由地生活， 并对交出去的权力保持警惕，监督它不腐化变质。卢梭批判性地接受了霍布斯 的观点，他批判了霍布斯的权力强制性和非道德性观点，把服从君主变成了服 从“社会公意”。之所以会出现上述种种自然状态说，很重要的一个原因就是它 本身的非历史性，自然状态只是各位思想家为了展开论述的逻辑假设，是一种 唯心主义的理想状态。而哈耶克则认为他的自发秩序是“旨在理解那些决定人 论哈耶克政治思想的哲学基础 类社会生活的力量的社会理论”，是理解众多我们并不理解其机理的传统和现象 的钥匙，不是一种理论虚构或理想状态。据笔者对他的著作的解读，历史追溯 是他的一贯研究方法，但他并没有追溯自生自发秩序的历史，正因为这点他的 自发秩序也经不起历史的检验，按照哈耶克的理论，在英美的自由主义传统中， 人们有更多的自由，可以产生更具生命力和活力的自发秩序，保持社会的高度 自由状态。但是哈耶克所批判的福利国家、国家干预和计划也同样在英美发展 起来了，这很难说是为一种假个人主义所蒙骗的结果，如果哈耶克坚持自己的 理论，就必须承认这种“奴役之路”也是一种自发秩序，也是传统所内涵的习 惯和规则的结果。这就是哈耶克自发秩序的内在矛盾。 第二节：自由 自由是哈耶克政治哲学的重要内容，他的自由观是对古典自由的辩护及 其在新时代的弘扬。在确定他自由旗手地位的巨著自由秩序原理的开篇中， 他指出：“旧有的真理若要保持对人之心智的支配，就必须根据当下的语言和概 念予以重述，人民在过去对旧真理所做的最为有效的表述，以日渐失用，因而 也就不再含有明确的意义。尽管这些旧真理赖以为基础的理念之确当性一如往 昔，但其语词( 甚至当他们指涉的依e t 是我们当下所面临的问题) 却己不再传递 往昔的概念，其论辩的情景也已不为我们所熟悉，而且他们对我们所面临的问 题已几乎无力作出直接的回答。”“可见，哈耶克自由概念的重要特征是重返古 典，用古典自由的观念来解释当代自由面临的困境，纠正当代自由对古典自由 的偏离，使其回到古典的轨道上来，所以哈耶克的自由观念起点是古典，落脚 点是当代。其次，哈耶克指出在政治哲学领域普遍存在的对术语的有意或无意 的误解，并用这种误解达到自己的特殊目的，象自由、平等、正义、社会、集 体等语词就是典型的被“毒化”的语言，哈耶克对自由阐述的另一个重要任务 就是厘清这些概念，还其以原初意义，即古典自由状态下的意义。 哈耶克认为，自由是一种人的状态，在这样一种状态中，“一些人对另一些 人所旋以的强制，在社会中被减至最小可能之限度。”它所意指的乃是一种 生活于社会中的人可能希望尽力趋近但却很难期望完全实现的状态。因此，自 由政策的使命就必须是将强制或其恶果减至最小限度。”其次，“自由仅指涉人 与他人之间的关系，对自由的侵犯亦仅来自人的强制。这尤其意味着，人于某 一特定事件所能选择的各种物理可能性的范围大小，与自由并无直接的相关 性个人是否自由，并不取决于它可选择的范围大小，而取决于他能否期望 按其现有的意图形成自己的行动途径，或者取决于他人是否有权力操纵各种条 件以使他按照他人的意志而非行动者本人的意志行事”。“因此，“自由预设了 论哈耶克政治思想的哲学基础 个人具有某种确获保障的私域，亦预设了他的生活环境中有一系列情势是他人 所不能干涉的。”在哈耶克看来，自由与选择范围的大小是两回事，只要你的 私域在一定程度上的得到了保护，哪怕你毫无选择余地，你也是自由的，比如 当你在攀登山峰、面临危险的时候，你没有选择的余地，但是并没有人妨碍你 的私域，你依然是自由的。再次，他的自由是一个否定性的概念，自由并不能 保证我们一定获致某些特定的机会，但如果没有对他人强制的否定，我们就无 法保证个人享有进行这种选择的自由权项。再次，哈耶克的自由要求强制被限 制在一定程度，但是如何作到这一点呢? 最好的办法就是实行依法治国，让法 律来保护个人私域，同时将“行使强制之垄断权赋予国家”，并全力把国家对这 项权力的行使限制在“制止私人采取强制行为”，所以，哈耶克的自由还是一种 法律自由，自由的条件是你遵循经过不断试错基础上形成的遵循规则的法律， 他把法律与立法严格区分开来，前者是内部规则的反映，后者是外部规则的反 映，这是他法哲学的主要内容，在内部规则中诞生的法律是对历史上形成的规 则和传统的适应，是对经过自生白发秩序检验的规则和传统的继承，所以，他 的自由中还包括遵循传统和规则， 哈耶克在1 9 7 3 年为意大利新世纪百科全书撰写自由主义辞条时专门对 自由主义的历史进行了考察。他把自由主义分为两大传统：进化论自由主义和 唯理论自由主义，前者以英国为大本营，后者主要流传于欧洲大陆国家。进化 论自由主义传统可追溯到古希腊和雅典，亚里士多德的尼各马可伦理学是 这个时期自由主义的重要著作，他讨论了善、正义、德性、平等等自由主义的 基本命题。古希腊和雅典的自由思想主要是通过古罗马的论著而流传之现代并 为现代人所知道，在这些学者中，最重要的有西塞罗、历史学家列维和皇帝马 库斯奥勒留。古罗马的私法是一种高度个人主义的、对政府权力严加限制的私 法，树立了现代法治政府的雏形。中世纪的阿奎那、亚当斯密、伯克、托克维 尔、曼德维尔、休谟是这一传统中最为出类拔萃的哲学家，唯理论自由主义的 主要代表人物有笛卡尔、霍布斯、卢梭、边沁。进化论传统自由主义立基于自 发秩序，相信各种虽未被完全理解和解释的制度和传统，后者则致力于建构理 想社会的乌托邦，通过理想设计来妨碍人的自由。进化传统认为，一系列具有 明确目的的制度的生成，既不是设计的结果，也不是发明的结果，而是产生于 诸多并未明确意识到其所作所为会有如此结果的人的各自行动。这一理论指出， 一种显见明确的秩序并非人的设计，在详尽研究了1 8 世纪以来的哲学传统之 后，哈耶克将进化理论的开山之功归结于苏格兰哲学家，“他们当中的一位甚至 先于达尔文而将这种观念适用于生物领域。” 伯林在担任“齐契利社会与政治理论”讲座教授，发表就职演说时，作 6 - 论哈耶克政治思想的哲学基础 了“他有生以来发表过的最有影响力的演说”“两种自由概念”，他把自由 区分为积极自由和消极自由，消极自由是“在什么限度以内，某一个主体f 一个 人或一群人) 可以、或应当被容许，作他所能做的事，或成为他所能成为的角色， 而不受到别人的干涉”“的自由，“个人自由应该有一个无论如何都不可侵犯的 最小范围，如果这些范围被逾越，个人将会发觉自己处身的范围，狭窄到自己 的天赋能力甚至无法作最起码的发挥，而唯有这些天赋得到最起码的发挥，他 才可能追求、甚至刁能构想，人类认为是善的、对的、神圣的目的。根据此一 推论，我们应当在个人的私生活、与公众的权威，划定一道界限。”。这个最小 范围的私域的大小会随着时代的变化而变化，但对最小范围的私域的要求是永 远不会变化的，伯林的消极自由与英国古典政治哲学家所使用的自由概念一脉 相承又有创新。哈耶克在论述自由概念时指出，“常常有人批判我的观点，认为 我们的自由概念纯属一否定性概念。其实，和平亦是一否定性概念，而且安全、 稳定、或某种特别的阻碍或邪恶之不存在等，亦都是否定性概念，而自由恰恰 属于此一类概念，因为它描述的就是某种特定障碍他人实旌的强制的 不存在”强制、障碍最小的状态是一种什么状态呢? 这种状态的重要特征就是 个人私域在最大限度内得到了保全，而且私域范围不断扩大。强制不存在的状 态也就是个人私域消极自由得到完全尊重的状态。因此，“自由预设了个人 具有某种确获保障的私域，亦预设了他的生活环境中存有一系列情势是他人所 不能干涉的”“这里显示哈耶克的自由观与伯林的消极自由观点十分类似，哈 耶克受到了柏林的深刻影响，事实上，伯林在牛津大学作这次演讲是1 9 5 8 年， 而哈耶克发表自由秩序原理是1 9 6 0 年，时间相隔如此之近，( 柏林发表演 讲时哈耶克应当正在作自由秩序原理) 演讲的影响又如此之大，同在英国的 哈耶克不可能无所闻，所以最大的可能就是哈耶克在接受伯林消极自由概念的 基础上增加了自发秩序概念，并把消极自由与理性、规则、传统、平等联系起 来，形成了自己“自发秩序下的法律自由”概念，他的进化论自由的支持者也 就是消极自由的支持者，唯理论自由的支持者就是积极自由的支持者。他从“白 发秩序下的法律自由”这个概念出发建立起自己的概念体系。虽然他声称自己 “所采用的自由的含义，恰似该词的原始意义。”但实际上他完全是在伯林消 极自由概念基础上对其的扩充。哈耶克早年的纯粹经济学研究使他的着眼点一 直是世俗的社会生活世界，他是在通往奴役之路发表十多年后才开始从形 而上的角度思考问题，联系到二十世纪六十年代的经济社会问题和伯林在西方 世界的走红，哈耶克开始综合考虑西方的古典自由传统，并提出了自发秩序这 个具有独创性的概念。从这个角度言，哈耶克对二十世纪政治哲学最伟大的贡 献还是在于他的自发秩序理论，这一点英国的迈克尔h 莱斯诺夫看得很清楚， 7 论哈耶克政治思想的哲学基础 他在他著的二十世纪政治哲学家一书中给哈耶克的标题是：“哈耶克：自发 秩序的理论”，这个标题清楚地表明了哈耶克对二十世纪政治哲学的贡献。 虽然从不正面提伯林，哈耶克还是在论述自由的一段话中表达了自己对 积极自由和消极自由的看法，“从严格意义l 讲，这些各不相同的自由并非同一 类的不同变易形式，而原本就是完全不同的状念，且往往彼此冲突，从而应当 将它们明确区别视之。尽管在其他意义上讲，人们也有理由说自出有着不同的 种类，如免于( 或摆脱) 的自由和做的自由，但在本书的讨论中， 自由只有一种，其差别不在种类而在程度。”“1 哈耶克借口“考虑到哲学家因试 图精化和改进”自由而导致种种混淆，主张回到自由的原初意义，但实际上他 只是在承认消极自由的基础上侧重于强调免于强制的程度，这也是他的自由概 念与伯林消极自由概念的主要区别所在。 哈耶克把自由与法治联系起来，我们之所以追求自由不是象伯林那样要建立 属于个人的私域，保持个体的消极自由，而是要建立一个法治的国家，他的自 由观在他的政治哲学领域具有重要地位，但是在法哲学和哈耶克整个政治思想 领域中并不突出，他在自由秩序原理中只用一章的篇幅论述自由，然后把 他的自发秩序概念、规则、传统添加进去，建构起自己的概念体系后匆匆转而 谈论自由与法律的关系，主张建立法治的国家，还在法治的基础上构建一个符 合他的自生自发秩序的国家。他年轻时代的代表作通往奴役之路是针对当 时经济计划和凯恩斯主义盛行的大背景而作的畅销书，对自由的思辩远远比不 一l 同时代的萨特和伯林、阿伦特。 哈耶克在论述自由概念时首先正面阐述了他的自由观念，把自己的自由 观念定性为自由的原初意义，即古典自由，又在原初的自由概念中塞进自发秩 序和法律概念，使他的自由变成了“自发秩序下的法律自由”，为自己今后作 法律、立法与自由打下了思想基础，但是这种大杂烩式的自发秩序下的法 律自由是自由历史上所不存在过的，他的洋洋论述掩盖不了他对十八、十九世 纪社会理论的不熟悉。他在第一章中还展开了对政治自由、民族自由、“做我 想做事情的实际能力”自由( 积极自由) 的批判，并重点批判了康德式的内在 的、形而上的自由，这些批判都可在伯林的两种自由概念一文中找到，这 里重点讲述在康德批判上他与伯林的类似。哈耶克在批判内在自由时指出“内 在自由所指涉的乃是这样一种状态，在这种状态中，一个人的行动，受其自己 深思熟虑的意志、受其理性或持恒的信念所导引，而非为一时的冲动或情势所 驱使依据这种内在的自由，如果一个人不能成功地按其深思熟虑做他所欲 做的事情，如果他在紧要关头丧失意志或力量，从而不能做他仍希望做的事情， 那么我们可以说他是不自由的，亦即他是情绪的奴隶。”“他的论述与伯林的 论哈耶克政治思想的哲学基础 论述如出一辙，伯林在演讲中指出“有些人，例如康德，并不完全把“自由” 当做欲望之灭绝，而视自由为对欲望的抵抗与控制，前述义理应用于个体之时， 与这些人的观念，相去不远。我把自己视同控制者，而逃开被控制者所受的奴 役。我是自由的，因为我够自律( a u t o n o m o u s ) ，而且，只要我维持自律，我就是 自由的。我遵守法律，但是我已把它们加在我不受强制的自我之上，而且我就 是在我不受强制的自我里，发现这些法律。自由就是服从( o b e d i e n c e l ，但却是 “服从一种我们为自己而制订的法律”，于是，没有人能奴役自己。“外律导 向”( h e t e r o n o m y ) 是对外界因素的依赖，在这种情况下，我很容易成为我不能完 全控制的外在世界的玩物，于是，在这一意义下，外在世界也就控制了我，“奴 役”了我。我没有受到任何我无法控制的力量、或事物所“束缚”惟有在 此程度之内，我才是自由的；我无法控制自然法则，因此，在理论上，我就必 须把我的自由活动，提升到以因果关系为主的经验世界之上。”“哈耶克这里所 讲的理性与伯林所讲的康德的绝对命令是同一个意义。 “伯林坚持认为，欧洲启蒙运动被一个关键的矛盾一分为二，这个矛盾就 是既主张人类有选择的自由，又坚持他们只应当在理性愿望的驱使下去进行自 由的选择。马克思是康德真正的追随者，社会主义乌托邦意在解放个体，并且 使康德将其作为理性生活的本质来加以捍卫的自我指导成为可能。但结果出现 的却是建立在围绕错误概念形成的学说之上的暴政，那个错误的概念就是：资 产阶级条件下的人们可能已经对他们真正的需要和真实的自我变得十分陌生， 因此要政府对他们进行再教育，迫使他们成为自由的人，这就是积极自由 做的自由学说命中注定极易导致的奇特的颠倒，他的出发点是为 求达到自我控制的自由理想，结果却是斯大林的人类灵魂工程师”“伯林从 批判启蒙运动和浪漫主义出发，重新梳理西方思想史。哈耶克也在批判笛卡尔 时多次展开对启蒙运动的批判，上述这段话可以看作是哈耶克通往奴役之路 和致命的自负精髓的最好概括，哈耶克只是用通俗的语言深入浅出地进行 了解说。 总之，我们在研究哈耶克的政治思想时，要把他的自由观与与他的自发 秩序概念区分开来，他的自发秩序概念是他政治哲学的特色，至于他的自由观， 是对当时流行观念伯林消极自由观的接受，并在消极自由中增加法治的维 度和传统、规则意识，使他的自由观显得驳杂而精深，可以概括为“自发秩序 下的法律自由”，但是如果把白发秩序、法治、规则、传统从他的自由概念中剥 离出去，纯粹讨论自由观念，就显示了他自由概念中创新的贫乏。 对自由问题的研究是近年哈耶克耶克研究的聚焦点，经历了一个从介绍 到发现内在矛盾的过程。邓正来在探讨哈耶克耶克自由概念的哲学基础时就发 9 论哈耶克政治思想的哲学基础 现了他思想来源的康德传统与休谟传统的冲突，国内外许多学者都指出了哈耶 克耶克一方面反对各种形式的建构论理性主义，另一方面又以几近独断的语言 提出制度改革，建构出一个自由主义的世界，针对这个矛盾，布坎南企图通过 引进“人性”概念来解决，由于哈耶克耶克的自由只涉及“知识理论”，与“人 性”无关，布坎南的解释只是一相情愿。我国有学者认为，哈耶克自由悖论的 根源是“公平”与“效率”的背离，为了公平，我们要让各种知识参与竞争， 自生自灭，为了效率，我们要主动放弃一些知识，由于二者在时间上的背离产 生了自由悖论。当然，我国也有一些学者企图在他的体系内找到一个调和二者 的途径。 第三节：正义 哈耶克除了在自由秩序原理中重申自由以外，还在法律、立法与自由 及社会f 义的返祖性质中对正义进行了具体讨论，以期把人们从战后以罗 尔斯为代表的正义观中拉回来，重返古典自由主义的正义观念。他把正义区分 为社会正义和分配正义两大类，并在对二者的解构、批判中阐述自己的正义观 念。 首先，哈耶克解构了“社会正义”这一概念，“社会正义并不属于一个错 误的范畴，而是一种彻头彻尾且毫无意义的胡言，就象一块道德的石头这 种说法毫无意义。”为了更好的理解“社会正义”，我们必须从正义谈起，哈 耶克认为，正义是人之行为的一种属性，是人与人之间的关系，与人和事实之 问的关系无关，“严格地说，只有人之行为才能被称之正义的或不正义的。”i “所以一个自生自发秩序中的特定情形也就不可能是正义的或者不正义的，如 果甲所得的多而乙所得的少这种状况并不是某个人的行动所意图的或可预 见的结果，那么这种结果就不能被称作是正义的或不正义的。”“在自生自发秩 序中，参加竞争的各方运用自己的特殊知识去实现自己特殊的目的，产生一种 “自然的而非人为的”结果，这个结果作为一种事态而言，本身与价值无关， 不存在正义与否的问题。 其次，正义是对正当行为规则的遵循，对原则的把握。在历史的演变中形成 的抽象规则是正当行为规则的来源，只有遵循规则才能维续自由，处处奉行权 宜之策则会使自由衰败，甚至摧毁自由，我们不需要意识形态构造的乌托邦， 但我们仍要坚持理想，朝着理想的社会迈进，这种理想社会就是遵守原则的自 由社会，而不是打着“实在论”的旗帜破坏原则，最终导向实用主义、短视研 究的社会，这对自由是非常危险的。正义所遵循的正当行为规则都是否定性的， 1 0 论哈耶克政治思想的哲学基础 是对不j 下当行为的禁令，检测它们征义与否的标准也是否定性的。再次，正义 只对自生自发秩序之过程有效，对其结果并不具有适用性，在自生自发秩序所 产生的各种结果中，并不存在正义或不正义，因为经济竞赛的基本原理认为： 在经济竞赛中，正义者只可能是参与的行为而不可能是竞赛的结果，在自生自 发秩序中，人们因其所具有的特殊知识的边际价值不同，所以获得的报酬也必 不相同，这里面有机遇或运气的成分，并不存在所谓报酬正义的必然性，也不 存在对社会的价值，只存在因服务者和服务对象不同而产生的不同价值。 总之，正义是自生自发秩序中人与人之间遵守正当行为规则的行为，行为的 结果是双方都不能预先知道的，与社会没有关系，除非社会是一个有计划的大 组织，这个大组织能够干预个人的行动，寻找可预见的结果，否则这种人与人 之间的正当行为与社会无关，也不存在社会价值，“个人和群体在市场中所获得 的报酬，乃是由他们提供的那些服务对于那些获得这些服务的人的价值所决定 的，而不由某种拟人制的对社会的价值所决定的”。“总之，只要我们遵循 正当行为规则，就不存在“社会f 义”，非但如此，“尽管正义这