（区域经济学专业论文）东北地区经济振兴与东北亚区域贸易合作研究.pdf

摘要 在世界经济全球化，区域经济一体化趋势下，作为东北亚区域来说，要发展、要 崛起，走区域合作之路是不可逆转的历史潮流。 本文以国际区域贸易合作作为基本的理论基础，系统地论述了该理论中的关税同 盟理论、大市场理论、协议性国际分工原理、系统理论、合作博弈理论以及梯度理论。 分析了东北地区的经济现状、东北地区与东北亚各国的贸易现状、论述了东北地区与 东北亚各国的贸易条件、存在的问题，并提出了相应对策，论述了东北亚区域贸易合 作与东北地区经济振兴的互动关系，详细阐述了东北亚区域贸易合作对东北老工业基 地产业结构的影响、东北亚区域贸易合作对要素流动的影响以及东北亚区域贸易合作 对东北老工业基地制度创新的影响。 东北地区是中国参与东北亚区域经贸合作的前沿阵地，在中国参与东北亚区域经 贸合作的进程中具有极为重要的战略意义，发展东北经济、振兴东北老工业基地是我 们国家的当务之急，只有通过促进东。：老工业基地的振兴，才能带动中国更加积极主 动地加入到整个东北亚区域经贸合作的进程中去，促进中国同东北亚各国之间贸易的 飞速发展，加速实现中国的跨越式发展战略。 关键诃j 一东北地区：东北亚；经济振兴；区域贸易；合作理论 a b s t r a c t u n d e rt h ee c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n dt h er e g i o n a le c o n o m yi n t e g r a t i o n ，i ti st h e h i s t o r i c a l t e n d e n c yt og o o nt h er e g i o n a lc o o p e r a t i o nr o a df o rt h en o r t h e a s ta s i a d e v e l o p m e n t a n db es t r o n g e r , t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l yi n t r o d u c e st h ec u s t o mu n i o nt h e o r y , t h el a r g em a r k e t t h e o r y , t h ea 铲e e m e mi n t e r n a t i o n a l d i v i s i o nt h e o r y , s y s t e mt h e o r y , c o o p e r a t i o n g a m b l i n gt h e o r ya n dt h el a d d e rt h e o r y ，o nt h eb a s i so ft h et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a l r e g i o n a lt r a d ec o o p e r a t i o n i ta n a l y s e st h ee c o n o m yp r e s e n t s t a t eo f t h en o r t h e a s tr e g i o n ， t h et r a d es i t u a t i o nb e t w e e nt h en o r t h e a s tr e g i o na n dt h en o r t h e a s ta s i a ，a n de x p r e s s e st h e m u t u a lr e l a t i o nb e t w e e nn o r t h e a s ta s i ar e g i o n a lc o o p e r a t i o na n dt h en o r t h e a s tr e g i o n e c o n o m yp r o s p e r i t y , g i v e st h es p e c i f i c so ft h ei n f l u e n c eo nt h en o r t h e a s tr e g i o ni n d u s t r y b a s es t r u c t u r eb yt h en o r t h e a s ta s i ar e g i o nt r a d ec o o p e r a t i o n , t h el f f f l u e n c eo nt h e f a c t o r sf l o wb yt h en o r t h e a s ta s i ar e g i o nt r a d ec o o p e r a t i o n , t h ei n f l u e n c eo nt h e n o r t h e a s tr e g i o ni n d u s t r yb a s ei n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n n o r t h e a s tr e g i o ni st h ef r o n t i e ra n dh a ss t r a t e g i cm e a n i n gi nt h ep r o c e s so ft h ec h i n a t a k i n gp a r ti nt h en o r t h e a s tr e g i o nt r a d ec o o p e r a t i o n i ti sv e r yi m p o r t a n tf o ro u rc o u n t r y t od e v e l o pt h en o r t h e a s te c o n o m ya n dt h en o r t h e a s ti n d u s t r yb a s ep r o s p e r i t y o n l yo f w e c a np r o m o t et h en o r t h e a s ti n d u s t r yb a s ep r o s p e r i t y , c h i n ac a np a r t i c i p a t et h ew b o l e n o r t h e a s tr e g i o nt r a d ec o o p e r a t i o np r o c e s sa c t i v e l y , a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n tb e t w e e n c h i n aa n dn o r t h e a s ta s i a , a c h i e v e m e n tt h ed e v e l o p i n gs t r a t e g yw i t hl e a ps t y l eo fc h i n a k e y w o r d s ：n o r t h e a s tr e 西o i l ；n o r t h e a s ta s i a ；e c o n o m yp r o s p e r i t y ；r e g i o n a lt r a d e ； c o o p e r a t i o nt h e o r y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：日期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签 日期： 电话： 邮编： 引言 当前，在世界经济全球化，区域经济一体化趋势下，作为东北亚区域来说， 要发展、要崛起，走区域合作之路是不可逆转的历史潮流，而且在该区域已经达 成越来越多的共识，即合作则互利。这种共识对于推动东北亚区域经济合作具有 重要的意义。 早在1 9 9 0 年，联合国丌发计划署就提出中国、蒙古、朝鲜、韩国有发展经济 技术合作的良好前景，建议设立一个联合国开发计划署援助的东北亚合作方案， 这就是图们江开发项目。1 9 9 1 年联合国开发计划署开始实施图们江地区计划。1 9 9 5 年1 2 月6 日中、朝、俄、韩、蒙5 国副部长级代表正式签署了关于建立东北亚 和图们江开发区协调委员会的协定和关于东北亚和图们江经济开发区环境准 则谅解备忘录。日本早稻田大学教授西川润先生提出了环日本海经济合作，主 张日本、中国、韩国和朝鲜的有关地区在航空、贸易、推进企业合作、设立环日 本海合作基金等方面进行行之有效的合作。2 0 世纪9 0 年代以来，日本海沿岸地区 在”环日本海经济圈”研究方面十分活跃，各地先后成立了有关的研究机构和研究 会。环日本海的中国吉林省、日本鸟取县、韩国的江原道、俄罗斯滨海边疆区的 政府首脑已经建立”环日本海地方首脑会议制度”，蒙古中央省也随后参加进来， 并决定每年举行一次地方首脑会议，就区域内经济合作问题进行沟通与对话。1 9 9 9 年l o 月9 日，在韩国江原道召开的第六次会议上，五国地方首脑提出并认真协商 了”构建环日本海国际经济合作体系问题”和”建立经济交流据点问题”。这些都标 志着环日本海的经济合作正在由具体领域的经济合作向全面的区域化经济合作迈 进。在中国东北地区与俄罗斯远东地区、蒙古国之间有着漫长的边境线，三方在 资源结构、产业结构和市场需求结构等方面互幸卜性强，近年来经贸合作发展的十 分迅速，边境口岸不断增加，形成了非常活跃的次区域合作地带。今后随着形势 的发展，该边境合作将在深度和广度两个方面拓展，一方面，由目前的主要以双 边合作为主，逐渐发展到三边或多边合作，如中、俄、蒙三国的合作。另一方面， 合作领域将逐渐由目前的边境贸易为主发展为资源开发、生产经营、科技交流等 全方位的合作。2 0 0 3 年1 0 月，中、日、韩三国领导人经过5 次会晤后，共同签署 了三方第一份合作性文件中日韩推进三方合作联合宣言，提出“三国地理相 邻，经济互补性强，经济合作不断加强，人员往来日益频繁”，表示要“促进发 展，加强东亚合作”，不仅引起国际上的高度重视，也标志着东北亚区域经济合 作进入了制度化发展的新阶段。 与此同时，在亚洲区域合作不断深入，东北亚各国区域合作出现新形势之际， 我国政府审时度势，在党的十六大报告中提出了“振兴东北老工业基地”的战略a 由于东北地区是我国传统的重工业基地，在由计划经济体制向市场经济体制转轨 i 过程中出现了前所未有的困难。同时，东北地区又地处东北亚中心地带，是我国 加强与东北亚各国区域经济合作的前沿阵地，因此，中央政府高瞻远瞩，提出振 兴东北的战略，这既是我国经济全面、协调、可持续发展的战略需要，也是我国 推动东北亚区域经济合作的战略需要。 众所周知，区域合作是现代经济发展的普遍现象，它的经济意义在于，区域 之间通过优势互补、优势共享或优势叠加，把分散的经济活动有机地组织起来， 把潜在的经济活力激发出来，形成一种合作生产力。通过合作所获得的经济综合 优势所产生的经济效益是分散条件下所难以取得的。合作为分工提供了保障，使 区域经济专业化能够存在和发展。通过合作可以冲破资本、技术、劳动力等要素 区际流动的种种障碍，促进要素向最优区位流动，实现要素的优化配置，提高要 素的使用效率，加强区际经济联系，形成区内和区际复杂的经济网络，提高区域 经济的整体性和协调能力。作为我国东北地区来讲，与东北亚各国除了具有明显 的地缘优势以外，还具有较强经济互补性。区域内的日本和韩国具有的雄厚的资 金和先进的技术优势，俄罗斯、蒙古和朝鲜具有较丰富的自然资源，中国东北地 区是传统的重工业基地，工业基础较好，又具有丰富的劳动力资源。因此，东北 亚区域经济合作的潜力十分具大。随着东北亚区域经济合作的日益深入，区域内 资本、技术、劳动力等要素的合理流动，必将为我国东北老工业基地的振兴提供 前所未有的机遇，极大地推动东北砉工业基地振兴的步伐。 2 第一章国际区域贸易合作理论 一、关税同盟理论 对关税同盟理论研究最系统、影响最大的西方学者有范纳( j v i n e r ) 和李普 西( r g l i p s e y ) 。他们的主要观点如下： ( - - ) 关税同盟的静态效果 关税同盟形成后将产生以下的静态效果( 1 ) 贸易创造效果( _ t r a d ec r e a t i n g e f f e c t ) 。它由生产利得和消费利得构成。关税同盟成立以后，在比较优势基础 上使生产更加专门化，这样。关税同盟某个成员国的一些国内生产品将为其他生 产成本更低的产品的进口所取代。其结果，使资源使用效率提高，扩大了生产利 益：同时，使本国该项产品消费开支减少，扩大了社会需求，结果会使贸易量增 加。贸易创造效果使关税同盟国的社会福利水平提高。( 2 ) 贸易转移效果( t r a d e d i v e r s i n ge f f e c t ) 。在关税同盟成立以前，关税同盟国从世界上生产效率最高、 成本最低的国家进口产品；关税同盟成立以后，关税同盟国该项产品转由同盟内 生产效率最高的国家进口。但如果同盟内生产效率最高的国家不是世界上生产效 率最高的国家，则进口成本较以前增加，消费开支扩大，使同盟国的社会福利水 平下降，这就是贸易转移的效果。( 3 ) 贸易扩大效果( t r a d ee x p a n s i o ne f f e c t ) 。 贸易扩大效果是从需求方面形成的概念，它指在关税同盟内部由于关税的取消导 致商品价格的下降从而需求扩大的效果。关税同盟无论是在贸易创造效果还是在 贸易转移效果下，都能产生贸易扩大的效果。( 4 ) 关税同盟建立后，可以减少行 政支出。关税同盟建立以后，彼此之间废除关税，故可以减少征收关税的行政支 出。( 5 ) 关税同盟建立后，可以减少走私。关税同盟成立后，商品可以在关税同 盟国问自由流动。消除了产品走私的根源。它不仅可以减少查禁走私的费用支出， 还有助于提高社会的道德水准。( 6 ) 关税同盟建立后，可以加强集体谈判力量。 关税同盟建立后，经济实力增强，统一对外进行关税减让谈判，这有利于关税同 盟贸易地位的提高和贸易条件的改善。 ( 二) 关税同盟的动态效果 关税同盟的动态效果主要是分析、考察关税同盟对成员国就业、产出、国民 收入、国际收支和物价水平的影响，又称之为次级效果( s e c o n d a r ye f f e c t ) 。 关税同盟的动态效果主要有：( i ) 关税同盟使成员国之间的竞争加强，专业化程 度加深，资源使用效率提高；( 2 ) 获取规模经济；( 3 ) 刺激投资：( 4 ) 促进技 术进步；( 5 ) 提高生产要素的流动性；( 6 ) 促进经济成长等。 二、大市场理论 以1 9 5 7 年的罗马条约为起点，不仅对区域经济一体化的静态效果分析， 而且对其动态效果的分析也受到重视，其结果是确立了大市场理论。 大市场与关税同盟有所不同，它比关税同盟又进了一步。大市场理论的目的 是把那些被保护主义分割的小市场统一起来，组成大市场，通过大市场内的激烈 竞争，实现大批量生产等方面的利益。提出大市场理论的代表人物是西托夫斯基 ( t s c i t o v s k y ) 和德纽( j f d e n i a u ) 。 德纽对大市场理论做了如下表述：大市场化组建成“机器的充分利用、大量 生产、专业化、最新技术的应用、竞争的恢复、所有这些因素都会使生产成本和销售 价格下降、再加上取消关税也可能使价格下降一部分。这一切必将导致购买力的增加 和实际生活水平的提高。购买某种商品的人数增加之后，又可能使这种消费增加和投 资进一步增加”。“这样一来，经济就会开始其滚雪球式的扩张。消费的扩大引起投资 的增加，增加的投资又导致价格下降、工资提高、购买力的全面增加。只有市场 规模迅速增大，才能促进和刺激经济扩张”。 西托夫斯基则以另一种方式论述欧洲共同市场产生和发展的原因，他认为西 欧( 与美国相比) 陷入了高利润率、低成本周转率、高价格的矛盾。由于人们交 往于狭窄的市场、竞争不激烈、市场停滞和阻止新竞争企业的建立等等原因，使 高利润长期处于平稳停滞状态。因为价格高昂、耐用消费品等普及率很低，不能 进行大量生产。因此西欧陷入高利率、高价格、市场狭窄、低资本周转率这种恶 性循环之中。能够打破这种恶性循环的乃是共同市场或贸易自由化条件下的激烈 竞争。如果竞争激化，价格下降，就会迫使企业家把过去旧式小规模生产停止下 来，转向大规模生产。同时，随着消费者实际收入的增加，过去只供收入高的阶 层消费的高档商品将被多数人消费。其结果是产生大市场一向大量生产规模转换 ( 以及其他的合理化) 一生产成本下降一大众消费的增加( 市场的扩大) 一竞争 进一步激化。其结果是出现了一种积极扩张的良好循环。 大市场理论，对于区域经济一体化、集团化提供了有力的理论基础。这一理 论的核心是：第一，其目的是通过扩大市场获得规模经济，从而实现技术利益； 第二，依靠因市场扩大而竞争激烈化的经济条件来实现上述目的。两者的关系是 目的与实现目的的手段。但仍然不十分完备，其主要原因有两个：一是大市场理论 所强调的扩大市场后出现的累积的动态过程，并不一定要通过经济一体化、集团化的 形态才能完成。只要企业家的经营方式，从保守的消极状态转变为积极进取的态度， 引进先进技术，扩大生产规模，同样可以实现。二是大市场强调了竞争的积极作用， 把竞争看作是经济发展的唯一手段或动力，但实际上，对经济发展起促进作用的因素 并非只有竞争，博弈论中强调的从“双输”到“双赢”已经给竞争的作用作出了一定 的限制，非竞争因素，例如，互补性合作也同样可对经济发展产生积极的推动作用。 三、协议性国际分工原理 4 日本一桥大学教授小岛清在考察欧洲经济共同体的内部分工的理论基础以 后，提出了国际分工的新的理论依据。 许多学者都以李嘉图提出的比较优势原理来说明经济一体化内的分工原理， 比较优势原理同“规模经济”和“竞争激化”并列。小岛清认为，只靠作为竞争 原理的比较优势原理不可能完全实现规模经济的好处，完全依靠这一原理，可能 导致各国企业的集中和垄断，影响经济共同体内分工和谐的发展和稳定发展。为 了使经济共同体内经济、贸易健康地发展，小岛清提出了在经济麸同体内实行协 议性国际分工的原理。 小岛清认为，以前的国际经济学所讲的只是在成本递增下通过竞争原理达成 国际分工和平衡，而对成本递减是客观存在的经济现象，理论上需要说明的正是 这种成本递减的情况。而经济一体化的目的就是通过大市场来实现规模经济，实 现成本稳定、长期递减的问题。 下图是i 国和i i 国x 、y 两种商品的成本递减曲线，实线的高度表示两国分 别生产两种商品时的成本。现在假定x 商品全由i 国生产，并把卫国x 2 量的市 场提供给i 国。 另一方面，y 商品全由i i 国生产，并把i 国y 1 量的市场提供给i i 国。两国 如此进行集中生产、实行专业化之后，如虚线所示，两种商品的成本都明显下降。 这只是每种商品的产量与专业化前两国产三之和相同时的情形，如果把随着成本、 价格的下降两国需求跟着增加的情况考虑进去，实际效果肯定更大。 在这里重要的问题是，i 国要把y 商品的市场、i i 国要把x 商品的市场，分 别提供给对方，即必须达成互相提供市场的协议，即必须实行协议性国际分工。 x 2 数量数量 x l x 2数量 y ly 2 数量 小岛清的协议性国际分工比关税同盟理论进了一步，它能比较恰当地分析类 似欧盟式的区域经济一体化模式。但就区域经济一体化的本质是国际分工这一点 5 来说，这一理论仍有局限性：第一，这一理论不能用以解释全部的区域经济一体 化现实，不具有普遍性；第二，这一理论不能解释发展中国家间的区域经济一体 化的不太成功的现实。 四、系统理论 系统理论所称的系统( s y s t e m s ) 是指相互联系、相互作用的若干部件或要素 按照一定的组织秩序结合起来，与外界发生关系具有特定功能的有机整体。区域 经济所指的系统，是自然系统与人共作用的复合系统。由区域n 维结构理论知道， 区域系统除了地域空间直接与自然系统有关外，经济空间、人文空间都是人作用 的。系统理论是人们长期实践和研究的产生，比较完善的是1 9 3 0 年代，奥地利科 学家l 贝塔朗菲( b e r t a n f f y ) 创立的一般系统理论。他认为，系统具有开放性、 动态性、层次性，系统是一个有机体。系统理论的思想就是系统的思想，它把一 定环境中由若干相互联系与作用的要素组成的具有相应特定结构和功能的要素集 合看成一个有机整体。全面地而不是局部地，开放地而不是封闭地，持续地而不 是间断地，发展地而不是僵死地，动态地而不是静态地看问题。 1 整体性原理。强调要素与系统之间是一个整体，不可分割。要素环境及各 要素之间相互联系与作用，使系统呈现出各单一要素所不具有的功能，表现出整 体大于各部分之和。要求我们从整体性的角度去认识系统各要素和子系统。 2 联系性原理。强调系统内部苫要素与子系统之间和系统与外部环境之间的 联系。基于这种联系，系统内部及系统与外部环境才能发生物质能量交换，有了能 量交换，系统才能不断发展变化，里现其有机性的特征。要求我们以普遍联系的观点 和方法去认识、分析系统及其要素。、 3 层次性原理。强调系统的有序性是纵向有序、横向有序和动态有序等多层 次有序综合作用构成的。系统内部各层次的有序性是高层次系统支配低层次系统、 低层次系统从属于大系统。系统的有序性越高，结构和功能越优化。要求我们尽 最大限度改善与提高系统的有序性。 4 动态性原理。强调系统状态与时间序列之间的关系，强调系统随时间变化 的规律性。要求我们必须以动态的和发展的眼光去认识、分析系统。 5 调控性原理。强调系统的( 相对) 稳定性是系统存在的基本条件，这种稳 定性是通过系统自我调节、控制来实现的，任何有序的稳定性系统都具有自我调 节、自我控制的功能。 6 最优化原理。强调达到系统功能最优是系统理论的根本目的。要求在动态 中协调整体开发部分之间的关系，使整体功能达到最优，同时也包括系统结构形 态最优、运动过程最优和性质最优。 从系统理论观点来看，世界上任何一个经济区域系统都是互相依存和互相联 系的不可分割的整体。在大区域中，同时还存在着许多不同层次的子区域系统。 每个小的子区域系统，同样具有大区域系统的一般特性。各区域系统之间协同 6 运作，才能获得整体大于各部分之和的效应，这正是经济一体化的目标。要实现 整体协同发展，系统的各子系统不仅是相互信赖的，而且都处于其上一级区域所 构成的系统整体之中。在这样的整体系统中，所有区域都已成为其上一级区域的 子系统。如东北地区是一个系统，其下一层次上的区域单元，如辽宁、吉林、黑 龙江就是子系统。这就是系统理论的基本思想，它把一定环境中由若干相互联系 与作用的要素组成的具有相应特定结构和功能的要素集合看成一个有机整体。应 用这些原理，能够有效地分析区域经济一体化，为区域经济协调发展提供有力指 导。 五、合作博弈理论 ( 一) 合作的正向博弈效应 合作是指区域主体之间的一种互动关系状态，是相对于对抗，或不合作( 非 对抗，也非合作) 而言的一种行为方式的表现。合作既是一种行为的方法，又是 一种行为的结果。它是行为主体对抗冲突势均力敌时出现的状态。用经济学分析， 这种状态也就是均衡状态。合作作为一种文明的形式，在任何国家都会出现，但 作为不同国家普遍推崇的行为方式，却有不同的文化底蕴。我国传统文化中的“和 为贵”，就包含有合作的意思。在西方国家，市场关系和市场制度往往是一种竞 争关系和竞争制度。其实，从另一个方面来看，市场关系也是一种合作的关系。 市场制度作为市场主体需要共同遵守( 合作) 的制度，没有共同遵守( 合作) 制 度，也就不可能有有序的竞争，也就不可能有市场经济。因此，正如竞争是市场 经济的基本特征一样，合作也是市场经济的基本特征。 在现代文明社会，合作主体的行为是一种理性行为，一种利益最大化行为。 区域合作作为区域主体总的目标行为，它来源于既定条件下局部利益主体最大化 目标的有机组合。然而，任何一个行为不仅有收益，而且有成本，主体选择何种 行为，就取决于成本收益的比较和权衡。因而，在主体相互之间的对抗冲突中， 当采取合作的方式得到的净收益大于采取对抗的方式得到的净收益时，人们就会 采取合作的方式；反之，就会采取对抗的方式。一般来说，现代社会曲于规模经一 济、范围经济存在，由于生产中，存在实物价值链和虚拟价值链共享，作为利益 主体在合作中是能够实现i + i 2 的合作效应的。其合作所以能够增进合作主体利 益以及整个社会的利益，就是因为合作博弈能够产生一种合作剩余。这种剩余就 是从这种关系和方式中主生出来的。 合作作为主体之间的一种社会关系和行为方式，又是一种交易，一种权利的 让渡。在区域经济合作中，合作各方经过认真反复磋商，互相在一些关键问题上， 作一些让步( 权力让度) ，形成遵守的一些共同规则，达到了一种暂时的均衡状 态。亦如在市场经济条件下，市场均衡就是供求双方讨价还价、相互合作的结果， 均衡的出现与合作的达成就是市场的出清和交易的完成。由于均衡价格是供求双 方都愿接受的成交价格，均衡产量是利润最大化的产量。这一切都是供求双方达 成合作协议时出现的暂时状态。在这种合作中，对立双方平等相待，互惠互利。 7 否则，合作就不可能达成，交易也不会实现。这也是为什么说市场制度也是一种 合作制度的原因。在公共事务和公共选择中，合作也是普遍存在的。社会经济生 活中，存在着各种各样的利益集团，它们之间相互联系、相互竞争、彼此成为对 方争取自身利益的社会限制。社会公共事务的职能不在于寻求人们共同一致的利 益，而在于协调相互冲突的各个集团的利益，使它们之间达成互利的合作。这种 合作包括合作剩余在博弈各方之间的分配，既取决于博弈各方的力量对比和技巧 运用，又取决于博弈各方的讨价还价，达成共识，进行合作的程度。这里合作剩 余的分配，既是合作的结果，又是合作的条件。 ( 二) 合作的博弈过程或结果 合作实际上还是一种博弈的过程或结果，合作、对抗、非对抗也非合作，与 博弈相对。有三种类型：正和博弈、负和博弈和零和博弈。 在这三种博弈中，后两种采取的是一种对抗的方式，或者说是一种非合作的 方式；只有正和博弈采取的是一种合作的方式。因此，正和博弈亦称为合作博弈， 负和博弈和零和博弈统称为非合作博弈。 合作的本质是合作主体的一致赞同和共同契约。一致赞同实际上是很难达到 的，往往作为人们追求的理想目标和最高的规范标准而存在。一致赞同作为各个 行为主体的自主选择，是根据区域主体各自成本收益计算出的最佳抉择。因而一 致赞同不仅符合平等原则，而且符合效率标准，二者从根本上来说是一致的。如 果一方要进一步增大自己的利益，就会损害他方的利益，必然会招致他方的反对， 这时必然会造成效率损失，使得这一行为的边际成本大于边际收益，同时必然是 强加于人，破坏一致赞同的基础和前提，使得合作归于失败。 六、区域梯度理论 区域经济梯度转移理论是由弗农等提出来的。梯度理论认为，经济技术的发 展总是不平衡的，客观上形成了一种经济技术梯度差。有梯度就有空间推移。生 产力的空间推移，首先要让有条件的高梯度地区引进掌握先进技术，先行一步， 然后逐步依次向处于二级梯度、三级梯度的地区推进。与此同时，处于二、三级 梯度的地区可先采用“中间技术”甚至“传统技术”，再逐步过渡到先进技术。 随着经济的不断发展，推移的速度加快，也就可以逐步缩小地区发展差距，实现 经济分布的相对均衡。 梯度理论的逻辑前提是工业生命循环阶段论。工业生命循环阶段论认为，各 工业部门，甚至各种工业产品都经历了创新、发展、成熟、衰退四个阶段。美国 哈佛大学的弗农等学者在生命循环阶段论的基础上，提出了梯度理论。 1 ，区域经济的盛衰主要取决于它的产业结构的优劣。而产业结构的优劣，又 取决于地区经济部门，特别是主导专业化部门在工业生命循环中所处的阶段。如 果一个区域的主导专业化部门，主要是由处在创新阶段的兴旺部门所组成，则不 但它现阶段经济发展实力雄厚，而且它在今后一个时期内仍可保持好的发展势头， 这种地区被称为高梯度地区。如果一个地区的主导专业化部门，是由那些处在衰 8 退阶段的部门，甚至成熟阶段后期的部门所组成，地区经济必然会呈现出增长缓 慢、失业率上升、人均收下降等。经济陷入严重危机之中，这种地区属于低梯度 地区。 2 、创新活动。很多创新活动，包括新产业部门、新产品、新技术、新的生产 管理与组织方法等，大都发源于高梯度地区，然后随着时间的推穆。生命循环阶 段的变化，按顺序逐步由高梯度地区向低梯度地区转移。 3 、梯度转移是通过多层次城市系统扩展开来的。创新在空间上的扩展，主要 有局部与大范围的两种形式。局部扩展指的是创新活动由发源地大致按距离，由 近及远向经济联系比较密切的城市转移。乏种转移是因为创新多发源于城市密集 带内的中心城市，所以当社会上对新产品的需求增大，创新地已经没有能力单独 把生产发展到够充分满足需要的水平时，邻近的城市就会把这种产品的生产接过 去。即使它们本身的条件并不十分具备，也可以靠与创新地之间业已建立起的密 切关系，通过协作来解决问题。大范围的扩展则是指创新活动，由发源地按全国 或区域城市系统的等级顺序，蛙跳式向广大地区扩展。这时决定推移去向的就不 是空间距离远近，而是接受新事物能力的差距。而梯度划分正是这种差距的反映， 只有处在第二梯度上的城市才有能力很快接受并消化发源于第一梯度的创新产业 部门，才有能力把这些产品更广泛、更深入地销售到它们各自控制的市场区中。 经济活动的这种有序梯度转移，是由影响区域经济发展与生产布局的内在因素决 定的。一般来说，工业生产中的重要新兴部门一般都发源于高梯度地区，往往出 现在经济最发达的大城市。随着这个工业部门或工业产品的生产从创新进入发展 阶段，产品的市场逐渐扩大，这时仅靠原先大城市中的个别工厂、车间来生产， 无论怎样扩建也无法满足需要。于是厂家就要通过在外地建设分厂，开办合资企 业或转让技术来增加生产，并逐步向更广大的地区扩散。这时，位于第二梯度上 的一些条件较具备的城市，就把这些处在发展阶段的产品接受过来生产。而处于 第三、第四梯度上的城区暂时还不具备这种接受能力。当产品由成熟阶段进入衰 退阶段时，生产已经完全标准化，技术比较容易掌握，生产由技术密集型逐步饱 和，增长极为缓慢。但在一些落后地区，生产这种产品的厂家还在增多。这是因 为，这些地区受资金、技术的限制，除了发展这一类型的企业外，很难有其他选 择。结果为争夺市场而进行的斗争异常激烈。在竞争中，发达地区往往并不处于 优势地位。因为它们的技术优势，聚集经济优势对这些业已转变成简单劳动密集 型的衰退部门来说，已经没有多大意义。而工资、土地、原材料价格高，成为它 们致使的弱点。因此，一些发展中国家、落后地区完全可以凭借土地、工资、原 材料价格低等优势，在这些领域中战胜发达地区的竞争对手。有鉴于此，发达地 区特别愿意向落后地区转移有关技术，出售设备，扶植它们向这方面发展。这些 都大大促进了位于某一梯度，处在成熟阶段及衰退阶段的工业部门，向处在经济 发展较低一级梯度的地区转移。 9 生产的生命循环理论与区域经济发展梯度论，对世界工业布局与经济发展水 平推移较好地进行了说明。在产业革命初期，纺织、钢铁、造船等行业正处于创 新阶段，它们是当时发展水平最高的英国的主要经济支柱。英国垄断了这些方面 的先进技术与大部分生产能力。当这些行业进入发展阶段以后，它们的发展重点 逐渐转移到西欧、美国、日本等，当时还处在第二梯度上的国家。到了1 9 6 0 年代 以后，这些行业在发达国家的增长已经停止，并开始出现下降的趋势。在这些行 业上，香港、新加坡、韩国、巴西、印度等第三世界国家或地区，正在逐步取代 它们。根据梯度转移理论，每个国家或地区都市处在一定的经济发展梯度上。世 界上每出现一种新行业、新产品、新技术都会随着时间的推移，大致像接力赛跑 那样，由高梯度地区向低梯度地区传递下去。威尔伯、汤普逊把这种情况形象地 称之为“工业区位向下层渗透”现象。 有梯度就有空间推移。生产力的空间推移，要从梯度的实际情况出发，先让 有条件的高梯度地区，引进并掌握先进技术，然后逐步依次向处于二级梯度、三 级梯度的地区推移。随着经济的发展，推移的速度加快，也就可以逐步缩小的地 区间的差距，实现经济分布的相对均衡。 l o 第二章东北地区同东北亚各国的贸易条件 一、东北亚概况 ( 一) 东北亚经济圈的基本内涵 早在1 9 8 7 年，著名学者陶忠信教授就提出了“东北亚经济圈开发”的创见。 这对于发展东北地区，振兴老工业基地来说确实有不少启示。东北亚经济圈在自 然地理上应是日本海、渤海、黄海三海经济圈。一般意义上东北亚经济圈的范围 是这样的，国际上包括；日、韩、俄、朝、蒙等，国内包括北方五省二市一区( 黑、 吉、辽、冀、鲁、京、津、内蒙) 。在考虑东北经济问题的时候，把国际的范围 侧重于日韩俄等主要国家，国内的范围侧重于东三省。我们设想构建新东北亚经 济圈是，在平等互利的条件下，能够与日、韩、俄等主要周边国家通过跨国公司 的发展、国际贸易的发展等各方面的交流，实现在技术上，资本上等方面的合作， 从而带动东北老工业基地的振兴的一个国际性区域经济模式。 ( 二) 东北亚经济四大区域 1 图们江地区 1 9 9 0 年，联合国开发计划署提出，中国、蒙古、朝鲜、韩国有发展经济技术 合作的良好前景，建议设立一个联合国开发计划署援助的东北亚合作方案，这就 是图们江开发项目。1 9 9 1 年联合国开发计划署开始实施图们江地区计划。1 9 9 5 年 5 月中、俄、朝3 国草签了关于建立图们丘地区开发协调委员会的协定，同年 1 2 月6 日中、朝、俄、韩、蒙5 国副部长级代表又正式签署了关于建立东北亚 和图们江开发区协调委员会的协定和关于东北亚和图们江经济开发区环境准 则谅解备忘录。 2 环渤海经济圈 环渤海经济圈包括四个国家的部分地区，即中国的辽宁、河北、山东、江苏 四省及京、津、沪三市；朝鲜和韩国的西海岸地区；日本的北九州及西南地区。 该地区在自然资源、资金供求、劳动力供求、科学技术、产业结构和市场需求等 方面，具有很大的互补性。 建立环渤海经济圈的构想早在1 9 7 9 年即被提出。1 9 9 3 年1 1 月，在日本的北 九州召开了”东亚( 环黄海) 城市市长会议”，规定每一年召开一次实务者会议，每 两年召开一次市长会议，至今已经包括中国的天津、大连、青岛、烟台，日本的 北九州、下关，韩国的仁川、釜山、蔚山九个城市。该会议下设委员会、事务局 等组织，标志着环黄渤海区域经济合作已经从民间交流阶段转向地方政府间的合 作。 1 9 9 4 年7 月中、日、韩三国学者在天津市召开了“东亚经济发展与环黄渤海 区域经济合作国际研讨会”，对中国京津翼联合、日本九洲东亚化及韩国西海岸 开发等3 大课题进行了专题研讨。2 0 0 3 年3 月2 1 日在北京召开了中国环黄海地区 与韩国西海岸地区开发战略研讨会。 从亚太地区产业结构调整和发展趋势以及中国产业结构升级的需要来看，环 黄渤海地区将是产业结构国际传递和国内调整最理想的结合部和基地。日本和韩 国对于环黄渤海地区合作热情很高。韩国制定了庞大的西海岸开发计划，其主要 目的之一就是为了与中国山东、辽宁半岛进行广泛合作。日本的北九州复兴计划 就是要建成面向亚洲的科技文化、经济交流中心。 3 环日本海经济区 日本早稻田大学教授西川润先生最早提出了环日本海经济合作，主张日本、 中国、韩国和朝鲜的有关地区在航空、贸易、推进企业合作、设立环日本海合作 基金等方面进行行之有效的合作。2 0 世纪9 0 年代以来，日本海沿岸地区在”环日 本海经济圈”研究方面十分活跃，各地先后成立了有关的研究机构和研究会。环日 本海的中国吉林省、日本鸟取县、韩国的江原道、俄罗斯滨海边疆区的政府首脑 已经建立”环日本海地方首脑会议制度”，蒙古中央省也随后参加进来，并决定每 年举行次地方首脑会议，就区域内经济合作问题进行沟通与对话。1 9 9 9 年1 0 月 9 日，在韩国江原道召开的第六次会议上，五国地方首脑提出并认真协商了”构建 环日本海国际经济合作体系问题”和”建立经济交流据点问题”。这些都标志着环日 本海的经济合作正在由具体领域的经济合作向全面的区域化经济合作迈进。 4 。中、蒙、俄沿边经济合作地带 中国东北地区与俄罗斯远东地区，内蒙古、蒙古国和俄罗斯之间都有着漫长 的边境线，黑龙江与俄罗斯和蒙古国的边境线长达3 5 0 0 余公里，内蒙古与俄罗斯 和蒙古国的边境线长达3 0 0 0 多公里。在两国或三国交界的沿边地区，在资源结构、 产业结构和市场需求结构等方面互补性强，近年来经贸合作发展的十分迅速，双 方或三方互开的边境口岸不断增加，形成了非常活跃的次区域合作地带。今后随 着形势的发展，该边境合作将在深度和广度两个方面拓展，一方面，由目前的主 要以双边合作为主，逐渐发展到三边或多边合作，如中、俄、蒙三国的合作。另 一方面，合作领域将逐渐由目前的边境贸易为主发展为资源开发、生产经营、科 技交流等全方位的合作。 二、东北地区同东北亚各国贸易的条件 ( 一) 特有的地缘优势提供了便利条件 特有的地缘优势为发展同东北亚各国问经贸合作提供了便利条件。从国际地 缘关系看，东北三省地处东北亚中心地带，背靠华北，地理位置非常有利。拥有 众多的对外通商口岸，其西北部、北部与蒙古和俄罗斯接壤，东部与朝鲜半岛接 壤，并与日本隔海相望，战略地位极为重要，是中国对外拓展国际政治空间，争 1 2 取更多的政治发言权的关键区域之一，同时由于与比邻的俄罗斯、朝鲜、韩国、 日本等国保持着良好的经济交流与合作，因此是中国参与东亚经济技术合作、交 流与竞争的主要基地。在未来很长一段时期内，东北亚的地缘环境有利于东北地 区的经济建设。加深东北地区与周边国家的经济联系，加快东北地区与国际接轨 的步伐，特别是随着东北地区外向型经济的进一步发展，将有助于改善中国在东 北亚地区的竞争念势，从根本上提升东北地区和中国在东北亚地区的竞争力和影 响力，为中国今后在这一地区的政治与经济安全提供有力保障。 ( 二) 完善的基础设施和健全的工业体系打下了坚实的基础 东北地区基础设施完备，交通运输便利，形成了以港口为门户、以铁路为动 脉、以公路干线为骨架、民用航空和管道运输相配合的纵横交错的立体运输网络。 遍布城乡的通讯网络、电力网络覆盖率居全国前列。同时它也是中国重要的粮食 生产基地和工业生产基地，在装备制造业、重化工业等方面具有技术、人力资源、 生产规模等比较优势，已经基本形成了以钢铁、机械、石油、化工、建材、煤炭 等重工业为主体的基础设施比较完善的工业体系，为全国经济建设输送了大量工 业设备和工业制成品。以沈阳、大连、长春、哈尔滨、吉林和齐齐哈尔等重工业 城市为代表的东北老工业基地在全国经济发展中起着十分重要的作用，曾为新中 国经济的发展做出过重大贡献。而这些恰恰是南方和东部沿海地区发展相对薄弱 的产业，通过综合开发战略来激活东北地区农业和重工业等优势产业，将会提供 大量技术先进、价格低廉的重工业产品，通过同东北亚地区各国之间的贸易，有 助于推动东北亚各国的经济可持续发展。同时东北地区经济蓬勃发展形成的消费 市场，也将为东北亚各国提供庞大的消费市场，为各国经济创造新的发展空间， 特别是在当前日本、韩国等国家经济发展渐缓或停滞不前的情况下，东北综合开 发所带来的市场需求对于拉动这些国家的伊速发展更有现实意义。 ( 三) 丰富的自然资源提供了巨大的潜力 丰富的自然资源有利于新贸易的创立并为贸易的发展提供了巨大的潜力。东 北地区自然资源丰富，发展现代化工业所需要的黑色金属矿产、有色金属矿产、 能源矿产、化工及建材非金属矿产等五大类矿产资源都有一定储量，其中，铁矿、 菱镁矿、硼矿、金刚石、滑石、玉石等储量均居全国首位，煤炭、石油、天然气 是中国的主要产区之一。土地资源丰富，地类型多，水、土、光、气温组合条 件好，是全国主要的商品粮基地、林业和药材基地。而这些都是日本、韩国、朝 鲜、蒙古等国家经济发展所必需的重要资源，因此东北三省可充分利用这种自然 资源的优势，大力开展同东北亚各国间能源贸易，创立新的贸易形式，从而扩大 同上述国家间的贸易规模，以实现东北三省对外贸易跨越式发展的战略目标。此 外东北三省旅游资源十分丰富，镜泊湖、天池、五大连池、大连、长自山等著名 旅游景点驰名中外，而这些丰富的旅游资源都具有巨大的开发潜力，因此充分利 用旅游资源将为东北三省同东北亚各国贸易的持续发展提供巨大的潜力。 ( 四) 人力和技术优势提供了技术支持 人力和技术优势为其在东北亚地区高技术产品贸易的发展提供了技术支持。 东北地区城市化水平较高，整体国民素质高，特别是大学、科研院所里的专业科 技人员和产业技术人员所占入口的比重，远远高于全国平均水平。东北地区科研 机构占全国的1 0 2 7 ，大学占全国的1 3 7 0 ，科技进步基础处于全国前列，科技 人力资源有着明显的优势。这就使东北地区具有发展新兴产业所需要的人才和科 技优势，通过吸引外来资金、人才和技术的投入，东北地区完全可以在短期内形 成一定规模的高新技术产业群。这一产业群的形成不仅有利于推动东北地区老工 业的改造和升级，而且有助于从根奉上改变中国高新技术产业的竞争态势，增强 中国在东北亚地区特别是同日本和韩国在高技术产品上的竞争能力，从而促进中 国在高新技术产品贸易的发展，提升中国经济总体运行质量。 ( 五) 国家的战略支持提供了重要的政治保证 国家的战略支持为东北地区贸易的发展提供了重要的政治保证。党的“十六 大”明确提出支持东北地区等老工业基地加快调整和改造，支持以资源开采为主 的城市的发展。温家宝总理明确指出，东北的振兴“在实现国家现代化的整个过 程中始终起着十分重要的作用”，是中国“新世纪发展阶段中重大而紧迫的任务”。 在2 0 0 4