（产业经济学专业论文）外商直接投资对我国汽车产业市场结构的影响.pdf

论文题目：外商直接投资对我国汽车产业市场结构的影响 学科专业：产业经济学 学位申请人：盛静怡 指导教师姓名：吴静芳副教授 摘要 改革开放以来，随着经济全球化的进程，外商直接投资从无到有不断地深 入到我国的经济中，对我国经济的影响也越来越明显。汽车产业作为2 0 1 0 年我 国经济发展的支柱产业之一，属于资本和技术密集型产业，具有高投入、高产 出、产品附加值大、规模经济、就业系数大、产业波及效果明显的特点。近年 来我国汽车业发展迅速，在国民经济中占据了很大的比重。由于国内市场的巨 大消费潜力且国内汽车企业的发展落后，国外知名的汽车企业纷纷到我国来投 资，目前几乎国内主要的汽车企业都已经与跨国汽车巨头合资或合作，但在汽 车业快速发展的同时，也渐渐显现出了很多问题，如外资企业对我国汽车业零 部件的控制等等。 本文利用最新的数据分析外商直接投资对我国汽车业市场结构的影响，对 促进我国汽车产业未来的发展和合理运用外资提供理论基础。在产业组织理论 的框架下，本文首先选取了影响市场结构的三个主要指标：市场集中度、产品 差异至匕塑进入鲶、从理论上分析了外商直接投资对我国汽车业的影响；黼 由于市场集中度是决定市场结构最基本、最重要的因素，本文建立了市场集中 度与外商直接投资的线性回归模型，对外商直接投资对市场结构的影响进行实 证检验；最后，在理论分析和实证研究的基础上上，得出本文的结论：外商直 接投资的进入提高了我国汽车业的市场集中度，使其呈现u 形的变化过程，同 时提高了产品差异化程度和进入壁垒；外商直接投资加快了我国汽车业产业组 织合理化的进程，但也产生了定的消极影响。因此，本文提出了合理利用外 商直接投资来优化我国汽车业市场结构的政策建议：创造积极平等的行业竞争 环境；鼓励兼并重组，尽早做大做强；增强自主研发能力，积极发展自主品牌； 加快我国汽车零部件工业的发展。 关键词：外商直接投资汽车业市场结构市场集中度 a b s t r a c t w i t ht h e p r o c e s s o f e c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ，t h ef o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ( f d i ) h a sb e e ni n c r e a s i n gr a p i d l ya n dt a k i n gm o r ea n dm o r e i m p o r t a n t r o l ei nc h i n a se c o n o m ys i n c et h er e f o r ma n d o p e n i n g u d a u t o m o t i v ei n d u s t r yi so n eo fc h i n ap i l l a ri n d u s t r i e s i n n a t i o n a l e c o n o m y i n2 0 1 0 i ti s c a p i t a l i n t e n s i v e a n d t e c h n o l o g y i n t e n s i v ei n d u s t r yw i t hh i g hi n p u t ，h i g ho u t p u t ，t h ep r o d u c t a d d e dv a l u e ，e c o n o m i e so fs c a l e ，h i g he m p l o y m e n tc o e f f i c i e n ta n do b v i o u s i n d u s t r i a ls p i11 一o v e re f f e c t s i nr e c e n ty e a r s 。a u t o m o ti r ei n d u s t r y g r o w sr a p i da n di ta c c o u n t sf o ral a r g es h a r ei nt h en a t i o n a le c o n o m y b e c a u s et h ed o m e s t i ca u t o m o b il ee n t e r p r i s e si sb a c k w a r da n dt h e r ei st h e h u g ec o n s u m p t i o np o t e n t i a l i nt h ed o m e s t i c m a r k e t ，m o s tf o r e i g n w e l l 一k n o w na u t o m o b il ee n t e r p r i s e sh a v ei n v e s t e di no u rc o u n t r y n o w m a j o rd o m e s t i c a u t o m o b i l e e n t e r p r i s e sh a v ea l r e a d yc o o p e r a t ew i t h f o r e i g ne n t e r p r is e s w h e nt h ea u t o m o t i v ei n d u s t r yd e v e l o pr a p i d l y ，i t g r a d u a l l yr e v e a l sal o to fp r o b l e m s ，s u c ha sf o r e i g ne n t e r p r i s e sc o n t r o l c h i n a sa u t op a r t si n d u s t r ya n ds oo n i nt h i sp a p e r ，w eu s et h el a t e s td a t aa n a l y s et h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n tc a na f f e c tt h em a r k e ts t r u c t u r eo fc h i n a sa u t o m o t i v e i n d u s t r y ，i no r d e rt op r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ep r o m o t i o no f c h i n a sa u t o m o t i v ei n d u s t r y sf u t u r ed e v e l o p m e n ta n dr a t i o n a lu s eo f f o r e i g nc a p it a l i nt h ef r a m e w o r ko ft h et h e o r yo fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n 。w es e l e c tt h et h r e ek e yi n d i c a t o r st h a ti n f l u e n c et h e m a r k e ts t r u c t u r e ：m a r k e tc o n c e n t r a tio n ，p r o d u c td if f e r e n ti a ti o na n d e n t r yb a r r i e r s ，t h e o r e t i c a l l ya n a l y s et h ei m p a c to ft h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n to nc h i n a sa u t o m o t i v ei n d u s t r y ：t h e n ，b e c a u s et h em a r k e t c o n c e n t r a tio nist h e b a sic e s ta n d t h em o s ti m p o r t a n tf a c t o rt h a t d e t e r m i n et h em a r k e ts t r u c t u r e ，w ee s t a b l i s h1 i n e a rr e g r e s s i o nm o d e lo n t h em a r k e tc o n c e n t r a t i o na n dt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t f i n a l l y 。i nt h eb a s i so ft h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h ee m p i r i c a l s t u d y ，w em a k e s u c hac o n c l u s i o n ：t h ee n t r yo f t h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ti nc h i n a sa u t o m o b il ei n d u s t r yh a si n c r e a s e dt h em a r k e t c o n c e n t r a t i o nt h a ts h o w e du s h a p e dp r o c e s so fc h a n g e ，w h i l ei m p r o v i n g t h ed e g r e eo fp r o d u c td i f f e r e n t i a t i o na n de n t r yb a r r i e r s ：t h ef o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n ti nc h i n a sa u t o m o b il ei n d u s t r yh a sa c c e l e r a t e dt h e p r o c e s so fr a t i o n a l i z a t i o no fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，b u ta l s op r o d u c e d s o m en e g a t i v ee f f e c t s t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rp r o p o s e st h ef o l l o w i n g s u g g e s t i o n so nt h er a t i o n a lu s eo ft h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n tt o o p t i m i z et h em a r k e ts t r u c t u r eo f c h i n a sa u t oi n d u s t r y ：t oc r e a t ea p o s i t i v ee n v i r o n m e n tf o re q u a lc o m p e t i t i o ni nt h ei n d u s t r y ；t oe n c o u r a g e m e r g e r sa n dr e o r g a n l z a t l o n s ，b l g g e ra n ds t r o n g e ra ss o o na sp o s s l b l e ： t oe n h a n c et h e i ro w nr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tc a p a b i1i t i e s ，t oa c t i v e l y d e v e l o pt h e i ro w nb r a n d s ：t os p e e du pc h i n a sa u t op a r t si n d u s t r y k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t a u t o m o t i v ei n d u s t r y m a r k e ts t r u c t u r e m a r k e tc o n c e n t r a tio n i i i 攻读学位期间的研究成果 上海师范大学硕士学位论文 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中 除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声 明并表示了谢意。 论文作者签名：蘸静忙日期：帅年f 月 f 。日 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后 遵守此规定。 论文作者签名：盛符归日期：1 0 1 0 年f 月，。日 导师签名： 夏鹚茗 日期：洲。年玉一月( o 日 上海师范大学硕十学位论文 第一章导论 1 1 选题的背景和意义 第一章导论 改革开放以来，随着经济全球化的进程，外商直接投资从无到有不断地深 入到我国的经济中，对我国经济的影响也越来越明显。1 9 7 9 - - 2 0 0 9 年，我国实 际使用外商直接投资9 4 2 6 3 3 亿美元，平均每年3 1 4 2 1 亿美元，2 0 0 2 年以来 利用外资一直居于世界前三位1 。 外商直接投资的重要作用，体现在推动我国经济快速发展，活跃市场经济， 提供资金来源，改善企业效益、扩大我国出口、增加财政收入、引进先进的生 产技术，但是随着外商直接投资总额的急剧增加，外资企业不断涌入我国市场， 在某些行业中，外资企业已经成功地击败了国内的竞争对手，甚至完全占领了 市场份额。例如，自2 0 世纪9 0 年代后期以来，移动通讯设备、微电子、制药、 轿车、机械等行业中排名前l o 位的大型企业，跨国公司投资企业都占据着2 3 以上的份额。这表明外商直接投资在我国经济中已经占据了重要的地位，在我 国的某些行业已经形成垄断。从经济学的角度分析，目前我国的产业结构是不 利于市场资源的优化配置，不利于整个社会的福利最大化；从我国的长远发展 分析，重要产业如果被外资企业控制，可能会影响经济稳定，甚至政治安全等。 汽车业作为我国2 0 1 0 年经济发展的支柱产业之一，属于资本和技术密集型 产业，具有高投入、高产出、产品附加值大、规模经济、就业系数大、产业波 及效果明显的特点，近年来我国汽车业发展迅速，在国民经济中占据了很大的 比重。由于国内汽车企业发展落后和国内市场的巨大消费潜力，吸引了国外知 名的汽车企业纷纷到我国来投资，目前几乎国内主要的汽车企业都已经与跨国 汽车巨头合资或合作，世界九大汽车生产企业( 通用、福特、戴姆勒一克莱斯勒、 丰田、大众、标志雪铁龙、日产雷诺、宝马、本田) 都在我国投资生产，其他的 如现代、起亚等也纷纷在我国组建工厂或开展技术合作。 外商直接投资对我国汽车业的影响到底如何? 根据产业组织理论，企业的 进入会先改变产业的市场结构，进而影响市场行为和市场绩效。长期以来，我 国汽车的产业组织一直处于不合理状态：企业数量众多、绩效较差，规模小， 这与国际上汽车业合理的产业组织形态寡头垄断的市场结构还相差甚远。 外商直接投资大量进入汽车业，势必对我国汽车业的市场结构产生影响，这种 影响如何发生，影响的结果又是什么，对于这些问题，国内学者也由于各自站 在不同的角度而得出了各自的结论。因此，本文在借鉴现有文献的基础上，从 产业组织的角度出发，具体分析外商直接投资对我国汽车业市场结构的影响， 并在此基础上对促进我国汽车产业组织的合理化，以更好地应对国际市场竞争 提出政策建议，这也正是本论文写作的目的与意义。 1 - 2 对文中外商直接投资的概念界定 外商直接投资( f d i ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) ，又称为外国直接投资， 1 资料来源：根据中华人民共和国商务部网站数据计算所得。 第一章导论上海师范大学硕士学位论文 它以控制经营管理权为核心，以获取利润为目的，是与国际间接投资相对应的 一种国际投资基本形式2 。其可分为外向的外商直接投资( o u t w a r df d i ) 和内 向的外国直接投资( i n w a r df d i ) ，本文是从资本输入国的角度分析外商直接投 资对中国汽车产业的市场结构的影响，因此，文中的外商直接投资可理解为内 向的外商直接投资，是指外国企业或经济组织或个人按照我国的政策、法规， 在我国境内投入资本或其他生产要素，以获得利润或稀缺生产要素为目的，获 取或控制企业经营管理权为核心的一种跨国投资活动。 1 3 外商直接投资对产业市场结构影响的文献综述 市场结构理论来源于古典经济理论，其将市场分为了垄断和竞争两种结构， 这种分类虽然有利于简化分析，但与现实存在较大的差距。2 0 世纪3 0 年代出 版的张伯伦( c h m a b e r l i n ) 的垄断竞争理论与罗宾逊( r b o i n s o n ) 的不完全 竞争经济学，这两本书的共同特点是对完全垄断与完全竞争之间的市场进行了 分析，提出了市场结构的四种基本形态：完全竞争、完全垄断、垄断竞争和寡 头垄断，总结了不同市场形态下价格的形成和作用的特点，填补了完全竞争与 完全垄断两者之间的空白，市场结构划分由此清晰。2 0 世纪的4 0 6 0 年代， 梅森和贝恩在继承张伯伦等人的基础上，构建了一个既能深入具体环节又有逻 辑体系的产业组织分析框架，即“市场结构( s t r u c t u r e ) 一一市场行为 ( c o n d u c t ) 一一市场绩效( p e r f o r m a n c e ) ，简称s c p 分析框架。在这里， 市场结构、市场行为、市场绩效之间存在因果关系，即市场结构决定市场 行为，而市场行为决定了市场运行的经济绩效。在s c p 分析框架中，以斯 蒂格勒为核心的芝加哥学派提出并不是市场结构决定市场行为，市场行为再决 定市场绩效，芝加哥学派通过大量的实证研究，论证了市场结构、市场行为、 市场绩效之间的相互制约，互为因果的关系，使s c p 分析框架由单向分析变成 双向分析。 外商直接投资( f d i ) 的出现，是对市场结构理论的一种挑战，为我们研究 以经济全球化为背景条件下的市场结构的影响因素提供了一个新的角度。外商 直接投资( f d i ) 虽然在1 9 世纪就有发生，有关它的理论研究也早己开始，但 外商直接投资( f d i ) 对市场结构的影响尚未形成一个成熟的理论。早期的学者 只是集中于研究外商直接投资( f d i ) 的动因，从动因中分析外商直接投资( f d i ) 对市场结构产生的影响。近年来有些学者从不同的角度研究论述了外商直接投 资( f d i ) 对市场结构的影响，有些学者从实证角度对不同的国家、不同行业进 行了论述，但结论存在差异。 1 3 1 国外相关文献综述 国外早期关于外商直接投资( f d i ) 对市场结构影响的理论，是从外商直接 投资( f d i ) 的动因的角度，来分析其可能对市场结构产生的影响。本文将其归 结为以下两类：垄断优势理论和寡占反应理论。 在经济学界中，对外商直接投资( f d i ) 的论述中最早涉及市场结构的 学者是美国学者斯蒂芬海默( s t e p h e nh y m e r ) ，其在1 9 6 0 年的麻省理工 2 资料来源：h t t p ：b a i k e b a i d u c o r n v i e w 1 3 6 4 9 7 h t m 2 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 学院完成的博士论文国内企业的国际化经营：对外直接投资的研究中， 率先对传统理论提出了挑战，首次提出了垄断优势理论。海默没有采用了 长期以来沿用的国际资本流动理论中的完全竞争假定，而是根据厂商垄断优势 和寡占市场组织结构来分析对外直接投资。他认为，因为母国市场存在较高的 行业进入壁垒，使具有垄断优势和市场地位的企业在本国的发展受阻，所以一 家在国内市场从事正常经营活动的企业才会直接到海外投资。跨国企业凭借其 相对于东道国竞争厂商而言所具有的优势，如无形资产、管理经验、融资渠道、 产品差异和商标声誉等，排斥东道国企业的竞争，获取较高的垄断利润，导致 不完全竞争或寡占局面，是跨国企业从事对外直接投资的主要原因。海默指出， 无论在母国还是在东道国，跨国企业都有垄断的意愿，但是相比母国市场，在 东道国更容易形成垄断行为，最终结果是使东道国的市场结构类似跨国企业母 国的寡占结构，即少数的大型跨国企业在产业内占据支配地位，占有大部分的 市场份额，同时产业内还存在着与之共存的很多小企业，它们占有小部分市场。 垄断优势理论的实质就是跨国企业的对外直接投资实质上是其垄断优势的扩 张，它会造成市场扭曲，从而产生不利于竞争的结果。 尼克博克( f r e d e r ic kt k n i c k e r b o c k e r ) 在1 9 7 3 年出版了垄断性反 应与跨国公司一书，在海默一一金德尔伯格的“垄断优势理论 的基础 上，从垄断企业战略竞争角度出发，尼克博克通过分析1 8 7 家美国跨国企 业进入其他海外市场的资料后，提出了寡占反应理论，为研究跨国企业的 对外直接投资对东道国市场结构的影响提供了另一个重要的理论依据。寡 占反应理论，又称为寡头垄断行为理论，是指在寡头垄断性的产业或市场 中，每个企业都拥有举足轻重的地位，寡头企业一旦决定在海外市场上进 行业务的扩张，由于其可能获得先发的竞争能力和竞争优势，可能导致其他竞 争对手在母国和东道国市场上都处于不利的地位，因此其他企业就会应风而 上，采取相应的措施，以求缩短差距，避免对方的行动给自己带来的竞争风 险，降低寡头企业所获得的竞争优势，以保持彼此之间的力量均衡，这就是“群 生现象”。竞争企业的对外直接投资在很大程度上取决于相互的行为约束和 反应，其实质是垄断企业模仿领头企业的竞争策略。尼克博克把跨国企业的 对外直接投资行为分为“进攻性投资 与“防御性投资”，前者可用弗农 ( v e r n o n ，1 9 7 7 ) 的产品周期理论解释，而后者是由寡占反应行为所决定的， 指其他企业紧随领头企业在统一市场进行投资。 垄断优势理论和寡占反应理论是研究外商直接投资( f d i ) 对东道国市场结 构影响的理论基础，随着外商直接投资( f d i ) 的发展，国外学者在沿用此思路 的基础上，结合产业组织理论，从不同的角度进行了更深层次的研究，主要表 现有以下几个方面： 1 、外商直接投资( f d i ) 对东道国市场集中度的影响 对东道国市场集中度影响的研究，大部分学者认为外商直接投资( f d i ) 会 导致市场集中度的提高。劳尔( l a l ls ，1 9 7 9 ) 利用综合模型，通过回归分析 马来西亚的4 6 个工业部门吸收外资的情况，得出外商直接投资( f d i ) 提高了 马来西亚的产业集中度，他认为，无论在何种阶段，跨国企业凭借其所拥有的 资金、技术、规模和管理等方面的竞争优势，使其在进入东道国市场后，能够 占有很高的市场份额，提高产业的集中度。萨登和考林( s u g d e n & c o w h n g ，1 9 8 7 ) 则认为跨国企业通过提高东道国市场的最低效率规模( m e s ) ，达到挤垮了国内 生产者的目的，提高了市场集中度。威尔莫( l w i l l m o r e ，1 9 8 1 ) 和其他学者 第一章导论上海师范大学硕士学位论文 ( m b l o m s t r o m ，r n e w f a r m e r 等) 在对其他国家进行计量分析后，也得出了类 似的结论。但上述结论都是把发展中国家作为研究对象的。 凯夫斯( c a v e s ，1 9 8 2 ) 以发达国家为研究目标，得出了跨国企业的投资会 强化东道国企业之间的竞争，从而降低了市场集中度的结论，这表明东道国原 本的市场结构和竞争程度会制约外商直接投资( f d i ) 对市场集中度影响。杜宾 ( d u b i n ，1 9 7 5 ) 与其观点其本一致。斐施威克( f i s h w i c k ，1 9 8 1 ) 指出生产和 东道国市场集中度的降低是由于跨国企业的海外投资增加了东道国市场上的企 业数量，因为外商直接投资( f d i ) 加强而不是削弱了东道国市场企业之间的竞 争。泽普利罗和加罗利( z e m p l i n e r o v a & j a r o l i m ，2 0 0 0 ) 在对捷克的8 7 个制造 业的集中度变化的研究表明，捷克制造业的集中度加强和外商直接投资( f d i ) 的大量进入虽然同时在2 0 世纪9 0 年代下半期发生，但是相关数据分析得到的 结果却显示两者之间并不存在相关性。尼格德瑞菲尔得( n i g e ld r i f f i e l d ， 2 0 0 1 ) 研究了外商直接投资( f d i ) 对英国市场的影响，指出外商直接投资( f d i ) 不仅增加了东道国产业市场的竞争压力，而且降低了产业的市场集中度程度， 加快了集中度降低的速率。 2 、外商直接投资( f d i ) 对东道国市场进入壁垒的影响 进入壁垒影响市场结构的主要因素之一，但关于外商直接投资( f d i ) 对进 入壁垒影响的理论不是很多。约翰邓宁( j o h nh a r r yd u n n i n g ，1 9 7 5 ) 指出， 由于不同的东道国之间存在不同的产业政策、资源禀赋和市场结构，外商直接 投资( f d i ) 在不同的东道国会产生不同的市场结构效应。他将外商直接投资 ( f d i ) 对东道国进入壁垒影响的规律进行高度概括后，形成了“二阶段市场结 构效应模型”，即将跨国企业的进入效应划分为两个部分：第一部分为进入时的 市场结构效应，表现在东道国市场中的分布格局、厂商的数量、产品和加工技 术以及进入壁垒等。第二部分为进入后的市场结构效应，表现在母国竞争对手 的反应，以及东道国市场上的其他企业的反应。部分学者如莫塔( m o t t a ，1 9 9 4 ) 、 罗斯( r o w t h o r n ，1 9 9 1 ) 、史密斯( s m i t h ，1 9 8 7 ) 都从跨国企业战略竞争的角 度分析，认为寡头垄断行为与跨国经营活动密不可分，外商直接投资( f d i ) 在 某种程度上至少具有产生进入壁垒的机能。这与巴克利和卡森 ( b u c k l e y c a s s o n ，1 9 9 8 ) 的观点基本一致。劳尔( l a l l ，1 9 8 0 ) 和凯夫斯( c a v e s ， 1 9 7 4 ) 等人的研究则表明，跨国企业在进入东道国后，广告密度和资金密度都 会有所提高，新的潜在进入者将面临的更高的进入壁垒。科尔( c h o ，1 9 9 0 ) 在 对印尼尼西亚银行业的分析后，指出由于跨国企业拥有资金、规模、管理等方 面的优势，克服了东道国本国的潜在企业不能克服的进入壁垒而进入了市场， 增加了市场的竞争。 3 、外商直接投资( f d i ) 对东道国市场结构影响的传导 部分学者在聂克博克寡占反应理论的基础上，通过实证分析得到：大规模 的外商直接投资( f d i ) 有可能把跨国企业在母国的相应市场结构“传导”到东 道国。凯夫斯( c a v e s ，1 9 7 4 ) 的研究表明，由于母国与东道国通过投资而建立 起来的相互依赖，导致母国的寡头市场结构在向东道国传导的趋势，即母国的 高度集中市场中的寡头间的相互依赖格局，随着寡头的对外直接投资而跨越了 国界，传导到东道国市场。弗瑞希泰克和纽法默( f r i s c h a t k n e w a f l l n e r ，1 9 9 4 ) 的研究也表明，在经济全球化的背景下，存在跨国企业对外直接投资后的东道 国的市场结构，不只是由东道国自己决定的，而是在一定程度上取决于国际市 场的竞争格局。 4 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 4 、外商直接投资( f d i ) 的进入方式和进入时间对市场结构的影响 外商直接投资的进入方式分为两种：新建投资和并购进入。杜宾( d u b i n ， 1 9 7 6 ) 认为，般而言，外商直接投资( f d i ) 如果采用新建投资的方式进入东 道国，会增加东道国企业的数量，加剧市场竞争程度，降低市场集中度；外商 直接投资( f d i ) 如果采用跨国并购的方式进入东道国，由于企业的数量没有增 加，生产能力也没有增加，所以短期内市场集中度不会发生明显变化，但是长 期内可能提高市场集中度，使产业市场结构向垄断发展。 从进入时间的角度分析，外商直接投资( f d i ) 进入东道国的时间不同，对 市场结构的影响也会有所不同。以第一阶段进入东道国为例，劳尔( l a l l ，1 9 7 9 ) 认为：跨国企业无论是初次进入还是在第二阶段进入，它都凭借自身更密集的 资本、更大的生产规模，更高的技术和工艺水平，更多的融资和营销资源，更 多样化的产品等优势，在东道国市场上占据更高份额。也即是说，跨国企业的 进入以及市场份额的占有率与跨国企业进入东道国市场的时间并没有必然的联 系，劳尔的这一论述可能会更适用于发展中国家的情况。但弗农( v e m o n ，1 9 7 4 ) 却有不同的观点，他认为：率先进入东道国的跨国企业将随着来自国外竞争对 手的不断涌入，丧失其凭借各种优势建立起来的垄断地位，其市场份额将随着 国外企业及当地企业的进入而下降。 1 3 2 国内相关文献综述 相比国外学者的研究，国内学术界关于外商直接投资( f d i ) 对市场结构影 响的理论并不多，在2 0 世纪9 0 年代中后期才开始有学者关注此问题。随着中 国改革开放的深入，外资在我国市场上的地位越来越重要。我们将国内关于此 问题的研究，按照时间顺序分成了两个阶段： 1 、第一时间段从2 0 世纪9 0 年代开始 由于外商直接投资( f d i ) 在我国国内经济地位的不断地上升，国内学者开 始对外商直接投资( f d i ) 对我国市场结构的影响做规范、系统的研究。王松青 是我国最早对此问题进行分析的，他在其1 9 9 7 年的博士论文竞争与垄断 关于跨国公司及其市场结构分析纲要中指出，从世界市场结构的角度来分析， 跨国企业是当今世界市场结构的主体，其凭借着自身的垄断竞争优势，打破了 国家之间各产业垄断与竞争的地域边界，形成了产业高度集中的垄断市场结构 特征，并且通过其在世界各地的外商直接投资( f d i ) ，对全球的市场结构产生 影响，使得世界范围内垄断市场和寡占市场成为世界主要的市场结构。王松青 的理论在其实证研究得以论证，在所选择的2 0 个行业样本中，有超过1 0 个行 业的集中度超过5 0 ，说明跨国企业主要通过行业多元化和行业集中两种方式， 使其拥有强大的市场垄断能力。简言而之，跨国企业正是通过世界范围的外商 直接投资( f d i ) ，促进其组织结构的变迁和扩张，从而对世界的市场结构产生 影响。 后面的学者在沿用此思路的基础上，运用两种分析方法进行研究：第一种 是以蒋殿春教授为代表的。蒋殿春教授( 1 9 9 8 ) 在其发表的博士论文跨国公 司与市场结构中，从跨国企业竞争行为和策略的角度，按照新产业组织的研 究思想，运用博弈论或其它数理模型对跨国企业的对外直接投资与市场结构的 相互作用关系进行严格的推导和论证。其得出的结论是：随着跨国企业的不断 发展，市场竞争强度有可能呈现弱化的趋势。这是因为跨国企业凭借自身的竞 争优势，在东道国重塑更高的行业进入壁垒，导致更多的竞争对手被逐出市场。 5 第一章导论 上海师范大学硕士学位论文 并且由于跨国竞争不仅降低了串谋难度，还创造了原本不存在的串谋机会，导 致市场串谋行为会更加普遍。另一种是以张纪康教授( 1 9 9 9 ) 为代表的。张纪 康教授通过实证研究的方法，通过对马来西亚、巴西、墨西哥、中国等相关产 业在外资进入前后市场结构变动的观察，对外商直接投资( f d i ) 导致的国际化 产业市场结构在东道国、母国和世界市场之间的传导渠道和传导机制进行了定 性分析。他指出，东道国的国际化产业的市场结构通常表现为垄断竞争或者寡 头竞争，其实质是国际市场竞争格局的动态性的复制过程。由于两者研究的侧 重点不同，前者与实际联系较少，实证检验比较薄弱；后者则主要针对外商直 接投资( f o i ) 对国际化产业市场结构的传导效应的研究，但两者都没有对外商 直接投资( f d i ) 的进入对中国市场结构的变化进行深入系统地研究。 2 、第二时间段是在中国加入w t 0 前后 随着中国门户的对外开放，跨国企业的对外直接投资已经渗透到我国的各 个行业，对我国市场结构的影响日益明显，甚至在某些行业中，跨国企业已经 占据了主要位置，如汽车业等。因此，本阶段学者通过定量分析、实证分析等 从不同方面分析外商直接投资( f d i ) 对我国市场结构影响的利弊。 主要观点有以下两种：一部分学者认为外商直接投资( f d i ) 会造成中国市 场的垄断。王允贵( 1 9 9 8 ) 和闵宗陶( 2 0 0 1 ) 认为，跨国企业为了达到利润最 大化的目的，一定会利用其自身的竞争优势，控制我国国内的相关产业，形成 垄断价格，从而损害了国内的供应商和消费者，对市场结构产生不利的影响。 陈飞翔( 2 0 0 2 ) 就外商直接投资( f d i ) 对我国国内市场结构的影响进行分析， 指出跨国企业的对外直接投资发展到某一阶段，就可能会向垄断转化，并由此 给东道国带来严重的弊端，例如民众的消费者福利受到严重的损害，民族企业 的发展面临较高的市场进入壁垒等，并呼吁我国应在继续积极引进海外投资时， 对相关产业建立适度保护的方针。 另一部分学者的主要观点却与之相反，指出外商直接投资( f d i ) 不但会降 低市场的集中度，而且还会优化我国的市场结构。王洛林( 2 0 0 0 ) 指出，在我 国国内，随着同一行业的竞争者的形成，多家跨国企业的同时进入增加了市场 上供应商的数量，促进了市场的竞争，为我国企业重组、实现规模经济提供了 重要动力源；江小涓( 2 0 0 2 ) 在跨国投资、市场结构和外商投资企业的竞争 行为一书中，从实证研究的角度出发，以移动通讯设备、汽车和洗涤用品这 三个经济规模和技术特性存在较大差异的制造业为例，分析中国制造业市场结 构的变化与跨国企业海外投资之间的相互关系，以及此变化对外商投资企业竞 争行为的影响。得出的结论是：虽然跨国企业规模庞大，而且在海外市场上有 垄断意愿和行为，但是进口商品的竞争、跨国企业之间的竞争和国内竞争对手 的形成，会降低产品的市场价格，加快技术转移的步伐，导致竞争性市场结构 的形成，减少了跨国企业在东道国市场上垄断的可能。 具体到外商直接投资对我国汽车产业影响的研究，国内学者在开始时大多 采用定性或者案例研究的方法，随着研究的不断深入，也有一部分学者开始采 取实证分析的方法。目前对此问题较为一致的观点是，外商直接投资的进入加 速了汽车产业成为我国支柱产业的过程，极大地提高了我国汽车产业的技术水 平，汽车产业的市场结构趋于合理化，国内的消费需求得到不断地满足；但由 于外资企业出于自身利益的考虑，不可避免地会对我国汽车产业产生一定的负 面影响：如过分依赖外资企业的技术，自主研发能力较弱等等。张纪康( 1 9 9 9 ) 认为外商直接投资的进入对我国汽车产业市场结构的影响，表现为本地市场的 6 上海师范大学硕十学位论文 第一章导论 被动国际化，我国的汽车市场越来越成为国际汽车业寡头相互竞争的领地，在 这一过程中，市场集中度得到了显著地提高，形成了若干竞争性寡头企业，并 且市场进入壁垒被进一步提高。吴定玉( 2 0 0 4 ) 以实证的方法研究了我国汽车 产业市场集中度和外商直接投资之间的关系，提出外商直接投资在一定程度上 提高了我国汽车产业的市场集中度和进入壁垒，但目前我国汽车行业存在竞争 不充分的结论。臧旭恒( 2 0 0 5 ) 通过实证分析外商直接投资对我国汽车产业的 市场集中效应，指出当前我国汽车产业的市场集中度较低，可以通过促进外资 企业对我国投资来提升市场集中度，但为了防止外资企业出于自身利益的考虑 而采取不利于汽车市场有效竞争的垄断行为，提出要引进“寡占反应型”的外 资企业。 1 4 研究的思路和方法 在产业组织理论的框架下，本文从市场结构的角度来分析外商直接投资对 我国的影响。首先选取了影响市场结构的三个主要指标：市场集中度、产品差 异化和进入壁垒，从理论上分析了外商直接投资对我国汽车业的影响；然后， 由于市场集中度是决定市场结构最基本、最重要的因素，本文建立了市场集中 度与外商直接投资的简单线性回归模型，对外商直接投资对市场结构的影响进 行实证检验；最后，在理论分析和实证研究的基础上上，得出本文的结论，并 提出政策建议。 在研究方法上本文采用理论分析与实证检验相结合的方法，在进行理论解 析的基础上，再进行实证的检验，从而得出可信度较高的研究结论。 1 5 文章的主要内容和结构安排 本文在结构安排上共有五章： 第一章是导论，提出论文的研究背景和意义、进行相关理论回顾和文献综 述，对本文的研究思路和方法、文章的结构和创新之处进行阐述。 第二章是对外商直接投资进入我国汽车业的里程进行回顾。 第三章是对市场结构的理论概述。 第四章从理论分析的角度分析外商直接投资对市场结构的影响，主要从市 场集中度、产品差异化和进入壁垒三个方面展开，再进行相应的实证研究。 第五章得出结论，并从行业环境、产业重组、品牌研发和零部件发展四个 方面提出相关政策建议。 7 第一章导论 上海师范人学硕士学位论文 l 市场集中度il 产品差异化ll 进入壁垒l r _ _ _ _ - 。_ 。1 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。一r 。0 1 o _ _ - _ _ - - _ _ o o o _ o o o o o o - 。o o o o o o - o o o l - - _ _ _ _ - _ - - - i - - 3 r 、1 匠亟圈圈 图卜l ：论文的结构 1 6 论文的创新之处 1 从市场集中度、产品差异化和进入壁垒三个方面系统地分析了外商直接 投资对我国汽车产业的影响。 2 本文利用最新数据实证分析了外商直接投资对我国汽车业的市场结构 的影响。 3 根据本文研究的结构，提出目前的我国汽车产业应采用的市场结构形 式。 8 上海师范大学硕士学位论文 第二章外商直接投资进入我国汽车产业的同顾 第二章外商直接投资进入我国汽车产业的回顾 在分析外商直接投资对我国汽车市场结构的影响之前，本文先对外商直接 投资进入我国汽车业的历史进行回顾，对其进入的时间、方式，各个阶段的具 体行为等进行全面描述，其目的是便于本文后面的分析和对比。 2 1 外商直接投资进入我国汽车业的回顾 在1 9 7 8 年以前，中国尚未改革开放，由于政治上与西方国家对立，所以跟 西方国家的贸易往来甚少，在这一时期没有任何外商投资的进入。但在建国初 期，我国在苏联的帮助下，建立了最早的以货车与重型卡车为主的汽车工业体 系。以下是我国在建国初期的主要汽车企业及其产品。 表2 - 1 ：建国初期我国主要汽车企业及其产品 汽车企业产品名称 第一汽车制造厂解放c a i o 中型货车( 4 t ) 解放c a 3 0 中型越野汽车( 2 5 t ) 红旗c a 7 7 0 高级轿车( 7 人) 第二汽车制造厂东风e q 2 4 0 中型越野汽车( 2 5 t ) 东风e q l 4 0 中型货车( 5 t ) 北京汽车制造厂北京b j 2 1 2 轻型越野汽车( 5 人) 北京第二汽车制造厂北京b j l 3 0 轻型货车( 2 t ) 北京市客车总厂 北京b k 6 5 0 人型客车( 1 0 0 人) 上海汽车制造厂上海s h 7 6 0 中级轿车( 5 人) 上海客车厂上海s k 6 4 0 中型客车( 8 0 人) 上海s k 6 6 0 铰接式客车( 1 4 5 人) 南京汽车制造厂 跃进n j l 3 0 轻型货车( 2 5 t ) 进n j 2 3 0 轻型越野汽车( 1 5 t ) 陕西汽车制造厂 长征s x 2 5 0 重型越野汽车 济南汽车制造厂黄河j n l 5 0 重挚货车( 8 t ) 四川汽车制造厂红岩c q 2 6 1 重型越野汽车( 7 5 t ) ( 5 t ) 数据来源：中国汽车工业协会行业统计信息 从上述资料中可以得出，我国在建国初期以卡车和货车的生产为主，几乎 没有小轿车的生产企业，并且生产企业都是国有企业，没有与外资企业合作的 经历，因此本文忽略这一期间。 在1 9 7 8 年后，我国处于改革开放时期，本文依据习惯性划分把它分为三个 期间，第一期间从8 0 年代初期至1 9 9 2 年，该段时期是改革开放初期，我国国 内的政治局势和政策都不是很稳定，所以外商直接投资在该时期都只是试探性 的进入，投资规模较小；第二个期间从9 3 年以后至2 0 0 1 年，随着中国改革开 放的不断深入，国内市场经济的蓬勃发展，世界上主要跨国企业纷纷来我国投 资建厂；第二个期间是2 0 0 1 年以后，随着中国加入w t o ，标志着我国市场向世 界全面放开，这一时期外资加速扩张。 2 1 1 外商直接投资进入初期( 8 0 年代至1 9 9 2 年) 1 9 8 3 年5 月，北京汽车厂和美国a m g 汽车公司合资成立了北京吉普有限公 司( b j c ) ，拉开了我国利用外资开发我国汽车业的序幕。1 9 8 3 年4 月，德国大 9 第二章外商直接投资进入我国汽车产业的回顾 上海师范大学硕士学位论文 众