（交通运输规划与管理专业论文）公路建设项目后评价与亚行项目完工评价比较研究.pdf

摘要 2 0 世纪8 0 年代以来，我国高速公路得到快速发展，公路建设项目不仅改善了交通 运输状况，对国家社会经济的发展、引导区域产业布局与人口分布、完善城镇体系方面 也发挥了重要作用。为吸取教训、总结经验，完善已建项目，改进在建项目，指导待建 项目，提高公路建设项目投资决策与管理水平，对高速公路进行后评价很有必要。外资 在我国高速公路发展过程中占有份额较少却发挥了重要作用。亚洲开发银行( 简称“亚 行 ) 作为金融机构在我国贷款项目的首要目的就是通过促进益贫式、均衡、全面的发 展来帮助项目影响区减轻贫困，在项目实施过程中不仅关注投资效益，还关注项目对周 边地区的社会影响、环境影响及项目影响区的扶贫情况。为使我国公路建设项目与亚行 贷款项目更好的合作，对两种评价报告体系进行比较研究具有重要的实践意义。 本文主要以系统工程理论、效益分析理论、社会影响评价理论为科学依据和指导， 紧密围绕两种评价报告的异同点，在介绍我国公路建设项目后评价与亚行项目完工评价 概念和理论的基础上，采用对比分析法和效益分析法对二者之间的评价目的、评价指标 进行定性与定量相结合的全面分析；然后介绍两种评价报告的评价方法及评价流程，并 在不同方面总结亚行项目给我国公路建设项目的启示；最后，基于上述的指标体系和评 价方法，结合亚洲开发银行贷款陕西公路发展项目( 禹门口至阎良高速公路) 完工报告 为例进行实证分析，由此总结出两种评价报告之间的异同点。 本研究有利于完善我国公路建设项目后评价的内容，发现在后评价过程中仍需考虑 的评价因素，为改进和完善我国公路建设项目后评价体系奠定基础；此外，通过本研究， 对今后亚行贷款项目在我国发挥出更好的作用方面具有指导性。 关键词：公路建设项目、后评价、亚行项目完工评价、指标体系、评价方法 a b s t r a c t t h en a t i o n a lh i g h w a yi n d u s t r yh a sb e e nd e v e l o p i n ga taf a s ts p e e ds i n c et h e19 8 0 s c o n s t r u c t i o no fh i g h w a yp r o j e c t sn o to n l yi m p r o v e dt h et r a n s p o r t a t i o nc o n d i t i o n s ，b u ta l s o m a d eg r e a tc o n t r i b u t i o nt os o c i a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，l e a d i n ga r e a li n d u s t r y a n d p o p u l a t i o nd i s t r i b u t i o n s ，a sw e l la sm a k i n gt h et o w ns y s t e mc o m p l e t e a st ol e a r nf r o mt h e p a s tl e s s o n sa n de x p e r i e n c e s ，m a k ea c c o m p l i s h e dp r o j e c t sp e r f e c t ，i m p r o v ep r o j e c t su n d e r c o n s t r u c t i o n ，g u i d i n gp r o j e c t st ob ec o n s t r u c t e d ，a n di m p r o v et h ei n v e s t i n gd e c i s i o nm a k i n g l e v e la n dm a n a g e m e n tq u a l i t yo fh i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，t h ep o s t e v a l u a t i o no f h i g h w a yp r o j e c t sa r eo fg r e a tn e c e s s i t y i n v e s t m e n tf r o mf o r e i g nc o u n t r i e st a k e sa s m a l ls h a r e i no u rn a t i o n a lh i g hd e v e l o p m e n t ，b u tp l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l e a sa f i n a n c i a li n s t i t u t e ，t h e s t r a t e g i ct a r g e to f a s i a nd e v e l o p m e n tb a n k ( a d a ) i st or e d u c et h ep o v e r t yi nt h ea r e ao ft h e p r o j e c ta n dp r o m o t et h es o c i a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h u st h el o a d i n gp r o j e c tf r o ma d b d o e s n tj u s tf o c u so nt h ei n v e s t m e n tp r o f i t ，b u ta l s oo nt h es o c i a li m p a c t ，e n v i r o n m e n t a l i m p a c ta n dp o v e r t yr e d u c i n gs i t u a t i o n i nt h ea r e ao ft h ep r o j e c t s i no r d e rt of a s t e nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep o s t e v a l u a t i o no f o u rh i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t sa n dc o m p l e t i o n e v a l u a t i o no f a d bp r o j e c t s ，ac o m p a r a t i v es t u d yo nt h et w oa r eo fg r e a ts i g n i f i c a n c e b a s e do nt h eg u i d a n c eo ft h es y s t e m a t i cc o n s t r u c t i o nt h e o r y , e f f i c i e n c ya n a l y s i st h e o r y a n ds o c i a li n f l u e n c ee v a l u a t i o nt h e o r y , t h i sp a p e rm a k e sa ni n t r o d u c t i o no ft h er e l e v a n t c o n c e p t sa n dt h e o r i e so ft h et w oe v a l u a t i o nr e p o r t s ，w i t ht h ec o r eo ft h ed i f f e r e n c e sa n d s a m e n e s so ft h et w ok i n d so fe v a l u a t i o nr e p o r t s t a k i n gt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o da n d e f f i c i e n c ya n a l y s i sm e t h o d ，t h i st h e s i si l l u s t r a t e st h e i ra i m so fe v a l u a t i o n ，f e a t u r e sa n dv a l u e o r i e n t a t i o n c o m b i n gw i t ht h ee v a l u a t i o nt a r g e t ，t h i sp a p e ra n a l y z e sa n dm a k e sac o m p a r i s o n o ft h et w ok i n d so fe v a l u a t i o nr e p o r t si na s p e c t ss u c ha se v a l u a t i o nm e t h o d sa n dp r o c e s s f i n a l l y , b a s e do ns a i di n d e xs y s t e ma n d e v a l u a t i o nm e t h o d s ，a n dt a k et h ec o m p l e t i o nr e p o r to f s h a n x ih i g h w a yd e v e l o p m e n tp r o j e c t ( h i g h w a yf r o my u m e n k o ut oy a n l i a n g ) w h i c hi s a l o a d i n gp r o j e c tb ya d b a sa l le x a m p l e ，t om a k eac o n c r e t ea n a l y s i sa c c o r d i n gt ot h ep r o j e c t ， t h u st og e tt h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e so ft h et w ok i n d so fe v a l u a t i o nr e p o r t s t h es t u d yo ft h i st h e s i sc o n t r i b u t e st oi m p r o v eo u rn a t i o n a lp o s t - e v a l u a t i o ns y s t e mf o r h i g h w a yc o n s t r u c t i o n ，i nt h a td u r i n gt h er e s e a r c h ，s o m ee v a l u a t i o nf a c t o r sn e e dt op u ti n t o c o n s i d e r a t i o nd u r i n gt h ep o s t e v a l u a t i o np r o c e d u r e b e s i d e s ，t h i sr e s e a r c ha l s of u n c t i o n sa sa g u i d ef o rm a k i n gb e t t e ru s eo f t h ea d bl o a dp r o j e c ti no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：h i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t ； a d b p r o j e c t s ；i n d e xs y s t e m ；e v a l u a t i o nm e t h o d l l p o s t - e v a l u a t i o n ；c o m p l e t i o ne v a l u a t i o no f 长安大学硕上学位论文 第一章绪论 1 1 研究的背景 自2 0 世纪8 0 年代以来，我国高速公路便逐渐取得了长足的发展，1 9 8 8 年1 0 月竣 工通车的沪嘉高速公路，使我国大陆实现了高速公路零的突破；随着1 9 9 1 年沈大高速 公路的建成通车，相继拉开了我国修建高标准、长距离高速公路的序幕。2 0 0 7 年底，我 国总规模约3 5 万公里的“五纵七横 1 2 条国道主干线基本贯通，截止2 0 0 9 年底，我 国高速公路通车里程已达到6 5 万公里，居世界第二。尽管我国高速公路的发展已经取 得了巨大的成就，但面临的任务仍然比较繁重和艰巨，如何合理的评价和分析高速公路 的效益、提高公路的质量和管理水平，如何合理有效的利用投资资金、防止资金短缺等 问题，都值得公路建设人员认真分析和研究。 在我国高速公路投融资体系中，国际金融组织发挥了不可磨灭的作用，虽然每年在 我国公路建设项目投资中仅占1 左右的投资额，但却在不同方面指导、规范了我国高 速公路的发展。亚洲开发银行( 简称“亚行 a s i a nd e v e l o p m e n tb a n k - a d b ) 作为国际 金融组织的一员，年度贷款总额在我国固定总资产总投资中所占比例还不到0 2 ，但 却发挥了重要的作用。亚行为我国提供的价值增值主要通过创新、最佳实践、项目的示 范作用以及知识转移和战略、政策影响等，而非资金转移来实现，亚行在我国的发展战 略为促进益贫式经济增长，使贫困人口获得更多的发展机会，从经济繁荣中受益，所以 大多数借款( 特别是基础设施建设贷款) 都投向贫困的内陆省份，用以帮助创造有利于 益贫式经济增长的环境。我国长期发展目标是通过保持稳定的经济增长和改善人民生活 水平来建设全面小康社会，亚行为支持我国的发展战略，业务重点主要也集中在四大支 柱领域：( 1 ) 促进均衡和全面的增长；( 2 ) 完善市场运作机制；( 3 ) 改善环境；( 4 ) 促 进区域合作【1 1 。我国与亚行不仅仅是简单的借贷关系，而是一种成功的新型的“合作、 互利、共赢 的关系，亚行通过支持贫困地区的基础设施建设和环境改善项目来促进民 营部门发展以向项目影响区当地提供更多的就业机会，并开展相关的政策研究和其它与 扶贫有关的知识型产品活动，以促进我国基础设施建设项目的全面发展。 我国自1 9 8 6 年2 月加入亚行以来，在2 0 多年的时间内已经取得了巨大的成果。到目 前累计亚行向我国公共部门和私营部门项目融资约1 8 0 亿美元，技术援助价值约2 9 亿美 元，对公共部门年度融资额为1 5 亿美元、技术援助金额2 ，0 0 0 万美元。1 9 8 8 年至1 j 2 0 0 7 年间， 【1 1 亚洲开发银行： 中国国别援助战略与规划( 2 0 0 4 - - 2 0 0 6 ) ，亚行，马尼拉，菲律宾，2 0 0 3 第一章绪论 亚行一共批准了我国2 0 个私营部门的项目，累计净业务额1 2 9 亿美元( 含贷款3 4 7 2 亿美 元、股权投资3 8 9 3 亿美元、担保1 0 7 亿美元、商业联合融资贷款4 4 6 5 亿美元) 【l j ，我国 已经成为亚行的第一大借款国以及技术援赠款的第一大使用国。此外，亚行提供的相关 政策建议在我国政府有关公共事业服务使用费、农村社会服务、水质量管理和其它领域 的政策制定方面也发挥了及其重要的作用。通过与亚行长期的合作，帮助我国迅速结束 了长期以来的孤立状况，逐步从个闭关自守的社会顺利的实现了对外开放，走向世界， 并逐步有序的建立起了开放型的经济社会，以后我国还会继续使用亚行贷款。 根据亚行编制的中国国别援助战略与规划，在2 0 0 4 2 0 0 6 年间，亚行平均每年 向我国提供约1 5 亿美元的贷款，其中公路和铁路项目占贷款规划总额的6 1 ；2 0 0 5 2 0 0 7 年间，贷款数额保持不变，仍约每年1 5 亿美元，交通行业占贷款总额的5 9 ；2 0 0 6 2 0 0 8 年间，贷款数额仍保持约1 5 亿美元不变，其中4 7 6 0 0 的贷款用于交通运输业，2 0 o 的 贷款用于农业和自然资源部门，1 4 8 贷款用于社会基础设施部门，1 2 0 的贷款用于能 源部门，5 6 的贷款用于多部门领域项目 2 1 ，亚行2 0 0 4 年到2 0 0 8 年在我国各个部门贷 款投资分布如图1 1 所示。 图1 1 亚行对我国贷款的部门分布 如图所示，亚行在我国公路交通运输业贷款投资力度大、投资金额多，亚行希望通 过改善中西部地区的交通条件，降低交通运输成本和投入成本、扩大农村支持性服务， 有助于贫困农村地区从温饱型农业经济向经济作物和多种农业生产转型，提高农村家庭 的收入，减少贫困。亚行在公路贷款项目实施过程中，不仅侧重项目的投资效益，更注 【1 l 亚洲开发银行：国别合作伙伴战略( 2 0 0 8 - - 2 0 1 0 ) ，弧行，马尼拉，菲律宾，2 0 0 8 1 2 l 多部门项目包括两个或两个以上部门的组合项目，这些部门包括自然资源管理、环境保护、城市供水与污水处理， 以及城市交通运输。 2 长安大学硕士学位论文 重项目的社会影响、环境影响、扶贫效果以及妇女的相关权益。亚行设置了相对独立的 建设项目后评价组织机构对其贷款项目进行分析评价，通过项目完工评价报告检查在我 国贷款项目的投资收益率、项目业务绩效及项目产生的影响。亚行项目完工评价报告的 编制不仅用于检查项目成果，同样也是业行作为今后在我国交通运输方面提供贷款的依 据。我国公路建设项目后评价与亚行项目完工评价在评价时间上一致，都是在高速公路 建成投产一段时间后( 一般2 3 年) ，当公路项目达到设计生产能力以后对项目进行评 价分析；在评价内容上，对公路建设项目都要进行效益分析、社会影响分析以及环境影 响分析。正是因为亚行的特殊性和项目完工评价与我国公路建设项目后评价的一致性， 才使本文有比较的基础，进而从不同方面比较研究我国公路建设项目后评价与亚行项目 完工评价的异同。 综上所述，随着我国与亚行合作的增多，为满足双方不同的要求、减小差异，最好 的办法就是合作前互相了解两种评价报告的内容、指标体系以及各自的侧重点。本文以 我国公路建设项目后评价与亚行项目完工评价为对象，在分析二者价值取向和评价目的 的基础上，对各自的指标体系及评价方法进行论述，为今后二者更好的学习和借鉴提供 参考及科学依据。 1 2 研究的目的及意义 1 2 1 论文研究的目的 本文依据国家交通部颁发的公路建设项目后评价报告编制办法和我国目前的实 际情况，将亚行项目完工评价报告与我国公路建设项目后评价报告作对比，在总结前人 经验和成果的基础上，通过对两种评价报告主要内容、指标体系和评价方法的研究，找 出二者的异同点，旨在进一步完善二者之间的理论体系，改进公路建设项目管理方法， 使二者能够相互借鉴和应用，为修订和完善现有评价理论和评价方法做贡献。在文章的 完成过程中，搜集了大量关于二者在公路建设项目方面的基础资料，为以后我国公路建 设项目后评价报告内容及体系的构筑上增加了更多详实的资料，有助于以后和亚行保持 密切的合作关系。 1 2 2 论文研究的意义 随着亚行在我国贷款项目的增多，公路建设方面的评价报告也显得至关重要，如何 增j j - - 者之间的联系，使亚行贷款项目在我国发挥出更好的作用，这已成为我国公路建 设研究人员需要考虑的一个问题。目前分析我国公路建设项目后评价与亚行项目完工评 3 第一章绪论 价之间差异的专题研究、理论研究都比较少，因此，对我国公路建设项目后评价与亚行 项目完工评价之间进行比较研究，分析二者的侧重点具有十分重要的理论意义。本文以 亚洲开发银行贷款陕西公路发展项目( 禹门口至阎良高速公路) 完工报告为例，例举分 析亚行项目完工评价较我国公路建设项目后评价略有突出及特色的内容进行论述和分 析，旨在找出两种报告不同的评价体系及关注点以促进二者的合作。本文研究具有很高 的理论价值。 1 3 国内外研究综述 国外开展建设项目后评价最初始于2 0 世纪3 0 年代美国的“新政时代”( n e wd e a l ) ， 距今已经有7 0 多年的历史了。直至2 0 世纪7 0 年代中期，项目后评价才被很多国家和 世界银行( 以下简称“世行 ) 、亚行等国际金融组织在评价结果中使用，国际金融组织 主要依靠后评价来检查其投资活动的结果。目前已经形成比较完善的项目后评价制度的 国家主要有美国、英国、加拿大、日本、菲律宾、印度、巴西等，国际机构主要包括世 行和亚行。国外的项目后评价经过一系列发展已经呈现出比较完善的评价体系，主要表 现在评价内容和方法由传统的单一向多样化发展、项目评价则倾重于对投资项目的全过 程进行评价、国际金融组织扩大了其后评价机构的功能三个方面。1 9 9 9 年，亚行成立了 专门的项目后评价办公室( p o s te v a l u a t i o no f f i c e ，p e o ) ，在发展过程中逐步认识各个 评价内容，逐步形成了比较有效和相对完整的管理循环和评价体系。 我国对公路建设项目的后评价工作始于2 0 世纪8 0 年代中后期。为了对项目建设实 行有效的监测和管理，积累相关的数据资料，1 9 8 6 年，交通部建立了“公路建设项目综 合管理卡 以及“港口建设项目综合管理卡 ，对后来发展起来的后评价工作有一定 的借鉴和指导作用。1 9 8 8 年，自国家计委发布了“今后重大项目都要做后评价 的相关 指示精神以后，我国的公路建设项目后评价工作也就真正的才开始进行了。1 9 9 0 年4 月，交通部计划司在上海召开了“四省市高速公路后评价研讨会 ，分别由上海、广东、 陕西、辽宁4 省市有关人员参加，在会上制定了有关于公路建设项目后评价的工作大纲， 在会上对具体的公路后评价方面的工作内容进行了研讨，会议要求对四条已经建成的高 速公路要进行后评价报告的详细编制。1 9 9 6 年，交通部便正式印发了公路建设项目后 评价工作管理办法和公路建设项目后评价报告编制办法。与国外先进水平相比较， 我国公路建设项目后评价的工作还只是一个开始，理论与方法需要进一步研究，后评价 报告的相关编制办法也还需在管理中不断的对其进行改进。 国外很多学者都着重研究项目后评价的研究内容以及研究方法。p a r a p h r a s i n gr o t h 4 长安大学硕士学位论文 ；f 年l h e g g i e 心】，主要是从运营的角度分别来对与公路建设项目有关的经济方面的各个评 价提出了比较新的观点和方法；t l s a a t y t 3 】提出了层次分析法( a h p 法) ，得到特别广泛的 应用；1 9 8 2 年至1 9 8 7 年期间，y y h a i m e s 、v c h a n k o n g 、c l h w a n g 以及m z e l e n 等有关 专著的出版，使项目综合评价方法不断出新。2 0 世纪8 0 年代初，c l h w a n g 4 1 提：b 了基于 理想点原理的t o p s i s 法，后来人们将模糊数学引入到多目标综合评价中，逐步发展形 成了模糊综合评判法等模糊评价方法；t a l v i t i e t 5 j 分析了对公路运营成本和收益产生重要 影响的因素。 我国的公路建设项目后评价的相关研究相对比较晚，主要是用一些国外提出的后评 价方面的理论进行公路后评价方面的应用和实证的研究。刘运哲 6 1 从公路建设项目前期 工作阶段、项目施工阶段、项目运营使用阶段、项目经济效益后评价四个方面介绍了在 后评价过程中需要分析和评价的详细指标体系；金灵志和张小建 7 1 从高速公路建设项目 后评价的内容和程序出发，结合了我国高速公路建设的实际情况对公路建设项目后评 价方法进行了相关的比较分析：张生瑞和周伟f 8 】是通过对高速公路建设项目的后评价有 关的理论和方法的深入研究，从而构建了相关的评价指标体系，探讨了各种定性、定量 的量化方法；王建军 9 1 主要论述了公路建设项目后评价有关的概念及基本内容，对后评 价研究内容进行了必要的完善和补充。 通过对国内外相关研究综述的分析，国外学者主要对公路建设项目的评价方法、公 路投资随机评价模型等方面进行详细具体的研究，我国学者主要通过利用国外提出的一 些理论来进行公路建设项目后评价相关的应用和实证研究，通过总结发现关于我国公路 建设项目后评价与国际金融组织( 例如亚行) 贷款项目完工评价的比较研究较少，由于 亚行制定的中长期发展战略与我国社会发展战略十分贴近，并且在贷款项目的实施过程 i jr o t h gr o a d s i nam a r k e te c o n o m y , as h g a t ep u b l i s h i n gc o m p a n y , u k , 19 9 6 2 1 h e g g i ei c o m m e r c i a l l ym a n a g e dr o a df u n d s ：m a n a g i n gr o a d s l i k eab u s i n e s s , n o tl i k eab u r e a u c r a c y , t r a n s p o r t a t i o n , k l u w e r a c a d e m i c , d o r d r e c h t , 1 9 9 9 2 6 ( i ) ：8 7 一1 1 1 p j ls a t t yt l m o d e l i n gu n s t r u c t u r e dd e c i s i o np r o b l e m s ：t h et h e o r yo f a n a l y t i c a lh i e r a r c h i e s f i r s ti n t c o n f o nm a t h m o d e l i n g , u n i v o f m i s s o u r i , r o l l a ，1 9 9 7 ：9 0 - 1 5 3 1 4 w a n gmj ，6 q ：a 1 f u z z ys e te v a l u a t i o no f i n s p e c t i o np e r f o r m a n c e i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f m a n - m a c h i n es t u d i e s , 1 9 9 1 ， 3 5 ( 4 ) ：5 8 7 - 5 9 6 lt a l v i t i e e v a l u a t i o no f r o a dp r o j e c t sa n dp r o g r a m si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s , t r a n s p o r tp o l i c y , 2 0 0 0 ( 7 ) ：6 1 7 2 嘲刘运哲；公路建设项目后评价指标研究，长沙交通学院学报，1 9 9 5 年 川金灵志，张小建；高速公路建设项目后评价方法比较研究，山西建筑，2 0 0 8 年 ( s l 张生瑞，周伟；高速公路建设项目的神经网络综合评价方法研究，中国公路学报，2 0 0 1 ，1 4 ( 4 ) ：9 l 9 5 1 9 】王建军，公路建设项目后评价主要内容研究，西安公路交通大学学报，2 0 0 1 ，2 1 ( 3 ) ：2 5 2 9 5 第一章绪论 中，要求制定项目完工评价且内容与我国公路建设项目后评价关注的内容有所重合，所 以本文在总结国内外前人研究成果的基础上，对两种评价报告展开比较研究。 1 4 研究的主要内容及框架 本文从两种公路评价报告价值取向、编制目的、主要内容、指标体系和评价方法五 方面出发，收集有关我国公路建设项目后评价与亚行项目完工评价的相关理论及实践资 料，采用定性与定量、理论与实际相结合的方法，对二者之间的异同点进行分析和研究， 以使我国今后更好的完成亚行贷款项目，促进项目管理工作走上规范化、制度化和国际 化的轨道。 第一章研究概述，主要介绍本文的研究背景、研究的目的及意义、国内外相关研究 现状以及研究的内容和框架。 第二章公路建设项目后评价与亚行项目完工评价概述，主要介绍二者相关的概念及 作用，价值取向、编制目的以及基本内容的比较，并总结了两种报告的相关影响及异同 点。 第三章评价指标比较，主要对公路建设项目评价过程中，两种报告采用的指标体系 进行比较，并总结定性与定量指标的测量分析方法。 第四章评价方法与流程比较，主要分析两种评价报告所采用方法的异同及在公路建 设项目实施中各自的评价流程比较。 第五章实证分析，以亚洲开发银行贷款陕西公路发展项目( 禹门口至阎良高速公路) 完工报告为例，介绍及分析亚行项目完工评价较我国公路建设项目后评价略有特色的评 价内容，为完善我国公路建设项目后评价的内容及评价体系奠定基础。 第六章结论，主要对本文的研究结论和创新点进行总结，提出有待于进一步研究的 问题。 本文研究的主要框架如图1 2 所示： 6 长安大学硕士学位论文 图1 2 论文研究框架图 7 第二章公路建设项目后评价与亚行项目完工评价概述 第二章公路建设项目后评价与亚行项目完工评价概述 2 1 两种评价报告的相关概念及作用 2 1 1 公路建设项目两种评价报告的概念 1 公路建设项目后评价 公路建设项目后评价主要是指公路建设项目竣工并且通车运营2 3 年后，通过运用 一定的理论和方法，对公路建设项目的决策、设计、施工和运营等全过程各个阶段的工 作及其相关的技术经济指标等变化的原因，分别从不同的角度对其进行全面和系统的比 较、分析、计算和评价。公路建设项目后评价旨在总结已经建成公路项目的经验和教训， 促使公路建设项目运营状况的正常化，提高未来公路项目的决策科学化水平以及相关的 管理水平和投资效益，并且为国家以后在公路项目投资计划、政策的制定方面提供有利 的依据。 我国高等级公路建设项目后评价的起步工作是从8 0 年代开始的，在原国家计委的 相关指导下，交通部逐步开始进行公路建设项目后评价的试点工作，交通部于1 9 9 6 年 制定了公路建设项目后评价工作管理办法和公路建设项目后评价报告编制办法， 详细规定了公路建设项目后评价的工作重点、组织管理方式、必备的条件以及后评价报 告的文件格式及内容。 2 亚行建设项目完工评价 亚行项目完工评价主要是指根据亚行的相关规定，主要是在公路建设项目建成以及 投产或者交付使用了一段时期以后，分别从项目的立项、决策、设计、实施直到运营管 理全过程的投资活动及相关的一些变化原因进行了一系列的检查和总结，用此方法来判 断有关于公路建设项目的有关预期目标、项目的投资效益实现程度，并对项目产生的社 会、环境、扶贫方面的影响进行评价。 亚行作为国际金融开发机构，规定了对所贷款项目的监督和管理权，逐步的形成了 比较完善的建设项目的后评价相关制度以及方法。对每一个贷款项目都要有项目确定阶 段、项目准备阶段、项目评估阶段、项目实施阶段、项目评定阶段这五个阶段l l 】。 项目评定阶段主要是在项目建成并且投产后进行的。亚行以加快地区的经济发展和 扶贫为主要目的，主要用项目完工评价报告来检查项目最终的情况和相关效益是否符合 项目建立初期的计划，检查贷款是否发挥了预期的效果。在项目评定阶段，由项目的实 【l ! a s i a nd e v e l o p m e n tb a n k 1 9 8 8 h a n d b o o ko nm a n a g e m e n to f p r o j e c ti m p l e m e n t a t i o n a d b m a n i l a , p h i l i p p i n e s 8 长安大学硕士学位论文 施机构组织配备必要的技术、经济和财务等专家来负责项目实施过程中的管理工作，完 成项目完工评价报告及其子报告。 2 1 2 公路建设项目两种评价报告的作用 1 公路建设项目后评价的作用 公路建设项目后评价对于提高整个公路建设项目的决策科学化水平，促进国家或金 融机构的投资活动的规范化，弥补拟建项目从决策立项期直至实施运营整个过程的缺 陷，改进项目的相关管理工作和提高项目投资等方面发挥着极其重要的作用。具体而言， 公路建设项目后评价的作用有以下几方面： ( 1 ) 总结整个项目过程中有关于建设管理方面的经验教训，提高相关的管理水平。 ( 2 ) 检验项目前期评价中的预测分析，提高项目的决策科学化水平。( 3 ) 监督和改进 项目，促使项目运营状态的正常化。( 4 ) 促进项目投资效益的提高。( 5 ) 为调整信贷 政策提供依据。 通过公路建设项目后评价，从中找出该公路建设项目的从项目决策、实施到运营各 个阶段中存在的一些问题，找到相应的改进措施，使公路项目尽可能达到工程可行性研 究预定的目标，获得更好的投资效益，找到一个有利的发展途径，同时对公路建设项目 还可以起到一定的监督和检查作用，提高了公路建设项目的质量和相关的效益【1 1 。 2 亚行完工评价报告的作用 经过近些年的实践，亚行在项目评定过程中，逐步建立起来了一套比较完善的管理 体制和比较科学的管理方法，为监督项目质量以及对社会影响、环境影响的监控发挥了 重要作用。 ( 1 ) 对项目的总结 通过项目完工评价可使亚行检查在贷款地区的投资收益情况及项目的影响情况，可 对公路建设项目的决策、实施过程跟踪把关，与项目前期的可行性研究报告及施工准备 报告作比较，找出需要改进的地方。在项目完工报告的完成过程中，亚行派出评估团对 该项目进行检查评估，查看项目是否达到预期目标。完工评价报告既是对前期工程项目 完成的总结，又是新项目开始的依据。 ( 2 ) 为我国社会经济及环境服务 项目完工评价通过总结在项目中生成的统计数据及关键指标，分析亚行贷款业务对 i i 】赵雪高速公路项目过程后评价研究及应用硕士论文南京航空航天大学2 0 0 7 年 9 第二章公路建设项目后评价与亚行项目完工评价概述 我国交通运输业发展及国民经济发展的相关影响，并对公路建设项目过程中的征地拆 迁、扶贫等问题进行评价和分析；项目完工报告中的环境分析，同样也体现了亚行建设 项目注重社会、环境等因素的主旨。 ( 3 ) 为以后贷款合作提供依据 项目完工评价用来分析投资的正确性，总结在项目投资过程中的经验教训，亚行项 目完工评价不仅是亚行对该建设项目贷款的总结，也是未来制定对我国贷款规划的重要 参考依据。 2 2 公路建设项目两种评价报告价值取向及目的比较 2 2 1 价值取向比较 我国公路建设后评价主要是对项目的概况、项目的过程、项目的效益、项目的影响 及项目的目标持续性这几方面的系统总结与回顾。公路建设项目后评价报告主要以各种 文件、报告和记录的形式为主要依据，全面评价项目各个方面的工作实绩。因为公路评 价理论体系中包括了社会主义市场经济理论、系统论、现代化管理理论、控制论以及区 域经济学理论等，所以在进行公路建设项目后评价的过程中，不仅重视项目的财务效益 评价，还注重项目的国民经济效益评价以及社会影响评价、环境影响评价。我国公路建 设项目后评价是项目管理周期中的比较重要的反馈环节，是为项目运行和投资实施结果 监测或对各方面因素进行调整而服务的。公路建设项目后评价旨在加强项目的前期工作 和改进项目的管理工作，为以后类似的公路建设项目提供经验，减少投资的盲目性和差 异性。 亚行在我国的贷款项目具有突出的特色，其项目完工评价的价值取向也与我国公路 建设项目后评价的略有不同。亚行项目完工评价主要对项目贷款情况、项目实施、运营 过程检查情况及财务情况进行分析，对项目影响区内的社会经济数据进行收集和评估， 注重项目实施当地的征地拆迁、居民安置、妇女权益、扶贫及居民福利发放等问题。 2 2 2 价值取向的异同点 我国公路建设项目后评价与亚行项目完工评价的价值取向相比，二者在社会影响以 及环境影响方面有很多异同点。相同之处是二者都在评价过程中对效益、社会影响、环 境影响进行评价与分析，通过项目后评价对公路项目进行总结和分析，为以后的项目提 供经验和参考；不同之处主要体现在对环境的重视度、对征地拆迁的移民安置以及对妇 女的权益方面。亚行根据项目环境类型不同将环境评价报告分为四类，而我国在环境评 1 0 长安大学硕士学位论文 价方面没有根据产生影响不同而详细分类；亚行在项目完工评价中编有专项报告，对项 目影响区内居民的生活影响、贫困程度改善情况进行评价与分析，我国没有专项报告对 此方面内容展开研究；亚行在项目实施过程中注重妇女的权益，希望通过项目的社会影 响评估确定有关性别方面的具体问题，并且亚行在制定移民搬迁计划中，对妇女的特殊 需求按规定都予以考虑，我国在这方面没有详细的论述与评价。 2 2 3 编制目的比较 我国公路建设项目后评价的目的主要通过比较全面的总结，分析公路建设项目的预 期目标与实际的实施效果的对比情况，总结经验、吸取教训，能够起到提高公路建设项 目相关的决策工作、设计工作、施工情况及其相关的管理水平，提高公路建设项目的相 关投资效益、对建设资金合理的进行利用、完善相关的公路建设的管理工作，达到完善 已经建设的项目，改善正在建设的项目，指导待建的公路建设项目的相关目的【。 亚行不仅关注在我国公路建设贷款项目实施过程中的经济效益，对项目产生的社会 效益、环境效益、扶贫影响也同样做系统的分析和评价，完工评价报告的目的是检查项 目是否达到预期投资目标，公路建设项目是否改善了当地居民的生活条件，当地居民就 业机会是否增多、生活条件是否有所提高，妇女权益是否得到保障等。亚行项目完工评 价对于亚行今后制定在我国的公路贷款业务起到了指导作用，帮助工作人员更好地了解 相关项目及问题的复杂性，确定适当的目标，选择最为恰当的战略来应对未来项目中的 各种问题。 2 2 4 编制目的的异同点 通过对我国公路建设项目后评价与亚行项目完工评价编制目的的分析，进一步了解 两种评价报告编制目的的异同点。相同之处都是通过总结，对公路建设项目的预期目标 与实际的实施效果进行对比，总结经验为后续项目所借鉴和参考；不同之处是我国公路 建设项目后评价严格按照交通部颁布的公路建设项目后评价报告编制办法对已经建 成的相关的高速公路进行评价与分析，最终达到完善已经建成的项目、改善在建的项目， 指导待建的项目的目的；亚行独立组织完成贷款项目完工评价，编制项目完工评价不仅 为了全面检测在我国贷款项目中的投资收益率，还对项目影响区经济的增长和当地居民 的生活条件做了相关的评价与分析，我国公路建设项目后评价更多侧重于提高公路建设 项目本身的质量和效益。 【1 1 解先荣，鲍香台公路建设项目后评价方法的研究田公路交通科技1 9 9 9 1 6 ( 4 ) ：8 仁8 7 第二章公路建设项目后评价与亚行项目完工评价概述 2 3 两种评价报告的基本内容 2 3 1 公路建设项目后评价 根据交通部1 9 9 6 年1 2 月颁布的公路建设项目后评价报告编制办法，公路建设 项目后评价主要由以下四个方面构成，如图2 1 所示。 ( 1 ) 建设项目的过程评价；( 2 ) 建设项目的效益评价；( 3 ) 建设项目的影响评价； ( 4 ) 建设项目目标持续性评价。 图2 1 公路建设项目后评价的基本内容 公路建设项目后评价的四个方面既是相互独立的体系，又有密切的联系，正是这四 方面构成了公路建设项目后评价的有机整体，在后评价过程中全面、准确的对公路建设 项目进行研究分析，找出变化的原因并且提高公路项目的质量和运营管理水平。 2 3 2 亚行项目完工评价 完工报告主要包括项目概述、对设计的评估与实施、对履行工作的评估表现、全面 1 2 长安大学硕士学位论文 评估与建议四部分。各部分分别以附件的形式具体阐述。如图2 2 所示。 图2 2 亚行完工评价报告的基本内容 。( 1 ) 项目说明。 ( 2 ) 设计评估与实施。这部分主要包括设计和体制的相关性、项目效益、项目成 本、支付、项目进度、实施安排、条件和条款、咨询专家聘用和采购、咨询专家、承包 商和供货商表现、借款人和执行机构的表现、亚洲开发银行的表现这几方面。 ( 3 ) 对履行工作的评估表现。这部分主要包括项目的相关情况、达到的目的和效 果、达到的输出和目的的效率、可持续性评估、环境、社会文化和其他影响这几个方面。 ( 4 ) 总体评估和建议。这部分主要包括对项目的总体评估、经验教训、建议三方 面。 这几部分分别以附件的形式做进一步的说明。附件包括：主要事件时间表、土建合 1 3 第二章公路建设项目后评价与亚行项目完工评价概述 同工程数量汇总表、土建和设备包细节、费用预估和融资计划、评估和实际进度、项目 实施、运营单位的组织机构、贷款条款的执行情况、项目影响区的社会经济数据、项目 交通预测、经济评估、财务分析、征地和移民活动评估、社会影响和扶贫分析等方面。 2 3 3 内容的异同点分析 根据以上对我国公路建设项目后评价与亚行项目完工评价基本内容的分析，总结出 以下几方面不同： ( 1 ) 我国公路建设项目后评价有明确的评价流程与评价内容，根据办法分为 过程评价、效益评价、影响评价以及目标持续性评价四个方面；亚行项目完工评价没有 具体划分评价流程与内容，主要在履行工作的评估表现中对项目达到的目的和效果、达 到的输出和目的的效率、可持续性评估以及环境社会文化和其他影响这几方面进行评估 和分析。 ( 2 ) 我国公路建设项目后评价中对项目的过程评价有详细的评价内容，在效益评 价中明确规定了国民经济效益评价、财务效益评价以及资金筹措方式评价，在项目影响 评价中主要强调了社会经济影响和环境影响，在目标持续性评价中主要分外部条件和内 部条件对目标持续性的影响；亚行项目完工评价是在设计评估与实施中阐述了项目的设 计和体制的相关性，以及项目效益、项目成本及支付情况，主要还对咨询专家以及各方 面的表现进行了分析与评价，并在最后提出总体评估的经验和建议。 ( 3 ) 我国公路建设项目后评价报告中附件是主报告各个内容的补充，此