（国际贸易学专业论文）重庆市对外贸易与产业结构优化关系的实证研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 对外贸易一直以来都被认为是经济发展的发动机，并总是在国民经济中扮演 着重要的角色，尤其是在经济全球化的时代，重庆的经济将只益开放，产业结构 的优化也必须在进一步扩大对外开放中得以实现。对外贸易和产业结构优化二者 联系密切，互为因果，如何使二者协调发展，相互促进，并共同促进重庆的经济 增长是本文的初衷。 本文的正文主要由七部分组成。第一部分是绪论，提出了本文主要分析的问 题，并提出了研究这一问题的理论和现实意义，介绍了本文的研究思路和研究方 法，指出了本文写作过程中的重点和难点及创新之处。 第二部分的内容主要是对涉及的对外贸易理论和产业结构的相关理论进行了 介绍和评价。首先对本文中的几个重要名词进行了阐释，然后从国外关于对外贸 易与产业结构优化关系的理论研究入手，对涉及到的理论进行了系统的阐述；其 次，分析国内关于二者关系理论的研究现状，最后做了文献简评。 第三部分主要针对重庆对外贸易和产业结构的现状进行了详细的定性和定量 的分析。首先从外贸发展总体情况、对外贸易依存度、对外贸易结构的角度说明 了重庆外贸发展状况，在此基础上总结出重庆外贸发展目前存在的问题。在分析 重庆产业结构时，注重从不同角度来全面分析重庆产业结构的现状，并与其他国 家的发展水平进行了比较，以便找出与其他地区之间的差距。 第四部分侧重分析重庆对外贸易与产业结构之间的关联性，这是本文的重点 所在。在第四章通过大量的数据和数量的分析，分别阐述对外贸易对产业结构、 产业结构对对外贸易的经济效应，并结合重庆的实际经济和贸易状况进行定性的 阐述和解释，根据分析的结果总结出对外贸易发展和产业结构优化趋势。 在前一章分析的基础上，第五章主要寻求重庆对外贸易和产业结构计量分析 上的关联性，通过采用协整分析的计量方法和大量的数据指标，得出重庆对外贸 易和产业结构变动的关系，较好地证实了本文的论点。 第六部分对对策选择的原则进行了介绍后，讨论能够促进重庆产业结构优化 的对外贸易发展对策和如何通过产业结构优化进一步发展对外贸易的对策。 第七部分对文章进行了总结，并对进一步地深化研究提出了建议。 关键词：对外贸易，产业结构，协整分析，实证研究 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sa l w a y sb e e nc o n s i d e r e da st h ee n g i n eo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，a n dp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nn a t i o n a le c o n o m y i nt h et i m e so fg l o b a l e c o n o m y , e c o n o m yi nc h o n g q i n gh a sb e e ni n c r e a s i n g l yo p e n , a n do p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a st ob ea c h i e v e di nf u r t h e ro p e n i n g t h er e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g n t r a d ea n do p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei st y i n gu p ，i n f l u e n c ee a c ho t h e rb yb e i n g e f f e c ta n dc a n s e h o wt om a k ee a c ho t h e rd e v e l o ph a r m o n i o u s l y 、f a c i l i t a t em u t u a l l ya n d a c c e l e r a t et h es p e e do f c h o n g q i n g se c o n o m ya r ct h ep u r p o s e so f w r i t i n gt h i st h e s i s t h em a i nb o d yo ft h i st h e s i sc o n s i s t so fs e v e np a r t s t h ef i r s tp a r ti si n t r o d u c t i o n , a f t e rp r o p o s i n gt h et h e m eo ft h i st h e s i s ，t h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a t i o no f r e s e a r c h i n gi sp o tf o r w a r d b e s i d e s ，i n t r o d u c i n gr e s e a r c h i n gi s s u e sa n dm e t h o d s ， p o i n t i n ge m p h a s e s 、d i f f i c u l t i e sa n dc r e a t i v ep o i n t so f t h i st h e s i s t h es e c o n dp a r ti st h ei n t r o d u c t i o na n de v a l u a t i o no fr e l a t e df o r d g nh a d ea n d i n d u s t r i a ls t r u c t u r et h e o r i e s f i r s t l y , i n t e r p r e ts e v e r a li m p o r t a n tt e r m s s e c o n d l y ，f r o m t h er e s e a r c ho nt h et e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nw d d ea n di n d u s t r i a ls t r n c t u r e , d e m o n s t r a t e r e l e v a n tt h e o r i e s t h i r d l y , a n a l y z ei tf r o mt h ed o m e s t i cr e s e a r c h i n gv i e w d ot h e l i t e r a t u r ee v a l u a t i o ni nt h ee n d t h et h i r dp a r tm a i n l ys t u d i e st h es i t u a t i o n so fc h o n g q i n g sf o r e i 驴t r a d ea n d i n d u s t r i a ls t r u c t u r et h r o u g hq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s f i r s t l y , f r o mt h ev i e w s o f t h e w h o l es i t u a t i o n o n f o r e i g n d e v e l o p m e n t 、f o r e i g n t r a d e d e p e n d e n c e d e g r e e 、f o r e i g n 砒n l c 嘶，d e m o n s t r a t et h es i t u a t i o no fc h o n g q i n g sf o r e i g nd e v e l o p m e n t ，s 啪u pt h e p r o b l e m se x i s t i n gi nf o r e i 班t r a d ed e v e l o p m e n ti nc h o n g q i n g o i lt h eb a s i so f t h er e s u l t s w h e na n a l y z t n gc h o n g q i n g si n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，p a ya t t e n t i o nt os t u d y i n gi tf r o m d i f f e r e n ta n g l e s a n dc o m p a r ew i t l lo t h e rc o u n t r i e ss oa st of i n dt h ed i f f e r e n c e s i nt h ef o u r t hp a r t , w ef o c u so u re f f o r t so nt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nc h o n g q i n g s f o r e i g nt r a d ea n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e i ti sa l s ot h ek e y s t o n eo ft h i st h e s i s o nt h eb a s i s o fs u b s t a n t i v ed a t a , w ei n t e n dt oc l a d f yt h ee c o n o m i ce f f e c t sb e t w e c nf o r e i g nt r a d ea n d i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt os e e kt h e i rd e v e l o p i n gt r e n dt o g e t h e rw i t hc h o n g q i n g sc u r r e n t s i t u a t i o n s o nt h eb a s i so fl a s tp a r a g r a p h , t h em a i nt a s ko fc h a p t e rf i v ei st op r o v et h e c o r r e l a t i o nb yq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h r o u g ha d o p t i n gc o i n t e g r a t i o nt e s ta sat o o l ， t e s t i f yw e l la b o u tt h er e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e n 重庆大学硕士学位论文英文摘要 i nt h es i x t hp a r t ，a f t e ri n t r o d u c i n gt h ep r i i l c i p l 髓o i lc o u n t e r m e a s u r e sc h o i c e s ，w e d i s c u s st h es t r a t e g i e st h a tc o u l da d v a n c cf o r e i g nt r a d eo nt h eb a s i so fp r o m o t i n g i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n do p t i m i z ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nc h o n g q i n g , w h i c ha r ep r o p o s e d o nt h eb a s i so f a c c e l e r a t i n gt h ef o r e i g nt r a d e a tt h ee n do ft h i st h e s i s ，c o n c l u s i o n sa r es u m m a r i z e da n ds e v e r a ls u g g e s t i o n sa r e p u tf o r w a r da b o u tf u r t h e rr e s e a r c h k e y w o r d s ：f o r e i g nt r a d e ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，c o - i n t e g r a t i o na n a l y s i s ，e m p i r i c a l r e s e a r c h n i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重庞去堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：静1 患畜 签字日期： _ 年s 月) 多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重宏太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名：夺痿肖 签字日期：硼年j 月鸠日 导师签名： 签字日期：k a 年箩月7 日 们 寥 重庆大学硕士学位论文 i 绪论 i 绪论 1 1 研究背景及目的 1 1 1 研究背景 对外贸易和产业结构是经济领域的两个热点问题，产业结构的优劣直接决定 了一个国家或地区的经济实力和发展水平，对外贸易充分反映了该国或地区的产 业竞争力和国际分工地位。二者协调发展是一国或地区经济平稳、健康发展的重 要保证。 重庆在改革开放以来，经济快速增长，取得了很大的成就，经济规模迅速扩 大，综合实力不断增强。在加入世界贸易组织后，尤其是在经济全球化的背景下， 重庆的经济将日益开放，产业结构的优化也必须在进一步扩大对外开放中得以实 现，产业结构调整将更多地置于竞争的环境之中，其中有国际层面的竞争，也有 地区层面的竞争。在这样的背景下，一方面，如何开创新的对外贸易局面，促使 对外贸易不但发挥经济增长发动机的作用，获得日益增多的经济利益，而且对产 业结构的优化升级起到推动作用；另一方面，随着产业结构的调整、转型和升级， 贸易结构也会发生相应的变化，促进对外贸易以更平稳的速度增长，成为一个重 要的研究课题。 1 1 2 研究目的 本文试图在分析对外贸易和产业结构相关理论的基础上，进一步探求两者之 间的关联作用，并据此提出促进外贸发展和产业结构优化的对策。本文研究的最 终目的是揭示对外贸易的规律和运行机制，探寻对外贸易产生的决定因素，总结 出重庆市对外贸易与产业结构优化以及经济发展之间的关系，客观的提出促进重 庆市对外贸易发展和产业结构优化的策略。 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 对外贸易总是和一国( 地区) 的产业结构有着密切的联系，两者相互作用， 互为因果。因此，本文将二者联系起来进行研究有以下几点理论意义： 产业结构决定着对外贸易结构。一国( 地区) 出口的商品通常是一国具有 比较优势产业所生产的产品，而进口的往往是本国无力生产或者是国内产业无法 提供足够数量的商品，或者是同样的商品在国内生产成本较高。随着产业结构的 调整、转型和升级，一国的贸易结构也会发生相应的变化。 对外贸易的变化对产业结构的优化也起着重要的作用。当出口商品的贸易 重庆大学硕士学位论文 i 绪论 结构、贸易方式发生了变化，就会促进产业结构跟随着国际市场的变化；而进口 商品的变动，则有可能起到推进产业结构升级的作用，比如引进先进的生产设备 和技术就会促进产业结构的高级化。 二者协调发展的借鉴意义。重庆正处在对外贸易和产业结构相互协调发展 的阶段，探索出适合重庆现状的对外贸易和产业升级理论，不仅对重庆、对我国 其他地区也具有非常大的借鉴意义。 1 2 2 实际意义 对外贸易促进产业结构升级。对外开放是促进产业结构调整和升级的重要 动力，笔者通过分析重庆市对外贸易发展状况，优化进出口商品结构，可以带动 重庆经济的发展和推动产业结构的升级。 产业结构升级促进对外贸易发展。产业结构升级是一国或地区经济增长和 推进开放的基础，重庆市产业结构升级会促进对外贸易总量增长、促进进出口结 构的优化、促进进出口贸易分布结构的优化。 二者共同促进重庆经济发展。开放经济条件下，对外贸易与产业结构升级 之间是相辅相成、相互促进的关系。通过对重庆市产业升级和对外贸易关系的研 究，使二者协调发展，共同拉动重庆经济增长。 1 3 研究的技术路线 1 3 1 收集数据资料 重庆市外经贸委相关统计资料； 凭借重庆大学西南地区最大的图书馆，查阅并收集与本课题研究相关的资 料； 通过互联网收集与本课题相关的数据资料。 1 3 2 社会调查 笔者将到相关企业或部门进行结构式访谈，了解与本研究相关问题； 笔者曾在导师的指导下，参加了西部省份社会经济发展监测研究的课 题，对相关产业发展的现状做了一系列调查研究。 1 3 3 数据资料的归纳整理 借助于e x c e l 和e v i e w s 3 1 等相关的经济统计分析软件，对所收集的数据资 料进行科学的处理，从中发现重庆外贸和产业发展问题之所在。 1 3 4 形成初步研究论文 在以上调研和数据资料分析基础上，完成论文的初稿。 1 3 5 论文修改、完善及确定 在形成论文研究初稿的基础之上，将其反馈给导师并进一步征求修改意见， 2 重庆大学硕士学位论文l 绪论 修改并完善本论文； 1 3 6 形成最终论文 1 4 研究方法 1 4 1 文献查阅法 本文在综合把握国内外学术界对该问题的研究的基础上，展开对此问题的研 究。对记载有重庆对外贸易发展和产业结构优化状况的历史文献资料和统计年鉴 进行搜集、整理、归纳和分析。在研究过程中，通过对该论文相关文献资料的大 量的检索研究，从而把握该领域的研究前沿。文献的检索主要是体现在两个方面： 国内文献检索和国外文献检索。 1 4 2 系统分析法 首先必须把研究问题作为一个大系统进行分析，但由于系统中的各个分系统 都各自具有特定的功能和目标，所以不能忽略分系统的研究与分析。如三次产业 的现状就构成了现有产业结构的状况，而为了产业结构的升级，又必须注重三次 产业的比例协调关系。 1 4 。3 数据分析法 我们在收集重庆统计年鉴等资料中的相关数据后，必须对其进行整理和 分析，可以通过e x c e l 或者e v i e w s 3 1 软件进行统计分析，这样能够更加充分合 理地发掘和利用数据资源，得出分析结论。 1 4 4 比较研究法 比较研究法，比较研究可以看出事物发展的水平与速度状况，这种比较不仅 包含纵向的比较，还必须进行横向的比较。对重庆市外贸发展与产业升级的研究 不仅要对比以往年份重庆市的发展情况，还要与其他国家或地区进行比较，既掌 握其共性，又发现与重庆地区情况相符合的个性。只有通过这样的比较、分析， 去粗取精、去伪存真，才能真正进行深入研究。 1 5 研究重点、难点及创新点 1 5 1 研究的重点 主要针对重庆对外贸易与产业升级发展的特点展开分析。通过掌握外贸发展 与产业升级方面的最新研究动态，具体分析重庆对外贸易与产业升级目前发展的 现状，来研究如何使二者协调发展，从而进一步推动整个经济的发展。 1 5 2 研究的难点 构建重庆市外贸发展与产业升级关系的计量模型。由于本文涉及较多的计量 分析，原始数据的查找将成为本文的一大难点。因此，通过各种可能的渠道，在 重庆大学硕士学位论文1 绪论 力求数据的准确性的情况下，尽量收集较为全面的、完整的、最新的数据资料， 使本文在定量分析方面具有较强的说服力。 1 5 3 研究的创新点 思路创新：纵观现有的研究文献，较多的侧重于研究对外贸易对产业结构 的影响，对产业升级影响对外贸易的相关研究文献较少，二者互动关系的研究就 更少了，笔者提出二者循环互动机制模型。 方法创新：以往对产业升级和外贸发展的研究基本都是定性分析，本文试 图从定性与定量相结合的方法来研究二者关系，研究方法更科学。 内容创新：国内外许多专家就产业升级、对外贸易方面进行了大量的研究， 成果连篇，一些先进省份或市区有过对产业升级的研究和论著，但具体到重庆市， 从对外贸易的角度来分析产业升级和从产业升级角度来分析外贸发展的问题，本 文应属首次。 1 6 研究的框架 绪 论 文 献 评 述 实 证 分 析 i 对 策 研 究 1 研究的背景及目的 2 研究的意义 3 研究的技术路线 4 研究的方法 5 研究的重点，难点及创新点 6 研究的框架 1 重要名词解释 2 国外关于对外贸易与产业结构研究的理论综述 3 国内关于对外贸易与产业结构研究的理论综述 4 理论简评 1 发展现状分析 2 存在的问题 3 相互影响的透析 4 计量关系实证 1 对策选择的原则 2 具体对策的选择 重庆对外贸易发展的对簧 重庆产业结构调整的对策 4 重庆大学硕士学位论文2 文献述评 2 文献述评 2 1 重要名词的阐释 2 1 1 产业的涵义 产业是社会分工现象，它作为经济单位，是介于微观经济组织和宏观经济组 织之间的“集合概念”，是属于中观经济的范畴。它既是具有某种同一属性的企业的 集合，又是国民经济以某一标准划分的部门。基于分析目的的不同，对产业的集 合和划分形成了不同的若干层次。如有认为产业主要是指第一、二、三产业的， 也有认为产业仅指部门行业的，等等。因此，如何把握产业这个概念，对产业经 济问题的研究很有现实意义。在国外经济理论研究中，使用产业这个经济名词已 经很久，尤其是以日本经济界和学者应用更为普遍，并且对产业活动领域进行了 界定，认为产业是处于宏观经济与微观经济之间的一切活动。但是由于产业的内 容十分复杂，不同的产业分析也可以采用不同的产业分类法，至今尚无统一的严 谨的定义，所以，在应用时难免存在一定的随意性。因此，对产业含义进一步给 予质和量的规定是有必要的，并且切记概念的立足点主要是现实的可用性。 首先，产业是历史范畴，是伴随生产力和社会分工的深化而产生和不断扩展 的【。从社会分工来说，它是一般分工和特殊分工的现象。从经济发展历史来看， 一般分工主要发生在两个阶段，一是当社会生产力尚不发达、手工业从农业中分 离出来，逐步形成独立的物质生产部门，即社会生产形成工农业两大物质生产部 门，这是第一次发生的一般分工；二是发生在社会生产力相当发展时期，为生产 和生活提供的服务分离出来形成独立的服务部门，如咨询服务业、旅游业等，这 是现代经济发生的第二次一般分工现象。特殊分工是在一般分工基础上发生的。 由于生产社会化程度提高，科技进步以及生产专业化发展，使原来的部门中分离 出新的行业，或是在新技术基础上形成新的生产和行业。例如：工业中分出机械 制造业、冶金工业、化学工业等行业。 其次，在社会生产力发展的不同阶段，由于社会分工的主导形式转换和不断 地向深层次发展，以致形成了具有多层次的产业范畴。在生产力低下、一般分工 形式占主要地位的阶段，以分工不深的大类专业为主要形态，如农业、工业。当 社会分工从以一般分工为主转入以特殊分工形成为主的阶段，则社会分工主要表 现为大分类产业内部的分工，即从大分类如工业中分离出许多新的行业。 再次，产业作为一个经济单位，并不是孤立存在的。产业和产业之间存在着 极其复杂的直接和间接的经济联系，形成自变与应变之间的函数运动，使全部产 业成为一个有机的系统。一个产业的存在，会成为其他产业出现和发展的条件， 5 重庆大学硕士学位论文2 文献述评 一个产业内部结构的变化会直接或间接地引起其他产业的变化。 根据以上分析，产业作为一个经济单位，是随着社会生产力发展逐步充实而 形成的。产业的概念和内涵必须满足如下质和量的规定：产业是处于宏观经济 与微观经济之间，从事同类物质生产或相同服务的经济群体；产业是与社会生 产力发展水平相适应的社会分工形式的表现，是一个多层次的经济系统，如部门、 行业；产业与产业之间存在着直接或间接的经济联系，整个产业构成一个具有 函数关系的经济系统；产业是具有投入和产出效益的活动单位【2 】。 2 1 2 产业的分类 产业的分类，是对构成国民经济的各种活动按一定的标准进行分解和组合， 以形成多层次的产业门类的过程。迄今为止，比较重要的产业分类方法大致上有 物质生产与非物质生产分类法、两大部类分类法、三次产业分类法、资源密集度 分类法和国际产业标准分类法等。根据不同的产业分类方法，相应的产业升级标 准自然也就不同。通常用的指标主要是产业产出占总产出的比重和劳动力资源在 产业间的转移两方面嘲。 第一种是三次产业分类法( c c c l a r k ，1 9 4 0 ) 。这是研究产业结构最重要的分 类法之一，也是本文引用最多的分类方法。全部经济被划分为三次产业，第一产 业( p r i m a r yi n d u s t r y ) 是广义的农业，包括种植业、畜牧业、林业和狩猎业等；第 二产业( s e c o n d a r yi n d u s t r y ) 是广义的工业，包括采矿业、制造业、建筑业等工业 部门；第三产业( t e r t i a r y i n d u s t r y ) 是广义的服务业，包括商业、金融及保险业、 运输业、服务业等其他不包括在第一、第二产业中的行业。进入2 0 世纪9 0 年代， 也有经济学家将信息产业定义为“第四次产业”。三次产业的分类法关于产业升级的 标准可以表述为：随着经济的发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首 先由第一产业向第二产业移动，第二产业产出在经济总产出中的比重迅速增加。 当人均国民收入进一步提高时，劳动力向第三产业转移。第二产业产出在经济总 产出中的比重趋于稳定，第三产业产出在经济总产出中的比重呈现增加趋势。 第二种是标准产业分类法。最权威的标准产业分类是联合国颁布的全部经 济活动的国际标准分类索引。这部标准产业分类( 1 9 7 1 年版) 先把全部经济活动 分为十个大项，再依次分为中、小、细项，且都规定有统计编码。此分类法和三 次产业分类法保持着密切联系，标准产业的分类大项可以很容易的组合为三个部 分，从而和三次产业分类法相一致，所以其产业升级标准也可与三次产业分类标 准近似。 第三种是生产结构分类法，指以研究生产过程中的产业间关系和比例为目的 的产业划分方法。由于在这种分类法中，产业单位以它在社会再生产过程中的地 位和作用而定，所以没有统一范式。在这种产业分类法中，较为代表性的方法有 6 重庆大学硕士学位论文2 文献述评 三种：霍夫曼( h o f f m a n ) 的分类法、“日本产业结构审议会”采用的生产结构分类 法、日本经济企划厅的新产业分类法，其中最著名的是德国经济学家霍夫曼的分 类法。霍夫曼出于研究工业化及其进程的目的，把产业划分为三类；消费资料 产业，它包括食品业、纺织业、皮革业、家具业等；资本品产业，它包括冶金 及金属材料工业、运输机械业、一般制造业、化学工业等；其他产业，它包括 橡胶、木材、造纸、印刷等工业。霍夫曼分类的原则是，某产业产品的用途有7 5 以上用于消费的归入消费资料产业，7 5 以上用于资本投入的归入资本品产业，界 于两者之间的归入其他产业。 第四种是工业结构产业分类法，一般把工业分为重工业、轻工业和化学工业。 这类产业分类法多用于研究工业化的进程、阶段及其特征。其中，划分轻重工业 的根据在最初是用产品单位体积的相对重量，产品单位体积重量大的工业部门属 于重工业，重量轻的属轻工业；后来在社会主义国家改用以产品的用途来划分， 生产生产资料的部门称为重工业，生产消费资料的部门称为轻工业。这种分类法 类似于生产结构分类法，其产业升级标准是重工业和化学工业在整个工业产出中 的比重不断上升，轻工业所占比重不断下降。 第五种是按照资源密集程度进行的产业分类。这种产业分类是根据不同产业 在生产过程中对某种资源的依赖度大小来划分的。例如，对劳动依赖程度大的称 作劳动密集型产业，对资本依赖大的称作资本密集型产业，对技术依赖大的称作 技术密集型产业，对知识依赖程度大的称作知识密集型产业等等。这种产业分类 的一个重要特征是具有很强的相对性，并不存在绝对的标准。但产业升级的标准 可以理解为在经济发展过程中，产业结构往往是由劳动密集型产业为主向资本密 集型、技术密集型产业为主的方向发展。对某一产业而言，也往往是由劳动密集 型向资本密集型、技术密集型方向发展。 考虑到实证过程的数据可获得性和实证结果的解释能力，本文采用三次产业 分类方法。三次产业分类法是根据社会生产活动历史发展的顺序对产业结构进行 的划分。产品直接取自自然界的部门称为第一产业，对初级产品进行再加工的部 门称为第二产业，为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业。这种分类方 法目前是世界上较为通用的产业结构分类方法。具体来说，我国的三次产业划分 是：第一产业：农业( 包括种植业、林业、牧业和渔业) ；第二产业：工业( 包括 采掘业、制造业、电力、煤气、水的生产和供应业) 和建筑业；第三产业：除第 一、二产业以外的其他各业。根据我国的实际情况，第三产业可分为流通和服务 两大部门。 2 1 3 产业结构的涵义 产业结构这一范畴在经济学发展史上是一个较新的概念。从广义上来讲，有 7 重庆大学硕士学位论文 2 文献述评 人把产业结构当作经济结构的意义来使用，在这种定义下它的内涵十广泛，既指 产业之间的关系结构，又指某产业内部的企业间关系结构；既包括产业的地区分 布结构，也包括产业的所有制结构等。从狭义上来讲，它专指产业之间的关系结 构，在这种定义下，亦可从两个角度来研究：一是研究产业之间比例关系及其变 化的“产业发展形态”；二是研究产业之间投入产出关系的产业关联” 4 1 。 从三次产业分类法的角度，产业结构有两方面的涵义：一是从量的方面来看， 它是指国民经济中各产业之间和各产业内部的比例关系。这种量的关系至少可以 从三个层次来考察：国民经济中的第一、二、三产业的构成，农、轻、重、商 业、建筑、邮电业、服务业等。三次产业各自的内部构成，如第二产业的内部 结构主要是指制造业的内部结构，第三产业的内部构成主要是指它的四个层次， 即流通部门、为生活服务的部门、为生产服务的部门、为提高科学文化水平和居 民素质服务的部门以及政府、公共服务机构等。三次产业内部的行业构成，即 产品结构。二是从产业的质的方面看，它是指国民经济中各产业的素质分布状态， 即技术水平和经济效益的分布状态，它可以从两个方面来考察：从加工深浅度、 附加价值高低、资本密集度、高新技术产品产值占该产业的总产值的比重等方面 来考察；从规模效益和国际竞争角度来考察。这两个方面在开放经济条件下均 可从进出口结构中得到综合的反映。 研究产业结构问题，大致使用三类指标：各产业的就业人数及其所占的比 例变化；各产业的资本额及其所占的比例变化；各产业所创造的国民收入及 其在全部国民收入中的比重。在这三类指标中，前两类反映各种产业资源在各产 业部门中的分配状况，即资本、劳动力在各产业之间的分配比例关系；第三类指 标反映经济活动的结果。前者为因，后者为果；用前者除后者，可以分别得到反 映各产业经济效益的指标【”。 2 1 4 产业结构专业化衡量指标设置 从经济发达国家的经济增长历史来看，在工业化初期，产业结构是轻型结构， 劳动密集型产业占绝对优势；在工业化中期，产业结构明显向重工业化倾斜，资 本密集型产业在经济中起主导作用；在工业化后期，以汽车、家用电器为代表的 耐用消费品成为了主导产业。在科学技术突飞猛进的现代，以微电子技术、信息 技术、航天技术、生物技术、新能源和新材料为代表的高新技术产业日益成为主 导产业部门。这些发展过程说明了产业结构是不断由低级向高级发展的。因此， 如何衡量产业高度也就成了我们要解决的一个重要课题。就目前而言，要想用某 一具体指标来衡量产业结构的高度，没有一个统一的认识，但是，产业结构的专 业化程度可以近似的反映其专业化的进程。因此，我在这里使用产业结构的专业 化程度指数，来考察重庆市产业结构的变化。产业结构专业化程度的计算公式具 重庆大学硕士学位论文2 文献述评 体如下： h ：l + ( s l n s , ) 肋n ( 2 1 ) i = 1 h 为产业结构的专业化程度指数，0 h i ，h 越大表明产业结构的专业化程 度越高；s i 为第i 个产业部门国内生产总值占整个国内生产总值的比例；n 为部门 数。 2 2 国外关于对外贸易与产业结构升级研究的理论综述 2 2 1 对外贸易理论 传统贸易理论 英国古典经济学家亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在国富论中对国际贸易的利 益和流向原理最早进行了诠释，提出了“绝对成本论”。他从分工提高劳动生产率的 学说出发，说明国际分工能使贸易双方的产出增加，由此产生贸易利益。这种国 际分工是以生产率费用的绝对低廉为基础，而构成生产费用的是单一的生产要素， 即劳动费用。世界各国均按劳动费用最低的原则进行国际分工，并进行互换，这 样贸易双方的生产成本都得到节省，交换所得的产品数量也就增加。斯密认为国 际分工的基础是各国间相同产业劳动生产率的差异，即生产力水平相差很大的国 家之间的贸易形式是由各国的产业结构决定的【6 1 。 英国经济学家大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在1 8 1 7 年出版的他的主要代表作 政治经济学与赋税原理一书中提出了以自由贸易为前提的“比较成本论”。他认 为决定国际分工和贸易的基础是比较成本的差异或两国间的技术差距。即使一国 与另一国相比，在两种商品生产上均处于绝对劣势或绝对优势，按照“两优取其重， 两劣取其轻”的原则，国际分工和国际贸易仍可以发生。即，两国之间建立在比较 成本差异基础上的产业结构的差异，是其对外贸易形成的基础【”。 瑞典著名经济学家伊利赫克歇尔( h e c k s s h r ) 于1 9 1 9 年发表了题为对外贸 易对收入分配的影响的著名论文，提出了要素禀赋理论基本观点。他的学生俄 林( o h l i n ) 1 9 3 3 年出版了区际和国际贸易一书，创立了比较完整的要素禀赋 理论。他们从生产要素禀赋比率的差异出发，证明了在技术上没有多大差异的国 家之间仍可以发生国际分工和贸易的可能。该理论将技术差异决定的比较成本差 异推广为由要素禀赋比率决定的比较成本差异，这样以李嘉图的比较成本学说为 代表的古典贸易理论成为新古典贸易理论的特例。按照要素禀赋理论，各国的要 素禀赋条件的差异和各种商品的不同的生产技术系数是国际贸易中各国具有各自 的比较优势的基本原因，是对外贸易形式的决定因素。换言之，劳动相对丰裕的 国家劳动报酬相对便宜，因而该国劳动密集型产业的生产成本相对便宜。由此就 9 重庆大学硕士学位论文 2 文献述评 会产生要素条件不同的国家之间的比较成本差掣引。 由此可见，传统贸易理论是建立在一系列高度抽象和简化的前提之上，因此 主要是从静态的角度分析对外贸易与产业升级之间的关系的，各国究竟分工生产 哪些产品是由其比较成本差异决定的，而一国的对外贸易也是由其比较成本差异 结构来确定。如果同类商品的生产技术相似，各国的比较成本差异及其结构又取 决于各国的要素禀赋差异，这一要素禀赋比率最终决定了某国在特定时期所处的 国际分工阶梯，决定了该国的国际贸易形式及其特征。 国际贸易新理论 随着水平贸易、产业内贸易等新贸易现象的出现，国际贸易新理论应运而生。 新贸易理论对贸易结构形成的解释完全不同于古典贸易理论，它认为一国的对外 贸易与要素禀赋、技术差异无关，而受规模经济、营销能力和外部规模经济等变 量因素的影响。但由于二者的假设前提不同，即适用于不同的贸易形式，因此新 贸易理论和古典贸易理论是互为补充的关系。 1 ) 规模经济和产品差异 2 0 世纪7 0 年代，保罗克鲁格曼( p a u l g r u g m a n ) 在其国际贸易新理论的经典 性论文报酬递增、差异产品和国际贸易中对规模经济和产品差异对国际贸易 的产生做了进一步的探索。他主张“把规模经济和比较利益相结合作为贸易产生和 贸易利益的主要原因”。他认为，在规模经济发生作用的条件下，生产者和消费者 对差异产品的追求是国际贸易产生的原因，对规模经济效应的追求，从而是对获 得超额利润的追求是国际贸易产生的动力。与古典贸易理论所揭示的国际贸易是 产业问或部门间的贸易不同，新贸易理论是建立在规模经济和差异产品基础上的 产业内贸易。它暗含着两个重要的假定条件，一是各国之间不存在技术水平的差 异；二是各国生产要素禀赋不一定是有差异的，甚至可以说，在参加贸易的国家 的生产要素禀赋相同的条件下，对外贸易仍然可以存在。这一贸易理论意味着， 国际贸易的结构是不稳定的。在产业内贸易中，出口方的利益是不完全竞争厂商 获得的市场势力与规模经济利益的总和，进口方利益则是从消费差异产品中获得 消费上的满足，进而是福利水平的提高1 9 。由此，按照克鲁格曼的观点，既然要素 禀赋相同的国家可以通过开展产业内贸易获得经济利益，那么各国之间建立在要 素禀赋相近或相同基础上的贸易冲突将消失，取而代之的是各国企业在产业内生 产和出口差异产品。 2 ) 市场营销战略 新贸易理论的第二个重要的理论是相互倾销理论。詹母斯布兰德( j b l a n d ) 和保罗克鲁格曼在其著名的论文国际贸易的相互倾销模型( 1 9 8 3 年) 中指出， 寡头垄断厂商为实现企业利润最大化，将增加的产品产量以低于本国市场价格的 i o 重庆大学硕士学位论文2 文献述评 价格销往国外市场。尽管从表面上看，在国外市场上产品的销售价格降低了，但 是从销售全部产品所获利润最大化的角度，如果这种销售不影响在本国销售的其 他产品的价格，那么厂商所获得的总利润水平提高了。同样道理，其他国家的厂 商也会采取同样的战略，将增加的产品销往对方国家市场。这种相互倾销行为所 形成的贸易不是由于两家分属不同国家的厂商生产了差异产品，而是因为对各自 最大限度利润的追求【1 0 1 。 由此可以看出，在相互倾销贸易利润里，各国开展对外贸易的原因只在于垄 断或寡头垄断企业的市场销售战略。 3 ) 外部规模经济1 1 1 】 新贸易理论的第三个重要方面是外部规模经济基础上的国际贸易。所谓外部 规模经济是指由于企业外部经营规模的优势给企业带来的额外报酬或外在优势。 不论是与行业产出或国民产出有关的外部经济，还是与世界产出有关的外部经济， 都可以提高生产效率。外部经济与要素禀赋的差异都创造了比较优势，通过国际 贸易从国外得到的规模经济甚至比国内的规模经济更为有益。 对外贸易与一国产业结构升级的关系，一直是各种贸易理论研究的重点。无 论是传统贸易理论还是新贸易理论，其出发点，都是为了通过国际贸易，促进本 国或本地区经济的发展，增加一国或地区的财富积累，促进产业结构不断地升级。 一国或地区国际贸易在世界市场上的地位、一国对外贸易产品的结构等都可能对 产业升级起到促进或者阻碍的作用；而产业结构的变动必然又会使贸易的模式和 结构发生进一步的相应改变。 2 2 2 产业结构理论 产业结构演进理论【2 】 “配第一克拉克定理”是克拉克( c g c l a r k ) 于1 9 4 0 年在威廉配第( w p e t t y ) 关于国民收入与劳动力流动之间关系学说的基础上提出的。该理论指出，随着经 济发展，人均国民收入水平相应提高，于是，劳动力就开始从第一产业向第二产 业转移。当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力就会向第三产业转移。结果， 社会劳动力在产业之间的分布状况是，第一产业劳动力减少，第二和第三产业的 劳动力将增加。其原因在于，在经济发展中各产业之间存在着收入相对差异，而 劳动力总是倾向于流向高收入的产业。 霍夫曼定理是霍夫曼( w g h o f f a n n ) 在1 9 3 1 年提出的。它揭示了一个国家或 地区的工业化进程中工业演变的规律。霍夫曼使用了近2 0 个国家的工业结构方面 的时间序列资料，重点分析制造业中消费资料工业和资本资料工业的比例关系， 这个比例被称之为“霍夫曼比例”或“霍夫曼系数”。即： 霍夫曼比例= 消费资料工业的净产值资本资料工业的净产值 重庆大学硕士学位论文 2 文献述评 霍夫曼定理的核心思想就是在工业化的进程中，霍夫曼比例呈下降趋势：在 工业化的第一阶段，消费资料工业的生产在制造业中占主导地位，资本资料工业 的生产不发达，此时，霍夫曼比例为5 ( 4 - i ) ；在第二阶段，资本资料工业的发展 速度比消费资料工业快，但在规模上仍比消费资料工业小得多，这时，霍夫曼比 例为2 5 ( 士1 ) ；第三阶段，消费资料工业和资本资料工业的规模大体相当，霍夫 曼比例是l ( 士0 5 ) ；第四阶段，资本资料工业的规模超过了消费资料工业的规模。 美国经济学家库兹涅茨( s k u z n e t s ，1 9 7 1 ) 在配第一克拉克和霍夫曼研究成 果的基础上，通过对各国国民收入和劳动力在产业问分布结构的辩护进行统计分 析，得到了新的认识，被后人称之为“库兹涅茨法则”。其基本内容如下： 第一，随着时间的推移，农业部门的国民收入在整个国民收入中的比重和农 业劳动力在全部劳动力中的比重均处于不断下降之中。 第二，工业部门的国民收入